銀行非現(xiàn)場(chǎng)報(bào)表數(shù)據(jù)報(bào)送管理辦法

1、xx銀行非現(xiàn)場(chǎng)報(bào)表數(shù)據(jù)報(bào)送管理辦法xx總發(fā)xx204號(hào)，xx年10月16日第一章 總 則第一條 為了全面收集和監(jiān)測(cè)信息化建設(shè)情況及信息科技風(fēng)險(xiǎn)狀況，規(guī)范填報(bào)和上報(bào)監(jiān)管機(jī)構(gòu)（含銀監(jiān)會(huì)及浙江銀監(jiān)局、人民銀行等監(jiān)管機(jī)構(gòu)）下發(fā)的各類信息科技相關(guān)監(jiān)管報(bào)表流程，確保信息準(zhǔn)確、上報(bào)及時(shí)，結(jié)合我行實(shí)際情況，特制訂本管理辦法。第二條 本辦法適用于xx銀行填報(bào)和上報(bào)監(jiān)管機(jī)構(gòu)（含銀監(jiān)會(huì)及浙江銀監(jiān)局、人民銀行等監(jiān)管機(jī)構(gòu)）下發(fā)的各類信息科技相關(guān)監(jiān)管報(bào)表（下簡(jiǎn)稱“報(bào)表”）。 第二章 職 責(zé)第三條 信息科技管理委員會(huì)作為xx銀行董事會(huì)下設(shè)的專門工作機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)信息科技風(fēng)險(xiǎn)管理，審核向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)送的信息科技風(fēng)險(xiǎn)管理年度報(bào)表、年

2、度報(bào)告，并報(bào)董事會(huì)審議。第四條 總行風(fēng)險(xiǎn)管理部作為信息科技監(jiān)管報(bào)表報(bào)送的歸口管理部門，負(fù)責(zé)對(duì)非現(xiàn)場(chǎng)報(bào)表報(bào)送情況和報(bào)送數(shù)據(jù)質(zhì)量進(jìn)行監(jiān)督管理，具體報(bào)送工作委托總行科技部落實(shí)。第五條 科技部作為非現(xiàn)場(chǎng)報(bào)表報(bào)送的實(shí)際落實(shí)部門，負(fù)責(zé)組織、協(xié)調(diào)、督促其他相關(guān)部門共同做好信息科技非現(xiàn)場(chǎng)報(bào)表的填報(bào)工作和數(shù)據(jù)質(zhì)量管理工作，統(tǒng)一出口報(bào)送數(shù)據(jù)。第六條 稽核監(jiān)察部負(fù)責(zé)對(duì)非現(xiàn)場(chǎng)報(bào)表報(bào)送、數(shù)據(jù)質(zhì)量控制進(jìn)行內(nèi)部審計(jì)，并監(jiān)督整改落實(shí)情況 。第七條 人事保衛(wèi)部負(fù)責(zé)將非現(xiàn)場(chǎng)報(bào)表數(shù)據(jù)質(zhì)量及報(bào)送情況納入部門和個(gè)人績(jī)效考核。第八條 其他相關(guān)部門負(fù)責(zé)配合科技部填寫相應(yīng)職責(zé)范圍內(nèi)的報(bào)表填寫、報(bào)送工作，并對(duì)所負(fù)責(zé)填寫的報(bào)表數(shù)據(jù)質(zhì)量負(fù)責(zé)；定期

3、進(jìn)行信息科技非現(xiàn)場(chǎng)報(bào)表數(shù)據(jù)報(bào)送內(nèi)控合規(guī)專項(xiàng)檢查，檢查內(nèi)容包含報(bào)送制度流程的執(zhí)行情況及數(shù)據(jù)質(zhì)量，并形成報(bào)告，上報(bào)行領(lǐng)導(dǎo)。 第九條 監(jiān)管統(tǒng)計(jì)員職責(zé)包括：（一）根據(jù)填報(bào)周期規(guī)定下發(fā)通知，組織開展報(bào)表填報(bào)工作和報(bào)送數(shù)據(jù)的質(zhì)量監(jiān)督管理工作；（二）負(fù)責(zé)收集各個(gè)部門填報(bào)責(zé)任人提交的經(jīng)部門內(nèi)審核人審批通過的報(bào)表；（三）負(fù)責(zé)檢查上交報(bào)表的完備性和填報(bào)內(nèi)容完整性，提交信息科技管理委員會(huì)和科技部總經(jīng)理審批。第十條 部室填報(bào)人：相關(guān)報(bào)表報(bào)送部室設(shè)置專門的非現(xiàn)場(chǎng)報(bào)表報(bào)送填報(bào)人，負(fù)責(zé)相關(guān)報(bào)表的填報(bào)工作。第十一條 部室填報(bào)責(zé)任人：相關(guān)報(bào)表報(bào)送部室設(shè)置專門的非現(xiàn)場(chǎng)報(bào)表報(bào)送填報(bào)責(zé)任人，負(fù)責(zé)相關(guān)填報(bào)的報(bào)表質(zhì)量審核工作，確保報(bào)表質(zhì)

4、量。第三章 報(bào)送管理流程第一節(jié) 填報(bào)原則第十二條 符合性原則：報(bào)表填報(bào)遵循符合性原則，符合有關(guān)法律、法規(guī)的要求，按照監(jiān)管機(jī)構(gòu)規(guī)定的格式和時(shí)間及時(shí)規(guī)范地發(fā)布。同時(shí)，數(shù)據(jù)源由科技部統(tǒng)一管理，確保報(bào)送的數(shù)據(jù)口徑一致。 第十三條 真實(shí)性原則：報(bào)表中填報(bào)的信息遵循真實(shí)性原則，披露的內(nèi)容應(yīng)該保證是xx銀行的真實(shí)情況。第十四條 準(zhǔn)確性原則：報(bào)表中填報(bào)的信息遵循準(zhǔn)確性原則，披露的內(nèi)容應(yīng)該準(zhǔn)確和完整。第二節(jié) 填報(bào)時(shí)機(jī)第十五條 浙江銀監(jiān)局要求上報(bào)的信息科技非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管報(bào)表分為年度報(bào)表、季度報(bào)表、實(shí)時(shí)報(bào)表和年度報(bào)告四類。年度報(bào)表統(tǒng)計(jì)周期為12個(gè)月，即每年1月1日至12月31日，報(bào)送截止時(shí)間為次年1月20日。季度報(bào)表報(bào)

5、送時(shí)間與銀監(jiān)會(huì)“非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管信息系統(tǒng)”季報(bào)報(bào)送時(shí)間一致。實(shí)時(shí)報(bào)表于事后15日內(nèi)報(bào)送，報(bào)表中r-r-1 信息科技管理年度報(bào)告報(bào)送時(shí)間為每自然年后40日內(nèi)。第十六條 人民銀行，銀監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)章、管理規(guī)范有報(bào)送時(shí)限要求的，按照規(guī)定的時(shí)間報(bào)送。第三節(jié) 填報(bào)責(zé)任主體第十七條 信息科技非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管報(bào)表填報(bào)責(zé)任人清單內(nèi)詳細(xì)規(guī)定了各張報(bào)表的填報(bào)主體，包括責(zé)任部室、責(zé)任人和審核人，該清單由監(jiān)管統(tǒng)計(jì)員負(fù)責(zé)存檔和維護(hù)。如有變更，相關(guān)部室負(fù)責(zé)人應(yīng)及時(shí)通知監(jiān)管統(tǒng)計(jì)員進(jìn)行更新。第四節(jié) 填報(bào)管理流程第十八條 根據(jù)填報(bào)周期規(guī)定，由監(jiān)管統(tǒng)計(jì)員在統(tǒng)計(jì)周期末前30日下發(fā)通知至各個(gè)部室負(fù)責(zé)人及相關(guān)填報(bào)人、填報(bào)負(fù)責(zé)人，組織開展報(bào)表填報(bào)工作。

6、第十九條 報(bào)表填報(bào)由填報(bào)人負(fù)責(zé)，在填報(bào)時(shí)應(yīng)嚴(yán)格遵循填報(bào)原則，如實(shí)、準(zhǔn)確、及時(shí)地填報(bào)信息。第二十條 填報(bào)人應(yīng)認(rèn)真閱讀報(bào)表的填報(bào)須知的填報(bào)說明，準(zhǔn)確弄清統(tǒng)計(jì)范圍、時(shí)間段要求、表單各字段的含義等，并按要求的格式填報(bào)要求的內(nèi)容。第二十一條 填報(bào)人在獲取報(bào)表信息前，須將統(tǒng)計(jì)的內(nèi)容、方法和口徑等方面的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行定義。一般來說，信息的統(tǒng)計(jì)截止日應(yīng)當(dāng)為統(tǒng)計(jì)周期末最后一日（年末日、季末日）。填報(bào)時(shí)，除非常確定的變動(dòng)外，各種定性信息按照當(dāng)前實(shí)際情況填寫，定量信息應(yīng)進(jìn)行盡可能準(zhǔn)確的估計(jì)或估算，得出統(tǒng)計(jì)周期末的數(shù)據(jù)進(jìn)行填報(bào)。第二十二條 報(bào)表審核在填報(bào)人完成報(bào)表填寫后，交至填報(bào)責(zé)任人處審核。審核通過后，由填報(bào)人和填報(bào)責(zé)任

7、人在紙質(zhì)報(bào)表上簽字確認(rèn)，并上交監(jiān)管統(tǒng)計(jì)員。監(jiān)管統(tǒng)計(jì)員負(fù)責(zé)審核各表單上交的完備性、填寫內(nèi)容的完整性及數(shù)據(jù)質(zhì)量。第五節(jié) 報(bào)表審批上報(bào)第二十三條 在上報(bào)期限前15日內(nèi)，監(jiān)管統(tǒng)計(jì)員須收集齊所有報(bào)表后，提交至科技部總經(jīng)理審核，年度報(bào)表及年度報(bào)告還須經(jīng)過信息科技管理委員會(huì)審核及董事會(huì)審議。審議通過后，監(jiān)管統(tǒng)計(jì)員在上報(bào)期限內(nèi)交計(jì)財(cái)部1104報(bào)送人，通過銀監(jiān)會(huì)“非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管信息系統(tǒng)”統(tǒng)一報(bào)送。第六節(jié) 報(bào)表信息保密第二十四條 在報(bào)表信息從獲取到報(bào)送的整個(gè)流程中，相關(guān)經(jīng)手人員須嚴(yán)格注意信息的安全保密，不得私自泄露或散播。對(duì)于因報(bào)表資料信息保管失當(dāng)或私自泄露的人員，須根據(jù)銀行相關(guān)制度和國(guó)家法規(guī)追究其責(zé)任。第四章 數(shù)據(jù)

8、反饋、修改流程第二十五條 監(jiān)管統(tǒng)計(jì)員在報(bào)送完成后，應(yīng)關(guān)注銀監(jiān)局的審核時(shí)間，及時(shí)登陸“金融機(jī)構(gòu)數(shù)據(jù)采集系統(tǒng)”查看信息，并按“重報(bào)原因”進(jìn)行核實(shí)、修改。第二十六條 監(jiān)管統(tǒng)計(jì)員在季后8個(gè)工作日內(nèi)反饋核實(shí)結(jié)果，對(duì)修改情況與未修改原因加以說明，必要時(shí)需提供相關(guān)證明材料，并重新登陸“金融機(jī)構(gòu)數(shù)據(jù)采集系統(tǒng)”上報(bào)修改后的報(bào)表。第二十七條 對(duì)于有修改數(shù)據(jù)的情況，監(jiān)管統(tǒng)計(jì)員應(yīng)同時(shí)查看并修改數(shù)據(jù)源，避免以后報(bào)送數(shù)據(jù)出現(xiàn)同樣的錯(cuò)誤。第五章 監(jiān)督檢查和考核第二十八條 風(fēng)險(xiǎn)管理部定期對(duì)非現(xiàn)場(chǎng)報(bào)表報(bào)送情況及數(shù)據(jù)質(zhì)量進(jìn)行內(nèi)部監(jiān)督檢查，并納入其年度檢查計(jì)劃，明確檢查內(nèi)容、程序、報(bào)告、整改和處理流程，檢查內(nèi)容包含報(bào)送制度流程的執(zhí)行情況及數(shù)據(jù)質(zhì)量。第二十九條 稽核監(jiān)察部定期對(duì)報(bào)表報(bào)送制度流程執(zhí)行情況、報(bào)送時(shí)效性和數(shù)據(jù)來源合規(guī)性、數(shù)據(jù)準(zhǔn)確性等進(jìn)行內(nèi)部審計(jì)并監(jiān)督落實(shí)。第三十條 人事保衛(wèi)部要每年對(duì)非現(xiàn)場(chǎng)報(bào)表數(shù)據(jù)質(zhì)量及報(bào)送情況進(jìn)行考評(píng)，并將考評(píng)結(jié)果納入部門和個(gè)人績(jī)效考核。第三十一條 檢查中發(fā)現(xiàn)的問題及時(shí)反饋給被查部門，提出整改要求并跟蹤整改情況。被查部門對(duì)于存在的問題及時(shí)整改落