證券從業(yè)人員禁止行為及注意事項(xiàng).ppt_第1頁(yè)
證券從業(yè)人員禁止行為及注意事項(xiàng).ppt_第2頁(yè)
證券從業(yè)人員禁止行為及注意事項(xiàng).ppt_第3頁(yè)
證券從業(yè)人員禁止行為及注意事項(xiàng).ppt_第4頁(yè)
證券從業(yè)人員禁止行為及注意事項(xiàng).ppt_第5頁(yè)
已閱讀5頁(yè)，還剩3頁(yè)未讀， 繼續(xù)免費(fèi)閱讀

下載本文檔

版權(quán)說(shuō)明：本文檔由用戶提供并上傳，收益歸屬內(nèi)容提供方，若內(nèi)容存在侵權(quán)，請(qǐng)進(jìn)行舉報(bào)或認(rèn)領(lǐng)

文檔簡(jiǎn)介

證券從業(yè)人員禁止行為及注意事項(xiàng),中原證券駐馬店?duì)I業(yè)部,目錄,證券投從業(yè)人員不得通過(guò)廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)、 報(bào)刊等公眾媒體，作出買入、賣出或者持有 具體證券的投資建議，更不能在同客戶交流 中出現(xiàn)肯定性的預(yù)測(cè)或買賣建議。,禁止提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息， 或者誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣,禁止與客戶約定分享投資收益，對(duì)客戶證券買 賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾； 禁止在執(zhí)業(yè)過(guò)程中索取或收受客戶款項(xiàng)和財(cái) 物,證券從業(yè)員不得以虛假信息、市場(chǎng)傳言或者 內(nèi)幕信息為依據(jù)向投資者或公眾提供投資分析 、預(yù)測(cè)或建議,同客戶之間交流股票的策略,技巧 風(fēng)險(xiǎn)提示：,個(gè)人意見僅供參考或據(jù)此操作風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)等。,禁止了解客戶的資金帳號(hào)、密碼等個(gè)人信息,謝 謝,

溫馨提示

  • 1. 本站所有資源如無(wú)特殊說(shuō)明，都需要本地電腦安裝OFFICE2007和PDF閱讀器。圖紙軟件為CAD,CAXA,PROE,UG,SolidWorks等.壓縮文件請(qǐng)下載最新的WinRAR軟件解壓。
  • 2. 本站的文檔不包含任何第三方提供的附件圖紙等，如果需要附件，請(qǐng)聯(lián)系上傳者。文件的所有權(quán)益歸上傳用戶所有。
  • 3. 本站RAR壓縮包中若帶圖紙，網(wǎng)頁(yè)內(nèi)容里面會(huì)有圖紙預(yù)覽，若沒(méi)有圖紙預(yù)覽就沒(méi)有圖紙。
  • 4. 未經(jīng)權(quán)益所有人同意不得將文件中的內(nèi)容挪作商業(yè)或盈利用途。
  • 5. 人人文庫(kù)網(wǎng)僅提供信息存儲(chǔ)空間，僅對(duì)用戶上傳內(nèi)容的表現(xiàn)方式做保護(hù)處理，對(duì)用戶上傳分享的文檔內(nèi)容本身不做任何修改或編輯，并不能對(duì)任何下載內(nèi)容負(fù)責(zé)。
  • 6. 下載文件中如有侵權(quán)或不適當(dāng)內(nèi)容，請(qǐng)與我們聯(lián)系，我們立即糾正。
  • 7. 本站不保證下載資源的準(zhǔn)確性、安全性和完整性, 同時(shí)也不承擔(dān)用戶因使用這些下載資源對(duì)自己和他人造成任何形式的傷害或損失。

最新文檔

評(píng)論

0/150

提交評(píng)論