新員工合規(guī)管理知識(shí)管理體系介紹

1、海航集團(tuán)合規(guī)管理知識(shí)介紹,楊新瑩 海航集團(tuán)合規(guī)部,曲突徙薪,曲突徙薪,有位客人到某人家里做客，看見主人家的灶上煙囪是直的，旁邊又有很多木材?？腿烁嬖V主人說，煙囪要改曲，木材須移去，否則將來可能會(huì)有火災(zāi)，主人聽了沒有作任何表示。 不久主人家里果然失火，四周的鄰居趕緊跑來救火，最后火被撲滅了，于是主人烹羊宰牛，宴請(qǐng)四鄰，以酬謝他們救火的功勞，但并沒有請(qǐng)當(dāng)初建議他將木材移走，煙囪改曲的人。 有人對(duì)主人說：“如果當(dāng)初聽了那位先生的話，今天也不用準(zhǔn)備筵席，而且沒有火災(zāi)的損失，現(xiàn)在論功行賞，原先給你建議的人沒有被感恩，而救火的人卻是座上客，真是很奇怪的事呢！”主人頓時(shí)省悟，趕緊去邀請(qǐng)當(dāng)初給予建議的那個(gè)客人

2、來吃酒。,故事寓意事前控制、防患未然,事后控制不如事中控制；事中控制不如事前控制 “預(yù)防重于治療”，能防患于未然之前，更勝于治亂于已成之后， 管理得好的工廠總是單調(diào)乏味,沒有任何激動(dòng)人心的事件發(fā)生。,目錄,第一部分 合規(guī)內(nèi)涵及發(fā)展歷史,第二部分 海航集團(tuán)合規(guī)管理內(nèi)涵,第四部分 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理業(yè)務(wù)流程介紹,第三部分 海航集團(tuán)合規(guī)管理體系,第五部分 管理干部及員工的合規(guī)職責(zé),合規(guī)的內(nèi)涵,合規(guī)：合乎規(guī)范，循規(guī)蹈矩 按規(guī)則、規(guī)章、規(guī)定、規(guī)律、規(guī)范、規(guī)程、規(guī)章、規(guī)矩辦事 compliance 遵從、依從，遵守 規(guī) （1）符合法律法規(guī)及監(jiān)管政策； （2）符合內(nèi)部規(guī)章制度、企業(yè)文化、以及社會(huì)公認(rèn)并普遍遵守的職

3、業(yè)道德和行為準(zhǔn)則。 沒有規(guī)矩不成方圓，國有國法、家有家規(guī),合規(guī)的內(nèi)涵,合規(guī)管理合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)：因未能遵循法律、監(jiān)管規(guī)定、規(guī)則、自律性組織制定的有關(guān)準(zhǔn)則以及適用于自身業(yè)務(wù)活動(dòng)的行為準(zhǔn)則而可能遭受法律制裁或監(jiān)管處罰、重大財(cái)務(wù)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)；,合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的起源、歷史,20世紀(jì)90年代，跨國銀行相繼發(fā)生了重大操作風(fēng)險(xiǎn)案件、銀行洗錢案 紐約銀行俄羅斯洗錢案： 1996-1999年俄羅斯、東歐等地巨額資金通過紐約銀行轉(zhuǎn)移至西方，紐約銀行英國分行副主席承認(rèn)其操叢了70多億美元的資金轉(zhuǎn)移，紐約銀行為此支付1400萬美元罰款（十倍于資金轉(zhuǎn)移的收益）； 2007年5月，俄羅斯海關(guān)在莫斯科仲裁法庭起

4、訴紐約銀行梅隆公司要求其賠償損失225億美元，根據(jù)美國反詐騙腐敗組織法案，受害人可以提出三倍于損失的賠償； 英國巴林（1762-1995）銀行倒閉案： 1995年2月英國巴林新加坡分行期貨經(jīng)理尼克里森操作日經(jīng)225種股票期貨失敗，將這家233年歷史的英國老字號(hào)銀行推向破產(chǎn)。,合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的起源、歷史,根本原因：合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理失控 結(jié)論：外部合規(guī)性監(jiān)管不應(yīng)該,事實(shí)上也不可能替代銀行內(nèi)部的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理,有效的合規(guī)性監(jiān)管必須以健全、高效的銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制為基礎(chǔ)。 自1991年起，包括德國、美國、日本、法國、中國香港地區(qū)等許多國家和地區(qū)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)銀行業(yè)機(jī)構(gòu)的合規(guī)部門作出了規(guī)定； 國際性銀行開始高度

5、重視其內(nèi)部合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制的構(gòu)建和完善，合規(guī)從業(yè)人數(shù)增加，逐漸成為專業(yè)化的職業(yè)階層,合規(guī)人員占銀行從業(yè)人員的比例也在不斷上升，已達(dá)到0.5%-1%之間。如德意志銀行專職合規(guī)人員有600多人,占其全球6萬從業(yè)人員的1%，逐漸形成了較為成熟的合規(guī)文化。,目錄,第一部分 合規(guī)內(nèi)涵及發(fā)展歷史,第二部分 海航集團(tuán)合規(guī)管理內(nèi)涵,第四部分 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理業(yè)務(wù)流程介紹,第三部分 海航集團(tuán)合規(guī)管理體系,第五部分 管理干部及員工的合規(guī)職責(zé),海航集團(tuán)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理概述,合規(guī)概念 海航集團(tuán)以及員工的經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為應(yīng)符合法律法規(guī)、監(jiān)管政策、內(nèi)部規(guī)章制度、企業(yè)文化，以及社會(huì)公認(rèn)并普遍遵守的職業(yè)道德和行為準(zhǔn)則。 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管

6、理 依據(jù)法律法規(guī)、監(jiān)管政策、內(nèi)部規(guī)章制度、企業(yè)文化，以及社會(huì)公認(rèn)并普遍遵守的行業(yè)道德、行為準(zhǔn)則等，主動(dòng)制定與之相符的合規(guī)政策、操作規(guī)程、行為準(zhǔn)則以及相關(guān)管理制度，并對(duì)其自執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，以有效預(yù)防、識(shí)別、評(píng)估、監(jiān)測(cè)、報(bào)告、應(yīng)對(duì)和處理合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的一個(gè)循環(huán)過程。,2009-02-16,12,海航集團(tuán)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理管理目標(biāo),管理目標(biāo) 合規(guī)管理的目標(biāo)是通過設(shè)立合規(guī)管理部門或合規(guī)崗位，制定和執(zhí)行合規(guī)政策，開展合規(guī)監(jiān)督檢查和合規(guī)培訓(xùn)等措施預(yù)防、識(shí)別、評(píng)估、監(jiān)測(cè)、報(bào)告、應(yīng)對(duì)和處置合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)和完善，以及企業(yè)合規(guī)運(yùn)營，實(shí)現(xiàn)全員合規(guī)意識(shí)，建立合規(guī)文化。,合規(guī)文化建設(shè)是企業(yè)文化建設(shè)的重要組

7、成部分,目錄,第一部分 合規(guī)內(nèi)涵及發(fā)展歷史,第二部分 海航集團(tuán)合規(guī)管理內(nèi)涵,第四部分 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理業(yè)務(wù)流程介紹,第三部分 海航集團(tuán)合規(guī)管理體系,第五部分 管理干部及員工的合規(guī)職責(zé),2008.7 海航集團(tuán)合規(guī)部,93.8.24省航國際業(yè)務(wù)與法律部,海航集團(tuán)合規(guī)部發(fā)展歷程,2008.7 海航集團(tuán)審計(jì)室,15,海航集團(tuán)合規(guī)管理體系合規(guī)機(jī)構(gòu)設(shè)置,集團(tuán)總部的職能部門 負(fù)責(zé)海航集團(tuán)合規(guī)事務(wù)的處理,16,產(chǎn)業(yè)集團(tuán)部門級(jí)機(jī)構(gòu)，行政上隸屬產(chǎn)業(yè)集團(tuán)管理 二級(jí)合規(guī)機(jī)構(gòu)，接受集團(tuán)垂直管理，向集團(tuán)負(fù)責(zé) 管理監(jiān)控室、法律室接受集團(tuán)合規(guī)部垂直管理 審計(jì)室接受集團(tuán)審計(jì)室垂直管理,海航集團(tuán)合規(guī)管理體系合規(guī)機(jī)構(gòu)設(shè)置,海航集團(tuán)合規(guī)

8、管理體系合規(guī)管理職責(zé),合規(guī)政策、制度建設(shè) 制訂、執(zhí)行、落實(shí)合規(guī)政策，組織建立合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)指標(biāo)； 負(fù)責(zé)組織對(duì)海航集團(tuán)、產(chǎn)業(yè)集團(tuán)及其成員企業(yè)貫徹執(zhí)行海航集團(tuán)政策、規(guī)章制度的情況進(jìn)行合規(guī)性檢查； 組織建立合規(guī)管理獎(jiǎng)懲機(jī)制，監(jiān)督責(zé)任追究制的落實(shí)，將合規(guī)管理貫穿于公司經(jīng)營管理的整個(gè)流程。 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理 根據(jù)法律法規(guī)、監(jiān)管政策的最新變動(dòng)情況，及時(shí)向海航集團(tuán)、產(chǎn)業(yè)集團(tuán)提出合規(guī)建議； 針對(duì)管理體制缺陷、漏洞、管理流程低效、管理理念滯后等問題，提出合理化建議并對(duì)后續(xù)整改進(jìn)行監(jiān)督；,海航集團(tuán)合規(guī)管理體系合規(guī)管理職責(zé),合規(guī)培訓(xùn)、合規(guī)文化推廣 組織協(xié)調(diào)海航集團(tuán)干部員工的合規(guī)培訓(xùn)工作，包括新員工的合規(guī)培訓(xùn)，干部員工的定

9、期、不定期合規(guī)培訓(xùn)等； 結(jié)合海航企業(yè)文化全面推行主動(dòng)合規(guī)、合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值等合規(guī)理念，形成海航獨(dú)特的合規(guī)文化； 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、不合規(guī)事件調(diào)查 獨(dú)立或聯(lián)合開展調(diào)查，主動(dòng)識(shí)別、評(píng)估、監(jiān)測(cè)和報(bào)告合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，提出有效的風(fēng)險(xiǎn)處置方案，就風(fēng)險(xiǎn)處置方案及時(shí)向相關(guān)單位提出整改要求，并對(duì)整改結(jié)果進(jìn)行驗(yàn)收；,法律事務(wù)處理 負(fù)責(zé)處理各項(xiàng)法律事務(wù)，并對(duì)海航集團(tuán)及其各成員企業(yè)的重大決策、重要政策、重大合同、重要規(guī)章制度進(jìn)行合規(guī)性審查； 調(diào)處因合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)而導(dǎo)致的訴訟、仲裁等案件； 專項(xiàng)合規(guī)事務(wù) 開展海航集團(tuán)執(zhí)行層和決策層、產(chǎn)業(yè)集團(tuán)領(lǐng)導(dǎo)交辦的專項(xiàng)合規(guī)性事務(wù)； 監(jiān)察職能 監(jiān)督檢查海航集團(tuán)管理干部的職業(yè)操守情況（集團(tuán)合規(guī)部監(jiān)察室職能）。,

10、海航集團(tuán)合規(guī)管理體系合規(guī)管理職責(zé),目錄,第一部分 合規(guī)內(nèi)涵及發(fā)展歷史,第二部分 海航集團(tuán)合規(guī)管理內(nèi)涵,第四部分 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理業(yè)務(wù)流程介紹,第三部分 海航集團(tuán)合規(guī)管理體系,第五部分 管理干部及員工的合規(guī)職責(zé),合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)檢查、處置,合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)檢查 定期檢查：形成原因、體系缺陷、整改情況等 專項(xiàng)檢查：根據(jù)集團(tuán)領(lǐng)導(dǎo)或產(chǎn)業(yè)集團(tuán)領(lǐng)導(dǎo)要求或工作 需要而進(jìn)行，如某公司業(yè)務(wù)活動(dòng)費(fèi)的使用情況、規(guī)章制度是否完備等 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)處置 對(duì)于已經(jīng)被識(shí)別和評(píng)估的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，合規(guī)部應(yīng)當(dāng)制作合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告書或合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)檢查報(bào)告，提出處置方案，并對(duì)處置方案的執(zhí)行情況進(jìn)行驗(yàn)收。,合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理不合規(guī)事件調(diào)查,違反法律法規(guī)的； 國內(nèi)、國

11、外，國際公約、條約等 違反行業(yè)或地方監(jiān)管政策的； 業(yè)務(wù)所屬行業(yè)的監(jiān)管要求，如航空、機(jī)場、航空學(xué)校民航局 違反公司章程或規(guī)章制度的； 海航集團(tuán)、產(chǎn)業(yè)集團(tuán)、成員公司的規(guī)章制度 可能給公司造成財(cái)務(wù)損失或聲譽(yù)損失的； 工作失誤、文件差錯(cuò)等,構(gòu)成不合規(guī)事件的條件：,合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理業(yè)務(wù)不合規(guī)事件調(diào)查,不合規(guī)事件來源： （1）舉報(bào)郵箱（ ) （2）專用電話） （3）集團(tuán)領(lǐng)導(dǎo)、產(chǎn)業(yè)集團(tuán)領(lǐng)導(dǎo)專門指派 涉及人員招聘、日常采購、工程管理、市場銷售、業(yè)務(wù)拓展、資產(chǎn)處置等多項(xiàng)公司經(jīng)營的方方面面，調(diào)查結(jié)果均已向集團(tuán)領(lǐng)導(dǎo)及時(shí)匯報(bào)，并根據(jù)集團(tuán)相關(guān)管理規(guī)定等提出了處理建議。 通過不合規(guī)事件調(diào)查，合規(guī)

12、部清理了部分成員公司不合規(guī)的規(guī)章制度、強(qiáng)化了所涉單位的合規(guī)管理機(jī)能，對(duì)集團(tuán)合規(guī)經(jīng)營管理的促進(jìn)發(fā)揮重要作用。,合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理業(yè)務(wù)合同管理,合同的審核 海航集團(tuán)各成員公司呈報(bào)合同的部門為責(zé)任部門，負(fù)責(zé)合同文本的擬訂、報(bào)批、簽署、履行等工作，財(cái)務(wù)部門、合規(guī)部門及其他相關(guān)部門根據(jù)職責(zé)負(fù)責(zé)合同的審核； 合同管理 在合同管理員的配合下，利用合同管理系統(tǒng)對(duì)海航集團(tuán)的合同簽訂、履行情況進(jìn)行跟蹤、管理，防范合同風(fēng)險(xiǎn)。,合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理業(yè)務(wù)案件管理,案件調(diào)處 海航集團(tuán)合規(guī)部負(fù)責(zé)調(diào)處海航集團(tuán)及其成員企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營過程中發(fā)生的各類案件，包括訴訟、仲裁等。 案件管理 在案發(fā)單位配合下對(duì)案件的承辦、進(jìn)展情況進(jìn)行跟蹤，及時(shí)協(xié)調(diào)，維

13、護(hù)集團(tuán)利益，包括自行承辦案件、外聘律師承辦案件等。,案件發(fā)生后，案發(fā)單位應(yīng)及時(shí)將案件移交相應(yīng)的合規(guī)部門，并辦理案件移交手續(xù)； 指定一名經(jīng)營班子成員作為案件總協(xié)調(diào)人，并指定一名業(yè)務(wù)人員作為案件協(xié)辦人； 合規(guī)部門可根據(jù)案件的實(shí)際情況決定某些案件由案發(fā)單位自行處理，但調(diào)處情況及時(shí)匯報(bào)； 需外聘律師辦理的，一并辦理外聘律師聘請(qǐng)程序。,合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理業(yè)務(wù)案件管理,案件移交,案情復(fù)雜或社會(huì)影響重大的仲裁或一審訴訟代理事務(wù)； 一審敗訴后的二審訴訟代理事務(wù)； 再審程序中的訴訟代理事務(wù)； 進(jìn)入強(qiáng)制執(zhí)行程序后超過三年仍然執(zhí)行未果的執(zhí)行代理事務(wù)； 項(xiàng)目法律盡職調(diào)查事務(wù)； 境外法律事務(wù)； 因監(jiān)管要求、行業(yè)慣例等而需外聘律師的。,合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理業(yè)務(wù)外聘律師管理,集團(tuán)合規(guī)部是集團(tuán)各單位對(duì)外聘請(qǐng)律師的主管部門，負(fù)責(zé)外聘律師的聘用審核，并對(duì)外聘律師進(jìn)行監(jiān)督和管理。,聘請(qǐng)條件,管理原則,目錄,第一部分 合規(guī)內(nèi)涵及發(fā)展歷史,第二部分 海航集團(tuán)合規(guī)管理