獨(dú)家財(cái)務(wù)顧問協(xié)議

精品文庫甲方：乙方：本協(xié)議將確定XXXX有限公司（以下稱“甲方”）聘請XXX先生（以下稱“乙方”）作為甲方引入戰(zhàn)略投資者（以下稱“引入戰(zhàn)略投資者項(xiàng)目”）的獨(dú)家財(cái)務(wù)顧問。經(jīng)友好協(xié)商, 甲乙雙方達(dá)成協(xié)議如下：一、聘請甲方在此聘請乙方擔(dān)任“引入戰(zhàn)略投資者項(xiàng)目”的獨(dú)家財(cái)務(wù)顧問，并授權(quán)乙方進(jìn)行按照行業(yè)慣例認(rèn)為合理恰當(dāng)?shù)娜抗ぷ饕詼?zhǔn)備并完成本項(xiàng)目。“引入戰(zhàn)略投資者項(xiàng)目”指甲方引入國內(nèi)外風(fēng)險(xiǎn)投資、私募股權(quán)基金以及其他戰(zhàn)略投資者，完成投資交易。乙方提供的服務(wù)包括以下內(nèi)容：a) 總體協(xié)調(diào)引入戰(zhàn)略投資者項(xiàng)目的各個(gè)環(huán)節(jié)以及與引入戰(zhàn)略投資者項(xiàng)目有關(guān)的其他專業(yè)顧問的工作；b) 準(zhǔn)備一份介紹甲方引入戰(zhàn)略投資者項(xiàng)目的信息備忘錄，并且將其送達(dá)給投資者；c) 在甲方所提供的財(cái)務(wù)信息的基礎(chǔ)上，建立甲方的估值模型；d) 代表甲方就引入戰(zhàn)略投資者項(xiàng)目向潛在投資者推薦，初步洽談；e) 協(xié)助甲方完成投資者要求的盡職調(diào)查流程f) 和甲方的其它專業(yè)顧問一起，協(xié)助甲方進(jìn)行交易條款的談判。為避免不必要的疑問，乙方所擔(dān)當(dāng)之工作將不包括稅務(wù)、法律、法規(guī)、會(huì)計(jì)或其它專業(yè)的或技術(shù)性的建議及咨詢意見或報(bào)告。乙方將提供估值咨詢，但除書面明確同意外并不對估值所依據(jù)的會(huì)計(jì)及其它數(shù)據(jù)以及商業(yè)預(yù)測的假設(shè)負(fù)責(zé)。對于以上數(shù)據(jù)及假設(shè)的評(píng)估是甲方的責(zé)任。二、收費(fèi)甲方與乙方就下列收費(fèi)達(dá)成一致意見 1分階段工作費(fèi)用（Retainer）甲方同意向乙方分階段支付工作費(fèi)用，甲方按每月 萬元向乙方支付工作費(fèi)用。2. 成功費(fèi)（Success Fee）a) 一旦甲方與戰(zhàn)略投資者達(dá)成交易，不論該融資交易為一輪或多輪、融資金額一次性注入或分期注入,甲方應(yīng)當(dāng)向乙方支付“引入戰(zhàn)略投資者項(xiàng)目成交金額”的_5_%金額作為乙方的成功費(fèi)。b) “引入戰(zhàn)略投資者項(xiàng)目成交金額”應(yīng)包括甲方就引入戰(zhàn)略投資者項(xiàng)目應(yīng)收到或已收到(包括支付到第三方代管帳戶的款項(xiàng))的所有收益，包括現(xiàn)金、以合理市值計(jì)算的股票、債券及其它非現(xiàn)金收益，以及其它一切在本交易中由買方承擔(dān)或免除的債務(wù)。c) 支付期限為投資人向甲方或其境內(nèi)外關(guān)聯(lián)公司注資之日（如為一次性注資，該注資完成之日；如為分期注資，自首期注資之日）的10個(gè)工作日內(nèi)，甲方將上述成功費(fèi)支付至乙方指定賬戶。d) 甲方同意，在引入戰(zhàn)略投資者項(xiàng)目成功后，若引入資金數(shù)量、投資者結(jié)構(gòu)、溢價(jià)水平等綜合因素均為甲方所滿意，即戰(zhàn)略投資者對甲方認(rèn)可公司價(jià)值估值超過人民幣壹億伍千萬元，則甲方就超過壹億伍千萬元部分應(yīng)向乙方支付獎(jiǎng)勵(lì)花紅。獎(jiǎng)勵(lì)花紅具體方式為：公司估值期間為人民幣壹億伍千萬元到叁億元之間，甲方獎(jiǎng)勵(lì)乙方超額部分的百分之十五的甲方股權(quán)。公司估值期間為人民幣叁億元到伍億元之間，甲方獎(jiǎng)勵(lì)乙方超額部分的百分之三十的甲方股權(quán)。公司估值期間為人民幣伍億元之上，甲方獎(jiǎng)勵(lì)乙方超額部分的百分四十的甲方股權(quán)。e) 所有的傭金、費(fèi)用、支付的報(bào)銷以及所有其它按照本協(xié)議應(yīng)向乙方支付的金額都不包含該等項(xiàng)目的應(yīng)付增值稅金額（該等金額應(yīng)由甲方支付），不應(yīng)包括其它任何義務(wù)或關(guān)聯(lián)，且無論在中國或其它地區(qū)都不應(yīng)存在任何性質(zhì)的稅款、征收、關(guān)稅或費(fèi)用或與其相關(guān)的扣減或保留。3其他費(fèi)用(Other Fees)甲方承擔(dān)與引入戰(zhàn)略投資者項(xiàng)目活動(dòng)有關(guān)的一切費(fèi)用，包括但不限于聘請會(huì)計(jì)師事務(wù)所，律師事務(wù)所，資產(chǎn)評(píng)估事務(wù)所等專業(yè)機(jī)構(gòu)和人員的費(fèi)用，公司推廣和介紹活動(dòng)費(fèi)用，銀行和其他相關(guān)部門就交易收取的費(fèi)用。三、免責(zé)就乙方同意擔(dān)任甲方引入戰(zhàn)略投資者項(xiàng)目的獨(dú)家財(cái)務(wù)顧問，甲方在此與乙方達(dá)成協(xié)議如下： 甲方特此同意，全面免除乙方自身及董事、雇員等其他免責(zé)人針對下列事項(xiàng)所可能承擔(dān)的責(zé)任：引進(jìn)戰(zhàn)略投資者項(xiàng)目引起的任何性質(zhì)的以及在任何管轄地發(fā)生的任何或全部針對或可能針對乙方或其它免責(zé)人的行動(dòng)、索償、要求、程序或裁決（合稱為“索償”）以及乙方或所有免責(zé)人遭受或發(fā)生的任何或全部損失、債務(wù)、破壞、成本、費(fèi)用或支出（合稱為“損失”），且甲方 應(yīng)當(dāng)補(bǔ)償乙方和其它免責(zé)人因?qū)θ魏嗡鲀敾驌p失（無論實(shí)際、未決或威脅提起）進(jìn)行調(diào)查、籌備及辯護(hù)過程中所發(fā)生的全部合理的成本、費(fèi)用和支出（包括律師費(fèi)）且無論乙方或任何其它免責(zé)方是否為所涉未決或威脅提起的法律訴訟程序中的一方。 四、合同的期限、修改和解除a) 本協(xié)議有效期為自本合同簽署之日起至甲方向乙方支付全部費(fèi)用完成之日止。b) 合同延展：如果雙方?jīng)]有在協(xié)議有效期內(nèi)解除或終止本協(xié)議，則本協(xié)議在到期后將自動(dòng)延展180天。c) 未經(jīng)雙方事先書面同意，任何一方不得擅自修改本合同。d) 任何一方實(shí)質(zhì)性違反本合同的規(guī)定，另一方均有權(quán)解除本合同并向違約方追索損失。五、保密除非乙方提前書面同意，甲方不會(huì)引述乙方按照本協(xié)議提供服務(wù)所作的任何建議，且在甲方或甲方所控制的其它機(jī)構(gòu)及其任何董事、官員、雇員、代理機(jī)構(gòu)或代表的任何報(bào)告、文件、新聞發(fā)布、公開申明或其它資料中也不會(huì)提及該等建議或信息或乙方的名字，但是因法律、法規(guī)要求而做出的情況例外。 六、排他性甲方同意，乙方是唯一向甲方“引入戰(zhàn)略投資者項(xiàng)目”提供在本協(xié)議第一條項(xiàng)下的財(cái)務(wù)顧問服務(wù)的主體，在合同期間，甲方將不再委任其他主體為其提供該種服務(wù)。七、適用法律；仲裁機(jī)構(gòu)本合同的成立、效力、執(zhí)行和解釋均受中國法律的管轄。雙方同意，任何雙方之間由于本合同可能發(fā)生的爭議，將首先通過友好協(xié)商解決。如在一方以書面通知另一方爭議發(fā)生的三十日內(nèi)仍不能達(dá)成一致，雙方將提交仲裁機(jī)構(gòu)按照其當(dāng)時(shí)有效的仲裁規(guī)則解決。該仲裁裁決是終局的并對雙方具有約束力。八、未