抽油設(shè)備產(chǎn)品生產(chǎn)許可證實施細則(抽油泵產(chǎn)品部分).doc

編號：XK14-005抽油設(shè)備產(chǎn)品生產(chǎn)許可證實施細則（三）（抽油泵產(chǎn)品部分） 2011年1月 19日公布 2011年3月1日實施國家質(zhì)量監(jiān)督檢驗檢疫總局目 錄1 總則12 工作機構(gòu)13 企業(yè)申請生產(chǎn)許可證的基本條件24 許可程序34.1 申請和受理34.2 企業(yè)實地核查34.3 產(chǎn)品抽樣與檢驗44.4 審定與發(fā)證44.5 集團公司的生產(chǎn)許可55 審查要求55.1 企業(yè)生產(chǎn)抽油泵產(chǎn)品應(yīng)執(zhí)行的產(chǎn)品標準及相關(guān)標準55.2企業(yè)生產(chǎn)抽油泵產(chǎn)品必備的生產(chǎn)設(shè)備和檢測設(shè)備55.3 抽油泵產(chǎn)品出廠檢驗項目75.4 抽油泵產(chǎn)品生產(chǎn)許可證企業(yè)實地核查辦法85.5 抽油泵產(chǎn)品生產(chǎn)許可證檢驗規(guī)則86 證書和標志136.1 證書136.2 標志137 委托加工備案程序148 監(jiān)督檢查149 收費1510 生產(chǎn)許可證工作人員守則1511 附則15附件1抽油泵產(chǎn)品生產(chǎn)許可證檢驗機構(gòu)名單及檢驗產(chǎn)品范圍16附件2抽油泵產(chǎn)品生產(chǎn)許可證企業(yè)實地核查辦法17附件3生產(chǎn)許可證企業(yè)實地核查報告30附件4企業(yè)實地核查輕微缺陷項匯總表31附件5檢驗報告32附件6本細則與上版細則主要內(nèi)容對照表36抽油設(shè)備產(chǎn)品生產(chǎn)許可證實施細則（抽油泵產(chǎn)品部分）1 總則1.1為了做好抽油產(chǎn)品生產(chǎn)許可證發(fā)證工作，依據(jù)中華人民共和國工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證管理條例(國務(wù)院令第440號)、中華人民共和國工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證管理條例實施辦法(國家質(zhì)檢總局令第80號)、國家質(zhì)量監(jiān)督檢驗檢疫總局關(guān)于修改中華人民共和國工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證管理條例實施辦法的決定（國家質(zhì)檢總局令第130號）等規(guī)定，制定本實施細則。1.2 本實施細則規(guī)定的抽油泵產(chǎn)品劃分為2個產(chǎn)品單元、3個產(chǎn)品品種及相應(yīng)規(guī)格型號(見表1)。表1抽油泵產(chǎn)品單元、產(chǎn)品品種及規(guī)格型號序號產(chǎn)品單元產(chǎn)品品種規(guī)格型號示例生產(chǎn)方式1組合泵筒管式抽油泵組合泵筒管式抽油泵規(guī)格型號組成： 代號 標稱直徑 管式泵代號 泵筒長度CYB44TL4.5 CYB-抽油泵代號44-標稱直徑TL-管式泵代號4.5-泵筒長度生產(chǎn)或組裝2整筒抽油泵整筒抽油泵規(guī)格型號組成： 標稱油管外徑 標稱泵徑 泵的類型 泵筒長度 柱塞長度25-175TH4.5-1.225-標稱油管外徑175-標稱泵徑TH-泵的類型4.5-泵筒長度1.2-柱塞長度生產(chǎn)或組裝特種抽油泵規(guī)格型號組成： 標稱油管外徑 標稱泵徑 泵的類型 泵筒長度 特殊功能 柱塞長度25-225TH4.5F-1.225-標稱油管外徑225-標稱泵徑TH -泵的類型4.5-泵筒長度F-防砂功能生產(chǎn)或組裝1.3 在中華人民共和國境內(nèi)生產(chǎn)本實施細則規(guī)定的抽油泵產(chǎn)品的，應(yīng)當依法取得生產(chǎn)許可證。任何企業(yè)未取得生產(chǎn)許可證不得生產(chǎn)本實施細則規(guī)定的抽油泵產(chǎn)品。1.4本實施細則在實施過程中，相關(guān)產(chǎn)品的國家標準、行業(yè)標準和國家產(chǎn)業(yè)政策一經(jīng)修訂，企業(yè)應(yīng)當及時執(zhí)行，本實施細則將根據(jù)國家標準和行業(yè)標準的變化、國家產(chǎn)業(yè)政策的調(diào)整，動態(tài)修訂。1.5本實施細則中有關(guān)要求，國務(wù)院工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證主管部門認為需要聽證的涉及公共利益的重大許可事項，將向社會公告，并舉行聽證。2 工作機構(gòu)2.1 國家質(zhì)量監(jiān)督檢驗檢疫總局(以下簡稱國家質(zhì)檢總局)負責抽油泵產(chǎn)品生產(chǎn)許可證統(tǒng)一管理工作。全國工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證辦公室（以下簡稱全國許可證辦公室）負責抽油泵產(chǎn)品生產(chǎn)許可證管理的日常工作。全國工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證審查中心(以下簡稱全國許可證審查中心)受全國許可證辦公室委托承擔有關(guān)技術(shù)性和事務(wù)性的工作。2.2 全國工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證辦公室部分抽油設(shè)備產(chǎn)品審查部（以下簡稱審查部）設(shè)在國家油氣田井口設(shè)備質(zhì)量監(jiān)督檢驗中心，受全國許可證辦公室的委托組織起草抽油泵產(chǎn)品生產(chǎn)許可證實施細則；跟蹤相關(guān)抽油泵產(chǎn)品的國家標準、行業(yè)標準以及技術(shù)要求的變化，及時提出修訂、補充產(chǎn)品實施細則的意見和建議；組織抽油泵產(chǎn)品實施細則的宣貫；組織對抽油泵產(chǎn)品申請企業(yè)的實地核查；審查、匯總申請取證企業(yè)的有關(guān)材料。 全國工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證辦公室部分抽油設(shè)備產(chǎn)品審查部 地 址：湖北省荊州市沙市區(qū)豉湖路12號郵政編碼：434000電 話：(0716)8120270傳 真：(0716)8114252電子信箱：聯(lián) 系 人：文志雄、易曉蓉2.3 各省、自治區(qū)、直轄市質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局(以下簡稱省級質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局)負責本行政區(qū)域內(nèi)抽油泵產(chǎn)品生產(chǎn)許可證后續(xù)監(jiān)督和管理工作。省級工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證辦公室(以下簡稱省級許可證辦公室)負責本行政區(qū)域內(nèi)抽油泵產(chǎn)品生產(chǎn)許可證管理的日常工作?？h級以上質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局負責本行政區(qū)域內(nèi)抽油泵產(chǎn)品生產(chǎn)許可證的監(jiān)督檢查工作。2.4 抽油泵產(chǎn)品生產(chǎn)許可證的檢驗工作由指定的檢驗機構(gòu)承擔，檢驗機構(gòu)名單及檢驗產(chǎn)品范圍見附件1。根據(jù)工作需要，國家質(zhì)檢總局負責對承擔生產(chǎn)許可證檢驗工作的檢驗機構(gòu)進行動態(tài)調(diào)整。3 企業(yè)申請生產(chǎn)許可證的基本條件企業(yè)申請生產(chǎn)許可證，應(yīng)當符合下列條件：3.1 有營業(yè)執(zhí)照，經(jīng)營范圍覆蓋申報的產(chǎn)品；3.2 有與所生產(chǎn)產(chǎn)品相適應(yīng)的專業(yè)技術(shù)人員(見附件2)；3.3 有與所生產(chǎn)產(chǎn)品相適應(yīng)的生產(chǎn)條件和檢驗手段(見5.2、附件2)；3.4 有與所生產(chǎn)產(chǎn)品相適應(yīng)的技術(shù)文件和工藝文件(見附件2)；3.5 有健全有效的質(zhì)量管理制度和責任制度(見附件2)；3.6 產(chǎn)品符合有關(guān)國家標準、行業(yè)標準以及保障人體健康和人身、財產(chǎn)安全的要求(見5.1、附件2)；3.7 符合國家產(chǎn)業(yè)政策的規(guī)定，不存在國家明令淘汰和禁止投資建設(shè)的落后工藝、高耗能、污染環(huán)境、浪費資源的情況。法律、行政法規(guī)有其他規(guī)定的，還應(yīng)當符合其規(guī)定。4 許可程序4.1 申請和受理4.1.1 企業(yè)申請辦理生產(chǎn)許可證時，應(yīng)當向其所在地省級質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局提交以下申請材料：全國工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證申請書。全國工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證申請書中“產(chǎn)品類別”欄填寫抽油設(shè)備，“產(chǎn)品名稱”欄填寫抽油泵，“產(chǎn)品單元”欄填寫“組合泵筒管式抽油泵”或“整筒抽油泵”并注明 “生產(chǎn)型”或“組裝型”，“產(chǎn)品品種、規(guī)格型號”欄按表1示例填寫。集團公司與其所屬單位一起申請辦理生產(chǎn)許可證的，集團公司及其所屬單位應(yīng)分別提交填寫完整的全國工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證申請書。 營業(yè)執(zhí)照復印件。 生產(chǎn)許可證復印件(適用于生產(chǎn)許可證有效期屆滿重新提出申請的企業(yè))。 縣級以上環(huán)保部門出具的環(huán)保達標證明或建設(shè)項目竣工環(huán)境保護驗收批復或排放污染物許可證復印件。以上材料一式三份，省級質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局、審查部及全國許可證審查中心各一份，復印件需加蓋企業(yè)公章。4.1.2 省級質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局收到企業(yè)申請后，對申請材料符合實施細則要求的，準予受理，并自收到企業(yè)申請之日起5日內(nèi)向企業(yè)發(fā)送行政許可申請受理決定書；對申請材料不符合本實施細則要求且可以通過補正達到要求的，應(yīng)當當場或者在5日內(nèi)向企業(yè)發(fā)送行政許可申請材料補正告知書一次性告知。逾期不告知的，自收到申請材料之日起即為受理；對申請材料不符合中華人民共和國行政許可法和中華人民共和國工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證管理條例要求的，應(yīng)當作出不予受理的決定，并發(fā)出行政許可申請不予受理決定書。4.1.3 省級許可證辦公室應(yīng)當自受理企業(yè)申請之日起5日內(nèi)將申請材料報送審查部。4.1.4自省級質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局作出生產(chǎn)許可受理決定之日起，企業(yè)可以試生產(chǎn)申請取證產(chǎn)品。企業(yè)試生產(chǎn)的產(chǎn)品，必須經(jīng)承擔生產(chǎn)許可證產(chǎn)品檢驗任務(wù)的檢驗機構(gòu)，依據(jù)本實施細則規(guī)定批批檢驗合格，并在產(chǎn)品或者包裝、說明書標明“試制品”后，方可銷售。對國家質(zhì)檢總局作出不予許可決定的，企業(yè)從作出不予許可決定之日起不得繼續(xù)試生產(chǎn)該產(chǎn)品。注：產(chǎn)品“批”指同一原材料、相同生產(chǎn)工藝、同一生產(chǎn)周期生產(chǎn)的，同期檢驗產(chǎn)品稱為一批產(chǎn)品。4.2 企業(yè)實地核查4.2.1 審查部收到企業(yè)申請材料后，應(yīng)制定核查計劃，提前5日通知企業(yè)，同時將核查計劃抄送所在地省級許可證辦公室。4.2.2 省級質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局根據(jù)核查計劃派出觀察員，了解審查組工作情況及企業(yè)存在的問題，觀察員應(yīng)當由行政人員擔任。4.2.3 審查組由2至4名審查員組成，審查組成員不得全部來自同一單位，應(yīng)當由不同單位人員共同組成。4.2.4 審查組應(yīng)當按照有關(guān)規(guī)定及抽油泵產(chǎn)品生產(chǎn)許可證企業(yè)實地核查辦法(見5.4)進行實地核查，并做好記錄。核查時間一般為13天。審查組對企業(yè)實地核查結(jié)果負責，并實行組長負責制。4.2.5審查組在實地核查結(jié)束時將生產(chǎn)許可證企業(yè)實地核查報告（見附件3）和企業(yè)實地核查輕微缺陷項匯總表（見附件4）復印件一份交企業(yè)，一份交觀察員，由觀察員報企業(yè)所在地省級許可證辦公室。4.2.6企業(yè)實地核查合格的，但存在輕微缺陷的，縣級以上質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門督促企業(yè)按照企業(yè)實地核查輕微缺陷項匯總表要求在規(guī)定的時間內(nèi)完成整改。4.2.7 審查部應(yīng)當自受理企業(yè)申請之日起30日內(nèi)，完成對企業(yè)的實地核查。4.2.8企業(yè)應(yīng)當積極配合實地核查工作，如因非不可抗力原因拖延或拒絕實地核查的實地核查工作終止。4.2.9 企業(yè)實地核查不合格的判為企業(yè)審查不合格，由審查部書面上報國家質(zhì)檢總局，并由國家質(zhì)檢總局向企業(yè)發(fā)出不予行政許可決定書。4.2.10企業(yè)實地核查不合格的，企業(yè)審查工作終止。4.3 產(chǎn)品抽樣與檢驗 4.3.1 企業(yè)實地核查合格的，審查組根據(jù)抽油泵產(chǎn)品生產(chǎn)許可證抽樣規(guī)則(見5.5.1)抽封樣品，填寫抽油泵產(chǎn)品生產(chǎn)許可證抽樣單(見)一式四份，并告知企業(yè)所有承擔該產(chǎn)品生產(chǎn)許可證檢驗任務(wù)的檢驗機構(gòu)名單及聯(lián)系方式，由企業(yè)自主選擇。4.3.2經(jīng)實地核查合格，由企業(yè)自主選擇的檢驗機構(gòu)進行現(xiàn)場檢驗，檢驗機構(gòu)不得使用機構(gòu)外人員實施現(xiàn)場檢驗，檢驗機構(gòu)不得將檢驗任務(wù)分包、轉(zhuǎn)包。4.3.3 檢驗機構(gòu)應(yīng)當在收到企業(yè)樣品之日起30日內(nèi)完成檢驗工作，并出具檢驗報告(格式見附件5)一式四份(企業(yè)、審查部、全國許可證審查中心和省級許可證辦公室各一份)。產(chǎn)品檢驗時間不計入本實施細則規(guī)定的許可期限。4.3.4 企業(yè)實地核查不合格的，不再進行產(chǎn)品抽樣和檢驗。4.3.5 實地核查合格的，企業(yè)應(yīng)當積極配合產(chǎn)品抽樣和檢驗工作，如因非不可抗力原因拖延或拒絕產(chǎn)品抽樣和檢驗的實地核查工作終止。4.3.6 企業(yè)產(chǎn)品檢驗不合格的判為企業(yè)審查不合格，由審查部書面上報國家質(zhì)檢總局，并由國家質(zhì)檢總局向企業(yè)發(fā)出不予行政許可決定書。4.4 審定與發(fā)證4.4.1 審查部應(yīng)當按照有關(guān)規(guī)定對企業(yè)的申請材料、現(xiàn)場核查文書、抽樣單、產(chǎn)品檢驗報告等材料進行匯總和審核，并自受理企業(yè)申請之日起40日內(nèi)將申報材料報送全國許可證審查中心。4.4.2 全國許可證審查中心自受理企業(yè)申請之日起50日內(nèi)完成上報材料的審查，并報國家質(zhì)檢總局。4.4.3 國家質(zhì)檢總局自受理企業(yè)申請之日起60日內(nèi)作出是否準予許可的決定。符合發(fā)證條件的，國家質(zhì)檢總局在作出許可決定之日起10日內(nèi)委托省級質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門向企業(yè)頒發(fā)生產(chǎn)許可證；不符合發(fā)證條件的，應(yīng)當自作出決定之日起10日內(nèi)委托省級質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門向企業(yè)發(fā)出不予行政許可決定書。有關(guān)省級質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門應(yīng)當按行政許可有關(guān)規(guī)定聽取行政相對人的陳述和申辯，聽取申請人的意見。4.4.4國家質(zhì)檢總局自作出批準決定之日起20日內(nèi)，將獲證企業(yè)名單以公告、網(wǎng)絡(luò)(國家質(zhì)檢總局網(wǎng)站，“產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督”頁面“生產(chǎn)許可”欄目)等方式向社會公布。4.5 集團公司的生產(chǎn)許可4.5.1集團公司及其所屬子公司、分公司或者生產(chǎn)基地(以下統(tǒng)稱所屬單位)具有法人資格的，可以單獨申請辦理生產(chǎn)許可證；不具有法人資格的，不能以所屬單位名義單獨申請辦理生產(chǎn)許可證。4.5.2 各所屬單位無論是否具有法人資格，均可以與集團公司一起提出辦理生產(chǎn)許可證申請。4.5.3 其他經(jīng)濟聯(lián)合體及所屬單位申請辦理生產(chǎn)許可證的，參照集團公司辦證程序執(zhí)行。5 審查要求5.1 企業(yè)生產(chǎn)抽油泵產(chǎn)品應(yīng)執(zhí)行的產(chǎn)品標準及相關(guān)標準(見表2)表2 企業(yè)生產(chǎn)抽油泵產(chǎn)品的產(chǎn)品標準及相關(guān)標準序號產(chǎn)品單元標準類別標準名稱標準號1組合泵筒管式抽油泵產(chǎn)品標準組合泵筒管式抽油泵SY/T 50592000相關(guān)標準石油天然氣工業(yè)套管、油管和管線管螺紋的加工、測量和檢驗GB/T 9253.2-1999抽油桿SY/T 5029-2006普通螺紋 公差與配合（直徑1mm355mm）GB/T 197-2003一般公差 線性尺寸的未注公差GB/T 1804-2000金屬布氏硬度試驗第1部分：試驗方法GB/T 231.1-2009金屬洛氏硬度試驗第1部分：試驗方法GB/T 230.1-2009金屬維氏硬度試驗第1部分：試驗方法GB/T 4340.1-20092整筒抽油泵產(chǎn)品標準抽油泵及其組件規(guī)范GB/T 186072008相關(guān)標準石油天然氣工業(yè)套管、油管和管線管螺紋的加工、測量和檢驗GB/T 9253.2-1999抽油桿SY/T 5029-2006石油天然氣 油氣井套管或油管用鋼管SY/T 6194-2003普通螺紋 公差與配合（直徑1mm355mm）GB/T 197-2003金屬布氏硬度試驗第1部分：試驗方法GB/T 231.1-2009金屬洛氏硬度試驗第1部分：試驗方法GB/T 230.1-2009金屬維氏硬度試驗第1部分：試驗方法GB/T 4340.1-2009金屬努氏硬度試驗第1部分：試驗方法GB/T 18449.1-2001 注：標準一經(jīng)修訂，企業(yè)應(yīng)當自標準實施之日起按新標準組織生產(chǎn)，生產(chǎn)許可證企業(yè)實地核查和產(chǎn)品檢驗應(yīng)當按照新標準要求進行。5.2企業(yè)生產(chǎn)抽油泵產(chǎn)品必備的生產(chǎn)設(shè)備和檢測設(shè)備(見表3和表4)根據(jù)抽油泵生產(chǎn)企業(yè)的實際情況將企業(yè)分成“生產(chǎn)型”和組裝型，企業(yè)滿足表3和表4規(guī)定“生產(chǎn)型”條件的即為“生產(chǎn)型”企業(yè)，否則為“組裝型”企業(yè)。表3 企業(yè)生產(chǎn)抽油泵產(chǎn)品必備的生產(chǎn)設(shè)備產(chǎn)品單元必備生產(chǎn)設(shè)備(生產(chǎn)型)必備生產(chǎn)設(shè)備(組裝型)組合泵筒管式抽油泵車床襯套內(nèi)表面硬化處理設(shè)備鉆床磨床：內(nèi)園磨、衍磨機銑床柱塞外表面電鍍或者噴焊設(shè)備管螺紋車床或數(shù)控車床外園磨（無心磨）磨床：內(nèi)園磨、外園磨或者無心磨裝配桿(泵筒組裝裝置)襯套內(nèi)表面硬化處理設(shè)備磨削工裝淬火爐或回火爐注：標和的二組設(shè)備，必須具備一組。外協(xié)加工的襯套或柱塞應(yīng)有質(zhì)量保證措施和關(guān)鍵特性檢驗手段。柱塞外表面電鍍或者噴焊設(shè)備裝配桿(泵筒組裝裝置)磨削工裝整筒抽油泵車床車床鉆床管螺紋車床或數(shù)控車床銑床磨床：外園磨或無心磨床管螺紋車床或數(shù)控車床深孔衍磨機及夾具磨床：外園磨或者無心磨柱塞外表面硬化設(shè)備深孔衍磨機及夾具泵筒內(nèi)表面硬化設(shè)備泵筒熱處理設(shè)備（泵筒、柱塞）校直工作臺工頻或者中頻淬火設(shè)備或回火爐無痕擰扣設(shè)備泵筒內(nèi)表面硬化設(shè)備注：標和的二組設(shè)備，必須具備一組。外協(xié)加工的泵筒或柱塞應(yīng)有質(zhì)量保證措施和關(guān)鍵特性檢驗手段。柱塞外表面硬化設(shè)備（泵筒、柱塞）校直工作臺注：企業(yè)配備的生產(chǎn)設(shè)備可與表3中的設(shè)備名稱不同，但應(yīng)滿足上述設(shè)備的功能要求。表4 企業(yè)生產(chǎn)抽油泵產(chǎn)品必備的檢測設(shè)備產(chǎn)品單元檢測設(shè)備名稱檢測設(shè)備技術(shù)要求組合泵筒管式抽油泵加長量缸表（或者氣動量儀）加長量缸表精確度要求0.01mm氣動量儀精確度要求5m洛氏硬度計0.5HRC顯微維氏硬度計螺紋量規(guī)襯套垂直度檢查儀精確度要求0.01mm試壓裝置壓力表精度不低于2.5級真空試驗臺真空表精度不低于2.5級整筒抽油泵表面粗糙度測量設(shè)備精確度要求Ra0.05m氣動量儀 精確度要求5m洛氏硬度計精確度要求0.5HRC顯微維氏硬度計螺紋量規(guī)表面粗糙度測量設(shè)備精確度要求Ra0.05m泵筒直線度檢測儀直徑滿足(D-0.025) mm ，長度1.219m試壓裝置壓力表精度不低于2.5級真空試驗臺真空表精度不低于2.5級注：企業(yè)配備的檢測設(shè)備可與上述設(shè)備名稱不同，但應(yīng)滿足上述設(shè)備的功能要求。5.3 抽油泵產(chǎn)品出廠檢驗項目(見表5)表5 抽油泵產(chǎn)品企業(yè)出廠檢驗項目產(chǎn)品單元執(zhí)行的標準名稱、標準號檢驗項目組合泵筒管式抽油泵SY/T 5059-2000組合泵筒管式抽油泵中第6.4.2條款靈活性能SY/T 5059-2000組合泵筒管式抽油泵第7.1.2條款配合間隙漏失量SY/T 5059-2000組合泵筒管式抽油泵第7.1.3條款泵總成密封性能整筒抽油泵GB/T 18607-2008抽油泵及其組件規(guī)范第條款泵總成密封性能GB/T 18607-2008抽油泵及其組件規(guī)范第條款配合間隙漏失量GB/T 18607-2008抽油泵及其組件規(guī)范第條款沖程和閥動作GB/T 18607-2008抽油泵及其組件規(guī)范第條款靈活性能5.4 抽油泵產(chǎn)品生產(chǎn)許可證企業(yè)實地核查辦法(見附件2)5.5 抽油泵產(chǎn)品生產(chǎn)許可證檢驗規(guī)則5.5.1 抽樣規(guī)則及抽樣單 組合泵筒管式抽油泵抽取兩種不同規(guī)格型號的檢驗樣品 泵徑 44mm（英制代號175） 泵徑 44mm（英制代號175）整筒抽油泵產(chǎn)品抽取三種不同規(guī)格型號的檢驗樣品 泵徑 44mm（英制代號175） 泵徑 44mm（英制代號175） 特種抽油泵對未抽檢到的其它規(guī)格型號產(chǎn)品，查驗其圖紙、工藝、工裝等進行確認。企業(yè)實地核查后，由審查組負責組織抽樣，抽樣人員不少于2人，產(chǎn)品在企業(yè)庫房或生產(chǎn)線末端的合格產(chǎn)品中抽取，被抽檢的抽油泵整機抽樣基數(shù)（相同型號）不得少于5臺，主要零部件的抽樣基數(shù)（相同規(guī)格）不得少于5件(套)，抽取整機2臺，主要零部件2件(套)。抽樣時，應(yīng)由被檢企業(yè)代表現(xiàn)場確認，不同生產(chǎn)場所應(yīng)分別抽取。抽油泵產(chǎn)品生產(chǎn)許可證抽樣單(見表6) 表6 抽油泵產(chǎn)品生產(chǎn)許可證抽樣單編號： 企業(yè)情況申請單位名稱(蓋章)生產(chǎn)地址郵政編碼聯(lián)系人電話傳真集團公司所屬單位(蓋章)生產(chǎn)地址郵政編碼聯(lián)系人電話傳真抽樣情況產(chǎn)品單元產(chǎn)品品種執(zhí)行標準型號規(guī)格樣品等級抽樣基數(shù)抽樣數(shù)量生產(chǎn)日期抽樣日期產(chǎn)品批號抽樣地點封樣情況抽樣人員簽字審查組織單位(蓋章)年 月 日企業(yè)人員簽字備注說明注：以集團公司形式申請的企業(yè)，如集團公司不生產(chǎn)，集團公司可不蓋章，集團公司所屬單位必須蓋章。抽樣單一式四份 5.5.2 檢驗項目及判定標準 抽油泵產(chǎn)品生產(chǎn)許可證檢驗項目（見表7表8）表7-1 組合泵筒管式產(chǎn)品生產(chǎn)許可證檢驗項目（A類）序號檢驗項目執(zhí)行的標準名稱、標準號標準條款一A類質(zhì)量特性1產(chǎn)品型號、基本參數(shù)、連接尺寸組合泵筒管式抽油泵SY/T 5059-2000標準第4條款、第5條款2泵總成密封性能組合泵筒管式抽油泵SY/T 5059-2000標準第7.1.3條款3靈活性能組合泵筒管式抽油泵SY/T 5059-2000標準第6.4.2條款4配合間隙漏失量組合泵筒管式抽油泵SY/T 5059-2000標準 附錄A5配合間隙組合泵筒管式抽油泵SY/T 5059-2000標準第6.3.1條款6閥球與閥座間的密封性能組合泵筒管式抽油泵SY/T 5059-2000標準第7.1.1條款表7-2 組合泵筒管式產(chǎn)品生產(chǎn)許可證檢驗項目（B類）序號檢驗項目執(zhí)行的標準名稱、標準號標準條款1襯套工作表面粗糙度組合泵筒管式抽油泵SY/T 5059-2000標準第 條款材質(zhì)及內(nèi)表面處理硬度第條款2柱塞工作表面粗糙度第條款材質(zhì)及表面處理硬度第條款形位公差表43表45與圖樣規(guī)定兩端螺紋精度第6.1.6條款3閥座表面處理硬度第條款4上下游動閥罩熱處理硬度第6.1.5條款、第6.1.6條款，以及相應(yīng)圖樣兩端螺紋精度5固定閥罩熱處理硬度第6.1.5條款、第6.1.6條款，以及相應(yīng)圖樣兩端螺紋精度6包裝第 9.2條款7標志第8.1條款8涂漆第9.1條款9外露表面第7.4條款10隨機文件第9.6條款 表8-1 整筒抽油泵和特種抽油泵產(chǎn)品生產(chǎn)許可證檢驗項目(A類)序號檢驗項目執(zhí)行的標準名稱、標準號標準條款1產(chǎn)品型號、基本參數(shù)、連接尺寸抽油泵及其組件規(guī)范GB/T 18607-2008標準第3條款2泵總成密封性能附錄B3靈活性能第條款4配合間隙漏失量附錄C5特種抽油泵使用性能能滿足油田某種特殊工況要求的技術(shù)指標6配合間隙附錄A7閥球與閥座間的密封性能第條款8決定特種抽油泵使用性能的結(jié)構(gòu)部件設(shè)計圖紙要求表8-2 整筒抽油泵和特種抽油泵產(chǎn)品生產(chǎn)許可證檢驗項目 (B類)序號檢驗項目執(zhí)行的標準名稱、標準號標準條款1泵筒工作表面粗糙度抽油泵及其組件規(guī)范GB/T 18607-2008標準第條款材質(zhì)及內(nèi)表面處理硬度表69表71形位公差第條款兩端螺紋精度第10條款2柱塞工作表面粗糙度抽油泵及其組件規(guī)范GB/T 18607-2008標準第條款材質(zhì)及表面處理硬度表76表77形位公差表43表45與圖樣規(guī)定兩端螺紋精度第10條款3閥座熱處理硬度抽油泵及其組件規(guī)范GB/T 18607-2008標準表724游動閥罩材質(zhì)及熱處理硬度抽油泵及其組件規(guī)范GB/T 18607-2008標準表73兩端螺紋精度第10條款5固定閥罩熱處理硬度抽油泵及其組件規(guī)范GB/T 18607-2008標準表73兩端螺紋精度第10條款6閥桿或者拉管材質(zhì)及熱處理硬度抽油泵及其組件規(guī)范GB/T 18607-2008標準表74螺紋精度第10條款7影響特種抽油泵性能的特殊零件材質(zhì)及熱處理硬度抽油泵及其組件規(guī)范GB/T 18607-2008標準表73、表74螺紋精度第10條款主要尺寸加工精度產(chǎn)品設(shè)計圖樣密封性能試驗產(chǎn)品設(shè)計圖樣8包裝抽油泵及其組件規(guī)范GB/T 18607-2008標準第9.2條款第9.3條款第9.4條款9標志抽油泵及其組件規(guī)范GB/T 18607-2008標準第8.1.1 條款第8.1.2 條款10涂漆抽油泵及其組件規(guī)范GB/T 18607-2008標準第9.1條款11外露表面組合泵筒管式抽油泵SY/T 5059-2000標準第7.4條款12隨機文件組合泵筒管式抽油泵SY/T 5059-2000標準第9.6條款 判定標準根據(jù)GB/T 2828.11-2008計數(shù)抽樣檢驗程序 第11部分：小總體聲稱質(zhì)量水平的評定程序標準的規(guī)定，將抽油泵產(chǎn)品的質(zhì)量特性分為A、B二類，對A、B類不合格的有關(guān)規(guī)定見表9。根據(jù)SY/T 50592000組合泵筒管式抽油泵、SY/T 51431998組合泵筒管式泵結(jié)構(gòu)及主要零件基本尺寸、GB/T 18607-2008抽油泵及其組件規(guī)范標準和本實施細則及產(chǎn)品圖樣上的要求判定各檢驗項目是否合格。表9 抽油泵產(chǎn)品A、B類不合格的有關(guān)規(guī)定序號項目類別聲稱質(zhì)量水平DQL檢驗水平樣本量n不合格限定數(shù)L1A類質(zhì)量特性（整機性能）00202B類質(zhì)量特性(主要零件、外觀質(zhì)量)321根據(jù)表9當任一類質(zhì)量特性實檢不合格數(shù)d大于不合格限定數(shù)L時，判該抽油泵產(chǎn)品質(zhì)量不合格；當A、B類質(zhì)量特性實檢不合格數(shù)d均不大于不合格限定數(shù)L時，則判該抽油泵產(chǎn)品質(zhì)量合格。 6 證書和標志6.1 證書6.1.1 生產(chǎn)許可證證書分為正本和副本，具有同等法律效力。生產(chǎn)許可證證書載明企業(yè)名稱、住所、生產(chǎn)地址、產(chǎn)品名稱、證書編號、發(fā)證日期、有效期。其中，生產(chǎn)許可證副本中載明產(chǎn)品明細，包括產(chǎn)品單元、產(chǎn)品品種及其規(guī)格型號。例如：1. 整筒抽油泵（生產(chǎn)型）整筒抽油泵25-175TH4.5集團公司的生產(chǎn)許可證證書還載明與其一起申請辦理的所屬單位的名稱、生產(chǎn)地址和產(chǎn)品名稱。6.1.2 生產(chǎn)許可證有效期為5年。有效期屆滿，企業(yè)繼續(xù)生產(chǎn)的，應(yīng)當在生產(chǎn)許可證有效期屆滿6個月前向所在地省級質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局提出生產(chǎn)許可證延續(xù)申請。6.1.3 企業(yè)獲得生產(chǎn)許可證后需要增加產(chǎn)品單元或者產(chǎn)品品種時，應(yīng)當按照本實施細則規(guī)定的程序重新組織實地核查和產(chǎn)品檢驗。符合條件的，換發(fā)生產(chǎn)許可證證書，但有效期不變。 企業(yè)獲得生產(chǎn)許可證后需要增加規(guī)格型號時，應(yīng)當按照本實施細則規(guī)定的程序進行產(chǎn)品檢驗。符合條件的，換發(fā)生產(chǎn)許可證證書，但有效期不變。6.1.4 在生產(chǎn)許可證有效期內(nèi)，當國家有關(guān)法律法規(guī)、產(chǎn)品標準及技術(shù)要求發(fā)生較大改變時，企業(yè)應(yīng)及時執(zhí)行國家新頒布的法律法規(guī)、標準及技術(shù)要求。6.1.5 在生產(chǎn)許可證有效期內(nèi)，企業(yè)生產(chǎn)條件、檢驗手段、生產(chǎn)技術(shù)或者工藝發(fā)生較大變化的(包括生產(chǎn)地址遷移、生產(chǎn)線重大技術(shù)改造等)，企業(yè)應(yīng)當及時向所在地省級質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局提出申請，審查部應(yīng)當按照本實施細則規(guī)定的程序重新組織實地核查和產(chǎn)品檢驗。6.1.6 企業(yè)名稱、住所、生產(chǎn)地址名稱發(fā)生變化而企業(yè)生產(chǎn)條件、檢驗手段、生產(chǎn)技術(shù)或者工藝未發(fā)生變化的，企業(yè)應(yīng)當在變更名稱后1個月內(nèi)向所在地省級質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局提出生產(chǎn)許可證名稱變更申請。省級質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局自受理企業(yè)名稱變更材料之日起5日內(nèi)將上述材料上報全國許可證審查中心。全國許可證審查中心自收到材料之日起10日內(nèi)完成申報材料的書面審核，報送國家質(zhì)檢總局批準，國家質(zhì)檢總局自收到材料之日起15日內(nèi)作出是否準予變更的決定。對于符合變更條件的，頒發(fā)新證書，但有效期不變。不符合條件的，書面告知企業(yè)，并說明理由。6.1.7 企業(yè)應(yīng)當妥善保管生產(chǎn)許可證證書。生產(chǎn)許可證證書遺失或者毀損，應(yīng)當向企業(yè)所在地的省級質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局提出補領(lǐng)生產(chǎn)許可證申請。省級質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局自受理企業(yè)補領(lǐng)生產(chǎn)許可證材料之日起5日內(nèi)將上述材料上報全國許可證審查中心。全國許可證審查中心自收到材料之日起10日內(nèi)完成申報材料的書面審核，報送國家質(zhì)檢總局批準，國家質(zhì)檢總局自收到材料之日起15日內(nèi)作出是否準予補領(lǐng)的決定。對于符合條件的，頒發(fā)新證書，但有效期不變。不符合條件的，書面告知企業(yè)，并說明理由。6.1.8集團公司取得生產(chǎn)許可證后，新增所屬單位需要與集團公司一起辦理生產(chǎn)許可證的，新增所屬單位審查合格后，換發(fā)生產(chǎn)許可證證書，但有效期不變。6.2 標志6.2.1取得生產(chǎn)許可證的企業(yè)，應(yīng)當自準予許可之日起6個月內(nèi)，完成在其產(chǎn)品或者包裝、說明書上標注生產(chǎn)許可證標志和編號。工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證標志由“企業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可”拼音Qiyechanpin Shengchanxuke的縮寫“QS”和“生產(chǎn)許可”中文字樣組成。QS標志由企業(yè)自行印(貼)，標志的式樣、尺寸及顏色要求見中華人民共和國工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證管理條例實施辦法附件6，可以按照規(guī)定放大或者縮小。生產(chǎn)許可證編號為：XK14-005-。其中，XK代表許可，前兩位(14)代表行業(yè)編號，中間三位(005)代表產(chǎn)品編號，后五位 ()代表企業(yè)生產(chǎn)許可證編號。6.2.2 具有法人資格的集團公司所屬單位單獨辦理生產(chǎn)許可證的，其產(chǎn)品或者包裝、說明書上應(yīng)當標注所屬單位的名稱、住所和生產(chǎn)許可證標志和編號。所屬單位和集團公司一起辦理生產(chǎn)許可證的，應(yīng)當在其產(chǎn)品或者包裝、說明書上分別標注集團公司和所屬單位的名稱、住所，以及集團公司的生產(chǎn)許可證標志和編號，或者僅標注集團公司的名稱、住所和生產(chǎn)許可證標志和編號。6.2.3 委托加工企業(yè)必須按照備案的標注方式，在其產(chǎn)品或者包裝、說明書上進行標注。委托企業(yè)具有其委托加工產(chǎn)品生產(chǎn)許可證的，應(yīng)當標注委托企業(yè)的名稱、住所和被委托企業(yè)的名稱、生產(chǎn)許可證標志和編號；或者標注委托企業(yè)的名稱、住所、生產(chǎn)許可證標志和編號。委托企業(yè)不具有其委托加工產(chǎn)品生產(chǎn)許可證的，應(yīng)當標注委托企業(yè)的名稱、住所，以及被委托企業(yè)的名稱、生產(chǎn)許可證標志和編號。 7 委托加工備案程序7.1 委托企業(yè)申請備案應(yīng)當符合以下條件：7.1.1 取得工商行政管理部門核發(fā)的有效營業(yè)執(zhí)照，經(jīng)營范圍應(yīng)當覆蓋申請委托加工備案的產(chǎn)品；7.1.2 申請委托加工備案產(chǎn)品涉及產(chǎn)業(yè)政策的，應(yīng)符合產(chǎn)業(yè)政策有關(guān)要求；7.1.3 已簽訂了有效委托加工合同并公證，且委托加工合同必須明確委托企業(yè)負責全部產(chǎn)品銷售。7.2 被委托企業(yè)申請備案應(yīng)當符合以下條件：7.2.1 取得工商行政管理部門核發(fā)的有效營業(yè)執(zhí)照，經(jīng)營范圍應(yīng)當覆蓋申請委托加工備案產(chǎn)品；7.2.2 已獲得生產(chǎn)許可證；7.2.3 已簽訂了有效委托加工合同并公證，且委托加工合同必須明確委托企業(yè)負責全部產(chǎn)品銷售。7.3 委托企業(yè)和被委托企業(yè)共同向雙方所在地省級許可證辦公室提出備案申請，并提交以下備案申請材料：7.3.1全國工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證委托加工備案申請書一式二份； 7.3.2 委托企業(yè)和被委托企業(yè)營業(yè)執(zhí)照復印件；7.3.3 被委托企業(yè)的生產(chǎn)許可證復印件；7.3.4 公證的委托加工合同復印件。7.4 省級許可證辦公室應(yīng)當自收到委托加工備案申請之日起5日內(nèi)，進行必要的核實，對符合條件的企業(yè)予以備案。對不符合條件的，不予備案并說明理由。8 監(jiān)督檢查縣級以上質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門負責對獲證企業(yè)的監(jiān)督檢查，通過監(jiān)督抽查、日常監(jiān)督檢查、企業(yè)年度自查等措施和方式，對企業(yè)獲得生產(chǎn)許可證后的生產(chǎn)情況和產(chǎn)品質(zhì)量狀況的監(jiān)督，檢查應(yīng)當包括以下內(nèi)容：8.1企業(yè)生產(chǎn)的產(chǎn)品單元和規(guī)格型號是否超出生產(chǎn)許可證證書中所列產(chǎn)品明細的產(chǎn)品生產(chǎn)范圍。8.2企業(yè)是否具備本實施細則要求的必備生產(chǎn)設(shè)備和檢測設(shè)備，有關(guān)設(shè)備是否按期檢定/校準。8.3企業(yè)生產(chǎn)過程中是否對進廠的原輔材料、零部件實施進貨驗收，并具有相關(guān)記錄。8.4企業(yè)是否按照規(guī)定在產(chǎn)品或者包裝、說明書上標注加印（貼）生產(chǎn)許可證標志和編號。8.5企業(yè)是否建立了原材料購買、使用臺帳和產(chǎn)品生產(chǎn)、銷售臺帳，企業(yè)生產(chǎn)過程記錄是否健全。8.6企業(yè)生產(chǎn)過程中是否存在委托加工行為，委托加工行為是否按照規(guī)定向當?shù)厥〖壻|(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局進行了備案。8.7企業(yè)獲得生產(chǎn)許可證后名稱、住所、生產(chǎn)地點是否發(fā)生了改變，是否增加了生產(chǎn)線，如果發(fā)生改變，企業(yè)是否及時向當?shù)刭|(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門報告并及時提出換證申請。8.8企業(yè)是否按照質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門規(guī)定要求及時提交年度自查報告，年度自查報告內(nèi)容是否完整、真實。8.9 企業(yè)是否對實地核查過程中發(fā)現(xiàn)的輕微缺陷項目進行了整改。9 收費9.1 審查費：根據(jù)財政部、國家發(fā)展改革委關(guān)于調(diào)整工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證收費政策有關(guān)問題的通知（財綜200669號），生產(chǎn)許可證審查費為每家企業(yè)申請一個產(chǎn)品單元收費2200元，一家企業(yè)同時申請兩個以上產(chǎn)品單元的，每增加一個產(chǎn)品單元，按2200元的20%收費。審查費由企業(yè)在申請時向省級質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局交付。9.2 產(chǎn)品檢驗費：由企業(yè)按照國家計委、財政部關(guān)于73中工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證收費標準的通知（原國家計委、財政部19961500號文）的規(guī)定向檢驗機構(gòu)交付。9.3 費用的收繳方式按財政部、國家發(fā)展改革委關(guān)于調(diào)整工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證收費政策有關(guān)問題的通知（財綜200669號）規(guī)定執(zhí)行。9.4 所屬單位和集團公司一起申請辦理生產(chǎn)許可證的，凡經(jīng)實地核查和產(chǎn)品檢驗的所屬單位以及集團公司應(yīng)當分別繳納審查費和產(chǎn)品檢驗費。9.5 委托加工備案不得向企業(yè)收費。10 生產(chǎn)許可證工作人員守則10.1遵紀守法，依法行政，保守秘密，誠實守信；10.2堅持原則，秉公辦事，忠于職守，盡職盡責；10.3服務(wù)企業(yè)，高效快捷，謙虛謹慎、文明待人；10.4作風正派，清正廉潔，自警自省，慎權(quán)慎欲。11 附則11.1 本實施細則規(guī)定的期限以工作日計算，不含法定節(jié)假日。11.2 本實施細則由國家質(zhì)檢總局負責解釋。11.3 本實施細則自2011年3月1日起實施，原抽油泵產(chǎn)品生產(chǎn)許可證實施細則廢止。附件1抽油泵產(chǎn)品生產(chǎn)許可證檢驗機構(gòu)名單及檢驗產(chǎn)品范圍（1）國家油氣田井口設(shè)備質(zhì)量監(jiān)督檢驗中心地 址：湖北省荊州市沙市區(qū)豉湖路12號郵政編碼：434000電 話：(0716)8120270 傳 真：(0716)8114252 聯(lián) 系 人：周勇、張玉樹 電子信箱： 檢驗產(chǎn)品范圍：抽油泵 （2）國家石油鉆采煉化設(shè)備質(zhì)量監(jiān)督檢驗中心地 址：甘肅省蘭州市敦煌路349號郵政編碼：730050電 話：(0931)2391888-5559傳 真：(0931)2349984聯(lián) 系 人：移月紅、白嘉偉電子信箱：檢驗產(chǎn)品范圍：抽油泵 （3）中國石化采油助劑與機電產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督檢驗中心地 址：山東省東營市東營區(qū)濟南路2號郵政編碼：257000電 話：(0546)8551177傳 真：(0546)8551177聯(lián) 系 人：隋林、李風電子信箱：檢驗產(chǎn)品范圍：抽油泵附件2抽油泵產(chǎn)品生產(chǎn)許可證企業(yè)實地核查辦法企業(yè)名稱： 生產(chǎn)地址： 產(chǎn)品單元： 產(chǎn)品品種、規(guī) 格 型 號： 國家質(zhì)量監(jiān)督檢驗檢疫總局實地核查結(jié)論的判定原則1、本辦法進行判定核查結(jié)論的內(nèi)容：一、質(zhì)量管理職責，二、生產(chǎn)資源提供，三、人力資源要求，四、技術(shù)文件管理，五、過程質(zhì)量管理，六、產(chǎn)品質(zhì)量檢驗，七、安全防護共7章27條40款。2、項目結(jié)論的判定： （1）否決項目結(jié)論分為“符合”和“不符合”（否決項目條款在本辦法中標注*），否決項目為2.1生產(chǎn)設(shè)施、2.2設(shè)備工裝的2.2.1款、2.3測量設(shè)備的2.3.1款、6.3出廠檢驗共4款。對于組裝生產(chǎn)類型企業(yè)增加5.1.4款為否決項目； （2）非否決項目結(jié)論分為“符合”、“輕微缺陷”、“不符合”（非否決項目條款在本辦法中不標注*）。非否決項目共35款。3、核查結(jié)論的確定原則：否決項目全部符合，非否決項目中輕微缺陷不超過8款，且無不符合項，核查結(jié)論為合格。否則核查結(jié)論為不合格。4、審查組依據(jù)本辦法對企業(yè)實地核查后，填寫生產(chǎn)許可證企業(yè)實地核查報告和企業(yè)實地核查輕微缺陷項匯總表。一、質(zhì)量管理職責 序號核查項目核查內(nèi)容核查要點結(jié)論核查記錄1.1組織機構(gòu)企業(yè)應(yīng)有負責質(zhì)量工作的領(lǐng)導，應(yīng)設(shè)置相應(yīng)的質(zhì)量管理機構(gòu)或負責質(zhì)量管理工作的人員。1是否指定領(lǐng)導層中一人負責質(zhì)量工作。2是否設(shè)置了質(zhì)量管理機構(gòu)或質(zhì)量管理人員。o 符合o 輕微缺陷o 不符合1.2管理職責應(yīng)規(guī)定各有關(guān)部門、人員的質(zhì)量職責、權(quán)限和相互關(guān)系。1是否規(guī)定與產(chǎn)品質(zhì)量有關(guān)的部門、人員的質(zhì)量職責。2有關(guān)部門、人員的權(quán)限和相互關(guān)系是否明確。o 符合o 輕微缺陷o 不符合1.3有效實施在企業(yè)制定的質(zhì)量管理制度中應(yīng)有相應(yīng)的考核辦法并嚴格實施，并記錄有關(guān)結(jié)果。1是否有相應(yīng)的考核辦法。2是否嚴格實施考核并記錄。o 符合o 輕微缺陷o 不符合二、生產(chǎn)資源提供 序號核查項目核查內(nèi)容核查要點結(jié)論核查記錄2.1*生產(chǎn)設(shè)施企業(yè)必須具備滿足生產(chǎn)和檢驗所需要的工作場所和設(shè)施，且維護完好。1是否具備滿足申請取證產(chǎn)品的生產(chǎn)和檢驗設(shè)施及場所。對于租用工作場所的企業(yè)，其租用工作場所應(yīng)相對穩(wěn)定（須核查其租賃合同文件及租用有效期)。2生產(chǎn)和檢驗設(shè)施是否能正常運轉(zhuǎn)。o 符合o 不符合2.2設(shè)備工裝1*企業(yè)必須具有本實施細則5.2中規(guī)定的必備生產(chǎn)設(shè)備和工藝裝備，其性能和精度應(yīng)能滿足生產(chǎn)合格產(chǎn)品的要求。1是否具有本實施細則中規(guī)定的必備生產(chǎn)設(shè)備和工藝裝備，必要時應(yīng)核查其購銷合同、發(fā)票等憑證及設(shè)備編號。2設(shè)備工裝性能和精度是否滿足加工要求。3生產(chǎn)設(shè)備和工藝裝備是否與生產(chǎn)規(guī)模相適應(yīng)。4非典型工藝是否具有工藝文件中規(guī)定的必備生產(chǎn)設(shè)備o 符合o 不符合2企業(yè)的生產(chǎn)設(shè)備和工藝裝備應(yīng)維護保養(yǎng)完好。檢查設(shè)備維護和保養(yǎng)計劃及實施的記錄。o 符合o 輕微缺陷o 不符合2.3測量設(shè)備1*企業(yè)必須具有本實施細則5.2中規(guī)定的檢驗、試驗和計量設(shè)備，其性能和精度應(yīng)能滿足生產(chǎn)合格產(chǎn)品的要求。1是否有本實施細則中規(guī)定的檢驗、試驗和計量設(shè)備，必要時應(yīng)核查其購銷合同、發(fā)票等憑證及設(shè)備編號。2. 設(shè)備性能、準確度能滿足生產(chǎn)需要。3是否與生產(chǎn)規(guī)模相適應(yīng)。o 符合o 不符合2企業(yè)的檢驗、試驗和計量設(shè)備應(yīng)在檢定或校準的有效期內(nèi)使用。檢驗、試驗和計量設(shè)備是否在檢定有效期內(nèi)并有標識。o 符合o 輕微缺陷o 不符合三、人力資源要求序號核查項目核查內(nèi)容核查要點結(jié)論核查記錄3.1企業(yè)領(lǐng)導企業(yè)領(lǐng)導應(yīng)具有一定的質(zhì)量管理知識，并具有一定的專業(yè)技術(shù)知識。1 是否有基本的質(zhì)量管理常識。了解產(chǎn)品質(zhì)量法、標準化法、計量法和工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證管理條例對企業(yè)的要求（如企業(yè)的質(zhì)量責任和義務(wù)等）；了解企業(yè)領(lǐng)導在質(zhì)量管理中的職責與作用。2 是否有相關(guān)的專業(yè)技術(shù)知識。了解產(chǎn)品標準、主要性能指標等；了解產(chǎn)品生產(chǎn)工藝流程、檢驗要求。o 符合o 輕微缺陷o 不符合3.2技術(shù)人員企業(yè)技術(shù)人員應(yīng)掌握專業(yè)技術(shù)知識，并具有一定的質(zhì)量管理知識。1 是否熟悉自己的崗位職責；2 是否掌握相關(guān)的專業(yè)技術(shù)知識；3 是否有一定的質(zhì)量管理知識。4 技術(shù)人員不得少于2人，要求機械類專業(yè)、大?；虼髮Ｒ陨蠈W歷。o 符合o 輕微缺陷o 不符合3.3檢驗人員檢驗人員應(yīng)熟悉產(chǎn)品檢驗規(guī)定，具有與工作相適應(yīng)的質(zhì)量管理知識和檢驗技能。5 是否熟悉自己的崗位職責；6 是否掌握產(chǎn)品標準和檢驗要求；3是否有一定的質(zhì)量管理知識；4是否能熟練準確地按規(guī)定進行檢驗。（重點抽查關(guān)鍵重要件檢驗人員和出廠檢驗人員）5檢驗人員不得少于2人。o 符合o 輕微缺陷o 不符合3.4生產(chǎn)人員生產(chǎn)人員應(yīng)能看懂相關(guān)技術(shù)文件（圖紙、配方和工藝文件等），并能熟練地操作設(shè)備。1. 是否熟悉自己的崗位職責；2. 是否能看懂相關(guān)圖紙、配方和工藝文件。3. 是否能熟練地進行生產(chǎn)操作。（重點抽查關(guān)鍵工序、特殊工序操作工人）o 符合o 輕微缺陷o 不符合3.5人員培訓企業(yè)應(yīng)對與產(chǎn)品質(zhì)量相關(guān)的人員進行必要的培訓和考核。1. 與產(chǎn)品質(zhì)量相關(guān)的人員是否進行了培訓和考核,并保持有關(guān)記錄。2. 法律法規(guī)有規(guī)定的必須持證上崗。o 符合o 輕微缺陷o 不符合四、技術(shù)文件管理序號核查項目核查內(nèi)容核查要點結(jié)論核查記錄4.1技術(shù)標準1企業(yè)應(yīng)具備和貫徹實施細則5.1中規(guī)定的產(chǎn)品標準和相關(guān)標準。1.是否有實施細則中所列的與申證產(chǎn)品有關(guān)的標準。2.是否為現(xiàn)行有效標準并貫徹執(zhí)行。o 符合o 輕微缺陷o 不符合2如有需要，企業(yè)制定的產(chǎn)品標準應(yīng)不低于相應(yīng)的國家標準或