建設工程監(jiān)理概論可行性研究報告

1 建設工程監(jiān)理概論 :第一章建設工程監(jiān)理制度 第一節(jié)建設工程監(jiān)理的基本概念 一、 建設工程監(jiān)理制產(chǎn)生的背景 （ 了解 ） : 從新中國成立直至 20 世紀 80 年代，我國固定資產(chǎn)投資基本上是由國家統(tǒng)一安排計劃，由國家統(tǒng)一財政撥款。一般建設工程，由建設單位自己組成籌建機構，自行管理；重大建設工程，從相關單位抽調(diào)人員組成工程建設指揮部，由其進行管理。 投資 “ 三超 ” 、工期延長的現(xiàn)象較為普遍。 80 年代我國進入了改革開放的新時期，國務院決定在基本建設和建筑業(yè)領域采取一些重大的改革措施，例如， 投資有償使用 (即“ 撥改貸 ”) 、投資包干責任制 、投資主體多元化、工程招標投標制 等。建設部于 1988 年發(fā)布了 “ 關于開展建設監(jiān)理工作的通知 ” ，明確提出要建立建設監(jiān)理制度 。建設工程監(jiān)理制于1988 年開始試點， 5 年后逐步推開， 1997 年中華人民共和國 建筑法 以法律制度的形式作出規(guī)定， 國家推行建設工程監(jiān)理制度 ，從而使建設工程監(jiān)理在全國范圍內(nèi)進入全面推行階段。 二、 建設工程監(jiān)理的概念 （ 熟悉 ） ：所謂 建設工程監(jiān)理 ， 是指具有相應資質(zhì)的工程監(jiān)理企業(yè)，接受建設單位的委托，承擔其項目管理工作，并代表建設單位對承建單位的建設行為進行監(jiān)控的專業(yè)化服務活動。 監(jiān)理概念要點： 1 建設工程監(jiān)理的行為主體 ：建設工程監(jiān)理的行為主體是工程監(jiān)理企業(yè)，這是我國建設工程監(jiān)理制度的一項重要規(guī)定。建設工程監(jiān)理不同于建設行政主管部門的監(jiān)督管理。后者的行為主體是政府部門，它具有明顯的強制性，是行政性的監(jiān)督管理，它的任務、職責、內(nèi)容不同于建設工程監(jiān)理。同樣，總承包單位對分包單位的監(jiān)督管理也不能視為建設工程監(jiān)理。 2 建設工程監(jiān)理實施的前提 ：建設工程監(jiān)理的 實施需要建設單位的委托和授權 。工程監(jiān)理企業(yè)應根據(jù)委托監(jiān)理合同和有關建設工程合同的規(guī)定實施監(jiān)理。建設工程監(jiān)理只有在建設單位委托的情況下才能進行。只有與建設單 位訂立書面委托監(jiān)理合同， 明確了監(jiān)理的范圍、內(nèi)容、權利、義務、責任 等，工程監(jiān)理企業(yè)才能在規(guī)定的范圍內(nèi)行使管理權，合法地開展建設工程監(jiān)理。工程監(jiān)理企業(yè)在委托監(jiān)理的工程中擁有 一定的管理權限 ，能夠開展管理活動， 是建設單位授權的結果 。 承建單位 根據(jù)法律、法規(guī)的規(guī)定和它與建設單位簽訂的有關建設工程合同的規(guī)定接受工程監(jiān)理企業(yè)對其建設行為進行的監(jiān)督管理，接受并配合監(jiān)理 是其履行合同的一種行為 。 工程監(jiān)理企業(yè)根據(jù)有關建設工程合同對建設行為實施監(jiān)理，僅委托施工階段監(jiān)理的工程，只能根據(jù)委托監(jiān)理合同和施工合同對施工行為實行監(jiān)理；委托全過 程監(jiān)理的工程，可根據(jù)委托監(jiān)理合同以及勘察合同、設計合同、施工合同對勘察單位、設計單位和施工單位實 2 行監(jiān)理。 3 建設工程監(jiān)理的依據(jù) ： 工程建設文件、有關的法律法規(guī)規(guī)章和標準規(guī)范、建設工程委托監(jiān)理合同和有關的建設工程合同 。 1）工程建設文件包括批準的可行性研究報告、選址意見書、用地規(guī)劃許可證、建設工程規(guī)劃許可證、批準的施工圖設計文件、施工許可證等。 2）有關的法律法規(guī)規(guī)章和標準規(guī)范 :法律：建筑法、合同法、招標投標法行政法規(guī)：建設工程質(zhì)量管理條例、建設工程安全生產(chǎn)管理條例部門規(guī)章：工程建設監(jiān)理規(guī)定 標準、規(guī)范：工程建設標準強制性條文、建設工程監(jiān)理規(guī)范 4 建設工程監(jiān)理的范圍 ：建設工程監(jiān)理范圍可以分為 監(jiān)理的工程范圍 和監(jiān)理的 建設階段范圍 。 (1)工程范圍：根據(jù)建筑法，國務院公布的建設工程質(zhì)量管理條例對實行 強制性監(jiān)理的工程范圍作了 原則性的規(guī)定 ， 建設工程監(jiān)理范圍和規(guī)模標準規(guī)定規(guī)定了 必須實行監(jiān)理的建設工程項目的具體范圍和規(guī)模標準 。 下列建設工程必須實行監(jiān)理： 1)國家重點建設工程：依據(jù)國家重點建設項目管理辦法所確定的對國民經(jīng)濟和社會發(fā)展有重大影響的骨干項目。2)大中型公用事業(yè)工程：項目總 投資額在 3000 萬元以上的供水、供電、供氣、供熱等市政工程項目；科技、教育、文化等項目；體育、旅游、商業(yè)等項目；衛(wèi)生、社會福利等項目；其他公用事業(yè)項目。 3)成片開發(fā)建設的住宅小區(qū)工程：建筑面積在 5 萬平方米以上的住宅建設工程。 4)利用外國政府或者國際組織貸款、援助資金的工程：包括使用世界銀行、亞洲開發(fā)銀行等國際組織貸款資金的項目；使用國外政府及其機構貸款資金的項目；使用國際組織或者國外政府援助資金的項目。 5)國家規(guī)定必須實行監(jiān)理的其他工程： 項目總投資額在 3000 萬元 以上關系社會公共利益、公眾安全的交通運輸、水 利建設、城市基礎設施、生態(tài)環(huán)境保護、信息產(chǎn)業(yè)、能源等基礎設施項目，以及學校、影劇院、體育場館項目。 建設工程監(jiān)理范圍不宜無限擴大；從長遠來看，對所有建設工程都實行強制監(jiān)理的做法，既與市場經(jīng)濟的要求不相適應，也不得建設工程監(jiān)理行業(yè)的健康發(fā)展。 (2)階段范圍。 建設工程監(jiān)理可以適用于工程建設投資決策階段和實施階段，但目前主要是建設工程施工階段 。 在施工階段委托監(jiān)理，其 目的是更有效地發(fā)揮監(jiān)理的規(guī)劃、控制、協(xié)調(diào)作用 ，為在計劃目標內(nèi)建成工程提供最好的管理。 三、 建設工程監(jiān)理的性質(zhì)（ 掌握 ） ： 1服務性：建設工程監(jiān)理具有服 務性，是從它的業(yè)務性質(zhì)方面定性的。建設工程監(jiān)理的主要手段 是規(guī)劃、控制、協(xié)調(diào) ， 主要任務 是 控制建設工程的投資、進度和質(zhì)量 ，最終應當達到的基本目的 是 協(xié)助建設單位在計劃的目標內(nèi)將建設工程建成投入使用 。在工程建設中，監(jiān)理人員利用自己的知識、技能和經(jīng)驗、信息以及必要的試驗、檢測手段，為建設單位提供管理服務。工程監(jiān)理企業(yè)不能完全取代建設單位的管理活動。它不具有工程建設重大問題的決策權， 3 它只能在授權范圍內(nèi)代表建設單位進行管理。 2科學性：科學性是 由建設工程監(jiān)理要達到的基本目的 決定的。主要表現(xiàn)在：工程監(jiān)理企業(yè)應當由組織管理 能力強、工程建設經(jīng)驗豐富的人員擔任領導；應當有足夠數(shù)量的、有豐富的管理經(jīng)驗和應變能力的監(jiān)理工程師組成的骨干隊伍；要有一套健全的管理制度；要有現(xiàn)代化的管理手段；要掌握先進的管理理論、方法和手段；要積累足夠的技術、經(jīng)濟資料和數(shù)據(jù)；要有科學的工作態(tài)度和嚴謹?shù)墓ぷ髯黠L，要實事求是、創(chuàng)造性地開展工作。 3獨立性：建筑法明確指出，工程監(jiān)理企業(yè)應當根據(jù)建設單位的委托，客觀、公正地執(zhí)行監(jiān)理任務。工程建設監(jiān)理規(guī)定和建設工程監(jiān)理規(guī)范要求工程監(jiān)理企業(yè)按照“公正獨立、自主”原則開展監(jiān)理工作。按照獨立性要求，工程監(jiān)理單 位應當嚴格地按照有關法律、法規(guī)、規(guī)章、工程建設文件、工程建設技術標準、建設工程委托監(jiān)理合同、有關的建設工程合同等的規(guī)定實施監(jiān)理；在委托監(jiān)理的工程中，與承建單位不得有隸屬關系和其他利害關系；在開展工程監(jiān)理的過程中，必須建立自己的組織，按照自己的工作計劃、程序、流程、方法、手段，根據(jù)自己的判斷，獨立地開展工作。 4公正性：公正性是社會公認的職業(yè)道德準則，是監(jiān)理行業(yè)能夠長期生存和發(fā)展的基本職業(yè)道德準則。在開展建設工程監(jiān)理的過程中，工程監(jiān)理企業(yè)應當排除各種干擾，客觀、公正地對待監(jiān)理的委托單位和承建單位。 四、 建設 工程監(jiān)理的作用（ 掌握 ） (一 )有利于提高建設工程投資決策科學化水平 ：工程監(jiān)理企業(yè)可協(xié)助建設單位選擇適當?shù)墓こ套稍儥C構，管理工程咨詢合同的實施，并對咨詢結果 (如項目建議書、可行性研究報告 )進行評估，提出有價值的修改意見和建議；或者直接從事工程咨詢工作，為建設單位提供建設方案。工程監(jiān)理企業(yè)參與或承擔項目決策階段的監(jiān)理工作，有利于提高項目投資決策的科學化水平，避免項目投資決策失誤，也為實現(xiàn)建設工程投資綜合效益最大化打下了良好的基礎。 (二 )有利于規(guī)范工程建設參與各方的建設行為 ：在建設工程實施過程中，工程監(jiān)理企業(yè)可 依據(jù)委托監(jiān)理合同和有關的建設工程合同對承建單位的建設行為進行監(jiān)督管理。由于這種約束機制貫穿于工程建設的全過程，采用事前、事中和事后控制相結合的方式，因此可以有效地規(guī)范各承建單位的建設行為，最大限度地避免不當建設行為的發(fā)生。即使出現(xiàn)不當建設行為，也可以及時加以制止，最大限度地減少其不良后果。應當說，這是約束機制的根本目的。另一方面，由于建設單位不了解建設工程有關的法律、法規(guī)、規(guī)章、管理程序和市場行為準則，也可能發(fā)生不當建設行為。在這種情況下，工程監(jiān)理單位可以向建設單位提出適當?shù)慕ㄗh，從而避免發(fā)生建設單位的不當 建設行為，這對規(guī)范建設單位的建設行為也可起到一定的約束作用，當然，要發(fā)揮上述約束作用，工程監(jiān)理企業(yè)首先必須規(guī)范自身的行為，并接受政府的 4 監(jiān)督管理。 (三 )有利于促使承建單位保證建設工程質(zhì)量和使用安全 ：在加強承建單位自身對工程質(zhì)量管理的基礎上，由工程監(jiān)理企業(yè)介入建設工程生產(chǎn)過程的管理，對保證建設工程質(zhì)量和使用安全有著重要作用。 (四 )有利于實現(xiàn)建設工程投資效益最大化： 建設工程投資效益最大化有以下三種不同表現(xiàn)：1)在滿足建設工程預定功能和質(zhì)量標準的前提下，設投資額最少； 2)在滿足建設工程預定功能和質(zhì)量標準的前提下 ，建設工程壽命周期費用 (或全壽命費用 最少； 3)建設工程本身的投資效益與環(huán)境、社會效益的綜合效益最大化。 第二節(jié) 建設工程監(jiān)理概論基礎和現(xiàn)階段的特點 一、 建設工程監(jiān)理的理論基礎 （熟悉） ：我國的建設工程監(jiān)理是專業(yè)化、社會化的建設單位項目管理，所依據(jù)的基本理論和方法來自建設項目管理學。需要說明的是，我國提出建設工程監(jiān)理制構想時，還充分考慮了 同條件。我國建設工程監(jiān)理制中也吸收了對工程監(jiān)理企業(yè)和監(jiān)理工程師獨立、公正的要求，以保證在維護建設單位利益的同時，不損害承建單位的合法權益。同時，強調(diào)了對承建單位施 工過程和施工工序的監(jiān)督、檢查和驗收。 二、 現(xiàn)階段建設工程監(jiān)理的特點（ 掌握 ） ： (一 )建設工程監(jiān)理的服務對象具有 單一性 ：工程監(jiān)理企業(yè)只接受建設單位的委托，即只為建設單位服務。它不能接受承建單位的委托為其提供管理服務。從這個意義上看，可以認為我國的建設工程監(jiān)理就是為建設單位服務的項目管理。 (二 )建設工程監(jiān)理屬于強制推行的制度 : 一開始，在我國，建設工程監(jiān)理是計劃經(jīng)濟條件下提出來的新制度，是靠 行政手段 和 法律 手段在全國推行的。 (三 )建設工程監(jiān)理具有監(jiān)督功能： 我國的工程監(jiān)理企業(yè)與建設單位構成委托與被委托關系，與承 建單位無任何經(jīng)濟關系，但根據(jù)授權有權對其不正當建設行為進行監(jiān)督；強調(diào)對承建單位施工過程和施工工序的監(jiān)督、檢查和驗收，而且還提出了旁站監(jiān)理的規(guī)定。 我國監(jiān)理工程師在質(zhì)量控制方面的工作所達到的深度和細度，遠遠超過國際上建設項目管理人員的工作深度和細度。 (四 )市場準入的雙重控制：我國對建設工程監(jiān)理的市場準人采取了企業(yè)資質(zhì)和人員資格的雙重控制。要求專業(yè)監(jiān)理工程師以上的監(jiān)理人員要取得監(jiān)理工程師資格證書，不同資質(zhì)等級的工程監(jiān)理企業(yè)至少要有一定數(shù)量的取得監(jiān)理工程師資格證書并經(jīng)注冊的人員 三、建設工程監(jiān)理的發(fā)展趨勢 （大綱沒 有明確表示，熟悉） ： (一 )加強法制建設，走法制化的道路 : 在市場規(guī)則和市場機制方面還比較薄弱。 (二 )以市場需求為導向，向全方位、全過程監(jiān)理發(fā)展 : 目前仍以施工階段監(jiān)理為主，代表建設 5 單位進行全方位、全過程的工程項目管理，將是我國工程監(jiān)理行業(yè)發(fā)展的趨向。 (三 )適應市場需求，優(yōu)化工程監(jiān)理企業(yè)結構：應當通過市場機制和必要的行業(yè)政策引導，在工程監(jiān)理行業(yè)逐步建立起綜合性監(jiān)理企業(yè)與專業(yè)性監(jiān)理企業(yè)相結合、大中小型監(jiān)理企業(yè)相結合的合理的企業(yè)結構。按工作內(nèi)容分，建立起能承擔全過程、全方位監(jiān)理任務的綜合性監(jiān)理企業(yè)與能承擔某 一專業(yè)監(jiān)理任務 (如 招標代理、工程造價咨詢 )的監(jiān)理企業(yè)相結合的企業(yè)結構。按工作階段分，建立起能承擔工程建設全過程監(jiān)理的大型監(jiān)理企業(yè)與能承擔某一階段工程監(jiān)理任務的中型監(jiān)理企業(yè)和只提供旁站監(jiān)理勞務的小型監(jiān)理企業(yè)相結合的企業(yè)結構。 (四 )加強培訓工作，不斷提高從業(yè)人員素質(zhì) : 從業(yè)人員的素質(zhì)是整個工程監(jiān)理行業(yè)發(fā)展的基礎。 (五 )與國際慣例接軌，走向世界：我國的監(jiān)理工程師和工程監(jiān)理企業(yè)應當做好充分準備，不僅要迎接國外同行進入我國后的競爭挑戰(zhàn)，而且也要把握進入國際市場的機遇，敢于到國際市場與國外同行競爭。在這方面，大型、 綜合素質(zhì)較高的工程監(jiān)理企業(yè)應當率先采取行動。 第三節(jié) 建設工程法律法規(guī) 一、建設工程法律法規(guī)規(guī)章體系 1建設工程法律法規(guī)規(guī)章的制定機關和法律效力 建設工程法律 是指由全國人民代表大會及其常務委員會通過的規(guī)范工程建設活動的法律規(guī)范，由國家主席簽署主席令予以公布。 建設工程行政法規(guī) 是指由國務院根據(jù)憲法和法律制定的規(guī)范工程建設活動的各項法規(guī)，由總理簽署國務院令予以公布。 建設工程部門規(guī)章 是指建設部按照國務院規(guī)定的職權范圍，獨立或同國務院有關部門聯(lián)合根據(jù)法律和國務院的行政法規(guī)、決定、命令，制定的規(guī)范工程建設活動的各 項規(guī)章。屬于建設部制定的由部長簽署建設部令予以公布。 法律的效力高于行政法規(guī)，行政法規(guī)的效力高于部門規(guī)章 。 2與建設工程監(jiān)理有關的建設工程法律法規(guī)規(guī)章一覽 (見教材 ) 監(jiān)理工程師應當了解和熟悉我國建設工程法律法規(guī)規(guī)章體系，并熟悉和掌握其中與監(jiān) 理工作關系比較密切的法律法規(guī)規(guī)章。 (二 )與建設工程監(jiān)理關系密切的法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范和規(guī)范性文件 與建設工程監(jiān)理關系密切的法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范分別為建筑法、建設工程質(zhì)量管理條例、建設工程監(jiān)理規(guī)范和房屋建筑工程旁站監(jiān)理管理辦法 (試行 )。教材中對它們 的內(nèi)容介紹得尚不夠具體，因而考生還必須結合原文進行全面、深入、細致的學習，對此要予以足夠的重視。 6 二、建筑法 是我國工程建設領域的一部大法。整部法律內(nèi)容是以建筑市場管理為中心，以建筑工程質(zhì)量和安全為重點，以建筑活動監(jiān)督管理為主線形成的。 建筑法 中關于建筑工程監(jiān)理的內(nèi)容： （ 1）國家推行建筑工程監(jiān)理制度。國務院可以規(guī)定實行強制性監(jiān)理的工程范圍。 （ 2）實行監(jiān)理的建筑工程，由建設單位委托具有相應資質(zhì)條件的工程監(jiān)理單位監(jiān)理。建設單位與其委托的工程監(jiān)理單位應當訂立書面委托監(jiān)理合同。 （ 3）建筑工程監(jiān)理應當依據(jù)法 律、行政法規(guī)及有關的技術標準、設計文件和工程承包合同，對承包單位在施工質(zhì)量、建設工期和建設資金使用等方面，代表建設單位實施監(jiān)督。 工程監(jiān)理人員認為工程施工不符合工程設計要求、施工技術標準和合同約定的，有權要求施工企業(yè)改正。 工程監(jiān)理人員發(fā)現(xiàn)工程設計不符合建筑工程質(zhì)量標準或者合同約定的質(zhì)量要求的，應當報告建設單位要求設計單位改正。 （ 4）實施建筑工程監(jiān)理前，建設單位應當將委托的工程監(jiān)理單位、監(jiān)理的內(nèi)容及監(jiān)理權限，書面通知被監(jiān)理的建筑施工企業(yè)。 （ 5）工程監(jiān)理單位應當在其資質(zhì)等級許可的監(jiān)理范圍內(nèi)，承擔工程監(jiān)理業(yè) 務。 工程監(jiān)理單位應當根據(jù)建設單位的委托，客觀、公正地執(zhí)行監(jiān)理任務。 工程監(jiān)理單位與被監(jiān)理工程的承包單位以及建筑材料、建筑構配件和設備供應單位不得有隸屬關系或者其他利害關系。 工程監(jiān)理單位不得轉(zhuǎn)讓工程監(jiān)理業(yè)務。 （ 6）工程監(jiān)理單位不按照委托監(jiān)理合同的約定履行監(jiān)理義務，對應當監(jiān)督檢查的項目不檢查或者不按照規(guī)定檢查，給建設單位造成損失的，應當承擔相應的賠償責任。 工程監(jiān)理單位與承包單位串通，為承包單位謀取非法利益，給建設單位造成損失的，應當與承包單位承擔連帶賠償責任 三、 建設工程質(zhì)量管理條例 以 建設工程質(zhì)量責 任主體為基線 ，規(guī)定了建設單位、勘查單位、設計單位、施工單位和工程監(jiān)理單位的質(zhì)量責任和義務，明確了工程質(zhì)量包修制度、工程質(zhì)量監(jiān)督制度等內(nèi)容，并對各種違法違規(guī)行為的處罰作了原則規(guī)定。 建設工程質(zhì)量管理條例中對工程監(jiān)理單位質(zhì)量責任和義務的規(guī)定（掌握） （ 1）市場準入和市場行為規(guī)定：工程監(jiān)理單位應當依法取得相應等級的資質(zhì)證書，并在其資質(zhì)等級許可的范圍內(nèi)承擔工程監(jiān)理業(yè)務。禁止工程監(jiān)理單位超越本單位資質(zhì)等級許可的范圍或者以其他工程監(jiān)理單位的名義承擔工程監(jiān)理業(yè)務。禁止工程監(jiān)理單位允許其他單位或者個人以本單位的名義承擔 工程監(jiān)理業(yè)務。工程監(jiān)理單位不得轉(zhuǎn)讓工程監(jiān)理業(yè)務。 7 （ 2）工程監(jiān)理單位與被監(jiān)理單位關系的限制性規(guī)定：工程監(jiān)理單位與被監(jiān)理工程的施工承包單位以及建筑材料、建筑構配件和設備供應單位有隸屬關系或者其他利害關系的，不得承擔該項建設工程的監(jiān)理業(yè)務。 （ 3）工程監(jiān)理單位對施工質(zhì)量監(jiān)理的依據(jù)和監(jiān)理責任：工程監(jiān)理單位應當依照法律、法規(guī)以及有關技術標準、設計文件和建設工程承包合同，代表建設單位對施工質(zhì)量實施監(jiān)理，并對施工質(zhì)量承擔監(jiān)理責任。 （ 4）監(jiān)理人員資格要求及權力方面的規(guī)定：工程監(jiān)理單位應當選派具備相應資格的總監(jiān)理工程師和 （專業(yè)）監(jiān)理工程師進駐施工現(xiàn)場。未經(jīng)監(jiān)理工程師簽字，建筑材料、建筑構配件和設備不得在工程上使用或安裝，施工單位不得進行下一道工序的施工。未經(jīng)總監(jiān)理工程師簽字，建設單位不撥付工程款，不進行竣工驗收。 （ 5）監(jiān)理方式的規(guī)定：監(jiān)理工程師應當按照工程監(jiān)理規(guī)范的要求，采用旁站、巡視和平行驗收等形式，對建設工程實施監(jiān)理 四、 四、 建設工程安全生產(chǎn)管理條例 建設工程安全生產(chǎn)管理條例以建設單位、勘查單位、設計單位、施工單位、工程監(jiān)理單位及其他與建設工程安全生產(chǎn)有關的單位為主體，規(guī)定了各主體在安全生產(chǎn)中的安全管理責任與義務， 并對監(jiān)督管理、生產(chǎn)安全事故的應急救援和調(diào)查處理、法律責任等做了相應的規(guī)定。 建設工程安全生產(chǎn)管理條例中對工程監(jiān)理單位的安全責任規(guī)定： 條例規(guī)定了工程監(jiān)理單位應當審查施工組織設計中的安全技術措施或者專項施工方案是否符合工程建設強制性標準。工程監(jiān)理單位在實施監(jiān)理的過程中，發(fā)現(xiàn)存在安全事故隱患的，應當要求施工單位整改；情況嚴重的，應當要求施工單位暫時停止施工，并及時報告建設單位。施工單位拒不整改或者不停止施工的，工程監(jiān)理單位應當及時向有關主管部門報告。工程監(jiān)理單位和監(jiān)理工程師應當按照法律、法規(guī)和工程建設強制 性標準實施監(jiān)理，并對建設工程安全生產(chǎn)承擔監(jiān)理責任 第四節(jié) 建設工程監(jiān)理規(guī)范與相關文件 一、建設工程監(jiān)理規(guī)范（大綱未要求） :行政主管部門制定頒布的工程建設方面的標準、規(guī)范和規(guī)程也是建設工程監(jiān)理的依據(jù)。建設工程監(jiān)理規(guī)范雖然不屬于建設工程法律法規(guī)規(guī)章體系，但對建設工程監(jiān)理工作有重要的作用。這里僅摘錄了總則，其他有關建設工程監(jiān)理規(guī)范的具體內(nèi)容見教材 （一）總則 :1）制定目的：為了提高建設工程監(jiān)理水平，規(guī)范建設工程監(jiān)理行為。 2）適用范圍：本規(guī)范適用于新建、擴建、改建建設工程施工、設備采購和監(jiān)造 的監(jiān)理工作。 3）為了監(jiān)理單位開展建設工程監(jiān)理必須簽訂書面建設工程委托監(jiān)理合同的規(guī)定。 4）建設工程監(jiān)理應實行總監(jiān)理工程師負責制的規(guī)定。 5）監(jiān)理單位應公正、獨立、自主地開展監(jiān)理工作，維護建設 8 單位和承包單位的合法權益。 6）建設工程監(jiān)理應符合建設工程監(jiān)理規(guī)范和國家其他有關強制性標準、規(guī)范的規(guī)定。 二、建設部關于落實建設工程安全生產(chǎn)監(jiān)理責任的若干意見 :為了貫徹建設工程安全生產(chǎn)管理條例，指導和督促工程監(jiān)理單位落實安全生產(chǎn)監(jiān)理責任，做好建設工程安全生產(chǎn)的監(jiān)理工作，建設部 2006 年 10 月 16 日發(fā)布了關于落實建設工程安 全生產(chǎn)監(jiān)理責任的若干意見，對建設工程安全監(jiān)理的主要內(nèi)容、工作程序、監(jiān)理責任等作出了規(guī)定。 （一）建設工程安全監(jiān)理的主要工作內(nèi)容（熟悉）詳見教材 1 施工準備階段 ： （ 1）根據(jù)要求，編制包括安全監(jiān)理內(nèi)容的項目監(jiān)理規(guī)劃，明確安全監(jiān)理的范圍、內(nèi)容、工作程序和制度措施，以及人員配備計劃和職責等。 （ 2）對中型及以上項目和條例規(guī)定的危險性較大的分部分項工程，監(jiān)理單位應當編制監(jiān)理實施細則。 （ 3）審查施工單位編制的施工組織設計中的安全技術措施和危險性較大的分部分項工程安全專項施工方案是否符合工程建設 強制性標準要求。審查的主要內(nèi)容包括：施工單位編制的地下管線保護措施方案 、 分部分項工程的專項施工方案 、 施工現(xiàn)場臨時用電施工組織設計或者安全用電技術措施和電氣防火措施 、 冬期、雨期等季節(jié)性施工方案的制定 、 施工總平面布置圖，臨時設施設置以及排水、防火措施 （ 4）檢查施工單位在工程項目上的安全生產(chǎn)規(guī)章制度和安全監(jiān)管機構的建立、健全及專職安全生產(chǎn)管理人員配備情況，督促施工單位檢查各分包單位的安全生產(chǎn)規(guī)章制度的建立情況。 （ 5）審查施工單位資質(zhì)和安全生產(chǎn)許可證是否合法有效。 （ 6）審查項目經(jīng)理和專職安全生產(chǎn)管理人員是否具 備合法資格，是否與投標文件相一致。 （ 7）審核特種作業(yè)人員的特種作業(yè)操作資格證書是否合法有效。 （ 8）審核施工單位應急救援預案和安全防護措施費用使用計劃。 2 施工階段 （ 1）監(jiān)督施工單位按照施工組織設計中的安全技術措施和專項施工方案組織施工，及時制止違規(guī)施工作業(yè)。 （ 2）定期巡視檢查施工過程中的危險性較大工程作業(yè)情況。 （ 3）檢查施工現(xiàn)場自升式架設設施和安全設施的驗收手續(xù)。 （ 4）檢查施工現(xiàn)場各種安全標志和安全防護措施是否符合強制性標準要求，并檢查安全生產(chǎn)費用的使用情況。 （ 5）督促施工單位進行安全自查工 作，并對施工單位自查情況進行抽查，參加建設單位組織的安全生產(chǎn)專項檢查。 9 （二）建設工程安全監(jiān)理的工作程序（熟悉） 監(jiān)理單位的建設工程安全監(jiān)理工作應按照如下程序進行： 1監(jiān)理單位按照建設工程監(jiān)理規(guī)范和相關行業(yè)監(jiān)理規(guī)范要求，編制含有安全監(jiān)理內(nèi)容的監(jiān)理規(guī)劃和監(jiān)理實施細則。 2在施工準備階段，監(jiān)理單位審查核驗施工單位提交的有關技術文件及資料，并由項目總監(jiān)在有關技術文件報審表上簽署意見；審查未通過的，安全技術措施及專項施工方案不得實施。 3在施工階段，監(jiān)理單位應對施工現(xiàn)場安全生產(chǎn)情況進行巡視檢查，對發(fā)現(xiàn)的各 類安全事故隱患，應書面通知施工單位，并督促其立即整改；情況嚴重的，監(jiān)理單位應及時下達工程暫停令，要求施工單位停工整改，并同時報告建設單位。安全事故隱患消除后，監(jiān)理單位應檢查整改結果，簽署復查或復工意見。施工單位拒不整改或不停工整改的，監(jiān)理單位應當及時向工程所在地建設主管部門或工程項目的行業(yè)主管部門報告，以電話形式報告的，應當有通話記錄，并及時補充書面報告。檢查、整改、復查、報告等情況應記載在監(jiān)理日志、監(jiān)理月報中。 監(jiān)理單位應核查施工單位提交的施工起重機械、整體提升腳手架、模板等自升式架設設施和安全設施等驗收記 錄，并由安全監(jiān)理人員簽收備案 。 4工程竣工后，監(jiān)理單位應將有關安全生產(chǎn)的技術文件、驗收記錄、監(jiān)理規(guī)劃、監(jiān)理實施細則、監(jiān)理月報、監(jiān)理會議紀要及相關書面通知等按規(guī)定立卷歸檔。 （三）建設工程安全生產(chǎn)的監(jiān)理責任（掌握） 1監(jiān)理單位有下述違反建設工程安全生產(chǎn)管理條例有關建設工程安全生產(chǎn)監(jiān)理規(guī)定的行為之一，應承擔條例第五十七條規(guī)定的法律責任，即責令限期改正；預期未改正的，責令停業(yè)整頓，并處 10 萬元以上 30 萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，降低資質(zhì)等級，直至吊銷資質(zhì)證書；造成重大安全事故，構成犯罪的，對直接責任人 員追究刑事責任；造成損失的，依法承擔賠償責任。 1）監(jiān)理單位應對施工組織設計中的安全技術措施或?qū)ｍ検┕し桨高M行審查，未進行審查；安全技術措施或?qū)ｍ検┕し桨肝唇?jīng)監(jiān)理單位審查簽字認可，施工單位擅自施工的，監(jiān)理單位未及時下達工程暫停令并書面報告建設單位。 2）監(jiān)理單位發(fā)現(xiàn)存在安全事故隱患的，沒有及時下達書面指令要求施工單位進行整改或停止施工。 3）施工單位拒絕按照監(jiān)理單位的要求進行整改或者停止施工的，監(jiān)理單位沒有及時將情況向當?shù)亟ㄔO主管部門或工程項目的行業(yè)主管部門報告。 4）監(jiān)理單位未依照法律、法規(guī)和工程建設強制性標準實 施監(jiān)理的。 2監(jiān)理單位履行了條例的有關建設工程安全監(jiān)理規(guī)定的職責，施工單位未執(zhí)行監(jiān)理指令繼續(xù)施工或發(fā)生安全事故的，應依法追究監(jiān)理單位以外的其他相關單位和人員的法律責任。 3要落實監(jiān)理單位的安全生產(chǎn)監(jiān)理責任，應做好 3 方面工作： 10 l） 健全監(jiān)理單位安全監(jiān)理責任制：監(jiān)理單位法定代表人應對本企業(yè)監(jiān)理工程項目的安全監(jiān)理全面負責；總監(jiān)理工程師要對工程項目的安全監(jiān)理負責，并根據(jù)工程項目特點，明確監(jiān)理人員的安全監(jiān)理職責。 2） 完善監(jiān)理單位安全生產(chǎn)管理制度：在健全審查核驗制度、檢查驗收制度和督促整改制度的基礎上，完善工 地例會制度及資料歸檔制度。 3） 建立監(jiān)理人員安全生產(chǎn)教育培訓制度：總監(jiān)理工程師和安全監(jiān)理人員需經(jīng)安全生產(chǎn)教育培訓后方可上崗，其教育培訓情況記入個人繼續(xù)教育檔案。 三、施工旁站監(jiān)理管理辦法（大綱未要求） ： 為提高建設工程質(zhì)量，建設部于 2002 年 7 月17 日頒布了房屋建筑工程施工旁站監(jiān)理管理辦法（試行）。該規(guī)范性文件要求在工程施工的監(jiān)理工作中實行旁站監(jiān)理，并明確了旁站監(jiān)理的工作程序、內(nèi)容及旁站監(jiān)理人員的職責。這里了解旁站監(jiān)理的概念，其他內(nèi)容見教材 （一）旁站監(jiān)理的概念 ： 是指監(jiān)理人員在工程施工階段 監(jiān)理中，對關鍵部位、關鍵工序的施工質(zhì)量實施全過程現(xiàn)場跟班的監(jiān)督活動。是控制工程施工質(zhì)量的重要手段之一，也是確認工程質(zhì)量的重要依據(jù)。 第五節(jié) 建設程序和建設工程管理制度 一、 (一 )建設程序 的概念 （熟悉） ：所謂建設程序是指一項建設工程從設想、提出到?jīng)Q策，經(jīng)過設計、施工，直至投產(chǎn)或交付使用的整個過程中，應當遵循的內(nèi)在規(guī)律。投資建設一項工程應當經(jīng)過 投資決策、建設實施和交付使用 三個發(fā)展時期，科學的建設程序應當在堅持“ 先勘察后設計、再施工”的原則 基礎上，突出優(yōu)化決策、競爭擇優(yōu)、委托監(jiān)理的原則。 目前我國的建設程序與計劃 經(jīng)濟時期相比較，已經(jīng)發(fā)生了重要變化。其中，關鍵性的變化：一是在投資決策階段，實行了項目決策咨詢評估制度，二是實行了工程招標投標制度，三是實行了建設工程監(jiān)理制度，四是實行了項目法人責任制度。 按照先行規(guī)定，我國一般大中型及限額以上項目的建設程序中，將建設活動分成以下幾個階段：提出項目建議書；編制可行性研究報告；根據(jù)咨詢評估情況對建設項目進行決策；根據(jù)批準的可行性研究報告編制設計文件；初步設計批準后，做好施工前各項準備工作；組織施工，并根據(jù)施工進度做好生產(chǎn)或動用前準備工作；項目按照批準的設計內(nèi)容建完，經(jīng)投料試車 驗收合格并正式投產(chǎn)交付使用；生產(chǎn)運營一段時間，進行項目后評估。 (二 )建設工程各階段工作內(nèi)容： 主要分為 7 個階段：項目建議書階段；可行性研究階段；設計階段；建設準備階段；施工安裝階段；生產(chǎn)準備階段；竣工驗收階段。 1 項目建議書階段 ：項目建議書是向國家提出建設某一項目的建議性文件，是對擬建項目的初步設想。 作用 是通過論述擬建項目的建設必要性、可行性，以及獲利、獲益的可能性，向 11 國家推薦建設項目，供國家選擇并確定是否進行下一步工作。 基本內(nèi)容 ： 擬建項目的必要性和依據(jù)；產(chǎn)品方案、建設規(guī)模和建設地點的初步設想；資源情況 、建設條件、協(xié)作關系和設備引進國別、廠商的初步分析；投資估算、資金籌措及還貸方案設想；項目進度安排；經(jīng)濟效益和社會效益的初步估計；環(huán)境影響的初步評價。審批制度 ： 項目建議書根據(jù)擬建項目規(guī)模和限額劃分別報送有關部門審批。項目建議書批準以后，可以進行詳細的可行性研究報告，但并不表明項目非上不可， 批準的項目建議書不是最終的決策 。根據(jù)國務院關于投融資體制改革的決定（ 2004 年），對于企業(yè)不使用政府資金建設的項目，政府不再進行投資決策性質(zhì)的審批，項目實行核準或登記備案制度，企業(yè)不需要編制項目建議書而可直接編制項目可行性研究報告。 2 可行性研究階段 : 是指在項目決策之前，通過調(diào)查、研究、分析與項目有關的工程、技術、經(jīng)濟等方面的條件和情況，對可能的多種方案進行比較論證，同時對項目建成后的經(jīng)濟效益進行預測和評價的一種投資決策分析研究方法和科學分析活動。 可行性研究的主要作用是為建設項目投資決策 提供依據(jù) ，同時也為 建設項目設計、銀行貸款、申請開工建設、建設項目實施、項目評估、科學實驗、設備制造 等提供依據(jù)。 批準的可行性研究報告 是項目最終決策文件。可行性研究報告經(jīng)有關部門審查通過，擬建項目正式立項。 可行性研究是從項目建設 和生產(chǎn)經(jīng)營全過程分析項目的可行性，應完成 工作內(nèi)容 ： 1）市場研究，以解決項目建設的必要性問題； 2）工藝技術方案的研究，以解決項目建設的技術可行性問題； 3）財務和經(jīng)濟分析，以解決項目建設的經(jīng)濟合理性問題。 凡經(jīng)可行性研究未通過的項目不得進行下一步工作 。 項目投資決策審批制度： 審核制、核準制或備案制 （ 3）項目投資決策審批制度（國務院關于投資體制改革的決定） 政府投資項目 :采用直接投資和資本金注入方式 ， 政府審批項目建議書和可行性研究報告，除特殊情況外不再審批開工報告，同時還要嚴格審批其初步設計和概算 。 采用投資補 助、轉(zhuǎn)貸和貸款貼息方式 ， 只審批資金申請報告 。 一般要經(jīng)過咨詢中介機構的評估論證，特別重大的項目還應實行專家評議制度。國家將逐步實行政府投資項目公示制度。 非政府投資項目 ： 核準制 。 企業(yè)投資建設政府核準的投資項目目錄中的項目時，只需向政府提交項目申請報告，不再經(jīng)過批準項目建議書、可行性研究報告和開工報告的程序。 對于外商 投向項目，還要從市場準入、資本項目管理等方面進行核準。 登記備案制 ： 目錄以外項目，由企業(yè)按照屬地原則向地方政府投資主管部門備案。國務院投資主管部門進行指導和監(jiān)督。 12 特大型企業(yè)集團 ，投資目錄 中的項目可按項目單獨申報核準，也可編制中長期發(fā)展建設規(guī)劃，規(guī)劃經(jīng)國務院或國務院投資主管部門批準后，其中屬于目錄中的項目不再另行申報核準，只須辦理備案手續(xù) 3 設計階段 ： 設計是組織施工的依據(jù)，是建設工程的決定性環(huán)節(jié) 。經(jīng)批準立項的建設工程，一般應通過招標投標擇優(yōu)選擇設計單位。 一般工程進行兩階段設計，即 初步設計 和 施工圖設計 。有些工程，根據(jù)需要可在兩階段之間增加 技術設計 。初步設計是根據(jù)批準的可行性研究報告和設計基礎資料，對工程進行系統(tǒng)研究，概略計算，如果初步設計提出的總概算超過可行性研究報告 總投資的 10%以上 ，或者其他主要指標需要變更時，應重新向原審批單位報批。 (2)技術設計：進一步解決初步設計中得問題 (3)施工圖設計：建設工程質(zhì)量管理條例規(guī)定，建設單位應將施工圖設計文件報縣級以上人民政府建設行政主管部門或其他有關部門審查，未經(jīng)審查批準的施工圖設計文件不得使用。 4 施工準備階段 ：工程開工建設之前，應當切實做好各項施工準備工作。具備開工條件以后，建設單位申請開工。經(jīng)批準，項目進入下一階段，即施工安裝階段。 5 施工安裝階段 ：建設工程具備了開工條件并取得施工許可證后才能開工。按照規(guī)定，工程新開工時間是指建設 工程設計文件中規(guī)定的任何一項永久性工程 第一次正式破土開槽 的開始日期。不需開槽的工程，以 正式打樁 作為正式開工日期，本階段的 主要任務是按設計進行施工安裝，建成工程實體 。 在施工安裝階段，施工承包單位應當認真做好圖紙會審工作，參加設計交底，了解設計意圖，明確質(zhì)量要求；選擇合適的材料供應商；做好人員培訓；合理組織施工；建立并落實技術管理、質(zhì)量管理體系和質(zhì)量保證體系；嚴格把好中間質(zhì)量驗收和竣工驗收環(huán)節(jié)。 6 生產(chǎn)準備階段 ：工程投產(chǎn)前，建設單位應當做好各項生產(chǎn)準備工作。生產(chǎn)準備階段是由建設階段轉(zhuǎn)入生產(chǎn)經(jīng)營階段的重要銜 接階段。主要工作是：組建管理機構，制定有關制度和規(guī)定；招聘并培訓生產(chǎn)管理人員， 組織有關人員參加設備安裝、調(diào)試、工程驗收、；簽訂供貨及運輸協(xié)議 ；進行工具、器具、備品、備件等得制造或訂貨；其他需要做好的有關工作。 7竣工驗收階段：建設工程按設計文件規(guī)定的內(nèi)容和標準全部完成，并按規(guī)定將工程內(nèi)外全部清理完畢后，達到竣工驗收條件，建設單位即可組織竣工驗收，勘察、設計、施工、監(jiān)理等有關單位應參加竣工驗收。竣工驗收合格后，建設工程方可交付使用，竣工驗收后，建設單位應及時向 建設行政主管部門 或 其他有關部門備案并移交建設項目 檔案 。 (三 )堅持建設程序的意義 ： 1）依法管理工程建設，保證正常建設秩序 2）科學決策，保證投資效果 3）順利實施建設工程，保證工程質(zhì)量 4）順利開展建設工程監(jiān)理 (四 )建設程序與建設工程監(jiān)理的關系 ： 1建設程序為建設工程監(jiān)理提出了規(guī)范化的建設行 13 為標準 2建設程序為建設工程監(jiān)理提出了監(jiān)理的任務和內(nèi)容 3建設程序明確了工程監(jiān)理企業(yè)在工程建設中的重要地 4堅持建設程序是監(jiān)理人員的基本職業(yè)準則 5嚴格執(zhí)行我國建設程序是結合中國國情推行建設工程監(jiān)理制的具體體現(xiàn) 二、建設工程主要管理制度： 項目法人責任制、工程招標 投標制、建設工程監(jiān)理制、合同管理制 (一 )項目法人責任制 ：為了建立投資約束機制，規(guī)范建設單位的行為，建設工程應當按照政企分開的原則組建項目法人，實行項目法人責任制，即由項目法人對項目的策劃、資金籌措、建設實施、生產(chǎn)經(jīng)營、債務償還和資產(chǎn)的保值增值，實行全過程負責的制度。 1項目法人：國有單位經(jīng)營性大中型建設工程必須在建設階段組建項目法人。項目法人可按中華人民共和國公司法 (以下簡稱公司法的規(guī)定設立有限責任公司 (包括國有獨資公司 )和股份有限公司等。 2項目法人的設立：新上項目在項目建議書被批準后，應及 時組建項目法人籌備組，具體負責項目法人的籌建工作。項目可行性報告經(jīng)批準后，正式成立項目法人，并按有關規(guī)定確保資金按時到位，同時及時辦理公司設立登記。 3組織形式和職責：國有獨資公司設立董事會。董事會由投資方負責組建。國有控股或參股的有限責任公司、股份有限公司設立股東會、董事會和監(jiān)事會。董事會、監(jiān)事會由各投資方按照公司法的有關規(guī)定組建。 4項目法人責任制與建設工程監(jiān)理制的關系： 1)項目法人責任制是實行建設工程監(jiān)理制的必要條件。 2)建設工程監(jiān)理制是實行項目法人責任制的基本保障。 (二 )工程招標投標制 1招標范圍和規(guī)模標準：下列建設工程包括工程的勘察、設計、施工、監(jiān)理以及與工程建設有關的重要設備、材料等的采購，達到規(guī)定的規(guī)模標準的，必須進行招標。 1)大型基礎設施、公用事業(yè)等關系社會公共利益、公眾安全的項目； 2)全部或者部分使用國有資金投資或者國家融資的項目； 3)使用國際組織或者外國政府貸款、援助資金的項目； 4)法律或者國務院規(guī)定的其他項目。 2招標方式和程序： 1)招標方式：公開招標和邀請招標。 2)招標程序：招標過程可以分為招標準備階段、招標投標階段和決標成交階段。 3工程招標投標活動的監(jiān)督：招標投標活 動及其當事人應當接受依法實施的監(jiān)督。有關行政監(jiān)督部門依法對招標投 標活動實施監(jiān)督，依法查處招標投標活動中的違法行為。 (三 )建設工程監(jiān)理制 1建設工程監(jiān)理準則：“守法、誠信、公正、科學” 14 2 建設工程監(jiān)理主要內(nèi)容 ：控制建設工程的投資、工期和質(zhì)量；進行建設工程合同管理；協(xié)調(diào)有關單位的工作關系。 (四 )合同管理制：建設工程的勘察、設計、施工、材料設備采購和建設工程監(jiān)理都要依法訂立合同。各類合同都要有明確的質(zhì)量要求、履約擔保和違約處罰條款。違約方要承擔相應的法律責任。 合同管理制的實施對建設工程監(jiān)理開展合同管理工 作提供了法律上的支持。 第 二 章 、監(jiān)理工程師和工程監(jiān)理企業(yè) 第一節(jié) 監(jiān)理工程師概述 一、 監(jiān)理工程師的執(zhí)業(yè)特點（ 了解 ） ： 1） 執(zhí)業(yè)范圍廣泛 ： 就監(jiān)理工程類別看 ， 土木工程、建筑工程、線路管道與設備安裝工程和裝修工程等；就監(jiān)理過程看 ， 工程項目前期決策、招標投標、勘察設計、施工、項目運行等各階段。 2） 執(zhí)業(yè)內(nèi)容復雜 ： 監(jiān)理工程師執(zhí)業(yè)內(nèi)容的基礎是合同管理 ，主要工作內(nèi)容是建設工程目標控制和協(xié)調(diào)管理，執(zhí)業(yè)方式包括監(jiān)督管理和咨詢服務。執(zhí)業(yè)內(nèi)容包括： 1工程項目建設前期階段：為業(yè)主提供投資決策咨詢，協(xié)助業(yè)主進行工程項目可行性研究，提 出項目評估； 2在設計階段：審查、評選設計方案，選擇勘察、設計單位，協(xié)助業(yè)主簽訂勘察、設計合同，監(jiān)督管理合同的實施，審核設計概算； 3在施工階段：監(jiān)督、管理工程承包合同的履行，協(xié)調(diào)業(yè)主與工程建設有關各方的工作關系，控制工程質(zhì)量、進度和造價，組織工程竣工預驗收，參與工程竣工驗收，審核工程結算； 4在工程保修期內(nèi)：檢查工程質(zhì)量狀況，鑒定質(zhì)量問題責任，督促責任單位維修。 3） 執(zhí)業(yè)技能全面 ：涉及多學科、多專業(yè)的技術、經(jīng)濟、管理等知識的系統(tǒng)工程，執(zhí)業(yè)資格條件要求較高。因此，監(jiān)理工作需要一專多能的復合型人才來承擔。監(jiān)理工 程師不僅要有理論知識，熟悉設計、施工、管理，還要有組織、協(xié)調(diào)能力、 4）執(zhí)業(yè)責任重大： 責任包括兩個方面：一是國家法律法規(guī)賦予的行政責任；二是委托監(jiān)理合同約定的監(jiān)理人義務，體現(xiàn)為監(jiān)理工程師的合同民事責任。 二、 監(jiān)理工程師的素質(zhì) （熟悉） ：具體從事監(jiān)理工作的監(jiān)理人員，不僅要有一定的工程技術或工程經(jīng)濟方面的專業(yè)知識、較強的專業(yè)技術能力，能夠?qū)こ探ㄔO進行監(jiān)督管理，提出指導性的意見，而且要有一定的組織協(xié)調(diào)能力，能夠組織、協(xié)調(diào)工程建設有關各方共同完成工程建設任務。 監(jiān)理工程師應具備以下素質(zhì) ： (一 )較高的專業(yè)學歷和復合型的 知識結構 ： 至少應掌握一種專業(yè)理論知識；至少應具有工程類大專以上學歷；并應了解或掌握一定的工程建設經(jīng)濟、法律和組織管理等方面的理論知識，不斷了解新技術、新設備、新材料、新工藝，熟悉相關現(xiàn)行法律法規(guī)、政策規(guī)定，成為一專多能的復合型人才，持續(xù)保持較高的知識水準。 (二 )豐富的工程建設實踐經(jīng)驗 ： 工程建設中的實踐經(jīng)驗主要包括立項評估、地質(zhì)勘測、規(guī)劃設計、工程 15 招標投標、工程設計及設計管理、工程施工及施工管理、工程監(jiān)理、設備制造等。 (三 )良好的品德 ：監(jiān)理工程師的良好品德主要體現(xiàn)在以下幾個方面： 1)熱愛本職工作； 2)具有科 學的工作態(tài)度； 3)具有廉潔奉公、為人正直、辦事公道的高尚情操； 4)能夠聽取不同方面的意見，冷靜分析問題。 (四 )健康的體魄和充沛的精力 ：我國對年滿 65 周歲的監(jiān)理工程師不再進行注冊，主要就是考慮監(jiān)理從業(yè)人員身體健康狀況的適應能力而設定的條件。 三、監(jiān)理工程師的職業(yè)道德 （掌握） ： 1)維護國家的榮譽和利益，按照“守法、誠信、公正、科學”的準則執(zhí)業(yè)； 2)執(zhí)行有關工程建設的法律、法規(guī)、標準、規(guī)范、規(guī)程和制度，履行監(jiān)理合同規(guī)定的義務和職責； 3)努力學習專業(yè)技術和建設監(jiān)理知識，不斷提高業(yè)務能力和監(jiān)理水平； 4)不以個人名義承 攬監(jiān)理業(yè)務； 5)不同時在兩個或兩個以上監(jiān)理單位注冊和從事監(jiān)理活動，不在政府部門和施工、材料設備的生產(chǎn)供應等單位兼職； 6)不為所監(jiān)理項目指定承包商、建筑構配件、設備、材料生產(chǎn)廠家和施工方法； (7)不收受被監(jiān)理單位的任何禮金； 8)不泄露所監(jiān)理工程各方認為需要保密的事項； 9)堅持獨立自主地開展工作。 四、 德準則 ：在國外，監(jiān)理工程師的職業(yè)道德準則，由其協(xié)會組織制定并監(jiān)督實施。國際咨詢工程師聯(lián)合會 ( 1991 年在慕尼黑召開的全體成員大會上，討論批準了用道德準則。該準則分別從對 社會和 職業(yè)的責任、能力、正直性、公正性、對他人的公正 5 個問題計 14 個方面規(guī)定了監(jiān)理工程師的道德行為準則。目前，國際咨詢工程師協(xié)會的會員國家都在認真地執(zhí)行這一準則。 德準則 ， 監(jiān)理工程師應該： (1)對社會和職業(yè)的責任 ： 1)接受對社會的職業(yè)責任。 2)尋求與確認的發(fā)展原則相適應的解決辦法。 3)在任何時候，維護職業(yè)的尊嚴、名譽和榮譽。 (2)能力 ： 1)保持其知識和技能與技術、法規(guī)、管理的發(fā)展相一致的水平，對于委托人要求的服務采用相應的技能，并盡心盡力。 2)僅在有能力從事服務時方才進行。 (3)正直性 ： 在任何時候均為委托人的合法權益行使其職責，并且正直和忠誠地進行職業(yè)服務。 (4)公正性 ： 1)在提供職業(yè)咨詢、評審或決策時不偏不倚。 2)通知委托人在行使其委托權時可能引起的任何潛在的利益沖突。 3)不接受可能導致判斷不公的報酬。 (5)對他人的公正 ： 1)加強按照能力進行選擇的觀念 2)不得故意或無意地做出損害他人名譽或事務的事情。 3)不得直接或間接取代某一特定工作中已經(jīng)任命的其他咨詢工程師的位置。 4)通知該咨詢工程師并且接到委托人終止其先前任命的建議前不得取代該咨詢工程師的工作。 5)在被 要求對其他咨詢工程師的工作進行審查的情況下，要以適當?shù)穆殬I(yè)行為和禮節(jié)進行。 16 五、 監(jiān)理工程師的法律地位 ：監(jiān)理工程師的法律地位主要表現(xiàn)在 受托人的權利和義務 。 權利主要包括 ： 1)使用注冊監(jiān)理工程師稱謂； 2)在規(guī)定范圍內(nèi)從事執(zhí)行活動； 3)依據(jù)本人能力從事相應的執(zhí)業(yè)活動 4）保管和使用本人的注冊證書和執(zhí)業(yè)印章 5）對本人執(zhí)業(yè)活動進行解釋和辯護 6）接受繼續(xù)教育 7）獲得相應的勞動報酬 8）對侵犯本人權利的行為進行申訴。 監(jiān)理工程師的義務則主要有 ： 1)遵守法律、法規(guī)和有關的管理規(guī)定 2）履行管理職責，執(zhí)行技術標準、規(guī)范和規(guī)程 3） 保證執(zhí)業(yè)活動成果的質(zhì)量，并承擔相應責任 4）接受職業(yè)繼續(xù)教育，努力提高業(yè)務水平 5）在本人執(zhí)業(yè)活動所形成的工程監(jiān)理文件上簽字、加蓋執(zhí)業(yè)印章 6）保守在執(zhí)業(yè)中知悉的國家秘密和他人的商業(yè)秘密、技術秘密 7）不得涂改、倒賣、出租、出借貨以其他形式非法轉(zhuǎn)讓注冊證書或者執(zhí)業(yè)印章 8）不得同時在兩個或兩個以上單位受聘或者執(zhí)行 9）在規(guī)定的執(zhí)業(yè)范圍和聘用單位業(yè)務范圍內(nèi)從事執(zhí)業(yè)活動 10）協(xié)助注冊管理機構完成相應工作 六、監(jiān)理工程師的法律責任（掌握） ： 監(jiān)理工程師的法律責任主要來源于法律法規(guī)的規(guī)定和委托監(jiān)理合同的約定。建筑法規(guī)定：給建 設單位造成損失的，應當承擔相應的賠償責任；建設工程質(zhì)量管理條例規(guī)定：對施工質(zhì)量承擔監(jiān)理責任；建設工程安全生產(chǎn)管理條例規(guī)定：對建設工程安全生產(chǎn)承擔監(jiān)理責任。 由監(jiān)理工程師個人過失引起的合同違約行為，監(jiān)理工程師必然要與監(jiān)理企業(yè)承擔一定的連帶責任。 1如果監(jiān)理工程師有下列行為之一，則要承擔 一定的監(jiān)理責任 ： 1）未對施工組織設計中的安全技術措施或?qū)ｍ検┕し桨高M行審查； 2）發(fā)現(xiàn)安全事故隱患未及時要求施工單位整改或暫時停止施工； 3）施工單位拒不整改或者不停止施工，未及時向有關主管部門報告； 4）未依照法律、法規(guī)和 工程建設強制性標準實施監(jiān)理。 2監(jiān)理工程師有下列行為之一，則應當與質(zhì)量、安全事故責任主體 承擔連帶責任 ： 1）違章指揮或者發(fā)出錯誤指令，引發(fā)安全事故的； 2）將不合格的建設工程、建筑材料、建筑構配件和設備按照合格簽字，造成工程質(zhì)量事故，由此引發(fā)安全事故的； 3）與建設單位或施工企業(yè)串通，弄虛作假、降低工程質(zhì)量，從而引發(fā)安全事故的。 七、監(jiān)理工程師違規(guī)行為的處罰 ： 監(jiān)理工程師在執(zhí)業(yè)過程中必須嚴格遵紀守法。政府建設行政主管部門對于監(jiān)理工程師的違法