2018證券從業(yè)資格考試模擬題及答案解析匯總

.2017 年證券從業(yè)資格考試證券交易模擬題及答案一、單項(xiàng)選擇題1.( )是客戶與證券經(jīng)紀(jì)商之間在委托買賣過程中有關(guān)權(quán)利、義務(wù)、業(yè)務(wù)規(guī)則和責(zé)任的基本約定，也是保障客戶與證券經(jīng)紀(jì)商雙方權(quán)益的基本法律文書。A. 風(fēng)險(xiǎn)提示書 B.客戶須知C.證券交易委托代理協(xié)議D.客戶交易結(jié)算資金銀行存管協(xié)議書2.企業(yè)依法解散的，清算人應(yīng)當(dāng)自清算結(jié)束之日起( )日內(nèi)申請(qǐng)注銷。A.5B.10C.15D.2D3.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷中，客戶服務(wù)中的 ( )是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)服務(wù)的核心。A. 有形服務(wù)B.交易通道服務(wù)C.信息咨詢服務(wù)D.技術(shù)服務(wù)4.開放式基金份額的申購(gòu)價(jià)格和贖回價(jià)格是在 ( )的基礎(chǔ)上再加一定的手續(xù)費(fèi)而確定的。A. 基金份額市值B.基金資產(chǎn)凈值C.基金資產(chǎn)總價(jià)值D.雙方協(xié)商5.可轉(zhuǎn)換債券具有( )的雙重特性。A. 股權(quán)和期權(quán)B.債權(quán)和期權(quán)C.債權(quán)和權(quán)證.D.債權(quán)和股權(quán)6.證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其注冊(cè)資本不得低于人民幣( )元。A.3000 萬(wàn)B.5000 萬(wàn)C.1 億D.5 億7.委托指令根據(jù)( )劃分，有市價(jià)委托和限價(jià)委托。A. 委托時(shí)效限制B.委托訂單的數(shù)量C.委托價(jià)格限制D.買賣證券的方向8.在訂單匹配原則方面，我國(guó)采用 ( )。A. 經(jīng)紀(jì)商優(yōu)先原則B.價(jià)格優(yōu)先原則、時(shí)間優(yōu)先原則C.按比例分配原則、數(shù)量?jī)?yōu)先原則D.客戶優(yōu)先原則、做市商優(yōu)先原則9.目前，投資者在我國(guó)證券市場(chǎng)上進(jìn)行證券交易時(shí)采用( )。A. 代碼制B.掛名制C.匿名制D.實(shí)名制10.( )是指投資者將持有的證券委托給證券公司保管，并由后者代為處理有關(guān)證券權(quán)益事務(wù)的行為。A. 證券存管B.證券交易C.證券托管D.證券交付11.根據(jù)凈價(jià)的基本原理，應(yīng)計(jì)利息額的計(jì)算公式應(yīng)為( )。.A. 應(yīng)計(jì)利息額一債券面值票面利率365(天)已計(jì)息天數(shù)B.應(yīng)計(jì)利息額=債券面值 票面利率365( 天) 未計(jì)息天數(shù)C.應(yīng)計(jì)利息額= 債券價(jià)值票面利率365(天)已計(jì)息天數(shù)D.應(yīng)計(jì)利息額=債券面值貼現(xiàn)利率365(天) 已計(jì)息天數(shù)12.有甲、乙、丙、丁四人，均申報(bào)買入 X 股票，申報(bào)價(jià)格和時(shí)間如下：甲的買入價(jià) 10.75 元，時(shí)間為 13：40;乙的買入價(jià) 10.40 元，時(shí)間為 13：25; 丙的買人價(jià)10.70 元，時(shí)間為 13：25;丁的買入價(jià) 10.75 元，時(shí)間為 13.38。那么他們交易的優(yōu)先順序應(yīng)為( )。A. 丁、丙、乙、甲B.丁、甲、丙、乙C.丙、丁、乙、甲D.丙、乙、丁、甲13.上海證券交易所大宗交易規(guī)定，( )單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于 50 萬(wàn)股，或者交易金額不低于 300 萬(wàn)元人民幣。A.A 股B.B 股C.基金D.國(guó)債及債券回購(gòu)14.( )要求每筆成交的交易數(shù)量或交易金額，應(yīng)當(dāng)滿足協(xié)議平臺(tái)不同業(yè)務(wù)模塊適用的最低標(biāo)準(zhǔn)。A. 意向申報(bào)B.雙邊報(bào)價(jià)C 成交申報(bào)D.定價(jià)申報(bào)15.( )實(shí)行次交易日起回轉(zhuǎn)交易。A.A 股B.B 股C.權(quán)證.D.債券16.某上市公司每 10 股派發(fā)現(xiàn)金紅利 1.50 元，同時(shí)按 10：5 的比例向現(xiàn)有股東配股，配股價(jià)格為 6.40 元。若該公司股票在除權(quán)除息目的前收盤價(jià)為 ll.05 元，則除權(quán)( 息 )報(bào)價(jià)應(yīng)為 ( )元。A.8.75B.9.20C.9.40D.10.1317.證券交易所無法連續(xù)交易是指證券交易所交易、. 通信系統(tǒng)出現(xiàn)( )分鐘以上中斷。A. 10B.5C 15D.2018.對(duì)于日收盤價(jià)格漲跌幅偏離值達(dá)到7% 的各前 3 只股票(基金)，證券交易所分別公布相關(guān)證券當(dāng)日買入、賣出金額最大的( )家會(huì)員營(yíng)業(yè)部( 深圳證券交易所是營(yíng)業(yè)部或席位)的名稱及其買入、賣出金額。A.3B.5C.10D.1519.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)包含的要素不包括( )。A. 委托人B.證券交易所C.證券經(jīng)紀(jì)商D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)20.目前，我國(guó)具有法人資格的證券經(jīng)紀(jì)商是指在證券交易中代理買賣證券、從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的( )。A. 證券公司B.基金公司.C.信托公司D.資產(chǎn)管理公司21.我國(guó)上海證券交易所正式開業(yè)的時(shí)間是( )。A.1990 年 7 月 3 日B 1990 年 12 月 19 日C.1991 年 7 月 3 日D.1992 年 12 月 19 日22.公開原則的核心要求是( )。A. 實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)信息的公開化B.公正地對(duì)待證券交易的參與各方C.上市公司對(duì)重大事項(xiàng)及時(shí)向社會(huì)公布D.參與交易的各方應(yīng)當(dāng)獲得平等的機(jī)會(huì)23.根據(jù)( )的不同，債券主要有政府債券、金融債券和公司債券三大類。A. 發(fā)行對(duì)象B.債券持有人C.發(fā)行主體D.債券承銷商24.( )是指不考慮各細(xì)分市場(chǎng)的差異性，僅強(qiáng)調(diào)它們的共性，而將它們視為一個(gè)統(tǒng)一的整體市場(chǎng)。A. 無差異市場(chǎng)營(yíng)銷策略B.差異性市場(chǎng)營(yíng)銷策略C.集中性市場(chǎng)營(yíng)銷策略D.分散性市場(chǎng)營(yíng)銷策略25.新股競(jìng)價(jià)發(fā)行在國(guó)外指的是一種由多家承銷機(jī)構(gòu)通過招標(biāo)競(jìng)爭(zhēng)確定證券發(fā)行價(jià)格，并在取得承銷權(quán)后向投資者推銷證券的發(fā)行方式，也可以稱為( )。A. 支付購(gòu)買方式B.承銷購(gòu)買方式.C.招標(biāo)購(gòu)買方式D.同一價(jià)購(gòu)買方式26.首次發(fā)行的股票在( )，發(fā)行人及其主承銷商可以根據(jù)初步詢價(jià)結(jié)果確定發(fā)行價(jià)格，不再進(jìn)行累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)。A. 主板上市的B.中小企業(yè)板上市的C.代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)上市的D.二板上市的27.同一證券賬戶多次參與同一只新股申購(gòu)的，以交易所交易系統(tǒng)確認(rèn)的該投資者的( )為有效申購(gòu)，其余申購(gòu)均為無效申購(gòu)。A. 平均申購(gòu)數(shù)B.抽簽申購(gòu)數(shù)C.第一筆申購(gòu)D.最后一筆申購(gòu)28.召開股東大會(huì)的上市公司要提前( )天刊登公告，在公告中說明是否要進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票。A.5B.10C.15D.3029.證券投資基金按照其( )，可以分為封閉式基金和開放式基金。A. 申購(gòu)和贖回的方式不同B.設(shè)立后規(guī)模是否允許變動(dòng)C.發(fā)行規(guī)模不同D.是否上市交易30.A 公司權(quán)證的某日收盤價(jià)是 4 元，A 公司股票收盤價(jià)是 16 元，行權(quán)比例為1。次日 A 公司股票最多可以上漲或下跌 10%，則權(quán)證次日的漲跌幅比例為( )。A.10%B.30%.C.50%D.60%31.從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的證券公司，其凈資本不得低于( )人民幣。A.3000 萬(wàn)元B.5000 萬(wàn)元C.1 億元D.2 億元32.證券公司自營(yíng)買賣業(yè)務(wù)的首要特點(diǎn)為( )。A. 決策的自主性B.收益的不穩(wěn)定性C.買賣的隨意性D.交易的風(fēng)險(xiǎn)性33.( )的自營(yíng)買賣是證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的主要內(nèi)容。A. 銀行間市場(chǎng)B.證券包銷C.柜臺(tái)D.上市證券34.自營(yíng)業(yè)務(wù)投資運(yùn)作的最高管理機(jī)構(gòu)是( )。A. 董事會(huì)B.投資決策機(jī)構(gòu)C.股東大會(huì)D.自營(yíng)業(yè)務(wù)部門35.( )是證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)。A. 經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)B.政策風(fēng)險(xiǎn)C.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)D.法律風(fēng)險(xiǎn).36.證券公司持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過( )，但因包銷導(dǎo)致的情形和中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)另有規(guī)定的除外。A.5%B.10%C.30%D.500%37.為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)是( )。A. 證券公司與客戶必須是一對(duì)多的B.必須在單一客戶的專用證券賬戶中經(jīng)營(yíng)運(yùn)作C.應(yīng)在資產(chǎn)管理合同中約定投資收益分配比例D.應(yīng)在資產(chǎn)管理合同中約定具體投資金額38.限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于業(yè)績(jī)優(yōu)良、成長(zhǎng)性高、流動(dòng)性強(qiáng)的股票等權(quán)益類證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超過該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的( )，并應(yīng)當(dāng)遵循分散投資風(fēng)險(xiǎn)的原則。A.30%B.15%C.10%D.20%39.證券公司應(yīng)當(dāng)自專用證券賬戶開立之日起( )個(gè)交易日內(nèi)，將專用證券賬戶報(bào)證券交易所備案。A.2B.3C.5D.1540.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣期間，應(yīng)當(dāng)由( )負(fù)責(zé)托管與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣有關(guān)的全部賬戶和資金。A. 證券公司B.推廣機(jī)構(gòu)C.托管銀行.D.結(jié)算托管部門41.發(fā)生投資者巨額退出或出現(xiàn)其他可能對(duì)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的持續(xù)運(yùn)作產(chǎn)生重大影響的情形，應(yīng)于有關(guān)事實(shí)發(fā)生之日起( )工作日內(nèi)以書面形式將有關(guān)情況報(bào)告深圳證券交易所。A.2 個(gè)B.3 個(gè)C.5 個(gè)D.10 個(gè)42.證券公司、托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)至少每( )向客戶提供一次準(zhǔn)確、完整的資產(chǎn)管理報(bào)告、資產(chǎn)托管報(bào)告，對(duì)報(bào)告期內(nèi)客戶資產(chǎn)的配置狀況、價(jià)值變動(dòng)情況等作出詳細(xì)說明。A.1 個(gè)月B.3 個(gè)月C.6 個(gè)月D.12 個(gè)月43.融資買入、融券賣出的申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為( )或其整數(shù)倍。A.1000 股(份)B.1000 手C.100 股(份)D.100 手44.標(biāo)的證券為股票的，應(yīng)當(dāng)符合的條件是( )。A. 在交易所上市交易滿 2 個(gè)月B.近 3 個(gè)月內(nèi)日均換手率不低于基準(zhǔn)指數(shù)日均換手率的 20%C.股東人數(shù)不少于 2000 人D.融資買入標(biāo)的股票的流通股本不少于 1 億股或流通市值不低于 3 億元45.證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，必須經(jīng)( )批準(zhǔn)。A. 中國(guó)人民銀行B.國(guó)務(wù)院C.證券交易所.D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)46.( )用于存放客戶交存的、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的資金。A. 融資專用資金賬戶B.融券專用證券賬戶C.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶D.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶47.證券公司對(duì)客戶融資融券的額度按現(xiàn)行規(guī)定不得超過客戶提交保證金的( )倍，期限不超過( )個(gè)月。A.2.6B.2，3C.3，6D.3，1248.客戶維持擔(dān)保比例低于( )時(shí)，證券公司應(yīng)當(dāng)通知客戶在約定的期限內(nèi)追加擔(dān)保物。A.50%B.130%C.150%D.300%49.滬