第五章契約理論.ppt

1、2020年8月2日星期日，New Institutional Economics，1，第五章合同理論，第一節(jié)合同的含義、類型和理論構(gòu)成了第二節(jié)交易費(fèi)用和合同選擇第三節(jié)不完全合同和“敲竹杠”問題第四節(jié)合同的實(shí)施機(jī)制， 2020年8月2日New Institutional Economics，2，第一節(jié)合同的含義、類型及理論構(gòu)成，一、合同的含義(一)法學(xué)上合同的定義合同(羅馬法):雙方意志一致，是相互之間產(chǎn)生法律關(guān)系的約定。 契約(牛津法律大辭典):為了在兩人或多人之間相互設(shè)定合法義務(wù)而達(dá)成的有法律強(qiáng)制力的協(xié)議。 強(qiáng)調(diào)“約定的法律效力”。 2020年8月2日星期天，新安全通信，3，(二)新制度經(jīng)濟(jì)

2、學(xué)家合同定義了張五常：“合同是人們尋找、識別和探討交易機(jī)會的工具。 在激勵人們尋找所有權(quán)資產(chǎn)生產(chǎn)率最高的使用方式的同時(shí)，簽訂合同的自由降低了識別成本。 ”“這是一個(gè)很好的例子?！?克萊恩：“通過努力使合作雙方能夠從事可靠的共同生產(chǎn)，來減輕長期商務(wù)關(guān)系中出現(xiàn)的行為風(fēng)險(xiǎn)和敲竹杠的風(fēng)險(xiǎn)的設(shè)置修訂裝置。 強(qiáng)調(diào)“合同的功能”。 2020年8月2日星期日，New Institutional Economics，4，(三)合同概念包括NIE和法律歧視制度經(jīng)濟(jì)學(xué)合同理論中合同概念的內(nèi)涵更廣泛、法律效力更強(qiáng)的合同以及一些缺省合同。 新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)中的契約概念實(shí)際上把所有的交易(長期和短期)看作契約關(guān)系，以此作為分

3、析的基本要素。2020年8月2日星期日，新安全通信，5，2，合同內(nèi)容，(一)張五常論合同內(nèi)容合同結(jié)構(gòu)性。 一般包括收入條件和使用條件兩個(gè)內(nèi)容。 收入條件：合同收入分配的條件。 收入條款有多種形式。 例如，租金可以按固定、分期、分紅、利潤進(jìn)行訂正。 根據(jù)收入條款，合同雙方有不同的行為。 使用條款：限制資產(chǎn)使用的合同條款。 使用的約束也會影響收入條件的選擇。 收入條款和使用條款相互影響是合同理論的重點(diǎn)。2020年8月2日星期日，新安全通信，6，(二)威廉遜論合同的內(nèi)容包括技術(shù)(k )、合同管理結(jié)構(gòu)或安全措施(s )和價(jià)格(p )三項(xiàng)產(chǎn)品或服務(wù)，可以使用通用技術(shù)或?qū)Ｓ檬褂猛ㄓ眉夹g(shù)設(shè)備的交易以k=0表

4、示。 使用專用技術(shù)設(shè)備的交易用k0表示。 k=0的交易，簡單的市場合同就足夠了。 K0的交易，交易有巨額的專用資產(chǎn)，需要修訂交易雙方保護(hù)交易中投資安全的安全措施。 用s表示安全對策的作用程度。 s=0，表示不采取安全對策s0，表示需要采取安全對策。 假設(shè)2020年8月2日星期日，新安全通訊，7，簡單的合同修訂，K=0，a，p1，K0，S=0，b，P2，S0供應(yīng)商具有以下特點(diǎn)：以各種不愿冒險(xiǎn)的技術(shù)條件提供產(chǎn)品分支a表示通用技術(shù)(即k=0)中的供給量，其價(jià)格為p1。 分支b表示的合同類型用于專用資產(chǎn)交易(k0)，不需要安全措施(s=0)。價(jià)格是P2。以分支c為代表的合同也專門用于專用資產(chǎn)交易，但是

5、，由于買方為此類合同提供了安全措施(即s0)，因此價(jià)格是PP 2020年8月2日星期日，新安全通信，8，3，合同類型，(1)古典合同，新古典合同和關(guān)系合同1，古典合同(1)合同完整性。合同在將來可能發(fā)生的任何事件以及發(fā)生任何事件時(shí)，對于合同雙方的權(quán)利、義務(wù)、風(fēng)險(xiǎn)分配、合同執(zhí)行和結(jié)果，都可以用無爭議的文字寫入合同條款；(2)合同的持續(xù)性。 合同當(dāng)事人不在乎合同關(guān)系的長期維持，只在乎違反合同的處罰和索賠(3)合同的適應(yīng)性。 不考慮第三者的干預(yù)，強(qiáng)調(diào)法規(guī)、正式文件以及交易的自我清算。 2020年8月2日星期日，新institutional economics，9，2，新古典合同(1)合同的完整性。

6、合同修訂時(shí)，侗地殘留的合同企劃者使用的程序和技術(shù)本身的可變范圍很廣，合同很靈活。 (二)合同的連續(xù)性。 當(dāng)事人關(guān)心合同關(guān)系的繼續(xù)。 (3)合同的適應(yīng)性。 合同雙方認(rèn)識到合同的不完善和將來調(diào)整的必要性。 發(fā)生糾紛時(shí)，當(dāng)事人首先要求解決內(nèi)部協(xié)議，如果不能解決就訴諸法律，強(qiáng)調(diào)構(gòu)筑包括第三方裁決在內(nèi)的規(guī)制結(jié)構(gòu)。 2020年8月2日星期日，New Institutional Economics，10，3，關(guān)系合同(1)合同的完整性。 不考慮所有未來的偶然性關(guān)系到雙方的利益，合同簽訂時(shí)明確規(guī)定將來的各種狀況花費(fèi)的費(fèi)用多，或者完全不可能的條款，將來交易雙方為了進(jìn)行經(jīng)過的照相機(jī)的處理而留存(2)合同的持續(xù)性。

7、 強(qiáng)調(diào)保持專業(yè)化合作和長期合同關(guān)系。 (3)合同的適應(yīng)性。 將適應(yīng)性貫穿到合同的終止，首先明確的合同條款，對于交易雙方而言，被認(rèn)為不適合時(shí)，也可以相應(yīng)地修改。2020年8月2日星期日，New Institutional Economics，11，(2)完全預(yù)見完全合同和不完全合同1、完全合同都可能在合同期內(nèi)發(fā)生的重要事件，希望遵守雙方簽訂的合同條款，合同方對合同條款發(fā)生爭議的，第三方， 例如法院2、不完全合同因?yàn)槿说挠邢蘩硇?、外在環(huán)境的復(fù)雜性、不確定性、信息的不對稱性和不完全性、合同當(dāng)事人或合同的仲裁員無法證明或觀察一切，所以合同條款不完全。 2020年8月2日星期天，新安全通信，12，4，合

8、同存在的理由威廉森將其歸結(jié)為三個(gè)原因：人的有限理性、機(jī)會主義和交易的資產(chǎn)專用性。 在他看來，這三者是不可或缺的。 表中的()表示該條件很重要，(0)表示不起作用。 2020年8月2日星期日，新安全通信，13，第二節(jié)交易費(fèi)和合同選擇，一、張五常交易費(fèi)和合同選擇理論(一)交易費(fèi)和土地合同選擇1，分制是低效合同形式嗎？ 分制是地主把土地租給農(nóng)民，領(lǐng)取部分糧食的傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)組織(合同)形式。 經(jīng)濟(jì)學(xué)家們長期以來認(rèn)為合同效率低于工資合同和固定租賃合同。 2020年8月2日星期日，新institutional economics，14，新古典模型中租賃佃制的低效率、勞動者(時(shí)間)、MPL和工資、o、MPL、W

9、0、W=W0分為地主選擇自耕，或以工資率W0雇傭勞動者土地租金為A B C，租金金額為D E F。 分為合同，尋求最優(yōu)化的農(nóng)會選擇了L1小時(shí)工作。 土地租金降到了b。 佃農(nóng)的收入是A D。 分制下勞動L1的情況下，地主租金b比自耕或固定工資制的收入A B低，佃農(nóng)收入A D比固定工資制的收入d高。 分別成為產(chǎn)量下降的C E F。 凈生產(chǎn)損失c。 2020年8月2日星期日，新安全通信，15，工人(小時(shí))，MPL和工資，o，MPL，W0，W=W0，L2，(1)租賃份額r，佃農(nóng)人均土地?cái)?shù)h，佃農(nóng)提供的勞動數(shù)l由于市場競爭由于競爭，佃農(nóng)必須投入L2的工作量(不是他喜歡的L1)，地主的租賃比率r必須調(diào)整到

10、三角形f和a相等(變動線的傾斜)。 佃農(nóng)分期合同的收益等于工資合同的收益。 兩合同得到的總產(chǎn)值相等，地主在總產(chǎn)值中所占的份額也相等。 上述模型表明，分成合同是沒有效率的。2020年8月2日星期日，新安全通信，16，2，監(jiān)督不同土地合同形式存在的原因、定額租賃、工資合同、合同、風(fēng)險(xiǎn)負(fù)擔(dān)、交易費(fèi)用(談判費(fèi)用和監(jiān)督費(fèi)用)、雇農(nóng)勞動、投入、收獲，監(jiān)督成本高。 合同安排是為了在交易成本的制約下，使風(fēng)險(xiǎn)分散所得的利益最大化。 2020年8月2日星期日，新安全通信，17、張五常分為合同選擇的新解釋分為合同比固定合同交易費(fèi)用高，1967年張五常按風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)解釋。 張五常在2002年的經(jīng)濟(jì)解釋中，用風(fēng)險(xiǎn)說明分為契

11、約很難，主要用風(fēng)險(xiǎn)來衡量，但是用將來的預(yù)想收入變量來衡量的話，我認(rèn)為這個(gè)變量的預(yù)測不能說是風(fēng)險(xiǎn)。 分為合同選擇的新解釋：收入難以預(yù)測，固定租金和價(jià)格難以同意，更難的是合同雙方對未來不穩(wěn)定收入的期望不同。 無法同意事前的定價(jià)，被分為合同采用。 2020年8月2日星期日，New Institutional Economics，18，(2)交易費(fèi)用和合同選擇的兩個(gè)定理1，履行法則(the law of contractual performance )生產(chǎn)要素合同的尺度等生產(chǎn)要素也可以用多個(gè)不同的屬性進(jìn)行測量如果只選擇一個(gè)，那么這個(gè)選擇不僅測量費(fèi)用低，而且還會看到測量費(fèi)用和測量生產(chǎn)的最高純利潤。 例

12、如，勞動力的雇傭，除了時(shí)間工資以外，還存在獎金(測量的特質(zhì)是利潤)、傭金(測量銷售額)、小費(fèi)(顧客測量服務(wù))、休息日(測量資格)、股票期權(quán)(測量整體的貢獻(xiàn))等特質(zhì)的測量和報(bào)酬。 評價(jià)的特質(zhì)是，賣家(這里是勞動力)的意圖偏向虛報(bào)，但評價(jià)的意圖很小。 另一方面，沒有被評價(jià)的特質(zhì)，銷售者(也指勞動力)的意圖是偏向于有其表現(xiàn)，或者嘗試不履行契約和約定。2020年8月2日星期日，新安全通信，19 .履行法則：測定價(jià)格特質(zhì)，監(jiān)管費(fèi)用低。 相反，不直接訂價(jià)的屬性管理費(fèi)用很高。 換言之，合同制定后，履行的困難在于價(jià)格沒有被測量的其他特質(zhì)。 按時(shí)間單位計(jì)算工資時(shí)，散漫的行為必須監(jiān)督的工作計(jì)算工資，產(chǎn)品質(zhì)量必須監(jiān)

13、督的銷售量計(jì)算傭金，店員必須增加雇主的其他銷售成本進(jìn)行監(jiān)督。 勞動力以外的其他生產(chǎn)要素的合同履行也一樣，但是沒有勞動力合同那樣明顯。 /鉆石和西瓜的交易。 2020年8月2日星期日，New Institutional Economics，20，2，選擇法則：合同選擇越多，根據(jù)進(jìn)行監(jiān)督管理(交易)的選擇方向來削減交易費(fèi)用的效果就越不同合同的選擇可能受到政府的限制，或者由于生產(chǎn)狀況和其他限制，不允許選擇交易費(fèi)用。 政府的管制有增加交易費(fèi)用的傾向。 合同選擇的三大方向(1)合同期限的選擇。 (2)測量其他屬性的選擇。 (3)不同種類合同的選擇。2020年8月2日星期日，新安全通信，21，2，威廉遜合

14、同與交易匹配理論(一)交易類型1，交易含義生產(chǎn)或提供商品服務(wù)的活動在技術(shù)上分為一系列獨(dú)立的活動過程，各自在技術(shù)上分離2 .交易分類標(biāo)準(zhǔn)和類型三個(gè)維度：資產(chǎn)專業(yè)性、不確定性和交易頻率。 他的交易分類如表1所示。 2020年8月2日星期日，New Institutional Economics，22，表1交易6種，2020年8月2日星期日，New Institutional Economics，23，(2) New Institutional Economics 第三節(jié)不完全合同和“敲竹杠”問題，一、完全合同及其條件(一)完全合同合同條款在出現(xiàn)適應(yīng)合同行為的未來不可預(yù)測的事件時(shí)，詳細(xì)表明了每個(gè)合同

15、當(dāng)事人在不同情況下的權(quán)利和義務(wù)。 (二)完全合同的條件當(dāng)事人可以預(yù)見合同過程中可能發(fā)生的重要事件，在發(fā)生這些事件時(shí)可以預(yù)見需要修改的合同行為和支付。 締約方應(yīng)當(dāng)對每個(gè)可能的事件作出樂意決定，同意有效的行動過程和支付這些行動。 合同當(dāng)事人一進(jìn)入合同，就必須自愿遵守合同條款。2020年8月2日星期日，新institutional economics，25，2、不完整合同及其原因(一)不完整合同始終保留未分配的權(quán)利和未明確記載的事項(xiàng)，此類合同為不完整合同。 在不確定的世界里，幾乎不可能預(yù)測契約時(shí)可能發(fā)生的所有狀態(tài)，即使說明難以正確記述各狀態(tài)，但由于事后的信息不對稱性，實(shí)際情況出現(xiàn)時(shí)，當(dāng)事人為什么實(shí)際情況爭論不斷？ 即使當(dāng)事人之間的信息對稱，法院無法證明的法院能夠證明，執(zhí)行也可能花費(fèi)過多的成本。 2020年8月2日星期日，新安全通信，26，(二)合同不完整的原因是有限理性的。 由于人的有限理性和外在環(huán)境的復(fù)雜性，關(guān)于合同的所有信息無法事先寫入合同條款，也無法預(yù)測將來可能發(fā)生的各種偶然事件。 交易費(fèi)用。