證券其它相關(guān)論文-外商直接投資對(duì)我國(guó)技術(shù)進(jìn)步的影響.doc

證券其它相關(guān)論文-外商直接投資對(duì)我國(guó)技術(shù)進(jìn)步的影響摘要本文基于我國(guó)19992005年工業(yè)部門省級(jí)面板數(shù)據(jù)，通過(guò)建立兩部門生產(chǎn)模型，分析FDI和自主技術(shù)創(chuàng)新對(duì)工業(yè)部門技術(shù)進(jìn)步與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用。實(shí)證結(jié)果表明:外資企業(yè)在我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中起到重要的作用，但就工業(yè)部門來(lái)說(shuō)，國(guó)內(nèi)地區(qū)間科技創(chuàng)新與合作是我國(guó)內(nèi)資企業(yè)技術(shù)進(jìn)步的主要源泉，F(xiàn)DI直接技術(shù)外溢效應(yīng)并不是關(guān)鍵性因素。關(guān)鍵詞FDI技術(shù)擴(kuò)散經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)自主創(chuàng)新外商直接投資（FDI）是技術(shù)擴(kuò)散的主要途徑，對(duì)東道國(guó)的就業(yè)、技術(shù)進(jìn)步、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)以及產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整都會(huì)產(chǎn)生一定的影響，只是這種影響的程度及作用機(jī)制還存在爭(zhēng)議。大多數(shù)理論實(shí)證研究結(jié)果表明流入發(fā)達(dá)國(guó)家的FDI普遍存在技術(shù)外溢現(xiàn)象，而對(duì)于發(fā)展中國(guó)家來(lái)說(shuō)，外來(lái)直接投資對(duì)東道國(guó)的技術(shù)進(jìn)步效應(yīng)存在“二律背反”現(xiàn)象，技術(shù)擴(kuò)散的程度主要取決于發(fā)展中國(guó)家對(duì)技術(shù)擴(kuò)散的吸收能力、引入FDI規(guī)模和FDI企業(yè)相對(duì)和絕對(duì)技術(shù)水平等多種影響因素的相互作用。本文利用傳統(tǒng)理論分析方法，針對(duì)內(nèi)外資企業(yè)技術(shù)差距、人力資本質(zhì)量水平以及我國(guó)自主創(chuàng)新水平，結(jié)合相關(guān)分析方法，對(duì)工業(yè)部門19992005年30個(gè)省市的數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證分析，考察FDI對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)及技術(shù)進(jìn)步的作用及其機(jī)制。一、理論與模型分析考慮到FDI流動(dòng)和技術(shù)外溢的特點(diǎn)，針對(duì)我國(guó)作為發(fā)展中國(guó)家的特點(diǎn)，采用224模型，即：兩種類型國(guó)家，技術(shù)落后的FDI流入國(guó)（發(fā)展中國(guó)家）本國(guó)和技術(shù)領(lǐng)先的發(fā)達(dá)國(guó)家外國(guó)；兩類生產(chǎn)部門，本國(guó)企業(yè)和FDI企業(yè)；4種生產(chǎn)要素：勞動(dòng)力、物質(zhì)資本、人力資本和科技知識(shí)存量，假設(shè)人力資本不直接參加生產(chǎn)活動(dòng)，而是通過(guò)對(duì)本國(guó)技術(shù)和外國(guó)技術(shù)擴(kuò)散的學(xué)習(xí)和應(yīng)用從而將技術(shù)物化到實(shí)際的生產(chǎn)中。模型只考慮FDI對(duì)發(fā)展中國(guó)家的經(jīng)濟(jì)影響，即認(rèn)為發(fā)展中國(guó)家主要通過(guò)FDI流入獲得發(fā)達(dá)國(guó)家技術(shù)創(chuàng)新帶來(lái)的外部性。在開放條件下，技術(shù)領(lǐng)先國(guó)外國(guó)對(duì)技術(shù)落后國(guó)本國(guó)進(jìn)行投資并在該國(guó)建立自己的生產(chǎn)企業(yè)，從而使本國(guó)生產(chǎn)部門變成本國(guó)生產(chǎn)企業(yè)部門和外國(guó)生產(chǎn)企業(yè)部門，假設(shè)兩類生產(chǎn)部門服從柯布道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)：所有模型實(shí)證結(jié)果顯示，我國(guó)全要素生產(chǎn)率與三資企業(yè)相對(duì)資本存量、技術(shù)水平、本地區(qū)科技知識(shí)存量、國(guó)內(nèi)其他地區(qū)科技知識(shí)存量存在明顯的正相關(guān)性，這說(shuō)明我國(guó)各地區(qū)工業(yè)部門技術(shù)增長(zhǎng)主要來(lái)源于各地區(qū)的自主創(chuàng)新、全國(guó)的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)和FDI帶來(lái)的技術(shù)外溢效應(yīng)，F(xiàn)DI企業(yè)部門技術(shù)進(jìn)步對(duì)于各地區(qū)的全要素生產(chǎn)率產(chǎn)出彈性為0.180.19，F(xiàn)DI開放度帶來(lái)技術(shù)產(chǎn)出彈性在0.080.1之間，本地區(qū)自主創(chuàng)新對(duì)于全要素生產(chǎn)率的產(chǎn)出彈性僅為0.060.08，這說(shuō)明我國(guó)整體的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)對(duì)于各地區(qū)的技術(shù)進(jìn)步尤為重要，是各地區(qū)獲得科技知識(shí)推動(dòng)技術(shù)進(jìn)步的重要途徑，同時(shí)高質(zhì)量的FDI對(duì)于國(guó)內(nèi)企業(yè)技術(shù)進(jìn)步也具有明顯的作用。另一方面，實(shí)證結(jié)果還表明，我國(guó)人力資本質(zhì)量水平、內(nèi)外資企業(yè)生產(chǎn)技術(shù)相對(duì)差距對(duì)于技術(shù)進(jìn)步或全要素生產(chǎn)率負(fù)相關(guān)，其中可能有兩種原因，一是由于我國(guó)人力資本質(zhì)量過(guò)低，根據(jù)閥值效應(yīng)原理，我國(guó)人力資本質(zhì)量低于人力資本質(zhì)量增長(zhǎng)能夠?qū)夹g(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散帶來(lái)正效應(yīng)的閥值；二是由于我國(guó)人力資源管理效率低下，技術(shù)人員質(zhì)量的提升不能獲得相應(yīng)產(chǎn)出效應(yīng)。兩部門企業(yè)技術(shù)差距與技術(shù)進(jìn)步非正相關(guān)，表明內(nèi)外資技術(shù)差距越大并不一定意味著技術(shù)外溢效應(yīng)越高。通過(guò)以上實(shí)證分析，我們可以看到，第一，我國(guó)技術(shù)進(jìn)步主要來(lái)源于我國(guó)自身技術(shù)研發(fā)，其次是FDI技術(shù)外溢效應(yīng)；第二，外資企業(yè)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)與我國(guó)經(jīng)濟(jì)總產(chǎn)出存在顯著正相關(guān)性，對(duì)我國(guó)各地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有重要作用；第三，內(nèi)外資技術(shù)差距越大越不利于本地企業(yè)對(duì)FDI技術(shù)外溢吸收。四、結(jié)論及政策建議以上理論實(shí)證結(jié)果分析表明，科技創(chuàng)新是我國(guó)技術(shù)進(jìn)步的主要源泉，全國(guó)總體科技知識(shí)存量、本?。ㄊ校┛萍贾R(shí)存量對(duì)于全要素生產(chǎn)率產(chǎn)出彈性高達(dá)0.450.53和0.060.08，加大各地區(qū)自主研發(fā)投入，尤其是國(guó)內(nèi)各省市的技術(shù)交流與合作，積極引進(jìn)高質(zhì)量的外來(lái)直接投資對(duì)于我國(guó)全要素生產(chǎn)率提高具有重要作用；內(nèi)外資技術(shù)差距和人力資本質(zhì)量對(duì)我國(guó)工業(yè)部門的全要素生產(chǎn)率產(chǎn)出彈性為負(fù)，這表明相對(duì)過(guò)高技術(shù)水平的FDI并不能帶來(lái)更好的技術(shù)外溢效應(yīng)，我國(guó)人力資本質(zhì)量和人力資源管理效率還處在一個(gè)較低的水平。就我國(guó)工業(yè)總體情況而言，“三資”企業(yè)活動(dòng)對(duì)各地區(qū)工業(yè)部門總體產(chǎn)出具有較強(qiáng)的相關(guān)性，因此結(jié)合我國(guó)工業(yè)部門理論實(shí)證研究結(jié)果，國(guó)家在推動(dòng)技術(shù)進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)過(guò)程中應(yīng)該注意以下幾個(gè)方面：第一，繼續(xù)加大科技研發(fā)投入、加強(qiáng)各地區(qū)的技術(shù)交流與合作，充分實(shí)現(xiàn)科技知識(shí)資源的共享，尤其是政府公共部門主導(dǎo)的技術(shù)研發(fā)投入與推廣。根據(jù)實(shí)證結(jié)果，國(guó)內(nèi)各地區(qū)間的技術(shù)擴(kuò)散效果顯著，地區(qū)間技術(shù)擴(kuò)散對(duì)技術(shù)進(jìn)步產(chǎn)出彈性遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于各地區(qū)自主技術(shù)創(chuàng)新對(duì)技術(shù)產(chǎn)出彈性，作為公共物品的科技知識(shí)如果沒(méi)有政府進(jìn)行監(jiān)督指導(dǎo)就很有可能導(dǎo)致部分地區(qū)“搭便車”行為，最終的結(jié)果會(huì)導(dǎo)致作為公共物品的“科技知識(shí)”有效供給不足。加大政府主導(dǎo)的研發(fā)投入，積極鼓勵(lì)各地區(qū)科技研發(fā)與技術(shù)交流合作是實(shí)現(xiàn)科技興國(guó)，促進(jìn)我國(guó)經(jīng)濟(jì)持續(xù)發(fā)展，消除地區(qū)間收入差距的重要手段。第二，進(jìn)行制度創(chuàng)新與人才的培養(yǎng)，努力擴(kuò)大適宜技術(shù)水平的FDI投資規(guī)模。我國(guó)內(nèi)資企業(yè)對(duì)外資企業(yè)技術(shù)擴(kuò)散吸收能力，受到人力資本等因素的制約，所以有選擇地吸引高質(zhì)量FDI流入，有利于內(nèi)資企業(yè)技術(shù)進(jìn)步。同時(shí)應(yīng)加大我國(guó)人力資本投入，提高人力資本質(zhì)量與人力資源管理效率。第三，從各地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的角度分析，我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)主要來(lái)源于技術(shù)進(jìn)步和投資規(guī)模的擴(kuò)大，而FDI投入產(chǎn)出活動(dòng)的作用并不明顯，因此不能過(guò)分夸大FDI對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用。在積極吸引高質(zhì)量FDI的同時(shí)，更應(yīng)重視本國(guó)企業(yè)和地區(qū)的自主技術(shù)創(chuàng)新與投資規(guī)模。參考文獻(xiàn)1范紅忠.有效需求規(guī)模假說(shuō)、研發(fā)投入與國(guó)家自主創(chuàng)新能力.J.經(jīng)濟(jì)研究，2007，（3）：33-44.2吳延兵.企業(yè)規(guī)模、市場(chǎng)力量與創(chuàng)新：一個(gè)文獻(xiàn)綜述J.經(jīng)濟(jì)研究，2007，（5）：125-138.3李平.國(guó)際技術(shù)擴(kuò)散的路徑和方式.J.世界經(jīng)濟(jì),2006,(9):85-93.4沈坤榮，耿強(qiáng).外國(guó)直接投資、技術(shù)外溢與內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中國(guó)數(shù)據(jù)的計(jì)量檢驗(yàn)與實(shí)證分析.J.中國(guó)社會(huì)科學(xué)，2001，(5):82-102.5江心英，陳麗英.外國(guó)直接投資技術(shù)外溢理論研究綜述.J.國(guó)際貿(mào)易問(wèn)題，2006，（6）：124-128.6Boreneztein,E.,J.DeGregorioandJ-WLee.Howdoesforeigndirectinvestmentaffecteconomicgrowth.JJournalofInternationalEconomics,1998,45:115-135.7Binxu.Multinationalenterprise,technologydiffusion,andhostcountryproductivitygrowthJJoruanlofdevelopmenteconomicsvol.62(2000):477-4938BrianJ.Aithen,AnnE.Harrison.DodomesticfirmsbenefitfromDirectForeignInvestment?EvidencefromVenezuela,TheAmericanEcomnomicReview,No.3.(Jun.,1999):605-6189LuaraBottazzi,GiobanniPeri.TheinternatioaldynamicsofR&Dandinnovationintheshortandinthelongrun,NatioanlBureauOfEconomicReseachJ,July2005,Workingpaper11542.10AhmadZubaidiBaharumshah,MarwanAbdul-MalikThanoonj.ForeigncapitalflowsandEconomicgrowthinEastAsiancountries.J.ChinaEconomicRevie