4、職業(yè)健康安全培訓(xùn)課件

1、職業(yè)健康安全管理體系 要求GB/T280012011目錄1 范圍2 規(guī)范性文件3 術(shù)語和定義4職業(yè)健康安全管理體系要求4.1總要求4.2職業(yè)健康安全方針4.3策劃4.3.1危險源辨識、風(fēng)險評價和控制措施的確定4.3.2法律法規(guī)和其他要求 4.3.3目標(biāo)和方案4.4實(shí)施和運(yùn)行4.4.1資源、作用、職責(zé)、責(zé)任和權(quán)限4.4.2能力、培訓(xùn)和意識4.4.3溝通、參與和協(xié)商4.4.4文件4.4.5文件控制4.4.6運(yùn)行控制4.4.7應(yīng)急準(zhǔn)備和相應(yīng)4.5檢查4.5.1績效測量和監(jiān)視4.5.2合規(guī)性評價4.5.3事件調(diào)查、不符合、糾正措施和預(yù)防措施4.5.4記錄控制4.5.5內(nèi)部審核4.6管理評審 1范圍（略

2、）2 規(guī)范性引用文件下列文件對于本文件的應(yīng)用是必不可少的.凡是注日起的引用文件,僅注日期的版本適用于本文件.凡是不注日起的引用文件,其最新版本(包括所有的修改單)適用于本文件。GB/T19000-2008 質(zhì)量管理體系 基礎(chǔ)和術(shù)語GB/T24001-2004 環(huán)境管理體系 要求及使用指南GB/T28002-2011 職業(yè)健康安全管理體系 實(shí)施指南3 術(shù)語和定義3.1 可接受風(fēng)險 acceptable risk根據(jù)組織的法律義務(wù)和職業(yè)健康安全方針（3.16）已被降至組織可容許程度的風(fēng)險。 3.2審核 audit為獲得“審核證據(jù)”并對其進(jìn)行評價，以確定滿足“審核準(zhǔn)則”的程度所進(jìn)行的系統(tǒng)的、獨(dú)立的、

3、并形成文件的過程。注1：“獨(dú)立的”不意味著必須來自組織外部.很多情況下,特別是小型組織，獨(dú)立性可以通過與被審核活動之間無責(zé)任關(guān)系來證實(shí)。注2：有關(guān)“審核證據(jù)”和“審核準(zhǔn)則”的進(jìn)一步指南見見GB/T19011。3.3 持續(xù)改進(jìn) continual improvement為了實(shí)現(xiàn)對整體職業(yè)健康安全績效（3.15）的改進(jìn)，根據(jù)組織（3.17）的職業(yè)健康安全方針（3.16），不斷對職業(yè)健康安全管理體系（3.13）進(jìn)行強(qiáng)化的過程。注1：該過程不必發(fā)生于活動的所有方面。注2：改編自自GB/T24001-2004,3.2。3.4 糾正措施 corrective action為消除已發(fā)現(xiàn)的不符合（ 3.11）

4、或其它不期望情況的原因所采取的措施。注1：一個不符合可以由若干個原因。注2：采取糾正措施是為了防止再發(fā)生，而采取預(yù)防措施是為了防止發(fā)生。3.5 文件 document 信息及承載媒體。注：媒體可以是紙張、計算及磁盤、光盤或電子媒體、照片或標(biāo)準(zhǔn)樣品或它們的組合。3.6 危險源 hazard可能導(dǎo)致人身傷害和健康損害（3.18）的根源、狀態(tài)或行為或其他們的組合。3.7 危險源辨識 hazard identification識別危險源（3.6）的存在，并確定其特性的過程。 3.8 健康損害 ill health 可確認(rèn)的、由工作相關(guān)活動和（或）工作相關(guān)狀況引起或加重的身體或精神的不良狀態(tài)。3.9 事

5、件 incident發(fā)生或可能發(fā)生與工作相關(guān)的健康損害（3.8）或人身傷害（無論嚴(yán)重程度），或死亡的情況。注1： 事故是一種發(fā)生人身傷害、健康損害或死亡的事件。注2：未發(fā)生人身傷害、健康損害或死亡的事件通常稱為未遂事件。注3：緊急情況是一種特殊類型的事件。3.10 相關(guān)方 interesten party工作場所（3.23）內(nèi)外與組織職業(yè)健康安全績效(3.15)有關(guān)的或受其影響的個人或團(tuán)體。3.11 不符合 nonconformity未滿足要求。注：不符合可以是對下述要求的任何偏離：有關(guān)的工作標(biāo)準(zhǔn)、慣例、程序、法律法規(guī)要求等；職業(yè)健康安全管理體系的要求。3.12 職業(yè)健康安全（OA&S） oc

6、cupationai health and safety（OA&S）影響或可能影響工作場所（3.23）內(nèi)員工內(nèi)或其他工作人員（包括臨時工和承包方員工）、訪問者或任何其他人員的健康安全的條件和因素。注：組織應(yīng)遵守關(guān)于工作場所附近或暴露于工作場所活動的人員健康方面的法律法規(guī)要求。 3.13 職業(yè)健康安全管理體系 OH&S management system組織（3.17）管理體系的一部分，用于制定和實(shí)施組織的職業(yè)健康安全方針（3.16）并管理其職業(yè)健康安全風(fēng)險（3.12）。注1：管理體系是用于制定方針和目標(biāo)并實(shí)現(xiàn)這些目標(biāo)的一組相互關(guān)聯(lián)的要素。 注2：管理體系包括組織結(jié)構(gòu)、策劃活動(例如：包括風(fēng)險評

7、價、目標(biāo)建立等)、職責(zé)、慣例、程序、過程和資源。注3：改編自GB/T24001-2004,3.8。 3.14 職業(yè)健康安全目標(biāo) OA&S objective組織（3.17）自我設(shè)定的在職業(yè)健康安全績效（3.15）方面所要達(dá)到的職業(yè)健康安全目的。注1：只要可行，目標(biāo)就宜量化。3.15 職業(yè)健康安全績效 OA&S performance組織（3.17）在對職業(yè)健康安全風(fēng)險（3.21）進(jìn)行管理所取得的可測量的結(jié)果。注1：職業(yè)健康安全績效測量包括測量組織控制措施的有效性。 注2：在職業(yè)健康安全管理體系（3.13）背景下，結(jié)果也可以根據(jù)組織（3.17）的職業(yè)健康安全方針（3.16）、職業(yè)健康安全目標(biāo)（3

8、.14）和其他的職業(yè)健康安全管理績效要求測量出來。3.16 職業(yè)健康安全方針 OA&S policy最高管理者就組織 （3.17 ）的職業(yè)健康安全績效（3.15 ）正式表述的總體意圖和方向。注1：職業(yè)健康安全方針為采取措施和設(shè)定職業(yè)健康安全目標(biāo)（3.14）提供框架。注2：改編自GB/T24001-2004，3.11。3.17 組織 organization具有自身職能和行政管理的公司、集團(tuán)公司、商行、企事業(yè)單位、政府機(jī)構(gòu)、社會團(tuán)體或其組合體，或上述單位中具有自身職能和行政管理的一部分，無論其是否具有法人資格，公營或私營。注：對擁有一個以上運(yùn)營單位的組織,可以把一個運(yùn)營單位視為一個組織。3.18

9、預(yù)防措施 prenentive actin 為消除潛在不符合（3.11）或其他不期望潛在情況的原因所采取的措施。注1：一個潛在的不合格可以有若干個原因。注2：采取預(yù)防措施是為了防止放生，而采取糾正措施是為了防止再發(fā)生。3.19 程序 procedure為進(jìn)行某項(xiàng)活動或過程而規(guī)定的途徑。注1：程序可以形成文件，也可以不形成文件。注2：當(dāng)程序形成文件時，通常稱“書面程序”或“形成文件的程序”。含有程序的文件可稱為“程序文件”。 3.20 記錄 recod 闡述所取得的結(jié)果或提供所從事活動的證明性文件。3.21 風(fēng)險 risk發(fā)生危險事件或有害暴露的可能，與隨之引發(fā)的人身傷害或健康傷害的嚴(yán)重性組合。

10、3.22 風(fēng)險評價 risk assessment對風(fēng)險源到指定風(fēng)險進(jìn)行評估、對現(xiàn)有控制措施的充分性加以考慮以及對風(fēng)險是否可接受予以確定的過程。3.23 工作場所 workpirce 在組織控制下實(shí)施與工作相關(guān)活動的任何物理地點(diǎn)。 4 職業(yè)健康安全管理體系要求4.1 總要求組織應(yīng)按本標(biāo)準(zhǔn)建立、實(shí)施、保持和持續(xù)改進(jìn)職業(yè)健康安全管理體系,確定如何實(shí)現(xiàn)這些要求，并形成文件。 組織應(yīng)界定職業(yè)健康管理體系的范圍，并形成文件。審核證據(jù)：建立體系形成了那些文件，對體系覆蓋范圍的描述，是否形成文件 4.2職業(yè)健康安全方針最高管理者應(yīng)確定和批準(zhǔn)本組織的職業(yè)健康安全方針，并確保職業(yè)健康安全方針在界定的職業(yè)健康安全

11、管理體系范圍內(nèi)：a) 適合于組織職業(yè)健康安全風(fēng)險的性質(zhì)和規(guī)模；b) 包括防止人身傷害與健康損害和持續(xù)改進(jìn)職業(yè)健康安全管理與職業(yè)健康安全績效的承諾；c) 包括至少遵守與其職業(yè)健康安全危險源有關(guān)的適用法律法規(guī)要求及組織應(yīng)遵守的其他要求的承諾；d) 為制定和評審職業(yè)健康安全目標(biāo)提供框架；e) 形成文件，付諸實(shí)施，并予以保持；f) 傳達(dá)到所有在組織控制下工作的人員，旨在使其認(rèn)識到各自的職業(yè)健康安全義務(wù)；g) 可為相關(guān)方所獲取；h) 定期評審，以確保其與組織保持相關(guān)和適宜。審核證據(jù)：最高管理者確定批準(zhǔn)的形成文件的職業(yè)健康安全方針；方針的內(nèi)容是否包括：三個承諾、一個框架；向員工傳達(dá)方針的證據(jù)對方針的定期評

12、審證據(jù)4.3策劃4.3.1危險源辨識、風(fēng)險評價和控制措施的確定 組織應(yīng)建立、實(shí)施并保持程序，以便持續(xù)進(jìn)行危險源辨識、風(fēng)險評價和必要控制措施的確定。 危險源辨識和風(fēng)險評價的程序應(yīng)考慮： 常規(guī)和非常規(guī)活動； 所有進(jìn)入工作場所的人員（包括承包方人員和訪問者）的活動； 人的行為、能力和其他人為因素；已識別的源于工作場所外，能夠?qū)ぷ鲌鏊鶅?nèi)組織控制下的人員的健康安全產(chǎn)生不利影響的危險源； 在工作場所附近，由組織控制下的工作相關(guān)活動所產(chǎn)生的危險源；注1：按環(huán)境因素對此類危險源進(jìn)行評價可能更為合適。 由本組織或外界所提供的工作場所的基礎(chǔ)設(shè)施、設(shè)備和材料； 組織及其活動、材料的變更，或計劃的變更； 職業(yè)健康安

13、全管理體系的更改包括臨時性變更等，及其對運(yùn)行、過程和活動的影響； 任何與風(fēng)險評價和實(shí)施必要控制措施相關(guān)的適用法律義務(wù)（也可參見3.12的注）；對工作區(qū)域、過程、裝置、機(jī)器和（或）設(shè)備、操作程序和工作組織的設(shè)計，包括其對人的能力的適應(yīng)性。 組織用于危險源辨識和風(fēng)險評價的方法應(yīng)： 在范圍、性質(zhì)和時機(jī)方面進(jìn)行界定，以確保其是主動的而非被動的； 提供風(fēng)險的確認(rèn)、風(fēng)險優(yōu)先次序的區(qū)分和風(fēng)險文件的形成以及適當(dāng)時控制措施的運(yùn)用。對于變更管理，組織應(yīng)在變更前，識別在組織內(nèi)、職業(yè)健康安全管理體系中或組織活動中與該變更相關(guān)的職業(yè)健康安全危險源和職業(yè)健康安全風(fēng)險。 組織應(yīng)確保在確定控制措施時考慮這些評價的結(jié)果。 在確

14、定控制措施或考慮變更現(xiàn)有控制措施時，應(yīng)按如下順序考慮降低風(fēng)險： 消除； 替代； 工程控制措施； 標(biāo)志、警告和（或）管理控制措施； 個體防護(hù)裝備。 組織應(yīng)將危險源辨識、風(fēng)險評價和控制措施的確定的結(jié)果形成文件并及時更新。在建立、實(shí)施和保持職業(yè)健康安全管理體系時，組織應(yīng)確保對職業(yè)健康安全風(fēng)險和確定的控制措施能夠得到考慮。 注2：關(guān)于危險源辨識、風(fēng)險評價和控制措施的確定的進(jìn)一步指南見GB/T 28002-2011。危險源辨識宜考慮工作場所內(nèi)危險源的不同類型，包括物理的、化學(xué)的、生物的和心理的等：物理的：溜滑的地面、高處作業(yè)、手工搬運(yùn)等化學(xué)的：吸入煙霧等生物的：過敏源被吸入、病菌經(jīng)接觸傳染等心理的：焦慮

15、、疲勞、沮喪等在危險源辨識過程中，需考慮下列信息: 職業(yè)健康安全法律法規(guī)和其他要求(參見4. 3. 2)，例如有關(guān)如何辨識危險源的規(guī)定等; 職業(yè)健康安全方針(參見4. 2 ) ; 監(jiān)視數(shù)據(jù)(參見4. 5. 1); 職業(yè)接觸和健康評價; 事件(參見見GB/T 28001-2011的3. 9)記錄; 以往審核、評價或評審的報告; 來自員工和其他相關(guān)方的輸入信息(參見見4.4.3);員工的職業(yè)健康安全協(xié)商信息; 工作場所內(nèi)的過程評審和改進(jìn)活動; 類似組織的最佳實(shí)踐和(或)典型危險源的信息; 類似組織已發(fā)生事件的報告; 組織的設(shè)施、過程和活動的信息，包括:1）工作場所設(shè)計、交通方案(如人行道、機(jī)動車道

16、等)、現(xiàn)場平面圖; 2）工藝流程圖和操作手冊; 3）設(shè)備規(guī)范; 4）危險物質(zhì)(原材料、化學(xué)品、廢物、產(chǎn)品、副產(chǎn)品)存貨清單; 5）產(chǎn)品規(guī)范、化學(xué)品安全說明書、毒理學(xué)和其他職業(yè)健康安全數(shù)據(jù)。審核證據(jù)：危險源辨識、風(fēng)險評價的程序查變更情況，是否在變更前識別在組織內(nèi)、職業(yè)健康管理體系中、活動或過程中的風(fēng)險和危險源。控制措施是否考慮了消除、替代等。 4.3.2法律法規(guī)和其他要求 組織應(yīng)建立、實(shí)施并保持程序，以識別和獲取適用于本組織的法律法規(guī)和其他職業(yè)健康安全要求。在建立、實(shí)施和保持職業(yè)健康安全管理體系時，組織應(yīng)確保對適用法律法規(guī)要求和組織應(yīng)遵守的其他要求得到考慮。 組織應(yīng)使這方面的信息處于最新狀態(tài)。組

17、織應(yīng)向在其控制下工作的人員和其他有關(guān)的相關(guān)方傳達(dá)相關(guān)法律法規(guī)和其他要求的信息。審核證據(jù)： 1.識別和獲得法規(guī)和其他要求的程序； 2.法規(guī)和其他要求的獲得途徑； 3.法規(guī)和其他要求清單 4.3.3目標(biāo)和方案 組織應(yīng)在其內(nèi)部相關(guān)職能和層次建立、實(shí)施和保持形成文件的職業(yè)健康安全目標(biāo)?？尚袝r，目標(biāo)應(yīng)可測量。目標(biāo)應(yīng)符合職業(yè)健康安全方針，包括對防止人身傷害與健康損害，符合適用法律法規(guī)要求與組織應(yīng)遵守的其他要求，以及持續(xù)改進(jìn)的承諾。在建立和評審目標(biāo)時，組織應(yīng)考慮法律法規(guī)要求和應(yīng)遵守的其他要求及其職業(yè)健康安全風(fēng)險。組織還應(yīng)考慮其可選技術(shù)方案，財務(wù)、運(yùn)行和經(jīng)營要求，以及有關(guān)的相關(guān)方的觀點(diǎn)。 組織應(yīng)建立、實(shí)施和保

18、持實(shí)現(xiàn)其目標(biāo)的方案。方案至少應(yīng)包括： a) 為實(shí)現(xiàn)目標(biāo)而對組織相關(guān)職能和層次的職責(zé)和權(quán)限的指定； b) 實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的方法和時間表。應(yīng)定期和按計劃的時間間隔對方案進(jìn)行評審，必要時進(jìn)行調(diào)整，以確保目標(biāo)得以實(shí)現(xiàn)。審核證據(jù)：1、目標(biāo)的完成情況；2、管理方案的內(nèi)容，包括(1)單位或工作場所；(2)措施名稱；(3)措施內(nèi)容和目的；(4)經(jīng)費(fèi)預(yù)算及其來源；(5)負(fù)責(zé)設(shè)計、施工的單位或負(fù)責(zé)人；(6)開工日期及竣工日期；(7)措施執(zhí)行情況及其效果；3、對方案的評審，管理方案定期評審記錄；方案在計劃的時間間隔內(nèi)進(jìn)行評審記錄；管理方案根據(jù)情況變化及時修訂記錄；4、管理方案有效實(shí)施的證據(jù)。4.4實(shí)施和運(yùn)行4.4.1資源

19、、作用、職責(zé)、責(zé)任和權(quán)限 最高管理者應(yīng)對職業(yè)健康安全和職業(yè)健康安全管理體系承擔(dān)最終責(zé)任。 最高管理者應(yīng)通過以下方式證實(shí)其承諾： 確保為建立、實(shí)施、保持和改進(jìn)職業(yè)健康安全管理體系提供必要的資源。 注1：資源包括人力資源和專項(xiàng)技能、組織基礎(chǔ)設(shè)施、技術(shù)和財力資源。明確作用、分配職責(zé)和責(zé)任、授予權(quán)力以提供有效的職業(yè)健康安全管理；作用、職責(zé)、責(zé)任和權(quán)限應(yīng)形成文件和予以溝通。組織應(yīng)任命最高管理者中的成員，承擔(dān)特定的職業(yè)健康安全職責(zé)，無論他（他們）是否還負(fù)有其他方面的職責(zé)，都應(yīng)明確界定如下作用和權(quán)限：確保按本標(biāo)準(zhǔn)建立、實(shí)施和保持職業(yè)健康安全管理體系；確保向最高管理者提交職業(yè)健康安全管理體系績效報告，以供評審

20、，并為改進(jìn)職業(yè)健康安全管理體系提供依據(jù)。 注2：最高管理者中的被任命者（比如大型組織中的董事會或執(zhí)委員會成員），在仍然保留責(zé)任的同時，可將他們的一些任務(wù)委派給下屬的管理者代表。 最高管理者中的被任命者其身份應(yīng)對所有在本組織控制下工作的人員公開。 所有承擔(dān)管理職責(zé)的人員，都應(yīng)證實(shí)其對職業(yè)健康安全績效持續(xù)改進(jìn)的承諾。組織應(yīng)確保工作場所的人員在其能控制的領(lǐng)域承擔(dān)職業(yè)健康安全方面的責(zé)任，包括遵守組織適用的職業(yè)健康安全要求。4.4.2能力、培訓(xùn)和意識組織應(yīng)確保在其控制下完成對職業(yè)健康安全有影響的任務(wù)的人員都具有相應(yīng)的能力，該能力應(yīng)依據(jù)適當(dāng)?shù)慕逃?、培?xùn)或經(jīng)歷來確定。組織應(yīng)保存相關(guān)的記錄。組織應(yīng)確定與職業(yè)健

21、康安全風(fēng)險及職業(yè)健康安全管理體系相關(guān)的培訓(xùn)需求。應(yīng)提供培訓(xùn)或采取其他措施來滿足這些需求，評價培訓(xùn)或所采取的措施的有效性，并保存相關(guān)記錄。 組織應(yīng)當(dāng)建立、實(shí)施并保持程序，使在本組織控制下工作的人員意識到：他們的工作活動和行為的實(shí)際或潛在的職業(yè)健康安全后果，以及改進(jìn)個人表現(xiàn)的職業(yè)健康安全益處；他們在實(shí)現(xiàn)符合職業(yè)健康安全方針、程序和職業(yè)健康安全管理體系要求，包括應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)要求（參見4.4.7）方面的作用、職責(zé)和重要性；偏離規(guī)定程序的潛在后果。培訓(xùn)程序應(yīng)當(dāng)考慮不同層次的：職責(zé)、能力、語言技能和文化程度；風(fēng)險。審核證據(jù)：1、相關(guān)人員的工作能力要求（文件），對教育、培訓(xùn)和（或）工作經(jīng)歷的要求（崗位任職

22、要求）；2、建立培訓(xùn)程序；3、培訓(xùn)需求的確定培訓(xùn)計劃；4、按計劃進(jìn)行培訓(xùn)的記錄；5、培訓(xùn)有效性評價的記錄；6、員工意識“四項(xiàng)要求”；7、新員工上崗前“三級教育”，轉(zhuǎn)崗、復(fù)崗前培訓(xùn)；8、特種工作人員經(jīng)專門培訓(xùn)合格，并持證上崗。9、主要負(fù)責(zé)人和安全生產(chǎn)管理人員，考核合格后方可任職。4.4.3溝通、參與和協(xié)商4.4.3.1溝通針對其職業(yè)健康安全危險源和職業(yè)健康安全管理體系，組織應(yīng)建立、實(shí)施和保持程序，用于：在組織內(nèi)不同層次和職能進(jìn)行內(nèi)部溝通；與進(jìn)入工作場所的承包方和其他訪問者進(jìn)行溝通；接收、記錄和回應(yīng)來自外部相關(guān)方的相關(guān)溝通。審核證據(jù)：1、內(nèi)外交流溝通的證據(jù)。2、外部接收到回應(yīng)。4.4.3.2參與和

23、協(xié)商組織應(yīng)建立、實(shí)施并保持程序，用于：a) 工作人員： 適當(dāng)參與危險源辨識、風(fēng)險評價和控制措施的確定； 適當(dāng)參與事件調(diào)查； 參與職業(yè)健康安全方針和目標(biāo)的制定和評審； 對影響他們職業(yè)健康安全的任何變更進(jìn)行協(xié)商； 對職業(yè)健康安全事務(wù)發(fā)表意見。 應(yīng)告知工作人員關(guān)于他們的參與安排，包括誰是他們的職業(yè)健康安全事務(wù)代表。 b) 與承包方就影響他們的職業(yè)健康安全的變更進(jìn)行協(xié)商。 適當(dāng)時，組織應(yīng)確保與相關(guān)的外部相關(guān)方就有關(guān)的職業(yè)健康安全事務(wù)進(jìn)行協(xié)商。審核證據(jù)：參與協(xié)商的證據(jù) 4.4.4文件 職業(yè)健康安全管理體系文件應(yīng)包括： a) 職業(yè)健康安全方針和目標(biāo)； b) 對職業(yè)健康安全管理體系覆蓋范圍的描述； c) 對

24、職業(yè)健康安全管理體系的主要要素及其相互作用的描述，以及相關(guān)文件的查詢途徑； d) 本標(biāo)準(zhǔn)所要求的文件，包括記錄；e) 組織為確保對涉及其職業(yè)健康安全風(fēng)險管理過程進(jìn)行有效策劃、運(yùn)行和控制所需的文件，包括記錄。注：重要的是，文件要與組織的復(fù)雜程度、相關(guān)的危險源和風(fēng)險相匹配，按有效性和效率的要求使文件數(shù)量盡可能少。4.4.5文件控制應(yīng)對本標(biāo)準(zhǔn)和職業(yè)健康安全管理體系所要求的文件進(jìn)行控制。記錄是一種特殊類型的文件，應(yīng)依據(jù)4.5.4的要求進(jìn)行控制。 組織應(yīng)建立、實(shí)施并保持程序，以規(guī)定： a）在文件發(fā)布前進(jìn)行審批，確保其充分性和適宜性； b）必要時對文件進(jìn)行評審和更新，并重新審批； c）確保對文件的更改和現(xiàn)

25、行修訂狀態(tài)做出標(biāo)識； d）確保在使用處能得到適用文件的有關(guān)版本； e）確保文件字跡清楚，易于識別； f）確保對策劃和運(yùn)行職業(yè)健康安全管理體系所需的外來文件做出標(biāo)識，并對其發(fā)放予以控制； g) 防止對過期文件的非預(yù)期使用。若須保留，則應(yīng)做出適當(dāng)?shù)臉?biāo)識。審核證據(jù)：1、建立文件控制程序；2、文件的管理方式（目錄、標(biāo)識、分類等）便于查閱；3、文件定期評審的記錄；4、文件修訂經(jīng)授權(quán)人審批（記錄）；5、文件發(fā)放證據(jù)/記錄；6、失效文件及時回收（證據(jù)/記錄/標(biāo)識/聲明）；7、對存檔文件標(biāo)識（檔案管理證據(jù)）。 4.4.6運(yùn)行控制組織應(yīng)確定那些與已辨識的、需實(shí)施必要控制措施的危險源相關(guān)的運(yùn)行和活動，以管理職業(yè)健

26、康安全風(fēng)險。這應(yīng)包括變更管理（參見4.3.1）。 對于這些運(yùn)行和活動，組織應(yīng)實(shí)施并保持：a)適合組織及其活動的運(yùn)行控制措施；組織應(yīng)把這些運(yùn)行控制措施納入其總體的職業(yè)健康安全管理體系之中。 b)與采購的貨物、設(shè)備和服務(wù)相關(guān)的控制措施； c)與進(jìn)入工作場所的承包方和訪問者相關(guān)的控制措施； d)形成文件的程序，以避免因其缺乏而可能偏離職業(yè)健康安全方針和目標(biāo)；e)規(guī)定的運(yùn)行準(zhǔn)則，以避免因其缺乏而可能偏離職業(yè)健康安全方針和目標(biāo)。審核證據(jù)：1、確定與風(fēng)險有關(guān)的運(yùn)行活動；2、各運(yùn)行活動按規(guī)定的程序文件/運(yùn)行準(zhǔn)則/執(zhí)行（證據(jù)）；3、守法證據(jù)，如：勞動防護(hù)用品發(fā)放和使用；4、必要的運(yùn)行控制程序文件，程序應(yīng)可操作

27、；5、對采購單物資、設(shè)備、和服務(wù)相關(guān)的控制措施。 4.4.7應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng) 組織應(yīng)建立、實(shí)施并保持程序，用于： a)識別潛在的緊急情況； b)對此緊急情況做出響應(yīng)。 組織應(yīng)對實(shí)際的緊急情況作出響應(yīng)，防止和減少相關(guān)的職業(yè)健康安全不良后果。 組織在策劃應(yīng)急響應(yīng)時，應(yīng)考慮有關(guān)相關(guān)方的需求，如應(yīng)急服務(wù)機(jī)構(gòu)、相鄰組織或居民。 可行時，組織也應(yīng)定期測試其響應(yīng)緊急情況的程序，并讓有關(guān)的相關(guān)方適當(dāng)參與其中。組織應(yīng)定期評審其應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)程序，必要時對其進(jìn)行修訂，特別是在定期測試和緊急情況發(fā)生后（參見4.5.3）。審核證據(jù)：1、識別的潛在事故和緊急情況；2、應(yīng)急準(zhǔn)備和相應(yīng)程序；3、應(yīng)急程序評審記錄；4、應(yīng)急設(shè)備

28、清單；5、對應(yīng)急設(shè)備進(jìn)行測試的記錄；6、以下方面的記錄： 7、演習(xí)； 8、演習(xí)的評審； 9、從評審中產(chǎn)生的建議性改進(jìn)措施； 10、完成的改進(jìn)措施。4.5檢查4.5.1績效測量和監(jiān)視 組織應(yīng)建立、實(shí)施并保持程序，對職業(yè)健康安全績效進(jìn)行例行監(jiān)視和測量。程序應(yīng)規(guī)定： a）適合組織需要的定性和定量測量； b）對組織職業(yè)健康安全目標(biāo)滿足程度的監(jiān)視； c）對控制措施有效性（既針對健康也針對安全）的監(jiān)視； d）主動性績效測量，即監(jiān)視是否符合職業(yè)健康安全方案、控制措施和運(yùn)行準(zhǔn)則；e）被動性績效測量，即監(jiān)視健康損害、事件（包括事故、未遂事故等）和其他不良職業(yè)健康安全績效的歷史證據(jù)； f）對監(jiān)視和測量的數(shù)據(jù)和結(jié)果

29、的記錄，以便于其后續(xù)的糾正措施和預(yù)防措施的分析。如果測量或監(jiān)視績效需要設(shè)備，適當(dāng)時，組織應(yīng)建立并保持程序，對此類設(shè)備進(jìn)行校準(zhǔn)和維護(hù)。應(yīng)保存校準(zhǔn)和維護(hù)活動及其結(jié)果的記錄。審核證據(jù)：1、監(jiān)視和測量程序；2、文件規(guī)定常規(guī)的定性和定量的監(jiān)視和測量；3、監(jiān)視和測量的記錄；4、對目標(biāo)、管理方案、運(yùn)行控制進(jìn)行監(jiān)視和測量的記錄；5、對法規(guī)符合性進(jìn)行監(jiān)視和測量的記錄；6、健康損害、事件和其他不良績效的歷史記錄；7、監(jiān)視和測量設(shè)備控制程序；8、對監(jiān)視和測量設(shè)備進(jìn)行校準(zhǔn)和維護(hù)的記錄。4.5.2合規(guī)性評價4.5.2.1為了履行遵守法律法規(guī)要求的承諾參見4.2c），組織應(yīng)建立、實(shí)施并保持程序，以定期評價對適用法律法規(guī)的

30、遵守情況（參見4.3.2）。 組織應(yīng)保存定期評價結(jié)果的記錄。 注：對不同法律法規(guī)要求的定期評價的頻次可以有所不同。4.5.2.2組織應(yīng)評價對應(yīng)遵守的其他要求的遵守情況（參見4.3.2）。這可以和4.5.2.1中所要求的評價一起進(jìn)行，也可另外制定程序，分別進(jìn)行評價。 組織應(yīng)保存定期評價結(jié)果的記錄。 注：對于不同的、組織應(yīng)遵守的其他要求，定期評價的頻次可以有所不同。審核證據(jù)：合規(guī)性評價的證據(jù)4.5.3事件調(diào)查、不符合、糾正措施和預(yù)防措施4.5.3.1事件調(diào)查 組織應(yīng)建立、實(shí)施并保持程序，記錄、調(diào)查和分析事件，以便： a) 確定內(nèi)在的、可能導(dǎo)致或有助于事件發(fā)生的職業(yè)健康安全缺陷和其他因素； b) 識

31、別對采取糾正措施的需求； c) 識別采取預(yù)防措施的可能性； d) 識別持續(xù)改進(jìn)的可能性； e) 溝通調(diào)查結(jié)果。 調(diào)查應(yīng)及時開展。 對任何已識別的糾正措施的需求或預(yù)防措施的機(jī)會，應(yīng)依據(jù)4.5.3.2相關(guān)要求進(jìn)行處理。 事件調(diào)查的結(jié)果應(yīng)形成文件并予以保存。審核證據(jù)： 1、是否對事件的發(fā)生確定了內(nèi)在、可能導(dǎo)致或有助于事件發(fā)； 2、生的缺陷和因素；3、對糾正措施的需求； 4、對預(yù)防措施的可能是否識別； 5、對事件調(diào)查的證據(jù)；4.5.3.2不符合、糾正措施和預(yù)防措施組織應(yīng)建立、實(shí)施并保持程序，以處理實(shí)際和潛在的不符合，并采取糾正措施和預(yù)防措施。程序應(yīng)明確下述要求： a）識別和糾正不符合，采取措施以減輕其

32、職業(yè)健康安全后果； b）調(diào)查不符合，確定其原因，并采取措施以避免其再度發(fā)生； c）評價預(yù)防不符合的措施需求，并采取適當(dāng)措施，以避免不符合的發(fā)生； d）記錄和溝通所采取的糾正措施和預(yù)防措施的結(jié)果； e）評審所采取的糾正措施和預(yù)防措施的有效性。如果在糾正措施或預(yù)防措施中識別出新的或變化的危險源，或者對新的或變化的控制措施的需求，則程序應(yīng)要求對擬定的措施在其實(shí)施前先進(jìn)行風(fēng)險評價。為消除實(shí)際和潛在不符合的原因而采取的任何糾正或預(yù)防措施，應(yīng)與問題的嚴(yán)重性相適應(yīng)，并與面臨的職業(yè)健康安全風(fēng)險相匹配。對因糾正措施和預(yù)防措施而引起的任何必要變化，組織應(yīng)確保其體現(xiàn)在職業(yè)健康安全管理體系文件中。審核證據(jù)：1、糾正和預(yù)防措施2、糾正和預(yù)防措施風(fēng)險評價記錄；3、糾正和預(yù)防措施的實(shí)施結(jié)果記錄；4、糾正和預(yù)防措施的有效性評價記錄；5、糾正和預(yù)防措施中識別出新的變化的、對新的變化的控制措施的需求；6、因糾正和預(yù)防措施而引起的變化是否體現(xiàn)在體系文件中。 4.5.4記錄控制組織應(yīng)建立并保持必要的記錄