民主制度論文-托克維爾對(duì)現(xiàn)代性的概括：平等.doc

民主制度論文-托克維爾對(duì)現(xiàn)代性的概括：平等1995年7月，金耀基為中國(guó)文化雜志寫了一段“學(xué)人寄語(yǔ)”，以下一些話看來(lái)反映了目前縈繞在這位研究中國(guó)現(xiàn)代化問題有年的學(xué)者心中的重要問題“在跨世紀(jì)之前夕，中國(guó)人最應(yīng)深省的是中國(guó)文化與現(xiàn)代性課題在中國(guó)現(xiàn)代化進(jìn)程中，中國(guó)文化是一被變項(xiàng)，也是一自變項(xiàng)，現(xiàn)代化之路是多元的，現(xiàn)代性也可以是多元的。但有沒有可能出現(xiàn)中國(guó)的現(xiàn)代性？主要視乎中國(guó)文化能不能及如何回應(yīng)現(xiàn)代的普遍性問題?！?這里指出了“現(xiàn)代”或“現(xiàn)代化”、“現(xiàn)代性”有它的普遍性，2或毋寧說(shuō)，當(dāng)談到“中國(guó)的現(xiàn)代化”或“現(xiàn)代性”時(shí)，“現(xiàn)代”一類概念本身就是在指示一種普遍性、指示一種近數(shù)百年、尤其二十世紀(jì)以來(lái)，各個(gè)國(guó)家、各個(gè)民族先后不同程度地、不管愿意或抗拒與否都被卷入的一個(gè)世界性歷史進(jìn)程，并且，這一過程首先是在西方世界發(fā)生的，并首先在那里得到仔細(xì)的闡述、分析、反省和批評(píng)。我想，任何一種對(duì)“現(xiàn)代”的研究，任何一種對(duì)各民族“現(xiàn)代化”道路或“現(xiàn)代性”之獨(dú)特性的強(qiáng)調(diào)，都不宜否認(rèn)或脫離這一基本事實(shí)。因而，在分析“現(xiàn)代”時(shí)，不宜如棄敝屣似地匆忙擯棄西方的一些分析范疇。但是，中國(guó)走向“現(xiàn)代化”的道路顯然又是相當(dāng)獨(dú)特的，中國(guó)“現(xiàn)代性”的煩惱也無(wú)疑將越來(lái)越多地顯示出自己的特殊性。這不僅對(duì)中國(guó)是這樣，對(duì)其他國(guó)家和民族也是如此。換言之，“現(xiàn)代”將越來(lái)越多地被全球、被世界各民族和各國(guó)所分享和負(fù)擔(dān)，西方的色彩可能淡化，而非西方的色彩卻可能突出起來(lái)。這種前景又是深深地植根于各民族不同的文化傳統(tǒng)，植根于過去。中國(guó)走向現(xiàn)代化的巨變，雖然自十九世紀(jì)被西方激起之后，大致到二十世紀(jì)才真正發(fā)生并初步成形，但是，走向“現(xiàn)代”的某些趨勢(shì)可能在中國(guó)內(nèi)部卻早已存在，并在發(fā)展中呈現(xiàn)出與西方迥然有別的特點(diǎn)。實(shí)際上，我們已經(jīng)看到不少學(xué)者尋找中國(guó)內(nèi)部固有的“現(xiàn)代”因素的種種努力一些馬克思主義學(xué)者嘗試從宋、明、清，或更早的時(shí)期發(fā)現(xiàn)資本主義生產(chǎn)關(guān)系、商品經(jīng)濟(jì)的萌芽；另一些受到韋伯式問題啟發(fā)或刺激的學(xué)者則試圖在中國(guó)乃至東亞發(fā)現(xiàn)可以支持工業(yè)化或者民主化的精神因素、價(jià)值觀念或者某種張力。這些嘗試是有意義的，但可能尚未充分考慮到中國(guó)歷史上“現(xiàn)代”因素的獨(dú)特性。因而，他們尋找的東西可能恰恰是雖然“現(xiàn)代”、但在中國(guó)歷史上卻相當(dāng)缺乏的東西，而中國(guó)歷史上缺乏這些東西并不意味著中國(guó)歷史上缺乏“現(xiàn)代”因素和傾向，尤其是如果我們恰當(dāng)和全面地理解“現(xiàn)代”，理解“現(xiàn)代”不僅是一個(gè)偶然的產(chǎn)物，而且是人類社會(huì)演變的某種大勢(shì)就更其如此。我在此也想做一種從中國(guó)的內(nèi)部、以一種較長(zhǎng)遠(yuǎn)的眼光，探究中國(guó)的過去與“現(xiàn)代”關(guān)系的初步嘗試。借助于托克維爾考察歐美近代以來(lái)的社會(huì)變遷所形成的一個(gè)概括，本編試圖對(duì)中國(guó)自春秋戰(zhàn)國(guó)之際封建世襲制解體以來(lái)平等的趨向提出一種概略的描述。這一平等的趨向與西歐中世紀(jì)封建制崩潰以后的平等潮流既有相合之處，同時(shí)又有自己的顯著特色。托克維爾以平等的發(fā)展來(lái)概括一個(gè)走向“現(xiàn)代”的世界性歷史進(jìn)程，中國(guó)與西方相遇以后自然不可能自外于這一進(jìn)程，但問題是在中國(guó)社會(huì)的內(nèi)部也早就發(fā)展著這一趨勢(shì)。我們可以先大略瀏覽一下中國(guó)從秦漢至晚清二千多年來(lái)大致不變和發(fā)生變化的方面，對(duì)基本不變的方面我們可以指出君主制、官僚制、政教合一、士農(nóng)工商、宗法關(guān)系的社會(huì)格局，相對(duì)停滯的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平等等。對(duì)變化的主要方面我們則可以指出版圖或經(jīng)濟(jì)地域由里向外的擴(kuò)展，尤其是在北方部族的壓力下自北向南的不斷拓殖；人口大致有了十倍的增長(zhǎng)；土地私有及小農(nóng)化日益發(fā)展，租稅由征收實(shí)物變?yōu)檎魇浙y錢，徭役也漸變?yōu)槟家?，貨幣?jīng)濟(jì)亦曾有過興盛的發(fā)展，農(nóng)業(yè)耕作日趨集約化；中央統(tǒng)一帝國(guó)的形成并趨鞏固；君主專制加強(qiáng)，相權(quán)下降，內(nèi)部篡代越來(lái)越不可能；官僚組織日益完備有序，入仕機(jī)會(huì)擴(kuò)大，統(tǒng)治階層從下層吸收其成員的措施已演成一套客觀嚴(yán)密的制度；法令細(xì)密，廢除了肉刑，刑罰的殘酷程度也得以減輕；奴隸日漸消失，賤民也在減少，貴族門弟階層消失，身份越來(lái)越不固定，勞動(dòng)力漸漸可以相當(dāng)自由地流動(dòng)（雖然并無(wú)多少這樣的機(jī)會(huì)）；家族紐帶在民間社會(huì)中雖仍相當(dāng)凝固，但越來(lái)越退出上層政治的領(lǐng)域；文化教育亦趨普及，紙和印刷術(shù)的發(fā)明推動(dòng)了文化的擴(kuò)展，其應(yīng)用和效果遠(yuǎn)超過火藥和羅盤；儒家意識(shí)形態(tài)獲得統(tǒng)治地位之后，顯示了它極大的吸納、包容和同化力量，這包括佛教的中國(guó)化以及北方部族入侵和入主中原之后的多次大規(guī)模漢文化化等等，這些變化當(dāng)然是就總的趨勢(shì)而言，尤其是就最后在明、清所達(dá)到的狀態(tài)而言，中間不無(wú)曲折和反撥。這些變化是和平的、漸進(jìn)的和積累的，并無(wú)徹底的斷裂、變革和創(chuàng)新，這并不是說(shuō)其間沒有暴烈的實(shí)踐，而是說(shuō)那些不時(shí)迸發(fā)的暴烈實(shí)踐并未帶來(lái)社會(huì)結(jié)構(gòu)實(shí)質(zhì)性的變化，故從變化迅速的現(xiàn)時(shí)代或短時(shí)段的眼光看社會(huì)不免呈“停滯”或“緩進(jìn)”之象。但它的內(nèi)部實(shí)在又醞釀并產(chǎn)生了相當(dāng)?shù)淖兓?，?duì)這些變化我們是否可以用一個(gè)總的名稱來(lái)概括呢？它們是否僅憑自身最終也將把中國(guó)帶入某種“現(xiàn)代社會(huì)”呢？對(duì)此還邃難判斷。但在上面的變化中，我們看到至少有不少方面是指向平等、指向等級(jí)關(guān)系的松解的。但是，我在本編中尚非全面地考察這一平等的趨勢(shì)，而只是從一個(gè)在我看來(lái)十分重要的側(cè)面即聯(lián)系中國(guó)兩千多年來(lái)先為薦選（察舉），后為考選（科舉）的選舉制度的發(fā)展，來(lái)考察一種進(jìn)入統(tǒng)治階層的機(jī)會(huì)平等的發(fā)展及其所帶來(lái)的社會(huì)變動(dòng)。平等作為“現(xiàn)代”的基本特征托克維爾1848年在為論美國(guó)的民主寫的“第12版序言”中提醒他的讀者，該書的每一頁(yè)都在向人們莊嚴(yán)宣告“社會(huì)正在改變面貌，人類正在改變處境，新的際遇即將到來(lái)。”3那么，他所觀察和感受到的這個(gè)新的時(shí)代、新的社會(huì)，具有什么樣的基本特征呢？托克維爾并不很嚴(yán)格地定義和區(qū)分他所使用的一些基本概念，有時(shí)異名同義，或同名異義，4但他相當(dāng)清楚和直接地表述了論美國(guó)的民主的中心思想。他在全書一開始就寫道他在美國(guó)所見到的事物中，最引起他注意的，“莫過于身份平等”，5身份平等“賦予輿論以一定的方向，法律以一定的方針，執(zhí)政者以新的箴言，被治者以特有的習(xí)慣”。615年后他又回顧說(shuō)，該書“寫作時(shí)始終專注的一個(gè)思想，是認(rèn)為民主即將在全世界范圍內(nèi)不可避免地和普遍地到來(lái)?！?，7然后，他又重申了該書“緒論”中所說(shuō)的話身分平等的逐漸發(fā)展，是事所必至，天意使然。這種發(fā)展具有的主要特征是它是普遍的和持久的，它每時(shí)每刻都能擺脫人力的阻撓，所有的事和所有的人都在幫助它前進(jìn)。以為一個(gè)源遠(yuǎn)流長(zhǎng)的社會(huì)運(yùn)動(dòng)能被一代人的努力所阻止，豈非愚蠢！認(rèn)為已經(jīng)推翻封建制度和打倒國(guó)王的民主會(huì)在資產(chǎn)者和有錢人面前退卻，豈非異想！在民主已經(jīng)成長(zhǎng)得如此強(qiáng)大，而其敵對(duì)者已經(jīng)變得如此軟弱的今天，民主豈能止步不前！8從以上的引文中，我們已經(jīng)可以看出，托克維爾所說(shuō)的“民主”與“平等”（或更確切地說(shuō)“身分平等”）是相通的，是經(jīng)?？梢曰ハ啻玫?。這和我們現(xiàn)在常常把“民主”僅理解為一種政治統(tǒng)治方式，把“平等”理解為社會(huì)經(jīng)濟(jì)利益方面的平等是有差別的。9托克維爾的眼光是投向整個(gè)社會(huì)而不僅僅是政治。拉斯基指出：托克維爾使用“民主”一詞時(shí)有些含混，他有時(shí)用“民主”一詞指“代議制政府”，有時(shí)指散漫的“民眾”，有時(shí)指“普選制”，但他基本上是把“民主”這個(gè)詞看成是社會(huì)的各個(gè)方面走向平等的趨勢(shì)的同義語(yǔ)，10雷蒙阿隆也認(rèn)為托克維爾沒有明確區(qū)分社會(huì)狀態(tài)和統(tǒng)治方式，然而他最常用“民主”指一種社會(huì)狀態(tài)而非一種統(tǒng)治方式，民主首先是一種社會(huì)事實(shí)即地位平等。11“民主”在托克維爾那里主要不是被視作一種政治統(tǒng)治方式，而是一種社會(huì)狀態(tài)，這種狀態(tài)的主要特征就是平等。托克維爾描述了在歐洲，尤其是在法國(guó)發(fā)生的不可阻擋、不可逆轉(zhuǎn)的平等進(jìn)程。他回顧了七百年前的法國(guó)，當(dāng)時(shí)法國(guó)被少數(shù)占有土地的家族所據(jù)有，權(quán)力世代相傳，而地產(chǎn)則是強(qiáng)權(quán)的唯一源泉，但后來(lái)僧侶階級(jí)的權(quán)力開始建立并很快擴(kuò)大起來(lái)，僧侶階級(jí)并對(duì)所有的人都敞開大門，本是農(nóng)奴的神甫現(xiàn)在可以與貴族平起平坐，法學(xué)家、金融家、文人，也開始形成一些獨(dú)立的階層，并與王室、貴族分享政治權(quán)利，而貴族與國(guó)王的相互斗爭(zhēng)也給下層階級(jí)參政提供了機(jī)會(huì)，貴族有時(shí)為了反對(duì)王權(quán)而拉攏人民，國(guó)王則總是以最積極和最徹底的平等主義者自詡，如路易十一和路易十六，始終關(guān)心“全體臣民在他們的王位之下保持平等”，工藝方面的新發(fā)現(xiàn)，工商業(yè)方面的改進(jìn)，也都不斷在人們中創(chuàng)造出新的平等因素，平等的觀念也在廣泛流行。過去七百年內(nèi)所發(fā)生的大事都在推動(dòng)平等：十字軍東征和對(duì)英戰(zhàn)爭(zhēng)消滅了一部分貴族，地方自治制度把民主的自由帶進(jìn)了封建的君主政體，新崛起的新教宣布所有的人都能同等地找到通往天堂的道路，美洲的發(fā)現(xiàn)為平民開辟了千百條致富的新路。這樣，對(duì)這七百年，托克維爾說(shuō)如果我們從十一世紀(jì)開始考察一下法國(guó)每五十年的變化，我們將不會(huì)不發(fā)現(xiàn)在每五十年末社會(huì)體制都發(fā)生過一次雙重的革命在社會(huì)的階梯上，貴族下降，平民上升。一個(gè)從上降下來(lái)，一個(gè)從下升上去。這樣，每經(jīng)過半個(gè)世紀(jì)，他們之間的距離就縮短一些，以致不久以后他們就匯合了。而且，這種現(xiàn)象并非法國(guó)所獨(dú)有。無(wú)論面向何處，我們都會(huì)看到同樣的革命正在整個(gè)基督教世界進(jìn)行。12在舊制度與大革命中，托克維爾指出了法國(guó)大革命與舊制度的內(nèi)在關(guān)聯(lián)。他認(rèn)為法國(guó)大革命的實(shí)質(zhì)是一場(chǎng)爭(zhēng)取平等的社會(huì)政治秩序的革命。13但是，在堤壩被沖決之前，平等的浪潮早已把大堤沖激得百孔千瘡了。法國(guó)大革命只是給了它公開和最后的猛烈一擊。當(dāng)然，法國(guó)大革命由此開啟了新的世界性平等潮流則又另當(dāng)別論。無(wú)論如何，托克維爾認(rèn)為大革命之前的數(shù)百年中，所有歐洲古老國(guó)家都已經(jīng)在默默地從事摧毀國(guó)內(nèi)的不平等現(xiàn)象了。14而十七世紀(jì)以降，封建制度已基本廢除，各個(gè)階級(jí)已互相滲透，貴族階級(jí)已經(jīng)消失，貴族政治已經(jīng)開放，財(cái)富成為一種勢(shì)力，法律面前人人平等，賦稅人人平等，出版自由，辯論公開。這一切都是中世紀(jì)所沒有的現(xiàn)象。15托克維爾所描述的十一至十八世紀(jì)這一段平等發(fā)展的時(shí)間，也正是法國(guó)及歐洲中世紀(jì)的封建貴族制解體，君主專制的中央集權(quán)國(guó)家形成的時(shí)期，這一時(shí)期和中國(guó)春秋戰(zhàn)國(guó)以來(lái)世族社會(huì)解體，自秦漢開始形成和鞏固著一種君主集權(quán)的官僚帝國(guó)的時(shí)期頗有相合之處，當(dāng)然，這一過程在歐洲只有數(shù)百年，而在中國(guó)卻延續(xù)了兩千多年。16在此期間，王權(quán)的上升與平等的發(fā)展差不多正好構(gòu)成了一對(duì)平行線。這也就是托克維爾所談到的“與專制結(jié)合在一起的平等”，這個(gè)觀念對(duì)我們將是一個(gè)重要的觀念。在新大陸的美國(guó)，托克維爾感覺觀察到了一個(gè)比歐洲社會(huì)看來(lái)在各方面更為平等、并且是“與自由結(jié)合在一起的平等”的社會(huì)。他注意到獨(dú)立戰(zhàn)爭(zhēng)時(shí)期，美國(guó)的各州幾乎都已廢除英國(guó)的繼承制度。限嗣繼承法已被修改得默認(rèn)財(cái)產(chǎn)的自由流通。第一代人逝去了，土地開始被分割。隨著時(shí)間的推移，分割的速度越來(lái)越快。六十年后，社會(huì)的面貌已經(jīng)全部改觀，大地主家族幾乎全部進(jìn)入大眾的行列。那些富人的兒子們，現(xiàn)今都是職業(yè)的商人、律師或醫(yī)生了，他們大部分已經(jīng)默默無(wú)聞。世襲等級(jí)和世襲特權(quán)的最后痕跡已經(jīng)消失。繼承法到處都在發(fā)揮其平均化的作用。而且，在美國(guó)，人們不僅在財(cái)富上平等，甚至他們本身的學(xué)識(shí)，在某種程度上也是平等的。