科技計劃（專項、基金）項目驗收管理辦法

1、xx科技計劃（專項、基金）項目驗收管理辦法第一章 總則第一條 為了進一步加強科技計劃（專項、基金）項目管理，規(guī)范項目驗收程序，根據(jù)國家和省科技計劃（專項、基金）管理相關(guān)規(guī)定，制定本辦法。第二條 項目驗收的范圍。凡經(jīng)省科技管理部門批準(zhǔn)立項，簽訂合同或計劃任務(wù)書（以下簡稱“合同書”），并獲得省級科技經(jīng)費資助的各類科技計劃（專項、基金）（以下簡稱“科技計劃”）項目。各項目承擔(dān)（依托）單位均應(yīng)按本辦法規(guī)定做好項目驗收工作，履行項目承擔(dān)（依托）單位的法人責(zé)任和義務(wù)。相關(guān)科技專項計劃項目另有驗收管理辦法的，按專項管理辦法規(guī)定組織驗收。第三條 項目驗收的依據(jù)?？萍加媱濏椖框炇找韵嚓P(guān)管理規(guī)定和合同書為依據(jù)，對

2、項目研發(fā)內(nèi)容、任務(wù)指標(biāo)、經(jīng)費管理和使用等情況進行評價。第四條 項目驗收的原則。項目驗收應(yīng)當(dāng)堅持實事求是、客觀公正的原則，確保科技計劃項目驗收的嚴(yán)肅性和科學(xué)性。提交的驗收資料、實驗數(shù)據(jù)和提供的試驗示范基地的真實性，由項目負(fù)責(zé)人和項目承擔(dān)（依托）單位負(fù)責(zé)，驗收組織單位和驗收專家組只依據(jù)所提供驗收資料以及驗收現(xiàn)場作出相應(yīng)驗收結(jié)論。因提供驗收資料不真實或編造相關(guān)科研數(shù)據(jù)等原因?qū)е鲁鼍叩尿炇战Y(jié)論不客觀，驗收組織單位和驗收專家組不承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。第五條 項目驗收的主要內(nèi)容包括：（一）提供的驗收資料是否齊全、規(guī)范；（二）合同書約定的研發(fā)任務(wù)和相應(yīng)技術(shù)指標(biāo)完成情況；（三）項目獲得的自主知識產(chǎn)權(quán)及經(jīng)濟社會效益情況

3、；（四）項目配套經(jīng)費到位情況和財政經(jīng)費、自籌經(jīng)費管理使用情況。第二章 驗收申請第六條 驗收申請程序。項目負(fù)責(zé)人通過xx科技項目管理系統(tǒng)填寫驗收申請書并提交驗收資料，經(jīng)項目承擔(dān)（依托）單位，市、縣（市、區(qū)）科技管理部門或歸口管理部門審核同意后，提交驗收組織單位。報請省科技管理部門組織驗收的項目，需由市、縣（市、區(qū)）科技管理部門或歸口管理部門審核簽署意見。省基礎(chǔ)公益研究計劃項目驗收申請程序采取由項目依托單位統(tǒng)一組織、集中上報的方式。第七條 項目驗收期限。項目承擔(dān)（依托）單位應(yīng)在項目合同書規(guī)定的實施期內(nèi)或?qū)嵤┢跐M6個月內(nèi)向驗收組織單位提出驗收申請。無特殊原因逾期6個月未提出驗收申請，或提出驗收申請后

4、6個月內(nèi)未完成驗收工作的，終止項目實施，按驗收不通過處理。省基礎(chǔ)公益研究計劃項目應(yīng)按要求在規(guī)定時間期限內(nèi)提出驗收申請。預(yù)計項目在合同書執(zhí)行期內(nèi)不能完成研發(fā)任務(wù)需要延長實施期限的，項目承擔(dān)（依托）單位應(yīng)在執(zhí)行期內(nèi)采用網(wǎng)上申請或與書面申請相結(jié)合的方式提出延期申請，經(jīng)市、縣（市、區(qū)）科技管理部門或歸口管理部門簽署意見后，報省科技管理部門審核，網(wǎng)上申請實行痕跡化管理。每個項目申請延期一般不超過1次，每次不超過12個月。省基礎(chǔ)公益研究計劃項目可申請延期2次，每次不超過12個月，延期申請經(jīng)依托單位簽署意見后，報省自然科學(xué)基金委員會辦公室批準(zhǔn)。第八條 項目驗收資料。申請項目驗收，需通過xx科技項目管理系統(tǒng)向

5、項目驗收組織單位提交以下資料：1驗收申請書；2項目實施工作總結(jié)報告；3項目科技報告（技術(shù)報告）；4項目經(jīng)費審計報告或項目經(jīng)費決算報告；5項目實施績效資料；（1）項目研究成果（專利、論文、人才培養(yǎng)、操作規(guī)程、相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、獲獎證書、可轉(zhuǎn)化成果登記表等）。應(yīng)標(biāo)注資助計劃名稱及編號；（2）涉及技術(shù)、經(jīng)濟指標(biāo)的有關(guān)證明資料，包括具有法定資質(zhì)單位出具的技術(shù)檢測報告、用戶報告和相關(guān)的經(jīng)濟社會效益等。6根據(jù)項目驗收要求需提供的其他相關(guān)資料。第九條 驗收資料審核。市、縣（市、區(qū)）科技管理部門或歸口管理部門負(fù)責(zé)審核資料是否齊全、真實、符合要求；省科技報告管理中心負(fù)責(zé)審核科技報告（技術(shù)報告）的規(guī)范性，出具科技報告預(yù)收

6、錄證書，并將科技報告學(xué)術(shù)不端查證結(jié)果提供給省科技管理部門；省科技管理部門負(fù)責(zé)審核資料的規(guī)范性、經(jīng)費使用合理合規(guī)性、研發(fā)的主要內(nèi)容及技術(shù)經(jīng)濟指標(biāo)完成情況。第十條 項目經(jīng)費審計。財政經(jīng)費補助50萬元以上（含50萬元）的科技計劃項目，項目承擔(dān)（依托）單位應(yīng)委托具有資質(zhì)的中介機構(gòu)出具項目經(jīng)費審計報告。20萬元50萬元（含20萬元）的項目可由項目承擔(dān)（依托）單位內(nèi)審機構(gòu)出具項目經(jīng)費審計報告，無內(nèi)審機構(gòu)的應(yīng)委托具有資質(zhì)的中介機構(gòu)出具項目經(jīng)費審計報告。20萬元以下的項目由項目承擔(dān)（依托）單位的財務(wù)部門出具項目經(jīng)費決算報告。項目驗收專項審計報告或者決算報告，應(yīng)客觀反映該項目總經(jīng)費以及財政科技經(jīng)費，市、縣配套經(jīng)

7、費，自籌經(jīng)費到位的情況；項目經(jīng)費是否按經(jīng)費來源實行單獨建帳、獨立核算情況。根據(jù)項目合同書經(jīng)費預(yù)算，客觀反映財政科技經(jīng)費市、縣配套經(jīng)費，自籌經(jīng)費的實際支出情況；經(jīng)費是否結(jié)余；經(jīng)費使用的合理性等；披露經(jīng)費管理使用上存在的問題。受托審計的中介機構(gòu)必須依法審計，嚴(yán)格執(zhí)行審計準(zhǔn)則，對出具的審計報告和審計結(jié)論承擔(dān)法定的相關(guān)責(zé)任。同時，受托審計的中介機構(gòu)要加強審計業(yè)務(wù)的學(xué)習(xí)和培訓(xùn)，熟悉科技經(jīng)費審計的程序和要求，提高業(yè)務(wù)水平。省科技管理部門加強對參與審計中介機構(gòu)的監(jiān)督與評價，根據(jù)審計信用和質(zhì)量，實行動態(tài)管理。對嚴(yán)重違反財經(jīng)紀(jì)律、出具虛假報告的會計師事務(wù)所，停止省級科技計劃項目審計資格，并移交有關(guān)部門處理。第三

8、章 項目驗收第十一條 項目驗收形式。項目驗收一般以會議驗收方式組織進行，經(jīng)驗收組織單位批準(zhǔn)也可采取網(wǎng)絡(luò)評審驗收方式。財政經(jīng)費補助20萬元以上（含20萬元）的科技計劃項目應(yīng)采用會議驗收方式。會議驗收的程序主要包括聽取項目執(zhí)行情況介紹、討論質(zhì)詢、專家評議、驗收專家組形成驗收意見等。必要時可組織專家考察現(xiàn)場。網(wǎng)絡(luò)評審驗收的程序參照省自然科學(xué)基金項目的驗收辦法，主要包括按項目領(lǐng)域由網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)進行分組、從領(lǐng)域?qū)＜規(guī)熘须S機抽取技術(shù)專家和財務(wù)專家、專家參與網(wǎng)絡(luò)評審、形成驗收意見。根據(jù)不同類型項目，還可以采取第三方評估、用戶測評等方式，依據(jù)項目合同書組織驗收。科技示范和產(chǎn)業(yè)化項目一般應(yīng)當(dāng)在試驗、產(chǎn)業(yè)化現(xiàn)場進行驗

9、收，或由驗收組織單位事先委派2名以上行內(nèi)技術(shù)專家和財務(wù)專家到現(xiàn)場考察，核實產(chǎn)業(yè)化情況及經(jīng)費使用情況后，再組織會議驗收?，F(xiàn)場考察也可以委托屬地科技管理部門進行。第十二條 驗收組織單位。財政經(jīng)費補助50萬元以上（含50萬元）的科技計劃項目，由省科技管理部門組織驗收。20萬元50萬元（含20萬元）的，由省科技管理部門組織驗收，經(jīng)批準(zhǔn)，也可委托市、縣（市、區(qū)）科技管理部門，省級歸口管理部門或項目管理專業(yè)機構(gòu)組織驗收。20萬元以下的項目和新產(chǎn)品試制計劃項目可按項目承擔(dān)（依托）單位屬地或項目管理歸口，委托市、縣（市、區(qū)）科技管理部門，省級歸口管理部門或項目管理專業(yè)機構(gòu)組織驗收。第十三條 驗收專家。科技計劃

10、項目驗收實行專家負(fù)責(zé)制。項目組織驗收應(yīng)成立驗收專家組，由相關(guān)領(lǐng)域技術(shù)和財務(wù)專家組成。財政經(jīng)費補助20萬元（含20萬元）以上的科技計劃項目，驗收專家組成員一般不少于7人，其中財務(wù)專家不少于1人；財政經(jīng)費補助20萬元以下的項目，驗收專家組成員一般不少于5人，其中財務(wù)專家不少于1人。驗收專家組成員由驗收組織單位或者項目主管部門根據(jù)項目所屬技術(shù)領(lǐng)域和要求，在xx科技系統(tǒng)專家?guī)熘羞x取確定。嚴(yán)格控制同一專家參加省級科技計劃項目驗收的頻次。第十四條 驗收專家職責(zé)。項目驗收技術(shù)專家要依據(jù)項目合同書以及提交的驗收資料，對項目的研發(fā)內(nèi)容和技術(shù)指標(biāo)的完成情況進行綜合評價。財務(wù)專家要依據(jù)項目財務(wù)預(yù)算，對項目實施中的經(jīng)

11、費到位情況、財政經(jīng)費管理使用情況和項目實施的經(jīng)濟效益進行評價。對于事后補助項目，驗收專家組除依據(jù)項目合同書提出驗收結(jié)論外，還應(yīng)當(dāng)依據(jù)具有資質(zhì)的中介機構(gòu)出具的項目審計報告，核定該項目研發(fā)投入總費用，出具項目決算審核報告。驗收專家組同時還應(yīng)當(dāng)對被驗收項目的組織實施、獲取自主知識產(chǎn)權(quán)和人才培養(yǎng)情況進行評價，并對存在問題提出意見建議。驗收專家要以科學(xué)的態(tài)度和方法，嚴(yán)格依照項目驗收的程序和辦法，實事求是，獨立、客觀、公正地對項目作出驗收評價意見。如發(fā)現(xiàn)在項目驗收過程中存在徇私舞弊、違背科學(xué)道德、有失公允等現(xiàn)象的，省科技管理部門給予專家出庫、責(zé)令改正、記錄不良信用、宣布驗收意見無效等處罰。項目驗收專家對被

12、驗收項目的技術(shù)內(nèi)容負(fù)有保密責(zé)任，對被審查的技術(shù)資料，不得擅自使用或?qū)ν夤_。項目承擔(dān)（依托）單位對研究內(nèi)容有保密要求的，可向驗收組織單位提出申請，有必要的，驗收組織單位應(yīng)當(dāng)與驗收專家組成員簽定保密協(xié)議，規(guī)定保密期限和內(nèi)容。第十五條 項目驗收會場所的選定、會議標(biāo)準(zhǔn)及驗收專家咨詢費，嚴(yán)格依據(jù)省財政廳有關(guān)文件規(guī)定執(zhí)行。經(jīng)費支出納入項目經(jīng)費預(yù)算，專家咨詢費應(yīng)由驗收專家簽收或直接匯入專家本人銀行賬號。驗收組織單位組織會議驗收時應(yīng)當(dāng)精簡參會人員，相關(guān)行政管理人員不得領(lǐng)取專家咨詢費。第十六條 驗收意見。驗收的結(jié)論意見分為通過、不通過和結(jié)題三類。驗收通過。項目合同書涉及的約束性指標(biāo)全面完成，預(yù)期性指標(biāo)基本完成

13、。經(jīng)費使用基本合理合規(guī)的，認(rèn)定為通過。其中，省基礎(chǔ)公益研究計劃項目按績效評分指標(biāo)體系得分達到及格分且半數(shù)以上專家意見為合格，財政經(jīng)費執(zhí)行率達75%以上且使用基本合理合規(guī)的，認(rèn)定為通過。驗收不通過。有下列情況之一的，認(rèn)定為不通過：1未按合同書約定，未經(jīng)省科技管理部門批準(zhǔn)，擅自變更考核目標(biāo)或研發(fā)內(nèi)容的；2經(jīng)費管理使用混亂，未按經(jīng)費來源實行單獨建帳、獨立核算，用臺帳進行核算的。財政資金存在虛構(gòu)財務(wù)會計資料、虛假票據(jù)、大額現(xiàn)金交易、擅自挪作他用等重大問題的；3所提供的驗收資料存在內(nèi)容抄襲、數(shù)據(jù)造假等重大問題，或項目承擔(dān)（依托）單位無法提供驗收指標(biāo)完成情況有效證明資料的；4省基礎(chǔ)公益研究計劃項目按績效評

14、分指標(biāo)體系得分未達到及格分或半數(shù)以上專家意見為不合格的；5違反規(guī)定轉(zhuǎn)撥、轉(zhuǎn)移財政資金，未按規(guī)定執(zhí)行和調(diào)劑預(yù)算，虛假承諾其他來源資金，且情節(jié)嚴(yán)重的；6、資金管理使用存在違規(guī)問題拒不整改的；7無特殊原因未按期完成項目驗收的。驗收結(jié)題。不符合驗收通過條件，且不屬于驗收不通過情況的，認(rèn)定為結(jié)題。科技計劃項目的約束性指標(biāo)是指項目研發(fā)應(yīng)當(dāng)獲取的技術(shù)經(jīng)濟指標(biāo)、符合相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)或檢測的樣品、樣機等目標(biāo)產(chǎn)品，或約定的技術(shù)應(yīng)用示范工程等。預(yù)期性指標(biāo)是指項目實施預(yù)期能夠獲得的成果，包括申請專利數(shù)量、發(fā)表論文數(shù)量、預(yù)期的經(jīng)濟效益指標(biāo)等。約束性指標(biāo)和預(yù)期性指標(biāo)在合同書中沒有明確的，由驗收專家組在項目驗收時商議確定。第十七條

15、 項目通過驗收的，項目結(jié)余經(jīng)費按規(guī)定在2年內(nèi)由項目承擔(dān)單位統(tǒng)籌安排用于科研活動的直接支出；認(rèn)定為結(jié)題和不通過的，財政結(jié)余經(jīng)費和經(jīng)審計使用不合規(guī)經(jīng)費按原撥付渠道予以收回。第十八條 有下列情況之一的，可申請終止：1因不可抗拒因素，或因現(xiàn)有水平和條件難以克服或?qū)崿F(xiàn)的技術(shù)，致使項目不能繼續(xù)或不能完成研究開發(fā)內(nèi)容和目標(biāo)的；2項目研發(fā)的關(guān)鍵技術(shù)已由他人公開，致使本研究開發(fā)工作成為不必要的；3項目研發(fā)取得了目標(biāo)產(chǎn)品，但由于市場變化進一步產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用沒有意義的；4導(dǎo)致項目不能繼續(xù)實施的其它原因。申請終止結(jié)題的項目，由項目承擔(dān)單位采用網(wǎng)上申請或與書面申請相結(jié)合的方式提出，同時提交第八條第3、4、5項的相關(guān)資料，經(jīng)

16、市、縣（市、區(qū)）科技管理部門或歸口管理部門簽署意見后，報省科技管理部門審核批準(zhǔn)。同意終止實施的分期補助項目，財政結(jié)余經(jīng)費和經(jīng)審計使用不合規(guī)經(jīng)費退回財政。第十九條 科技計劃項目驗收實行回避制度。項目承擔(dān)（依托）單位和參與單位及其他與項目有利益關(guān)系的人員（由項目驗收組織單位確認(rèn)），均不能作為驗收專家組成員參加驗收工作。項目驗收專家如與被驗收項目存在利益關(guān)系，應(yīng)主動向驗收組織單位提出回避申請。項目負(fù)責(zé)人或項目承擔(dān)（依托）單位可申請要求驗收專家進行回避。第二十條 科技計劃項目驗收實行回執(zhí)制度?；貓?zhí)內(nèi)容包括項目負(fù)責(zé)人對提交驗收資料的真實性作出承諾，對驗收組織單位的驗收組織程序是否合規(guī)進行監(jiān)督，對組織驗收

17、行政人員有無領(lǐng)取專家咨詢費給予說明。第四章 驗收公示第二十一條 科技計劃項目驗收結(jié)果實行網(wǎng)上公示制度。驗收后15天內(nèi)，根據(jù)驗收會專家意見，通過xx科技項目管理系統(tǒng)修改驗收資料，上傳驗收意見和驗收組成員名單掃描件，填寫公示內(nèi)容。公示內(nèi)容包括驗收項目的名稱、計劃編號、承擔(dān)（依托）單位、完成人員、驗收意見、驗收結(jié)論等，經(jīng)驗收組織單位、省科技管理部門審核后，在省科技管理部門門戶網(wǎng)站上公示。省基礎(chǔ)公益研究計劃項目驗收公示由省自然科學(xué)基金委員會辦公室采取統(tǒng)一公示的方式進行。公示時間為10天，接受社會監(jiān)督。省科技管理部門收到異議書面資料，應(yīng)當(dāng)對異議內(nèi)容進行審核，必要時，可組織專家進行調(diào)查，提出處理意見。第二

18、十二條 驗收證書和科技報告收錄證書的辦理。經(jīng)公示無異議，可登錄xx科技項目管理系統(tǒng)打印驗收證書和科技報告收錄證書。在省科技管理部門辦理驗收證書簽章、存檔手續(xù)時，需遞交驗收證書、項目經(jīng)費審計報告或經(jīng)費決算報告、驗收回執(zhí)等紙質(zhì)資料。驗收其他資料以電子版的形式存檔。其中，省基礎(chǔ)公益研究計劃項目驗收證書由各依托單位在省自然科學(xué)基金委員會辦公室領(lǐng)取。第二十三條 項目驗收后3年內(nèi)，項目負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)將與該項目相關(guān)的論文、專利、獲獎和應(yīng)用情況等成果通過xx科技項目管理系統(tǒng)予以補充填報。第五章 其他第二十四條 省科技管理部門要加強對市、縣（市、區(qū)）科技管理部門、歸口管理部門科技計劃項目驗收工作的指導(dǎo)，視情對委托驗收項目進行抽查，督促提高驗收質(zhì)量，并與此年的省級科技計劃項目申報限額數(shù)掛鉤。驗收質(zhì)量不符合要求的，下達整改意見書并暫停省級科技計劃項目驗收工作。市、縣（市、區(qū)）科技管理部門、省級歸口管理部門應(yīng)擔(dān)負(fù)屬地、歸口管理省級科技計劃項目實施的管理責(zé)任，做好項目驗收指導(dǎo)和服務(wù)工作。受托開展驗收工作的，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按規(guī)定程序和要求做好項目驗收。第二十五條 建立科技計劃項目承擔(dān)（依托）單位、項目負(fù)責(zé)人的科研信用制度?？萍柬椖抗芾硐到y(tǒng)適時記