最新版三體系全套內(nèi)審記錄

1、QMS/ EMS/ OHSMS內(nèi)審報(bào)告受控狀態(tài)： 分 發(fā) 號(hào) ： 編號(hào)： 編制： 審批： 發(fā)布： 浙江 XXXXXXXXXX 制造有限公司2017 年度內(nèi)部審核計(jì)劃R-53： 01審核目的驗(yàn)證質(zhì)量環(huán)境管理體系是否符合， 是否得到有效實(shí)施、保持和改進(jìn)。被審部門(mén)所有與質(zhì)量環(huán)境活動(dòng)有關(guān)的場(chǎng)所部門(mén)（財(cái)務(wù)部除外）審核依據(jù)ISO9001：2015 標(biāo)準(zhǔn)，ISO14001:2015 標(biāo)準(zhǔn)OHSAS18001：2007 標(biāo)準(zhǔn)體系文件， 相關(guān)法律法規(guī)審核方法現(xiàn)場(chǎng)抽樣、查、問(wèn)、核對(duì)審核時(shí)間暫定于 2017 年 2 月下旬持續(xù)時(shí)間2 天編制/ 日期：周 N 軍 2016.1.5審批/ 日期：李 R 林2016.1.

2、5內(nèi)審實(shí)施計(jì)劃編號(hào)：R-54NO：01審核目的檢查公司 QMS/EMS/ OHSAS18001 的符合性和有效性,為迎接第三方認(rèn)證注冊(cè)審核準(zhǔn)備.審核范圍體系所覆蓋的所有產(chǎn)品和部門(mén)審核依據(jù)ISO9001:2015ISO14001：2015；OHSAS18001；公司環(huán)境管理體系文件；適用的法律法規(guī)顧客投訴。審核日期2017.2.26-27報(bào)告發(fā)布日期2016.12.28審 核 組名 單（A 組）組長(zhǎng)：周 N 軍（B 組）組員：陳 M 新日期審核時(shí)間審核部門(mén)涉及條款審核員268:00-8:30首次會(huì)議8:30-12:00管理層QMS：4.1，4.2， 4.3，5.1，5.2 5.3，6.2，9.2

3、，9.3，,7.1.1，9.1.1 ，10.3 OHSMS:4.1 4.2 4.3.1 4.3.3 4.4.1 4.5.5 4.6EMS: 4.1 4,.2 4.3 4.4 5.1 5.2 5.3 6.1.1 6.2 7.1 7.4 9.2 9.3 10.110.2 10.3B行政部OHSMS:4.3.1 4.3.2 4.3.3 4.3.4 4.4.1 4.4.2 4.4.3 4.4.4 、 4.4.5 4.4.64.4.7 4.5.1 4.5.2 4.5.3 4.5.4EMS: 4.2 6.2 6.1.2 6.1.3 6.1.47.2 7.3 7.4 7.5.2 7.5.3 8.1 8.21

4、0.2 10.3A13:00-16:00行政部繼續(xù)上午工作A銷售部QMS：5.3，5.2，7.4，8.2，8.5.3，9.1.2，9.1.3 OHSMS:4.3.1 4.3.34.4.3 4.4.6 4.5.3EMS: 4.2 6.1.2 6.2 8.1 10.2B16:00-17:00審核組會(huì)議278:00-12:00生產(chǎn)部（車間）QMS：5.3，6.2，7.1.3，7.1.4，7.4，8.5.1，8.5.2，8.5.4，8.5.5，8.5.6 OHSMS:4.3.1 4.3.3 4.3.4 4.4.3 4.4.6 4.4.7 4.5.3EMS: 4.2 6.1.2 6.2 8.1 8.2

5、10.2A品質(zhì)部QMS：5.3，5.2，6.2，7.1.5，7.4，8.2.3 ，8.6，8.7，,9.1.3，10.1,10.2 OHSMS:4.3.1 4.3.34.4.3 4.4.6 4.4.7 4.5.3EMS: 4.2 6.1.2 6.2 8.1 8.2 10.2B13:00-15:00采購(gòu)部QMS：5.3，5.2，7.4， 8.4，9.1.3 OHSMS:4.3.1 4.3.34.4.3 4.4.6 4.5.3EMS: 4.2 6.1.2 6.2 8.1 10.2B財(cái)務(wù)部EMS：4.2 6.1.2 6.2 8.1 10.2OHSMS:4.3.1 4.3.34.4.3 4.4.6A1

6、5:00-16：00資料整理、審核組會(huì)議16:00-17:00末次會(huì)議編制/日期：陳 M 新2017.2.18批準(zhǔn)/日期: 周N 軍 2017.2.18內(nèi)審會(huì)議簽到表內(nèi)審實(shí)施時(shí)間2017- 2-26 至 2017-2-27會(huì)議地點(diǎn)會(huì)議室內(nèi)審組長(zhǎng)周 N 軍內(nèi)審員陳 M 新首次會(huì)議參加人員簽到末次會(huì)議參加人員簽到姓名部門(mén)職務(wù)姓名部門(mén)職務(wù)李 R 林管理層總經(jīng)理李 R 林管理層總經(jīng)理陳 M 新行政部主任陳 M 新行政部主任方 S 琿生產(chǎn)部經(jīng)理方 S 琿生產(chǎn)部經(jīng)理馮 Q 奎品質(zhì)部經(jīng)理馮 Q 奎品質(zhì)部經(jīng)理羅 A 靈采購(gòu)部經(jīng)理羅 A 靈采購(gòu)部經(jīng)理劉 Q 蕓財(cái)務(wù)部經(jīng)理劉 Q 蕓財(cái)務(wù)部經(jīng)理童 H 艷銷售部經(jīng)理童

7、 H 艷銷售部經(jīng)理周 N 軍管理層管理者代表周 N 軍管理層管理者代表R-58會(huì) 議 記 錄R-11A/0NO：會(huì)議時(shí)間2017 年 2 月 26會(huì)議地點(diǎn)會(huì)議室主 持 人周 N 軍記 錄 人陳 M 新會(huì)議內(nèi)容：內(nèi)審首次會(huì)議會(huì)議記錄：一、會(huì)議開(kāi)始：1、參加會(huì)議人員簽到；2、審核組長(zhǎng)周 N 軍宣布會(huì)議開(kāi)始；二、人員介紹：1、審核組長(zhǎng)周 N 軍介紹審核組成員及審核組成員分工； 三、總經(jīng)理講話：1、審核目的：a、重要性；b、為認(rèn)證審核作準(zhǔn)備；2、審核范圍：所有與質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全體系運(yùn)行相關(guān)的部門(mén)和場(chǎng)所3、希望各部門(mén)大力配合，查出問(wèn)題以便改正，確保一次性通過(guò)認(rèn)證；四、審核組長(zhǎng)周 N 軍簡(jiǎn)要介紹審

8、核防用的方法和程序； 五、現(xiàn)場(chǎng)審核計(jì)劃確認(rèn)，澄清審核計(jì)劃中不明確的內(nèi)容； 六、強(qiáng)調(diào)審核原則及闡明一些重要問(wèn)題；七、確定審核組內(nèi)部會(huì)議和本項(xiàng)內(nèi)部審核未次會(huì)議時(shí)間、地點(diǎn)及應(yīng)到會(huì)人員；八、會(huì)議結(jié)束。序號(hào)一體化管理體系過(guò)程審 核 要 點(diǎn)提供的實(shí)施證據(jù)Y/N注明不符合程度QMSEMSOMS14.44.24.34.1按 GB/T19001-2016、GB/T24001-2016GB/T28001-2011 三個(gè)標(biāo)準(zhǔn)要求建立管理體系； 管理體系的范圍是否明確，刪減理由是否充分，并符合規(guī)定要求； 過(guò)程是否已被識(shí)別并適當(dāng)規(guī)定，職責(zé)是否已被分配、程序是否得到實(shí)施和保持，過(guò)程是否有效； 公司對(duì)外包過(guò)程是否進(jìn)行了識(shí)別

9、和控制。（1） 有一套完整的管理體系文件；（2） 刪減的過(guò)程及證明；（3） 文件中對(duì)體系的過(guò)程和產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過(guò)程（包括運(yùn)作過(guò)程）的描述；（4） 手冊(cè)中對(duì)涉及的過(guò)程運(yùn)作的要求和相關(guān)程序文件；（5） 依據(jù)的法律法規(guī)和相關(guān)要求；（6） 糾正和預(yù)防措施的運(yùn)作程序是否有；（7） 對(duì)體系過(guò)程的監(jiān)視和測(cè)量；（8） 公司的外包過(guò)程在體系文件中是否明確了管理。Y Y YYY YY Y27.57.5.17.57.5.14.4.4 形成文件的方針、目標(biāo)和管理手冊(cè)； 標(biāo)準(zhǔn)所要求建立的程序文件及相關(guān)文件； 按標(biāo)準(zhǔn)要求規(guī)定了體系的適用范圍，對(duì)其核心要素（過(guò)程）及相互關(guān)系進(jìn)行了描述；（1） QEOHSMS 手冊(cè)，包括形成文件的

10、 QEOHS 方針、目標(biāo)；（2） 程序文件、作業(yè)指導(dǎo)書(shū)、相關(guān)的法律法規(guī)；（3） 文件和標(biāo)準(zhǔn)要求的記錄均有；（4） 規(guī)定相關(guān)文件的查詢方式和路徑。Y YY Y序號(hào)一體化管理體系過(guò)程審 核 要 點(diǎn)提供的實(shí)施證據(jù)Y/N注明不符合程度QMSEMSOMS 標(biāo)準(zhǔn)所要求的記錄； 相關(guān)文件的查詢路徑。37.57.5.17.57.5.14.4.4按 GB/T19001-2016、GB/T24001-2016和 GB/T28001-2011 編制和保持管理手冊(cè)。參照上述證據(jù)Y455.15.1.155.14.4.1 公司的最高管理者應(yīng)提供一體化管理體系建立實(shí)施并持續(xù)有效性的承諾的證據(jù)； 承諾是否在對(duì)顧客、員工、社會(huì)

11、三方面予以體現(xiàn)； 是否進(jìn)行了定期評(píng)審。（1） 文件化的 QEOHS 方針和目標(biāo)內(nèi)容；（2） 法律、法規(guī)培訓(xùn)實(shí)證；（3） 管理評(píng)審資料。YY Y55.1.26.1.26.1.34.3.14.3.2 是否對(duì)顧客的要求、環(huán)境因素和重大危險(xiǎn)源進(jìn)行了識(shí)別； 是否建立了相應(yīng)的程序文件予以支持。（1） 增強(qiáng)顧客滿意的證據(jù)；（2） 相應(yīng)的程序；（3） 重要環(huán)境因素清單；（4） 重大危險(xiǎn)清單及控制計(jì)劃。Y Y Y Y序號(hào)一體化管理體系過(guò)程審 核 要 點(diǎn)提供的實(shí)施證據(jù)Y/N注明不符合程度QMSEMSOMS65.25.2.15.2.25.24.2 QEOHS 方針是否包含了滿足顧客要求、污染預(yù)防、杜絕事故、遵守法律

12、法規(guī)和持續(xù)改進(jìn)的承諾； 是否對(duì) QEOHS 方針的適宜性進(jìn)行了評(píng)審。（1） 有符合標(biāo)準(zhǔn)要求并經(jīng)公司總經(jīng)理批準(zhǔn)的方針；（2） 問(wèn)及的部門(mén)負(fù)責(zé)人和員工能結(jié)合本職工作對(duì)方針的理解；（3） 有定期評(píng)審的記錄。YYY76.26.26.2.14.3.3 是否在相關(guān)職能和層次上建立了QEOHS 目標(biāo)和指標(biāo)； 所建立的目標(biāo)、指標(biāo)是否充分考慮了滿足產(chǎn)品和有關(guān)法律法規(guī)的要求； 目標(biāo)、指標(biāo)是否可測(cè)，與公司的QEOHS 方針相一致。（1） QEOHS 目標(biāo)、目標(biāo)分解的證據(jù)；（2） 相關(guān)職能、層次經(jīng)主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)， 符合標(biāo)準(zhǔn)要求和公司實(shí)際情況的目標(biāo) 和指標(biāo)。Y Y86.26.26.2.14.3.3 是否對(duì)管理體系進(jìn)行了策

13、劃，內(nèi)容是否滿足標(biāo)準(zhǔn)要求； 有無(wú)目標(biāo)、指標(biāo)管理方案； 有否定期評(píng)審，必要時(shí)的修訂記錄。（1） 對(duì)體系文件策劃結(jié)果評(píng)價(jià)證據(jù)；（2） 符合標(biāo)準(zhǔn)要求的管理方案；（3） 方案的評(píng)審、修訂記錄。Y Y Y序號(hào)一體化管理體系過(guò)程審 核 要 點(diǎn)提供的實(shí)施證據(jù)Y/N注明不符合程度QMSEMSOMS95.35.34.4.1 最高管理者是否確保公司內(nèi)的職責(zé)權(quán)限得到規(guī)定和溝通； 公司內(nèi)各職能部門(mén)、各層次人員的職責(zé)是如何規(guī)定的，是否適當(dāng)； 職責(zé)的溝通是如何進(jìn)行的，方式是什么。（1） 職責(zé)權(quán)限的規(guī)定；（2） 各職能部門(mén)的職責(zé)；（3） 相關(guān)職能人員的安全生產(chǎn)責(zé)任制 ；（4） 溝通的證據(jù)。Y Y Y Y105.35.34.

14、4.1 公司最高管理者是否指定了管理者代表，并規(guī)定了相關(guān)的職責(zé)權(quán)限； 管理者代表是否按標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定要求履行其職責(zé)和權(quán)限。（1） 管理者代表任命書(shū)；（2） 管理者代表職責(zé)規(guī)定；（3） 管理者代表開(kāi)展體系管理工作的證據(jù)。Y Y Y117.47.44.4.3 最高管理者是否確保在公司內(nèi)建立適當(dāng)?shù)臏贤ǚ绞胶蜏贤ㄟ^(guò)程； 是否建立了相應(yīng)的程序，以確保員工和相關(guān)方對(duì)環(huán)境信息、職業(yè)健康安全信息的了解和交流。（1） 企業(yè)內(nèi)部溝通方式的例證；（2） 符合標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的程序；（3） 信息交流資料及有關(guān)證據(jù)。Y Y Y序號(hào)一體化管理體系過(guò)程審 核 要 點(diǎn)提供的實(shí)施證據(jù)Y/N注明不符合程度QMSEMSOMS 最高管理者是否按規(guī)

15、定定期主持進(jìn)（1）管理評(píng)審計(jì)劃；Y行了管理評(píng)審，以確保 QEOHSMS 持（2）管理評(píng)審報(bào)告；Y129.39.34.6續(xù)的適宜性、充分性和有效性；（3）管理評(píng)審決議實(shí)施記錄及跟蹤驗(yàn)Y 管理評(píng)審的輸入是否滿足規(guī)定要求；證報(bào)告；（4）管理評(píng)審的相關(guān)記錄。Y 管理評(píng)審的輸出能否滿足規(guī)定要求。135.37.17.1.15.37.17.1.14.4.1 實(shí)施、保持 QEOHS 管理體系，并持續(xù)改進(jìn)其有效性所需的資源； 對(duì)從事質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全的工作人員是否規(guī)定了職責(zé)、權(quán)限，能否勝任；（1） 體系運(yùn)行的人力資源及資金保障證據(jù)；（2） 職能分配表；（3） 各級(jí)人員的安全生產(chǎn)責(zé)任制。YY Y 對(duì)監(jiān)視、測(cè)

16、量、分析和改進(jìn)過(guò)程進(jìn)（1）滿足要求的策劃文件；Y行策劃，并按要求實(shí)施；（2）環(huán)境業(yè)績(jī)報(bào)告；Y149.19.1.19.19.1.14.5.1 建立并保持一套文件支持的程序， 對(duì)質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全績(jī)效進(jìn)行監(jiān)視和測(cè)量，并滿足規(guī)定要求。（3） 有關(guān)環(huán)境的檢測(cè)記錄及報(bào)告；（4） 重大危險(xiǎn)源控制績(jī)效記錄及有關(guān)Y Y職業(yè)健康安全的監(jiān)測(cè)檢查記錄。序號(hào)一體化管理體系過(guò)程審 核 要 點(diǎn)提供的實(shí)施證據(jù)Y/N注明不符合程度QMSEMSOMS156.26.26.2.14.3.3 利用 QEOHS 方針、目標(biāo)、內(nèi)、外審結(jié)果、數(shù)據(jù)分析、糾正和預(yù)防措施、管理評(píng)審來(lái)持續(xù)改進(jìn) QEOHSMS 的有效性； 有文件化的環(huán)境、職

17、業(yè)健康安全目標(biāo)指標(biāo)管理方案，并規(guī)定了有關(guān)要求。（1） 證實(shí)持續(xù)改進(jìn)的資料；（2） 符合標(biāo)準(zhǔn)要求的管理方案；（3） 環(huán)境、職業(yè)健康安全管理方案的定期評(píng)審記錄。Y Y Y16 是否發(fā)生顧客、相關(guān)方嚴(yán)重投訴（1）是否發(fā)生顧客、相關(guān)方嚴(yán)重投訴。Y未發(fā)生嚴(yán)重投訴17111 刪減合理性（1）過(guò)程有無(wú)刪減；如有刪減，其刪減是否合理。Y過(guò)程無(wú)刪減18 是否發(fā)生重大質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全事故（1） 是否發(fā)生重大質(zhì)量事故（2） 是否發(fā)生重大環(huán)境、職業(yè)健康安全事故Y無(wú)事故、無(wú)嚴(yán)重污染19 法律法規(guī)遵守（1）是否遵守有關(guān)質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全法律法規(guī)Y204.24.2 公司是否對(duì)顧客、供方、員工、股東、社區(qū)、政府

18、等相關(guān)方的需求和期望進(jìn)行了識(shí)別公司對(duì)顧客、供方、員工、股東、社區(qū)、政府等相關(guān)方的需求和期望進(jìn)行了識(shí)別，并對(duì)相關(guān)方需求和期望做了應(yīng)對(duì)措施。Y序號(hào)一體化管理體系過(guò)程審 核 要 點(diǎn)提供的實(shí)施證據(jù)Y/N注明不符合程度QMSEMSOMS17.5.27.5.37.1.67.5.27.5.36.1.34.4.54.3.2 建立并保持形成文件的程序,以滿足控制三個(gè)標(biāo)準(zhǔn)所要求的文件; 對(duì)文件的發(fā)放、使用等進(jìn)行規(guī)定和控制； 文件的受控是否滿足要求，應(yīng)獲得文件的場(chǎng)所是否得到了現(xiàn)行有效文件； 建立了適用的法律法規(guī)和其他要求清單，并對(duì)應(yīng)收集了文件。（1） 建立了滿足要求的程序；（2） 部門(mén)受控文件清單（抽查文本予以對(duì)應(yīng)

19、）；（3） 抽查文件是否為現(xiàn)行有效版本；（4） 對(duì)文件的發(fā)放、使用等按程序文件規(guī)定控制。（5） 適用的法律法規(guī)和其他要求清單，對(duì)應(yīng)的文件Y YY YN不能提供適用的法律法規(guī)和其他要求清單一般27.5.27.5.37.5.27.5.34.5.4 是否建立和保持了滿足三個(gè)標(biāo)準(zhǔn)要求的程序； 標(biāo)準(zhǔn)所要求的記錄；是否按規(guī)定的標(biāo)識(shí)、貯存、保護(hù)檢索、保存期限和處置要求進(jìn)行了控制。（1） 建立了滿足要求的程序；（2） 相關(guān)記錄清單；（3） 記錄按規(guī)定的標(biāo)識(shí)、貯存、保護(hù)、檢索、保存期限和處置的規(guī)定要求進(jìn)行控制。Y Y Y35.1.26.1.26.1.34.3.14.3.2 是否對(duì)環(huán)境因素和重大危險(xiǎn)源進(jìn)行了識(shí)別；

20、 是否建立了相應(yīng)的程序文件予以支持。（1） 建立了滿足要求的的程序；（2） 重要環(huán)境因素清單；（3） 重大危險(xiǎn)清單及控制計(jì)劃；（4） 本部門(mén)適用的法律法規(guī)清單。Y YY Y序號(hào)一體化管理體系過(guò)程審 核 要 點(diǎn)提供的實(shí)施證據(jù)Y/N注明不符合程度QMSEMSOMS45.25.24.2 QEOHS 方針是否包含了滿足顧客要求、污染預(yù)防、杜絕事故、遵守法律法規(guī)和持續(xù)改進(jìn)的承諾。（1） 部門(mén)負(fù)責(zé)人和員工結(jié)合本職工作對(duì)公司一體化管理方針的理解（抽問(wèn)）；（2） 對(duì)公司一體化管理方針的貫徹情況（詢問(wèn)）。YY56.26.26.2.14.3.3 是否在相關(guān)職能和層次上建立了QEOHS 目標(biāo)和指標(biāo)； 目標(biāo)、指標(biāo)是否

21、可測(cè)量，與公司的QEOHS 方針相一致。（1） 對(duì) QEOHS 目標(biāo)進(jìn)行了必要的分解；（2） 所建立的目標(biāo)、指標(biāo)可測(cè)量，并與公司的 QEOHS 方針相一致。YY65.35.34.4.1 公司內(nèi)各職能部門(mén)、各層次人員的職責(zé)是如何規(guī)定的，是否適當(dāng)。（1） 明確本部門(mén)的職責(zé)和主責(zé)過(guò)程（詢問(wèn)）；（2） 崗位入職要求及本部門(mén)職責(zé)的相關(guān)文本。YY77.47.44.4.3 是否建立了相應(yīng)的程序，以確保員工和相關(guān)方對(duì)環(huán)境信息、職業(yè)健康安全信息的了解和交流。（1） 建立了滿足要求的程序；（2） 內(nèi)、外部信息溝通的證據(jù)（會(huì)議紀(jì)要、信息聯(lián)絡(luò)單、簡(jiǎn)報(bào)、函件、協(xié)商等）。Y Y序號(hào)一體化管理體系過(guò)程審 核 要 點(diǎn)提供的實(shí)

22、施證據(jù)Y/N注明不符合程度QMSEMSOMS85.35.34.4.1 對(duì)從事質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全的工作人員是否規(guī)定了職責(zé)、權(quán)限，能否勝任； 具備的能力是否從教育、培訓(xùn)、技能和經(jīng)驗(yàn)四方面進(jìn)行考慮。（1） 相關(guān)職能人員名冊(cè)；（2） 各級(jí)人員的安全生產(chǎn)責(zé)任制。Y Y7.1.6 組織獲取知識(shí)的渠道是否進(jìn)行了識(shí)別，是否對(duì)獲取的知識(shí)定期進(jìn)行更新（1）獲取渠道有公司以往成功的案例、國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、供方材料檢測(cè)報(bào)告、客戶圖紙/工藝、認(rèn)證/咨詢公司的提供的審核報(bào)告、管理知識(shí)，辦公室和技術(shù)人員定期進(jìn)行更新Y專利、審核報(bào)告檢測(cè)報(bào)告、工藝作業(yè)指導(dǎo)文件、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)97.27.37.27.34.4.2 建立和保持文件化的程序

23、，并在程序中明確規(guī)定了與質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全有關(guān)人員的能力要求； 對(duì)不具備能力的人員是否提供了必要的培訓(xùn)或采取了相應(yīng)的措施以滿足要求； 對(duì)培訓(xùn)或其他措施的有效性是否進(jìn)行了評(píng)價(jià)； 是否保持了教育、培訓(xùn)、技能和經(jīng)驗(yàn)的適當(dāng)記錄。（1） 滿足標(biāo)準(zhǔn)要求的程序；（2） 崗位入職要求；（3） 培訓(xùn)計(jì)劃；（4） 培訓(xùn)實(shí)施記錄（包括培訓(xùn)考試、能力考評(píng)記錄等）；（5） 員工檔案；（6） 各相關(guān)職能人員及特種作業(yè)人員的上崗證。Y Y Y YY Y序號(hào)一體化管理體系過(guò)程審 核 要 點(diǎn)提供的實(shí)施證據(jù)Y/N注明不符合程度QMSEMSOMS108.14.4.6 建立并保持程序，以規(guī)劃環(huán)境、職業(yè)健康安全的控制措施的運(yùn)行與

24、活動(dòng)。規(guī)劃采取措施的方面包括：環(huán)境方面：噪聲、污水、廢氣排放、固廢管理、資源能源消耗等。職業(yè)健康安全方面：用電安全等。（1） 建立了滿足要求的程序；（2） 相關(guān)作業(yè)指導(dǎo)書(shū)；（3） 對(duì)環(huán)境、職業(yè)健康安全的規(guī)劃及采取的控制措施（可按程序文件規(guī)定范圍進(jìn)行檢查）等辦公區(qū)域的控制狀況及相關(guān)運(yùn)行記錄。Y Y Y119.19.1.19.19.1.14.5.1是否采用了適宜的方法對(duì) QEOHSMS 所需的過(guò)程進(jìn)行監(jiān)視，并在適用時(shí)進(jìn)行測(cè)量。 所使用的方法是否能證實(shí)過(guò)程實(shí)現(xiàn)所策劃的結(jié)果能力。（1） 建立了滿足要求的程序；（2） 對(duì)本部門(mén)管理工作的過(guò)程檢查記錄。Y Y126.26.26.2.14.3.3 利用 QE

25、OHS 方針、目標(biāo)、內(nèi)、外審結(jié)果、數(shù)據(jù)分析、糾正和預(yù)防措施、管理評(píng)審來(lái)持續(xù)改進(jìn) QEOHSMS 的有效性； 有文件化的環(huán)境、職業(yè)健康安全目標(biāo)指標(biāo)管理方案，并規(guī)定了有關(guān)要求。（1） 證實(shí)持續(xù)改進(jìn)的資料；（2） 符合標(biāo)準(zhǔn)要求的管理方案；（3） 環(huán)境、職業(yè)健康安全管理方案的定期評(píng)審記錄。Y Y Y被審核部門(mén)：銷售部時(shí)間：2017-2-27編號(hào)：R-55序號(hào)一體化管理體系過(guò)程審 核 要 點(diǎn)提供的實(shí)施證據(jù)Y/N注明不符合程度QMSEMSOMS17.5.27.5.37.5.27.5.34.4.5 建立并保持形成文件的程序,以滿足控制三個(gè)標(biāo)準(zhǔn)所要求的文件; 對(duì)文件的發(fā)放、使用等進(jìn)行規(guī)定和控制； 文件的受控是

26、否滿足要求，應(yīng)獲得文件的場(chǎng)所是否得到了現(xiàn)行有效文件。（1） 建立了滿足要求的程序；（2） 部門(mén)受控文件清單（抽查文本予以對(duì)應(yīng)）；（3） 抽查文件是否為現(xiàn)行有效版本；（4） 對(duì)文件的發(fā)放、使用等按程序文件規(guī)定控制。Y YY Y27.5.27.5.37.5.27.5.34.5.4 是否建立和保持了滿足三個(gè)標(biāo)準(zhǔn)要求的程序； 標(biāo)準(zhǔn)所要求的記錄；是否按規(guī)定的標(biāo)識(shí)、貯存、保護(hù)檢索、保存期限和處置要求進(jìn)行了控制。（1） 建立了滿足要求的程序；（2） 相關(guān)記錄清單；（3） 記錄按規(guī)定的標(biāo)識(shí)、貯存、保護(hù)、檢索、保存期限和處置的規(guī)定要求進(jìn)行控制。Y Y Y35.1.26.1.26.1.34.3.14.3.2 是否

27、對(duì)環(huán)境因素和重大危險(xiǎn)源進(jìn)行了識(shí)別； 是否建立了相應(yīng)的程序文件予以支持。（1） 建立了滿足要求的的程序；（2） 重要環(huán)境因素清單；（3） 重大危險(xiǎn)清單及控制計(jì)劃；（4） 相關(guān)法律法規(guī)和規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)清單。Y Y Y Y序號(hào)一體化管理體系過(guò)程審 核 要 點(diǎn)提供的實(shí)施證據(jù)Y/N注明不符合程度QMSEMSOMS45.1.15.24.2 QEOHS 方針是否包含了滿足顧客要求、污染預(yù)防、杜絕事故、遵守法律法規(guī)和持續(xù)改進(jìn)的承諾。（1） 部門(mén)負(fù)責(zé)人和員工結(jié)合本職工作對(duì)公司一體化管理方針的理解（抽問(wèn)）；（2） 對(duì)公司一體化管理方針的貫徹情況（詢問(wèn)）。YY56.26.26.2.14.3.3 是否在相關(guān)職能和層次上建

28、立了QEOHS 目標(biāo)和指標(biāo)； 目標(biāo)、指標(biāo)是否可測(cè)量，與公司的QEOHS 方針相一致。（1） 對(duì) QEOHS 目標(biāo)進(jìn)行了必要的分解；（2） 所建立的目標(biāo)、指標(biāo)可測(cè)量，并與公司的 QEOHS 方針相一致。YY65.35.34.4.1 公司內(nèi)各職能部門(mén)、各層次人員的職責(zé)是如何規(guī)定的，是否適當(dāng)。（1） 明確本部門(mén)的職責(zé)和主責(zé)過(guò)程（詢問(wèn)）；（2） 崗位入職要求及本部門(mén)職責(zé)的相關(guān)文本。YY77.47.44.4.3 是否建立了相應(yīng)的程序，以確保員工和相關(guān)方對(duì)環(huán)境信息、職業(yè)健康安全信息的了解和交流。（1） 建立了滿足要求的程序；（2） 內(nèi)、外部信息溝通的證據(jù)（會(huì)議紀(jì)要、信息聯(lián)絡(luò)單、簡(jiǎn)報(bào)、函件、協(xié)商等）。Y Y

29、序號(hào)一體化管理體系過(guò)程審 核 要 點(diǎn)提供的實(shí)施證據(jù)Y/N注明不符合程度QMSEMSOMS88.2.26.1.26.1.34.3.14.3.2 公司在確定與產(chǎn)品有關(guān)要求(標(biāo)書(shū))時(shí)是否考慮到了顧客明示的和隱含的要求及與產(chǎn)品有關(guān)的法律法規(guī)要求； 建立并保持了相關(guān)程序，對(duì)環(huán)境因素進(jìn)行了識(shí)別，對(duì)危險(xiǎn)源進(jìn)行了辨識(shí)，并制定了相應(yīng)的控制措施。（1） 建立了滿足要求的程序；（2） 在投標(biāo)文件中明確顧客的要求、相關(guān)法規(guī)的要求、公司附加要求；（3） 與工程有關(guān)的法律法規(guī)清單及有關(guān)法規(guī)文件。Y YY98.2.38.14.4.6 是否評(píng)審了與產(chǎn)品有關(guān)的要求，評(píng)審是否在簽訂合同前； 評(píng)審的內(nèi)容是否符合標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定要求； 評(píng)審

30、的結(jié)果及評(píng)審所引起的措施的記錄是否予以保持； 若產(chǎn)品的要求發(fā)生變更，合同是否得到修改，并將信息傳達(dá)到相關(guān)人員。（1） 標(biāo)書(shū)的評(píng)審資料；（2） 合同的評(píng)審資料；（3） 合同變更的評(píng)審或補(bǔ)充合同信息的資料；（4） 變更信息及時(shí)傳遞的記錄。Y Y YY108.28.2.17.44.4.3 與顧客溝通的方面是否得到規(guī)定，并能提供相應(yīng)的證據(jù)；（1）合同執(zhí)行中與顧客的信息溝通資料，如：監(jiān)理例會(huì)紀(jì)要、與顧客發(fā)生的Y序號(hào)一體化管理體系過(guò)程審 核 要 點(diǎn)提供的實(shí)施證據(jù)Y/N注明不符合程度QMSEMSOMS 建立和保持了程序，以確保與員工和其他相關(guān)方的環(huán)境、職業(yè)健康安全信息的交流； 是否建立了多種交流渠道，如：檢

31、查、會(huì)議、宣傳廣告、板報(bào)、簡(jiǎn)報(bào)、現(xiàn)場(chǎng)圍墻書(shū)寫(xiě)等。函件、備忘錄、顧客抱怨信息等；（2） 符合要求的程序；（3） 與顧客、員工及相關(guān)方信息交流及處理記錄。Y Y118.5.58.14.4.6 交付及售后服務(wù)、顧客意見(jiàn)處理（1） 交付記錄；（2） 顧客意見(jiàn)及要求要求登記記錄；（3） 售后服務(wù)記錄。Y Y Y128.5.38.14.4.6 顧客財(cái)產(chǎn)識(shí)別、驗(yàn)收、保護(hù) 顧客財(cái)產(chǎn)丟失、損壞或不適用時(shí)向顧客報(bào)告和記錄（1） 顧客財(cái)產(chǎn)識(shí)別、驗(yàn)收、保護(hù)記錄；（2） 顧客財(cái)產(chǎn)丟失、損壞或不適用時(shí)，向顧客報(bào)告和記錄的證據(jù)。Y Y序號(hào)一體化管理體系過(guò)程審 核 要 點(diǎn)提供的實(shí)施證據(jù)Y/N注明不符合程度QMSEMSOMS1

32、28.14.4.6 建立并保持程序，以規(guī)劃環(huán)境、職業(yè)健康安全的控制措施的運(yùn)行與活動(dòng)。規(guī)劃采取措施的方面包括：環(huán)境方面：噪聲、污水、廢氣排放、固廢管理、資源能源消耗、分包方管理等。職業(yè)健康安全方面：用電安全、分包方管理等。（1） 建立了滿足要求的程序；（2） 相關(guān)作業(yè)指導(dǎo)書(shū)；（3） 對(duì)環(huán)境、職業(yè)健康安全的規(guī)劃及采取的控制措施（可按程序文件規(guī)定范圍進(jìn)行檢查）等辦公區(qū)域的控制狀況及相關(guān)運(yùn)行記錄。Y Y Y139.1.29.19.1.14.5.1 如何獲取和利用顧客的滿意信息，采用的方式是什么； 對(duì)顧客的不滿意信息做了哪些改進(jìn)，是否提交了管理評(píng)審。（1） 規(guī)定獲取顧客滿意信息方式和途徑的文件；（2）

33、獲取顧客滿意信息的記錄或資料；（3） 顧客不滿意處理過(guò)程的信息或記錄。YN Y不能提供顧客滿意度調(diào)查表及匯總分析報(bào)告資料。一般149.19.1.19.19.1.14.5.1是否采用了適宜的方法對(duì) QEOHSMS 所需的過(guò)程進(jìn)行監(jiān)視，并在適用時(shí)進(jìn)行測(cè)量；（1） 建立了滿足要求的程序；（2） 與顧客有關(guān)的過(guò)程及外包供方控制管理過(guò)程檢查記錄。Y Y序號(hào)一體化管理體系過(guò)程審 核 要 點(diǎn)提供的實(shí)施證據(jù)Y/N注明不符合程度QMSEMSOMS 所使用的方法是否能證實(shí)過(guò)程實(shí)現(xiàn)所策劃的結(jié)果能力。（3）相關(guān)法律法規(guī)的遵守情況評(píng)價(jià)記錄。Y1510.36.26.2.14.3.3 利用 QEOHS 方針、目標(biāo)、內(nèi)、外審

34、結(jié)果、數(shù)據(jù)分析、糾正和預(yù)防措施、管理評(píng)審來(lái)持續(xù)改進(jìn) QEOHSMS 的有效性； 有文件化的環(huán)境、職業(yè)健康安全目標(biāo)指標(biāo)管理方案，并規(guī)定了有關(guān)要求。（1） 證實(shí)持續(xù)改進(jìn)的資料；（2） 符合標(biāo)準(zhǔn)要求的管理方案；（3） 環(huán)境、職業(yè)健康安全管理方案的定期評(píng)審記錄。Y Y Y168.48.14.4.6 對(duì)采購(gòu)產(chǎn)品的范圍，控制類型和程度是否進(jìn)行了規(guī)定； 建立了合格供方檔案，并對(duì)其進(jìn)行了考核， 在合格供方中選擇使用供方； 按規(guī)定提供采購(gòu)信息； 采購(gòu)信息中是否對(duì)供方的環(huán)境及職業(yè)健康安全行為進(jìn)行了規(guī)定； 按要求進(jìn)行采購(gòu)產(chǎn)品的檢驗(yàn)和驗(yàn)證，保存產(chǎn)品驗(yàn)證的記錄。（1） 確定采購(gòu)控制的文件（可以是程序、作業(yè)指導(dǎo)書(shū)及企業(yè)自

35、定的規(guī)定等）；（2） 對(duì)供方的評(píng)價(jià)、考評(píng)記錄；（3） 采購(gòu)計(jì)劃、備料計(jì)劃、采購(gòu)合同；（4） 材料檢驗(yàn)和復(fù)試記錄；（5） 采購(gòu)產(chǎn)品進(jìn)場(chǎng)提供的驗(yàn)證證據(jù)。YY Y Y Y序號(hào)一體化管理體系過(guò)程審 核 要 點(diǎn)提供的實(shí)施證據(jù)Y/N注明不符合程度QMSEMSOMS 對(duì)外包（勞務(wù)、工程）供方的范圍、控制類型和程度是否進(jìn)行了規(guī)定； 建立了合格外包供方檔案，并對(duì)其進(jìn)行了考核，在合格供方中選擇使用供方； 按規(guī)定提供外包供方需求計(jì)劃，并對(duì)其環(huán)境及職業(yè)健康安全行為作了規(guī)定； 按要求進(jìn)行外包供方的驗(yàn)證和監(jiān)視，保存驗(yàn)證的記錄。（6） 確定采購(gòu)控制的文件（可以是程序、作業(yè)指導(dǎo)書(shū)及企業(yè)自定的規(guī)定等）；（7） 對(duì)外包供方的評(píng)價(jià)

36、、考評(píng)記錄；（8） 滿足要求的分包合同（含質(zhì)量、環(huán)境及職業(yè)健康安全條款）；（9） 外包供方的驗(yàn)證和監(jiān)視記錄；YY YY內(nèi)審組長(zhǎng)：周 N 軍內(nèi)審員：李R 林序號(hào)一體化管理體系過(guò)程審 核 要 點(diǎn)提供的實(shí)施證據(jù)Y/N注明不符合程度QMSEMSOMS17.5.27.5.37.5.27.5.36.1.34.4.54.3.2 建立并保持形成文件的程序,以滿足控制三個(gè)標(biāo)準(zhǔn)所要求的文件; 對(duì)文件的編制、批準(zhǔn)、發(fā)放、使用、更改、作廢和回收七方面進(jìn)行規(guī)定和控制； 文件的受控是否滿足要求，應(yīng)獲得文件的場(chǎng)所是否得到了現(xiàn)行有效文件。（1） 建立了滿足要求的程序；（2） 部門(mén)受控文件清單（抽查文本予以對(duì)應(yīng)）；（3） 抽查

37、文件是否為現(xiàn)行有效版本；（4） 有關(guān)文件的審批、發(fā)放、變更、處置記錄及標(biāo)識(shí)情況。（5） 相關(guān)法律法規(guī)和技術(shù)規(guī)范清單。Y YY YN適用的法律法規(guī)和其他要求中缺少國(guó)際公約一般27.5.27.5.37.5.27.5.34.5.4 是否建立和保持了滿足三個(gè)標(biāo)準(zhǔn)要求的程序； 標(biāo)準(zhǔn)所要求的記錄； 相關(guān)文件的查詢路徑。是否按規(guī)定的標(biāo)識(shí)、貯存、保護(hù)檢索、保存期限和處置要求進(jìn)行了控制； 有無(wú)證實(shí)質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全一體化管理體系運(yùn)行的證據(jù)或記錄。（1） 建立了滿足要求的程序；（2） 發(fā)生的的各種滿足要求的記錄；（3） 本部門(mén)體系運(yùn)行的記錄清單；（4） 記錄貯存環(huán)境；（5） 記錄的保管；（6） 記錄的處置。

38、Y Y Y Y Y Y序號(hào)一體化管理體系過(guò)程審 核 要 點(diǎn)提供的實(shí)施證據(jù)Y/N注明不符合程度QMSEMSOMS35.1.26.1.26.1.34.3.14.3.2 是否對(duì)環(huán)境因素和重大危險(xiǎn)源進(jìn)行了識(shí)別； 是否建立了相應(yīng)的程序文件予以支持。（1） 建立了滿足要求的的程序；（2） 重要環(huán)境因素清單；（3） 重大危險(xiǎn)清單及控制計(jì)劃；（4） 相關(guān)法律法規(guī)和技術(shù)規(guī)范清單。Y Y Y Y45.25.24.2 QEOHS 方針是否包含了滿足顧客要求、污染預(yù)防、杜絕事故、遵守法律法規(guī)和持續(xù)改進(jìn)的承諾； 是否對(duì) QEOHS 方針的適宜性進(jìn)行了評(píng)審。（1） 部門(mén)負(fù)責(zé)人和員工結(jié)合本職工作對(duì)公司一體化管理方針的理解（

39、抽問(wèn)）；（2） 對(duì)公司一體化管理方針的貫徹情況（詢問(wèn)）；（3） 有定期評(píng)審的記錄。YYY56.26.26.2.14.3.3 是否在相關(guān)職能和層次上建立了QEOHS 目標(biāo)和指標(biāo)； 所建立的目標(biāo)、指標(biāo)是否充分考慮了滿足產(chǎn)品和有關(guān)法律法規(guī)的要求； 目標(biāo)、指標(biāo)是否可測(cè)量，與公司的QEOHS 方針相一致。（1） QEOHS 目標(biāo)、目標(biāo)分解的證據(jù)；（2） 所建立的目標(biāo)、指標(biāo)充分考慮了滿足產(chǎn)品和有關(guān)法律法規(guī)的要求；（3） 所建立的目標(biāo)、指標(biāo)可測(cè)量，并與公司的 QEOHS 方針相一致。Y YY被審核部門(mén)：生產(chǎn)部時(shí)間：2017-2-27編號(hào)：R-55序號(hào)一體化管理體系過(guò)程審 核 要 點(diǎn)提供的實(shí)施證據(jù)Y/N注明不

40、符合程度QMSEMSOMS65.35.34.4.1 公司內(nèi)各職能部門(mén)、各層次人員的職責(zé)是如何規(guī)定的，是否適當(dāng)； 職責(zé)的溝通是如何進(jìn)行的，方式是什么。（1） 明確本部門(mén)的職責(zé)和主責(zé)過(guò)程（詢問(wèn)）；（2） 崗位入職要求及本部門(mén)職責(zé)的相關(guān)文本。YY77.47.44.4.3 是否建立了相應(yīng)的程序，以確保員工和相關(guān)方對(duì)環(huán)境信息、職業(yè)健康安全信息的了解和交流。（1） 建立了滿足要求的程序；（2） 內(nèi)、外部信息溝通的證據(jù)（會(huì)議紀(jì)要、信息聯(lián)絡(luò)單、簡(jiǎn)報(bào)、協(xié)商等）。Y Y88.18.14.4.6 公司是否對(duì)產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)所需的過(guò)程予以策劃； 策劃（生產(chǎn)作業(yè)組織設(shè)計(jì)、質(zhì)量計(jì)劃、專項(xiàng)生產(chǎn)作業(yè)方案等）的內(nèi)容是否符合標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定要求

41、； 是否建立并保持了程序，對(duì)質(zhì)量、重大環(huán)境因素及職業(yè)健康安全的控制措施的運(yùn)行與活動(dòng)進(jìn)行了規(guī)劃。（1） 針對(duì)產(chǎn)品符合標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定所編制的施工組織設(shè)計(jì)、質(zhì)量計(jì)劃或?qū)ｍ?xiàng)施工方案；（2） 針對(duì)質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全的有關(guān)作業(yè)指導(dǎo)書(shū)、方案或技術(shù)交底。YY序號(hào)一體化管理體系過(guò)程審 核 要 點(diǎn)提供的實(shí)施證據(jù)Y/N注明不符合程度QMSEMSOMS97.1.37.14.4.1 公司是否確定提供并維護(hù)了為達(dá)到產(chǎn)品質(zhì)量、環(huán)境及職業(yè)健康安全符合要求所需的基礎(chǔ)設(shè)施； 基礎(chǔ)設(shè)施的提供是否及時(shí)、有哪些、有否證據(jù)；是否提供基礎(chǔ)設(shè)施維護(hù)情況的證據(jù)。（1） 基礎(chǔ)設(shè)施（辦公、施工機(jī)械、食堂、衛(wèi)生、安全防護(hù)、交通、通迅等） 的需求計(jì)劃或規(guī)定；（2） 基礎(chǔ)設(shè)施臺(tái)賬；（3） 基礎(chǔ)設(shè)施及時(shí)到場(chǎng)和驗(yàn)收的證據(jù) ；（4） 基礎(chǔ)設(shè)施管理和維修保養(yǎng)記錄。YY Y Y107.1.47.14.4.1 公司是否確定并管理了為達(dá)到產(chǎn)品符合要求所需的工作環(huán)境； 與公司產(chǎn)品的符合性有關(guān)的工作環(huán)境是否已得到了控制并能提供相關(guān)證據(jù)；（1） 有關(guān)管理制度和現(xiàn)場(chǎng)安全文明生產(chǎn)措施方案（包括施工組織設(shè)計(jì)、專項(xiàng)方案、安全技術(shù)交底）；（2） 現(xiàn)場(chǎng)安全防護(hù)設(shè)施、員工個(gè)體防護(hù)用品的提供；YY內(nèi)審組長(zhǎng)：周 N 軍內(nèi)審員：李 R 林序號(hào)一體化管理體系過(guò)程審 核 要 點(diǎn)提供的實(shí)施證據(jù)Y/N注明不符合程度QMSEMSOMS 環(huán)境、安全因素是否都已有考慮； 工作條