民主制度論文-托克維爾對(duì)現(xiàn)代性的概括：平等.doc

民主制度論文-托克維爾對(duì)現(xiàn)代性的概括：平等1995年7月，金耀基為中國文化雜志寫了一段“學(xué)人寄語”，以下一些話看來反映了目前縈繞在這位研究中國現(xiàn)代化問題有年的學(xué)者心中的重要問題“在跨世紀(jì)之前夕，中國人最應(yīng)深省的是中國文化與現(xiàn)代性課題在中國現(xiàn)代化進(jìn)程中，中國文化是一被變項(xiàng)，也是一自變項(xiàng)，現(xiàn)代化之路是多元的，現(xiàn)代性也可以是多元的。但有沒有可能出現(xiàn)中國的現(xiàn)代性？主要視乎中國文化能不能及如何回應(yīng)現(xiàn)代的普遍性問題?！?這里指出了“現(xiàn)代”或“現(xiàn)代化”、“現(xiàn)代性”有它的普遍性，2或毋寧說，當(dāng)談到“中國的現(xiàn)代化”或“現(xiàn)代性”時(shí)，“現(xiàn)代”一類概念本身就是在指示一種普遍性、指示一種近數(shù)百年、尤其二十世紀(jì)以來，各個(gè)國家、各個(gè)民族先后不同程度地、不管愿意或抗拒與否都被卷入的一個(gè)世界性歷史進(jìn)程，并且，這一過程首先是在西方世界發(fā)生的，并首先在那里得到仔細(xì)的闡述、分析、反省和批評(píng)。我想，任何一種對(duì)“現(xiàn)代”的研究，任何一種對(duì)各民族“現(xiàn)代化”道路或“現(xiàn)代性”之獨(dú)特性的強(qiáng)調(diào)，都不宜否認(rèn)或脫離這一基本事實(shí)。因而，在分析“現(xiàn)代”時(shí)，不宜如棄敝屣似地匆忙擯棄西方的一些分析范疇。但是，中國走向“現(xiàn)代化”的道路顯然又是相當(dāng)獨(dú)特的，中國“現(xiàn)代性”的煩惱也無疑將越來越多地顯示出自己的特殊性。這不僅對(duì)中國是這樣，對(duì)其他國家和民族也是如此。換言之，“現(xiàn)代”將越來越多地被全球、被世界各民族和各國所分享和負(fù)擔(dān)，西方的色彩可能淡化，而非西方的色彩卻可能突出起來。這種前景又是深深地植根于各民族不同的文化傳統(tǒng)，植根于過去。中國走向現(xiàn)代化的巨變，雖然自十九世紀(jì)被西方激起之后，大致到二十世紀(jì)才真正發(fā)生并初步成形，但是，走向“現(xiàn)代”的某些趨勢(shì)可能在中國內(nèi)部卻早已存在，并在發(fā)展中呈現(xiàn)出與西方迥然有別的特點(diǎn)。實(shí)際上，我們已經(jīng)看到不少學(xué)者尋找中國內(nèi)部固有的“現(xiàn)代”因素的種種努力一些馬克思主義學(xué)者嘗試從宋、明、清，或更早的時(shí)期發(fā)現(xiàn)資本主義生產(chǎn)關(guān)系、商品經(jīng)濟(jì)的萌芽；另一些受到韋伯式問題啟發(fā)或刺激的學(xué)者則試圖在中國乃至東亞發(fā)現(xiàn)可以支持工業(yè)化或者民主化的精神因素、價(jià)值觀念或者某種張力。這些嘗試是有意義的，但可能尚未充分考慮到中國歷史上“現(xiàn)代”因素的獨(dú)特性。因而，他們尋找的東西可能恰恰是雖然“現(xiàn)代”、但在中國歷史上卻相當(dāng)缺乏的東西，而中國歷史上缺乏這些東西并不意味著中國歷史上缺乏“現(xiàn)代”因素和傾向，尤其是如果我們恰當(dāng)和全面地理解“現(xiàn)代”，理解“現(xiàn)代”不僅是一個(gè)偶然的產(chǎn)物，而且是人類社會(huì)演變的某種大勢(shì)就更其如此。我在此也想做一種從中國的內(nèi)部、以一種較長遠(yuǎn)的眼光，探究中國的過去與“現(xiàn)代”關(guān)系的初步嘗試。借助于托克維爾考察歐美近代以來的社會(huì)變遷所形成的一個(gè)概括，本編試圖對(duì)中國自春秋戰(zhàn)國之際封建世襲制解體以來平等的趨向提出一種概略的描述。這一平等的趨向與西歐中世紀(jì)封建制崩潰以后的平等潮流既有相合之處，同時(shí)又有自己的顯著特色。托克維爾以平等的發(fā)展來概括一個(gè)走向“現(xiàn)代”的世界性歷史進(jìn)程，中國與西方相遇以后自然不可能自外于這一進(jìn)程，但問題是在中國社會(huì)的內(nèi)部也早就發(fā)展著這一趨勢(shì)。我們可以先大略瀏覽一下中國從秦漢至晚清二千多年來大致不變和發(fā)生變化的方面，對(duì)基本不變的方面我們可以指出君主制、官僚制、政教合一、士農(nóng)工商、宗法關(guān)系的社會(huì)格局，相對(duì)停滯的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平等等。對(duì)變化的主要方面我們則可以指出版圖或經(jīng)濟(jì)地域由里向外的擴(kuò)展，尤其是在北方部族的壓力下自北向南的不斷拓殖；人口大致有了十倍的增長；土地私有及小農(nóng)化日益發(fā)展，租稅由征收實(shí)物變?yōu)檎魇浙y錢，徭役也漸變?yōu)槟家?，貨幣?jīng)濟(jì)亦曾有過興盛的發(fā)展，農(nóng)業(yè)耕作日趨集約化；中央統(tǒng)一帝國的形成并趨鞏固；君主專制加強(qiáng)，相權(quán)下降，內(nèi)部篡代越來越不可能；官僚組織日益完備有序，入仕機(jī)會(huì)擴(kuò)大，統(tǒng)治階層從下層吸收其成員的措施已演成一套客觀嚴(yán)密的制度；法令細(xì)密，廢除了肉刑，刑罰的殘酷程度也得以減輕；奴隸日漸消失，賤民也在減少，貴族門弟階層消失，身份越來越不固定，勞動(dòng)力漸漸可以相當(dāng)自由地流動(dòng)（雖然并無多少這樣的機(jī)會(huì)）；家族紐帶在民間社會(huì)中雖仍相當(dāng)凝固，但越來越退出上層政治的領(lǐng)域；文化教育亦趨普及，紙和印刷術(shù)的發(fā)明推動(dòng)了文化的擴(kuò)展，其應(yīng)用和效果遠(yuǎn)超過火藥和羅盤；儒家意識(shí)形態(tài)獲得統(tǒng)治地位之后，顯示了它極大的吸納、包容和同化力量，這包括佛教的中國化以及北方部族入侵和入主中原之后的多次大規(guī)模漢文化化等等，這些變化當(dāng)然是就總的趨勢(shì)而言，尤其是就最后在明、清所達(dá)到的狀態(tài)而言，中間不無曲折和反撥。這些變化是和平的、漸進(jìn)的和積累的，并無徹底的斷裂、變革和創(chuàng)新，這并不是說其間沒有暴烈的實(shí)踐，而是說那些不時(shí)迸發(fā)的暴烈實(shí)踐并未帶來社會(huì)結(jié)構(gòu)實(shí)質(zhì)性的變化，故從變化迅速的現(xiàn)時(shí)代或短時(shí)段的眼光看社會(huì)不免呈“停滯”或“緩進(jìn)”之象。但它的內(nèi)部實(shí)在又醞釀并產(chǎn)生了相當(dāng)?shù)淖兓瑢?duì)這些變化我們是否可以用一個(gè)總的名稱來概括呢？它們是否僅憑自身最終也將把中國帶入某種“現(xiàn)代社會(huì)”呢？對(duì)此還邃難判斷。但在上面的變化中，我們看到至少有不少方面是指向平等、指向等級(jí)關(guān)系的松解的。但是，我在本編中尚非全面地考察這一平等的趨勢(shì)，而只是從一個(gè)在我看來十分重要的側(cè)面即聯(lián)系中國兩千多年來先為薦選（察舉），后為考選（科舉）的選舉制度的發(fā)展，來考察一種進(jìn)入統(tǒng)治階層的機(jī)會(huì)平等的發(fā)展及其所帶來的社會(huì)變動(dòng)。平等作為“現(xiàn)代”的基本特征托克維爾1848年在為論美國的民主寫的“第12版序言”中提醒他的讀者，該書的每一頁都在向人們莊嚴(yán)宣告“社會(huì)正在改變面貌，人類正在改變處境，新的際遇即將到來?！?那么，他所觀察和感受到的這個(gè)新的時(shí)代、新的社會(huì)，具有什么樣的基本特征呢？托克維爾并不很嚴(yán)格地定義和區(qū)分他所使用的一些基本概念，有時(shí)異名同義，或同名異義，4但他相當(dāng)清楚和直接地表述了論美國的民主的中心思想。他在全書一開始就寫道他在美國所見到的事物中，最引起他注意的，“莫過于身份平等”，5身份平等“賦予輿論以一定的方向，法律以一定的方針，執(zhí)政者以新的箴言，被治者以特有的習(xí)慣”。615年后他又回顧說，該書“寫作時(shí)始終專注的一個(gè)思想，是認(rèn)為民主即將在全世界范圍內(nèi)不可避免地和普遍地到來。”，7然后，他又重申了該書“緒論”中所說的話身分平等的逐漸發(fā)展，是事所必至，天意使然。這種發(fā)展具有的主要特征是它是普遍的和持久的，它每時(shí)每刻都能擺脫人力的阻撓，所有的事和所有的人都在幫助它前進(jìn)。以為一個(gè)源遠(yuǎn)流長的社會(huì)運(yùn)動(dòng)能被一代人的努力所阻止，豈非愚蠢！認(rèn)為已經(jīng)推翻封建制度和打倒國王的民主會(huì)在資產(chǎn)者和有錢人面前退卻，豈非異想！在民主已經(jīng)成長得如此強(qiáng)大，而其敵對(duì)者已經(jīng)變得如此軟弱的今天，民主豈能止步不前！8從以上的引文中，我們已經(jīng)可以看出，托克維爾所說的“民主”與“平等”（或更確切地說“身分平等”）是相通的，是經(jīng)?？梢曰ハ啻玫?。這和我們現(xiàn)在常常把“民主”僅理解為一種政治統(tǒng)治方式，把“平等”理解為社會(huì)經(jīng)濟(jì)利益方面的平等是有差別的。9托克維爾的眼光是投向整個(gè)社會(huì)而不僅僅是政治。拉斯基指出：托克維爾使用“民主”一詞時(shí)有些含混，他有時(shí)用“民主”一詞指“代議制政府”，有時(shí)指散漫的“民眾”，有時(shí)指“普選制”，但他基本上是把“民主”這個(gè)詞看成是社會(huì)的各個(gè)方面走向平等的趨勢(shì)的同義語，10雷蒙阿隆也認(rèn)為托克維爾沒有明確區(qū)分社會(huì)狀態(tài)和統(tǒng)治方式，然而他最常用“民主”指一種社會(huì)狀態(tài)而非一種統(tǒng)治方式，民主首先是一種社會(huì)事實(shí)即地位平等。11“民主”在托克維爾那里主要不是被視作一種政治統(tǒng)治方式，而是一種社會(huì)狀態(tài)，這種狀態(tài)的主要特征就是平等。托克維爾描述了在歐洲，尤其是在法國發(fā)生的不可阻擋、不可逆轉(zhuǎn)的平等進(jìn)程。他回顧了七百年前的法國，當(dāng)時(shí)法國被少數(shù)占有土地的家族所據(jù)有，權(quán)力世代相傳，而地產(chǎn)則是強(qiáng)權(quán)的唯一源泉，但后來僧侶階級(jí)的權(quán)力開始建立并很快擴(kuò)大起來，僧侶階級(jí)并對(duì)所有的人都敞開大門，本是農(nóng)奴的神甫現(xiàn)在可以與貴族平起平坐，法學(xué)家、金融家、文人，也開始形成一些獨(dú)立的階層，并與王室、貴族分享政治權(quán)利，而貴族與國王的相互斗爭也給下層階級(jí)參政提供了機(jī)會(huì)，貴族有時(shí)為了反對(duì)王權(quán)而拉攏人民，國王則總是以最積極和最徹底的平等主義者自詡，如路易十一和路易十六，始終關(guān)心“全體臣民在他們的王位之下保持平等”，工藝方面的新發(fā)現(xiàn)，工商業(yè)方面的改進(jìn)，也都不斷在人們中創(chuàng)造出新的平等因素，平等的觀念也在廣泛流行。過去七百年內(nèi)所發(fā)生的大事都在推動(dòng)平等：十字軍東征和對(duì)英戰(zhàn)爭消滅了一部分貴族，地方自治制度把民主的自由帶進(jìn)了封建的君主政體，新崛起的新教宣布所有的人都能同等地找到通往天堂的道路，美洲的發(fā)現(xiàn)為平民開辟了千百條致富的新路。這樣，對(duì)這七百年，托克維爾說如果我們從十一世紀(jì)開始考察一下法國每五十年的變化，我們將不會(huì)不發(fā)現(xiàn)在每五十年末社會(huì)體制都發(fā)生過一次雙重的革命在社會(huì)的階梯上，貴族下降，平民上升。一個(gè)從上降下來，一個(gè)從下升上去。這樣，每經(jīng)過半個(gè)世紀(jì)，他們之間的距離就縮短一些，以致不久以后他們就匯合了。而且，這種現(xiàn)象并非法國所獨(dú)有。無論面向何處，我們都會(huì)看到同樣的革命正在整個(gè)基督教世界進(jìn)行。12在舊制度與大革命中，托克維爾指出了法國大革命與舊制度的內(nèi)在關(guān)聯(lián)。他認(rèn)為法國大革命的實(shí)質(zhì)是一場(chǎng)爭取平等的社會(huì)政治秩序的革命。13但是，在堤壩被沖決之前，平等的浪潮早已把大堤沖激得百孔千瘡了。法國大革命只是給了它公開和最后的猛烈一擊。當(dāng)然，法國大革命由此開啟了新的世界性平等潮流則又另當(dāng)別論。無論如何，托克維爾認(rèn)為大革命之前的數(shù)百年中，所有歐洲古老國家都已經(jīng)在默默地從事摧毀國內(nèi)的不平等現(xiàn)象了。14而十七世紀(jì)以降，封建制度已基本廢除，各個(gè)階級(jí)已互相滲透，貴族階級(jí)已經(jīng)消失，貴族政治已經(jīng)開放，財(cái)富成為一種勢(shì)力，法律面前人人平等，賦稅人人平等，出版自由，辯論公開。這一切都是中世紀(jì)所沒有的現(xiàn)象。15托克維爾所描述的十一至十八世紀(jì)這一段平等發(fā)展的時(shí)間，也正是法國及歐洲中世紀(jì)的封建貴族制解體，君主專制的中央集權(quán)國家形成的時(shí)期，這一時(shí)期和中國春秋戰(zhàn)國以來世族社會(huì)解體，自秦漢開始形成和鞏固著一種君主集權(quán)的官僚帝國的時(shí)期頗有相合之處，當(dāng)然，這一過程在歐洲只有數(shù)百年，而在中國卻延續(xù)了兩千多年。16在此期間，王權(quán)的上升與平等的發(fā)展差不多正好構(gòu)成了一對(duì)平行線。這也就是托克維爾所談到的“與專制結(jié)合在一起的平等”，這個(gè)觀念對(duì)我們將是一個(gè)重要的觀念。在新大陸的美國，托克維爾感覺觀察到了一個(gè)比歐洲社會(huì)看來在各方面更為平等、并且是“與自由結(jié)合在一起的平等”的社會(huì)。他注意到獨(dú)立戰(zhàn)爭時(shí)期，美國的各州幾乎都已廢除英國的繼承制度。限嗣繼承法已被修改得默認(rèn)財(cái)產(chǎn)的自由流通。第一代人逝去了，土地開始被分割。隨著時(shí)間的推移，分割的速度越來越快。六十年后，社會(huì)的面貌已經(jīng)全部改觀，大地主家族幾乎全部進(jìn)入大眾的行列。那些富人的兒子們，現(xiàn)今都是職業(yè)的商人、律師或醫(yī)生了，他們大部分已經(jīng)默默無聞。世襲等級(jí)和世襲特權(quán)的最后痕跡已經(jīng)消失。繼承法到處都在發(fā)揮其平均化的作用。而且，在美國，人們不僅在財(cái)富上平等，甚至他們本身的學(xué)識(shí)，在某種程度上也是平等的。