（管理科學(xué)與工程專業(yè)論文）我國(guó)iptv產(chǎn)業(yè)規(guī)制的研究.pdf

我國(guó)lp t v 產(chǎn)業(yè)規(guī)制的研究 摘要 隨著網(wǎng)絡(luò)技術(shù)和數(shù)字技術(shù)的不斷發(fā)展，i p t v 作為一種新型的業(yè) 務(wù)應(yīng)運(yùn)而生，它是一項(xiàng)既為老百姓提供全新信息服務(wù)，又有利于社會(huì) 信息化建設(shè)發(fā)展、服務(wù)現(xiàn)代化建設(shè)的新型業(yè)務(wù)，因此它正以切實(shí)的方 式推進(jìn)著全球的社會(huì)信息化建設(shè)，成為當(dāng)前信息產(chǎn)業(yè)發(fā)展的熱點(diǎn)。在 我國(guó)i p t v 的市場(chǎng)潛在規(guī)模及其可觀。但是受政策環(huán)境、商業(yè)模式、 技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)等諸多因素的影響，我國(guó)i p t v 發(fā)展進(jìn)程緩慢，政府對(duì)i p t v 產(chǎn)業(yè)規(guī)制給予了相當(dāng)?shù)闹匾?，但政府?guī)制不到位和不科學(xué)，有必要對(duì) i p t v 產(chǎn)業(yè)的政府規(guī)制進(jìn)行改革。 本文采取理論分析、實(shí)證研究和比較研究相結(jié)合的方法，通過(guò)對(duì) 規(guī)制理論和i p t v 產(chǎn)業(yè)的特征的描述，闡述i p t v 產(chǎn)業(yè)規(guī)制的基本理論， 探討我國(guó)i p t v 產(chǎn)業(yè)規(guī)制的必要性，同時(shí)對(duì)國(guó)外i p t v 產(chǎn)業(yè)規(guī)制情況進(jìn) 行分析并總結(jié)成功經(jīng)驗(yàn)，根據(jù)我國(guó)國(guó)情，認(rèn)真借鑒其他國(guó)家i p t v 規(guī) 制的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，提出了完善我國(guó)i p t v 產(chǎn)業(yè)規(guī)制體制、提高規(guī)制效率 的手段和方法。 本文共六章。第一章導(dǎo)論，主要介紹了論文的選題背景，闡述了 選題的意義，說(shuō)明了論文的主旨和研究脈絡(luò)。第二章首先介紹了規(guī)制 的基本理論，目的是為后面的分析提供必要的理論基礎(chǔ)和分析工具； 然后對(duì)i p t v 產(chǎn)業(yè)的特點(diǎn)進(jìn)行了分析總結(jié)，讓人們對(duì)i p t v 有個(gè)正確的 認(rèn)識(shí)，根據(jù)i p t v 產(chǎn)業(yè)的特征，參照規(guī)制理論得出了i p t v 產(chǎn)業(yè)規(guī)制的 必要性。第三章重點(diǎn)介紹了國(guó)外( 地區(qū)) i p t v 產(chǎn)業(yè)規(guī)制的狀況，包括 歐盟、美國(guó)、亞太地區(qū)的做法，并總結(jié)了經(jīng)驗(yàn)，為我國(guó)i p t v 產(chǎn)業(yè)的 規(guī)制改革提供借鑒意見(jiàn)。第四章分析了我國(guó)i p t v 產(chǎn)業(yè)規(guī)制的現(xiàn)狀， 總結(jié)了我國(guó)i p t v 產(chǎn)業(yè)規(guī)制存在的問(wèn)題，結(jié)合i p t v 產(chǎn)業(yè)的技術(shù)經(jīng)濟(jì)特 點(diǎn)，以及規(guī)制失靈和規(guī)制改革理論，得出我國(guó)i p t v 產(chǎn)業(yè)的規(guī)制改革 的動(dòng)因。第五章首先確立i p t v 產(chǎn)業(yè)規(guī)制的目標(biāo)與原則然后提出了改 善我國(guó)i p t v 產(chǎn)業(yè)規(guī)制的具體措施，包括，推進(jìn)三網(wǎng)融合、建立政府 規(guī)制的法律依據(jù)、放開(kāi)進(jìn)入，引入競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制、建立相對(duì)融合的規(guī)制機(jī) 構(gòu)。第六章對(duì)全文做出總結(jié)，指出本文的創(chuàng)新點(diǎn)，并提出了在以后的 研究中需要繼續(xù)關(guān)注和研究的問(wèn)題。 關(guān)鍵詞：網(wǎng)絡(luò)電視規(guī)制三網(wǎng)融合電信廣電 s t u d yo nt h er e g u l a t i o no fi p t v i n d u s t r yi nc h i n a a b s t r a c t w i t ht h ed e v e l o p m e n to fn e t w o r kt e c h n o l o g ya n dd i g i t a lt e c h n o l o g y , i tc o m e sf o r t han e wt y p eo fb u s i n e s s 【p t v ，i tc a l ln o to n l yp r o v i d e f i r e n e wi n f o r m a t i o ns e r v i c e b u ta l s om a k ef o rt h ed e v e l o p m e n to fs o c i a l i n f o r m a t i o n i z a t i o n ，b u ti n f l u e n c e db yp o l i c y , b u s i n e s sm o d e ，t e c h n o l o g y s t a n d a r da n ds oo n ，i p t vi n d u s t r yh a sd e v e l o p e di nav e r yl o ws p e e di n c h i n ar e c e n t l y , a l t h o u g hg o v e r n m e n ta t t a c h e di m p o r t a n c et or e f o r m a t i o n o ft h er e g u l a t i o no fi p i tw a sn o ta p p r o p r i a t ea n ds c i e n t i f i c ，i ti s n e c e s s a r yt or e f c i r mt h er e g u l a t i o no fi p t v b ym e a n so ft h e o r e t i c a la n a l y s i sa n dp r o o fs t u d yo n t vi n d u s t r y , t h r o u g hd e s c r i p t i o no ft h e o r yo fr e g u l a t i o n a n dc h a r a c t e ro fi p t v i n d u s t r y , t h i sp a p e re x p a t i a t e se l e m e n t a r yt h e o r yo fr e g u l a t i o no fi p t v i n d u s t r y , a n de x p l o r e st h en e c e s s i t yo fr e f o r m a t i o no ft h er e g u l a t i o no f c h i n e s ei p t vi n d u s t r y t h i sa r t i c l ec o n s i s t so fs i xs e c t i o n s t h ef i r s tp a r ti sab r i e f i n t r o d u c t i o n i ti n t r o d u c e st h eb a c k g r o u n du n d e rw h i c h 也ea u t h o rs e l e c t s t h i st o p i ct ow r i t et h ee s s a y , a n dt h ei m p o r t a n c eo fw r i t i n gt h ee s s a y , t h e w a yo fm a k i n gr e s e a r c h t h es e c o n ds e c t i o ni n t r o d u c e sb a s i ct h e o r yo f r e g u l a t i o n ，w h i c hp r o v i d e st h e o r e t i c a l b a s i sa n da n a l y s i st o o lf o rt h e w h o l ee s s a y t h et h i r ds e c t i o na n a l y z e st e c h n o l o g i ca n de c o n o m i c c h a r a c t e r i s t i co fi p t vi n d u s t r y , i tp r o v i d e sc o r r e c tu n d e r s t a n d i n go ni tf o r p e o p l ea n db a s i so fe s t a b l i s h i n gs u i t a b l er e f o r m a t i o no f t h er e g u l a t i o no f i p t v t h ef o r t hs e c t i o nm a i n l yp r o d u c e st h e c u r r e n ts i t u a t i o no f r e g u l a t i o ni p t vi n d u s t r yo v e r s e a s ，i ti n c l u d e st h em o d u so p e r a n d io f s o m ee u r o p e a nc o u n t r i e s ，a m e r i c aa n ds o m eo r i e n t a lc o u n t r i e s t h ef i f t h s e c t i o nf i r s t l ya n a l y z e st h ec u r r e n ts i t u a t i o no fr e g u l a t i o ni p t vi nc h i n a , a n dt h e ns u m m a r i z e st h ep r o b l e mo fr e g u l a t i o no fc h i n e s ei p t vi n d u s t r y , a tl a s t ，i tb r i n g sf o r w a r dt h em e a s u r e sw ew i l lt a k en e x tf o rr e g u l a t i o no f c h i n e s ei p t vi n d u s t r y , i tc o n t a i n se s t a b l i s h i n gt h ea i ma n dp r i n c i p l eo f r e g u l a t i o no fc h i n e s ei p t vi n d u s t r y , a d v a n c i n gt h ec o n v e r g e n c eo ft h e t h r e en e t w o r k s ，r e v i s i n gt h el a w sa n dr e g u l a t i o n sc o r r e l a t i n gw i t hi p t v i n d u s t r ya c c o r d i n g t oc e r t a i n p r i n c i p l e , u n l o o s e n i n ge n t r a n c ea n d i n t r o d u c i n gc o m p e t i t i o ni nc h i n e s ei p t vi n d u s t r ya n de s t a b l i s h i n g i n d e p e n d e n tr e g u l a t i o no r g a n t h es i x t hs e c t i o ns u m m a r i z e sa c h i e v e m e n t o fr e s e a r c ho ft h i sp a p e r , k e y w o r d s ：i p r e g u l a t i o n ，c o n v e r g e n c e o ft h et h r e en e t w o r k s ， t e l e c o m m u n i c a t i o n ，b r o a d c a s t i n g 獨(dú)創(chuàng)性( 或創(chuàng)新性) 聲明 本人聲明所呈交的論文是本人在導(dǎo)師指導(dǎo)下進(jìn)行的研究工作及取得的研究成果。盡我所 知，除了文中特別加以標(biāo)注和致謝中所羅列的內(nèi)容以外，論文中不包含其他人已經(jīng)發(fā)表或撰 寫(xiě)過(guò)的研究成果，也不包含為獲得北京郵電大學(xué)或其他教育機(jī)構(gòu)的學(xué)位或證書(shū)而使用過(guò)的材 料。與我一同工作的同志對(duì)本研究所做的任何貢獻(xiàn)均已在論文中作了明確的說(shuō)明并表示了謝 意。 申請(qǐng)學(xué)位論文與資料若有不實(shí)之處， 本人簽名：越，釜 本人承擔(dān)一切相關(guān)責(zé)任。 日期：塑星：蘭：絲 關(guān)于論文使用授權(quán)的說(shuō)明 學(xué)位論文作者完全了解北京郵電大學(xué)有關(guān)保留和使用學(xué)位論文的規(guī)定，即：研究生在校 攻讀學(xué)位期間論文工作的知識(shí)產(chǎn)權(quán)單位屬北京郵電大學(xué)。學(xué)校有權(quán)保留并向國(guó)家有關(guān)部 門(mén)或機(jī)構(gòu)送交論文的復(fù)印件和磁盤(pán)，允許學(xué)位論文被查閱和借閱；學(xué)?？梢怨紝W(xué)位論 文的全部或部分內(nèi)容，可以允許采用影印、縮印或其它復(fù)制手段保存、匯編學(xué)位論文。 ( 保密的學(xué)位論文在解密后遵守此規(guī)定) 保密論文注釋：本學(xué)位論文屬于保密在一年解密后適用本授權(quán)書(shū)。非保密論 文注釋：本學(xué)位論文不屬于保密范圍，適用本授權(quán)書(shū)。 本人簽名：煎圣日期： 導(dǎo)師簽名：多簪日期： 徊8 、以 北京郵電大學(xué)碩士研究生學(xué)位論文 我國(guó)呵v 產(chǎn)業(yè)規(guī)制的研究 1 1 選題的背景及意義 第一章導(dǎo)論弟一早尋v 匕 信息化是當(dāng)今世界經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的大趨勢(shì)，信息化水平的高低，已成為衡量 一個(gè)國(guó)家和地區(qū)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力強(qiáng)弱的重要指標(biāo)。i p t v 是利用i p 技術(shù)的開(kāi)放性和互 聯(lián)網(wǎng)技術(shù)平臺(tái)去推動(dòng)社會(huì)信息化的一個(gè)有效工具。人們通過(guò)i p t v 可體驗(yàn)語(yǔ)音通 話、瀏覽信息、在線游戲、在線教育及網(wǎng)絡(luò)交易等增值服務(wù)，享受數(shù)字技術(shù)帶來(lái) 的多彩信息生活。i p t v 是一項(xiàng)既為老百姓提供全新信息服務(wù)，又有利于社會(huì)信 息化建設(shè)發(fā)展、服務(wù)現(xiàn)代化建設(shè)的新型業(yè)務(wù)，其發(fā)展?jié)摿薮蟆?縱觀全球，英國(guó)的v i d e on e t w o r k s 早在1 9 9 9 年最先開(kāi)始商用i p t v 服務(wù)的 嘗試，隨后世界各地電信運(yùn)營(yíng)商都紛紛開(kāi)展了開(kāi)發(fā)i p t v 產(chǎn)業(yè)的探索。從2 0 0 4 年起全球i p t v 業(yè)務(wù)開(kāi)始提速，當(dāng)年的市場(chǎng)規(guī)模為3 2 億美元據(jù)市場(chǎng)研究公司 2 0 0 7 年6 月戰(zhàn)略預(yù)測(cè)，2 0 0 7 年全球i p t v 機(jī)頂盒銷(xiāo)售總量將達(dá)到7 9 0 萬(wàn)個(gè)，增長(zhǎng) 率達(dá)到1 1 1 。1 與此同時(shí)，另一家美國(guó)加州的市場(chǎng)分析機(jī)構(gòu)m u l t i m e d i a 研究集團(tuán) 2 0 0 6 年2 月預(yù)測(cè)，全球i p t v 用戶數(shù)有望從2 0 0 4 年的1 9 0 萬(wàn)增長(zhǎng)到2 0 0 8 年的2 5 3 0 萬(wàn)，全球i p t v 市場(chǎng)收入將從2 0 0 4 年的4 7 2 億歐元增長(zhǎng)到2 0 0 8 年的5 3 5 億歐 元。i p t v 正以切實(shí)的方式推進(jìn)著全球的社會(huì)信息化建設(shè)，成為當(dāng)前信息產(chǎn)業(yè)發(fā) 展的熱點(diǎn)。 當(dāng)前，我國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)持展進(jìn)入新的歷史階段，中央明確提出建設(shè)節(jié)約型社 會(huì)，黨的十六屆五中全會(huì)的召開(kāi)，指明了信息技術(shù)應(yīng)用在建設(shè)節(jié)約型社會(huì)中的重 要地位。中共中央關(guān)于制定國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展第十個(gè)五年規(guī)劃的建議明確 提出：要“加強(qiáng)寬帶通信網(wǎng)、數(shù)字電視網(wǎng)和下一代互聯(lián)網(wǎng)等信息基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項(xiàng) 目，推進(jìn)“三網(wǎng)融合力，健全信息安全保障體系 ，這將為i p t v 業(yè)務(wù)的發(fā)展?fàn)I造 良好的政策體制環(huán)境，未來(lái)5 年內(nèi)，i p t v 將迎來(lái)一個(gè)快速的增長(zhǎng)時(shí)期。 中國(guó)有3 7 億的收視家庭，有線電視用戶超過(guò)1 億戶，另?yè)?jù)中國(guó)互聯(lián)網(wǎng)信息 中心( c n n i c ) 發(fā)布的最新中國(guó)互聯(lián)網(wǎng)發(fā)展?fàn)顩r統(tǒng)計(jì)報(bào)告，截至2 0 0 7 年1 2 月， 我國(guó)網(wǎng)絡(luò)用戶總?cè)藬?shù)達(dá)到2 1 億人，并依舊保持著強(qiáng)勁的增長(zhǎng)勢(shì)頭，由此可見(jiàn) i p t v 的市場(chǎng)潛在規(guī)模及其可觀。 ， 但在我國(guó)，廣電部門(mén)認(rèn)定是電視業(yè)務(wù)在信息網(wǎng)絡(luò)的延伸，所以規(guī)定凡通過(guò)信 息網(wǎng)絡(luò)傳播視聽(tīng)節(jié)目應(yīng)取得信息網(wǎng)絡(luò)傳播視聽(tīng)節(jié)目許可證，由廣電總局按照 1 t a y l o r 、c o l l e e n ，i p t vs a l e st og r o wi1 1 i n2 0 0 7 ，e l e c t r o n i cn e w s ，2 0 0 7 北京郵電大學(xué)碩i ：研究生學(xué)位論文我國(guó)i p t v 產(chǎn)業(yè)規(guī)制的研究 信息網(wǎng)絡(luò)傳播視聽(tīng)節(jié)目的業(yè)務(wù)類別、接收終端、傳輸網(wǎng)絡(luò)等項(xiàng)暑分類核發(fā)許可證 ( 業(yè)務(wù)類別分為播放自辦節(jié)目、轉(zhuǎn)播節(jié)目和提供節(jié)目集成運(yùn)營(yíng)服務(wù)等，接收終端 分為計(jì)算機(jī)、電視機(jī)、手機(jī)及其它電子設(shè)備) ；而電信部門(mén)卻認(rèn)為i p t v 是把互聯(lián) 網(wǎng)的業(yè)務(wù)延伸到電視機(jī)終端上，是一種多媒體信息服務(wù)業(yè)務(wù)，屬于電信增值業(yè)務(wù) 范疇，無(wú)須另外獲準(zhǔn)許可證。國(guó)家廣電總局依據(jù)2 0 0 4 年7 月發(fā)布了3 9 號(hào)令一 互聯(lián)網(wǎng)等信息網(wǎng)絡(luò)傳播視聽(tīng)節(jié)目管理辦法成為了i p t v 監(jiān)管機(jī)構(gòu)之一不僅 可以通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)視聽(tīng)節(jié)目許可制度對(duì)i p t v 業(yè)務(wù)進(jìn)行獨(dú)家監(jiān)管，還可以通過(guò)限制 發(fā)放牌照，形成i p t v 業(yè)務(wù)市場(chǎng)準(zhǔn)入的政策壁壘，從而嚴(yán)重阻礙了i p t v 業(yè)務(wù)的快 速發(fā)展且沒(méi)有形成有效競(jìng)爭(zhēng)。 開(kāi)辦i p t v 業(yè)務(wù)，還需要其他三證： 、( i c p 證和 移 動(dòng)增值業(yè)務(wù)許可證。其中，網(wǎng)絡(luò)文化經(jīng)營(yíng)許可證由文化部負(fù)責(zé)頒發(fā)，其余兩 個(gè)由信產(chǎn)部頒發(fā)。這就導(dǎo)致了多頭領(lǐng)導(dǎo)，各部門(mén)都想管i p t v ，但各有各自的局限， 顯然，這種狀況不利于i p t v 的發(fā)展。 目前，電信網(wǎng)的規(guī)制主管部門(mén)是信息產(chǎn)業(yè)部，而實(shí)際上基礎(chǔ)電信業(yè)務(wù)的準(zhǔn)入 規(guī)制權(quán)力卻在國(guó)務(wù)院和發(fā)改委；廣電網(wǎng)也要同時(shí)接受廣電總局、中宣部、國(guó)務(wù)院 的規(guī)制；互聯(lián)網(wǎng)的規(guī)制部門(mén)除包括電信、廣電的規(guī)制部門(mén)外，還有文化部、國(guó)務(wù) 院新聞辦公室、公安部和國(guó)家保密局。 自從廣電部門(mén)2 0 0 4 年頒布3 9 號(hào)令確定視聽(tīng)節(jié)目行政許可證并于2 0 0 5 年將 視聽(tīng)節(jié)目許可發(fā)給上海文廣集團(tuán)后，視聽(tīng)節(jié)目許可證被等同于i p t v 牌照， i p t v 監(jiān)管權(quán)歸屬?gòu)V電部門(mén)幾乎被普遍認(rèn)同。但實(shí)際上到目前為止，i p t v 的內(nèi)涵 和業(yè)務(wù)屬性并無(wú)法律法規(guī)予以明確界定、規(guī)范和調(diào)整。 目前，i p t v 業(yè)務(wù)市場(chǎng)準(zhǔn)入制度一般被認(rèn)為是視聽(tīng)節(jié)目許可制度。從現(xiàn)有法 律、法規(guī)或其他監(jiān)管文件看，目前與i p t v 業(yè)務(wù)相關(guān)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)涉及多個(gè)部委、 法規(guī)和規(guī)章。其中，關(guān)系最密切的幾個(gè)部委是信息產(chǎn)業(yè)部、廣電總局和文化部。 監(jiān)管依據(jù)主要是電信條例、 互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)管理辦法兩部行政法規(guī)和互 聯(lián)網(wǎng)文化管理暫行規(guī)定和互聯(lián)網(wǎng)等信息網(wǎng)絡(luò)傳播視聽(tīng)節(jié)目管理辦法( 以下 簡(jiǎn)稱視聽(tīng)辦法) 兩部規(guī)章。目前，這三個(gè)部委分別依據(jù)兩部法規(guī)和兩部規(guī)章 發(fā)放i p t v 業(yè)務(wù)市場(chǎng)準(zhǔn)入牌照并行使監(jiān)管權(quán)力。 由此可以看出，我國(guó)目前一項(xiàng)i p t v 業(yè)務(wù)處于多個(gè)政府機(jī)構(gòu)、依據(jù)不同的法 律文件發(fā)放不同的牌照、各自為政、交叉執(zhí)法、分別監(jiān)管的狀態(tài)，而且作為監(jiān)管 機(jī)構(gòu)之一的廣電部門(mén)，不僅通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)視聽(tīng)節(jié)目許可證制度對(duì)我國(guó)i p t v 業(yè)務(wù)進(jìn) 行獨(dú)家監(jiān)管，還通過(guò)限制發(fā)放牌照形成i p t v 業(yè)務(wù)市場(chǎng)準(zhǔn)入的政策壁壘，因此我 國(guó)i p t v 發(fā)展進(jìn)程緩慢。i p t v 發(fā)展滯后已成為我國(guó)信息化建設(shè)的重要瓶頸。 那么產(chǎn)生這些問(wèn)題的原因在哪里呢? 怎么樣才能找到解決問(wèn)題的辦法，讓 2 北京郵電大學(xué)碩七研究生學(xué)位論文我國(guó)i p t v 產(chǎn)業(yè)規(guī)制的研究 i p t v 產(chǎn)業(yè)快速發(fā)展? 這就是本文寫(xiě)作的動(dòng)機(jī)! 經(jīng)典的產(chǎn)業(yè)組織理論認(rèn)為：一個(gè)產(chǎn)業(yè)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)是極為重要的，因?yàn)樗苯?影響并決定著該產(chǎn)業(yè)內(nèi)部的企業(yè)行為，進(jìn)而影響并決定著該產(chǎn)業(yè)的整體績(jī)效。因 此，對(duì)于i p t v 產(chǎn)業(yè)來(lái)說(shuō)，只有廓清現(xiàn)實(shí)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)才能制定出符合i p t v 特征的 優(yōu)化的產(chǎn)業(yè)組織對(duì)策。而產(chǎn)業(yè)組織政策的實(shí)質(zhì)就是政府以立法形式干預(yù)市場(chǎng)結(jié)構(gòu) 和行為即政府規(guī)制。政府對(duì)i p t v 產(chǎn)業(yè)規(guī)制改革給予了相當(dāng)?shù)闹匾?，但政府?guī)制 不到位和不科學(xué)，這顯然與中國(guó)建立市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的基本要求相背離。如果不對(duì)傳統(tǒng) 的i p t v 產(chǎn)業(yè)的政府規(guī)制體系進(jìn)行改革，就不能激勵(lì)企業(yè)生產(chǎn)的積極性，難以滿 足社會(huì)對(duì)自然壟斷產(chǎn)業(yè)長(zhǎng)期的、穩(wěn)定增長(zhǎng)的需要，勢(shì)必會(huì)妨礙我國(guó)社會(huì)主義現(xiàn)代 化建設(shè)的進(jìn)程。因此，有必要對(duì)i p t v 產(chǎn)業(yè)的政府規(guī)制進(jìn)行改革。 i p t v 是電信網(wǎng)、廣播電視網(wǎng)、計(jì)算機(jī)網(wǎng)高層次業(yè)務(wù)應(yīng)用的融合，它的規(guī)制 既不能僅僅照搬電信網(wǎng)或者廣播電視網(wǎng)或者計(jì)算機(jī)網(wǎng)的規(guī)制體制，又不能把它們 三網(wǎng)的規(guī)制體制簡(jiǎn)單疊加，它應(yīng)該具有自己的特色。如何提高i p t v 產(chǎn)業(yè)的效率， 如何促進(jìn)有序競(jìng)爭(zhēng)，如何提供更好的服務(wù)等一系列問(wèn)題擺在了我們面前。因此試 圖借鑒國(guó)外i p t v 規(guī)制政策，通過(guò)對(duì)我國(guó)i p t v 產(chǎn)業(yè)基本情況的分析，尋求適合我 國(guó)i p t v 產(chǎn)業(yè)的規(guī)制方式。 1 2 研究的方法 本文力求尋找到理論與實(shí)際的切合點(diǎn)。首先，分析了i p t v 產(chǎn)業(yè)的技術(shù)特性 和經(jīng)濟(jì)特性，讓人們對(duì)i p t v 有個(gè)正確的認(rèn)識(shí)，為制定合適的規(guī)制政策提供依據(jù)。 然后針對(duì)規(guī)制理論進(jìn)行了綜述，從而分析得出i p t v 產(chǎn)業(yè)規(guī)制的理論依據(jù)和分析 工具，再次，運(yùn)用比較分析的方法，對(duì)歐盟、美國(guó)、亞太地區(qū)的i p t v 監(jiān)管制度 特點(diǎn)和效率進(jìn)行對(duì)比研究，根據(jù)我國(guó)國(guó)情，認(rèn)真借鑒其他國(guó)家i p t v 規(guī)制的經(jīng)驗(yàn) 教訓(xùn)。最后，運(yùn)用規(guī)范分析的方法，通過(guò)對(duì)i p t v 產(chǎn)業(yè)規(guī)制理論和我國(guó)i p t v 監(jiān)管 現(xiàn)實(shí)和存在的問(wèn)題的分析，提出了完善我國(guó)i p t v 產(chǎn)業(yè)監(jiān)管體制、提供監(jiān)管效率 的手段和方法。 研究的主要內(nèi)容與結(jié)構(gòu)安排 本文遵循提出問(wèn)題、分析問(wèn)題、解決問(wèn)題的思路，研究的主要內(nèi)容及結(jié)構(gòu)安 排如下： 第一部分為導(dǎo)論，闡述了選題的背景、意義、研究的方法及主要內(nèi)容和結(jié)構(gòu) 安排。 第二部分首先介紹了規(guī)制的基本理論，目的是為后面的分析提供必要的理論 基礎(chǔ)和分析工具；然后對(duì)i p t v 產(chǎn)業(yè)的特點(diǎn)進(jìn)行了分析總結(jié)，根據(jù)i p t v 產(chǎn)業(yè)的特 征，參照規(guī)制理論得出了i p t v 產(chǎn)業(yè)規(guī)制的必要性。 北京郵電大學(xué)碩士研究生學(xué)位論文 我國(guó)i p t v 產(chǎn)業(yè)規(guī)制的研究 第三部分重點(diǎn)介紹了國(guó)外( 地區(qū)) i p t v 產(chǎn)業(yè)規(guī)制的狀況，包括歐盟、美國(guó)、 亞太地區(qū)的做法，并總結(jié)了經(jīng)驗(yàn)，為我國(guó)i p t v 產(chǎn)業(yè)的規(guī)制改革提供借鑒意見(jiàn)。 第四部分分析了我國(guó)i p t v 產(chǎn)業(yè)規(guī)制的現(xiàn)狀，總結(jié)了我國(guó)i p t v 產(chǎn)業(yè)規(guī)制存在 的問(wèn)題，結(jié)合i p t v 產(chǎn)業(yè)的技術(shù)經(jīng)濟(jì)特點(diǎn)，以及規(guī)制失靈和規(guī)制改革理論，得出 我國(guó)i p t v 產(chǎn)業(yè)的規(guī)制改革的動(dòng)因。 第五部分首先確立i p t v 產(chǎn)業(yè)規(guī)制的目標(biāo)與原則然后提出了改善我國(guó)i p t v 產(chǎn)業(yè)規(guī)制的具體措施，包括，推進(jìn)三網(wǎng)融合、建立政府規(guī)制的法律依據(jù)、放開(kāi)進(jìn) 入，引入競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制、建立相對(duì)融合的規(guī)制機(jī)構(gòu)。 第六部分，對(duì)全文做出總結(jié)，指出本文的創(chuàng)新點(diǎn)，并提出了在以后的研究中 需要繼續(xù)關(guān)注和研究的問(wèn)題。 全文的框架安排見(jiàn)圖卜1 ： 4 北京郵電大學(xué)碩士研究生學(xué)位論文我國(guó)i p t v 產(chǎn)業(yè)規(guī)制的研究 提出問(wèn)題 l 上上 規(guī)制理論口t v 產(chǎn)業(yè)特性分析 上 i p t v 產(chǎn)業(yè)規(guī)制的必要性 上 i f r v 產(chǎn)業(yè)規(guī)制的國(guó)際比 較與發(fā)展趨勢(shì) 上 ， 上 l l 規(guī)制失靈與規(guī)制改革 產(chǎn)業(yè)的特性 我國(guó)咿r(nóng) v 產(chǎn)業(yè)規(guī)制的現(xiàn)狀 1r 我國(guó)i p t v 產(chǎn)業(yè)規(guī)制改革的動(dòng)因 上 完善我國(guó)i p l v 產(chǎn)業(yè)規(guī)制的具體措施 l 上上上上 建 放建 立 開(kāi)立 推 正 進(jìn)相 進(jìn) 規(guī) 入 對(duì) 三 規(guī) ， 融 網(wǎng) 制 引合 融 的 入的 厶 法 競(jìng)規(guī) 口 律 爭(zhēng)制 依 機(jī)機(jī) 據(jù) 制構(gòu) 上 結(jié)論 圖i - i 全文邏輯結(jié)構(gòu)圖 5 北京郵電人學(xué)碩上研究生學(xué)位論文 我國(guó)i p 丁v 產(chǎn)業(yè)規(guī)制的研究 第二章i p t v 產(chǎn)業(yè)規(guī)制的理論綜述 2 1 規(guī)制改革理論綜述 2 1 1 規(guī)制概述 “規(guī)制 一詞來(lái)源于英文的“r e g u l a t i o n 或“r e g u l a t o r yc o n s t r a i n t 一 在國(guó)內(nèi)常常被譯為“管制”、“監(jiān)管- 等等，一般意義上的規(guī)制指根據(jù)一定的規(guī)則 對(duì)構(gòu)成社會(huì)的個(gè)人和構(gòu)成特定經(jīng)濟(jì)關(guān)系的經(jīng)濟(jì)主體的活動(dòng)進(jìn)行限制。進(jìn)行規(guī)制的 主體一般有私人和社會(huì)公共機(jī)構(gòu)兩種形式。本文探討的規(guī)制是由社會(huì)公共機(jī)構(gòu)進(jìn) 行的規(guī)制，是由國(guó)家司法機(jī)關(guān)、行政機(jī)關(guān)以及立法機(jī)關(guān)進(jìn)行的對(duì)私人以及經(jīng)濟(jì)主 體行為的規(guī)制。 規(guī)制有以下三個(gè)特征：第一，規(guī)制的主體是社會(huì)公共機(jī)構(gòu)( 特別是政府) 。 第二，規(guī)制的客體是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)主體( 特別是企業(yè)) 的活動(dòng)。第三，規(guī)制的規(guī)范是 一定的規(guī)則( 通常指法律法規(guī)) 。 規(guī)制根據(jù)不同的分類屬性，可以有不同的分類。從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度，規(guī)制有兩個(gè) 具有現(xiàn)實(shí)意義的分類：直接規(guī)制與間接規(guī)制、經(jīng)濟(jì)規(guī)制和社會(huì)規(guī)制。間接規(guī)制主 要指對(duì)不公平競(jìng)爭(zhēng)的規(guī)制，即司法機(jī)關(guān)通過(guò)反壟斷法、民法、商法等法律對(duì)壟斷 等不公平競(jìng)爭(zhēng)行為進(jìn)行間接制約。直接規(guī)制指由行政機(jī)關(guān)和立法機(jī)關(guān)直接實(shí)施的 干預(yù)行為。經(jīng)濟(jì)規(guī)制是針對(duì)特定產(chǎn)業(yè)的規(guī)制，如對(duì)自然壟斷產(chǎn)業(yè)的規(guī)制。具體來(lái) 講，對(duì)公用事業(yè)、交通、通信、金融業(yè)的規(guī)制，都是經(jīng)濟(jì)規(guī)制的內(nèi)容。經(jīng)濟(jì)規(guī)制 的目的是為了防止發(fā)生資源配置低效率和確保使用者公平利用，由政府通過(guò)許可 和認(rèn)可等手段對(duì)某些產(chǎn)業(yè)中的進(jìn)入、退出、價(jià)格、投資等進(jìn)行制約。社會(huì)規(guī)制是 不分產(chǎn)業(yè)的規(guī)制，對(duì)應(yīng)于外部性、非價(jià)值性物品等問(wèn)題，由政府對(duì)企業(yè)進(jìn)行限制， 目的有防止公害、保護(hù)環(huán)境、保證健康、取締毒品炸藥等。本文所探討的規(guī)制主 要指經(jīng)濟(jì)規(guī)制。 規(guī)制一般緣于市場(chǎng)失靈，即市場(chǎng)機(jī)制并不是總是有效率的，單純的市場(chǎng)調(diào)節(jié) 有時(shí)候會(huì)導(dǎo)致某些不良后果，這時(shí)需要政府通過(guò)某些強(qiáng)制性干涉行為來(lái)修正市場(chǎng) 制度的種種缺陷，提供經(jīng)濟(jì)效益。 經(jīng)濟(jì)學(xué)意義上，完全競(jìng)爭(zhēng)是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的理想狀態(tài)，即使不存在控制經(jīng)濟(jì)體系 的主體，由“看不見(jiàn)的手一來(lái)引導(dǎo)，也可以實(shí)現(xiàn)資源的最優(yōu)配置。但是，現(xiàn)實(shí)經(jīng) 濟(jì)生活中從來(lái)就不存在這種完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)狀態(tài)。況且，即使是充分發(fā)揮作用的 市場(chǎng)機(jī)制，也不能執(zhí)行社會(huì)需要的全部經(jīng)濟(jì)職能。市場(chǎng)體系在某些方面還會(huì)導(dǎo)致 6 北京郵電大學(xué)碩七研究生學(xué)位論文 我國(guó)l p t v 產(chǎn)業(yè)規(guī)制的研究 不良后果，且這些不良后果并不能通過(guò)市場(chǎng)本身來(lái)矯正。這就是通常所說(shuō)的“市 場(chǎng)失靈。主要表現(xiàn)在： 一、市場(chǎng)進(jìn)入壁壘與市場(chǎng)勢(shì)力。在現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)體系中，“不完全競(jìng)爭(zhēng)體制已 成為典型的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)。其原因就在于市場(chǎng)體系中很容易發(fā)生市場(chǎng)進(jìn)入壁壘( 障 礙) 。傳統(tǒng)的產(chǎn)業(yè)組織理論把固定成本和規(guī)模經(jīng)濟(jì)視為市場(chǎng)進(jìn)入壁壘，但斯蒂格 勒和鮑莫爾等人認(rèn)為，真正的進(jìn)入壁壘( 人為的進(jìn)入壁壘除外) 是“沉淀成本一。 沉淀成本和固定成本十分接近，但沉淀成本的顯著特征在于其“資產(chǎn)專用性 。 這實(shí)際是壟斷力量的表現(xiàn)，除了人為壟斷因素，更多的表現(xiàn)為自然壟斷。 市場(chǎng)進(jìn)入壁壘的存在往往形成所謂的市場(chǎng)勢(shì)力。市場(chǎng)中如果存在一部分人控 制供給，那么就有一定的壟斷行為，他們不是價(jià)格的接受者而是價(jià)格的操縱者， 這時(shí)候該企業(yè)就會(huì)按照他的收益最大化定價(jià)，這個(gè)價(jià)格可能遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于邊際成本， 這就引起了“配置非效率一。2 按照資源最優(yōu)配置理論，價(jià)格應(yīng)當(dāng)?shù)扔谶呺H成本。 但實(shí)際上由于存在控制市場(chǎng)力量的壟斷行為，價(jià)格高于邊際成本，因此帶來(lái)效率 損失。與市場(chǎng)勢(shì)力相關(guān)的第二類損失叫“生產(chǎn)無(wú)效率一，它的意思是如果要在競(jìng) 爭(zhēng)的市場(chǎng)上生存下去，就要不斷進(jìn)行技術(shù)改造，降低成本；但如果是壟斷者，就 沒(méi)有這個(gè)壓力，不會(huì)積極地降低成本，也不會(huì)為了降低生產(chǎn)價(jià)格而積極地改進(jìn)技 術(shù)，這對(duì)整個(gè)經(jīng)濟(jì)來(lái)講是一個(gè)損失。 二、外部性。指某個(gè)經(jīng)濟(jì)主體生產(chǎn)和消費(fèi)物品及服務(wù)的行為不以市場(chǎng)為媒介 而對(duì)其他的經(jīng)濟(jì)主體產(chǎn)生附加效應(yīng)的現(xiàn)象。外部性可以是正的，即經(jīng)濟(jì)主體在市 場(chǎng)不支付費(fèi)用而得到效益，又稱外部經(jīng)濟(jì)或效益溢出；也可以是負(fù)的，即某一經(jīng) 濟(jì)主體不支付代價(jià)而提高另一經(jīng)濟(jì)主體的支出，又稱外部不經(jīng)濟(jì)或成本溢出。由 于外部性的存在，完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)的價(jià)格信號(hào)不再能夠完全反映商品生產(chǎn)的社會(huì)成 本與其帶來(lái)的社會(huì)收益，這使得完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)達(dá)到的市場(chǎng)均衡不再是社會(huì)最優(yōu) 的。其實(shí)，在西方企業(yè)理論看來(lái)，外部性是產(chǎn)權(quán)界定不清的結(jié)果?？扑苟ɡ肀砻?， 只要產(chǎn)權(quán)界定清晰，自由市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)可以擺脫外部性約束達(dá)到社會(huì)福利的最優(yōu)，社 會(huì)產(chǎn)出與效率的最優(yōu)水平與產(chǎn)權(quán)界定所確定的產(chǎn)權(quán)歸屬無(wú)關(guān)，產(chǎn)權(quán)只影響分配不 影響產(chǎn)出與效率。如果交易成本不是足夠高的話，還可通過(guò)人們之間的討價(jià)還價(jià) 或談判來(lái)解決問(wèn)題。即在外部性問(wèn)題上，政府規(guī)制可能是不必要的。因?yàn)橹灰?定產(chǎn)權(quán)，市場(chǎng)可以自己達(dá)到最優(yōu)( 當(dāng)然可將產(chǎn)權(quán)清晰化視為一種特殊的規(guī)制方 式) 。但在現(xiàn)實(shí)中大部分情況下，可能交易成本非常高，當(dāng)事人之間的討價(jià)還價(jià) 并不能解決問(wèn)題，往往不如直接規(guī)制有效率。經(jīng)濟(jì)學(xué)家一般認(rèn)為政府還可以下面 兩種方式進(jìn)行規(guī)制。第一，將外部性“內(nèi)部化 即對(duì)產(chǎn)生負(fù)的外部效應(yīng)的經(jīng)濟(jì)活 動(dòng)進(jìn)行征稅，將社會(huì)成本內(nèi)部化為企業(yè)成本，這可起到降低負(fù)的外部性的作用。 2 中國(guó)基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)業(yè)政府監(jiān)管體制改革課題組，中國(guó)基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)業(yè)政府監(jiān)管體制改革研究報(bào)告，中國(guó)財(cái)政 經(jīng)濟(jì)出版社，2 0 0 2 年版 7 北京郵電大學(xué)碩士研究生學(xué)位論文 我國(guó)i p t v 產(chǎn)業(yè)規(guī)制的研究 第二，控制數(shù)量，即直接行政干預(yù) 三、內(nèi)部性。指在兩個(gè)市場(chǎng)主體的交易過(guò)程中所發(fā)生的成本或收益超出了雙 方事先的約定。同樣，內(nèi)部性可以是正的，稱為內(nèi)部經(jīng)濟(jì)，如雇主為雇員提供的 上崗培訓(xùn)；也可以是負(fù)的，稱為內(nèi)部不經(jīng)濟(jì)，如一方違約帶給另一方的損失內(nèi) 部性發(fā)生的主要原因是市場(chǎng)交易中廣泛存在的信息不對(duì)稱或不確定性。為了避免 內(nèi)部不經(jīng)濟(jì)，通過(guò)進(jìn)入規(guī)制，以充分提供信息為條件，防止過(guò)度競(jìng)爭(zhēng)，是很有必 要的。這并不是說(shuō)所有的出現(xiàn)信息不對(duì)稱的情況都需要政府規(guī)制，良好的信譽(yù)機(jī) 制可起到規(guī)制作用。但信譽(yù)機(jī)制要起作用，要求有很多條件在博弈論中，信譽(yù) 機(jī)制存在的前提是重復(fù)博弈，并且，參與人有足夠的耐心同時(shí)，信譽(yù)機(jī)制要起 作用，還要求信息的傳輸足夠快。 上述市場(chǎng)失靈的存在為規(guī)制提供了必要的條件，但它們并不是規(guī)制的充分條 件。這是因?yàn)?，第一，市?chǎng)解決不好的問(wèn)題，政府也不一定就能夠解決得好；第 二，即使政府能夠解決，也不一定就是十全十美的，政府決策過(guò)程中也還是會(huì)存 在這樣那樣的問(wèn)題。在“市場(chǎng)失靈 和“政府失靈一的情況下，需要運(yùn)用經(jīng)濟(jì)學(xué) 方法，對(duì)規(guī)制和不規(guī)制的效果進(jìn)行分析比較。因?yàn)橐?guī)制可能造成很高的成本，以 至超過(guò)帶來(lái)的規(guī)制收益，而且，規(guī)制也是在信息不充分的情況下進(jìn)行的。這就要 求規(guī)制的制度設(shè)計(jì)應(yīng)該更完善。 既然規(guī)制源于市場(chǎng)失靈，則規(guī)制的主要目標(biāo)從根本上說(shuō)就是彌補(bǔ)市場(chǎng)的缺 陷，矯正市場(chǎng)機(jī)制作用的消極后果，進(jìn)而保證和提高資源配置的效率。 2 1 2 規(guī)制失靈 市場(chǎng)失靈的存在為政府規(guī)制提供了必要條件，但卻不是規(guī)制的充分條件。政 府規(guī)制過(guò)多或者不當(dāng)則很有可能會(huì)出現(xiàn)規(guī)制失靈，規(guī)制失靈的存在引發(fā)了人們對(duì) 政府規(guī)制作用的重新思考。規(guī)制失靈往往會(huì)使資源配置更無(wú)效率，最終實(shí)現(xiàn)的社 會(huì)福利水平更低，即規(guī)制成本可能比市場(chǎng)失靈所引起的負(fù)面影響還要大。規(guī)制失 靈主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面： 第一，為能夠行之有效地執(zhí)行規(guī)制任務(wù)，克服或減少規(guī)制者與被規(guī)制企業(yè)之 間的信息不對(duì)稱問(wèn)題，需要政府成立專門(mén)的規(guī)制機(jī)構(gòu)，需要專職人員。規(guī)制機(jī)構(gòu) 必須要收集、分析和加工有關(guān)被規(guī)制企業(yè)的財(cái)務(wù)、會(huì)計(jì)、項(xiàng)目計(jì)劃、需求的結(jié)構(gòu) 和動(dòng)向以及技術(shù)等方面詳細(xì)的數(shù)據(jù)資料，并需要在企業(yè)和有關(guān)政府、議會(huì)之間進(jìn) 行調(diào)整，因此，包含了上述內(nèi)容的行政方面的費(fèi)用( 包括人工費(fèi)在內(nèi)的多種費(fèi)用) 都構(gòu)成一種規(guī)制成本。 第二，規(guī)制可能導(dǎo)致被規(guī)制企業(yè)內(nèi)部無(wú)效率的產(chǎn)生。由于邊際成本定價(jià)會(huì)造 8 北京郵電大學(xué)碩士研究生學(xué)位論文 我國(guó)i p t v 產(chǎn)業(yè)規(guī)制的研究 成自然壟斷產(chǎn)業(yè)虧損，在現(xiàn)實(shí)中往往以平均成本定價(jià)法來(lái)替代，實(shí)行所謂的報(bào)酬 率規(guī)制，由于這種價(jià)格規(guī)制的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)的調(diào)整是以實(shí)際發(fā)生的成本為基礎(chǔ)進(jìn)行核 算的，這樣必然弱化刺激企業(yè)降低成本的傾向，見(jiàn)圖2 1 ： c 2 a c l m c 圖2 - 1 邊際成本定價(jià)與平均成本定價(jià) 在自然壟斷部門(mén)，由于規(guī)模經(jīng)濟(jì)性的作用，成本曲線向右下方傾斜。為了在 資源分配中實(shí)現(xiàn)帕累托效率，收費(fèi)由邊際成本決定。這樣就使企業(yè)出現(xiàn)了總額為 p p m n s 的赤字。因此，如果采用邊際成本收費(fèi)形成方式，企業(yè)就會(huì)出現(xiàn)虧損。所 以人們往往采取平均成本定價(jià)方式，即價(jià)格定為p r 。但是這樣一來(lái)，企業(yè)為確 保較大的利潤(rùn)額，企業(yè)可通過(guò)提高平均成本來(lái)提高利潤(rùn)，平均成本提高后導(dǎo)致產(chǎn) 量減少，價(jià)格上升，最后獲得經(jīng)濟(jì)利潤(rùn)，從而弱化了企業(yè)降低成本、提高效率的 傾向。在圖3 1 中，企業(yè)如果把平均成本曲線a c l 提高到a c 2 ，則產(chǎn)量下降到q 木， 價(jià)格上升至陸，得到超額利潤(rùn)a b p r p * 。 另外，在自然壟斷產(chǎn)業(yè)實(shí)行進(jìn)入規(guī)制時(shí)，會(huì)導(dǎo)致被規(guī)制企業(yè)缺乏競(jìng)爭(zhēng)性刺激， 提高效率、改善服務(wù)的積極性較低。這樣，規(guī)制條件下產(chǎn)生的企業(yè)內(nèi)部低效問(wèn)題 在既實(shí)行價(jià)格規(guī)制又實(shí)行進(jìn)入規(guī)制的自然壟斷產(chǎn)業(yè)往往表現(xiàn)得更加顯著。 第三，規(guī)制存在嚴(yán)重的滯后性。價(jià)格改動(dòng)從申請(qǐng)、審查直到認(rèn)可需要相當(dāng)長(zhǎng) 的時(shí)間( 至少幾個(gè)月) ，從申請(qǐng)到認(rèn)可的期間稱之為“規(guī)制滯后 。3 實(shí)際上被規(guī) 制企業(yè)在申請(qǐng)之前己經(jīng)預(yù)先向規(guī)制機(jī)構(gòu)探詢了是否可以進(jìn)行價(jià)格改動(dòng)的申請(qǐng)，若 要考慮其所需要的時(shí)間，往往會(huì)進(jìn)一步增加規(guī)制的時(shí)滯。此外，在審查期間，規(guī) 制機(jī)構(gòu)也往往改變價(jià)格水平及價(jià)格體系的決定程序，這進(jìn)一步延長(zhǎng)了規(guī)制時(shí)滯。 規(guī)制時(shí)滯的延長(zhǎng)使企業(yè)的行為落后于市場(chǎng)環(huán)境的變化，往往導(dǎo)致企業(yè)蒙受一定的 損失。 第四，規(guī)制機(jī)構(gòu)的自由裁決權(quán)和尋租成本的產(chǎn)生。規(guī)制是以規(guī)制法律法規(guī)為 3 “規(guī)制滯后”還有一種含義是政府規(guī)制政策具有一定的穩(wěn)定性，一旦制定規(guī)制價(jià)格，在一定時(shí)期內(nèi)將固 定不變，這種規(guī)制與不斷變化的需求和技術(shù)狀況相比較足滯后的。這種規(guī)制滯后所產(chǎn)生的對(duì)企業(yè)生產(chǎn)效率 的刺激作用往往具有兩面性。詳細(xì)分析可見(jiàn)王俊奮：英國(guó)政府規(guī)制體制改革研究，上海三聯(lián)書(shū)店，1 9 9 8 年版，第l o 頁(yè)。 9 北京郵電大學(xué)碩十研究生學(xué)位論文 我國(guó)i p t v 產(chǎn)業(yè)規(guī)制的研究 基礎(chǔ)來(lái)實(shí)施的。- 法律法規(guī)的表述并非完全嚴(yán)謹(jǐn)、細(xì)致，所以規(guī)制機(jī)構(gòu)擁有一定程 度的自由裁決權(quán)。因此，現(xiàn)存企業(yè)為確保獲得由進(jìn)入規(guī)制帶來(lái)的超額利潤(rùn)，肯定 會(huì)進(jìn)行尋租活動(dòng)，力促規(guī)制機(jī)構(gòu)限制新企業(yè)的進(jìn)入尋租行為不僅會(huì)使被規(guī)制企 業(yè)獲得超額利潤(rùn)，而且由尋租行為所引發(fā)的成本會(huì)成為需求者的額外負(fù)擔(dān)尋租 行為增加了尋租者的個(gè)人收益，卻使社會(huì)的掙收益受損，使消費(fèi)者的利益受損， 從而最終損害了經(jīng)濟(jì)發(fā)展的動(dòng)力結(jié)構(gòu)。圖2 2 可簡(jiǎn)化分析這個(gè)過(guò)程： 0龜q q 圖2 - 2 尋租造成的社會(huì)損失 在沒(méi)有政府規(guī)制的自由競(jìng)爭(zhēng)狀態(tài)下，由生產(chǎn)的供給曲線和需求曲線決定均衡 產(chǎn)量釁，均衡價(jià)格附。此時(shí)，消費(fèi)者以腳的價(jià)格消費(fèi)q 木的產(chǎn)品。企業(yè)按照產(chǎn)品 的平均成本( 在完全競(jìng)爭(zhēng)的狀態(tài)下平均成本等于邊際成本) 定價(jià)。此時(shí)，企業(yè)沒(méi)有 壟斷利潤(rùn)。自由進(jìn)出的競(jìng)爭(zhēng)狀態(tài)沒(méi)有企業(yè)設(shè)定“租金一。租金是指企業(yè)把價(jià)格定 在平均和邊際成本以上取得的不正常的壟斷利潤(rùn)。企業(yè)為了獲取“租金”就必須 花費(fèi)資源來(lái)游說(shuō)政府的規(guī)制主體去“設(shè)租 。政府規(guī)制主體有權(quán)力通過(guò)有關(guān)法規(guī) 等手段把現(xiàn)實(shí)產(chǎn)量定在q 1 ，此時(shí)，社會(huì)的消費(fèi)需求量是不動(dòng)的，但由于產(chǎn)量減 少，社會(huì)上的消費(fèi)者支付的價(jià)格為p 1 ，此時(shí)社會(huì)凈收益損失數(shù)量可以用圖中 a b p * p 1 的陰影面積表示。公共選擇理論對(duì)尋租行為的分析，有力地揭示了規(guī)制 尋租行為帶來(lái)的危害，揭示了規(guī)制改革的必要性和緊迫性。 2 1 3 規(guī)制改革 規(guī)制失靈的存在引發(fā)了人們對(duì)政府規(guī)制作用的重新思考，規(guī)制體系需要進(jìn)行 改革。規(guī)制改革作為政府與產(chǎn)業(yè)關(guān)系轉(zhuǎn)變過(guò)程中最為重要的部分，從整體上講是 一種重新規(guī)制而不僅僅是放松規(guī)制。各國(guó)政府均以不同的方式將自由化與重新規(guī) 制組合在一起。實(shí)際上，規(guī)制改革的含義非常寬泛，規(guī)制改革的背景也十分復(fù)雜， 單純一個(gè)方面因素都不能解釋規(guī)制改革政策的結(jié)果。按照本文的理解，規(guī)制改革 在本質(zhì)上是自然壟斷產(chǎn)業(yè)治理方式的一種變革。同時(shí)規(guī)制改革本身也是一個(gè)復(fù)合 定義，涵蓋了許多相關(guān)概念，如私有化、自由化、放松規(guī)制等。 私有化意味著所有權(quán)從公共產(chǎn)權(quán)向私有產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)變。私有化過(guò)程可能是部分 l o r p 北京郵電大學(xué)碩上研究生學(xué)位論文我國(guó)i p t v 產(chǎn)業(yè)規(guī)制的研究 的也可能是或全部的。自由化意味著放松或取消對(duì)進(jìn)入原有壟斷者法定的某些領(lǐng) 域的限制，即取消對(duì)自由競(jìng)爭(zhēng)的限制。這個(gè)術(shù)語(yǔ)在自然壟斷產(chǎn)業(yè)中主要表示部分 而不是全部進(jìn)入的自由，因?yàn)樵谧匀粔艛喈a(chǎn)業(yè)中并不是所有領(lǐng)域都可自由進(jìn)入 的。一般意義上講，自由化可表示對(duì)自然壟斷產(chǎn)業(yè)的外圍領(lǐng)域生產(chǎn)的進(jìn)入允許， 對(duì)自然壟斷的核心業(yè)務(wù)的進(jìn)入有所限制。但是在實(shí)際活動(dòng)中卻很難在核心和外圍 領(lǐng)域劃一條清晰的區(qū)分線。不同的經(jīng)濟(jì)的、政治的、技術(shù)的因素都推動(dòng)了自由化 運(yùn)動(dòng)，而且有的還牽涉了所有權(quán)改革政策。特別是在英國(guó)，自由化運(yùn)動(dòng)和私有化 運(yùn)動(dòng)相互作用。放松規(guī)制意味著取消或大大減少對(duì)被規(guī)制產(chǎn)業(yè)中的一個(gè)或許多企 業(yè)的規(guī)制。這也許表示取消對(duì)自然壟斷產(chǎn)業(yè)的價(jià)格規(guī)制，它依然保持著對(duì)自然壟 斷產(chǎn)業(yè)的進(jìn)入阻礙。如果規(guī)制與進(jìn)入或者進(jìn)入者要求的質(zhì)量相關(guān)( 如考慮到安 全) ，那么放松規(guī)制在某種程度上類似于自由化。但是，它們概念上是分離的。 一個(gè)市場(chǎng)可能在不取消任何一個(gè)規(guī)制標(biāo)準(zhǔn)的情況下實(shí)行自由化，而已存在競(jìng)爭(zhēng)的 市場(chǎng)可能被放松規(guī)制。關(guān)鍵要點(diǎn)是通常情況下規(guī)制與進(jìn)入限制相比包含了更多的 內(nèi)容。 通常的規(guī)制改革案例采取的既不是純私有化或者純自由化，也不是僅僅采取 放松規(guī)制形式，而是前面所定義中的兩個(gè)或三個(gè)的聯(lián)合體。 2 2i p t v 產(chǎn)業(yè)的特征分析 i p t v 產(chǎn)業(yè)是有利于社會(huì)信息化建設(shè)發(fā)展、服務(wù)現(xiàn)代化建設(shè)的重要產(chǎn)業(yè)。i p t v 的整個(gè)系統(tǒng)包括三個(gè)部分：i p t v 業(yè)務(wù)系統(tǒng)平臺(tái)、i p 網(wǎng)絡(luò)和接收端。i p t v 產(chǎn)業(yè)是 高度集中的社會(huì)化大生產(chǎn)產(chǎn)業(yè)，它既有現(xiàn)代一般工業(yè)社會(huì)化大生產(chǎn)的共有特征， 又具有它自身的特征，主要體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面： 2 2 1 準(zhǔn)公共產(chǎn)品性 公共產(chǎn)品具有與私人產(chǎn)品顯著不同的三個(gè)特征：效用的不可分割性、消費(fèi)的 非競(jìng)爭(zhēng)性和受益的非排他性。電視是當(dāng)今社會(huì)中最具影響力的大眾傳播工具， 它承擔(dān)著為廣大人民提供外界資訊、輿論監(jiān)督和社會(huì)宣泄、教育娛樂(lè)休閑的責(zé)任， 作為這樣一類精神性消費(fèi)產(chǎn)品，公共產(chǎn)品性是電視產(chǎn)業(yè)最基本的經(jīng)濟(jì)特征。 效用的不可分割性即公共產(chǎn)品為全體社會(huì)成員提供，其效用為社會(huì)成員所共 享，而不能將其分割為若干部分歸屬于某些個(gè)人享用。我國(guó)廣播電視的服務(wù)是為 整個(gè)社會(huì)提供的，是社會(huì)共同受益、社會(huì)共同消費(fèi)，不是為某一部分人提供的。 消費(fèi)的非競(jìng)爭(zhēng)性是指任何人都可以按照既定的法律程序消費(fèi)該產(chǎn)品，并且并 4 樊勇明，公共經(jīng)濟(jì)學(xué) 復(fù)旦大學(xué)出版社，2 0 0 1 年3 月，第4 7 頁(yè) 北京郵電大學(xué)碩士研究生學(xué)位論文 我國(guó)i p t v 產(chǎn)業(yè)規(guī)制的研究 不影響他人同時(shí)進(jìn)行消費(fèi)，即在給定的生產(chǎn)水平下，邊際成本接近于零。電視產(chǎn) 品的生產(chǎn)成本不會(huì)因?yàn)槭鼙姅?shù)目的增加而改變，因此它具有明顯的非競(jìng)爭(zhēng)性。 受益的非排他性是指任何人都可以在現(xiàn)實(shí)的消費(fèi)中不付任何代價(jià)的享用這 種產(chǎn)品我國(guó)對(duì)有線電視用戶只收取極少的有線網(wǎng)絡(luò)維護(hù)費(fèi)，看電視在我國(guó)一直 是一種單次成本投入的免費(fèi)項(xiàng)目。任何有電視機(jī)終端設(shè)備且接入有線網(wǎng)絡(luò)的用戶 都可以免費(fèi)收看電視。 然而，電視技術(shù)的發(fā)展日益改變了電視產(chǎn)業(yè)純公共產(chǎn)品的經(jīng)濟(jì)特征，尤其是 當(dāng)有線電視數(shù)字化改造，以及i p t v 的發(fā)展成為電視產(chǎn)業(yè)變革的趨勢(shì)所向在這 樣的背景之下，電視付費(fèi)頻道的開(kāi)播，p p v ( p a yp e rv i e w ) 和v o d ( v i d e oo d d e m a n d ) 等電視增值業(yè)務(wù)的展開(kāi)，都使電視產(chǎn)品產(chǎn)生了排他性，并且和私人產(chǎn)品 互有交叉滲透，難以確定其明確的界線。就i p t v 而言，有線電視用戶必須安裝 機(jī)頂盒且按期或按次付費(fèi)，才能點(diǎn)播收看自己想看的電視節(jié)目，任何不愿付費(fèi)的 用戶都可以通過(guò)價(jià)格機(jī)制將其排除在外因此，i p i v 產(chǎn)業(yè)只能是具有可排他性 特征的準(zhǔn)公共產(chǎn)品。 2 2 2 外部性 和公共產(chǎn)品有密切聯(lián)系并源自社會(huì)共同使用特征的現(xiàn)象是外部性問(wèn)題。外部 性是指某個(gè)經(jīng)濟(jì)主體在生產(chǎn)和消費(fèi)過(guò)程中所產(chǎn)生的一種外在于市場(chǎng)體系的影響 或效應(yīng)，而依據(jù)個(gè)人或社會(huì)是否無(wú)償?shù)叵硎芰祟~外收益或是否承受了由它導(dǎo)致的 額外成本這一標(biāo)準(zhǔn)，外部性問(wèn)題可分為正外部性與負(fù)外部性。正外部性是指一種 經(jīng)濟(jì)行為給外部帶來(lái)積極影響，使他人減少成本，增加收益。而負(fù)外部性恰恰相 反，是指一種經(jīng)濟(jì)行為對(duì)社會(huì)或他人造成消極影響，產(chǎn)生額外成本。電視媒介作 為一種最普遍的文化消費(fèi)品，對(duì)社會(huì)的政治、經(jīng)濟(jì)、文化都有著巨大的影響力。 不論是受眾理論中的魔彈論，還是有限效果論，媒介的受眾研究都表明，大眾傳 播媒介，尤其是電視對(duì)公眾的思想、行為有著明顯的導(dǎo)向作用 隨著技術(shù)革新的發(fā)生，新媒體進(jìn)入社會(huì)現(xiàn)實(shí)的方式，不會(huì)只局限于技術(shù)與制 度的層面，它會(huì)在不同的社會(huì)文化、倫理層面引起很大的反映。由于電視產(chǎn)品 公共性減弱、私人性增強(qiáng)，i p t v 具有界乎于公共產(chǎn)品和私人產(chǎn)品間的準(zhǔn)公共產(chǎn) 品性，它采取的是由市場(chǎng)提供，政府對(duì)其進(jìn)行管制的供給方式。這種由市場(chǎng)的供 求機(jī)制來(lái)對(duì)電視產(chǎn)品進(jìn)行資源配置的方式，導(dǎo)致外部性問(wèn)題帶來(lái)的社會(huì)外部成本 具有極大的不可控性，市場(chǎng)機(jī)制失靈的現(xiàn)象也會(huì)更加嚴(yán)重。 在電視批判的學(xué)術(shù)領(lǐng)域中，節(jié)目設(shè)置的低俗化、娛樂(lè)化是一個(gè)被反復(fù)討論和 垢病的問(wèn)題。電視不僅具有娛樂(lè)大眾的功能，更負(fù)有傳播文化、普及知識(shí)的神圣 5 黃升民著，黃升民自選集：史與時(shí)間) ，復(fù)旦大學(xué)出版社，2 0 0 4 年9 月，第1 5 0 頁(yè) 1 2 北京郵電人學(xué)碩士研究生學(xué)位論文我國(guó)i p t v 產(chǎn)業(yè)規(guī)制的研究 職責(zé)。然而媒介一味追求高收視率的投機(jī)心理及不顧責(zé)任和義務(wù)的商業(yè)化運(yùn)作行 為，帶來(lái)的直接結(jié)果是電視熒幕上扮怪搞笑、識(shí)的記錄片、故弄玄虛的娛樂(lè)節(jié)目 越來(lái)越多，而那些內(nèi)含深沉的文化底蘊(yùn)，包容世界萬(wàn)千知高雅的電視文化類節(jié)目 卻越來(lái)越少。i p t v 產(chǎn)品，它打破了大眾傳播中傳者與受者的傳統(tǒng)力量對(duì)比，是 符合大眾個(gè)性化需求的新興電視雙向乃至多向互動(dòng)的傳播新格局逐漸取代了單 向線性傳播模式，只要受眾為收視內(nèi)容額外付費(fèi)，它就可以讓每一個(gè)受眾按照自 己的意愿來(lái)選擇節(jié)目?jī)?nèi)容，選擇收視時(shí)間。然而，在交還受眾收視選擇權(quán)的同時(shí)， 電視也減弱了引導(dǎo)受眾的能力。如果所有電視節(jié)目都通過(guò)自由市場(chǎng)供應(yīng)，觀眾恐 怕不會(huì)自己掏錢(qián)去看那些有助于提高他們品味、見(jiàn)識(shí)和能力的節(jié)目，而這種節(jié)目 的長(zhǎng)遠(yuǎn)好處只有以后你回過(guò)頭再看時(shí)才能體會(huì)得到。i p t v 這種將節(jié)目編排交由 受眾做主的產(chǎn)品特性不利于電視文化節(jié)目重新走回到主流位置。 i p t v 成為電視產(chǎn)業(yè)的發(fā)展新熱點(diǎn)，它帶給受眾前所未有的人性化媒介體驗(yàn)， 是構(gòu)建一個(gè)更加平等的傳受關(guān)系的好機(jī)會(huì)。但是作為具有強(qiáng)大外部性效應(yīng)的準(zhǔn)公 共性產(chǎn)品，仍然需要在注重盈利性的同時(shí)，加強(qiáng)公益性，更好地發(fā)揮社會(huì)效益。 正是由于i p t v 產(chǎn)業(yè)具有明顯的外部性，存在著市場(chǎng)失靈的現(xiàn)象，因而需要通過(guò) 制定管制政策以及i p t v 運(yùn)營(yíng)主體的自我管理及約束來(lái)減弱和消除。 2 2 3 網(wǎng)絡(luò)投資成本的專用性和沉淀性 i p t v 作為網(wǎng)絡(luò)性產(chǎn)業(yè)是通過(guò)網(wǎng)絡(luò)傳輸系統(tǒng)，如有線