民主制度論文-公共選擇與制度分析：西著東譯與本土化研究.doc

民主制度論文-公共選擇與制度分析：西著東譯與本土化研究公共選擇(PublicChoice)就是把適用于市場選擇的經(jīng)濟(jì)分析方法運(yùn)用于非市場選擇；制度分析(InstitutionalAnalysis)則著眼于人類選擇的制度基礎(chǔ)，包括市場選擇和非市場選擇。這兩個(gè)傳統(tǒng)有一定的區(qū)別，但其價(jià)值、方法和所探討的問題在很大程度上屬于一個(gè)傳統(tǒng)。研究公共選擇的學(xué)者往往很關(guān)心制度問題，而進(jìn)行制度分析的學(xué)者也往往以公共選擇的研究為基礎(chǔ)。在一些學(xué)者看來，公共選擇只是比較早期的稱謂，制度分析是比較晚近的稱謂。因此人們往往把這兩個(gè)傳統(tǒng)放在一起，并且往往給他們貼一個(gè)標(biāo)簽，這就是新政治經(jīng)濟(jì)學(xué)。與老政治經(jīng)濟(jì)學(xué)相比，方法論的個(gè)人主義是新政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的一大特色。公共選擇與制度分析(PCIA)傳統(tǒng)是二次世界大戰(zhàn)之后逐漸發(fā)展起來的，到70年代時(shí)，這一傳統(tǒng)的學(xué)者已經(jīng)逐漸積累了大量的理論研究、數(shù)學(xué)研究和經(jīng)驗(yàn)研究的成果，在隨后的30年時(shí)間里，這一傳統(tǒng)的許多重要學(xué)者都相繼獲得諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)，PCIA研究的成果獲得了各方面的承認(rèn)，雖然還不能說在各個(gè)學(xué)科成為主流，但至少已經(jīng)是一種重要的傳統(tǒng)了。改革開放以來，大量國外的研究成果逐步翻譯、介紹到中國，與此同時(shí)，中國的學(xué)者也開始基于這一傳統(tǒng)開始了本土化的研究。本文的任務(wù)是，大體概述美國PCIA傳統(tǒng)的基本流派、代表人物以及主要特色，尤其是已經(jīng)有哪些著作譯成了中文，哪些重要流派和著作受到了忽視；然后簡要概括中文世界的相關(guān)研究狀況，尤其是制度分析與公共政策（IAPP）研究的努力。由于這一傳統(tǒng)文獻(xiàn)浩繁，跨越諸多學(xué)科，在中文世界雖然文獻(xiàn)相對(duì)較少，但跨學(xué)科的障礙也非常明顯，因此本文的重點(diǎn)將放在筆者自己正在努力的IAPP研究上，本文將花費(fèi)大部分的篇幅來介紹IAPP研究的基本定位、分析框架、學(xué)術(shù)傳統(tǒng)、研究實(shí)施以及所面臨的基本的挑戰(zhàn)。1一、西著東譯與相關(guān)研究在美國，一提到公共選擇研究，人們就會(huì)想到三個(gè)流派，這就是布坎南和圖洛克為核心的弗吉尼亞公共選擇學(xué)派、社會(huì)選擇學(xué)派和芝加哥政治經(jīng)濟(jì)學(xué)派，也有學(xué)者把印第安納大學(xué)的多中心學(xué)派(polycentriccircles)看作是公共選擇的三個(gè)學(xué)派之一，而芝加哥政治經(jīng)濟(jì)學(xué)不在其內(nèi)，因?yàn)橹ゼ痈缯谓?jīng)濟(jì)學(xué)者的特色是運(yùn)用新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)分析政府失敗等問題，他們的分析始終以最大化、均衡和偏好穩(wěn)定為基礎(chǔ)，可以說是市場至上論者，這與公共選擇與制度分析傳統(tǒng)有一定的差異。弗吉尼亞學(xué)派主要研究憲法經(jīng)濟(jì)學(xué)、公共財(cái)政和尋租等問題，有許多著作譯成了中文，其中比較重要的有同意的計(jì)算(布坎南、圖洛克，2000)、民主財(cái)政論(布坎南，1993)、自由、市場和國家(1988)和赤字中的民主(1988)等。但許多重要著作都未有中文本，比如布坎南的自由的限度(Buchanan,1975)、憲法經(jīng)濟(jì)學(xué)（Buchanan,1991）、探索尋租社會(huì)的理論(Buchanan,etc.,1980)，圖洛克的官僚制政治(Tullock,1965)、私人的欲望、公共的手段：政府適當(dāng)范圍的經(jīng)濟(jì)分析等2。社會(huì)選擇主要研究投票與選舉問題。重要著作只有兩本有中文本，這就是1972年因一般均衡理論和社會(huì)福利經(jīng)濟(jì)學(xué)而獲得諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)的肯尼思阿羅教授的社會(huì)選擇與個(gè)人價(jià)值（阿羅，1987）和社會(huì)選擇：個(gè)性與多準(zhǔn)則(阿羅，2000)。但羅切斯特大學(xué)社會(huì)選擇學(xué)派的重要代表人物及其著作尚無中文本。羅切斯特學(xué)派一般都是政治學(xué)家，他們有良好的經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ)，堅(jiān)持用數(shù)理方法研究政治學(xué)，運(yùn)用數(shù)學(xué)研究投票、互投贊成票、利益集團(tuán)和官僚等。理性選擇理論和博弈理論，是他們的方法論特色。芝加哥學(xué)派又被稱為芝加哥政治經(jīng)濟(jì)學(xué)。代表人物有貝克爾、S.Peltzman、波斯納(R.Posner)、W.Landes、RobertBarro和斯蒂格勒。喬治斯蒂格勒是最重要的代表人物。影響該學(xué)派的經(jīng)濟(jì)學(xué)家有F.Knight、J.Viner、H.C.西蒙和弗里德曼、哈耶克等。芝加哥學(xué)派中不僅有經(jīng)濟(jì)學(xué)家，而且還擁有許多法律經(jīng)濟(jì)學(xué)家。芝加哥政治經(jīng)濟(jì)學(xué)進(jìn)入公共選擇領(lǐng)域比較晚，在70年代初才開始。斯蒂格勒、蘭德斯和波斯納都是比較早的努力者。他們懷疑經(jīng)濟(jì)學(xué)家影響現(xiàn)實(shí)的能力，他們懷疑經(jīng)濟(jì)學(xué)家能夠給政府提供政策建議，不認(rèn)為政府干預(yù)是必要的。他們認(rèn)為，人都是經(jīng)濟(jì)人，經(jīng)濟(jì)人是財(cái)富最大化者。個(gè)人函數(shù)是不能為其他人所了解的。政府只能代表自己的利益，不可能代表公共利益。政治市場是滿足利益集團(tuán)再分配偏好的機(jī)制。總的來說，他們都是市場至上論者。由于芝加哥學(xué)派有許多諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)獲得者。他們的許多著作都譯成了中文，據(jù)筆者所知，主要有如下著作：產(chǎn)業(yè)組織與政府管制(斯蒂格勒，1989)、人類行為的經(jīng)濟(jì)分析(貝爾，1993)、資本主義與自由(弗里德曼，1999)、自由選擇（弗里德曼夫婦，1998）、價(jià)格理論(斯蒂格勒，1992)、家庭論(貝克爾，1998)等。多中心學(xué)派是美國印第安納大學(xué)政治學(xué)家和行政學(xué)家奧斯特洛姆夫婦創(chuàng)立的。目前，該學(xué)派以該大學(xué)的政治理論與政策分析研究所為基礎(chǔ)，聯(lián)絡(luò)世界上數(shù)千名學(xué)者。他們所關(guān)心的實(shí)踐問題是警察服務(wù)、基礎(chǔ)設(shè)施、水資源、森林資源等，所關(guān)心的價(jià)值是可持續(xù)的穩(wěn)定發(fā)展，所得出的結(jié)論是在多中心制度框架條件下，人類的自主治理能力將得到更為充分的發(fā)揮，而其缺陷也將得到適當(dāng)?shù)目朔?，公共問題將得以適當(dāng)?shù)慕鉀Q。他們的研究既涉及政治制度、行政制度，還涉及公共服務(wù)自主治理的制度。他們的研究框架有很多，其中最為著名的是制度分析與發(fā)展的框架。目前已經(jīng)有8本著作譯成中文，其他重要著作正在翻譯和出版過程中。目前已經(jīng)翻譯成中文并得以出版的著作有復(fù)合共和制的政治理論(文森特奧斯特洛姆，1999)、美國公共行政的思想危機(jī)(文森特奧斯特洛姆，1999)、多中心治道與發(fā)展（麥金尼斯編，2000）、多中心體制與地方公共經(jīng)濟(jì)（麥金尼斯編，2000）、制度激勵(lì)與可持續(xù)發(fā)展（埃莉諾奧斯特洛姆等，2000）、公共服務(wù)的制度結(jié)構(gòu)（埃莉諾奧斯特洛姆等，2000）、公共事物的治理之道（埃莉諾奧斯特洛姆，2000）、制度分析與發(fā)展的反思（文森特奧斯特洛姆等編，1992）。這一學(xué)派的學(xué)科背景是政治學(xué)領(lǐng)域的，雖然其基本出發(fā)點(diǎn)是跨學(xué)科研究，其研究人員來自政治學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)、法學(xué)以及其他社會(huì)科學(xué)，甚至是自然科學(xué)。其影響即使在經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域也是驚人的，如埃莉諾奧斯特洛姆因?yàn)閷?duì)公共經(jīng)濟(jì)理論的重要貢獻(xiàn)而獲得了美國塞德曼政治經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)，并被認(rèn)為是諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)的有力競爭者。如果她得獎(jiǎng)，將是第一位政治學(xué)家、行政學(xué)家獲得諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)，也可能是第一位女性獲該獎(jiǎng)。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的特色是在新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的基礎(chǔ)上探索制度的重要性。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的傳統(tǒng)比較龐雜，人們往往以學(xué)者為中心來概括這一傳統(tǒng)?？扑?、諾斯、威廉姆森、德姆塞茨等，都是這一學(xué)派的重要代表人物。上述公共選擇傳統(tǒng)中的一些學(xué)者如斯蒂格勒、弗里德曼也是對(duì)新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)傳統(tǒng)有重要影響的人物。與公共選擇的傳統(tǒng)相比而言，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的著作翻譯成中文的比較多?？扑购椭Z斯的重要著作基本上都有了中文本，如制度、制度變遷與經(jīng)濟(jì)績效(諾斯，1994)、經(jīng)濟(jì)史上的結(jié)構(gòu)與變遷(諾斯，1992)、西方世界的興起(諾斯、托馬斯，1999)、財(cái)產(chǎn)權(quán)利與制度變遷(科斯等，1994)、論生產(chǎn)的制度結(jié)構(gòu)(科斯，1994)等。此外，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)代表人物威廉姆森和德姆塞茲的一些著作也有了中文本，如反托拉斯經(jīng)濟(jì)學(xué)：兼并、協(xié)約和策略行為（威廉姆森，1999）、競爭的經(jīng)濟(jì)、法律和政治制度(德姆塞茨，1992)、所有權(quán)、控制與企業(yè)：論經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的組織(德姆塞茨，1999)等。此外，還翻譯出版了許多綜述性的新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)著作如柯武剛等(2000)、埃格特森(1996)等。此外，還有學(xué)者把奧地利學(xué)派也當(dāng)作新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)傳統(tǒng)的組成部分(柯武剛、史漫飛，2000：4043)。這一學(xué)派中哈耶克的著作已經(jīng)大都譯成了中文，并且在中文世界產(chǎn)生了深遠(yuǎn)的影響(如哈耶克，1987；1997.1；1997.2；2000.1；2000.2)。根據(jù)現(xiàn)有的翻譯出版情況，我們可以說，PCIA領(lǐng)域的西著東譯工作有如下特色：所選擇的著作主要是諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)獲得者的研究成果：布坎南、阿羅、斯蒂格勒、貝克爾、弗里德曼、科斯、諾斯等都是諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)獲得者，這就很可能忽略一些未得獎(jiǎng)學(xué)者的重要研究成果。這些著作雖然譯成了中文，但是其在西方學(xué)術(shù)傳統(tǒng)中的地位、與西方學(xué)術(shù)傳統(tǒng)之間的關(guān)系尚未得到明確的梳理，不同著作不同學(xué)派之間的關(guān)系也很少被系統(tǒng)地得以理解。人們還是把它們當(dāng)作一本一本的書，而不是當(dāng)作某個(gè)學(xué)術(shù)傳統(tǒng)的一個(gè)組成部分去理解的。除了個(gè)別的例外，幾乎所有的著作都是在20世紀(jì)90年代翻譯并得以出版的。這說明，這些著作雖然在中國已經(jīng)得到了傳播，但是如果要成為中國學(xué)術(shù)的一個(gè)組成部分，還需要一定的時(shí)間。PCIA研究的翻譯和介紹主要集中在經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域。即使是諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)獲得者的著作，其政治學(xué)部分得到的關(guān)注也比較少。如布坎南有許多財(cái)政學(xué)的著作被譯成中文，但其憲政理論、尋租理論的著作幾乎很少受到關(guān)注，同意的計(jì)算到了2000年才有中文版。加里貝克爾的人類行為、家庭的經(jīng)濟(jì)分析受到了關(guān)注，但其利益集團(tuán)競爭理論卻沒有受到重視。在公共選擇領(lǐng)域，美國政治學(xué)領(lǐng)域的兩大學(xué)派，多中心學(xué)派直到2000年才有重要譯著譯成中文，而羅切斯特大學(xué)的社會(huì)選擇學(xué)派長期來幾乎沒有人問津，也很少有人介紹，威廉賴克的學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)在中國幾乎不為人所知。其結(jié)果就是，即使在政治學(xué)領(lǐng)域，人們做相關(guān)研究時(shí)，其引用的文獻(xiàn)、運(yùn)用的概念和理論，都是經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域的。但政治學(xué)和經(jīng)濟(jì)學(xué)有不同的學(xué)術(shù)傳統(tǒng)、理論問題，政治問題和經(jīng)濟(jì)問題也有本質(zhì)的差異，西方政治學(xué)者引入經(jīng)濟(jì)分析，也并非只是簡單地移植，在這些方面西方的許多學(xué)者作出了長期的努力，并且很有成果(參見Alt,etc,1999:)。了解政治學(xué)領(lǐng)域的PCIA傳統(tǒng)，翻譯和介紹其重要成果，成了政治學(xué)者義不容辭的重要任務(wù)。自90年代開始，PCIA可以說成了經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的一個(gè)理論熱點(diǎn)。許多著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家都與其在該領(lǐng)域的研究密切相關(guān)。從學(xué)者個(gè)人來看，茅于軾、張曙光、盛洪、樊綱、唐壽寧、張宇燕、林毅夫、周其仁、汪丁丁、張維迎等，都是其中的杰出代表。從學(xué)術(shù)著作來看，分工與交易(盛洪，1992)、中國制度變遷的案例研究（第一集）（張曙光編，1996）、中國制度變遷的案例研究（第二集）（張曙光，1999）、制度、技術(shù)與中國農(nóng)業(yè)發(fā)展（林毅夫，1994）、再論制度、技術(shù)與中國農(nóng)業(yè)發(fā)展（林毅夫，2000）和企業(yè)的企業(yè)家契約理論（張維迎，1995）等都是其中典型。其他各類著作還有一些，這里不再一一列舉。這些研究有如下特色：許多學(xué)者都有在國外學(xué)習(xí)和研究的經(jīng)歷，其中部分研究成果實(shí)際上是在國外取得的。但也有相當(dāng)多的研究，尤其是天則經(jīng)濟(jì)研究所的研究，已經(jīng)非常重視本土化的理論資源，以及中國所面臨的制度變遷問題。幾乎所有的研究都有新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的特色，與公共選擇雖然也有一些關(guān)系，但與公共選擇的關(guān)系還是比較遠(yuǎn)。公共選擇就是對(duì)非市場決策的經(jīng)濟(jì)學(xué)研究，研究國家理論、投票規(guī)則、選民行為、黨派和官僚制度等(Mueller，英文版，1989；繆勒，1999)。在這個(gè)意義上，國內(nèi)學(xué)者本土化的公共選擇研究可以說幾乎沒有，如果有的話，也是非常初步的。本土化研究的狀況與翻譯的狀況有一定的相關(guān)關(guān)系。運(yùn)用新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)方法研究的學(xué)者和作品比較多，與此相適應(yīng)，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)翻譯出版的著作也比較多。目前的研究之所以呈現(xiàn)這一狀態(tài)，可能有很多原因，這里試舉一二：西方公共選擇的研究雖然也涉及到基本的制度探討，但是無論是規(guī)范的和實(shí)證的研究，往往與西方國家特定的政治制度聯(lián)系在一起，其核心主題往往是西方政治制度下的公共選擇問題，比如公共選擇研究中，直接民主下的公共選擇、代議制民主下的公共選擇，多黨和兩黨競爭模型、尋租理論、集體行動(dòng)理論、政治競爭、利益集團(tuán)理論和選民投票理論等，其話題基本上是西方性質(zhì)的（有關(guān)公共選擇的基本選題，參見繆勒，1999）。與此相比，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究則是在新古典經(jīng)濟(jì)分析的基礎(chǔ)上假設(shè)制度不是給定的，它探討制度對(duì)經(jīng)濟(jì)增長、創(chuàng)新、發(fā)展的影響，并且其理論框架比較一般，可以適用于不同類型的經(jīng)濟(jì)制度、政治制度的比較研究，其學(xué)術(shù)傳統(tǒng)是跨多學(xué)科性質(zhì)的，不像公共選擇研究那樣，把把經(jīng)濟(jì)分析方法運(yùn)用于政治問題研究，具有經(jīng)濟(jì)學(xué)帝國主義的特性，而是與法學(xué)、社會(huì)學(xué)、人類學(xué)、歷史性、組織學(xué)、管理學(xué)和道德哲學(xué)本身的學(xué)術(shù)傳統(tǒng)和問題都有很大的關(guān)系(有關(guān)新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本選題，參見柯武剛、史漫飛，2000)。本土化研究的狀況與研究的空間和正在發(fā)生的變革的空間也有很大的關(guān)系。在目前，經(jīng)濟(jì)改革的空間最大，發(fā)生的變化也最多，但政治改革的空間較小，發(fā)生的變化較??；相應(yīng)地，經(jīng)濟(jì)研究的空間也較大，研究成果易于引起實(shí)際的反響，反過來刺激此類研究；而政治研究的空間較小，研究成果不易引起實(shí)際的積極反響，反過來影響此類研究。與學(xué)科發(fā)展也有很大的關(guān)系。經(jīng)濟(jì)學(xué)在中國取得了飛速的發(fā)展，為經(jīng)濟(jì)學(xué)習(xí)和研究提供了廣闊的學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)空間；向國外輸出了大量的留學(xué)生，與此同時(shí)還有許多留學(xué)生回國研究，這促進(jìn)了國內(nèi)外學(xué)術(shù)交流，與此同時(shí)也促進(jìn)了國內(nèi)相關(guān)研究的發(fā)展。而政治學(xué)在中國的發(fā)展比較緩慢，政治學(xué)研究和教學(xué)機(jī)構(gòu)發(fā)展緩慢，向國外輸出留學(xué)生較少，許多留學(xué)生到了國外就改行學(xué)計(jì)算機(jī)，回國研究也比較少，而屬于PCIA傳統(tǒng)的就更少。這也妨礙了政治學(xué)領(lǐng)域PCIA傳統(tǒng)的傳播、教學(xué)和相關(guān)研究的發(fā)展。但是，中國政治學(xué)的發(fā)展和政治制度的發(fā)展，需要我們政治學(xué)者開展系統(tǒng)的研究。IAPP研究，就是一群有政治學(xué)背景的人所作出的努力之一。二、IAPP研究的基本定位簡單地說，IAPP研究，著眼于和平與可持續(xù)發(fā)展，致力于促進(jìn)以個(gè)人自由、公民權(quán)利、市場經(jīng)濟(jì)、公共經(jīng)濟(jì)、自主治理、有限政府、憲政法治與民主制度等制度平臺(tái)為基礎(chǔ)的公共政策?？偲饋碚f，就是以古典自由主義為價(jià)值，以PCIA為邏輯，在中國發(fā)展的背景下，著眼于治道變革，探索具體的公共管理、公共服務(wù)以及公共政策問題。IAPP分析框架的特色：價(jià)值、方法與問題偏好并重。3價(jià)值定位總的價(jià)值是和平與可持續(xù)發(fā)展，