制度創(chuàng)新：提升高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力的關(guān)鍵.doc

制度創(chuàng)新：提升高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力的關(guān)鍵第31卷第168期2010年11月財經(jīng)理論與實踐(雙月刊)thetheoryandpracticeoffinanceandecon0micsvo1.31no.168nov.2010?經(jīng)濟(jì)管理?制度創(chuàng)新:提升高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力的關(guān)鍵何菊蓮,張軻(湖南師范大學(xué)商學(xué)院,湖南長沙410081)摘要:對于高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)來說,產(chǎn)業(yè)的核心技術(shù),特別是前沿和戰(zhàn)略高技術(shù)是引進(jìn)不來的,要靠自主創(chuàng)新.而決定高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力的關(guān)鍵在于其制度安排:制度安排保障創(chuàng)新資源最優(yōu)配置,持續(xù)創(chuàng)新動力,提高自主創(chuàng)新產(chǎn)出增長力.因此,提升高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力需要制度創(chuàng)新.通過比較美,日,德,法,韓等國各具特色的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新的制度安排,提出了提升我國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力的制度路徑:完善科技制度,建立有效的科技投入資金運(yùn)作制度,優(yōu)化人才制度等等.關(guān)鍵詞:高新技術(shù)產(chǎn)業(yè);自主創(chuàng)新能力;制度安排;跨國經(jīng)驗中圖分類號:f270文獻(xiàn)標(biāo)識碼:a文章編號:10037217(2o1o)o6一oo88一o5一,引言近年來,我國產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)增長速度明顯加快,出現(xiàn)了高增長,高效益的良好局面.但是,這種粗放型增長模式已成為當(dāng)前產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中最為突出的問題.其原因主要是高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)在整個經(jīng)濟(jì)中所占的比例還不高,產(chǎn)業(yè)技術(shù)的一些關(guān)鍵領(lǐng)域存在較大對外技術(shù)依賴,缺乏自主創(chuàng)新能力.而技術(shù)創(chuàng)新現(xiàn)在被人們普遍視為國際成功競爭力的關(guān)鍵口.大量事實也表明,我國產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)已進(jìn)入必須依靠更多高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)及其自主創(chuàng)新推動發(fā)展的歷史階段.因此,提升高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力已成為我國調(diào)整經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu),轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長方式,加快產(chǎn)業(yè)優(yōu)化升級的戰(zhàn)略需要.在高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新進(jìn)程中,由于中觀層面上產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動存在技術(shù)研發(fā),生產(chǎn)實現(xiàn),市場銷售,資金投入等方面的不確定性和宏觀層面要求提高資源配置效率,強(qiáng)化激勵機(jī)制以及降低交易費(fèi)用,提高自主創(chuàng)新產(chǎn)出增長率,客觀上存在著高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新的制度需求2.提升高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力制度需求的宏觀機(jī)理具體表現(xiàn)在:(1)需要制度安排保障創(chuàng)新資源最優(yōu)配置.高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新進(jìn)程中,盡管自主創(chuàng)新的主體是企業(yè),但由于創(chuàng)新活動需要先進(jìn)的設(shè)備,設(shè)施和技術(shù)人才,因而提升自主創(chuàng)新能力不能只靠企業(yè)技術(shù)進(jìn)步,也不能僅靠自由競爭的市場機(jī)制,它是科技進(jìn)步和產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展相結(jié)合的系統(tǒng)工程,涉及到產(chǎn)學(xué)研的互動合作,涉及到財稅,金融,人才,文化等方面的法律制度的相互融合和促進(jìn),它是全社會資源最優(yōu)配置的結(jié)果.(2)需要制度安排持續(xù)創(chuàng)新動力.不同的制度安排形成不同的激勵機(jī)制.提升高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力需要強(qiáng)有力的激勵機(jī)制以持續(xù)創(chuàng)新動力.諾斯在西方世界的興起一書中指出:有效率的經(jīng)濟(jì)組織是增長的關(guān)鍵因素有效率的組織需要建立制度化的設(shè)施,并確立財產(chǎn)所有權(quán),把個人的經(jīng)濟(jì)努力不斷引向一種社會性的活動,使個人的收益率不斷地接近社會收益率3.因此,明晰的產(chǎn)權(quán)制度,公平的分配制度,科學(xué)的人才制度,有效的科技投入資金運(yùn)作制度等對于提升高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力至關(guān)重要,因為這些制度能建立起有效的激勵機(jī)制,調(diào)動高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)成員持續(xù)的創(chuàng)新積極性和熱情.(3)需要制度安排提高自主創(chuàng)新產(chǎn)出增長率.在高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新進(jìn)程中,中觀層面上產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新活動存在的不確定性,可能來自自然的或市場需求的變化,也可能來自交易中的機(jī)會主義行為,帶來了交易風(fēng)險,降低了交易效率,使人們沒有動力去進(jìn)行自主創(chuàng)新,從而也就無從提高高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新的產(chǎn)出增長率.外生于交易活動的不確定性難以避免,但機(jī)會主義行為的不確定性卻可以通過制度安排,降低交易成本,減少交*收稿日期:20100629;修回日期:201oo8一l8基金項目:湖南省十一五產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)重點(diǎn)學(xué)科建設(shè)項目資助(20092010年)作者簡介:何菊蓮(1963一),女,湖南寧鄉(xiāng)人,湖南師范大學(xué)商學(xué)院副教授,碩士研究生導(dǎo)師,湖南大學(xué)院經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易學(xué)院博士研究生,研究方向:產(chǎn)權(quán),制度與經(jīng)濟(jì)發(fā)展.2010年第6期(總第168期)何菊蓮,張軻等:制度創(chuàng)新:提升高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力的關(guān)鍵89易風(fēng)險,優(yōu)化交易行為,能有效地促進(jìn)自主創(chuàng)新的產(chǎn)出和增長.制度需求的宏觀機(jī)理告訴我們:高效的制度供給能夠?qū)Ω咝录夹g(shù)產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力的提升起到重要的調(diào)控,保障,激勵作用.因此,提升高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力需要依據(jù)制度需求,構(gòu)建和完善其制度,推動和保障其持續(xù)有效地進(jìn)行.二,國外高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新的制度安排:跨國的經(jīng)驗1.高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新制度的特點(diǎn)比較.以美國和以韓國為代表,其在提升高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力的制度創(chuàng)新方面積累了豐富的經(jīng)驗.對比我國與國外發(fā)達(dá)國家和新興工業(yè)化國家高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新的制度,可以發(fā)現(xiàn)我國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新的制度缺陷,為完善我國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新制度提供經(jīng)驗和借鑒.我國與以美國為代表的西方發(fā)達(dá)國家高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新制度的特點(diǎn)比較見表1.2.國外高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新制度安排的跨國經(jīng)驗.高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新制度的內(nèi)容非常豐富,主要包括科技制度,科技投入資金運(yùn)作制度,人才制度,產(chǎn)業(yè)文化制度等.以美國和韓國為代表的西方發(fā)達(dá)國家和新興工業(yè)化國家高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新制度安排的經(jīng)驗主要表現(xiàn)如表24.表1我國與美國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新制度的特點(diǎn)比較制度美國中國狀態(tài)基本均衡短缺,供給嚴(yán)重不足主體以國家為主的多元化主體單一的國家創(chuàng)新主體方式誘致性創(chuàng)新強(qiáng)制性創(chuàng)新機(jī)制市場機(jī)制+政府調(diào)控計劃機(jī)制為主重點(diǎn)基礎(chǔ)研究,產(chǎn)業(yè)發(fā)展國家科技戰(zhàn)略社匿形成整體合力與核心造成二元結(jié)構(gòu)難以形成整禾競爭力體合力表2高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新科技制度的跨國經(jīng)驗表3高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新科技投入資金運(yùn)作制度的跨國經(jīng)驗90財經(jīng)理論與實踐(雙月刊)2010年第6期嚆霧鰉人才開發(fā)嬰霎儲備科技創(chuàng)新的人力圭篇篡特的隱性的,不易模仿的知識科技人才隊伍,且派研究生=技術(shù)信息資源優(yōu)勢赴海外研修一進(jìn)辮翼霎黧政策引導(dǎo),利益驅(qū)動和教育政策引導(dǎo),利益驅(qū)動和教育政策引導(dǎo),利益驅(qū)動和教育政策引導(dǎo),利益驅(qū)動和教育人才流動促進(jìn)科技人員在高新技術(shù)產(chǎn)促進(jìn)科技人員在高新技術(shù)產(chǎn)促進(jìn)科技人員在高新技術(shù)產(chǎn)促進(jìn)科技人員在高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域就業(yè)業(yè)領(lǐng)域就業(yè)業(yè)領(lǐng)域就業(yè)業(yè)領(lǐng)域就業(yè)三,提升我國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力的制度路徑(一)完善科技制度各國經(jīng)驗表明,凡是高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力較強(qiáng)的國家,始終把科技制度創(chuàng)新作為高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新制度的主體,通過科技制度法律引導(dǎo)促進(jìn)基礎(chǔ)研究與應(yīng)用研發(fā)結(jié)合,建立專門促進(jìn)機(jī)構(gòu)支持產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新,通過扶持和增強(qiáng)產(chǎn)業(yè)的自主創(chuàng)新能力,實現(xiàn)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新的發(fā)展目標(biāo)1.我國完善科技制度主要應(yīng)從以下幾方面著手:1.完善科技財稅,法律制度.(1)建立鼓勵高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)增加自主創(chuàng)新投入的責(zé)任機(jī)制,積極推進(jìn)智力資本化運(yùn)作,使產(chǎn)業(yè)剩余控制者擁有相應(yīng)剩余索取權(quán),真正調(diào)動產(chǎn)業(yè)創(chuàng)業(yè)者,管理者,創(chuàng)新者及全體員工的積極性;(2)對產(chǎn)業(yè)科技創(chuàng)新活動實行稅收優(yōu)惠政策,鼓勵技術(shù)開發(fā)和技術(shù)成果轉(zhuǎn)化;(3)設(shè)立創(chuàng)新基金,發(fā)展風(fēng)險投資等對產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新給予金融支持;(4)在政府采購方面對創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)進(jìn)行政策傾斜.2.完善自主知識產(chǎn)權(quán)制度.美,日,韓等國普遍建立了較為完備的知識產(chǎn)權(quán)制度,確保新技術(shù)知識的生產(chǎn)者可以獲得由此產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)效益,從而促使和激發(fā)其開展創(chuàng)新活動的積極性.為此,我國需做好以下幾方面工作1引:(1)強(qiáng)化政府導(dǎo)向作用和自主知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)意識,使知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略逐步納入到產(chǎn)業(yè)科技發(fā)展戰(zhàn)略,營造一個能夠促進(jìn)自主知識產(chǎn)權(quán)開發(fā),利用和商業(yè)化的制度環(huán)境;(2)在現(xiàn)有制度框架下,積極應(yīng)對國際高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的挑戰(zhàn),完善自主知識產(chǎn)權(quán)法規(guī)建設(shè),不斷完善自主知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)環(huán)境;(3)加強(qiáng)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)自主知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)和管理工作,促進(jìn)科技管理體制創(chuàng)新,提高高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)中介服務(wù)組織建設(shè)和社會化服務(wù)質(zhì)量;(4)加大自主知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)執(zhí)法和司法力度,形成打擊和懲處侵犯自主知識產(chǎn)權(quán)行為的產(chǎn)業(yè)體系口;(5)完善自主創(chuàng)新的相關(guān)政策,保障產(chǎn),學(xué),研自主創(chuàng)新的積極性,提高技術(shù)轉(zhuǎn)移的市場化水平,加快專利成果產(chǎn)業(yè)化進(jìn)程,使技術(shù)創(chuàng)新盡快實現(xiàn)從研發(fā)向市場實現(xiàn)的轉(zhuǎn)變.3.創(chuàng)新科技指導(dǎo)和評估制度.(1)政府明確導(dǎo)向,不斷完善自主創(chuàng)新的制度環(huán)境.高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新牽涉到多方面,如有關(guān)政策,法規(guī)的制定,激勵機(jī)制的建立以及各方關(guān)系的協(xié)調(diào)等等,只有通過充分發(fā)揮政府的指導(dǎo)作用,完善自主創(chuàng)新的相關(guān)條件,協(xié)調(diào)各利益主體之間的關(guān)系,加強(qiáng)官產(chǎn)學(xué)研合作,才能使技術(shù),知識,制度相互作用,相互促進(jìn),才能為高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新提供保證,從而提升高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力.(2)通過科技指導(dǎo),強(qiáng)化官產(chǎn)學(xué)研互動合作.由于高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵技術(shù)的研發(fā)要求高,投入強(qiáng)度大,必須由政府組織研究機(jī)構(gòu)和企業(yè)共同完成.為此,一要盡快頒布關(guān)于官產(chǎn)學(xué)研結(jié)合的專門性指導(dǎo)文件;二要建立以產(chǎn)字當(dāng)頭,支持和鼓勵企業(yè)與科研院所及高校建立優(yōu)勢互補(bǔ),風(fēng)險共擔(dān),利益共享,共同發(fā)展的產(chǎn)學(xué)研合作機(jī)制,充分發(fā)揮政府主導(dǎo)作用,發(fā)揮科研機(jī)構(gòu)的骨干和引領(lǐng)作用,發(fā)揮大學(xué)的基礎(chǔ)和生力軍作用,特別是發(fā)揮企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的主體作用,以實現(xiàn)最佳組合,產(chǎn)生最大效益1;三是組建以支柱產(chǎn)業(yè)為核心的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)自主創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟;四是通過網(wǎng)絡(luò)中心計劃將官產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合起來,組成高水平合作研究網(wǎng)絡(luò),聚焦和整合技術(shù)創(chuàng)新要素,從而逐步實現(xiàn)從模仿2010年第6期(總第168期)何菊蓮.張軻等:制度創(chuàng)新:提升高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力的關(guān)鍵9l創(chuàng)新導(dǎo)向的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新體系向自主創(chuàng)新導(dǎo)向的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新體系的成功跨越.(二)建立有效的科技投入資金運(yùn)作制度美日德韓科技投入資金運(yùn)作制度的成功經(jīng)驗表明,有效的科技投入對提升高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力具有導(dǎo)向,支撐,保障和促進(jìn)作用.如韓國每引進(jìn)1美元的技術(shù)就要拿出8美元的配套資金來消化,從而使本土企業(yè)的自主開發(fā)能力得到有效提升,成就了三星電子,現(xiàn)代汽車等世界知名企業(yè)和品牌1引.我國大中型企業(yè)的研究開發(fā)經(jīng)費(fèi)只占其銷售額的0.39,即使是高技術(shù)企業(yè)也只占0.6.而按國際經(jīng)驗,這一比例若低于3%就意味著該企業(yè)沒有競爭力1.因此,建立有效的科技投入資金運(yùn)作制度,應(yīng)著重下列工作:(1)將分散在不同部門的財政對科技投入的決策權(quán)集中行使,集中精力于規(guī)劃政策的制定及執(zhí)行監(jiān)督.(2)在政府直接投入部分有目標(biāo)地加大力度,適當(dāng)超前,重點(diǎn)保證高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)域.制定法規(guī),鼓勵政府,企業(yè),金融系統(tǒng),第三部門在市場資源配置基礎(chǔ)機(jī)制之上的科技投入合理分工和協(xié)調(diào)配合,形成多元化科技投入宏觀體系9;(3)建立高效,靈活的投入機(jī)制,保障高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新科技投入主體多元化體系的良性運(yùn)行和效率2;(4)建立政府與企業(yè)共擔(dān)產(chǎn)業(yè)研發(fā)活動r&d投資風(fēng)險機(jī)制,加大對基礎(chǔ)技術(shù)和共性技術(shù)研究的資助.(三)優(yōu)化人才制度1.優(yōu)化人才隊伍支撐體系.以高端人才,產(chǎn)業(yè)人才,企業(yè)家為主的人才隊伍支撐體系是提升高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力的必要條件,當(dāng)今世界的產(chǎn)業(yè)競爭,就是其自主創(chuàng)新能力的競爭,誰能培養(yǎng)和引進(jìn)更多頂尖人才,誰就能在激烈競爭中占據(jù)優(yōu)勢.因此,要根據(jù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略,積蓄產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力提升的人才資本.2.優(yōu)化創(chuàng)新人才的培養(yǎng),引進(jìn),使用,評價和激勵機(jī)制.(1)政策引導(dǎo),利益驅(qū)動和教育促進(jìn)科技人員在高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域就業(yè),引導(dǎo)和規(guī)范高?；蚩蒲袡C(jī)構(gòu)科技人才到企業(yè)兼職,對特殊人才給予特殊待遇.(2)建立合理的人才引進(jìn)和小人物脫穎而出的機(jī)制,吸引海內(nèi)外優(yōu)秀人才到企業(yè)從事科技創(chuàng)新工作,優(yōu)化創(chuàng)新人才的資源配置.(3)實行開放的用人制度,突破單位,部門,區(qū)域甚至國籍限制,面向國內(nèi),國際人才資源市場.用人方式上采取長期,短期,兼職,臨時等靈活多樣的方式,為人才投資收益最大化創(chuàng)造條件2.(4)建立科學(xué)的科研體制及其評價體系,努力營造有利于自主創(chuàng)新的科研環(huán)境.(5)完善創(chuàng)新人才的經(jīng)濟(jì)利益,權(quán)利和地位激勵機(jī)制,提高人才自主創(chuàng)新積極性,加大對有突出貢獻(xiàn)人才的獎勵力度,鼓勵科技人員以成果,專利人股,把技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險同經(jīng)營者和職工利益掛鉤,充分調(diào)動和激發(fā)科研人員的智慧與創(chuàng)新潛力.參考文獻(xiàn):1andersonandjohannson.innovationinthehightechknowledgeeconomyofacoremetropolitanregionj.journalofurbantechnology,1998,vo1.5,no.2:7998.23杜偉.技術(shù)創(chuàng)新的不確定性與政府激勵政策安排ej.大連理工大學(xué)(社會科學(xué)版),2001,(3):3235.3coase,r.h.thenewinstitutionaleconomicsj.organizationofinstitutionalandtheoreticaleconomics,1984,140(march):229231.4朱仁顯.美國科技領(lǐng)先的制度供給j.自然辯證法研究,2003,(9):677o.5何劍,徐曉鵬.科技創(chuàng)新的制度供給一些國家科技創(chuàng)新的基本做法j.財經(jīng)問題研究,2000,(3):7381.6姜軍,武蘭芬,李必強(qiáng),劉曉敏.發(fā)達(dá)國家政府在創(chuàn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