標(biāo)準(zhǔn)化考評機構(gòu)考評流程.ppt

安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化考評要點,標(biāo)準(zhǔn)化企業(yè)評審程序 交通運輸安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化達(dá)標(biāo)考評范圍： 5大系列（道路運輸、水路運輸、港口運營、城市客運、交通運輸工程建設(shè)）16個經(jīng)營類別企業(yè)：,交通運輸企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化考評程序,主管機關(guān),企業(yè),提升管理水平 完成自評 準(zhǔn)備申報材料,是否在管轄范圍,考評機構(gòu),初核 啟動考評 給出結(jié)論,1,否,2,3,1,2,3,主管機關(guān),公示,報告,申報,指派,否,考評機構(gòu),否,通知,發(fā)證,企業(yè),完成考評 獲得證書,制作證書,考評機構(gòu)考評程序 （一）考評啟動： 考評組應(yīng)提前與企業(yè)協(xié)調(diào)確認(rèn)考評計劃及考評進(jìn)度表，考評前應(yīng)介紹考評流程、考評方法及保密承諾等。企業(yè)向考評組介紹企業(yè)的組織架構(gòu)和安全生產(chǎn)工作情況。,（二）現(xiàn)場考評實施： （1）考評機構(gòu)應(yīng)根據(jù)企業(yè)規(guī)模成立3人以上具有相應(yīng)資質(zhì)的考評員（取得考評員資格且專業(yè)類型與被考評企業(yè)申請類別相適應(yīng)）的考評組。 （2）考評組制定考評計劃 計劃包括：考評時間安排，考評程序，考評工作內(nèi)容等。 與被考評企業(yè)協(xié)調(diào)確認(rèn)考評計劃，商定考評時間； 考評前告知企業(yè)所在地（縣、市、區(qū)）對企業(yè)安全監(jiān)管負(fù)有職責(zé)的主管機關(guān)。,（3）首次會議 由考評組長主持。 參會人員：考評組全體人員，企業(yè)負(fù)責(zé)人、安管部門負(fù)責(zé)人及執(zhí)行小組人員（自評人員），主管部門代表 企業(yè)介紹基本情況：企業(yè)規(guī)模，安全 生產(chǎn)管理組織架構(gòu)和相關(guān)職責(zé)，安全生產(chǎn)特點及軟硬件條件，近年安全狀況，事故情況；安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化創(chuàng)建及自評概況 （包括安全投入、隱患排查治理情況）； 考評組向企業(yè)介紹考評計劃：包括考評目的、依據(jù)、范圍、方法與具體安排，保密與公正性承諾，人員分工（分組），要求等。,（4）現(xiàn)場實施考評 考評人員依據(jù)達(dá)標(biāo)考評指標(biāo)，結(jié)合現(xiàn)場實際和企業(yè)提供的相關(guān)材料，給出公正客觀的考評分值和評價；注意記錄現(xiàn)場具體扣分原因和收集現(xiàn)場影像資料，給分、扣分都需說明理由。 考評方法： 查閱文件和記錄，逐一填寫考評記錄； 召開座談會和現(xiàn)場向相關(guān)人員詢問； 現(xiàn)場抽查、檢查（約定和隨訪）。,抽查考核數(shù)量（L） 一般不低于在冊人數(shù)的10%，即 當(dāng)L10人時，按實有人數(shù)確定； 10人 L 100人時，抽查10人； 100人 L 500人時，抽查10%； 500人 L 1000人時，抽查50人； L 1000人時，抽查5%。 抽查考核采取座談會的形式?，F(xiàn)場采取提問和發(fā)放調(diào)查問卷的形式進(jìn)行。,考評應(yīng)堅持客觀、公正、公開、透明（不搞暗箱操作，考評中發(fā)現(xiàn)的問題及時指出，考評結(jié)果及時公布），認(rèn)真對照考評內(nèi)容及要點，逐一詳細(xì)檢查企業(yè)的安全管理目標(biāo)和應(yīng)急預(yù)案、各項安全管理制度和操作規(guī)程的執(zhí)行情況、設(shè)備設(shè)施和安全設(shè)施、相關(guān)工作臺賬以及檔案的記錄與存檔、安全生產(chǎn)責(zé)任落實情況等，真實、準(zhǔn)確、全面反映企業(yè)安全生產(chǎn)總體狀況（成績和問題）。每個檢查要點得分達(dá)到滿分的60%為合格，不合格的應(yīng)整改（考評實施細(xì)則P82），但必備項核心指標(biāo)必須符合，其他內(nèi)容扣分不超過該項分值的20%（ p84）。,（5）考評組內(nèi)部評議： 考評組應(yīng)進(jìn)行內(nèi)部評議，具體審核匯總各考評員提交的考評依據(jù)和考評結(jié)果，研究確定綜合考評結(jié)論。 釋：各考評人員在完成考評任務(wù)后，應(yīng)將所負(fù)責(zé)部分的考評依據(jù)和考評結(jié)果提交至考評組。考評組匯總各考評員提交的考評材料后，進(jìn)行內(nèi)部評議，重點評議兩部分內(nèi)容：1、審核匯總各考評員提交的結(jié)果，審核考評依據(jù)是否合適，考評結(jié)果是否可信；2、給出綜合考評結(jié)論?？荚u組應(yīng)根據(jù)考評結(jié)果，提出企業(yè)是否滿足達(dá)標(biāo)要求的意見，對于滿足達(dá)標(biāo)要求的，應(yīng)給出達(dá)標(biāo)等級建議。,（6）交換意見： 考評組應(yīng)向企業(yè)通報考評情況，交換考評結(jié)果，并就考評過程中發(fā)現(xiàn)的問題向企業(yè)提出整改建議。 釋：考評組在內(nèi)部會議決議后，應(yīng)向企業(yè)通報考評情況，與企業(yè)就考評結(jié)果充分交換意見，回答企業(yè)對考評結(jié)果的有關(guān)疑問，并就考評過程中發(fā)現(xiàn)的問題向企業(yè)提出整改建議。,（7）末次會議 考評組長主持會議。 參會人員：考評組成員、企業(yè)主要負(fù)責(zé)人等各有關(guān)部門負(fù)責(zé)人 由考評組通報考評情況和結(jié)果（最好用PPT），提出需要整改的明細(xì)和建議，企業(yè)表態(tài)發(fā)言。1個月整改到位的，經(jīng)現(xiàn)場核實后可給予分值調(diào)整。形成末次會議記錄，由相關(guān)人員簽字。 考評機構(gòu)出具書面的標(biāo)準(zhǔn)化考評意見（參見考評實施細(xì)則P81考評意見，向企業(yè)提出需要整改的明細(xì)和建議，并送經(jīng)企業(yè)法人代表簽字蓋章確認(rèn)（一式三份，考評機構(gòu)、企業(yè)各執(zhí)一份，報備當(dāng)?shù)刂鞴軝C關(guān)一份）。,（三）考評報告 包含內(nèi)容： （1）考評人員組成 是實際參與考評工作的人員組成情況，包括考評組長和成員?？荚u組人員組成應(yīng)當(dāng)列出考評組長和成員的姓名、考評員資格證書編號、資格證有效期等信息。,（2）考評綜述 是考評組對企業(yè)實施安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化考評工作全過程的描述材料。 （3）考評材料（含考評員考評結(jié)果原件） 包括基礎(chǔ)資料和考評員考評結(jié)果原件等材料?；A(chǔ)資料是指考評組在實施考評過程中所收集的相關(guān)資料，包括企業(yè)提供資料、考評員現(xiàn)場考評記錄影像、文字等資料?？荚u員考評結(jié)果原件是指考評員結(jié)合企業(yè)提供的資料，進(jìn)行現(xiàn)場考評后評分、給出考評結(jié)果的原始記錄。,（4）考評結(jié)論 考評報告應(yīng)明確考評的結(jié)論，給出企業(yè)能否達(dá)到所申請等級的結(jié)論性建議。 （5）對企業(yè)的相關(guān)整改建議 是指考評組在實施考評后，針對企業(yè)在安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)方面的不足提出的整改建議。有利于考評機構(gòu)按照考評發(fā)證實施辦法第十二條規(guī)定，在