當(dāng)代國際貿(mào)易理論培訓(xùn)資料(ppt 79頁).ppt

1、2020/8/16,1,第五章 當(dāng)代國際貿(mào)易理論,第一節(jié) 現(xiàn)代貿(mào)易實(shí)踐對傳統(tǒng)貿(mào)易理論的挑戰(zhàn),.,一、引言 前面介紹了曾占主流地位的古典與新古典貿(mào)易理論。本章介紹解釋當(dāng)代國際貿(mào)易理論。由于這些理論改變了傳統(tǒng)貿(mào)易理論假設(shè)條件，分析框架也不同，所以被稱為“現(xiàn)代國際貿(mào)易理論”。 20世紀(jì)70年代末是貿(mào)易理論發(fā)展的分水嶺。此前，幾乎所有研究都以完全競爭為假設(shè)，它們成功地解釋了產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易、國際資本流動、技術(shù)優(yōu)勢決定分工與貿(mào)易格局的問題，并且支持自由貿(mào)易或不干預(yù)政策。,2020/8/16,2,貿(mào)易理論只有能夠解釋現(xiàn)狀、預(yù)測未來的時候，才可能生存下來。但現(xiàn)代貿(mào)易實(shí)踐確確實(shí)實(shí)對傳統(tǒng)貿(mào)易理論（包括古典的與新古典的

2、）提出了挑戰(zhàn)，這需要新的理論創(chuàng)新。這些挑戰(zhàn)主要有： （1）產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易規(guī)模大大增加 （2）發(fā)達(dá)工業(yè)國家貿(mào)易高度集中化 （3）產(chǎn)業(yè)領(lǐng)先地位在不同國家之間變化,2020/8/16,3,產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)IIT: X、M代表同類產(chǎn)品的出口價值和進(jìn)口價值，IIT指數(shù)的值介于0到1之間。 IIT指數(shù)0，表示一國只出口或只進(jìn)口某產(chǎn)品，不存在行業(yè)內(nèi)貿(mào)易。 IIT指數(shù)0，意味一國同時出口和進(jìn)口該行業(yè)的產(chǎn)品（行業(yè)內(nèi)貿(mào)易）。IIT指數(shù)的值越大，表示行業(yè)內(nèi)貿(mào)易越發(fā)達(dá)。 IIT指數(shù)=1，表示出口與進(jìn)口相等，X=M IIT指數(shù)的大小很大程度取決于如何定義行業(yè)產(chǎn)品，定義越寬泛，指數(shù)就越大。,2020/8/16,4,國際貿(mào)易實(shí)踐

3、中發(fā)生的新現(xiàn)象，需要用新的理論來做出解釋。20世紀(jì)70年代以來，圍繞戰(zhàn)后國際貿(mào)易的新特點(diǎn)，經(jīng)濟(jì)學(xué)家們提出來一些新的學(xué)說，并逐漸形成來與古典和新古典貿(mào)易理論不同的現(xiàn)代國際貿(mào)易理論。這些理論包括保羅克魯格曼的“規(guī)模經(jīng)濟(jì)”貿(mào)易理論、弗農(nóng)的“產(chǎn)品周期” 學(xué)說和林德的“需求變動”理論。,2020/8/16,5,第二節(jié) 規(guī)模經(jīng)濟(jì)與國際貿(mào)易,一、重要的理論貢獻(xiàn)者,（1）馬歇爾：認(rèn)為具有規(guī)模經(jīng)濟(jì)的國家可以通過擴(kuò)大進(jìn)口需求而改善貿(mào)易條件,（2）張伯倫、羅賓遜：基于內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)的壟斷競爭建立起系統(tǒng)分析，并成為微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的核心內(nèi)容,（3）斯蒂格利茨：2001年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎獲得者，最有影響的貢獻(xiàn)是與阿溫納什迪克希特

4、合著的論文壟斷競爭與最優(yōu)產(chǎn)品多樣性,為現(xiàn)代貿(mào)易理論發(fā)展奠定基礎(chǔ),(4)阿溫納什迪克希特:杰出的理論成就在于市場均衡特征的刻畫和政策設(shè)計(jì),2020/8/16,6,無論是古典還是新古典經(jīng)濟(jì)理論，分析國際貿(mào)易時都假定產(chǎn)品市場是完全競爭的。他們關(guān)于貿(mào)易的解釋和討論都是建立在此基礎(chǔ)上的。這個假設(shè)和國際貿(mào)易實(shí)踐是不符合的。,2020/8/16,7,二、相關(guān)概念,（1）不完全競爭 定義：是相對于完全競爭市場而言的,除完全競爭市場以外的所有的或多或少帶有一定壟斷因素的市場。不完全競爭分為壟斷競爭(monopolistic competition)、寡頭壟斷(oligopoly)和完全壟斷(perfect mo

5、nopoly)三種。 兩個特征： 第一、產(chǎn)品具有差異性； 第二、單個廠商可以對市場價格施加一定影響,2020/8/16,8,不完全競爭對國際貿(mào)易的影響,1壟斷利潤的影響 （1）理論上： 在完全競爭條件下，產(chǎn)品價格會趨于最低的單位成本，成本中只包括必需利潤和要素報(bào)酬，每種要素價格趨于邊際產(chǎn)品價值，一國的價格與成本比率相同，成本比率反映相對要素供給和需求。所以，完全競爭均衡條件下能實(shí)現(xiàn)帕累托意義的資源最優(yōu)配置， 不完全競爭條件下不能實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)和消費(fèi)滿足的最大化。市場具有壟斷條件時，存在超額利潤，使產(chǎn)品價格高于邊際成本，從而擾亂了價格體系，構(gòu)成對國際貿(mào)易的限制，國際間資源配置無法完全按機(jī)會成本調(diào)整，則

6、貿(mào)易增進(jìn)的利益較少。,2020/8/16,9,（2）現(xiàn)實(shí)中： 壟斷利潤的有害作用可能被規(guī)模經(jīng)濟(jì)和技術(shù)進(jìn)步的加速所抵消。 由于壟斷或寡頭壟斷行業(yè)能夠?qū)崿F(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)，可能會有利于促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新和投資。壟斷價格可能低于完全競爭價格，即使其中包括壟斷利潤，完全競爭市場條件下的眾多企業(yè)無法實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)，壟斷會使國際貿(mào)易的數(shù)量增加。 寡頭壟斷企業(yè)間存在有效競爭會加強(qiáng)國際經(jīng)濟(jì)活動。最有活力的產(chǎn)業(yè)一般就處于寡頭壟斷下，如世界最大的工業(yè)公司：石油、汽車、商用機(jī)械、電子、食品、通訊設(shè)備、化工、鋼鐵、航空。發(fā)達(dá)國家寡頭壟斷企業(yè)的進(jìn)取性競爭、利用外國資源、占取外國市場的愿望和能力是其制造業(yè)貿(mào)易不斷擴(kuò)大的主要動力。 在多數(shù)

7、情況，完全壟斷對國際貿(mào)易的凈影響是有害的。由于缺乏競爭壓力，壟斷企業(yè)可能趨于停滯、實(shí)際阻礙技術(shù)進(jìn)步，以維持超額利潤。一個老的壟斷者，傾向于通過使價格遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于成本，限制國際專業(yè)化和貿(mào)易的機(jī)會。但是現(xiàn)實(shí)中很少存在純粹的壟斷者。,2020/8/16,10,2非價格競爭的影響 寡頭壟斷或壟斷競爭市場雖然存在價格競爭，但更主要是在質(zhì)量、樣式、服務(wù)方面的非價格競爭。因?yàn)榇罅可a(chǎn)行業(yè)的固定成本負(fù)擔(dān)較重，實(shí)施價格戰(zhàn)的風(fēng)險(xiǎn)很大，這類企業(yè)傾向于同步提高或降低價格，如汽車、石油等。隨處可見非價格競爭充斥于各種媒體廣告中，有關(guān)價格的宣傳較少，大量的是非價格因素宣傳，進(jìn)行廣告宣傳的企業(yè)中很多是在外國進(jìn)行銷售的國際性公司

8、。,2020/8/16,11,（1）非價格競爭方式 常用區(qū)別其他企業(yè)方法：樣式、設(shè)計(jì)風(fēng)格、包裝、服務(wù)、促銷。不常見方法是開發(fā)新式產(chǎn)品，以期在一定時間不存在替代性特別大的同類產(chǎn)品。 產(chǎn)品樣式：美國制造業(yè)不斷地開發(fā)新的差別產(chǎn)品，以獲得在市場特定部分的競爭優(yōu)勢。產(chǎn)品差別化會使生產(chǎn)者具有一定程度的壟斷力量，需求曲線向下傾斜。例如對同種消費(fèi)品實(shí)施商標(biāo)和廠牌的多樣化，寶潔產(chǎn)品。 種類繁多的服務(wù)項(xiàng)目：高效、保修、保換、試用、使用指導(dǎo)等都成了競爭內(nèi)容。很多大公司在全世界建立分支機(jī)構(gòu)的重要原因就是為了進(jìn)行服務(wù)上的競爭。 非價格競爭方式使以前標(biāo)準(zhǔn)化生產(chǎn)車間創(chuàng)造了豐富多彩的產(chǎn)品樣式，縮短了傳統(tǒng)樣式產(chǎn)品的生命周期。產(chǎn)

9、品廢棄速度加快、樣式更新周期縮短，消費(fèi)者不滿足原來擁有的商品，周期性地產(chǎn)生新的商品需求。,2020/8/16,12,3信息不充分(Ignorance)和不確定性(Uncenainty)的影響 信息不充分和不確定性是國際貿(mào)易市場缺陷的重要來源，古典模型所未考慮的因素。,2020/8/16,13,（1）信息不充分：參加貿(mào)易者有關(guān)目前市場和成本的知識不完全。 原因：信息有成本，只有花費(fèi)一定時間和資金才能得到。國內(nèi)企業(yè)要獲得有關(guān)外國市場的信息，受距離、資料搜集、語言及其他文化因素制約，比取得國內(nèi)市場信息成本高。 結(jié)果：由于信息不充分，國際貿(mào)易參加者無法充分發(fā)揮其比較優(yōu)勢，從貿(mào)易中得到的利益會減少。而改

10、善市場信息可增加互利性國際貿(mào)易的機(jī)會。,2020/8/16,14,（2）不確定性：一個貿(mào)易參加者對有關(guān)未來市場和成本的知識不完全。 原因：獲得未來知識比獲得目前知識更困難，未來充滿各種可能性和不確定性。雖然可以掌握預(yù)測未來的技術(shù)，但一般只能對各種可能做出大致判斷，據(jù)其做出貿(mào)易決策。 結(jié)果：由于不確定性，貿(mào)易參加者會面臨一定風(fēng)險(xiǎn)。國際貿(mào)易中的企業(yè)面臨的風(fēng)險(xiǎn)由于不確定因素更多而更高，因此具有減少國際貿(mào)易的作用。出現(xiàn)意外利潤：當(dāng)貿(mào)易環(huán)境發(fā)生有利變化，如市場需求增加、進(jìn)口關(guān)稅削減等。出現(xiàn)意外虧損：當(dāng)貿(mào)易環(huán)境發(fā)生不利變化，如貿(mào)易障礙提高、競爭者出現(xiàn)等 意外利潤是對風(fēng)險(xiǎn)正確考慮的報(bào)酬。貿(mào)易者引進(jìn)新產(chǎn)品、進(jìn)

11、入新市場時，所面臨的風(fēng)險(xiǎn)較高，同時可能得到的利潤較高，可能蒙受的虧損也較高，國際貿(mào)易中的風(fēng)險(xiǎn)利潤對推動國際貿(mào)易具有極其重要的作用。,2020/8/16,15,4.價格歧視,定義：是指廠商在出售同一件產(chǎn)品時，針對不同的市場或不同的消費(fèi)者制定不同的價格水平。,分類:一級價格歧視；二級價格歧視；三級價格歧視,如果廠商對每一單位產(chǎn)品都按消費(fèi)者所愿意支付的最高價格出售,這就是一級價格歧視 只要求對不同的消費(fèi)數(shù)量段規(guī)定不同的價格,叫二級價格歧視壟斷廠商對同一種產(chǎn)品在不同的市場上收取不同的價格,叫三級價格歧視,條件： 必須是不完全競爭行業(yè) 市場必須是分割的 不同的市場對產(chǎn)品的需求價格彈性必須不同，并且為廠商

12、所知。,2020/8/16,16,三、理論分析,O,Q,P,MC,O,Q,P,2020/8/16,17,分析結(jié)論：,只要一個產(chǎn)品的國內(nèi)市場滿足價格歧視的條件，即外國市場價格低于本國市場價格，企業(yè)為了追求利潤最大化，仍然有出口的動力，因?yàn)槌隹趦A銷的結(jié)果比將這些產(chǎn)品在國內(nèi)市場銷售要獲利更多。外國同類企業(yè)如果在其他產(chǎn)品上采取類似行為，就會出現(xiàn)相互傾銷，從而形成產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。,2020/8/16,18,三、規(guī)模經(jīng)濟(jì)與國際貿(mào)易,（1）規(guī)模經(jīng)濟(jì)的涵義： 規(guī)模經(jīng)濟(jì)(economics of scale)又稱“規(guī)模利益”(scale merit)，指隨生產(chǎn)能力的擴(kuò)大，使單位成本下降的趨勢，即長期費(fèi)用曲線呈下降趨

13、勢。規(guī)模指的是生產(chǎn)的批量，具體有兩種情況：一種是生產(chǎn)設(shè)備條件不變，即生產(chǎn)能力不變情況下的生產(chǎn)批量變化，另一種是生產(chǎn)設(shè)備條件即生產(chǎn)能力變化時的生產(chǎn)批量變化。規(guī)模經(jīng)濟(jì)概念中的規(guī)模指的是后者，即伴隨著生產(chǎn)能力擴(kuò)大而出現(xiàn)的生產(chǎn)批量的擴(kuò)大，而經(jīng)濟(jì)則合有節(jié)省、效益、好處的意思。,2020/8/16,19,（2）規(guī)模經(jīng)濟(jì)的分類： 第一、張伯倫內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)。指一經(jīng)濟(jì)實(shí)體在生產(chǎn)規(guī)模擴(kuò)大時由自己平均成本下降所引起的生產(chǎn)效率提高帶來收益增加； 第二、馬歇爾外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)。指整個行業(yè)(生產(chǎn)部門)規(guī)模變化而使個別經(jīng)濟(jì)實(shí)體的收益增加。如：行業(yè)規(guī)模擴(kuò)大后，可降低整個行業(yè)內(nèi)各公司、企業(yè)的生產(chǎn)成本，使之獲得相應(yīng)收益。,2020/

14、8/16,20,內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)來源于企業(yè)本身生產(chǎn)規(guī)模的擴(kuò)大。具有內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)多為大企業(yè)、大公司，集中于設(shè)計(jì)、管理、銷售成本較高的制造業(yè)和信息產(chǎn)業(yè)，如汽車、飛機(jī)、鋼鐵、電腦軟件等。 成本降低：由于生產(chǎn)規(guī)模擴(kuò)大、產(chǎn)量增加，分?jǐn)偟矫總€產(chǎn)品的固定成本（管理、信息、設(shè)計(jì)、研發(fā)展成本）越來越少，產(chǎn)品平均成本下降。 專業(yè)化：大規(guī)模生產(chǎn)可促進(jìn)專業(yè)化分工，使用特殊的專用生產(chǎn)要素。如企業(yè)達(dá)到一定規(guī)模時，就有可能使用大型機(jī)器設(shè)備和專業(yè)化生產(chǎn)線，對勞動者和管理者進(jìn)行高度專業(yè)化分工，大規(guī)模銷售產(chǎn)品。更加充分地利用各種生產(chǎn)要素，提高生產(chǎn)率。 技術(shù)創(chuàng)新：大企業(yè)有雄厚的經(jīng)濟(jì)實(shí)力集中進(jìn)行研發(fā)，有利于技術(shù)創(chuàng)新，提高生產(chǎn)率。一般資本

15、品的技術(shù)創(chuàng)新通常會增強(qiáng)規(guī)模經(jīng)濟(jì)?，F(xiàn)實(shí)中工廠規(guī)模的擴(kuò)大常常與技術(shù)進(jìn)步聯(lián)系，如1965年合成氨日產(chǎn)量150、1970年1500、1980年3000，主要是技術(shù)創(chuàng)新結(jié)果。 經(jīng)驗(yàn)積累：現(xiàn)實(shí)中，企業(yè)的累積產(chǎn)量隨時間增加，總平均成本會隨之下降。因?yàn)殡S著產(chǎn)品累積，工人和管理者會積累起更多經(jīng)驗(yàn)，更熟悉該產(chǎn)品生產(chǎn)過程，從而改善生產(chǎn)、銷售組織、工作設(shè)計(jì)、任務(wù)協(xié)調(diào)，減少存貨成本，績效得到提高。,2020/8/16,21,外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)來源于行業(yè)內(nèi)企業(yè)數(shù)量的增加引起的產(chǎn)業(yè)規(guī)模的擴(kuò)大。由于同行業(yè)企業(yè)增加、相對集中，在信息收集、產(chǎn)品銷售方面的成本會降低。外部經(jīng)濟(jì)一般出現(xiàn)在競爭性很強(qiáng)的同質(zhì)產(chǎn)品行業(yè)。如美國硅谷的無數(shù)電腦公司，

16、每家都不大，但集中后形成外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)，集中于紐約的銀行業(yè)、好來塢的娛樂業(yè)。外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)的主要來源有： 專業(yè)化的供應(yīng)商：許多行業(yè)的生產(chǎn)需要使用專門的設(shè)備、配套的服務(wù)，單個企業(yè)無法維持眾多供應(yīng)商的生存，但是行業(yè)的集中可以使廠商聯(lián)合起來提供更大的市場。 勞動市場的共享：廠商的集中能夠?yàn)閾碛袑I(yè)化技術(shù)的工人創(chuàng)造完善的勞力市場。 知識外溢：行業(yè)集中為技術(shù)知識通過個人信息非正式交流方式提供了傳播途徑。,2020/8/16,22,（3）規(guī)模經(jīng)濟(jì)的原因 專業(yè)化生產(chǎn)。從亞當(dāng)斯密的著作開始，人們認(rèn)識到分工可以提高效率。規(guī)模越大的企業(yè)，其分工也必然是更詳細(xì)的； 學(xué)習(xí)效應(yīng)，隨著產(chǎn)量的增加，工人可以使熟練程度增加，提供

17、效率； 可以有效地承擔(dān)研發(fā)費(fèi)用等； 運(yùn)輸產(chǎn)品、等購原材料等方面可能存在的經(jīng)濟(jì)性； 價格談判上的強(qiáng)勢地位。,2020/8/16,23,（4）制約規(guī)模經(jīng)濟(jì)的因素主要有： 自然條件，如石油儲量決定油田規(guī)模； 物質(zhì)技術(shù)裝備，如化工設(shè)備和裝置能力影響化工企業(yè)的規(guī)模； 社會經(jīng)濟(jì)條件，如資金、市場、勞力、運(yùn)輸、專業(yè)化協(xié)作對企業(yè)規(guī)模的影響； 社會政治歷史條件等。,2020/8/16,24,（5）貿(mào)易效應(yīng),對于出口國企業(yè)來說， 短期內(nèi)，單個企業(yè)會由于成本下降先于價格下降而出現(xiàn)利潤 長期內(nèi)，單個企業(yè)的經(jīng)濟(jì)利潤依然會回到等于零的狀態(tài) 對于出口國國內(nèi)消費(fèi)者來說， 長期價格下降，將使得對該產(chǎn)品消費(fèi)數(shù)量上升，消費(fèi)者剩余增

18、長，社會利益增加。,2020/8/16,25,（6）規(guī)模經(jīng)濟(jì)對國際貿(mào)易的解釋,外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)和內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)對市場結(jié)構(gòu)會產(chǎn)生不同的影響。一個只存在外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)的行業(yè)（大廠商沒有優(yōu)勢）一般只由許多相對較小的廠商構(gòu)成，處于完全競爭狀態(tài)；存在內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)的行業(yè)，大廠商比小廠商更具有成本優(yōu)勢，形成不完全競爭結(jié)構(gòu)。,2020/8/16,26,四、外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)與國際貿(mào)易-坎姆模型,（一）、理論創(chuàng)立者 默瑞坎姆：美國著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家。1964年提出該模型，主要用外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)來解釋國際貿(mào)易中的“北北貿(mào)易”模式。,2020/8/16,27,（二）假設(shè)前提,1.生產(chǎn)技術(shù)相同 2.資源稟賦相同 3.需求偏好相同 4.不存在交易成本 5.兩個國家、兩種產(chǎn)品,2020/8/16,28,（三）理論分析,圖表見教材121頁5.3；5.4,2020/8/16,29,（四）模型結(jié)論,坎姆模型說明，由于外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)可以帶來生產(chǎn)成本的差異，從而引起各國整體的社會利益的增加，因此兩個技術(shù)水平、資源稟賦、需求偏好相同的國家之間也會發(fā)生國際貿(mào)易行為。 思考：前面介紹了當(dāng)代國際貿(mào)易實(shí)踐對傳統(tǒng)貿(mào)易理論的三個重大挑戰(zhàn)。這個模型事實(shí)上解決了哪一個挑戰(zhàn)？,2020/8/16,30,五、內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)與國際貿(mào)易,（一）市場環(huán)境 外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)大多位于完全競爭市場中 內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)大多位于不完全競爭市場中,2020/8/16,31,（二）