私募基金管理人登記法律盡職調(diào)查文件清單

1、北京市x律師事務(wù)所關(guān)于私募基金管理人登記 之 法律盡職調(diào)查文件清單重要提示： （以下簡(jiǎn)稱“基金管理人”）屬于從事私募投資基金管理業(yè)務(wù)的企業(yè)，根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)的有關(guān)要求，基金管理人需通過(guò)中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)私募基金登記備案系統(tǒng)提交私募基金管理人登記法律意見(jiàn)書(shū)。北京市x律師事務(wù)所（以下簡(jiǎn)稱“本所”）接受基金管理人委托，并根據(jù)私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引、私募投資基金信息披露管理辦法、中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告等相關(guān)法律法規(guī)、行業(yè)性規(guī)定的要求，對(duì)基金管理人進(jìn)行法律盡職調(diào)查?，F(xiàn)將本所需要了解的有關(guān)事項(xiàng)列示清單如下，請(qǐng)就本清單所提問(wèn)題作出全面、準(zhǔn)確和真實(shí)的答復(fù)

2、，并提供相關(guān)文件資料。本清單所列文件僅是本所律師基于初步盡職調(diào)查而提出，本所律師將根據(jù)持續(xù)盡職調(diào)查的情況，可能要求相關(guān)各方進(jìn)一步提供相關(guān)文件。本清單于20xx年 3 月 3 日發(fā)出。本次盡職調(diào)查的對(duì)象主要包括：(1) 基金管理人；(2) 基金管理人的分支機(jī)構(gòu)（分公司）；(3) 基金管理人的控股和參股企業(yè)（持股5%以上的金融企業(yè)、上市公司及持股20%以上的其他企業(yè)）；(4) 基金管理人的關(guān)聯(lián)方；(5) 基金管理人的所有股東（或合伙人）及其最終權(quán)益持有人（實(shí)際控制人）；(6) 基金管理人的高級(jí)管理人員。敬請(qǐng)負(fù)責(zé)根據(jù)本清單進(jìn)行資料搜集以及協(xié)同調(diào)查的有關(guān)各方注意：1. 對(duì)于清單中的有些要求，如果基金管

3、理人沒(méi)有現(xiàn)成的文件，可提供敘述性書(shū)面材料；若清單中有關(guān)文件不適用于基金管理人的，可根據(jù)實(shí)際情況提供相應(yīng)的適用于基金管理人的資料或文件，若清單中有關(guān)文件根本不存在，則請(qǐng)說(shuō)明無(wú)此類文件。2. 清單所要求提供的文件，均包括附件及對(duì)該等文件的修改和補(bǔ)充。3. 若清單中不同序號(hào)的文件相同，則可只在一處提供文件，而在另一處注明“請(qǐng)見(jiàn)xx序號(hào)的文件”4. 清單所列文件請(qǐng)?zhí)峁?fù)印件并加蓋基金管理人公章，接收材料時(shí)，本所律師將核對(duì)原件。5. 未經(jīng)本所律師事先書(shū)面同意，本清單不得提供給其他無(wú)關(guān)的第三人。6. 本所律師將按照有關(guān)法律規(guī)定、執(zhí)業(yè)規(guī)范及相關(guān)各方的要求，對(duì)所有提供給本所律師的保密資料承擔(dān)保密義務(wù)。私募基金

4、管理人登記之法律盡職調(diào)查文件清單一、基金管理人及其子公司、分支機(jī)構(gòu)的基本情況（一）基金管理人的基本情況1請(qǐng)?zhí)峁┗鸸芾砣爽F(xiàn)行有效的營(yíng)業(yè)執(zhí)照、組織機(jī)構(gòu)代碼證、稅務(wù)登記證（三證合一/四證合一的提供營(yíng)業(yè)執(zhí)照）、開(kāi)戶許可證、機(jī)構(gòu)信用代碼證、批準(zhǔn)證書(shū)（如有）、國(guó)有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)登記證（如有）等，國(guó)有控股的基金管理人提供國(guó)有資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)文件或有決策權(quán)權(quán)限的董事會(huì)、股東會(huì)決議文件。2請(qǐng)?zhí)峁墓ど绦姓芾頇C(jī)關(guān)打印的列明基金管理人目前基本情況的基本信息查詢單（蓋有工商行政管理部門的查詢章）。3請(qǐng)?zhí)峁┗鸸芾砣俗栽O(shè)立以來(lái)的全套工商登記資料(蓋有工商行政管理部門的查詢章)，如有未提交工商登記機(jī)關(guān)備案的公司章程（或合

5、伙協(xié)議）的，請(qǐng)一并提供。4請(qǐng)?zhí)峁┗鸸芾砣私?jīng)營(yíng)場(chǎng)所，包括與基金管理人注冊(cè)地一致的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所證明，若是自有產(chǎn)權(quán)，則提供產(chǎn)權(quán)證明；若是租賃，則須提供租賃合同及完稅證明。5請(qǐng)?zhí)峁┗鸸芾砣俗?cè)資本實(shí)繳的歷次驗(yàn)資報(bào)告或出資原始憑證。6請(qǐng)?zhí)峁┗鸸芾砣巳魏斡嘘P(guān)特殊行業(yè)或業(yè)務(wù)的政府批復(fù)、證書(shū)或許可（如有）。7請(qǐng)?zhí)峁┗鸸芾砣顺闪⒅两瘾@得的主要榮譽(yù)和獎(jiǎng)勵(lì)的相關(guān)文件（如有）。8請(qǐng)?zhí)峁┗鸸芾砣俗罱鼉赡杲?jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告以及最近一個(gè)月的財(cái)務(wù)報(bào)表。（二）基金管理人子公司、分支機(jī)構(gòu)及其他關(guān)聯(lián)機(jī)構(gòu)的基本情況（如適用）9請(qǐng)?zhí)峁┗鸸芾砣说淖庸荆òǔ止?%以上的金融企業(yè)、上市公司及持股20%以上其他企業(yè)）、分支機(jī)構(gòu)及其他

6、關(guān)聯(lián)機(jī)構(gòu)（受同一控股股東/實(shí)際控制人控制的金融企業(yè)、資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)或相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)）現(xiàn)行有效的營(yíng)業(yè)執(zhí)照、組織機(jī)構(gòu)代碼證、稅務(wù)登記證（三證合一/四證合一的提供營(yíng)業(yè)執(zhí)照）、開(kāi)戶許可證、機(jī)構(gòu)信用代碼證、批準(zhǔn)證書(shū)（如有）、國(guó)有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)登記證（如有）等。10請(qǐng)?zhí)峁墓ど绦姓芾頇C(jī)關(guān)打印的列明基金管理人的子公司、分支機(jī)構(gòu)及其他關(guān)聯(lián)機(jī)構(gòu)目前基本情況(包括注冊(cè)資本、成立日期、經(jīng)營(yíng)范圍、經(jīng)營(yíng)期限、股東及出資情況、股權(quán)是否質(zhì)押或被查封等)的基本信息查詢單。11請(qǐng)?zhí)峁┗鸸芾砣说淖庸?、分支機(jī)構(gòu)及其他關(guān)聯(lián)機(jī)構(gòu)自設(shè)立以來(lái)的全套工商登記資料(蓋有工商行政管理部門的查詢章)；如為境外子公司、分支機(jī)構(gòu)及其他關(guān)聯(lián)機(jī)構(gòu)，請(qǐng)?zhí)峁┢渖?/p>

7、業(yè)登記證、歷年周年申報(bào)表、公司章程等。12基金管理人的子公司、分支機(jī)構(gòu)和其他關(guān)聯(lián)機(jī)構(gòu)是否已經(jīng)登記為私募基金管理人，如是，請(qǐng)予以說(shuō)明情況并提供相關(guān)登記文件。13請(qǐng)?zhí)峁┗鸸芾砣说淖庸?、分支機(jī)構(gòu)及其他關(guān)聯(lián)機(jī)構(gòu)是否存在股權(quán)激勵(lì)、信托持股、委托持股、職工持股會(huì)或類似安排，以及是否存在未進(jìn)行工商登記的股權(quán)變更？如有，請(qǐng)?zhí)峁┫嚓P(guān)協(xié)議、資料。14請(qǐng)?zhí)峁┗鸸芾砣俗庸咀罱杲?jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告以及最近一個(gè)月的財(cái)務(wù)報(bào)表。（三）涉外基金管理人的審批情況（如適用）15如基金管理人及其子公司、關(guān)聯(lián)機(jī)構(gòu)存在境外機(jī)構(gòu)股東（直接、間接），請(qǐng)?zhí)峁┫嚓P(guān)主管部門核發(fā)的如下文件：1)外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書(shū)；2)fdi業(yè)務(wù)登記憑證（

8、銀行開(kāi)具）；3)商務(wù)部批復(fù)（適用于外商投資性企業(yè)、外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)）；4)證券投資業(yè)務(wù)許可證（適用于合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資）；5)深圳市金融辦或其他qflp試點(diǎn)區(qū)域主管部門核發(fā)的業(yè)務(wù)資質(zhì)文件或批復(fù)；6)基金管理資格證書(shū)（適用于中外合資的證券投資基金管理公司）；7)其他主管部門核發(fā)的有關(guān)外資準(zhǔn)入投資行業(yè)的證照或者批復(fù)文件。二、基金管理人股東及實(shí)際控制人16請(qǐng)?zhí)峁┗鸸芾砣四壳肮蓹?quán)結(jié)構(gòu)圖，結(jié)構(gòu)圖應(yīng)披露至各個(gè)股東的最終權(quán)益持有人（實(shí)際控制人）及持股比例，即披露至自然人或國(guó)有資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)。17請(qǐng)?zhí)峁┳匀蝗斯蓶|（直接、間接）如下材料：1）境內(nèi)自然人股東的身份證復(fù)印件；2）境外自然人股東的身份

9、證明文件；3）請(qǐng)?zhí)峁┳匀蝗斯蓶|個(gè)人信息說(shuō)明，包括但不限于姓名、性別、國(guó)籍、身份證號(hào)碼、對(duì)外投資情況等。18請(qǐng)?zhí)峁┚硟?nèi)機(jī)構(gòu)股東（直接、間接）的如下材料：1）現(xiàn)行營(yíng)業(yè)執(zhí)照；2）最新的公司章程（合伙協(xié)議）；3）從工商行政部門打印的列明其目前股東（合伙人）及出資情況的基本信息查詢單（須追溯至自然人或國(guó)有資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)）19請(qǐng)?zhí)峁┙?jīng)公證認(rèn)證的境外機(jī)構(gòu)股東（直接、間接）的全套注冊(cè)資料，包括但不限于1）商業(yè)登記證；2）歷年周年申報(bào)表；3）公司章程。20基金管理人股東（合伙人）是否簽署信托持股、委托持股或類似相關(guān)協(xié)議安排，如有，請(qǐng)?zhí)峁┤繀f(xié)議、附件及補(bǔ)充協(xié)議。21如基金管理人存在實(shí)際控制人，請(qǐng)?zhí)峁┤缦虏牧希?）

10、實(shí)際控制人身份證明文件；2）主體資格證明文件；3）實(shí)際控制人對(duì)外投資的情況說(shuō)明。三、基金管理人的高管人員22請(qǐng)?zhí)峁┗鸸芾砣爽F(xiàn)任高管人員名單，包括法定代表人（執(zhí)行事務(wù)合伙人委派代表）、總經(jīng)理、副總經(jīng)理（如有）和合規(guī)/風(fēng)控負(fù)責(zé)人等，提供前述人員的身份證復(fù)印件，并就其目前的任職情況(包括在基金管理人及其他單位的各項(xiàng)任職)作出說(shuō)明（包括但不限于姓名、性別、國(guó)籍、出生年月日、最高學(xué)歷院校名稱、文化程度、職稱、基金從業(yè)資格、工作經(jīng)歷、對(duì)外投資情況）。23基金管理人最近社保、住房公積金匯繳書(shū)、社保、公積金繳款憑證（社保部門、公積金管理部門出具）24基金管理人與高管人員聘用合同、業(yè)績(jī)獎(jiǎng)勵(lì)協(xié)議、項(xiàng)目跟投協(xié)議等

11、。25請(qǐng)?zhí)峁┗鸸芾砣爽F(xiàn)任高管人員的基金從業(yè)資格證書(shū)復(fù)印件。四、基金管理人的組織架構(gòu)和內(nèi)部治理26請(qǐng)?zhí)峁┗鸸芾砣四壳暗膬?nèi)部組織架構(gòu)圖（包括所有部門及下屬控股或參股子公司、分公司、下屬合伙企業(yè)）。27請(qǐng)?zhí)峁┗鸸芾砣藘?nèi)部組織機(jī)構(gòu)的職能介紹。28請(qǐng)說(shuō)明基金管理人是否已根據(jù)其申請(qǐng)的私募基金管理業(yè)務(wù)類型建立了與基金管理人相適應(yīng)的現(xiàn)行有效的制度，如有，請(qǐng)?zhí)峁┧械闹贫任募ň唧w制度視具體業(yè)務(wù)類型而定），包括但不限于：（1） 基本制度：三會(huì)議事規(guī)則、總經(jīng)理工作細(xì)則、關(guān)聯(lián)交易制度、對(duì)外擔(dān)保制度、對(duì)外投資管理制度、子公司及/或分支機(jī)構(gòu)管理制度，財(cái)務(wù)管理制度，經(jīng)營(yíng)管理制度，行政管理制度，人事管理制度，激勵(lì)約束

12、制度，保密制度，崗位隔離制度等；（2）運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)控制制度；（3）信息披露制度；（4）機(jī)構(gòu)內(nèi)部交易記錄制度；（5）防范內(nèi)幕交易、利益沖突的投資交易制度；（6）合格投資者風(fēng)險(xiǎn)揭示制度；（7）合格投資者內(nèi)部審核流程及相關(guān)制度；（8）私募基金宣傳推介、募集相關(guān)規(guī)范制度；（9）公平交易制度（適用于私募證券投資基金業(yè)務(wù)）；（10）從業(yè)人員買賣證券申報(bào)制度；（11）外部風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估和分析制度；（12）授權(quán)管理制度。五、基金管理人的經(jīng)營(yíng)29請(qǐng)說(shuō)明基金管理人的主營(yíng)業(yè)務(wù)、兼營(yíng)業(yè)務(wù)的情況。30請(qǐng)?zhí)峁┗鸸芾砣藶閺氖缕浣?jīng)營(yíng)范圍內(nèi)的各項(xiàng)業(yè)務(wù)而獲得的由政府授予的所有經(jīng)營(yíng)許可證和/或批文。31基金管理人在工商機(jī)關(guān)登記的經(jīng)營(yíng)

13、范圍及實(shí)際經(jīng)營(yíng)范圍中，是否兼營(yíng)可能與私募基金管理業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù)，如從事民間借貸、民間融資、配資業(yè)務(wù)、小額理財(cái)、小額借貸、p2p/p2b、眾籌、保理、擔(dān)保、房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)、交易平臺(tái)等業(yè)務(wù)，如有，請(qǐng)說(shuō)明相關(guān)情況。32基金管理人在工商機(jī)關(guān)登記的經(jīng)營(yíng)范圍及實(shí)際經(jīng)營(yíng)范圍中，是否兼營(yíng)與“投資管理”的買方業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù)，是否兼營(yíng)其它非金融業(yè)務(wù)，如有，請(qǐng)說(shuō)明相關(guān)情況33請(qǐng)基金管理人提供最近一年的所有重大經(jīng)營(yíng)合同，并說(shuō)明合同履行的情況，包括基金管理人款項(xiàng)支付進(jìn)度的說(shuō)明，任何一方履約、違約、中止或終止合同的詳情34基金管理人是否與其他機(jī)構(gòu)簽署基金外包服務(wù)協(xié)議（包括提供銷售、銷售支付、份額登記、估值核算、信息技

14、術(shù)系統(tǒng)等業(yè)務(wù)的服務(wù)），如有，請(qǐng)?zhí)峁┫嚓P(guān)的外包協(xié)議、基金管理人相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理框架（制度）、對(duì)承包機(jī)構(gòu)的盡職調(diào)查報(bào)告。六、重大訴訟、仲裁和行政處罰35基金管理人及其子公司、分支機(jī)構(gòu)、實(shí)際控制人、高管人員最近三年尚未了結(jié)、已結(jié)案的重大訴訟、仲裁案件，請(qǐng)說(shuō)明其在案件中的地位(原告、被告、第三人)、對(duì)方當(dāng)事人、爭(zhēng)議事由及管轄機(jī)構(gòu)，請(qǐng)?zhí)峁┡c案件有關(guān)的文件（過(guò)去三年已經(jīng)得到終審判決但尚未執(zhí)行完畢的案件的終審判決書(shū)、裁定、調(diào)解書(shū)及申請(qǐng)執(zhí)行文件/正在進(jìn)行、尚未得到終審判決的案件的起訴書(shū)、答辯書(shū)、判決及裁定）。36基金管理人及其子公司、分支機(jī)構(gòu)、實(shí)際控制人、高管人員目前如涉及任何政府機(jī)構(gòu)（包括但不限于審計(jì)、稅務(wù)、

15、金融、工商、海關(guān)、行業(yè)和其它監(jiān)管機(jī)構(gòu)）調(diào)查程序，請(qǐng)說(shuō)明有關(guān)情況并提供相關(guān)文件。37基金管理人及其子公司、分支機(jī)構(gòu)、實(shí)際控制人、高管人員是否受到過(guò)刑事處罰、金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)部門行政處罰、被采取行政監(jiān)管措施或受到行業(yè)協(xié)會(huì)的紀(jì)律處分，如有，請(qǐng)說(shuō)明并提供相關(guān)處罰文件、處罰的繳款憑證。38基金管理人及其子公司、分支機(jī)構(gòu)、實(shí)際控制人、高管人員是否：1）受到過(guò)基金業(yè)協(xié)會(huì)或其他行業(yè)協(xié)會(huì)的紀(jì)律處分；2）在資本市場(chǎng)誠(chéng)信數(shù)據(jù)庫(kù)中是否有任何負(fù)面信息；3）被列入失信被執(zhí)行人名單；4）被列入全國(guó)企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)的經(jīng)營(yíng)異常名錄或嚴(yán)重違法企業(yè)名錄；5）在“信用中國(guó)”網(wǎng)站上存在不良信用記錄。如有，請(qǐng)說(shuō)明情況并提供相關(guān)資料。七、

16、基金管理人的稅務(wù)39基金管理人適用的稅種和稅率及其享受的政府稅收優(yōu)惠情況的說(shuō)明?；鸸芾砣耍òǖ幌抻诙愂諆?yōu)惠政策，免稅期，對(duì)正常適用稅率的減稅，稅務(wù)部門出具的證明）以及相關(guān)政府批文。40關(guān)于基金管理人和稅務(wù)部門之間的所有稅務(wù)爭(zhēng)議、稅務(wù)部門對(duì)基金管理人的罰款的書(shū)面情況說(shuō)明。八、公司員工與社保41請(qǐng)概括說(shuō)明基金管理人及其子公司、分支機(jī)構(gòu)的雇員狀況（員工花名冊(cè)）。42請(qǐng)概括說(shuō)明基金管理人與員工之間勞動(dòng)合同的簽署情況、公司對(duì)人事檔案的管理情況43基金管理人簽訂勞動(dòng)合同情況（首次簽訂勞動(dòng)合同起止年月、最近一次續(xù)簽勞動(dòng)合同起止年月、未簽訂勞動(dòng)合同情況說(shuō)明）。44請(qǐng)?zhí)峁┗鸸芾砣思捌渥庸?、分支機(jī)構(gòu)社保開(kāi)戶登記資料，包括“五險(xiǎn)一金”(養(yǎng)老保險(xiǎn)、醫(yī)療保險(xiǎn)、失業(yè)保險(xiǎn)、工傷保險(xiǎn)、生育保險(xiǎn)和住房公積金等)。45請(qǐng)說(shuō)明基金管理人及其子公司、分支機(jī)構(gòu)為員工辦理社會(huì)保險(xiǎn)情況，以及社保費(fèi)用的繳納情況。46請(qǐng)說(shuō)明基金管理人及其子公司、分支機(jī)構(gòu)近三年是否存在欠繳社保費(fèi)及受到社保行政處罰的情況，如有，請(qǐng)?zhí)峁?/p>