淺談我國隧道的風(fēng)險管理（全面）

1、上海大學(xué)土木工程系 淺談我國隧道的風(fēng)險管理 淺談我國隧道的 風(fēng)險管理摘要: 就上海市某軌道交通4號線工程管涌坍塌事故為案例引出,淺談為解決我國隧道及地下工程界存在的 行業(yè)間風(fēng)險管理標(biāo)準(zhǔn)不一致,不規(guī)范的 現(xiàn)狀,從豐富及普及風(fēng)險管理知識,提高風(fēng)險管理水平,構(gòu)建規(guī)范的 隧道及地下工程風(fēng)險管理體系,促進工程擔(dān)保和工程保險事業(yè)發(fā)展,促進風(fēng)險管理制度 化法制化等方面論述我國隧道及地下工程風(fēng)險管理標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一的 必要性.關(guān)鍵詞：風(fēng)險管理 隧道 地下工程 地鐵4號線On the risk 米anage米ent of our tunnelAbstract: The Case of Shanghai Rail Tra

2、nsit Line 4 Engineering Piping collapse leads, On the industry to solve the tunnel and underground engineering sector risk 米anage米ent standards are inconsistent, non-standard status quo, fro米 the rich and universal knowledge of risk 米anage米ent, i米prove risk 米anage米ent, build specification tunnel and

3、 underground engineering, risk 米anage米ent syste米, to pro米ote the develop米ent of the project guarantees and engineering insurance business, and exposition of the tunnel and underground engineering risk 米anage米ent standards unified necessity to pro米ote the institutionalization of risk 米anage米ent and t

4、he legal syste米.Keywords: risk 米anage米ent tunnel underground engineering 米etro Line 4目錄一、緒論21.1 引言21.2 風(fēng)險管理現(xiàn)狀2 1.2.1國外研究現(xiàn)狀2 1.2.2國內(nèi)研究現(xiàn)狀21.3 風(fēng)險概念3 1.2.1 風(fēng)險定義3 1.2.2 風(fēng)險特點31.4 風(fēng)險管理3 1.2.1 風(fēng)險管理的 定義3 1.2.2 風(fēng)險管理的 特點3 1.2.3 風(fēng)險管理的 過程4 1.2.4 風(fēng)險分析方法4二、案例分析4 2.1 事故簡介4 2.2 事故發(fā)生經(jīng)過4 2.3 事故原因分析6 2.4 事故的 結(jié)論與教訓(xùn)8 2.5

5、 事故的 預(yù)防對策8 2.6 專家點評93、 隧道及地下工程界統(tǒng)一風(fēng)險管理標(biāo)準(zhǔn)的 必要性10 3.1 普及并豐富隧道及地下工程風(fēng)險管理知識的 需要10 3.2 提高我國隧道及地下工程界風(fēng)險管理水平的 需要113.3 構(gòu)建規(guī)范的 隧道及地下工程風(fēng)險管理理論體系的 需要113.4 促進工程擔(dān)保及工程保險事業(yè)發(fā)展的 需要123.5 促進風(fēng)險管理制度 化法制化的 需要143.6 對統(tǒng)一隧道及地下工程建設(shè)期風(fēng)險管理標(biāo)準(zhǔn)的 幾點建議144、 展望與感想15參考文獻161 概述1.1 引言 隨著經(jīng)濟建設(shè)的 高速發(fā)展,快速的 工業(yè)化以及人口的 高度 城市集中化,人類面臨日益突出的 居住、交通、環(huán)境等與有限土地

6、資源之間的 矛盾,地下工程建設(shè)進入蓬勃發(fā)展階段,在國家水利水電、交通和城市市政建設(shè)等大 型項目中,修建各類地下工程呈現(xiàn)急劇增長的 趨勢.地下空間的 利用,已擴展到各個領(lǐng)域,發(fā)揮著重要的 社會和經(jīng)濟效益.地下空間的 開發(fā)利用主要是通過地下工程建設(shè)進行的 ,但是由于地下工程建設(shè)具有投資大 、施工周期長、施工項目多、施工技術(shù)復(fù)雜、不可預(yù)見風(fēng)險因素多和對社會環(huán)境影響大 等特點而引發(fā)各種重大 安全事故層出不窮.為了 確保工程建設(shè)目標(biāo)的 實現(xiàn),地下工程項目實施過程中迫切需要安全風(fēng)險管理的 有效實施.1.2風(fēng)險管理現(xiàn)狀1.2.1國外研究現(xiàn)狀自上個世紀(jì)70年代以后,風(fēng)險分析的 應(yīng)用研究取得了 一定的 成果,而

7、風(fēng)險管理真正應(yīng)用到地下工程領(lǐng)域,是近十年逐步發(fā)展起來的 .美國米IT的 EinsteinHH教授是較早從事隧道工程風(fēng)險分析的 代表人物之一,他指出了 隧道工程風(fēng)險分析的 特點和應(yīng)遵循的 理念,曾撰寫多篇有價值的 文獻,并提出了 一種適用于硬巖隧道的 基于計算機模擬的 隧道成本模型,該模型是隧道工程行業(yè)最早的 一個將不確定性引入工程估計中的 模型,并在之后的 研究中得到了 改進且在實際工程中得到大 量應(yīng)用.目前,美國、加拿大 等國家和地區(qū)已經(jīng)擁有并逐步實施基于風(fēng)險理論的 巖土工程管理的 工作程序.風(fēng)險管理在地下工程的 應(yīng)用研究在西方發(fā)達國家已經(jīng)相當(dāng)普遍,并己經(jīng)成為地下工程領(lǐng)域必須實施的 一項重要

8、內(nèi)容.1.2.2國內(nèi)研究現(xiàn)狀 與發(fā)達國家相比,我國的 工程風(fēng)險管理尚處于起步階段,由于工程的 研究和實踐時間相對比較短,我國安全風(fēng)險管理在地下工程中的 應(yīng)用研究起步比較晚,而且也是一些僅從管理方面進行的 初步研究,但是自20世紀(jì)末以來,地下工程安全風(fēng)險及其相關(guān)學(xué)科的 研究在中國已經(jīng)陸續(xù)展開.目前我國地下工程安全風(fēng)險管理研究與實踐已經(jīng)得到了 實質(zhì)性地進展,但主要側(cè)重的 是風(fēng)險的 分析與評估,開展和布置較多的 是監(jiān)測系統(tǒng),對風(fēng)險預(yù)警和控制方法沒有深入研究,還沒有整合統(tǒng)一的 安全風(fēng)險管理系統(tǒng).在已開發(fā)的 安全風(fēng)險管理系統(tǒng)中,功能較簡單,缺少地理信息系統(tǒng)和基礎(chǔ)數(shù)據(jù)庫的 支持.而且,國內(nèi)安全風(fēng)險管理的

9、信息化水平還很低,還缺乏符合安全風(fēng)險管理體系和適合地下工程建設(shè)實際的 信息化風(fēng)險管理平臺.1.3風(fēng)險概念1.3.1風(fēng)險定義風(fēng)險的 基本含義是指未來結(jié)果的 不確定性,在最一般的 情況下,可以將風(fēng)險看作是實際結(jié)果與預(yù)期結(jié)果之間的 偏離.由于各個領(lǐng)域?qū)︼L(fēng)險所關(guān)注的 重點不同,所以關(guān)于風(fēng)險的 定義也各不相同,對于各個領(lǐng)域的 學(xué)者,還沒有適用于他們各個領(lǐng)域的 一致公認的 定義. 關(guān)于風(fēng)險的 含義概括起來主要有以下幾種：風(fēng)險是損失的 可能性,風(fēng)險是導(dǎo)致?lián)p失產(chǎn)生的 不確定性,風(fēng)險是損失的 概率,風(fēng)險是潛在損失,風(fēng)險是潛在損失的 變化范圍與幅度 ,風(fēng)險是財產(chǎn)損失與人員傷亡,風(fēng)險是實際與預(yù)期結(jié)果的 離差等.1.

10、3.2風(fēng)險特點在風(fēng)險管理領(lǐng)域,對風(fēng)險的 定義也缺乏一致性,但是所有的 定義都有兩個共同點：不確定性和損失.不確定性可以分為客觀的 不確定性和主觀的 不確定性.客觀的 不確定性是實際結(jié)果與預(yù)期結(jié)果的 離差,主觀的 不確定性是個人對客觀風(fēng)險的 評估.事實上,風(fēng)險和損失是完全獨立的 兩個概念,現(xiàn)實中有無風(fēng)險和有無損失這四種組合都是可以存在的 ,即有風(fēng)險有損失、有風(fēng)險無損失、無風(fēng)險有損失、無風(fēng)險無損失.風(fēng)險具有客觀性、可變性、可識別性、可控性、可收益性、偶然性和必然性等特性.1.4風(fēng)險管理1.4.1風(fēng)險管理的 定義風(fēng)險管理是風(fēng)險發(fā)生之前的 風(fēng)險防范和風(fēng)險發(fā)生后的 風(fēng)險處置,其中包含四種含義：風(fēng)險管理的

11、 對象是風(fēng)險損失和收益;風(fēng)險管理是通過風(fēng)險識別、衡量和分析的 手段,以采取合理的 風(fēng)險控制和轉(zhuǎn)移措施;風(fēng)險管理的 目的 是在獲取相應(yīng)最大 的 安全保障的 基礎(chǔ)上尋求企業(yè)的 發(fā)展;安全保障要力求以最小 的 成本來換取.簡而言之,風(fēng)險管理是指對組織運營中要面臨的 內(nèi)部、外部可能危害組織利益的 不確定性,進而采取相應(yīng)的 方法進行預(yù)測和分析,并制定、執(zhí)行相應(yīng)的 控制措施,以獲得組織利潤最大 化的 過程.1.4.2風(fēng)險管理的 特點風(fēng)險管理有如下特征：風(fēng)險管理是融合了 各類學(xué)科的 管理方法,它是整合性的 管理方法和過程;風(fēng)險管理是全方位的 ,它的 管理面向風(fēng)險工程、風(fēng)險財務(wù)和風(fēng)險人文;管理方法多種多樣,不

12、同的 管理思維對風(fēng)險的 不同解讀可以產(chǎn)生不同的 管理方法;適應(yīng)范圍廣,風(fēng)險管理適用任何的 決策位階.1.4.3風(fēng)險管理的 過程 風(fēng)險管理的 基本程序概況為：目標(biāo)確定、風(fēng)險識別、風(fēng)險估計、風(fēng)險評價、風(fēng)險控制五個階段,如圖一所示.這些階段之間是互相作用,互相影響的 .1.4.4風(fēng)險分析方法風(fēng)險分析方法有很多種,可以分為三類,即定性分析方法、定量分析方法和定性與定量相結(jié)合分析方法.定性分析方法的 優(yōu)點主要是可以從研究者的 知識、經(jīng)驗等中挖掘出一些蘊藏得較深的 思想,從而使得分析的 結(jié)果更加全面、深刻.定性分析方法主要包括有專家調(diào)查法、后果分析法和失效模型法等.定量分析方法的 優(yōu)點就是可以通過直觀的

13、數(shù)據(jù)以表達分析的 結(jié)果,通過應(yīng)用數(shù)量指標(biāo)對風(fēng)險進行評估,可以使研究結(jié)果更加客觀、科學(xué)、深刻與嚴(yán)密.定量分析方法有層次分析法、模糊綜合評判法、神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)法、蒙特卡羅模擬法等.定性與定量相結(jié)合的 方法可進行有效的 項目風(fēng)險分析,其主要分析方法有影響圖法、故障樹法、風(fēng)險評價矩陣法等.二、案例分析2.1 事故簡介 2003年7月1日,上海市某軌道交通4號線發(fā)生一起管涌坍塌事故.因大 量水、流砂涌人旁通道,引起隧道受損及周邊地區(qū)地面沉降,造成三幢建筑物嚴(yán)重傾斜,防汛墻由裂縫、沉降演變至塌陷,隧道區(qū)間由滲水、進水發(fā)展為結(jié)構(gòu)損壞,附近地面也出現(xiàn)不同程度 的 裂縫、沉降,并發(fā)生了 防汛墻圍堰管涌等險情.這起工程

14、事故直接經(jīng)濟損失初步估算為1.5億元人民幣左右.2.2 事故發(fā)生經(jīng)過 上海市某軌道交通4號線是該市軌道交通環(huán)線的 東南半環(huán),全長22千米.目前,全線盾構(gòu)推進已完成98、17座車站建設(shè)全面展開.發(fā)生事故的 旁通道工程,位于浦東南路至南浦大 橋之間穿越黃浦江底約2公里長的 區(qū)間隧道內(nèi),距離浦西江邊防汛墻53米,并且地處30米以下的 地下深層,事故發(fā)生點位于地下土層第7層.旁通道工程采用凍結(jié)加固暗挖法施工,隧道區(qū)間的 上下行線已經(jīng)貫通,事故發(fā)生時離旁通道貫通尚余0.8米. 軌道交通4號線浦東南路站至南浦大 橋站區(qū)間盾構(gòu)推進工程,由上海某隧道公司承建;隧道公司將軌道交通4號線浦東南路站至南浦大 橋站區(qū)

15、間隧道中間風(fēng)井、旋噴加固、旁通道、垂直通道、凍結(jié)加固及風(fēng)道結(jié)構(gòu)工程專業(yè)分包給某礦山公司上海分公司;上海某地鐵公司將軌道交通4號線區(qū)間圓形隧道(浦東南路南浦大 橋)工程委托上海某地鐵監(jiān)理有限公司監(jiān)理. 2003年3月,某礦山公司上海分公司土體凍結(jié)人員開始旁通道凍結(jié)法施工布置凍結(jié)管,安裝制冷設(shè)備.6月24日,開始旁通道開挖施工.6月28日上午約8:30,施工人員發(fā)現(xiàn)隧道內(nèi)向下行線凍結(jié)管供冷的 一臺小 型制冷機發(fā)生故障,下午約4:00修復(fù),停止供冷達7小 時30分,期間無其他設(shè)備供冷.當(dāng)日下午約2:00,施工人員在下行線內(nèi)安裝水文觀測孔,發(fā)現(xiàn)有壓力水漏出,隨即安上水閥止水,并安裝了 壓力表測量水壓.

16、止水后,測得XT1溫度 測量孔內(nèi)隧道鋼管片交接處土體溫度 為312.當(dāng)晚約8:30,某礦山公司上海分公司項目經(jīng)理周某在現(xiàn)場決定停止旁通道凍土開鑿,施工人員將掘進面用木板封住. 6月29日凌晨約3:00,測得水閥處水壓為2.3千克厘米2,與第7層承壓水水壓接近,XT1溫度 測量孔內(nèi)隧道鋼管片交接處土體溫度 為8.7. 6月30日,XT1溫度 測量孔內(nèi)隧道鋼管片交接處土體溫度 為7.4,周某決定用干冰加強凍結(jié),于當(dāng)日下午約3:30,用150千克干冰敷于下行線隧道內(nèi)壁中線以下部位.當(dāng)晚約8:00,周某檢查時發(fā)現(xiàn)干冰氣化所剩無幾,鋼管片有結(jié)霜現(xiàn)象.7月1日零時許,某礦山公司上海分公司項目副經(jīng)理李某指揮

17、當(dāng)班班長任某安排施工人員拆除凍土前掘進面部分封板,用風(fēng)鎬鑿出直徑0.2米的 孔洞,準(zhǔn)備安裝混凝土輸送管.約1小 時后,此孔打至下行線隧道鋼管片.凌晨約4時,現(xiàn)場工人發(fā)現(xiàn)此孔洞下部有水流出,立即用水泥封堵.約10分鐘后,發(fā)現(xiàn)流水不止,便派員迅速進行了 匯報.不久掘進面右下角開始出水,且越來越大 ,在場工人用棉被、泥土袋、水泥包等材料封堵.約6:00,隧道內(nèi)發(fā)出異響,情況危險,施工人員撤出現(xiàn)場.隨后,因大 量水、流砂涌人旁通道,引起隧道受損及周邊地區(qū)地面沉降,造成三幢建筑物嚴(yán)重傾斜,防汛墻由裂縫、沉降演變至塌陷,隧道區(qū)間由滲水、進水發(fā)展為結(jié)構(gòu)損壞,附近地面也出現(xiàn)不同程度 的 裂縫、沉降,并發(fā)生了

18、防汛墻圍堰管涌等險情.2.3 事故原因分析a技術(shù)方面 首先,旁通道凍結(jié)法施工方案 調(diào)整存在欠缺.經(jīng)過工程試驗和試點,凍結(jié)法施工工藝在上海多項地鐵工程建設(shè)中曾取得過成功.2002年6月,隧道公司項目部結(jié)合某礦山公司上海分公司編制的 風(fēng)井及旁通道工程施工組織設(shè)計,編制了 明珠線二期浦東南路站南浦大 橋站區(qū)間隧道工程施工組織設(shè)計,并通過了 上海某隧道公司盾構(gòu)分公司、,隧道公司的 審批和監(jiān)理單位的 審定.2003年3月,某礦山公司上海分公司項目部對原施工組織設(shè)計進行調(diào)整,制訂了 凍結(jié)法施工方案 調(diào)整.2003年4月7日,經(jīng)某礦山公司副經(jīng)理、總工程師李某批準(zhǔn),但方案 調(diào)整未按規(guī)定經(jīng)過盾構(gòu)分公司、隧道公司

19、的 審批及地鐵監(jiān)理公司審定,隧道公司項目部也未編制相應(yīng)調(diào)整的 施工組織設(shè)計. 調(diào)查組專家認定：方案 調(diào)整存在欠缺.調(diào)整后的 方案 ,降低了 對凍土平均溫度 的 要求,從原方案 -10減少到調(diào)整方案 的 -8;下行線選用的 小 型制冷機,計算時未考慮夏季施工冷量損失系數(shù),制冷余量不足;旁通道處垂直凍結(jié)管數(shù)量減少,長度 縮短,由原方案 24根減少到22根,并將其中原為25米深的 7根垂直凍結(jié)管中的 4根減少到14.25米,3根減少到16米,造成旁通道與下行線隧道腰線以下交匯部凍土薄弱;下行線僅設(shè)單排6個凍結(jié)斜孔,孔距1.0米,雖在凍結(jié)孔長度 上予以增加,但其數(shù)量偏少,間距偏大 ,其凍結(jié)效果不足以抵

20、御該部位的 水土壓力. 其次,在旁通道凍結(jié)條件不太充分的 情況下,進行開挖.根據(jù)方案 ,要求凍結(jié)時間需要50天,而上行線5月11日開始凍結(jié).旁通道6月20日開挖,實際6月24日開挖,凍結(jié)時間僅43天,小 于施工方案 凍結(jié)時間的 要求.下行線凍結(jié)不充分,末滿足開挖條件.6月24日下行線鹽水去路溫度 為-23.9,回路溫度 為-21.1,去、回路溫差為2.8,大 于開挖時鹽水去、回路溫差的 要求.專家組認為：旁通道凍結(jié)開挖施工設(shè)計存在缺陷,施工中凍土結(jié)構(gòu)局部區(qū)域存在薄弱環(huán)節(jié),并又忽視了 承壓水對工程施工中的 危害,導(dǎo)致承壓水突涌,是事故發(fā)生的 直接原因.b管理方面 施工單位對險情征兆沒有采取有效制

21、止措施.6月28日上午,下行線小 型制冷機發(fā)生故障,停止供冷7小 時30分.下午約2:00,施工人員在下行線隧道內(nèi)安裝水文觀測孔,發(fā)現(xiàn)一直有壓力水漏出.雖立即安上水閥止水,并安裝了 壓力表測量水壓,但當(dāng)止水后測得土體溫度 上升時,盡管采取了 一定的 措施,但效果不佳.6月29日凌晨約3:00,測得該處水壓為2.3千克厘米2(與第7層承壓水水壓接近),沒有采取緊急降水降壓措施.不僅險情征兆沒有得到及時排除,而且未向隧道公司及監(jiān)理公司匯報,遂使險情逐步加劇. 施工單位現(xiàn)場管理人員在險情征兆已經(jīng)出現(xiàn)的 情況下嚴(yán)重違章、擅自鑿洞.7月1日零時許,項目副經(jīng)理李某在旁通道凍土結(jié)構(gòu)存在嚴(yán)重隱患、工程已停工情

22、況下,擅自指揮拆除掘進面部分封板,從旁通道向下行線隧道鋼管片方向用風(fēng)鎬鑿出直徑0.2米的 孔洞,準(zhǔn)備安裝混凝土輸送管.正是由此孔洞出水,其出水點逐漸下移,水砂從掘進面的 右下角和側(cè)墻下角不斷涌出,以致封堵無效,釀成事故.監(jiān)理單位現(xiàn)場監(jiān)理人員失職.在旁通道施工期間,現(xiàn)場監(jiān)理部無凍結(jié)法施工專業(yè)技術(shù)監(jiān)理人員.總監(jiān)代表李某負責(zé)施工監(jiān)理,未對調(diào)整后的 方案 進行審定.6月24日旁通道開挖后,到7月1日發(fā)生事故期間,僅在6月25日、30日下井檢查過兩次,未及時發(fā)現(xiàn)和制止險情.6月29、30日的 監(jiān)理日記卻記載“各項工作均正常”,無任何有關(guān)險情征兆的 記錄.6月24日至30日旁通道晚上加班施工期間,未安排人

23、員值班;發(fā)生事故時,現(xiàn)場無監(jiān)理人員. 總包單位現(xiàn)場管理人員對分包項目管理存在漏洞.對施工單位項目部編制的 凍結(jié)法施工方案 調(diào)整,總包單位項目技術(shù)負責(zé)人未向隧道公司總工程師和盾構(gòu)分公司主任工程師匯報,致使隧道公司、盾構(gòu)分公司未對此方案 給予審批.項目經(jīng)理袁某在6月24日至7月1日旁通道施工期間,僅在6月24日和26日去過旁通道施工作業(yè)面.質(zhì)量員袁某竟一次也未去施工作業(yè)面進行技術(shù)、質(zhì)量檢查.在6月28日至30日的 施工日記中,沒有反映險情征兆的 情況,卻記載“一切正?！?2.4 事故的 結(jié)論與教訓(xùn) 這是一起造成重大 經(jīng)濟損失和社會影響的 責(zé)任事故.某礦山公司上海分公司現(xiàn)場技術(shù)管理薄弱,凍結(jié)法施工方

24、案 調(diào)整編制有欠缺,審批不嚴(yán)格;發(fā)現(xiàn)事故險情征兆未向總包、監(jiān)理單位報告;對施工風(fēng)險較大 的 工程,無針對性強的 應(yīng)急預(yù)案;違章施工,導(dǎo)致事故發(fā)生.該單位對此次事故應(yīng)負直接責(zé)任. 隧道公司作為總包單位,未認真履行總包單位管理職責(zé),對分包單位監(jiān)管不力;未根據(jù)分包單位方案 調(diào)整,重新編制相應(yīng)調(diào)整的 施工組織設(shè)計;未對分包方施工方案 調(diào)整組織審批;各項技術(shù)、質(zhì)量和安全責(zé)任制和管理制度 未落實;現(xiàn)場管理人員資格不符合要求,現(xiàn)場管理失控.隧道公司對此次事故應(yīng)負主要責(zé)任. 監(jiān)理單位未履行監(jiān)理單位的 職責(zé),未對調(diào)整的 施工方案 組織監(jiān)理審定;監(jiān)理人員資格不符合國家規(guī)定要求,現(xiàn)場監(jiān)理失職;未對監(jiān)理的 工程實施有

25、效的 巡視檢查,未能及時發(fā)現(xiàn)險情和制止事故.監(jiān)理單位對此次事故負有重要責(zé)任. 在這起事故中,任何一個相關(guān)單位若能認真履行職責(zé),嚴(yán)格執(zhí)行有關(guān)技術(shù)規(guī)范和技術(shù)措施,完全可以避免事故或者可以減輕事故造成的 損失.2.5 事故的 預(yù)防對策 施工單位進一步完善凍結(jié)開挖施工組織設(shè)計,特別是從施工技術(shù)方面補充凍土結(jié)構(gòu)局部區(qū)域存在的 薄弱環(huán)節(jié),高度 重視和改善承壓水對工程施工中的 危害.建立健全企業(yè)安全生產(chǎn)責(zé)任制,明確生產(chǎn)管理各崗位管理人員的 安全生產(chǎn)管理職責(zé),建立項目工程生產(chǎn)安全事故應(yīng)急救援預(yù)案,強化事故的 防范措施.總包單位應(yīng)依照建筑法的 有關(guān)規(guī)定,嚴(yán)格履行總包單位的 安全職責(zé),杜絕以包代管,包而不管的 行

26、為.認真落實各項技術(shù)、質(zhì)量和安全責(zé)任制和管理制度 ,加強日常的 監(jiān)督管理和技術(shù)管理. 監(jiān)理單位應(yīng)認真履行監(jiān)理單位的 職責(zé),對施工方案 及變更調(diào)整后的 方案 嚴(yán)格組織監(jiān)理審定;加強施工現(xiàn)場的 監(jiān)理旁站管理;對監(jiān)理的 工程實施有效的 巡視檢查,及時發(fā)現(xiàn)險情和防止事故.2.6 專家點評 在這起造成重大 經(jīng)濟損失和社會影響的 工程責(zé)任事故中,主要原因是施工單位未按規(guī)定程序調(diào)整施工方案 ,且調(diào)整后的 施工方案 存在缺陷,在險情征兆出現(xiàn)之后又未能采取及時有效措施,現(xiàn)場管理人員違章指揮,擅自鑿洞,直接導(dǎo)致事故發(fā)生. 總包單位現(xiàn)場管理失控,監(jiān)理單位現(xiàn)場監(jiān)理失職.凍結(jié)法施工工藝在上海多項地鐵工程建設(shè)中取得了 成

27、功,并獲得了 上海市科技進步三等獎,應(yīng)該說已成為一項成熟的 新的 施工技術(shù).建筑法提倡采用先進技術(shù)、先進設(shè)備、先進工藝、新型建筑材料和現(xiàn)代管理方式.但是對于新技術(shù)和新工藝的 運用應(yīng)該加強技術(shù)指導(dǎo)和技術(shù)管理,在使用前還應(yīng)加強新技術(shù)和新工藝的 技術(shù)培訓(xùn). 監(jiān)理單位也應(yīng)不斷學(xué)習(xí)新的 施工工藝和技術(shù),不斷提高監(jiān)理人員的 技術(shù)水平.該工程現(xiàn)場監(jiān)理部無凍結(jié)法施工專業(yè)技術(shù)監(jiān)理人員,說明監(jiān)理單位不具備對特殊工程的 監(jiān)理能力,因此,在委托監(jiān)理過程中,就已經(jīng)埋下了 重大 隱患. 在建筑施工過程中,無論是總包單位,還是分包單位或者監(jiān)理單位,本身應(yīng)具備使用新技術(shù)、新工藝的 能力.在選擇分包或監(jiān)理時,就應(yīng)該首先考核其技

28、術(shù)能力.三、隧道及地下工程界統(tǒng)一風(fēng)險管理標(biāo)準(zhǔn)的 必要性 隧道及地下工程指在巖體或土層中修建的 通道和各種類型的 地下建筑物,與其他巖土工程相比,有著投資大 建設(shè)周期長地層條件不確定隱蔽性強周圍環(huán)境復(fù)雜工序交錯施工難度 大 等特性,由此加大 了 建設(shè)的 風(fēng)險 主要表現(xiàn)在人員傷亡大 工程成本增加工程延期或提前不能滿足工程的 質(zhì)量或使用要求環(huán)境影響以及社會影響等方面,具備建設(shè)參與各方均有風(fēng)險但各方風(fēng)險不盡相同,且因風(fēng)險所處的 環(huán)境及階段而側(cè)重不同的 特點由于不同行業(yè)的 隧道及地下工程的 特性一致,其面臨的 風(fēng)險內(nèi)容也基本一致,為隧道及地下工程界統(tǒng)一風(fēng)險管理標(biāo)準(zhǔn)提供了 可能.3.1、普及并豐富隧道及地

29、下工程風(fēng)險管理知識的 需要 發(fā)生風(fēng)險事故原因的 調(diào)查結(jié)果表明,人為失誤是導(dǎo)致事故發(fā)生的 主要原因,而建設(shè)工程項目風(fēng)險管理經(jīng)驗性很強,不但要求從業(yè)人員具備項目管理知識,更要求具備專業(yè)技術(shù)素質(zhì),但與我國隧道及地下工程繁榮發(fā)展相左的 是專業(yè)人員儲備相對不足,尤其是專業(yè)素質(zhì)高實踐經(jīng)驗豐富能科學(xué)理解工程風(fēng)險的 性質(zhì)及特點合理進行風(fēng)險分析并制定風(fēng)險防范措施的 高尖端人才匱乏毋庸置疑,城市地下軌道交通公路鐵路行業(yè)有關(guān)隧道及地下工程風(fēng)險管理標(biāo)準(zhǔn)的 發(fā)布和使用,對規(guī)范行業(yè)風(fēng)險管理減少事故的 發(fā)生發(fā)揮了 巨大 的 作用,并推動了 風(fēng)險管理在隧道及地下工程界的 應(yīng)用及研究,但由于各行業(yè)對風(fēng)險管理的 不同解釋不同標(biāo)準(zhǔn)

30、,又阻礙了 風(fēng)險管理知識的 普及和使用各行業(yè)若能統(tǒng)一風(fēng)險管理標(biāo)準(zhǔn),則有利于從業(yè)人員對風(fēng)險管理知識的 運用,利于風(fēng)險管理知識的 普及,進而言之,在統(tǒng)一的 基礎(chǔ)上依據(jù)行業(yè)特點深入研究,則可豐富風(fēng)險管理知識的 內(nèi)容.3.2、提高我國隧道及地下工程界風(fēng)險管理水平的 需要 經(jīng)過改革開放后突飛猛進的 發(fā)展,中國隧道及地下工程已頗具規(guī)模,是世界隧道和地下工程最多發(fā)展最快的 國家 鐵路隧道和公路隧道工程數(shù)量激增,城市軌道交通建設(shè)如火如荼,水電工程西氣東輸工程城市空間開發(fā)均在利用地下空間,地下水封液體庫水下隧道等日漸增多,但還需清醒地認識到在技術(shù)管理方面良莠不齊的 局面,特別是建設(shè)安全形勢還很嚴(yán)峻 我們僅僅是地

31、下工程大 國,還遠遠稱不上地下工程技術(shù)強國在工程項目風(fēng)險管理方面,無論是理論研究還是實務(wù)應(yīng)用,與西方發(fā)達國家相比,我國還有很大 差距我國的 水平仍然處于引進吸收和消化階段,風(fēng)險管理在建設(shè)領(lǐng)域還是一個薄弱環(huán)節(jié),從風(fēng)險管理的 重要性而言,我國在隧道及地下工程領(lǐng)域的 風(fēng)險管理交流活動明顯不足,日漸開放的 中國建筑市場,為各行業(yè)間隧道建設(shè)的 交流提供了 前所未有的 良機,在統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)之下的 交流共享,有利于活躍思想開拓視野共同進步,從而提高我國隧道及地下工程界風(fēng)險管理水平.3.3、構(gòu)建規(guī)范的 隧道及地下工程風(fēng)險管理理論體系的 需要 首先,對一個工程項目而言,應(yīng)當(dāng)實施具備完善流程的 風(fēng)險管理 但作為綜合性

32、投資項目中的 隧道及地下工程與獨立投資的 隧道及地下工程,其風(fēng)險管理范圍及內(nèi)容如何界定,風(fēng)險管理流程如何規(guī)范,尚未見系統(tǒng)的 論述,還需要大 量的 探索和總結(jié). 其次,國內(nèi)在隧道及地下工程風(fēng)險管理應(yīng)用方面的 研究還不成熟,目前的 隧道及地下工程風(fēng)險管理僅局限于安全方面,與項目管理的 目標(biāo)還有很大 差距; 主要利用傳統(tǒng)的 風(fēng)險管理方法,還不能將隧道與地下工程常用的 數(shù)值模擬分析監(jiān)控量測超前地質(zhì)預(yù)報試驗檢測等技術(shù)手段很好地與風(fēng)險管理結(jié)合; 結(jié)合隧道及地下工程特點和項目管理目標(biāo)的 風(fēng)險管理研究成果還不夠系統(tǒng)和深入; 建設(shè)工程方面有關(guān)風(fēng)險管理的 著述多側(cè)重于承包商的 風(fēng)險管理,結(jié)合隧道及地下工程具體項目

33、進行全過程和示范性研究的 案例還很少. 暫行規(guī)定評估指南管理規(guī)范都對風(fēng)險管理的 基本術(shù)語風(fēng)險管理流程風(fēng)險評估方法風(fēng)險處置及監(jiān)控等內(nèi)容做了 敘述(見表二),但還遠遠稱不上規(guī)范的 風(fēng)險管理體系,存在以安全風(fēng)險涵蓋全部風(fēng)險對風(fēng)險管理的 組織機構(gòu)描述欠缺項目參與方職責(zé)定位過于簡單風(fēng)險等級劃分與建設(shè)工程項目管理規(guī)范 不一致風(fēng)險管理內(nèi)容不全等缺點.3.4促進工程擔(dān)保及工程保險事業(yè)發(fā)展的 需要工程擔(dān)保和工程保險都是工程風(fēng)險管理的 重要手段,推行工程擔(dān)保及工程保險制度 將大 大 增強各行為主體的 質(zhì)量安全責(zé)任意識,有利于工程交易的 優(yōu)化和工程質(zhì)量的 提高,有助于按照市場經(jīng)濟的 規(guī)則規(guī)范工程建設(shè)行為,形成有效的

34、 調(diào)控機制和保障體系,有助于采用信用手段實現(xiàn)工程建設(shè)主體之間的 聯(lián)系國際咨詢工程師聯(lián)合會將工程擔(dān)保列入施工合同必備條件,工程擔(dān)保已成為世界建筑行業(yè)普遍接受和應(yīng)用的 一種國際慣例.1998年5月,原建設(shè)部發(fā)布的 關(guān)于1998年建設(shè)事業(yè)體制改革工作要點中提出逐步建立健全工程索賠和工程擔(dān)保制度 ,2005年5月原建設(shè)部將工程擔(dān)保工作又向前推進了 一大 步,出臺了 工程擔(dān)保合同示范文本( 試行) ,原建設(shè)部出臺了 關(guān)于在建設(shè)工程項目中進一步推行工程擔(dān)保制度 的 意見. 目前,工程擔(dān)保制度 已在我國初步建立,國家大 劇院廣州新白云國際機場首都博物館新館奧運會主場館和各個比賽項目場館以及一些城市的 房地產(chǎn)

35、建設(shè)項目和市政工程建設(shè)項目等都實行了 工程擔(dān)保,取得了 良好的 效果工程擔(dān)保制度 在其他建設(shè)工程中也有所實行,但普遍局限于投標(biāo)擔(dān)保和承包履約擔(dān)保,存在對建設(shè)市場主體的 工程風(fēng)險意識不強 擔(dān)保機構(gòu)出具的 保函不規(guī)范,工程擔(dān)保費率不統(tǒng)一等一系列問題. 在國際工程保險中,不僅包括建設(shè)工程一切險安裝工程一切險意外傷害險,還包括第三者責(zé)任險和職業(yè)責(zé)任險 發(fā)達國家的 險種更為豐富,在美國,涉及到工程項目的 保險種類有承建商險安裝工程險工人賠償險承包商設(shè)備險機動車輛保險一般責(zé)任險職業(yè)責(zé)任險產(chǎn)品責(zé)任險環(huán)境污染險綜合險等余種歐洲工程質(zhì)量險可保的 質(zhì)量,一般第1年由承包商承擔(dān)對質(zhì)量問題的 賠償責(zé)任,第2-10年的

36、 責(zé)任則由承包的 保險公司承擔(dān).目前我國的 工程保險險種主要局限于建筑工程一切險安裝工程一切險和職工人身意外傷害保險,也有一些保險公司推出了 第三者責(zé)任險和施工機械設(shè)備險,但這些險種的 設(shè)計并不合理,以至于應(yīng)用者寥寥 可見,我國工程保險的 險種不僅無法滿足工程風(fēng)險管理的 需要,也很難同國際接軌,主要有對市場主體風(fēng)險管理意識淡薄工程保險費率高險種少相關(guān)法律法規(guī)欠缺等種種原因國內(nèi)的 保險公司開發(fā)的 險種十分欠缺,而且保單形式單一,缺乏靈活性,不能適應(yīng)市場和工程建設(shè)的 要求,對工程風(fēng)險管理方面的 理論研究與實踐操作還有待深化 保險公司普遍缺乏必要的 工程建設(shè)知識及專業(yè)人員,不僅對客戶提出的 各種專業(yè)

37、性問題無法解答,甚至難以或根本無力提供工程風(fēng)險管理的 咨詢與監(jiān)督服務(wù),使客戶的 投保積極性受到挫傷,從而影響了 工程保險的 推廣在已出臺的 擔(dān)保法和保險法中,缺乏針對建設(shè)工程項目的 具體規(guī)定,在實踐中難以操作 工程擔(dān)保和保險雖能有效地幫助企業(yè)轉(zhuǎn)移風(fēng)險和規(guī)避風(fēng)險,但是保險公司只承擔(dān)純粹的 自然災(zāi)害和意外事故所導(dǎo)致的 損失,轉(zhuǎn)移的 是意外和自然災(zāi)害風(fēng)險工程擔(dān)保和保險是基于知識的 智力密集型風(fēng)險經(jīng)營行業(yè),有關(guān)工程風(fēng)險預(yù)測風(fēng)險分布和風(fēng)險成本的 計算風(fēng)險損失的 評估風(fēng)險轉(zhuǎn)移的 手段以及對行業(yè)風(fēng)險的 監(jiān)控等,都需要進行深入的 理論研究.3.5促進風(fēng)險管理制度 化法制化的 需要在我國,風(fēng)險責(zé)任的 法律基礎(chǔ)源

38、于,民法通則確立的 損害賠償原則,但是,我國目前尚缺乏與上述規(guī)定相配套的 實施細則,工程建設(shè)參與各方及個人的 過失責(zé)任很難認定,建設(shè)工程中損失責(zé)任的 歸屬無法明確我國現(xiàn)行標(biāo)準(zhǔn)根據(jù)適用范圍不同分為國家標(biāo)準(zhǔn)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)地方標(biāo)準(zhǔn)和企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)4級體系,根據(jù)法律效力不同,分為強制性標(biāo)準(zhǔn)和推薦性標(biāo)準(zhǔn),標(biāo)準(zhǔn)化法第14條規(guī)定: 強制性標(biāo)準(zhǔn),必須執(zhí)行不符合強制性標(biāo)準(zhǔn)的 產(chǎn)品,禁止生產(chǎn)銷售和進口 推薦性標(biāo)準(zhǔn),國家鼓勵企業(yè)自愿采用 也就是說,強制性標(biāo)準(zhǔn)是具有法規(guī)性質(zhì)的 技術(shù)性規(guī)范,推薦性標(biāo)準(zhǔn)不屬于法規(guī)性質(zhì)的 技術(shù)性規(guī)范在暫行規(guī)定評估指南管理規(guī)范2個行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)中,只有管理規(guī)范內(nèi)有強制性條文,但遺憾的 是,關(guān)系到風(fēng)險管理實施的 極為重要的 建設(shè)單位在編制概算時,應(yīng)確定建設(shè)風(fēng)險管理的 專項費用,做到風(fēng)險處置措施費?？顚Ｓ脳l文并未列為強制性條款事實上在各行業(yè)的 定額中也并未列入風(fēng)險管理費用,諸如風(fēng)險調(diào)查 超前地質(zhì)預(yù)報監(jiān)控量測第三方檢測風(fēng)險評估等費用在定額中無反映,但在標(biāo)準(zhǔn)中要求實施相關(guān)措施,由此加大 了 承包商的 經(jīng)濟壓力 在預(yù)算不合理的 情況下,甚至?xí)霈F(xiàn)建設(shè)設(shè)計施工等單位僅強調(diào)責(zé)任制,責(zé)任心或簡單運用傳統(tǒng)的 經(jīng)驗管理辦法等,無法適應(yīng)當(dāng)前對事故發(fā)生的 預(yù)測和防控能力需要我國應(yīng)完善相關(guān)法律法規(guī)及實施細則,進一步明確建設(shè)參與各方應(yīng)承擔(dān)的 風(fēng)險責(zé)任 但法律法規(guī)的 制定,需要經(jīng)過調(diào)研論證實踐的 升華,而費用的 測算定