14001條文講解及稽核重點(3).ppt

1、ISO14001 條文講解及稽核重點,管理模式PDCA,PLAN規(guī)劃,DO 執(zhí)行,CHECK 檢查,ACTION 採取行動或修正,環(huán)境政策,持續(xù)改善,環(huán)境管理模式,規(guī)劃,執(zhí)行及運作,檢查及改善,管理審查,P,D,C,A,環(huán)境考量,顯著考量面,監(jiān)督量測,目標(biāo)標(biāo)的/方案,作業(yè)管制,活動 服務(wù),公用區(qū) 倉儲區(qū),能資源,利害相關(guān)團體意見,間接考量 供應(yīng)商 承包商,設(shè)備管線 操作及維修,新環(huán)境,緊急及意外狀況,緊急應(yīng)變,EMS Model - Plan,EMS Model - Do,執(zhí)行與運作,訓(xùn)練 溝通 文件管制 作業(yè)管制 緊急應(yīng)變,目標(biāo)及 管理方案,組織及權(quán)責(zé) 文件系統(tǒng),紀(jì)錄,支援,產(chǎn)生, 精品資料

2、網(wǎng),EMS Model - Check,檢查,不符合 事項,績效評估,監(jiān)督,量測,紀(jì)錄,系統(tǒng)稽核,發(fā)現(xiàn),矯正預(yù)防,進(jìn)行,進(jìn)行,EMS Model - Act,管理審查,環(huán)境政策 (持續(xù)改善),環(huán)境政策/ 目標(biāo)與標(biāo)的,目標(biāo)標(biāo)的,EMS其他構(gòu)成要素,系統(tǒng)整合,承諾事項 環(huán)境政策 (規(guī)劃面), 手冊 程序辦法, 作業(yè)說明 紀(jì)錄表單,EMS + QMS,先期審查,涵蓋範(fàn)圍 全校區(qū)之環(huán)境考量面 法規(guī)及要求事項 現(xiàn)行環(huán)境管理措施 曾經(jīng)發(fā)生之意外及不符合事項 利害團體意見 顯著衝擊及風(fēng)險評估 審查進(jìn)行方式及人員 書面化(紀(jì)錄), 精品資料網(wǎng),環(huán)境政策,4.2 環(huán)境政策,4.2 環(huán)境政策 高階主管應(yīng)界定組織的

3、環(huán)境政策，並確認(rèn)該政策： 對組織之活動、產(chǎn)品或服務(wù)的性質(zhì)、規(guī)模及環(huán)境衝擊是合宜的 包括對持續(xù)改善和污染預(yù)防之承諾 包括對符合相關(guān)的環(huán)保法令規(guī)章以及組織須遵守的其他要求事項之承諾 提供一架構(gòu)以設(shè)定與審查環(huán)境目標(biāo)與標(biāo)的 已文件化，並實施、維持及傳達(dá)給所有的員工 可向社會大眾公開, 精品資料網(wǎng),環(huán)境政策,組織陳述本身對其整體環(huán)境績效的期許與原則之聲明文件，並據(jù)此提供行動架構(gòu)以及設(shè)定環(huán)境目標(biāo)與標(biāo)的 (ISO 14001 3.9),4.2 環(huán)境政策,1.本公司承諾各項作業(yè)符合環(huán)保法令 2.致力於污染預(yù)防及持續(xù)改善 3.節(jié)約能資源 4.廢棄物有效分類回收減量 5.預(yù)防並降低工安事故 6.降低對臨近居民的影

4、響並主動參與社區(qū)環(huán)?；顒?7.減少使用有害物質(zhì)保護環(huán)境 8.鼓勵員工參與環(huán)保運動 9.在經(jīng)濟及技術(shù)可行下,盡量使用環(huán)保建材 10.研發(fā)新產(chǎn)品時,將優(yōu)先考量綠色產(chǎn)品,4.2 環(huán)境政策,例:, 精品資料網(wǎng),持續(xù)改善的精神,持續(xù)改善之方向 管理系統(tǒng) 訓(xùn)練溝通 活動 研究 自然資源 原物料與採購物品 環(huán)境,4.2 環(huán)境政策,環(huán)境績效與污染預(yù)防,環(huán)境績效: 利用環(huán)境政策與目標(biāo)與標(biāo)的控制環(huán)境考量面-所獲得可量測的結(jié)果,4.2 環(huán)境政策,污染預(yù)防 為避免污染 減少污染 控制污染 可從教學(xué)-研究-活動各階段 其方法有 回收再利用 污染物處理 改善活動過程 提高能資源的效率 物料替代,是否經(jīng)高階主管確認(rèn) 是否書

5、面化、執(zhí)行/維持 是否與員工溝通 是否可向大眾公開 環(huán)境政策與顯著考量面/集團政策/組織政策是否 相呼應(yīng),驗證重點:,實施ISO14001對學(xué)校的影響 未來持續(xù)改善的方向 對需符合環(huán)保法令之承諾的信心 對污染預(yù)防的支持程度 對員工參與的鼓勵程度,驗證時了解管理理念:,4.2 環(huán)境政策, 精品資料網(wǎng),- 環(huán)境(3.2): 組織作業(yè)所在的週邊環(huán)境，包括空氣、水、土地、自然資源、植物、動物、人類、以及其間的互動關(guān)係 備考 -根據(jù)此定義之週邊環(huán)境乃從組織的內(nèi)部延伸到全球的生態(tài)系統(tǒng)。 - 環(huán)境考量面 (3.3) 組織的作業(yè)活動、產(chǎn)品或服務(wù)中會和環(huán)境產(chǎn)生互動的要項。 備考：重大的環(huán)境考量面?zhèn)S指會有或可能有

6、重大環(huán)境衝擊之環(huán)境考量面 - 環(huán)境衝擊（3.4） 任何可完成或部分歸因於組織的活動、產(chǎn)品或服務(wù)對環(huán)境產(chǎn)生之有利或不利的改變,4.3.1 環(huán)境考量面,基本定義,4.3.1 環(huán)境考量面,環(huán)境考量面(條款4.3.1) 組織應(yīng)建立並維持一個或多個程序以鑑別其可以控制及預(yù)期能有影響的活動、產(chǎn)品或服務(wù)之環(huán)境考量面，藉以判斷其中已經(jīng)或者可能會對環(huán)境造成重大衝擊者 組織在設(shè)定本身的環(huán)境目標(biāo)時，應(yīng)確認(rèn)已將這些重大衝擊相關(guān)的環(huán)境考量面納入考量。 組織應(yīng)保持此項資訊之更新,條文要求,4.3.1 環(huán)境考量面,六項類別： 排放到空氣中的污染物 排放到水體中的污染物 廢棄物管理 土地污染 原物料與自然資源的使用 與當(dāng)?shù)丨h(huán)

7、境及社區(qū)有關(guān)的其他事項,一般考量 正常操作狀況 不正常操作狀況 意外及重大緊急狀況 過去活動、目前活動及規(guī)劃中（未來）活動,環(huán)境考量面鑑別, 精品資料網(wǎng),4.3.1 環(huán)境考量面,環(huán)境考量面鑑別,來源 點污染源排放 逸散性排放 副產(chǎn)品及廢棄物 路徑 空氣、土地、水 接受者 植物、動物、人類,環(huán)境衝擊之考量因素: 接受者之傷害 能資源消耗與生命型態(tài)之考量 生物多樣性 全球溫暖化與其它全球關(guān)切事項 產(chǎn)品生命週期之考量 適當(dāng)與不適當(dāng)之技術(shù) 可回收與廢棄物管理知識 道德責(zé)任上之考量,4.3.1 環(huán)境考量面,環(huán)境考量面鑑別,發(fā)生頻率 緊急時才發(fā)生 每年一次 每月一次 每周一次 每日一次 持續(xù)發(fā)生,可偵測性

8、: 具有即時監(jiān)測儀器及警報 人員有在該場所 人員有在附近場所 人員查檢時才知道 無監(jiān)測無查檢, 精品資料網(wǎng),一階環(huán)境手冊 二階程序書 環(huán)境考量面登錄表 顯著考量面登錄表,程序書製定者 考量面鑑別者 (各單位),4.3.1 環(huán)境考量面,你可以看到之文件:,被稽核之對象:,環(huán)境考量面界定程序,先期審查人員資格限制 製程分析 法規(guī)要求 利害相關(guān)團體意見 活動/產(chǎn)品/服務(wù) 過去/現(xiàn)在/未來 正常/異常/緊急 現(xiàn)有管制(作業(yè),監(jiān)督) 更新頻率/狀況,4.3.1 環(huán)境考量面,考量面訂定範(fàn)例:,考量面: 鍋爐燃燒廢氣排放 污水廠操作廢水排除 實驗室操作產(chǎn)生廢棄物 地下儲槽意外洩漏 壓縮機運轉(zhuǎn)噪音 產(chǎn)品A之包

9、裝材料 柴油車之運送洩漏,環(huán)境衝擊: 空氣污染 廢水污染 廢棄物 污染地下水及土壤 噪音 能資源耗用 火災(zāi)或爆炸,4.3.1 環(huán)境考量面,組織可影響,但不可直接控制的考量面 供應(yīng)商 下包商 物藥品或廢棄物運送 研究教學(xué)或服務(wù)面的環(huán)境影響 健康與安全,4.3.1 環(huán)境考量面,間接考量面:, 精品資料網(wǎng),顯著性評估:,可能之評估條件 法規(guī)義務(wù) -直接納入 風(fēng)險評估（危害性、可能性、重大性）-計算公式 R=(F+D)*S 風(fēng)險=(頻率+可偵測性)*嚴(yán)重性 國際關(guān)切議題-直接納入資料缺乏 能源消耗-計算公式 (或直接納入) 公司形象(抱怨、責(zé)任)-直接納入,4.3.1 環(huán)境考量面,應(yīng)用Hazop方法於

10、風(fēng)險評估,Hazop代表風(fēng)險(Hazard)及操作性(Operability)調(diào)查 為一系統(tǒng)性方法，用來檢查重要危害趨向,以鑑別主要風(fēng)險 為眾多正式及非正式製程風(fēng)險分析方法之一,Hazop分析與EMS的關(guān)係 設(shè)備-aspects 引導(dǎo)詞-aspects 偏離的原因-aspects 偏離的後果及其嚴(yán)重性-ENV. Impacts 安全防護裝置 -作業(yè)管制/緊急應(yīng)變 防範(fàn)對策-作業(yè)管制/緊急應(yīng)變,何謂風(fēng)險; 造成人員傷亡或 財產(chǎn)損失環(huán)境損害,4.3.1 環(huán)境考量面, 精品資料網(wǎng),環(huán)境考量,顯著考量面,監(jiān)督量測,目標(biāo)標(biāo)的,作業(yè)管制,活動 產(chǎn)品 服務(wù),公用區(qū) 倉儲區(qū),能資源,利害相關(guān)團體意見,間接考量

11、 供應(yīng)商 承包商,設(shè)備管線 操作及維修,新製程 新產(chǎn)品 新環(huán)境,2.9,緊急及意外狀況,緊急應(yīng)變,4.3.1 環(huán)境考量面,顯著考量面與其他條文的關(guān)係,鑑別考量面之程序書是否合理? 考量面是否完整? 是否有一顯著性考量面評估準(zhǔn)則? 顯著性考量面評估基準(zhǔn)是否恰當(dāng)? 考量面是否定期更新? 能資源/間接考量面/法令規(guī)範(fàn)是否納入?,4.3.1 環(huán)境考量面,驗證重點:,4.3.2 法令及其他要求,法令規(guī)章與其它要求事項(Clause 4.3.2) 組織應(yīng)建立並維持一程序，以鑑別並取得與本身之活動、產(chǎn)品或服務(wù)之環(huán)境考量面有關(guān)，且須遵守的一切法令規(guī)章與其他要求事項。,條文要求, 精品資料網(wǎng),你可以看到之文件:

12、 一階環(huán)境手冊 二階程序書(環(huán)境法令鑑別及 收集程序) 環(huán)保法令/公報 環(huán)境法令登錄表 環(huán)境法令條文查核表,被稽核之對象: 程序書製定者 法規(guī)鑑別者 (各單位),4.3.2 法令及其他要求,EMS之法規(guī)符合性優(yōu)點,藉由下列措施得以降低風(fēng)險： 法規(guī)查核表 符合度鑑別 審視法令之適合度 主管當(dāng)局指控事項之分析,4.3.2 法令及其他要求,4.3.3 -設(shè)立目標(biāo)時 應(yīng)考慮法令及其他要求 4.4.6 -作業(yè)管制之作業(yè)準(zhǔn)則(e.g. ) 4.4.7 -緊急應(yīng)變之程序(e.g. ) 4.5.1-監(jiān)督項目與法令標(biāo)準(zhǔn)之項目 4.5.3-與法令有關(guān)之環(huán)境紀(jì)錄及其保存期限,4.3.2 法令及其他要求,法令與其他條

13、文之關(guān)係,4.4.6 -作業(yè)管制之作業(yè)準(zhǔn)則 e.g. 排放標(biāo)準(zhǔn) 事業(yè)水污染防治措施及排放廢污水管理辦法 事業(yè)廢棄物貯存清除處理方法及設(shè)施標(biāo)準(zhǔn) 毒性化學(xué)物質(zhì)運送管理辦法 飲用水管理條例 4.4.7 -緊急應(yīng)變之程序 e.g. 空氣污染防治法母法(20)及施行細(xì)則(27,28,43,44) 水污染防治法母法(26)及施行細(xì)則(41,53) 事業(yè)水污染防治措施及排放廢污水管理辦法(17,18,47,48) 毒性化學(xué)物質(zhì)管理(17,22)及施行細(xì)則(17) 毒性化學(xué)物質(zhì)運送管理辦法(5,),4.3.2 法令及其他要求,法令與其他條文之關(guān)係, 精品資料網(wǎng),相關(guān)法令及其他要求是否登錄完整? 取得及鑑別的權(quán)

14、責(zé)單位為何? 新公佈之法令是否取得-登錄-鑑別 公告及辦法是否登錄-鑑別 空/水排放檢測數(shù)據(jù)是否符合標(biāo)準(zhǔn) 廢棄物代清除處理廠商之資格及合約 許可/專責(zé)人員/申報 鑑別人員之訓(xùn)練,4.3.2 法令及其他要求,驗證重點:,組織於內(nèi)部各個相關(guān)部門與階層，應(yīng)建立並維持其文件化的環(huán)境目標(biāo)與標(biāo)的。 在建立與審查環(huán)境目標(biāo)時，組織應(yīng)考慮到法令規(guī)章與其他相關(guān)要求事項，本身重大的環(huán)境考量面，技術(shù)面取捨與財務(wù)、作業(yè)及業(yè)務(wù)要求事項，以及利害相關(guān)者的觀點。 環(huán)境目標(biāo)與標(biāo)的應(yīng)與環(huán)境政策一致，包括對污染預(yù)防的承諾。,4.3.3 目標(biāo)與標(biāo)的,條文, 精品資料網(wǎng),建立與審查環(huán)境目標(biāo)時，組織應(yīng)考慮: 法令規(guī)章與其他相關(guān)要求事項

15、本身重大的環(huán)境考量面 技術(shù)面取捨與財務(wù)作業(yè)及業(yè)務(wù)要求事項 以及利害相關(guān)者的觀點。,4.3.3 目標(biāo)與標(biāo)的,建立與審查環(huán)境目標(biāo),本條文的目的是為了達(dá)成環(huán)境政策的期許, 由目標(biāo)與標(biāo)的的達(dá)成可作為環(huán)境績效的代表, 並代表持續(xù)改善的精神.,4.3.3 目標(biāo)與標(biāo)的,條文的目的,建立/修訂權(quán)責(zé)是否清楚 是否可以和環(huán)境政策相呼應(yīng) 是否可以和顯著性考量面相呼應(yīng) 是否考量法令規(guī)章 為達(dá)成目標(biāo)與標(biāo)的的資源(技術(shù)/財務(wù)/執(zhí)行),是否充足 利害相關(guān)者意見是否加以考量 目標(biāo)與標(biāo)的是否可量化/參考基準(zhǔn)為何 目標(biāo)與標(biāo)的之追蹤程序是否清楚定義 相關(guān)人員是否知道其目標(biāo)與標(biāo)的 目標(biāo)及標(biāo)的相關(guān)因之是否監(jiān)督與量測？ 管理審查程序是否

16、考量目標(biāo)？,驗證重點:,4.3.3 目標(biāo)與標(biāo)的,目標(biāo):節(jié)省電力 標(biāo)的:88年單位產(chǎn)量省電4%,目標(biāo):廢棄物減量 標(biāo)的:90年廢棄物減量 10%,目標(biāo):環(huán)境噪音改善 標(biāo)的:噪音控制於85dBA,目標(biāo):減少空氣污染 標(biāo)的:污染物濃度控制於XXppm,例子:無量化目標(biāo) 符合某項法令標(biāo)準(zhǔn) 完成某項調(diào)查 與居民良好溝通,較無法看到環(huán)境績效 或持續(xù)改善,4.3.3 目標(biāo)與標(biāo)的,範(fàn)例:, 精品資料網(wǎng),組織應(yīng)制定並維持一個或多個管理方案，以達(dá)成其環(huán)境目標(biāo)與標(biāo)的。方案中應(yīng)包括： a)組織內(nèi)各個相關(guān)部門與階層為達(dá)成環(huán)境目標(biāo)與標(biāo)的之權(quán)責(zé)分工； b)達(dá)成目標(biāo)與標(biāo)的之方法和時程。 若一專案計畫與新開發(fā)案及新的或已修正的

17、活動、產(chǎn)品或服務(wù)有關(guān)時，也應(yīng)修訂環(huán)境管理方案，以確認(rèn)環(huán)境管理也可適用於此專案計畫。,4.3.4 環(huán)境管理方案,條文,本條文的目的是為了達(dá)成其環(huán)境目標(biāo)與標(biāo)的 方案中應(yīng)包括： a)權(quán)責(zé)分工； b)方法和時程。,4.3.4 環(huán)境管理方案,條文的目的,權(quán)責(zé)人員清楚嗎? 可行性如何? 預(yù)定進(jìn)度及完成期程清楚嗎? 資源(預(yù)算)有嗎? 成效追蹤之時間與人員? 評估因子是否合理? 評估基準(zhǔn)是否明確定義? 有新設(shè)備產(chǎn)品活動時,方案是否修正? 中長期方案有嗎? 環(huán)境管理方案之結(jié)案方式?,驗證重點:,4.3.4 環(huán)境管理方案,4.4.1 組織與架構(gòu),條文,為了達(dá)成有效的環(huán)境管理，對角色責(zé)任及權(quán)限應(yīng)加以界定、文件化、

18、及宣導(dǎo)溝通。 管理階層應(yīng)提供實施與管制環(huán)境管理系統(tǒng)所需要的資源，包括人力資源、專門技能、技術(shù)及財務(wù)的資源, 精品資料網(wǎng),組織的高階主管應(yīng)指派一個或多個特定之管理代表這些人於原有職責(zé)外，應(yīng)界定其角色、責(zé)任及權(quán)限以進(jìn)行下列任務(wù)： a)確認(rèn)確境管理系統(tǒng)的各項要求係根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)而建立，實施及維持 b)向高階主管報告環(huán)境管理系統(tǒng)的績效以供審查並做為改進(jìn)環(huán)境管理系統(tǒng)之依據(jù),4.4.1 組織與架構(gòu),條文,4.4.1 組織與架構(gòu),組織與架構(gòu)之目的是為了達(dá)成有效的環(huán)境管理,註:有效的環(huán)境管理之要素: -持續(xù)改善/污染預(yù)防 -遵守環(huán)保法令 -達(dá)成目標(biāo)與標(biāo)的,組織與架構(gòu)之目的,權(quán)責(zé)要清楚 高階主管 推行委員會 管理代表

19、 稽核小組 緊急應(yīng)變小組 狹義其它(1.作業(yè)管制 2.法令管理 3.方案) 廣義其它(各條文),4.4.1 組織與架構(gòu),稽核重點:,4.4.2 訓(xùn)練.認(rèn)知與能力,組織應(yīng)確認(rèn)訓(xùn)練需求,對於工作上可能會對環(huán)境產(chǎn)生重大衝擊的每位員工應(yīng)要求其接受合適之訓(xùn)練。 組織應(yīng)建立並維持適當(dāng)?shù)某绦?俾利各相關(guān)部門與階層的人員具有下列之認(rèn)知: a)符合環(huán)境政策與程序以及環(huán)境管理系統(tǒng)之各項要求的重要性; b)員工之作業(yè)活動對環(huán)境所造成之實際或潛在的重大環(huán)境衝擊,以及提升個人績效能夠帶來的環(huán)境效益; c)為了符合環(huán)境政策與程序以及環(huán)境管理系統(tǒng)之各項要求,包括緊急事件準(zhǔn)備與應(yīng)變之要求,每個人所必須扮演的角色和負(fù)擔(dān)的責(zé)任;

20、 d)偏離特定作業(yè)程序時可能造成的後果。 擔(dān)任可能產(chǎn)生重大環(huán)境衝擊之工作的員工,應(yīng)擁有適當(dāng)?shù)膶W(xué)歷、訓(xùn)練及(或)經(jīng)驗,以便勝任所負(fù)責(zé)的任務(wù)。,條文, 精品資料網(wǎng),4.4.2 訓(xùn)練.認(rèn)知與能力,本條文之意義是為了確認(rèn)組織人員 能有效執(zhí)行環(huán)境管理系統(tǒng),條文之意義,訓(xùn)練需求是否依照程序鑑別 訓(xùn)練計畫是否納入與顯著考量面相關(guān)人員 法令與內(nèi)稽人員是否訓(xùn)練 如何執(zhí)行訓(xùn)練有效性評估 記錄保存 認(rèn)知程度與能力評斷 標(biāo)準(zhǔn)要求(a)(d) 專業(yè)証照、專責(zé)人員,4.4.2 訓(xùn)練.認(rèn)知與能力,稽核重點:,4.4.3 溝通,條文,組織應(yīng)針對環(huán)境考量面與環(huán)境管理系統(tǒng)建立並維持適當(dāng)?shù)某绦?以供 (a) 組織內(nèi)各部門與階層之間

21、溝通;及 (b) 接受、文件化以及回應(yīng)由外部利害相關(guān)者所傳達(dá)的訊息。 組織應(yīng)考量對外溝通本身之重大環(huán)境考量面之過程,並記錄其決定。,4.4.3 溝通,內(nèi)部溝通是為了使環(huán)境管理系統(tǒng)能有效傳達(dá)到相關(guān)單位, 傳達(dá)之要項包括: 程序書之傳達(dá) 目標(biāo)與標(biāo)的/方案之傳達(dá) 員工自己之相關(guān)權(quán)責(zé)與工作 員工意見的傳達(dá) 記錄與成果之審核與分發(fā) 內(nèi)部溝通的方式 文件分發(fā)、會議、宣導(dǎo)、公佈. 訓(xùn)練 意見箱,內(nèi)部溝通,外部溝通是為了使環(huán)境管理系統(tǒng)能將外部相關(guān)團體之意難件納入EMS,外部團體為對組織之環(huán)境關(guān)切者: 居民團體及個人 環(huán)保團體 主管機關(guān) 環(huán)保主管機關(guān) 股東 消費者 外部溝通的方式 上網(wǎng) 傳播媒體 公文文件 電話

22、或傳真,4.4.3 溝通,外部溝通,內(nèi)部員工: 是否了解自己在EMS內(nèi)之角色/責(zé)任/顯著考量面 申訴管道/環(huán)境政策,方案,程序/緊急應(yīng)變之方法及責(zé)任? 外部團體 意見接收文件化及回應(yīng)之過程/權(quán)責(zé)人員/紀(jì)錄? 供應(yīng)商: 環(huán)境政策宣導(dǎo) 供應(yīng)商評估之執(zhí)行狀況? 下包商: 場內(nèi)作業(yè)注意事項是否知悉? 相關(guān)程序/緊急應(yīng)變是否知悉?,4.4.3 溝通,稽核重點:,4.4.4 文件化,組織應(yīng)建立並維持書面或電子形式之資訊,以 (a) 說明管理系統(tǒng)的核心要項,以及彼此間的關(guān)連; (b) 供做相關(guān)文件的指南。,條文, 精品資料網(wǎng),4.4.4 文件化,環(huán)境手冊在 ISO 14001中並沒有要求 標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)有很多條文並

23、沒有要求文件化 標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)的文件化要求為最低要求 較大或在環(huán)境上較複雜的組織將須要較多的文件以進(jìn)行有效的環(huán)境管理,前言: 文件化的要求,本條文之目的是為了 當(dāng)作溝通之用 維持程序/作業(yè)的一致性 作為執(zhí)行/操作人員之遵循與參考之用 留作記錄之用,有效的文件應(yīng)俱有: 控制性(紙上命令) 一致性(各部門,不同人員) 連續(xù)性(前後一樣) 且符合規(guī)劃事項,4.4.4 文件化,本條文之目的,環(huán)境管理文件系統(tǒng),Level :環(huán)境手冊,環(huán)保法規(guī) Level :程序書 Level :作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)書 Level :紀(jì)錄/表單,4.4.4 文件化,環(huán)境手冊,為對組織環(huán)境管理系統(tǒng)完整描述的文件 一般包括下列內(nèi)容： 環(huán)境政策

24、組織及權(quán)責(zé)之描述 訂定改善目的之目標(biāo)與標(biāo)的 描述組織本身及其作業(yè)的範(fàn)圍建立程序書基本要求 ISO14001條文(核心要項) 程序文件一覽表,與其它要項及文件的關(guān)聯(lián),4.4.4 文件化,何謂程序書,包含項目 目的 適用範(fàn)圍 定義(名詞解釋) 相關(guān)權(quán)責(zé) 流程 作業(yè)說明 參考文件 附件(表單),為了達(dá)成某項工作之要求 所須執(zhí)行之要項及其配合 要素之引導(dǎo)綱要,4.4.4 文件化,何謂作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)書,為了使某項作業(yè)能有效執(zhí)行, 且可作為實際作業(yè)依循之用. 作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)書一般是為了達(dá)成 程序書之規(guī)範(fàn)要求,所延伸出 來的作業(yè)綱要,4.4.4 文件化,作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)書的內(nèi)容: 描述技術(shù)上的作業(yè) 描述詳細(xì)的作業(yè)流程及其人力

25、功能的要求（如設(shè)施規(guī)範(fàn)） 包括正常及異常的狀況 商業(yè)規(guī)範(fàn)之方法 排放標(biāo)準(zhǔn)（如環(huán)保法令) 相關(guān)的程序書,稽核之原則,詮釋文件 不可堅持己見 組織自我決定文件的粗細(xì) 文件應(yīng)符合標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)各條文的要求 本條文並同其他條文稽核,4.4.4 文件化,文化一覽表是否有 文件聯(lián)結(jié)性 相關(guān)文件是否納入EMS系統(tǒng) 9000文件是否修正以納入EMS 參考文件是否有指引 供應(yīng)商或下包商之相關(guān)文件是否 加以整合,4.4.4 文件化,稽核重點,4.4.5 文件管制,條文,組織應(yīng)建立並維持適當(dāng)?shù)某绦?俾能管制本標(biāo)準(zhǔn)所要求的各項文件,以確認(rèn): (a) 文件易於檢索; (b) 視情況需要定期審查和改訂文件,並由權(quán)責(zé)人員認(rèn)可其適切

26、性(adequacy); (c) 在所有關(guān)係到環(huán)境管理系統(tǒng)有效運作的重要作業(yè)之地點都可以取得相關(guān)文件現(xiàn)用版本。 (d) 即時地將失效的文件自所有發(fā)行處和使用處收回,否則要確保其不被誤用; (e) 為法律以及(或)保存知識的目的而保留的任何失效文件有適當(dāng)?shù)臉?biāo)明。 文件資料應(yīng)清楚易讀、標(biāo)示日期(附改訂日期)、容易辨識、而且妥善地整理並在一指定的期間內(nèi)予以保留。組織應(yīng)建立並維持適當(dāng)?shù)某绦蚝拓?zé)任,以供製作及修訂各類型的文件。,4.4.5 文件管制,本條文之目的是為了管理文件,以達(dá)到文件: 易於檢索 版本正確 有效支援EMS之運作,目的,文件編碼方式及其施行狀況是否一致? 擬訂/審查/核準(zhǔn)/修訂之流程及

27、權(quán)責(zé)是否明訂,文件是否對應(yīng)施行? 保存地點/期限是否詳訂? 分發(fā)方式及其施行狀況? 過期文件是否收回銷毀? 保留作廢文件是否標(biāo)示?,稽核重點,4.4.5 文件管制,4.4.6 作業(yè)管制,條文,組織應(yīng)基於環(huán)境政策、目標(biāo)及標(biāo)的，鑑別出有那些作業(yè)與活動項目係與已確認(rèn)的重大環(huán)境考量有關(guān)，組織應(yīng)規(guī)劃包括維修在內(nèi)的上述活動，透過下列各項方式，以確認(rèn)作業(yè)時能符合規(guī)定的條件：,4.4.6 作業(yè)管制,條文,a)建立並維持文件化之程序俾能涵蓋如缺少那些程序時可能造成偏離環(huán)境政策和環(huán)境目標(biāo)與標(biāo)的之情況。 b)在這些程序中明訂業(yè)準(zhǔn)則。 c)建立並維持有關(guān)於組織所使用的商品和服務(wù)中可鑑別的相關(guān)重大環(huán)境考量面的程序,同時

28、把相關(guān)程序與其要求傳達(dá)給供應(yīng)商和承包商。,4.4.6 作業(yè)管制,本條文之目的是為了有效控制顯著考量面,以符合環(huán)境政策及目標(biāo)與標(biāo)的之要求,條文之目的,污染管制程序 設(shè)備管線維護程序(消防器材) 供應(yīng)商/分包商管理程序 運送、貯存作業(yè)程序 資源回收處理程序 實驗室管制程序,4.4.6 作業(yè)管制,作業(yè)管制程序書有那些;,何謂作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)書,為了使某項作業(yè)能有效執(zhí)行, 且可作為實際作業(yè)依循之用. 作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)書一般是為了達(dá)成 程序書之規(guī)範(fàn)要求,所延伸出 來的作業(yè)綱要,作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)書的內(nèi)容: 描述技術(shù)上的作業(yè) 描述詳細(xì)的作業(yè)流程及其人力 功能的要求（如設(shè)施規(guī)範(fàn)） 包括正常及異常的狀況 商業(yè)規(guī)範(fàn)之方法 排放標(biāo)準(zhǔn)（如環(huán)

29、保法令) 相關(guān)的程序書,4.4.6 作業(yè)管制,空氣污染防制作業(yè)標(biāo)準(zhǔn) 廢水污染防治作業(yè)標(biāo)準(zhǔn) 廢棄物管理作業(yè)標(biāo)準(zhǔn) 噪音污染防制作業(yè)標(biāo)準(zhǔn) (毒性)化學(xué)物質(zhì)管理作業(yè)標(biāo)準(zhǔn) 動火管制作業(yè)標(biāo)準(zhǔn) 能資源管理作業(yè)標(biāo)準(zhǔn) 易燃物品管理作業(yè)標(biāo)準(zhǔn) 鍋爐操作規(guī)範(fàn) 冷媒管理作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)(CFCs),作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)書(WI,SOP) 有那些,4.4.6 作業(yè)管制,流程圖在環(huán)境管理系統(tǒng)之功用,4.4.6 作業(yè)管制,廢氣處理流程圖-實驗室廢氣排放,局部排氣 風(fēng)罩,風(fēng)管,抽風(fēng)機,洗滌塔,煙囪,廢氣,排至大氣,給水 加藥,排放 廢水,風(fēng)速 集塵效果,破損 積塵,皮帶 潤滑 噪音 啟動停止 故障,加藥(量) 給水(壓力) 排放(頻率,量) 監(jiān)測

30、放流水 pH,SS,pb 啟動停止 故障,採樣 檢測 CEM,4.4.6 作業(yè)管制,廢水處理流程圖,調(diào)勻池,初沉池,終沉池,加Cl-池,廢水A/B/C/D,放流至 承受水體,加藥,加藥(量) 排放(量) 監(jiān)測放流水 pH,SS,COD,水量 藥品貯存,抽水機,曝氣池,鼓風(fēng)機,空氣,廢氣,污泥,污泥,污泥濃縮機,廢水,4.4.6 作業(yè)管制,桶子: 盡量勿疊放 勿置於交通頻繁處 勿置於土壤上 注意雨水逕流 注意附近的承受水體 般運方式,避免洩露 最好置有阻圍 洩捕裝置 消防設(shè)施 MSDS 注意化學(xué)品之混存問題 注意貯存環(huán)境溫度及通風(fēng),4.4.6 作業(yè)管制,作業(yè)管制程序中化學(xué)品貯存原準(zhǔn):,貯槽: 卸

31、裝接頭及管線注意 槽車管制 槽體腐蝕及承受體 最好置有阻圍 洩捕裝置 消防設(shè)施 MSDS 注意化學(xué)品之混存問題 注意貯存環(huán)境溫度及通風(fēng) 裝卸時之蒸汽排出 液位計之設(shè)置,鍋爐:T,P 洗滌塔:pH,dP 袋濾式集塵氣:dP 燃燒設(shè)備:T,P,O2 沉澱池:t,Q(WW) 混凝池:Dose Q,Mixer speed,Q(WWater) 化學(xué)反應(yīng)池:Dose Q,Control logic,Q(WW) 局部排氣風(fēng)罩:V,4.4.6 作業(yè)管制,作業(yè)管制程序中作業(yè)準(zhǔn)則重要參數(shù):,稽核重點,是否有顯著考量面未被控制 作業(yè)管制有效性? 標(biāo)準(zhǔn)操作流程是否定義 標(biāo)準(zhǔn)作業(yè)流程是否定義 維修作業(yè)是否遺漏 防止污染

32、之重要控制參數(shù)是否定義 異常判定基準(zhǔn)是否定義 現(xiàn)場操作是否按照程序 紀(jì)錄是否正常 人員作業(yè)現(xiàn)況 現(xiàn)場是否有污染跡象 相關(guān)WI,SOP是否提供包商,4.4.6 作業(yè)管制,4.4.7 緊急事件準(zhǔn)備及應(yīng)變,組織應(yīng)建立並維持適當(dāng)?shù)某绦?以鑑別可能發(fā)生和因應(yīng)所發(fā)生之意外或緊急況,並防止或治輕此類事件對環(huán)境造成的衝擊。 必要時,組織應(yīng)審查並改訂其緊急事件準(zhǔn)備及應(yīng)變程序,特別是在意外或緊急狀況發(fā)生之後。 如實際可行,組織應(yīng)定期測試這些應(yīng)變程序。,條文要求,作業(yè)標(biāo)準(zhǔn),天災(zāi)應(yīng)變作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)(火災(zāi)、水災(zāi)、風(fēng)災(zāi)、地震) 停電應(yīng)變作業(yè)標(biāo)準(zhǔn) 輻射應(yīng)變作業(yè)標(biāo)準(zhǔn) 化學(xué)品洩漏應(yīng)變作業(yè)標(biāo)準(zhǔn) 易燃品洩漏應(yīng)變作業(yè)標(biāo)準(zhǔn) 毒性氣體洩漏應(yīng)變

33、作業(yè)標(biāo)準(zhǔn) 廢氣大量排放應(yīng)變作業(yè)標(biāo)準(zhǔn) 廢水緊急排放應(yīng)變作業(yè)標(biāo)準(zhǔn),4.4.7 緊急事件準(zhǔn)備及應(yīng)變,母-20 立及採取緊急應(yīng)變 一小時內(nèi)通知主管機關(guān) 細(xì)-27/28/43/44緊急應(yīng)變之必要措施 防制空氣污染,回復(fù)正常 停止部份生產(chǎn) 通知居民疏散 其他 24Hr未修復(fù)-停工 15日內(nèi),提出報告(原因/控制措施/排放量/預(yù)防措施),4.4.7 緊急事件準(zhǔn)備及應(yīng)變,廢氣大量排放應(yīng)變法令規(guī)範(fàn),廢水緊急排放應(yīng)變作業(yè)標(biāo)準(zhǔn) 警報方式 通報方式 操作異常故障及意外事故排除方法 污染物清理及減輕其危害之方法 須停工或減產(chǎn)之情形 事件紀(jì)錄及報告規(guī)定 人員編組及其訓(xùn)練,採取應(yīng)變之時機 水量超過 洩露 設(shè)備故障,4.4.

34、7 緊急事件準(zhǔn)備及應(yīng)變,水污染緊急應(yīng)變計劃內(nèi)容:,應(yīng)變組織是否清楚定義 現(xiàn)場人員是否清楚自己之角色 通報系統(tǒng)及程序是否有效 聯(lián)絡(luò)電話一覽表 消防及救災(zāi)設(shè)備是否完備且有效 應(yīng)變計畫(現(xiàn)場)人員現(xiàn)場演練 疏散計畫為何 善後計畫為何 事故檢討程序 MSDS的內(nèi)容與現(xiàn)場或人員認(rèn)知是否一致,稽核重點,4.4.7 緊急事件準(zhǔn)備及應(yīng)變,4.5.1 監(jiān)督與量測,條文,組織應(yīng)建立並維持文件化程序,以定期監(jiān)督與量測會對環(huán)境產(chǎn)生重大衝擊的作業(yè)或活動之主要特性。其中應(yīng)包括資訊的紀(jì)錄以追蹤其績效相關(guān)的作業(yè)管制及與組織的環(huán)境目標(biāo)與標(biāo)的符合情形。 監(jiān)督設(shè)備應(yīng)予校正和維修,其過程之紀(jì)錄應(yīng)根據(jù)組織建立的程序加以保存。 組織應(yīng)建

35、立並維持文件化程序,以定期評估其與相關(guān)環(huán)境法令與規(guī)章之符合性。,4.5.1 監(jiān)督與量測,其目的是為有效瞭解環(huán)境管理系統(tǒng)運作的狀況,防止偏離環(huán)境政策,確保目標(biāo)與標(biāo)的之達(dá)成,並為4.5.2之前置作業(yè),註:1.監(jiān)督與量測設(shè)備之校正與維修是為了監(jiān)督與量測之有效作業(yè) 2.法規(guī)定期查核是為了確認(rèn)組織在某一段時間內(nèi)之運作的合法性,條文目的,作業(yè)標(biāo)準(zhǔn),廢水(採樣分析)水質(zhì)監(jiān)測 空氣排放量測 廢棄物處理追蹤作業(yè) 毒性物質(zhì)偵測 噪音檢測作業(yè) 貯槽檢測(槽壁測厚)作業(yè) 量測儀器校驗作業(yè),注重在 顯著考量面 政策 目標(biāo)與標(biāo)的,4.5.1 監(jiān)督與量測,監(jiān)督與量測之權(quán)責(zé) 檢測之範(fàn)圍(地點) 檢測之項目 會對環(huán)境產(chǎn)生重大衝

36、擊的作業(yè)或活動之主要 特性是否監(jiān)督與量測 檢測之頻率 檢測報告 作業(yè)管制之查檢表 專案執(zhí)行成效之監(jiān)督 法定之申報作業(yè) 校正紀(jì)錄 法規(guī)定期查核報告,稽核重點,空:particle,SS,Pb,Sox,NOx 水:SS,COD,BOD 廢:Storage 毒:運作報備 噪:Leq,Lmax,4.5.1 監(jiān)督與量測,4.5.2 不符合矯正及預(yù)防措施,條文,組織應(yīng)建立並維持適當(dāng)?shù)某绦蛞越缍?quán)責(zé),俾處理及調(diào)查不符合情形並設(shè)法減輕所造成的衝擊,以及展開並完成矯正與預(yù)防措施。 採取任何矯正或預(yù)防措施以消除造成實際或潛在之不符合狀況的查本原因時,應(yīng)根據(jù)問題的大小和對環(huán)境衝擊的程序採取適當(dāng)?shù)淖龇ā?由於矯正與預(yù)

37、防措施所產(chǎn)生的書面程序之變更,組織應(yīng)實施並記錄之。,4.5.2 不符合矯正及預(yù)防措施,其目的為發(fā)現(xiàn)作業(yè)管制/目標(biāo)與標(biāo)的 之偏離,以進(jìn)行修正與預(yù)防,何謂不符合事項(各廠自行訂) 排放未達(dá)標(biāo)準(zhǔn) 不符相關(guān)程序or WI規(guī)定 意外/緊急事件 罰單/抱怨 稽核缺失(內(nèi)/外),條文目的,發(fā)現(xiàn)不符合 誰來發(fā)現(xiàn) 何時發(fā)現(xiàn) 怎麼發(fā)現(xiàn),進(jìn)行矯正 矯正紀(jì)錄是否被保留 不符合之原因為何 不符合是否確實被矯正 如何進(jìn)行後續(xù)跟催/結(jié)案 是否須要補強相關(guān)程序書,採取預(yù)防措施 不符合的情形是否可預(yù)防再發(fā)生 如何預(yù)防 是否須要補強程序書,稽核邏輯,4.5.2 不符合矯正及預(yù)防措施,4.5.3 記錄,條文,組織應(yīng)建立並維持適當(dāng)?shù)?/p>

38、程序,以進(jìn)行環(huán)境紀(jì)錄的鑑別、維護和處置。這些紀(jì)錄應(yīng)包括訓(xùn)練紀(jì)錄以及稽核與審查的結(jié)果。 環(huán)境紀(jì)錄應(yīng)清楚易讀,可辨識,並可追溯到相關(guān)的活動、產(chǎn)品或服務(wù)。環(huán)境紀(jì)錄的保存與維護應(yīng)做到容易檢索、保護其不受到損壞、變質(zhì)或遺失,而且應(yīng)規(guī)定並記錄其保存期限。 紀(jì)錄應(yīng)以適合於系統(tǒng)與組織的方式維護,以展現(xiàn)其符合本標(biāo)準(zhǔn)之各項要求。,4.5.3 記錄,條文,記錄應(yīng)： 可鑑別 可追溯至活動、產(chǎn)品及服務(wù) 容易檢索 保護其不受到損傷、變質(zhì)或遺失 應(yīng)規(guī)定並紀(jì)錄其保存期限 主要包括：訓(xùn)練、內(nèi)稽及管審活動的紀(jì)錄 其它可展現(xiàn)符合標(biāo)準(zhǔn)的要求 顯著考量面鑑別紀(jì)錄 監(jiān)督與量測的紀(jì)錄 以展現(xiàn)法令規(guī)章符合性 可展現(xiàn)改善完成的紀(jì)錄 與相關(guān)利益團體溝通的紀(jì)錄 其他,4.5.3 記錄,記錄之目的是為了展現(xiàn)環(huán)境管理系統(tǒng)之運作,並做為其證明之用,條文目的,環(huán)境紀(jì)錄(e.g.顯著考量面鑑別紀(jì)錄) 法令及其它規(guī)章 抱怨記錄 承包商/供應(yīng)商記錄 意外記錄/緊急應(yīng)變記錄 溝通紀(jì)錄 監(jiān)督與量測的紀(jì)錄 校正紀(jì)錄 訓(xùn)練紀(jì)錄 稽核紀(jì)錄 管審紀(jì)錄 其他為證明環(huán)境管理系統(tǒng)運作之紀(jì)錄,4.5.3 記錄,紀(jì)錄至少包含範(fàn)圍如下:(稽核重點),清楚易讀 可辨識性 可追溯性 容易檢索 具有日期 具保存期限 具紀(jì)錄人員,4.5.3 記錄,紀(jì)錄的特性:(稽核重點),4.5.4 環(huán)境管理系統(tǒng)稽核,條文,組織應(yīng)建立並維持一個或多個方案與程序,俾能定期執(zhí)行環(huán)境