新公司法教案.ppt

1、2020/8/3,經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院張中植,1,第二講 公司法,教學(xué)目的 教學(xué)內(nèi)容 本章重點(diǎn) 本章難點(diǎn) 思考題目 課時(shí)安排,2020/8/3,經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院張中植,2,教學(xué)目的,通過本章學(xué)習(xí)，使學(xué)生了解公司法的基本概念； 學(xué)習(xí)有關(guān)公司的基本知識(shí)，包括： 公司的概念及特征、公司分類。 有限責(zé)任公司和股份有限公司的概念、特征、設(shè)立條件和程序、資本制度、公司體制和財(cái)會(huì)制度。,2020/8/3,經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院張中植,3,教學(xué)內(nèi)容 第一節(jié) 公司及公司法概述 第二節(jié) 公司治理結(jié)構(gòu) 第三節(jié) 公司人格制度 第四節(jié) 公司資本制度 第五節(jié) 有限責(zé)任公司 第六節(jié) 一人有限責(zé)任公司 第七節(jié) 國有獨(dú)資公司 第八節(jié) 股份有限

2、公司,2020/8/3,經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院張中植,4,本章重點(diǎn),1、公司的概念 2、公司法的調(diào)整對象 3、公司法人治理 4、公司資本財(cái)務(wù)制度 5、有限責(zé)任公司 6、股份有限公司,2020/8/3,經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院張中植,5,本章難點(diǎn),1.人格否認(rèn)制度 2.股東代表訴訟,2020/8/3,經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院張中植,6,思考題目,1簡述公司的特征; 2簡述公司章程的性質(zhì),內(nèi)容和效力; 3簡述公司人格的法律特征及其否認(rèn)制度; 4你是如何認(rèn)識(shí)公司法人治理結(jié)構(gòu)？ 5簡述股東代表訴訟;,2020/8/3,經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院張中植,7,課時(shí)安排 12課時(shí),2020/8/3,經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院張中植,8,第一節(jié) 公司及公司法概

3、述,本節(jié)主要學(xué)習(xí)以下內(nèi)容： 公司概念及特征； 公司法概念及其調(diào)整對象。,2020/8/3,經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院張中植,9,公司的概念,我國公司法第2條規(guī)定：本法所稱公司是指依照本法在中國境內(nèi)設(shè)立的有限責(zé)任公司和股份有限公司。第3條規(guī)定：公司是企業(yè)法人，有獨(dú)立的法人財(cái)產(chǎn)，享有法人財(cái)產(chǎn)權(quán)。公司以其全部財(cái)產(chǎn)對公司的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。有限責(zé)任公司的股東以其認(rèn)繳的出資額為限對公司承擔(dān)責(zé)任；股份有限公司的股東以其認(rèn)購的股份為限對公司承擔(dān)責(zé)任。 由此可見，公司的一般特征為： 法定性、盈利性、法人性、社團(tuán)性。,2020/8/3,經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院張中植,10,公司的種類,按公司的責(zé)任性質(zhì)和責(zé)任形式可分為：無限公司、有限公司

4、、兩合公司、股份公司。 按公司體制結(jié)構(gòu)可分為：總公司與分公司；母公司與子公司。 按公司信用基礎(chǔ)可分為：人合公司、資合公司、人資兼合公司。,2020/8/3,經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院張中植,11,公司的種類,按公司募集資金方式可分為：封閉式公司與開放式公司。 按公司國籍可分為：本國公司、外國公司、跨國公司 。,2020/8/3,經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院張中植,12,例. 下列關(guān)于分公司和子公司的說法中,正確的選項(xiàng)是:( ) A. 分公司可以自己的名義進(jìn)行法律行為 B. 子公司只能在母公司的經(jīng)營范圍內(nèi)進(jìn)行經(jīng)營活動(dòng) C. 分公司有獨(dú)立的財(cái)產(chǎn) D. 子公司的行為后果由母公司承擔(dān),2020/8/3,經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院張中植,1

5、3,公司法概念,廣義的公司法是調(diào)整公司在設(shè)立、變更和終止過程中所發(fā)生的組織管理關(guān)系以及調(diào)整股東和公司在出資、集資和轉(zhuǎn)資過程中所發(fā)生的資本運(yùn)營關(guān)系的法律、法規(guī)和規(guī)則的總稱。 狹義的公司法是指被稱為“公司法”的單個(gè)法律。,2020/8/3,經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院張中植,14,公司法的調(diào)整對象,公司法是調(diào)整公司關(guān)系的，這種關(guān)系可分為兩大類： 組織管理關(guān)系 公司自身的組織管理關(guān)系 國家對公司的管理關(guān)系 資本運(yùn)營關(guān)系 公司設(shè)立時(shí)的資本關(guān)系 公司成立后的資本關(guān)系 公司破產(chǎn)、解散時(shí)發(fā)生的資本關(guān)系,2020/8/3,經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院張中植,15,公司的基本制度,設(shè)立制度 人格制度 資本制度,2020/8/3,經(jīng)濟(jì)與管理

6、學(xué)院張中植,16,設(shè)立制度,公司設(shè)立的基本原則 （一）公司設(shè)立原則的種類 1、自由主義 2、特許主義 3、核準(zhǔn)主義 4、準(zhǔn)則主義 （二）我國新公司法規(guī)定的設(shè)立原則 有限責(zé)任公司實(shí)行準(zhǔn)則主義；股份有限公司實(shí)行核準(zhǔn)主義。,2020/8/3,經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院張中植,17,設(shè)立制度,公司設(shè)立的方式 （一）發(fā)起設(shè)立 發(fā)起設(shè)立又稱共同設(shè)立或單純設(shè)立，是指發(fā)起人認(rèn)購公司應(yīng)發(fā)行的全部股份而設(shè)立公司。適用于中小企業(yè)。 （二）募集設(shè)立 募集設(shè)立是指由發(fā)起人認(rèn)購應(yīng)發(fā)行股份的一部分，其余部分向社會(huì)公開募集（公募發(fā)行）或者向特定對象募集（私募發(fā)行）而設(shè)立公司。適合規(guī)模較大的公司。,2020/8/3,經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院張中植,

7、18,公司人格制度,自然人與法人 公司人格的法律內(nèi)涵 公司人格的法律特征 1、法定性（注冊登記與組織結(jié)構(gòu)法定） 2、對立性（財(cái)產(chǎn)、責(zé)任、存續(xù)、訴訟主體獨(dú)立） 3、平等性,2020/8/3,經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院張中植,19,公司人格制度,公司法人人格否認(rèn)制度 有限責(zé)任制度 刺破公司面紗 1、公司資本顯著不足 2、利用公司回避合同義務(wù) 3、利用公司規(guī)避法律義務(wù) 4、公司法人人格個(gè)形骸化,2020/8/3,經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院張中植,20,公司資本制度,公司資本制度三原則 一、資本確定原則：設(shè)立時(shí)在章程中作出明確規(guī)定 二、資本維持原則：1、禁止股東退股；2、股份不得折價(jià)發(fā)行；3、限制非貨幣出資；4、禁止回購本公

8、司的股份；5不得接受以本公司股份提供的擔(dān)保；6、按規(guī)定提取和使用公積金；7、無盈不分 三、資本不變原則：資本增減的嚴(yán)格程序和減資的債權(quán)人保護(hù)程序。,2020/8/3,經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院張中植,21,第二節(jié) 有限責(zé)任公司,概念和特征 設(shè)立條件和程序 資本制度 體制 財(cái)會(huì)制度 國有獨(dú)資公司,2020/8/3,經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院張中植,22,有限責(zé)任公司的概念,有限責(zé)任公司是指依公司法設(shè)立的，由法律規(guī)定的一定人數(shù)的股東出資組成，每個(gè)股東以其所認(rèn)繳的出資額為限對公司承擔(dān)責(zé)任，公司以其全部資產(chǎn)對公司的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任的企業(yè)人。 成熟的典型的有限責(zé)任公司產(chǎn)生于19世紀(jì)末的德國。有限責(zé)任公司是西方國家相當(dāng)普遍的公司組織

9、形式，在公司數(shù)目總量中占多數(shù)，是中小企業(yè)的主要形式。 我國根據(jù)投資者人數(shù)的不同，分為一人公司和多人投資的有限責(zé)任公司。,2020/8/3,經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院張中植,23,有限責(zé)任公司的基本特征,人合資合兼具； 股東數(shù)額限制； 募股集資封閉； 股份不須等額 ； 轉(zhuǎn)讓嚴(yán)格限制 ； 組織結(jié)構(gòu)簡單 。,2020/8/3,經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院張中植,24,有限責(zé)任公司設(shè)立條件,設(shè)立有限公司應(yīng)具備5個(gè)條件。 （1）股東符合法定人數(shù)；50個(gè)以下。 （2）股東出資達(dá)到法定資本最低限額。 一般有限責(zé)任公司的最低注冊資本為3萬元，自然人可2年內(nèi)繳清，法人設(shè)立5年繳清。 一人有限責(zé)任公司的最低注冊資本為10萬元，必須一次性繳

10、清。,2020/8/3,經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院張中植,25,有限責(zé)任公司設(shè)立條件,（3）股東共同制定章程； 公司章程應(yīng)載明的事項(xiàng)： 1公司名稱和住所；2經(jīng)營范圍；3注冊資本；4股東姓名或名稱；5股東出資方式和出資額；股東轉(zhuǎn)讓出資條件；6公司機(jī)構(gòu)及其產(chǎn)生辦法、職權(quán)、議事規(guī)則；7法定代表人；8股東會(huì)會(huì)議認(rèn)為需要規(guī)定的其他事項(xiàng)。,2020/8/3,經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院張中植,26,有限責(zé)任公司設(shè)立條件,（4）有公司名稱，建立符合有限責(zé)任公司要求的組織機(jī)構(gòu)。 （5）有固定的生產(chǎn)經(jīng)營場所和必要的生產(chǎn)經(jīng)營條件 。,2020/8/3,經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院張中植,27,有限責(zé)任公司設(shè)立程序,公司內(nèi)部通過章程，由全體出資人討論協(xié)商

11、，經(jīng)代表23以上表決權(quán)的股東通過。 外部進(jìn)行登記。股東全部出資經(jīng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資后，由全體股東指定的代表或共同委托的代理人，持公司登記申請書、公司章程、驗(yàn)資證明等文件，向公司登記機(jī)關(guān)申請?jiān)O(shè)立登記。 領(lǐng)取法人營業(yè)執(zhí)照日是公司成立日。,2020/8/3,經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院張中植,28,有限責(zé)任公司資本制度,有限責(zé)任公司的資本是全體股東出資額的總和，經(jīng)登記即為該公司的注冊資本。 注冊資本以貨幣單位表示 。 股東可以貨幣出資，也可以實(shí)物、工業(yè)產(chǎn)權(quán)、非專利技術(shù)、土地使用權(quán)等出資。貨幣量不得低于出資總額的30。 公司全體股東的首次出資額不得低于注冊資本的20。并不得低于有限責(zé)任公司注冊資本最低限額3萬元.,2

12、020/8/3,經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院張中植,29,有限責(zé)任公司的資本制度,有限責(zé)任公司設(shè)立時(shí)，股東如不按公司章程規(guī)定足額繳納出資的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。 公司成立后，如發(fā)現(xiàn)作為出資的實(shí)物、工業(yè)產(chǎn)權(quán)、非專利技術(shù)、土地使用權(quán)的實(shí)際價(jià)顯著低于公司章程所定價(jià)的，應(yīng)由該股東補(bǔ)交其差額。 公司設(shè)立時(shí)的其他股東對其承擔(dān)連帶責(zé)任。,2020/8/3,經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院張中植,30,甲、乙、丙分別出資 15 萬元、 20 萬元和 70 萬元成立了一家化工產(chǎn)品加工的有限責(zé)任公司。其中甲、乙的出資為現(xiàn)金,丙的出資為房產(chǎn)。公司成立后,產(chǎn)品非常暢銷,所以打算擴(kuò)大再生產(chǎn),于是又吸收丁的現(xiàn)金出資 30 萬元。后來由于種種原因,公司經(jīng)營不

13、善,負(fù)債累累,被債權(quán)人告上法庭。法院在執(zhí)行過程中查明,丙作為出資的房產(chǎn)價(jià)值僅有 50 萬元。又查明,丙可供執(zhí)行的個(gè)人財(cái)產(chǎn)有 30 萬元。依照我國公司法的規(guī)定,對此應(yīng)當(dāng)如何處理?( ) A. 丙以其現(xiàn)有的 30 萬元補(bǔ)足差額,不足部分等到他有其他財(cái)產(chǎn)可供執(zhí)行時(shí)再行補(bǔ)足 B. 丙以現(xiàn)有的 30 萬元補(bǔ)足差額,不足部分由甲、乙按照出資比例分擔(dān) C. 丙以現(xiàn)有的 30 萬元補(bǔ)足差額，不足部分由甲、乙、丁承擔(dān)連帶責(zé)任 D. 丙以現(xiàn)有的 30 萬元補(bǔ)足差額,不足部分由甲、乙承擔(dān)連帶責(zé)任,2020/8/3,經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院張中植,31,有限責(zé)任公司資本制度,股東在公司登記后，不得抽回出資。股東之間可相互轉(zhuǎn)讓其

14、全部出資或部分出資。 股東向外轉(zhuǎn)讓出資，須經(jīng)全體股東過半數(shù)同意。不同意轉(zhuǎn)讓的股東應(yīng)當(dāng)購買該轉(zhuǎn)讓的出資，如不購買，則視為同意轉(zhuǎn)讓，經(jīng)股東同意轉(zhuǎn)讓的出資，在同等條件下，其他股東有優(yōu)先購買權(quán)。,2020/8/3,經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院張中植,32,股權(quán)的對外轉(zhuǎn)讓程序,欲對外轉(zhuǎn)讓的股東應(yīng)書面通知其他股東，征求其他股東的同意。 其他股東可以同意也可以不同意，但應(yīng)當(dāng)給予轉(zhuǎn)讓方答復(fù)。 如果其他股東在接到書面通知30日內(nèi)未答復(fù)的，視為同意轉(zhuǎn)讓。 其他股東半數(shù)以上不同意轉(zhuǎn)讓的，不同意轉(zhuǎn)讓的股東應(yīng)當(dāng)購買該轉(zhuǎn)讓股權(quán)，不購買的視為同意轉(zhuǎn)讓。,2020/8/3,經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院張中植,33,強(qiáng)制執(zhí)行中的優(yōu)先購買權(quán),因股權(quán)質(zhì)押擔(dān)保

15、而導(dǎo)致人民法院強(qiáng)制執(zhí)行時(shí)： 法院應(yīng)通知公司和全體股東； 其他股東有優(yōu)先購買權(quán)。但應(yīng)在接到法院通知的20日內(nèi)行使，逾期視為放棄優(yōu)先購買權(quán)。 第三人可以通過強(qiáng)制措施取得股權(quán)，公司不得否認(rèn)其效力。,2020/8/3,經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院張中植,34,有限責(zé)任公司體制,股東 股東會(huì) 董事會(huì) 經(jīng)理 監(jiān)事會(huì) 公司領(lǐng)導(dǎo)機(jī)關(guān)成員的資格限制和競業(yè)禁止 。,2020/8/3,經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院張中植,35,股 東,有限責(zé)任公司的股東即出資人。 除國家明令禁止或限制外，有權(quán)代表國家投資的政府機(jī)構(gòu)部門、企業(yè)法人、法人事業(yè)單位、社團(tuán)以及自然人，均可成為有限責(zé)任公司的股東。,2020/8/3,經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院張中植,36,股東的法律

16、地位,股東是公司的出資人，占有公司的股份，享有充分的股東權(quán)。包括對公司的財(cái)產(chǎn)權(quán)和管理權(quán)。 所有股東地位一律平等，同股同權(quán)，同股同利 。 股東的義務(wù)是遵守章程、出資并以此對公司承擔(dān)責(zé)任 。,2020/8/3,經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院張中植,37,股東的股權(quán)收購請求權(quán),有下列情形，對股東會(huì)該項(xiàng)決議投反對票的股東可以請求公司按照合理的價(jià)格收購其股權(quán)： 1 公司連續(xù)5年不向股東分配利潤，而公司該5年連續(xù)盈利； 2 公司分立、合并、轉(zhuǎn)讓主要財(cái)產(chǎn)的； 3 公司章程規(guī)定的營業(yè)期滿或者章程規(guī)定的其他解散事由出現(xiàn)，股東會(huì)會(huì)議通過決議修改公司章程使公司存續(xù)的。,2020/8/3,經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院張中植,38,股東會(huì)及其職權(quán),

17、股東會(huì)是公司全體股東組成的公司最高權(quán)力機(jī)關(guān)。其主要職權(quán)有： 經(jīng)營決策權(quán)。決定公司的經(jīng)營方針和投資計(jì)劃； 董事、監(jiān)事確定權(quán)。選舉或更換董事、監(jiān)事，決定其報(bào)酬； 董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)報(bào)告的審批權(quán)； 財(cái)務(wù)預(yù)決算審批權(quán)；,2020/8/3,經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院張中植,39,股東會(huì)職權(quán),利潤分配方案和彌補(bǔ)虧損方案的審批權(quán)； 增減資本和轉(zhuǎn)讓資本、債券發(fā)行的決議權(quán)； 公司改組變動(dòng)的決議權(quán)。即對公司合并、分立、變更公司形式、解散和清算等事項(xiàng)作出決議。 章程修改權(quán)。,2020/8/3,經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院張中植,40,股東會(huì)議事規(guī)則,股東會(huì)分定期和臨時(shí)會(huì)議兩種。 定期會(huì)議按章程規(guī)定按期召開。 代表110以上表決權(quán)的股東和1/3以

18、上董事或監(jiān)事可提議召開臨時(shí)會(huì)議。 股東會(huì)由董事會(huì)召集，董事長主持。應(yīng)在會(huì)議召開前15日通知全體股東。 會(huì)議按股東出資比例行使表決權(quán)。一般按簡單多數(shù)原則決定；但有關(guān)公司注冊資本增減，章程修改，公司合并、分立、解散或變更公司形式，必須經(jīng)代表23以上表決權(quán)的股東通過。,2020/8/3,經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院張中植,41,以下事項(xiàng)不須經(jīng)出席股東大會(huì)的股東所持表決權(quán) 2/3 以上通過的是:( ) A. 減少注冊資本 B. 更換承辦公司審計(jì)業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所 C. 公司章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿 , 修改公司章程使公司存續(xù) D. 公司變更為有限責(zé)任公司,2020/8/3,經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院張中植,42,董事會(huì),董事會(huì)是

19、由股東會(huì)選舉產(chǎn)生的行使公司經(jīng)營管理權(quán)的執(zhí)行機(jī)關(guān)，對股東會(huì)負(fù)責(zé)。 董事會(huì)是公司的常設(shè)機(jī)關(guān)； 是公司的經(jīng)營決策機(jī)關(guān)； 是公司股東會(huì)決議的執(zhí)行機(jī)關(guān)； 是公司的對外代表機(jī)關(guān)。,2020/8/3,經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院張中植,43,董事會(huì),有限責(zé)任公司董事會(huì)成員313人。兩個(gè)以上國有企業(yè)或者其他兩個(gè)以上國有投資主體投資設(shè)立的有限責(zé)任公司，其董事會(huì)成員應(yīng)有職工民主選舉的職工代表。 董事會(huì)設(shè)董事長1人，董事長為公司法定代表人。小型有限責(zé)任公司，可只設(shè)執(zhí)行董事，并可兼任經(jīng)理，執(zhí)行董事為公司法定代表人。 董事任期由公司章程規(guī)定，但每界任期不得超過3年，可連選連任。,2020/8/3,經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院張中植,44,董事會(huì)職

20、權(quán),負(fù)責(zé)召開股東會(huì)，向其報(bào)告工作，執(zhí)行其決議； 決定公司的經(jīng)營計(jì)劃和投資方案； 制訂公司的重要方案； 決定公司組織事項(xiàng)； 制定公司基本管理制度。,2020/8/3,經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院張中植,45,例.2003 年 l 月 23 日某上市公司股東大會(huì)選舉產(chǎn)生的第二屆董事會(huì)由 7 名董事組成,任期 3 年。 2003 年 4 月 10 日董事王某提出辭去董事職務(wù),同年 5 月 15 日,該公司股東大會(huì)年會(huì)表決通過王某辭去董事職務(wù),同時(shí)選舉李某擔(dān)任公司董事。李某擔(dān)任公司董事的任期應(yīng)當(dāng)是:( ) A. 2003 年 1 月 23 日至 2006 年 1 月 23 日為止 B. 2003 年 4 月 10

21、日至 2006 年 1 月 23 日為止 C. 2003 年 5 月 15 日至 2006 年 1 月 23 日為止 D. 2003 年 5 月 15 日至 2006 年 5 月 15 日為止,2020/8/3,經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院張中植,46,經(jīng) 理,經(jīng)理是公司日常管理工作的負(fù)責(zé)人。 由董事會(huì)聘任和解聘，對董事會(huì)負(fù)責(zé)； 可以列席董事會(huì)議。,2020/8/3,經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院張中植,47,經(jīng)理的職權(quán),主持公司的生產(chǎn)經(jīng)營管理工作，組織實(shí)施董事會(huì)決議，組織實(shí)施公司的年度經(jīng)營計(jì)劃和投資方案； 擬訂公司的管理機(jī)構(gòu)設(shè)置方案和基本管理制度； 制訂公司的具體規(guī)章； 提請聘任或解聘公司副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人，聘任或解聘董

22、事會(huì)職權(quán)范圍以外的管理人員。,2020/8/3,經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院張中植,48,監(jiān)事會(huì),監(jiān)事會(huì)是對公司生產(chǎn)經(jīng)營業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督和檢查的常設(shè)機(jī)構(gòu)。 有限責(zé)任公司必須設(shè)監(jiān)事會(huì)或監(jiān)事。監(jiān)事會(huì)成員不得少于3人。股東人數(shù)少、規(guī)模較小的，可只設(shè)12名監(jiān)事。 監(jiān)事會(huì)由股東代表和適當(dāng)?shù)穆毠ご斫M成。 董事、經(jīng)理及財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人不得兼任監(jiān)事。 監(jiān)事列席董事會(huì)議。,2020/8/3,經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院張中植,49,eg. 大發(fā)有限責(zé)任公司為一從事加工制造IT產(chǎn)品零配件的公司,大發(fā)公司實(shí)施的下列行為中哪一項(xiàng)不符合法律規(guī)定?( ) A. 公司不設(shè)董事會(huì),設(shè)一名執(zhí)行董事,并兼任總經(jīng)理 B. 公司不設(shè)監(jiān)事會(huì),設(shè)一名監(jiān)事,由副經(jīng)理兼任

23、 C. 與另一公司共同出資設(shè)立一有限責(zé)任公司,投資額達(dá)到本公司凈資產(chǎn)的 60% D. 經(jīng)股東會(huì)決議,向公司股東提供擔(dān)保,2020/8/3,經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院張中植,50,監(jiān)事會(huì)職權(quán),檢查公司財(cái)務(wù)； 對董事、經(jīng)理執(zhí)行公司職務(wù)中的違法和違反公司章程行為進(jìn)行監(jiān)督；當(dāng)其行為損害公司利益時(shí)，要求予以糾正； 提議召開臨時(shí)股東會(huì)。,2020/8/3,經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院張中植,51,公司領(lǐng)導(dǎo)成員的資格限制,有下列行為之一者，不得擔(dān)任公司的董事、監(jiān)事和經(jīng)理： 1.無民事行為能力或限制民事行為能力； 2.因犯有財(cái)產(chǎn)罪或破壞經(jīng)濟(jì)秩序罪被判刑，執(zhí)行期滿未逾5年，或因犯罪被剝奪政治權(quán)利執(zhí)行期滿未逾5年； 3.擔(dān)任因經(jīng)營不善破產(chǎn)

24、清算的公司、企業(yè)的董事、廠長、經(jīng)理，并對破產(chǎn)負(fù)有個(gè)人責(zé)任的，自破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾3年；,2020/8/3,經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院張中植,52,公司領(lǐng)導(dǎo)成員的資格限制,4.擔(dān)任因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照的公司、企業(yè)的法定代表人，并負(fù)有個(gè)人責(zé)任的，自吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起未逾3年； 5.個(gè)人負(fù)有數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償。 6.國家公務(wù)人員不得兼任公司的董事、監(jiān)事、經(jīng)理。,2020/8/3,經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院張中植,53,董事,監(jiān)事,高級(jí)管理人員的義務(wù),共同義務(wù) 1.遵守法律,法規(guī),公司章程; 2.不得利用職權(quán)為自己謀私利; 3.不得利用職權(quán)收受賄賂和其他非法收入; 4.不得侵占公司財(cái)產(chǎn); 5.不得泄露公司秘密.,2

25、020/8/3,經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院張中植,54,董事,高級(jí)管理人員的特別義務(wù),1.挪用公司資金; 2.將公司資金以個(gè)人名義或者以其他個(gè)人名義開立帳戶儲(chǔ)存; 3.違反公司章程,未經(jīng)股東會(huì),股東大會(huì)或者董事會(huì)同意,將公司資金借貸給他人或者以公司資產(chǎn)為他人提供擔(dān)保. 4.違反公司章程或者未經(jīng)股東會(huì),股東大會(huì)同意,與本公司訂立合同或者進(jìn)行交易; 5.未經(jīng)股東會(huì)或者股東大會(huì)同意,利用職務(wù)之便為自己或者他人謀取屬于公司的商業(yè)機(jī)會(huì),自營或者為他人經(jīng)營與所任職公司同類的業(yè)務(wù);,2020/8/3,經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院張中植,55,6.接受他人與公司交易的傭金歸為己有; 7.擅自披露公司秘密; 8.違反對公司忠實(shí)義務(wù)的其他

26、行為. 董事,高級(jí)管理人員違反上述規(guī)定所得的收入歸公司所有.,2020/8/3,經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院張中植,56,股東代表訴訟,1.董事,高級(jí)管理人員有上述情形的,有限責(zé)任公司股東,股份有限公司連續(xù)180日以上單獨(dú)或者合計(jì)持有公司1%以上股份的股東,可以書面請求監(jiān)事會(huì)或者不設(shè)監(jiān)事會(huì)的監(jiān)事向人民法院提起訴訟; 2.監(jiān)事違反法律法規(guī)和公司章程的,前述股東可以書面請求董事會(huì)或者執(zhí)行董事向人民法院提起訴訟;,2020/8/3,經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院張中植,57,3.監(jiān)事會(huì),不設(shè)監(jiān)事會(huì)的監(jiān)事,或者董事會(huì),執(zhí)行董事收到前述股東書面請求后拒絕提起訴訟,或者自收到請求之日起30日未提起訴訟,或者情況緊急不立即提起訴訟將會(huì)使

27、公司利益受到難以彌補(bǔ)的損失的,前款規(guī)定的股東可以自己的名義提起訴訟. 4.他人侵犯公司合法利益,給公司造成損失的,前述股東可以依照上述規(guī)定提起訴訟. 5.董事,高級(jí)管理人員違反法律法規(guī)和公司章程的規(guī)定,損害股東利益的,股東可以提起訴訟.,2020/8/3,經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院張中植,58,Eg:甲有限責(zé)任公司拖欠乙股份公司貨款不還 , 乙公司遲遲不起訴甲公司 .以下說法正確的是 :( ) A. 王某連續(xù)持有乙公討 1% 的股份已達(dá) 3個(gè)月,王某有權(quán)請求乙公司監(jiān)事會(huì)提起訴訟要求甲公司還款 B. 劉某、關(guān)某、張某連續(xù)合計(jì)持有乙公司 1% 的股份已達(dá) 7 個(gè)月 .3 人有權(quán)請求乙公司監(jiān)事會(huì)提 起訴訟要求甲

28、公司還款 C. 乙公司監(jiān)事會(huì)自收到請求之日起 30 日未提 起訴訟的 .劉某、關(guān)某、張某 3 人有權(quán)以自己的名義提起訴訟要求甲公司注款 D. 情況緊急 , 不立即提起訴訟會(huì)使乙公司利益受到難以彌補(bǔ)的損害，劉某、關(guān)某、張某 3 人有權(quán)不向監(jiān)事會(huì)請求 , 直接以自己的名義提起訴訟要求甲公司還款,2020/8/3,經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院張中植,59,討論,你是如何認(rèn)識(shí)公司法人治理結(jié)構(gòu)？ 現(xiàn)代公司法人治理結(jié)構(gòu)中存在的主要問題是什么？,2020/8/3,經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院張中植,60,請同學(xué)看書了解： 董事、監(jiān)視、經(jīng)理的競業(yè)禁止規(guī)定。,2020/8/3,經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院張中植,61,有限責(zé)任公司財(cái)會(huì)制度,公司應(yīng)當(dāng)在每

29、一會(huì)計(jì)年度終了時(shí)制作財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，并依法經(jīng)審查驗(yàn)證。 財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)包括：資產(chǎn)負(fù)債表、損益表、現(xiàn)金流量表、財(cái)務(wù)情況說明書、利潤分配表。 公司應(yīng)當(dāng)按照公司章程規(guī)定的期限將財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告送交各股東。,2020/8/3,經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院張中植,62,公積金是公司為了增強(qiáng)財(cái)產(chǎn)實(shí)力，用以擴(kuò)大經(jīng)營范圍或彌補(bǔ)公司虧損的資金積累。 法定盈余公積金 盈余公積金 公積金任意盈余公積金 資本公積金,2020/8/3,經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院張中植,63,公積金公益金的提取,有限責(zé)任公司應(yīng)當(dāng)提取當(dāng)年稅后利潤的10%列入公司法定公積金。公司法定公積金累計(jì)額為公司注冊資本50%以上的，可不再提取。 任意盈余公積金是公司提取法定盈余公

30、積金后，根據(jù)董事會(huì)或股東大會(huì)的建議而提取形成的公積金。,2020/8/3,經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院張中植,64,資本公積金,資本公積金是指企業(yè)在籌集資金、評估財(cái)產(chǎn)及接受饋贈(zèng)等過程中形成的，不能直接增加投資人投入資本的資本公積金。 包括：股本溢價(jià)、公司財(cái)產(chǎn)重估增值，接受捐贈(zèng)的資產(chǎn)價(jià)值等。,2020/8/3,經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院張中植,65,公積金的用途,1.彌補(bǔ)公司虧損; 2.擴(kuò)大公司生產(chǎn)經(jīng)營; 3.轉(zhuǎn)增公司資本. 但公積金中的資本公積金不能用于彌補(bǔ)虧損. 當(dāng)以法定公積金轉(zhuǎn)增資本時(shí),所留存的法定公積金不得少于轉(zhuǎn)增前注冊資本的25%.,2020/8/3,經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院張中植,66,公司利潤分配順序,公司提取法定公

31、積金后，經(jīng)股東會(huì)決議，可提取任意公積金。公司所余利潤，按股東的出資比例分配。 繳所得稅公司利潤彌補(bǔ)以前年度虧損彌補(bǔ)當(dāng)年虧損提取法定公積金提取任意公積金支付股利。 股東按照實(shí)繳的出資比例分取紅利;公司新增資本時(shí)股東有權(quán)優(yōu)先按照實(shí)繳的資本比例認(rèn)繳出資.但是全體股東約定不以出資比例分配或優(yōu)先認(rèn)繳的除外. 公司持有的本公司股份不得分配利潤.,2020/8/3,經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院張中植,67,國有獨(dú)資公司,指國家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)或部門單獨(dú)投資設(shè)立的有限責(zé)任公司。 國有獨(dú)資公司是一種有限責(zé)任公司，它具有有限責(zé)任公司的若干基本共性，最主要的共性特征就是其“有限責(zé)任”。 鑒于國有獨(dú)資公司的特殊性，公司法做出了不同于

32、一般有限責(zé)任公司的規(guī)定。,2020/8/3,經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院張中植,68,國有獨(dú)資公司的特點(diǎn),投資單一 （國家獨(dú)資） 范圍限定（國有企業(yè)） 組織機(jī)構(gòu)按特殊程序建立（不設(shè)股東會(huì)，董事會(huì)是最高權(quán)利機(jī)構(gòu)，313人組成，由代表國家的投資者按照董事會(huì)任期委派或更換） 國家實(shí)施監(jiān)督管理。監(jiān)事會(huì)成員主要由國務(wù)院或其授權(quán)機(jī)構(gòu)、部門委派人員和職工代表大會(huì)民主選舉職工代表組成。 監(jiān)事會(huì)成員不得少于5人,職工代表不少于1/3.,2020/8/3,經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院張中植,69,例某國有獨(dú)資公司的下列做法正確的是:( ) A. 不設(shè)股東會(huì)和監(jiān)事會(huì),只設(shè)董事會(huì) B. 董事會(huì)有 11 名董事 C. 董事長由職工民主選舉產(chǎn)生,并

33、報(bào)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn) D. 董事會(huì)全體成員同意,由董事長兼任公司經(jīng)理,2020/8/3,經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院張中植,70,一人公司,1. 投資主體單一。 2.市場準(zhǔn)入條件較高，最低注冊資本10萬元，且須一次性繳清。 3.組織機(jī)構(gòu)簡化,不設(shè)股東會(huì). 4.再投資限制.(1)一個(gè)自然人只能投資設(shè)立一個(gè)一人有限責(zé)任公司.(2)由一個(gè)自然人投資設(shè)立的一人有限責(zé)任公司不能作為股東投資設(shè)立一人有限責(zé)任公司.但此限制僅適用于自然人,不適用于法人. 5.在每一會(huì)計(jì)年度終了時(shí)編制財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告,并經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì). 6.人格混同時(shí)的股東連帶責(zé)任.,2020/8/3,經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院張中植,71,Example,宏圖

34、有限責(zé)任公司注冊資本20萬元，有股東5人，劉某、關(guān)某、張某、和趙某是自然人股東，各持有公司2萬元的股份，甲企業(yè)是法人股東，持有12萬元股份。 劉某欲將股份轉(zhuǎn)讓給乙企業(yè)，劉某書面通知關(guān)某、張某、趙某和甲企業(yè)，關(guān)某不同意劉某將股份轉(zhuǎn)讓給乙企業(yè)，張某、趙某同意轉(zhuǎn)讓，甲企業(yè)收到書面通知后遲遲不作答復(fù)，直至兩個(gè)月后通知?jiǎng)⒛巢煌廪D(zhuǎn)讓。張某、趙某都主張優(yōu)先購買權(quán)，但是購買比例不能協(xié)商。 張和趙提出的購買條件低于乙企業(yè)，甲企業(yè)拒絕購買劉某股份，劉某遂將股份轉(zhuǎn)讓給乙企業(yè)。 關(guān)某堅(jiān)決反對轉(zhuǎn)讓，劉某轉(zhuǎn)讓后，關(guān)某要求公司購買自己的股份，公司拒絕購買，關(guān)某向法院提起訴訟要求公司購買自己的股份，法院判決關(guān)某敗訴。張某決

35、定出國定居，在未經(jīng)其他股東同意的情況下將自己的股份轉(zhuǎn)讓給乙 企業(yè)。 公司后來經(jīng)股東會(huì)決議將注冊資本降低至8萬元，并且辦理了變更登記。由于公司經(jīng)營困難，關(guān)某、趙某和甲企業(yè)均將股份轉(zhuǎn)讓給乙企業(yè)。,2020/8/3,經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院張中植,72,Question,根據(jù)公司法，回答下列問題： 1 劉某是否有權(quán)轉(zhuǎn)讓自己的股份？為什么？ 2 張某和趙某如果行使優(yōu)先購買權(quán)，應(yīng)各購買劉某多少股份？劉某能否有權(quán)將股份轉(zhuǎn)讓給乙企業(yè)？為什么？ 3 法院判決關(guān)某敗訴是否符合法律規(guī)定？為什么？ 4 張某是否有權(quán)將自己的股份轉(zhuǎn)讓給乙企業(yè)？為什么？ 5 宏圖有限責(zé)任公司能否繼續(xù)存在？為什么？,2020/8/3,經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院

36、張中植,73,第三節(jié) 股份有限公司,概念和特征 設(shè)立的條件、方式和程序 資本制度 體制 股份發(fā)行和轉(zhuǎn)讓,2020/8/3,經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院張中植,74,股份有限公司概念,股份有限公司又稱股份公司。是指由一定數(shù)額的股東組成，其注冊資本由等額股份構(gòu)成并通過發(fā)行股票籌集資本，股東以其所持股份為限對公司承擔(dān)責(zé)任，公司以其全部資產(chǎn)對公司的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任的企業(yè)法人。,2020/8/3,經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院張中植,75,股份有限公司特征,募股集資公開 股東數(shù)額低限 全部股份等額 股份自由轉(zhuǎn)讓 典型資合公司 所有權(quán)與經(jīng)營權(quán)分離 設(shè)立要求嚴(yán)格,2020/8/3,經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院張中植,76,股份有限公司設(shè)立條件,設(shè)立股份有

37、限公司應(yīng)具備6個(gè)條件。 1.發(fā)起人符合法定人數(shù) 。應(yīng)當(dāng)有2人以上200人以下的發(fā)起人,且其中應(yīng)有半數(shù)以上的發(fā)起人在中國境內(nèi)有住所。 2.發(fā)起人和社會(huì)公開募集的股本達(dá)到法定資本最低限額。股份有限公司注冊資本的最低限額為人民幣500萬元。,2020/8/3,經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院張中植,77,股份有限公司設(shè)立條件,3.股份發(fā)行、籌辦事項(xiàng)符合法律規(guī)定。 4.發(fā)起人制訂公司章程并經(jīng)創(chuàng)立大會(huì)通過。 5.有公司名稱，建立符合有限公司要求的組織機(jī)構(gòu)。 6.有固定的生產(chǎn)經(jīng)營場所和必要的生產(chǎn)經(jīng)營條件。,2020/8/3,經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院張中植,78,股份有限公司設(shè)立的方式,股份有限公司的設(shè)立有發(fā)起設(shè)立和募集設(shè)立兩種方式。

38、 發(fā)起設(shè)立（認(rèn)股設(shè)立）是發(fā)起人認(rèn)購公司應(yīng)發(fā)行的全部股份而設(shè)立的方式。公司全體股東的首次出資額不得低于注冊資本的20。自然人可2年內(nèi)繳清，法人設(shè)立5年繳清.,2020/8/3,經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院張中植,79,股份有限公司設(shè)立的方式,募集設(shè)立又稱招股設(shè)立。是發(fā)起人認(rèn)購公司應(yīng)發(fā)行股份的一部分，發(fā)起人認(rèn)購的股份不得少于公司發(fā)行后股票總額的35%,其余部分向社會(huì)公開募集而設(shè)立的方式。 根據(jù)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，募集設(shè)立方式已經(jīng)不再適用。公司法中的國有企業(yè)改建為股份有限公司時(shí)，發(fā)起人可少于5人的規(guī)定也不再適用。,2020/8/3,經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院張中植,80,發(fā)起人的出資方式,股份有限公司發(fā)起人可以用貨幣、實(shí)物、工業(yè)產(chǎn)

39、權(quán)、非專利技術(shù)、土地使用權(quán)出資。對于非貨幣出資必須進(jìn)行評估作價(jià)，核實(shí)財(cái)產(chǎn)，并折合為股份。,2020/8/3,經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院張中植,81,創(chuàng)立大會(huì)的召開及其職權(quán),發(fā)行股份的股款繳足，達(dá)到法定注冊資本最低限額后，發(fā)起人應(yīng)在30日內(nèi)召開創(chuàng)立大會(huì)。并應(yīng)于創(chuàng)立大會(huì)召開前15日內(nèi)通知認(rèn)股人，同時(shí)予以公告。發(fā)起人如在30日內(nèi)未召開創(chuàng)立大會(huì)，認(rèn)股人可要求發(fā)起人返還股款，并加算同期銀行利息。 創(chuàng)立大會(huì)職權(quán)：通過公司章程，選舉組織公司機(jī)關(guān)。董事會(huì)應(yīng)于創(chuàng)立大會(huì)結(jié)束后30日內(nèi)向公司登記機(jī)關(guān)申請?jiān)O(shè)立登記。,2020/8/3,經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院張中植,82,股份有限公司的資本制度,股份有限公司的資本是全體股東出資的總和。 股

40、份有限公司股東的出資必須表現(xiàn)為等額股份，創(chuàng)始股東（發(fā)起人）只在發(fā)起設(shè)立時(shí)應(yīng)認(rèn)足股份，而募集設(shè)立則達(dá)到認(rèn)繳全部股份的比例。,2020/8/3,經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院張中植,83,股份有限公司體制（略）,發(fā)起人和股東 ； 股東大會(huì)； 董事會(huì)（董事會(huì)由519人組成 ） 經(jīng)理； 監(jiān)事會(huì)； 董事、監(jiān)事、經(jīng)理的資格、義務(wù) 。,2020/8/3,經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院張中植,84,累積投票權(quán),股東大會(huì)選舉董事、監(jiān)事，可以依照公司章程的規(guī)定或者股東大會(huì)的決議，實(shí)行累積投票制。 累積投票制，是指股東大會(huì)選舉兩名以上的董事或者監(jiān)事時(shí)，股東所持的每一股份擁有與當(dāng)選董事或監(jiān)事總?cè)藬?shù)相等的投票權(quán)，股東既可以用所有的投票權(quán)集中投票選舉某

41、一人，也可以分散投票選舉數(shù)人，按得票多少依次決定董事人選的表決權(quán)制度。,2020/8/3,經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院張中植,85,股份有限公司股份發(fā)行,股份是指按相等金額平均劃分的股份有限公司資本的基本構(gòu)成單位。 每股代表的資本額相等，每股代表一份股東權(quán)，股東所持股份與其在公司中的權(quán)利和義務(wù)成正比。 股票是指股份有限公司簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證，是股份的表現(xiàn)形式。,2020/8/3,經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院張中植,86,股份的種類,根據(jù)股份是否記載股東姓名，分為記名股和不記名股。 根據(jù)股份所代表的股東權(quán)利和義務(wù)的不同，分為普通股和特別股。 根據(jù)股份投資主體不同分為國家股、法人股、個(gè)人股， 根據(jù)股份發(fā)行對象不同分

42、為境內(nèi)上市內(nèi)資股（即A股）、境內(nèi)上市外資股（即B股）和境外上市外資股（即H股、N股、S股）。,2020/8/3,經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院張中植,87,股份公開發(fā)行,目前，我國的股份公司首次公開發(fā)行股票一般在公司發(fā)起設(shè)立1年后申請。 股份發(fā)行實(shí)行公開、公平、公正原則，必須同股同權(quán)同利。同次發(fā)行的股票，每股的發(fā)行條件和價(jià)格應(yīng)當(dāng)相同。 股份發(fā)行價(jià)格可以按照票面金額，也可以超過票面金額，但不得低于票面金額。 以超過票面金額發(fā)行股票所得溢價(jià)款列入公司資本公積金。（？）,2020/8/3,經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院張中植,88,股份轉(zhuǎn)讓的規(guī)定,股東持有的股份可以在依法設(shè)立的證券交易所按法定形式自由轉(zhuǎn)讓。 發(fā)起人持有的本公司股份

43、，自公司成立之日起的1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。公司公開發(fā)行股份前已發(fā)行的股份,自公司股票字證券交易所上市交易之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓. 公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理在任職期內(nèi)每次轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的25%;所持有本公司股票上市交易之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓;上述人員離職后半年內(nèi),不得轉(zhuǎn)讓所持有的本公司股票.,2020/8/3,經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院張中植,89,股份轉(zhuǎn)讓的規(guī)定,國家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)可以依法轉(zhuǎn)讓其持有的股份，也可以購買其他股東所持有的股份。 公司不得收購本公司的股票，但為減少公司資本注銷股份或者與持有本公司股票的其他公司合并時(shí)除外。 公司依照上述規(guī)定收購本公司股票后，必須在10天內(nèi)注銷該部分股份

44、，依法辦理變更登記手續(xù)并公告。 公司不得接受本公司的股票作為質(zhì)押權(quán)的標(biāo)的 。,2020/8/3,經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院張中植,90,上市公司,上市公司是指其發(fā)行的股票經(jīng)國務(wù)院或國務(wù)院授權(quán)的證券管理部門批準(zhǔn)，在證券交易所上市交易的股份有限公司。 股份有限公司股東持有的股份可以依法轉(zhuǎn)讓。但是我國目前可以上市交易的股票僅是上市公司向社會(huì)公開發(fā)行，經(jīng)批準(zhǔn)上市交易的公眾股。 注意：股份公司不等于上市公司。,2020/8/3,經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院張中植,91,公司申請上市的條件,股票經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)已向社會(huì)公開發(fā)行； 公司股本總額不少于人民幣5000萬元； 開業(yè)時(shí)間在3年以上，最近3年連續(xù)盈利； 持有股票面值達(dá)1000元以

45、上的股東人數(shù)不少于1000人，向社會(huì)公開發(fā)行的股份達(dá)公司股份總數(shù)的25%以上，公司股本總額超過人民幣4億元的，其向社會(huì)公開發(fā)行的股份比例為15%以上； 公司在最近3年內(nèi)無重大違法行為，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無虛假記載；,2020/8/3,經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院張中植,92,Example,甲企業(yè)、乙企業(yè)和朱某作為發(fā)起人募集設(shè)立了丙股份有限公司，丙公司共有200萬股股份，甲企業(yè)持有40萬股，乙企業(yè)持有20萬股，朱某持有10萬股，其余股份以無記名股票的形式發(fā)放募集。丙公司章程中規(guī)定實(shí)行累積投票制。 丙公司為獎(jiǎng)勵(lì)公司杰出員工王某，用稅前利潤收購了本公司1萬股股票，但是轉(zhuǎn)讓給王某前，王某辭職，丙公司遂決定由公司自己持有

46、這1萬股股份。 丙公司董事會(huì)成員之間發(fā)生矛盾，9名董事有4名辭職，公司管理混亂，董事會(huì)于董事辭職3個(gè)月后決定召開臨時(shí)股東大會(huì)補(bǔ)選4名董事。臨時(shí)股東大會(huì)會(huì)議召開15前通知了甲企業(yè)、乙企業(yè)和朱某，并公告了時(shí)間、地點(diǎn)和審議事項(xiàng)。 張某持有6萬股股票，張某在臨時(shí)股東大會(huì)召開10日前提出臨時(shí)議案并書面提交董事會(huì)，提案要求股東大會(huì)作出解散公司的決議，董事會(huì)認(rèn)為是無稽之談，未予理會(huì)。 丙公司臨時(shí)股東大會(huì)增選出4名董事，周某持有2萬股股票，周某由于沒有看到丙公司公告，致使沒有參加臨時(shí)股東會(huì)議，周某在決議作出之日起第45日向法院申請撤消丙公司此次臨時(shí)股東大會(huì)增選4名董事的決議。,2020/8/3,經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院

47、張中植,93,Question,根據(jù)公司法，回答下列問題： 1丙公司是否有權(quán)收購本公司股份？為什么？本案例中丙公司收購本公司股份的行為有哪些不符合法律規(guī)定之處？ 2丙公司召開臨時(shí)股東大會(huì)的程序有哪些不符合法律規(guī)定之處？ 3丙公司董事會(huì)對張某提案的處理是否符合法律規(guī)定？為什么？ 4甲企業(yè)、乙企業(yè)、朱某、丙公司在增選4名董事的表決中各擁有多少表決權(quán)？ 5法院是否應(yīng)當(dāng)支持周某的主張？為什么？,2020/8/3,經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院張中植,94,上市公司獨(dú)立董事制度,上市公司獨(dú)立董事是指不在公司擔(dān)任除董事外的其他職務(wù)，并與其所受聘的上市公司及其主要股東不存在可能妨礙其進(jìn)行獨(dú)立客觀判斷的關(guān)系的董事。 證監(jiān)會(huì)規(guī)

48、定，凡在中國境內(nèi)上市的公司在2002年6月30日前應(yīng)當(dāng)設(shè)立至少2名獨(dú)立董事；在2003年6月30日前應(yīng)當(dāng)設(shè)立至少1/3獨(dú)立董事。其中至少包括1名有高級(jí)職稱的會(huì)計(jì)專業(yè)人員。,2020/8/3,經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院張中植,95,獨(dú)立董事的任職條件,具有符合要求的獨(dú)立性； 具備上市公司運(yùn)作的基本知識(shí)，熟悉相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)則； 具有5年以上法律、經(jīng)濟(jì)或者其他履行獨(dú)立董事職責(zé)必需的工作經(jīng)驗(yàn)； 公司章程規(guī)定的其他條件。 1個(gè)人原則上最多在5家上市公司兼任獨(dú)立董事。,2020/8/3,經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院張中植,96,獨(dú)立董事的產(chǎn)生及任期,獨(dú)立董事由上市公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)單獨(dú)或者合并持有上市公司已發(fā)行股份1%以上的股

49、東提名，經(jīng)股東大會(huì)選舉決定。 獨(dú)立董事的提名人在提名前應(yīng)征得被提名人的同意，并就被提名人的資格和獨(dú)立性發(fā)表意見。獨(dú)立董事每屆任期與該上市公司其他董事任期相同，任期屆滿，連選可連任，但連任不得超過6年。,2020/8/3,經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院張中植,97,獨(dú)立董事的職責(zé),獨(dú)立董事對上市公司及全體股東負(fù)有誠信與勤勉義務(wù)，維護(hù)公司整體利益，尤其要關(guān)注中小股東的合法權(quán)益不受損害。 獨(dú)立董事獨(dú)立履行職責(zé)，不受上市公司主要股東、實(shí)際控制人或者其他與上市公司存在利害關(guān)系的單位或個(gè)人的影響。,2020/8/3,經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院張中植,98,獨(dú)立董事的職責(zé),獨(dú)立董事除具有一般董事具有的職權(quán)外，還具有下列職權(quán)： 重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)由獨(dú)立董事認(rèn)可后，才能提交