2018年反洗錢合規(guī)述職.doc

2018年反洗錢合規(guī)述職 2018年在公司和營業(yè)部領(lǐng)導的帶領(lǐng)下，我同營業(yè)部全體人員共同努力，認真履行合規(guī)崗位的工作職責，2018年上半年營業(yè)部完成的主要工作。 1、營業(yè)部為了保障反洗錢工作的有效開展，根據(jù)中華人民共和國反洗錢法、金融機構(gòu)反洗錢規(guī)定及公司制度，明確了反洗錢工作的目標和原則，確定了反洗錢工作小組人員設(shè)置及主要職責。 2、對營業(yè)部反洗錢工作制度和流程進行了修訂，完善了營業(yè)部相關(guān)細則和辦法，細化并具體將各項責任落實到每個崗位上，營業(yè)部全體員工在工作中嚴格遵照執(zhí)行。 1、成立營業(yè)部反洗錢工作小組主要負責落實營業(yè)部各崗位、各項業(yè)務(wù)管理中涉及洗錢活動預(yù)防和監(jiān)控措施，以及客戶身份識別、客戶身份資料和交易記錄的保存、大額交易和可疑交易報告等工作，保障反洗錢工作的有效開展。 2、設(shè)立反洗錢、合規(guī)專崗，負責營業(yè)部反洗錢及合規(guī)具體工作的組織和實施，以及與上級監(jiān)管部門的溝通聯(lián)系。 1、大額交易和可以交易方面核查，累計核查業(yè)務(wù)筆數(shù)7筆，合規(guī)月報報送6次。 2、風險等級調(diào)整，反洗錢等級劃分調(diào)整336筆 3、按公司要求對上半年投資者適當性管理工作進行自查，并就自查結(jié)果上報公司，對存在的問題進行了整改。 3、對營業(yè)部全體員工的電腦、手機進行了檢查，不存在員工違規(guī)交易或者待客理財行為， 4、通過對營業(yè)部機房檢查，營業(yè)部系統(tǒng)未發(fā)生重大應(yīng)急事件，機房日志填寫、保存完整，其它也符合合規(guī)要求。 1、營業(yè)部每月在會議室舉辦反洗錢方面的相關(guān)知識培訓 2、營業(yè)部每月中旬會在周末的投資報告會上穿插反洗錢方面的投資者風險知識。 3、營業(yè)部通過在投資者教育園地張貼反洗錢知識，大力宣傳反洗錢法律法規(guī)知識，提高投資者對反洗錢的認識 4、3.156.12營業(yè)部員工走出營業(yè)部，組織員工選擇人流量大、廣場、社區(qū)與投資者面對面接觸，解答群眾現(xiàn)場咨詢，組織群眾填寫調(diào)查問卷，發(fā)放宣傳資料。讓過往群眾認識了洗錢活動的危害性和進行反洗錢活動的重要性，增強反洗錢意識，從而更好地配合金融機構(gòu)的反洗錢工作。 5、參加了2018年第五期金融業(yè)反洗錢培訓學習及考試，營業(yè)部全體員工成績合格。 1、定期組織員工認真學習，對營業(yè)部員工進行反洗錢專項培訓，增強員工的反洗錢知識，加強監(jiān)測、分析、甄別可疑交易的能力，提高員工的反洗錢工作水平。 2、對于營業(yè)部存量客戶風險等級劃分工作，對于缺失身份證件有效期限、職業(yè)等身份基本信息的客戶，營業(yè)部將采取積極的措施通知客戶補充身份資料、回訪等方式進行識別或者重新識別，辦理賬戶的風險等級調(diào)整，并按公司總部要求及時、準確完成劃分工作。 3、深入、全面、系統(tǒng)地開展營業(yè)部的投資者教育和適當性管理工作。加強營業(yè)部投資者的反洗錢教育工作。 4、將繼續(xù)把反洗錢工作作為一項長期的重要工作來抓，嚴格按照反洗錢法律法規(guī)要求開展工作，積極履行反洗錢義務(wù)和職責，認真執(zhí)行身份識別、資料保存、大額和可疑交易報告制度，進一步加大反洗錢宣傳培訓的力度，確保全員樹立牢固的反洗錢意識，掌握必要的反洗錢技能，增強反洗錢工作的緊迫感、主動性