專利申請的審批、復(fù)審與無效(20110922).ppt

1、專利申請的審批復(fù)審與無效,江蘇省知識產(chǎn)權(quán)局 陳蘇寧 2011年9月22日,第一部分：專利申請的審批 一、發(fā)明、實用新型專利申請的初步審查 （一）初步審查的范圍 國家知識產(chǎn)權(quán)局專利局對發(fā)明專利申請案除了實行初步審查外，還要實行實質(zhì)審查。對實用新型申請案除初步審查外，只進行有限“查重”，即審查是否與審查員所掌握的已有申請案重復(fù)。這種“查重”尚不能達到新穎性的高度。對外觀設(shè)計申請案則只進行一般形式審查。,初步審查的范圍主要涉及以下幾個方面： 1、明顯實質(zhì)性缺陷的審查。目的是盡早向申請人指出專利申請中存在的一般難以用補正方式來消除的實質(zhì)性缺陷，盡早結(jié)束審查程序，以免不必要的拖延。應(yīng)當審查的實質(zhì)性問題包

2、括： （1）申請發(fā)明專利的主題是否明顯不屬于專利法及其實施細則所規(guī)定的發(fā)明（法第2條二款）； （2）申請發(fā)明的主題是否明顯違反國家法律、社會公德或者妨害公共利益（法第5條）；,（3）申請發(fā)明的內(nèi)容是否明顯屬于不授予專利權(quán)的范圍（法第25條）； （4）申請是否明顯不符合發(fā)明單一性的規(guī)定（法第31條第一款）； （5）初步審查中審查員為了公布申請的目的而要求申請人修改其申請時，申請人提出修改是否明顯超出原說明書和權(quán)利要求書的記載的范圍（法第33條）； （6）說明書和權(quán)利要求書的撰寫是否明顯不符合有關(guān)規(guī)定（細則第17條和第19條）。需要指出的是：初步審查中原則上不審查實質(zhì)問題。上面所述的實質(zhì)性缺陷應(yīng)當

3、以明顯并影響公布為限。,細則第17條：發(fā)明或者實用新型專利申請的說明書應(yīng)當寫明發(fā)明或者實用新型的名稱，該名稱應(yīng)當與請求書中的名稱一致。說明書應(yīng)當包括下列內(nèi)容： （一）技術(shù)領(lǐng)域：寫明要求保護的技術(shù)方案所屬的技術(shù)領(lǐng)域； （二）背景技術(shù)：寫明對發(fā)明或者實用新型的理解、檢索、審查有用的背景技術(shù)；有可能的，并引證反映這些背景技術(shù)的文件； （三）發(fā)明內(nèi)容：寫明發(fā)明或者實用新型所要解決的技術(shù)問題以及解決其技術(shù)問題采用的技術(shù)方案，并對照現(xiàn)有技術(shù)寫明發(fā)明或者實用新型的有益效果； （四）附圖說明：說明書有附圖的，對各幅附圖作簡略說明； （五）具體實施方式：詳細寫明申請人認為實現(xiàn)發(fā)明或者實用新型的優(yōu)選方式；必要時，

4、舉例說明；有附圖的，對照附圖。,背景技術(shù)（引證文件） 發(fā)明或者實用新型說明書的背景技術(shù)部分應(yīng)當寫明對發(fā)明或者實用新型的理解、檢索、審查有用的背景技術(shù)，并且盡可能引證反映這些背景技術(shù)的文件。尤其要引證包含發(fā)明或者實用新型權(quán)利要求書中的獨立權(quán)利要求前序部分技術(shù)特征的現(xiàn)有技術(shù)文件，即引證與發(fā)明或者實用新型專利申請最接近的現(xiàn)有技術(shù)文件。說明書中引證的文件可以是專利文件，也可以是非專利文件，例如期刊、雜志、手冊和書籍等。引證專利文件的，至少要寫明專利文件的國別、公開號，最好包括公開日期；引證非專利文件的，要寫明這些文件的標題和詳細出處。,此外，在說明書背景技術(shù)部分中，還要客觀地指出背景技術(shù)中存在的問題和

5、缺點，但是，僅限于涉及由發(fā)明或者實用新型的技術(shù)方案所解決的問題和缺點。在可能的情況下，說明存在這種問題和缺點的原因以及解決這些問題時曾經(jīng)遇到的困難。 引證文件還應(yīng)當滿足以下要求： （）引證文件應(yīng)當是公開出版物，除紙件形式外，還包括說明書和權(quán)利要求書電子出版物等形式。 （）所引證的非專利文件和外國專利文件的公開日應(yīng)當在本申請的申請日之前；所引證的中國專利文件的公開日不能晚于本申請的公開日。 （）引證外國專利或非專利文件的，應(yīng)當以所引證文件公布或發(fā)表時的原文所使用的文字寫明引證文件的出處以及相關(guān)信息，必要時給出中文譯文，并將譯文放置在括號內(nèi)。 如果引證文件滿足上述要求，則認為本申請說明書中記載了所

6、引證文件中的內(nèi)容。,對于那些就滿足專利法第26條第3款的要求而言必不可少的內(nèi)容，不能采用引證其他文件的方式撰寫，而應(yīng)當將其具體內(nèi)容寫入說明書。,細則第19條：權(quán)利要求書應(yīng)當記載發(fā)明或者實用新型的技術(shù)特征。 權(quán)利要求書有幾項權(quán)利要求的，應(yīng)當用阿拉伯數(shù)字順序編號。 權(quán)利要求書中使用的科技術(shù)語應(yīng)當與說明書中使用的科技術(shù)語一致，可以有化學(xué)式或者數(shù)學(xué)式，但是不得有插圖。除絕對必要的外，不得使用“如說明書部分所述”或者“如圖所示”的用語。 權(quán)利要求中的技術(shù)特征可以引用說明書附圖中相應(yīng)的標記，該標記應(yīng)當放在相應(yīng)的技術(shù)特征后并置于括號內(nèi)，便于理解權(quán)利要求。附圖標記不得解釋為對權(quán)利要求的限制。 細則第20條：權(quán)

7、利要求書應(yīng)當有獨立權(quán)利要求，也可以有從屬權(quán)利要求。 獨立權(quán)利要求應(yīng)當從整體上反映發(fā)明或者實用新型的技術(shù)方案，記載解決技術(shù)問題的必要技術(shù)特征。 從屬權(quán)利要求應(yīng)當用附加的技術(shù)特征，對引用的權(quán)利要求作進一步限定。,發(fā)明的必要技術(shù)特征,2、對申請主體及代理事項的審查。我國專利法第18條和第19條第一款規(guī)定，只有符合一定條件的外國人、外國企業(yè)或者外國其他組織才可以在中國申請專利，并要求在中國沒有經(jīng)常居所或者營業(yè)所的外國人、外國企業(yè)或者外國其他組織在中國申請專利和辦理其他專利事務(wù)的，應(yīng)當委托依法設(shè)立的專利代理機構(gòu)辦理。所以，初步審查的過程中還應(yīng)對下列事項予以審查： （1）在中國沒有經(jīng)常居所或者營業(yè)所的外國

8、人、外國企業(yè)或者外國其他組織向我國申請專利的，其申請人是否有權(quán)在中國獲得專利保護；,專利法第18條：在中國沒有經(jīng)常居所或者營業(yè)所的外國人、外國企業(yè)或者外國其他組織在中國申請專利的，依照其所屬國同中國簽訂的協(xié)議或者共同參加的國際條約，或者依照互惠原則，根據(jù)本法辦理。 （2）經(jīng)過對上一問題的判斷，認定在中國沒有經(jīng)常居所或者營業(yè)所的外國人、外國企業(yè)或者外國其他組織向我國申請專利之后，進一步核實該申請人是否委托了依法設(shè)立的專利代理構(gòu)。,3、形式審查。初步審查中還應(yīng)審查申請人提交的申請文件和其他與專利申請有關(guān)的文件是否符合專利法及其實施細則規(guī)定的形式要求 （1）請求書是否使用了規(guī)定的表格，其填寫是否符合

9、規(guī)定的要求； （2）說明書的撰寫是否符合規(guī)定的要求； （3）權(quán)利要求書的撰寫是否符合規(guī)定的要求； （4）是否有摘要，說明書中有附圖的，摘要是否提供了適合的附圖；,（5）說明書寫明有附圖的，其附圖是否符合規(guī)定的要求； （6）委托專利代理機構(gòu)申請專利的，是否有委托書，以及委托書是否符合要求； （7）申請人要求優(yōu)先權(quán)的，是否已在申請時提出了聲明，并提供了必要的證明文件； （8）申請人主張享有不喪失新穎性的寬限期的，是否已在申請時提出了聲明，是否已經(jīng)提交了有關(guān)證明文件； （9）申請費（如果要求優(yōu)先權(quán)，還有優(yōu)先權(quán)要求費）是否已經(jīng)繳納。,4、對某些特殊專利申請的審查。如果專利申請屬于分案申請或者涉及需要保

10、藏的生物材料的申請，初步審查還應(yīng)就有關(guān)專門事項進行審查： （1）一件專利申請包括兩項以上發(fā)明的，申請人可以主動提出或者依據(jù)審查員的審查意見提出分案申請。對于分案申請，還應(yīng)該核實下列各項：分案申請請求書中注明的原申請日是否正確；分案申請的發(fā)明人、申請人與原申請注明的發(fā)明人、申請人是否一致，不一致的是否有轉(zhuǎn)讓證明；要求優(yōu)先權(quán)的是否提交民原申請優(yōu)先權(quán)文件副本。,申請人最遲應(yīng)當在收到專利局對原申請作出授予專利權(quán)通知書之日起兩個月期限（即辦理登記手續(xù)的期限）屆滿之前提出分案申請。上述期限屆滿后，或者原申請已被駁回，或者原申請已撤回，或者原申請被視為撤回且未被恢復(fù)權(quán)利的，一般不得再提出分案申請。 對于審查

11、員已發(fā)出駁回決定的原申請，自申請人收到駁回決定之日起三個月內(nèi)，不論申請人是否提出復(fù)審請求，均可以提出分案申請；在提出復(fù)審請求以后以及對復(fù)審決定不服提起行政訴訟期間，申請人也可以提出分案申請。,（2）對于涉及需要保藏的生物材料的發(fā)明專利申請，還應(yīng)當審查是否提交了保藏生物材料的證明，并核實保藏日期是否在申請日之前或者最遲在申請日，保藏證明是否與請示書中所填寫的一致等。,5、其他問題的審查。除上述審查外，對某些專利申請還可能需要進行特殊的處理和審查。如國家知識產(chǎn)權(quán)局受理的涉及國防方面的國家秘密需要保密的發(fā)明專利申請，應(yīng)當移交有關(guān)主管機構(gòu)進行審查；如果某些個人提出的專利申請主題明顯不是非職務(wù)發(fā)明，則應(yīng)

12、當通知申請人要提供所在單位出具的非職務(wù)發(fā)明證明等等。,二、實質(zhì)審查 實質(zhì)審查是指國家知識產(chǎn)權(quán)局對發(fā)明專利申請的申請文件進行仔細研究，對要求保護的發(fā)明進行檢索，確定該申請是否符合專利法及其實施細則的規(guī)定，特別是有關(guān)專利性的規(guī)定，最終作是否授予專利權(quán)的決定。 專利法35、36、37、38、39條； 專利法實施細則53條。,專利法第35條：發(fā)明專利申請自申請日起三年內(nèi)，國務(wù)院專利行政部門可以根據(jù)申請人隨時提出的請求，對其申請進行實質(zhì)審查；申請人無正當理由逾期不請求實質(zhì)審查的，該申請即被視為撤回。 國務(wù)院專利行政部門認為必要的時候，可以自行對發(fā)明專利申請進行實質(zhì)審查。 第36條：發(fā)明專利的申請人請求實

13、質(zhì)審查的時候，應(yīng)當提交在申請日前與其發(fā)明有關(guān)的參考資料。 發(fā)明專利已經(jīng)在外國提出過申請的，國務(wù)院專利行政部門可以要求申請人在指定期限內(nèi)提交該國為審查其申請進行檢索的資料或者審查結(jié)果的資料；無正當理由逾期不提交的，該申請即被視為撤回。,第37條：國務(wù)院專利行政部門對發(fā)明專利申請進行實質(zhì)審查后，認為不符合本法規(guī)定的，應(yīng)當通知申請人，要求其在指定的期限內(nèi)陳述意見，或者對其申請進行修改；無正當理由逾期不答復(fù)的，該申請即被視為撤回。 第38條：發(fā)明專利申請經(jīng)申請人陳述意見或者進行修改后，國務(wù)院專利行政部門仍然認為不符合本法規(guī)定的，應(yīng)當予以駁回。 第39條：發(fā)明專利申請經(jīng)實質(zhì)審查沒有發(fā)現(xiàn)駁回理由的，由國務(wù)

14、院專利行政部門作出授予發(fā)明專利權(quán)的決定，發(fā)給發(fā)明專利證書，同時予以登記和公告。發(fā)明專利權(quán)自公告之日起生效。,專利法實施細則第53條依照專利法第38條的規(guī)定，發(fā)明專利申請經(jīng)實質(zhì)審查應(yīng)當予以駁回的情形是指： （一）申請屬于專利法第5條、第25條規(guī)定的情形，或者依照專利法第9條規(guī)定不能取得專利權(quán)的； （二）申請不符合專利法第2條第2款、第20條第1款、第22條、第26條第3款、第4款、第5款、第31條第1款或者本細則第20條第2款規(guī)定的； （三）申請的修改不符合專利法第33條規(guī)定，或者分案的申請不符合本細則第43條第1款的規(guī)定的。,實質(zhì)審查程序概要 在發(fā)明專利申請的實質(zhì)審查中可能發(fā)生的行為如下： (

15、1) 對發(fā)明專利申請進行實質(zhì)審查后，審查員認為該申請不符合專利法及其實施細則的有關(guān)規(guī)定的，應(yīng)當通知申請人，要求其在指定的期限內(nèi)陳述意見或者對其申請進行 修改；審查員發(fā)出審查意見通知書（包括分案通知書）和申請人答復(fù)可能反復(fù)多次，直到申請被授予專利權(quán)、被駁回、被撤回或者被視為撤回；,(2) 對經(jīng)實質(zhì)審查沒有發(fā)現(xiàn)駁回理由、或者經(jīng)申請人陳述意見或修改后消除了原有缺陷的發(fā)明專利申請，審查員應(yīng)當發(fā)出授予發(fā)明專利權(quán)的通知； (3) 發(fā)明專利申請經(jīng)申請人陳述意見或者修改后，仍然存在通知書中指出過的屬于專利法實施細則第53條所列的缺陷的，審查員應(yīng)當予以駁回； (4) 申請人無正當理由對審查意見通知書、分案通知書

16、或者提交資料通知書逾期不答復(fù)的，專利局應(yīng)當發(fā)出申請被視為撤回通知書。 此外，根據(jù)需要，審查員還可以按照本指南的規(guī)定在實質(zhì)審查程序中采用會晤、電話討論和現(xiàn)場調(diào)查等輔助手段。,實質(zhì)審查程序中的基本原則 (1)請求原則 除專利法及其實施細則另有規(guī)定外，實質(zhì)審查程序只有在申請人提出實質(zhì)審查請求的前提下才能啟動。審查員只能根據(jù)申請人依法正式呈請審查（包括提出申請時、依法提出修改時或者答復(fù)審查意見通知書時）的申請文件進行審查。,(2)聽證原則 在實質(zhì)審查過程中，審查員在作出駁回決定之前，應(yīng)當給申請人提供至少一次針對駁回理由和證據(jù)陳述意見和/或修改申請文件的機會，即審查員作出駁回決定時，決定中涉及的駁回理由

17、和所依據(jù)的證據(jù)應(yīng)當在之前的審查意見通知書中已經(jīng)告知過申請人。 (3)節(jié)約程序原則 在對發(fā)明專利申請進行實質(zhì)審查時，審查員應(yīng)當盡可能地縮短審查過程。換言之，審查員要設(shè)法盡早地結(jié)案。因此，除非確認申請根本沒有被授權(quán)的前景，審查員應(yīng)當在第一次審查意見通知書中，將申請中不符合專利法及其實施細則規(guī)定的所有問題通知申請人，要求其在指定期限內(nèi)對所有問題給予答復(fù)，盡量地減少與申請人通信的次數(shù)，以節(jié)約程序。 但是，審查員應(yīng)當注意，不得以節(jié)約程序為理由而違反請求原則和聽證原則。,實質(zhì)審查的內(nèi)容主要包括： （1）申請發(fā)明專利的主題是否明顯不屬于專利法及其實施細則所規(guī)定的發(fā)明（法第2條二款）； （2）申請發(fā)明的主題是

18、否違反國家法律、社會公德或者妨害公共利益（法第5條）； （3）申請是否符合發(fā)明單一性的規(guī)定（法第31條第一款）； （4）如果申請人對申請?zhí)岢隽诵薷幕蛘叻职干暾?，它們是否超出了原說明書（包括附圖）和權(quán)利要求書記載的范圍；,單一性的基本概念 單一性要求 單一性，是指一件發(fā)明或者實用新型專利申請應(yīng)當限于一項發(fā)明或者實用新型，屬于一個總的發(fā)明構(gòu)思的兩項以上發(fā)明或者實用新型，可以作為一件申請?zhí)岢?。也就是說，如果一件申請包括幾項發(fā)明或者實用新型，則只有在所有這幾項發(fā)明或者實用新型之間有一個總的發(fā)明構(gòu)思使之相互關(guān)聯(lián)的情況下才被允許。這是專利申請的單一性要求。,專利申請應(yīng)當符合單一性要求的主要原因是： (1)

19、 經(jīng)濟上的原因：為了防止申請人只支付一件專利的費用而獲得幾項不同發(fā)明或者實用新型專利的保護。 (2) 技術(shù)上的原因：為了便于專利申請的分類、檢索和審查。 缺乏單一性不影響專利的有效性，因此缺乏單一性不應(yīng)當作為專利無效的理由。,總的發(fā)明構(gòu)思 專利法實施細則第34條規(guī)定，可以作為一件專利申請?zhí)岢龅膶儆谝粋€總的發(fā)明構(gòu)思的兩項以上的發(fā)明或者實用新型，應(yīng)當在技術(shù)上相互關(guān)聯(lián)，包含一個或者多個相同或者相應(yīng)的特定技術(shù)特征，其中特定技術(shù)特征是指每一項發(fā)明或者實用新型作為整體，對現(xiàn)有技術(shù)作出貢獻的技術(shù)特征。,上述條款定義了一種判斷一件申請中要求保護兩項以上的發(fā)明是否屬于一個總的發(fā)明構(gòu)思的方法。也就是說，屬于一個總

20、的發(fā)明構(gòu)思的兩項以上的發(fā)明在技術(shù)上必須相互關(guān)聯(lián)，這種相互關(guān)聯(lián)是以相同或者相應(yīng)的特定技術(shù)特征表示在它們的權(quán)利要求中的。 上述條款還對特定技術(shù)特征作了定義。特定技術(shù)特征是專門為評定專利申請單一性而提出的一個概念，應(yīng)當把它理解為是體現(xiàn)發(fā)明對現(xiàn)有技術(shù)作出貢獻的技術(shù)特征，也就是使發(fā)明相對于現(xiàn)有技術(shù)具有新穎性和創(chuàng)造性的技術(shù)特征，并且應(yīng)當從每一項要求保護的發(fā)明的整體上考慮后加以確定。,因此，專利法第31條所稱的“屬于一個總的發(fā)明構(gòu)思”是指具有相同或者相應(yīng)的特定技術(shù)特征。 例如一件申請中包括了除草劑和割草機兩項獨立權(quán)利要求，由于兩者之間沒有相同或者相應(yīng)的技術(shù)特征，更不可能有相同或者相應(yīng)的特定技術(shù)特征，因而明顯

21、不具有單一性。,單一性審查的方法和舉例 在對包含在一件申請中的兩項以上發(fā)明進行檢索之前，應(yīng)當首先判斷它們之間是否明顯不具有單一性。如果這幾項發(fā)明沒有包含相同或相應(yīng)的技術(shù)特征，或所包含的相同或相應(yīng)的技術(shù)特征均屬于本領(lǐng)域慣用的技術(shù)手段，則它們不可能包含相同或相應(yīng)的體現(xiàn)發(fā)明對現(xiàn)有技術(shù)作出貢獻的特定技術(shù)特征，因而明顯不具有單一性。,對于不明顯缺乏單一性的兩項以上發(fā)明，即需要通過檢索之后才能判斷單一性的情形，通常采用以下的分析方法： ()將第一項發(fā)明的主題與相關(guān)的現(xiàn)有技術(shù)進行比較，確定體現(xiàn)發(fā)明對現(xiàn)有技術(shù)作出貢獻的特定技術(shù)特征。 ()判斷第二項發(fā)明中是否存在一個或者多個與第一項發(fā)明相同或者相應(yīng)的特定技術(shù)特

22、征，從而確定這兩項發(fā)明是否在技術(shù)上相關(guān)聯(lián)。,() 如果在發(fā)明之間存在一個或者多個相同或者相應(yīng)的特定技術(shù)特征，即存在技術(shù)上的關(guān)聯(lián)，則可以得出它們屬于一個總的發(fā)明構(gòu)思的結(jié)論。相反，如果各項發(fā)明之間不存在技術(shù)上的關(guān)聯(lián)，則可以作出它們不屬于一個總的發(fā)明構(gòu)思的結(jié)論，進而確定它們不具有單一性。 以下結(jié)合單一性的基本概念、審查原則及判斷方法舉例說明單一性的審查要點。,同類獨立權(quán)利要求的單一性 權(quán)利要求1：一種傳送帶X，特征為A。 權(quán)利要求2：一種傳送帶Y，特征為B。 權(quán)利要求3：一種傳送帶Z，特征為A和B。 現(xiàn)有技術(shù)中沒有公開具有特征A或B的傳送帶，從現(xiàn)有技術(shù)來看，具有特征A或B的傳送帶不是顯而易見的，且A

23、與B不相關(guān)。 說明：權(quán)利要求1和權(quán)利要求2沒有記載相同或相應(yīng)的技術(shù)特征，也就不可能存在相同或者相應(yīng)的特定技術(shù)特征，因此，它們在技術(shù)上沒有相互關(guān)聯(lián)，不具有單一性。權(quán)利要求1中的特征A是體現(xiàn)發(fā)明對現(xiàn)有技術(shù)作出貢獻的特定技術(shù)特征，權(quán)利要求3中包括了該特定技術(shù)特征A，兩者之間存在相同的特定技術(shù)特征，具有單一性。類似地，權(quán)利要求2和權(quán)利要求3之間存在相同的特定技術(shù)特征B，具有單一性。,【例1】,【例2】,權(quán)利要求1：一種發(fā)射器，特征在于視頻信號的時軸擴展器。 權(quán)利要求2：一種接收器，特征在于視頻信號的時軸壓縮器。 權(quán)利要求3：一種傳送視頻信號的設(shè)備，包括權(quán)利要求1的發(fā)射器和權(quán)利要求2的接收器。 現(xiàn)有技術(shù)

24、中既沒有公開也沒有暗示在本領(lǐng)域中使用時軸擴展器和時軸壓縮器，這種使用不是顯而易見的。 說明：權(quán)利要求1的特定技術(shù)特征是視頻信號時軸擴展器，權(quán)利要求2的特定技術(shù)特征是視頻信號時軸壓縮器，它們之間相互關(guān)聯(lián)不能分開使用，兩者是彼此相應(yīng)的特定技術(shù)特征，權(quán)利要求與有單一性；權(quán)利要求3包含了權(quán)利要求1和2兩者的特定技術(shù)特征，因此它與權(quán)利要求1或與權(quán)利要求2均有單一性。,【例3】 權(quán)利要求1：一種插頭，特征為A。 權(quán)利要求2：一種插座，特征與A相應(yīng)。 現(xiàn)有技術(shù)中沒有公開和暗示具有特征A的插頭及相應(yīng)的插座，這種插頭和插座不是顯而易見的。 說明：權(quán)利要求1與2具有相應(yīng)的特定技術(shù)特征，其要求保護的插頭和插座是相互

25、關(guān)聯(lián)且必須同時使用的兩種產(chǎn)品，因此有單一性。,【例4】 權(quán)利要求1：一種用于直流電動機的控制電路，所說的電路具有特征A。 權(quán)利要求2：一種用于直流電動機的控制電路，所說的電路具有特征B。 權(quán)利要求3：一種設(shè)備，包括一臺具有特征的控制電路的直流電機。 權(quán)利要求4：一種設(shè)備，包括一臺具有特征B的控制電路的直流電機。 從現(xiàn)有技術(shù)來看，特征A和B分別是體現(xiàn)發(fā)明對現(xiàn)有技術(shù)作出貢獻的技術(shù)特征，而且特征A和B完全不相關(guān)。 說明：特征A是權(quán)利要求1和3的特定技術(shù)特征，特征B是權(quán)利要求2和4的特定技術(shù)特征，但A與B不相關(guān)。因此，權(quán)利要求1與3之間或者權(quán)利要求2與4之間有相同的特定技術(shù)特征，因而有單一性；而權(quán)利要

26、求1與2或4之間，或者權(quán)利要求3與2或4之間沒有相同或相應(yīng)的特定技術(shù)特征，因而無單一性。,【例5】 權(quán)利要求1：一種燈絲A。 權(quán)利要求2：一種用燈絲A制成的燈泡B。 權(quán)利要求3：一種探照燈，裝有用燈絲A制成的燈泡 B和旋轉(zhuǎn)裝置C。 與現(xiàn)有技術(shù)公開的用于燈泡的燈絲相比，燈絲A是新的并具有創(chuàng)造性。 說明：該三項權(quán)利要求具有相同的特定技術(shù)特征燈絲A，因此它們之間有單一性。,不同類獨立權(quán)利要求的單一性 【例6】 權(quán)利要求1：一種化合物X。 權(quán)利要求2：一種制備化合物X的方法。 權(quán)利要求3：化合物X作為殺蟲劑的應(yīng)用。 (1) 第一種情況：化合物X具有新穎性和創(chuàng)造性。 說明：化合物X是這三項權(quán)利要求相同的

27、技術(shù)特征。由于它是體現(xiàn)發(fā)明對現(xiàn)有技術(shù)作出貢獻的技術(shù)特征，即特定技術(shù)特征，因此，權(quán)利要求至存在相同的特定技術(shù)特征，權(quán)利要求1、2和3有單一性。,(2) 第二種情況：通過檢索發(fā)現(xiàn)化合物X與現(xiàn)有技術(shù)相比不具有新穎性或創(chuàng)造性。 說明：權(quán)利要求1不具有新穎性或創(chuàng)造性，不能被授予專利權(quán)。權(quán)利要求2和3之間的相同技術(shù)特征仍為化合物X，但是，由于化合物X對現(xiàn)有技術(shù)沒有作出貢獻，故不是相同的特定技術(shù)特征，而且，權(quán)利要求2和3之間也沒有相應(yīng)的特定技術(shù)特征。因此，權(quán)利要求2和之間不存在相同或相應(yīng)的特定技術(shù)特征，缺乏單一性。,實質(zhì)審查的內(nèi)容主要包括： （5）在申請要求優(yōu)先權(quán)的情況下，如果發(fā)現(xiàn)在優(yōu)先權(quán)日和申請日之間其他

28、人就同一主題提出了另外的專利申請，或者經(jīng)過檢索發(fā)現(xiàn)存在在此期間公開的對比文件，應(yīng)當審查優(yōu)先權(quán)要求是否成立； 審查員應(yīng)當在檢索后確定是否需要核實優(yōu)先權(quán)。當檢索得到的所有對比文件的公開日都早于申請人所要求的優(yōu)先權(quán)日時，不必核實優(yōu)先權(quán)。只有出現(xiàn)下列情形之一時，才需要核實優(yōu)先權(quán)： (1) 對比文件公開了與申請的主題相同或密切相關(guān)的內(nèi)容，而且對比文件的公開日在申請日和所要求的優(yōu)先權(quán)日之間，即該對比文件構(gòu)成PX或PY級文件；,(2) 他人在專利局的申請所公開的內(nèi)容與申請的全部主題相同，或者與部分主題相同，前者的申請日在后者的申請日和所要求的優(yōu)先權(quán)日之間，而前者的公布日在后者的申請日或申請日之后，即他人在專

29、利局的申請構(gòu)成PE級文件； (3) 他人在專利局的申請所公開的內(nèi)容與申請的全部主題相同，或者與部分主題相同，前者所要求的優(yōu)先權(quán)日在后者的申請日和所要求的優(yōu)先權(quán)日之間，而前者的公布日在后者的申請日或申請日之后，即他人的申請構(gòu)成PE級文件。 *對于第（3）種情形，應(yīng)當首先核實所審查的申請的優(yōu)先權(quán)；當所審查的申請不能享有優(yōu)先權(quán)時，還應(yīng)當核實作為對比文件的他人申請的優(yōu)先權(quán)。,（6）根據(jù)檢索出的對比文件判斷發(fā)明專利申請所要求保護的技術(shù)方案是否具有新穎性、創(chuàng)造性，判斷要求保護的發(fā)明是否具有實用性； （7）說明書是否已對發(fā)明專利申請所要求保護的發(fā)明作了清楚、完整的說明，使所屬領(lǐng)域的技術(shù)人員能夠?qū)崿F(xiàn)；,（8）

30、權(quán)利要求是否清楚和簡要地表述了請示保護的范圍，權(quán)利要求是否以說明書為依據(jù)，獨立權(quán)利要求是否包含了為解決發(fā)明所要解決的技術(shù)問題的必要技術(shù)特征。上述實質(zhì)性問題有些在初步審查中已經(jīng)有所涉及，但初步審查只解決了明顯的實質(zhì)性缺陷，在實質(zhì)審查中進一步審查。 細則第38條：國務(wù)院專利行政部門收到發(fā)明或者實用新型專利申請的請求書、說明書（實用新型必須包括附圖）和權(quán)利要求書，或者外觀設(shè)計專利申請的請求書、外觀設(shè)計的圖片或者照片和簡要說明后，應(yīng)當明確申請日、給予申請?zhí)枺⑼ㄖ暾埲恕?新穎性： 是指該發(fā)明或者實用新型不屬于現(xiàn)有技術(shù)；也沒有任何單位或者個人就同樣的發(fā)明或者實用新型在申請日以前向國務(wù)院專利行政部門提出

31、過申請，并記載在申請日以后公布的專利申請文件或者公告的專利文件中。 現(xiàn)有技術(shù) 是指申請日以前在國內(nèi)外為公眾所知的技術(shù)?，F(xiàn)有技術(shù)包括在申請日（有優(yōu)先權(quán)的，指優(yōu)先權(quán)日）以前在國內(nèi)外出版物上公開發(fā)表過、在國內(nèi)外公開使用過或者以其他方式為公眾所知的技術(shù)。 保密狀態(tài)的技術(shù)內(nèi)容不屬于現(xiàn)有技術(shù),時間界限 現(xiàn)有技術(shù)的時間界限是申請日，享有優(yōu)先權(quán)的，則指優(yōu)先權(quán)日。廣義上說，申請日以前公開的技術(shù)內(nèi)容都屬于現(xiàn)有技術(shù)，但申請日當天公開的技術(shù)內(nèi)容不包括在現(xiàn)有技術(shù)范圍內(nèi)。 公開方式 現(xiàn)有技術(shù)公開方式包括出版物公開、使用公開和以其他方式公開三種，均無地域限制。,審查新穎性時，應(yīng)當根據(jù)以下原則進行判斷： (1) 同樣的發(fā)明或

32、者實用新型 被審查的發(fā)明或者實用新型專利申請與現(xiàn)有技術(shù)或者申請日前由他人向?qū)＠痔岢錾暾埐⒃谏暾埲蘸螅ê暾埲眨┕嫉模ㄒ韵潞喎Q申請在先公布在后的）發(fā)明或者實用新型的相關(guān)內(nèi)容相比，如果其技術(shù)領(lǐng)域、所解決的技術(shù)問題、技術(shù)方案和預(yù)期效果實質(zhì)上相同，則認為兩者為同樣的發(fā)明或者實用新型。 (2) 單獨對比 判斷發(fā)明或者實用新型專利申請的新穎性適用單獨對比的原則。,審查基準 判斷發(fā)明或者實用新型有無新穎性，應(yīng)當以專利法第22條第二款為基準。 為有助于掌握該基準，以下給出新穎性判斷中幾種常見的情形。 1、相同內(nèi)容的發(fā)明或者實用新型 如果要求保護的發(fā)明或者實用新型與對比文件所公開的技術(shù)內(nèi)容完全相同，或者僅僅

33、是簡單的文字變換，則該發(fā)明或者實用新型不具備新穎性。,2、具體（下位）概念與一般（上位）概念 如果要求保護的發(fā)明或者實用新型與對比文件相比，其區(qū)別僅在于前者采用一般（上位）概念，而后者采用具體（下位）概念限定同類性質(zhì)的技術(shù)特征，則具體（下位）概念的公開使采用一般（上位）概念限定的發(fā)明或者實用新型喪失新穎性。 例如，對比文件公開某產(chǎn)品是“用銅制成的”，就使“用金屬制成的”同一產(chǎn)品的發(fā)明或者實用新型喪失新穎性。反之，一般（上位）概念的公開并不影響采用具體（下位）概念限定的發(fā)明或者實用新型的新穎性。例如，對比文件公開的某產(chǎn)品是“用金屬制成的”，并不能使“用銅制成的”同一產(chǎn)品的發(fā)明或者實用新型喪失新穎

34、性。,3、慣用手段的直接置換 如果要求保護的發(fā)明或者實用新型與對比文件的區(qū)別僅僅是所屬技術(shù)領(lǐng)域的慣用手段的直接置換，則該發(fā)明或者實用新型不具備新穎性。 例如，對比文件公開了采用螺釘固定的裝置，而要求保護的發(fā)明或者實用新型僅將該裝置的螺釘固定方式改換為螺栓固定方式，則該發(fā)明或者實用新型不具備新穎性。,4、數(shù)值和數(shù)值范圍 如果要求保護的發(fā)明或者實用新型中存在以數(shù)值或者連續(xù)變化的數(shù)值范圍限定的技術(shù)特征，例如部件的尺寸、溫度、壓力以及組合物的組分含量，而其余技術(shù)特征與對比文件相同，則其新穎性的判斷應(yīng)當依照以下各項規(guī)定。 (1) 對比文件公開的數(shù)值或者數(shù)值范圍落在上述限定的技術(shù)特征的數(shù)值范圍內(nèi)，將破壞要

35、求保護的發(fā)明或者實用新型的新穎性。,【例1】 專利申請的權(quán)利要求為一種銅基形狀記憶合金，包含10%35%(重量)的鋅和2%8%(重量)的鋁，余量為銅。如果對比文件公開了包含20%(重量)鋅和5%(重量)鋁的銅基形狀記憶合金，則上述對比文件破壞該權(quán)利要求的新穎性。 【例2】 專利申請的權(quán)利要求為一種熱處理臺車窯爐，其拱襯厚度為100400毫米。如果對比文件公開了拱襯厚度為180250毫米的熱處理臺車窯爐，則該對比文件破壞該權(quán)利要求的新穎性。,(2)對比文件公開的數(shù)值范圍與上述限定的技術(shù)特征的數(shù)值范圍部分重疊或者有一個共同的端點，將破壞要求保護的發(fā)明或者實用新型的新穎性。 【例1】 專利申請的權(quán)利

36、要求為一種氮化硅陶瓷的生產(chǎn)方法，其燒成時間為110小時。如果對比文件公開的氮化硅陶瓷的生產(chǎn)方法中的燒成時間為412小時，由于燒成時間在410小時的范圍內(nèi)重疊，則該對比文件破壞該權(quán)利要求的新穎性。,【例2】 專利申請的權(quán)利要求為一種等離子噴涂方法，噴涂時的噴槍功率為2050kW。如果對比文件公開了噴槍功率為5080kW的等離子噴涂方法，因為具有共同的端點50kW，則該對比文件破壞該權(quán)利要求的新穎性。 (3)對比文件公開的數(shù)值范圍的兩個端點將破壞上述限定的技術(shù)特征為離散數(shù)值并且具有該兩端點中任一個的發(fā)明或者實用新型的新穎性，但不破壞上述限定的技術(shù)特征為該兩端點之間任一數(shù)值的發(fā)明或者實用新型的新穎性

37、。,【例如】 專利申請的權(quán)利要求為一種二氧化鈦光催化劑的制備方法，其干燥溫度為40、58、75或者100。如果對比文件公開了干燥溫度為40100的二氧化鈦光催化劑的制備方法，則該對比文件破壞干燥溫度分別為40和100時權(quán)利要求的新穎性，但不破壞干燥溫度分別為58和75時權(quán)利要求的新穎性。,(4)上述限定的技術(shù)特征的數(shù)值或者數(shù)值范圍落在對比文件公開的數(shù)值范圍內(nèi)，并且與對比文件公開的數(shù)值范圍沒有共同的端點，則對比文件不破壞要求保護的發(fā)明或者實用新型的新穎性。 【例1】 專利申請的權(quán)利要求為一種內(nèi)燃機用活塞環(huán)，其活塞環(huán)的圓環(huán)直徑為95毫米，如果對比文件公開了圓環(huán)直徑為70105毫米的內(nèi)燃機用活塞環(huán)，

38、則該對比文件不破壞該權(quán)利要求的新穎性。,【例2】 專利申請的權(quán)利要求為一種乙烯丙烯共聚物，其聚合度為100200，如果對比文件公開了聚合度為50400的乙烯丙烯共聚物，則該對比文件不破壞該權(quán)利要求的新穎性。,創(chuàng)造性： 是指同申請日以前已有的技術(shù)相比，該發(fā)明有突出的實質(zhì)性特點和顯著的進步。 突出的實質(zhì)性特點 發(fā)明有突出的實質(zhì)性特點，是指對所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員來說，發(fā)明相對于現(xiàn)有技術(shù)是非顯而易見的。如果發(fā)明是所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員在現(xiàn)有技術(shù)的基礎(chǔ)上僅僅通過合乎邏輯的分析、推理或者有限的試驗可以得到的，則該發(fā)明是顯而易見的，也就不具備突出的實質(zhì)性特點。,顯著的進步 發(fā)明有顯著的進步，是指發(fā)明與現(xiàn)有

39、技術(shù)相比能夠產(chǎn)生有益的技術(shù)效果。例如，發(fā)明克服了現(xiàn)有技術(shù)中存在的缺點和不足，或者為解決某一技術(shù)問題提供了一種不同構(gòu)思的技術(shù)方案，或者代表某種新的技術(shù)發(fā)展趨勢。,審查原則 在評價發(fā)明是否具備創(chuàng)造性時，不僅要考慮發(fā)明的技術(shù)方案本身，而且還要考慮發(fā)明所屬技術(shù)領(lǐng)域、所解決的技術(shù)問題和所產(chǎn)生的技術(shù)效果，將發(fā)明作為一個整體看待。 與新穎性“單獨對比”的審查原則不同，審查創(chuàng)造性時，將一份或者多份現(xiàn)有技術(shù)中的不同的技術(shù)內(nèi)容組合在一起對要求保護的發(fā)明進行評價。 如果一項獨立權(quán)利要求具備創(chuàng)造性，則不再審查該獨立權(quán)利要求的從屬權(quán)利要求的創(chuàng)造性。,判斷方法 判斷要求保護的發(fā)明相對于現(xiàn)有技術(shù)是否顯而易見，通?？砂凑找韵?/p>

40、三個步驟進行。 (1) 確定最接近的現(xiàn)有技術(shù) 最接近的現(xiàn)有技術(shù)，是指現(xiàn)有技術(shù)中與要求保護的發(fā)明最密切相關(guān)的一個技術(shù)方案。最接近的現(xiàn)有技術(shù)，例如可以是，與要求保護的發(fā)明技術(shù)領(lǐng)域相同，所要解決的技術(shù)問題、技術(shù)效果或者用途最接近和/或公開了發(fā)明的技術(shù)特征最多的現(xiàn)有技術(shù)，或者雖然與要求保護的發(fā)明技術(shù)領(lǐng)域不同，但能夠?qū)崿F(xiàn)發(fā)明的功能，并且公開發(fā)明的技術(shù)特征最多的現(xiàn)有技術(shù)。應(yīng)當注意的是，在確定最接近的現(xiàn)有技術(shù)時，應(yīng)首先考慮技術(shù)領(lǐng)域相同或相近的現(xiàn)有技術(shù)。,(2) 確定發(fā)明的區(qū)別特征和發(fā)明實際解決的技術(shù)問題 在審查中應(yīng)當客觀分析并確定發(fā)明實際解決的技術(shù)問題。為此，首先應(yīng)當分析要求保護的發(fā)明與最接近的現(xiàn)有技術(shù)相比

41、有哪些區(qū)別特征，然后根據(jù)該區(qū)別特征所能達到的技術(shù)效果確定發(fā)明實際解決的技術(shù)問題。從這個意義上說，發(fā)明實際解決的技術(shù)問題，是指為獲得更好的技術(shù)效果而需對最接近的現(xiàn)有技術(shù)進行改進的技術(shù)任務(wù)。,(3)判斷要求保護的發(fā)明對本領(lǐng)域的技術(shù)人員來說是否顯而易見 在該步驟中，要從最接近的現(xiàn)有技術(shù)和發(fā)明實際解決的技術(shù)問題出發(fā)，判斷要求保護的發(fā)明對本領(lǐng)域的技術(shù)人員來說是否顯而易見。判斷過程中，要確定的是現(xiàn)有技術(shù)整體上是否存在某種技術(shù)啟示，即現(xiàn)有技術(shù)中是否給出將上述區(qū)別特征應(yīng)用到該最接近的現(xiàn)有技術(shù)以解決其存在的技術(shù)問題（即發(fā)明實際解決的技術(shù)問題）的啟示，這種啟示會使本領(lǐng)域的技術(shù)人員在面對所述技術(shù)問題時，有動機改進該

42、最接近的現(xiàn)有技術(shù)并獲得要求保護的發(fā)明。如果現(xiàn)有技術(shù)存在這種技術(shù)啟示，則發(fā)明是顯而易見的，不具有突出的實質(zhì)性特點。,【例如】 要求保護的發(fā)明是設(shè)置有排水凹槽的石墨盤式制動器，所述凹槽用以排除為清洗制動器表面而使用的水。發(fā)明要解決的技術(shù)問題是如何清除制動器表面上因摩擦產(chǎn)生的妨礙制動的石墨屑。對比文件1記載了一種石墨盤式制動器。對比文件2公開了在金屬盤式制動器上設(shè)有用于沖洗其表面上附著的灰塵而使用的排水凹槽。,要求保護的發(fā)明與對比文件1的區(qū)別在于發(fā)明在石墨盤式制動器表面上設(shè)置了凹槽，而該區(qū)別特征已被對比文件2所披露。,由于對比文件1所述的石墨盤式制動器會因為摩擦而在制動器表面產(chǎn)生磨屑，從而妨礙制動。

43、對比文件2所述的金屬盤式制動器會因表面上附著灰塵而妨礙制動，為了解決妨礙制動的技術(shù)問題，前者必須清除磨屑，后者必須清除灰塵，這是性質(zhì)相同的技術(shù)問題。,為了解決石墨盤式制動器的制動問題，本領(lǐng)域的技術(shù)人員按照對比文件2的啟示，容易想到用水沖洗，從而在石墨盤式制動器上設(shè)置凹槽，把沖洗磨屑的水從凹槽中排出。由于對比文件2中凹槽的作用與發(fā)明要求保護的技術(shù)方案中凹槽的作用相同，因此本領(lǐng)域的技術(shù)人員有動機將對比文件1和對比文件2相結(jié)合，從而得到發(fā)明所述的技術(shù)方案。因此可認為現(xiàn)有技術(shù)中存在上述技術(shù)啟示。,三、授予專利權(quán) 發(fā)明（實用新型）專利實質(zhì)審查沒有發(fā)現(xiàn)駁回理由的，國務(wù)院專利行政部門便發(fā)出授予發(fā)明（實用新型

44、）專利權(quán)的通知，申請人應(yīng)當自收到通知之日起2個月內(nèi)辦理登記手續(xù)，就是按規(guī)定繳納有關(guān)費用：包括專利登記費（即專利證書費）、授權(quán)當年的年費以及專利證書印花稅，同時一并繳納各個年度的申請維持費，授權(quán)的當年不包括在內(nèi)。 申請人按時繳納上述費用的，國務(wù)院專利行政部門便授予專利權(quán)，頒發(fā)專利證書，同時予以登記和公告。發(fā)明專利權(quán)自公告日起生效。,專利申請,受 理,初 審,公 布,提出實審請求,實 審,授 權(quán),無效宣告,向北京市中級法院起訴,不 受 理,退 回,駁 回,復(fù) 審,向北京市高級法院起訴,發(fā)明專利申請審批流程,自申請日起滿18個月,自申請日起3年內(nèi),3個月內(nèi),3個月內(nèi),確定申請日（面交日、郵戳日),發(fā)

45、明專利申請審批流程示意圖,2個 月,授 權(quán),駁 回,復(fù) 審,向北京市中級法院起訴,向北京市高級法院起訴,初 審,不受理,退 回,專利申請,無效宣告,實用新型、外觀設(shè)計申請審批流程,3個月內(nèi),3個月內(nèi),受 理,國際間的專利申請可通過PCT申請程序進行申請,外觀設(shè)計專利申請初步審查的范圍是： (1) 申請文件的形式審查，包括專利申請是否具備專利法第27條第一款規(guī)定的申請文件，以及這些文件是否符合專利法實施細則第2條、第3條第一款、第16條、第27條、第28條、第29條、第35條第三款、第51條、第52條、第119條、第121條的規(guī)定。 (2）申請文件的明顯實質(zhì)性缺陷審查，包括專利申請是否明顯屬于專

46、利法第5條第一款、第25條第一款第（六）項規(guī)定，或者不符合專利法第18條、第19條第一款的規(guī)定，或者明顯不符合專利法第2條第四款、第23條第一款、第27條第二款、專利法第31條第二款、第33條，以及專利法實施細則第43條第一款的規(guī)定，或者依照專利法第9條規(guī)定不能取得專利權(quán)。,(3) 其他文件的形式審查，包括與專利申請有關(guān)的其他手續(xù)和文件是否符合專利法第24條、第29條第一款、第30條，以及專利法實施細則第6條、第15條第三款和第四款、第30條、第31條、第32條第一款、第33條、第36條、第42條、第43條第二款和第三款、第45條、第86條、第100條的規(guī)定。 (4) 有關(guān)費用的審查，包括專利

47、申請是否按照專利法實施細則第93條、第95條、第99條的規(guī)定繳納了相關(guān)費用。,專利法第25條第一款第（六）項的審查 對平面印刷品的圖案、色彩或者二者的結(jié)合作出的主要起標識作用的設(shè)計，不授予專利權(quán)。如果一件外觀設(shè)計專利申請，同時滿足下列三個條件，則認為所述申請屬于專利法第25條第一款第（六）項規(guī)定的不授予專利權(quán)的情形。 （1）使用外觀設(shè)計的產(chǎn)品屬于平面印刷品； （2）該外觀設(shè)計是針對圖案、色彩或者二者的結(jié)合而作出的； （3）該外觀設(shè)計主要起標識作用。 壁紙和紡織品不屬于本條款規(guī)定的對象。,“主要起標識作用”與“主要起裝飾作用”的區(qū)別：主要起標識作用是指所述外觀設(shè)計的主要用途在于使公眾識別所涉及的

48、產(chǎn)品、服務(wù)的來源等。 壁紙、紡織品不屬于本條款規(guī)定的對象。,第二部分：專利的復(fù)審 一、復(fù)審程序概述 （一）設(shè)立目的 （二）法律依據(jù) （三）基本原則 （四）基本流程,細則第58條規(guī)定：專利復(fù)審委員會由國務(wù)院專利行政部門指定的技術(shù)專家和法律專家組成，主任委員由國務(wù)院專利行政部門負責人兼任。 專利復(fù)審委員會設(shè)主任委員、副主任委員、復(fù)審委員、兼職復(fù)審委員、復(fù)審員和兼職復(fù)審員。專利復(fù)審委員會主任委員由國家知識產(chǎn)權(quán)局局長兼任，副主任委員、復(fù)審委員和兼職復(fù)審委員由局長從局內(nèi)有經(jīng)驗的技術(shù)和法律專家中任命，復(fù)審員和兼職復(fù)審員由局長從局內(nèi)有經(jīng)驗的審查員和法律人員中聘任。,82,根據(jù)中央編辦復(fù)字2003156號關(guān)于

49、國家知識產(chǎn)權(quán)局專利局部分內(nèi)設(shè)機構(gòu)調(diào)整的批復(fù)，國家知識產(chǎn)權(quán)局專利復(fù)審委員會的主要職能是： 一、對不服國家知識產(chǎn)權(quán)局駁回專利申請及集成電路布圖設(shè)計登記申請決定提出的復(fù)審請求進行審查； 二、對宣告專利權(quán)無效的請求及集成電路布圖設(shè)計專有權(quán)撤銷案件進行審理； 三、負責專利復(fù)審委員會作為行政訴訟被告的應(yīng)訴工作； 四、參與專利、集成電路布圖設(shè)計確權(quán)和侵權(quán)技術(shù)判定的研究工作； 五、接受人民法院和管理專利的部門委托，對專利確權(quán)和專利侵權(quán)案件的處理提供咨詢意見。,（一）設(shè)立目的 復(fù)審程序是因申請人對駁回決定不服而啟動的救濟程序，同時也是專利審批程序的延續(xù)。因此，一方面，專利復(fù)審委員會一般僅針對駁回決定所依據(jù)的理由

50、和證據(jù)進行審查，不承擔對專利申請全面審查的義務(wù)；另一方面，為了提高授權(quán)專利的質(zhì)量，避免不合理地延長審批程序，專利復(fù)審委員會可以依職權(quán)對駁回決定未提及的明顯實質(zhì)性缺陷進行審查。,申請文件的明顯實質(zhì)性缺陷審查，包括專利申請是否明顯屬于專利法第5條、第25條的規(guī)定，或者不符合專利法第18條、第19條第一款的規(guī)定，或者明顯不符合專利法第31條第一款、第33條或者專利法實施細則第2條第一款、第18條、第20條的規(guī)定。,（二）法律依據(jù)： 根據(jù)專利法第四十一條和專利法實施細則第五十九條至第六十三條的規(guī)定而制定。 專利法第41條：國務(wù)院專利行政部門設(shè)立專利復(fù)審委員會。專利申請人對國務(wù)院專利行政部門駁回申請的決

51、定不服的，可以自收到通知之日起三個月內(nèi)，向?qū)＠麖?fù)審委員會請求復(fù)審。專利復(fù)審委員會復(fù)審后，作出決定，并通知專利申請人。 專利申請人對專利復(fù)審委員會的復(fù)審決定不服的，可以自收到通知之日起三個月內(nèi)向人民法院起訴。 專利法實施細則第59條：依照專利法第41條的規(guī)定向?qū)＠麖?fù)審委員會請求復(fù)審的，應(yīng)當提交復(fù)審請求書，說明理由，必要時還應(yīng)當附具有關(guān)證據(jù)。 復(fù)審請求書不符合規(guī)定格式的，復(fù)審請求人應(yīng)當在專利復(fù)審委員會指定的期限內(nèi)補正；期滿未補正的，該復(fù)審請求視為未提出。,細則第60條：請求人在提出復(fù)審請求或者在對專利復(fù)審委員會的復(fù)審?fù)ㄖ獣鞒龃饛?fù)時，可以修改專利申請文件；但是，修改應(yīng)當僅限于消除駁回決定或者復(fù)審?fù)?/p>

52、知書指出的缺陷。 修改的專利申請文件應(yīng)當提交一式兩份。 細則第61條：專利復(fù)審委員會應(yīng)當將受理的復(fù)審請求書轉(zhuǎn)交國務(wù)院專利行政部門原審查部門進行審查。原審查部門根據(jù)復(fù)審請求人的請求，同意撤銷原決定的，專利復(fù)審委員會應(yīng)當據(jù)此作出復(fù)審決定，并通知復(fù)審請求人。,細則第62條：專利復(fù)審委員會進行復(fù)審后，認為復(fù)審請求不符合專利法和本細則有關(guān)規(guī)定的，應(yīng)當通知復(fù)審請求人，要求其在指定期限內(nèi)陳述意見。期滿未答復(fù)的，該復(fù)審請求視為撤回；經(jīng)陳述意見或者進行修改后，專利復(fù)審委員會認為仍不符合專利法和本細則有關(guān)規(guī)定的，應(yīng)當作出維持原駁回決定的復(fù)審決定。 專利復(fù)審委員會進行復(fù)審后，認為原駁回決定不符合專利法和本細則有關(guān)規(guī)

53、定的，或者認為經(jīng)過修改的專利申請文件消除了原駁回決定指出的缺陷的，應(yīng)當撤銷原駁回決定，由原審查部門繼續(xù)進行審查程序。 細則第63條：復(fù)審請求人在專利復(fù)審委員會作出決定前，可以撤回其復(fù)審請求。 復(fù)審請求人在專利復(fù)審委員會作出決定前撤回其復(fù)審請求的，復(fù)審程序終止。,關(guān)于申請文件的修改： 在申請階段： 根據(jù)專利法實施細則第51條第一款的規(guī)定，發(fā)明專利申請人在提出實質(zhì)審查請求時以及在收到專利局發(fā)出的發(fā)明專利申請進入實質(zhì)審查階段通知書之日起的三個月內(nèi)，可以對發(fā)明專利申請主動提出修改。 根據(jù)專利法實施細則第51條第三款的規(guī)定，申請人在收到專利局發(fā)出的審查意見通知書后修改專利申請文件，應(yīng)當按照通知書的要求進

54、行修改，即針對通知書指出的缺陷進行修改。,根據(jù)專利法第33條的規(guī)定，申請人可以對其專利申請文件進行修改，但是，對發(fā)明和實用新型專利申請文件的修改不得超出原說明書和權(quán)利要求書記載的范圍。 專利法實施細則第51條對修改的時機和方式作出了規(guī)定，而專利法第33條則對修改的內(nèi)容與范圍作出了規(guī)定。這是修改本身應(yīng)當滿足的要求。,申請人對申請文件的主動修改或者按照審查意見通知書的要求進行的修改，都不得超出原說明書和權(quán)利要求書記載的范圍。原說明書和權(quán)利要求書記載的范圍包括原說明書和權(quán)利要求書文字記載的內(nèi)容和根據(jù)原說明書和權(quán)利要求書文字記載的內(nèi)容以及說明書附圖能直接地、毫無疑義地確定的內(nèi)容。,在復(fù)審階段： 細則第

55、60條：請求人在提出復(fù)審請求或者在對專利復(fù)審委員會的復(fù)審?fù)ㄖ獣鞒龃饛?fù)時，可以修改專利申請文件；但是，修改應(yīng)當僅限于消除駁回決定或者復(fù)審?fù)ㄖ獣赋龅娜毕荨?在無效階段： 發(fā)明或者實用新型專利文件的修改僅限于權(quán)利要求書，修改權(quán)利要求書的具體方式一般限于權(quán)利要求的刪除、合并和技術(shù)方案的刪除。,（三）復(fù)審和無效宣告程序共同遵循的規(guī)則 合法原則； 公正執(zhí)法原則； 請求原則； 依職權(quán)審查原則； 聽證原則； 公開原則。,（1）合法原則 專利復(fù)審委員會應(yīng)當依法行政，復(fù)審請求案件（簡稱復(fù)審案件）和無效宣告請求案件（簡稱無效宣告案件）的審查程序和審查決定應(yīng)當符合法律、法規(guī)、規(guī)章等有關(guān)規(guī)定。 （2） 公正執(zhí)法原則

56、 專利復(fù)審委員會以客觀、公正、準確、及時為原則，堅持以事實為根據(jù)，以法律為準繩，獨立地履行審查職責，不徇私情，全面、客觀、科學(xué)地分析判斷，作出公正的決定。,（3）請求原則 復(fù)審程序和無效宣告程序均應(yīng)當基于當事人的請求啟動。請求人在專利復(fù)審委員會作出復(fù)審請求或者無效宣告請求審查決定前撤回其請求的，其啟動的審查程序終止；但審查決定的結(jié)論已宣布或者書面決定已經(jīng)發(fā)出之后撤回請求的，不影響審查決定的有效性。 （4）依職權(quán)審查原則 專利復(fù)審委員會可以對所審查的案件依職權(quán)進行審查，而不受當事人提出的理由、證據(jù)的限制。,（5）聽證原則 在作出審查決定之前，應(yīng)當給予審查決定對其不利的當事人針對審查決定所依據(jù)的理

57、由、證據(jù)和認定的事實陳述意見的機會，即審查決定對其不利的當事人已經(jīng)通過通知書、轉(zhuǎn)送文件或者口頭審理被告知過審查決定所依據(jù)的理由、證據(jù)和認定的事實,并且具有陳述意見的機會。 在作出審查決定之前，在已經(jīng)根據(jù)人民法院或者地方知識產(chǎn)權(quán)管理部門作出的生效的判決或者調(diào)解決定變更專利申請人或者專利權(quán)人的情況下，應(yīng)當給予變更后的當事人陳述意見的機會。,（6）公開原則 除了根據(jù)國家法律、法規(guī)等規(guī)定需要保密的案件（包括專利申請人不服初審駁回提出復(fù)審請求的案件）以外，其他各種案件的口頭審理應(yīng)當公開舉行，審查決定應(yīng)當公開出版發(fā)行。 合議審查 專利復(fù)審委員會合議審查的案件，應(yīng)當由三或五人組成的合議組負責審查，其中包括組

58、長一人、主審員一人、參審員一或三人。,案例： 實質(zhì)審查部門在一通中引用1篇對比文件評價權(quán)利要求的創(chuàng)造性，申請人答復(fù)一通時，修改了權(quán)利要求，在權(quán)利要求中加入了新的技術(shù)特征，實質(zhì)審查部門在二通中引用2篇對比文件評價權(quán)利要求的創(chuàng)造性，申請人答復(fù)二通時，修改了權(quán)利要求，在權(quán)利要求中又加入了新的技術(shù)特征，實質(zhì)審查部門直接作出駁回決定，以3篇對比文件評價權(quán)利要求的創(chuàng)造性（也就是說，駁回決定中增加了新的對比文件，該對比文件從未經(jīng)過聽證）。,此時，申請人請求復(fù)審，復(fù)審委會如何處理？ 是以本申請的駁回不符合聽證原則撤銷原駁回決定，還是會繼續(xù)對創(chuàng)造性進行審理？有的申請人認為，雖然復(fù)審委對創(chuàng)造性做出評價會使申請人喪

59、失一次聽證和陳述意見的機會，但是，如果復(fù)審委繼續(xù)對創(chuàng)造性做出評價，將有利于節(jié)約程序，盡早得出案件的結(jié)論。,（四）專利復(fù)審流程： 形式審查前置審查合議審理復(fù)審決定。,國家知識產(chǎn)權(quán)局,發(fā)明申請 初步審查,發(fā)明申請 實質(zhì)審查,實用新型 初步審查,外觀設(shè)計 初步審查,駁回決定,提出復(fù)審請求,3個月內(nèi),復(fù)審程序-審查流程,專利復(fù)審委員會初步審查,國家知識產(chǎn)權(quán)局前置審查,專利復(fù)審委員會 合議組審查,復(fù)審決定（撤銷）,是否堅持 駁回決定,否,是,由國知局繼續(xù) 進行審查程序,是否合格,是,不予受理 視為未提出 視為撤回,否,專利復(fù)審委員會 合議組審查,撤銷駁回決定,復(fù)審?fù)ㄖ獣?口頭審理通知書,逾期未答復(fù)、未出席口審 復(fù)審請求視撤,陳述意見 或修改文件,駁回請求,是否同意復(fù)審請求,否,是,起訴至北京市第一 中級