競爭力理論綜述

有關(guān)競爭力問題的理論綜述 有關(guān)國家競爭力的觀念經(jīng)歷了一個不斷的演化修正過程，測度方式也與時俱進。古典經(jīng)濟學(xué)者主要以資源擁有數(shù)量衡量或比較國家間競爭力，早期的比較優(yōu)勢理論即在于嘗試闡釋國家間如何競爭。然而，經(jīng)濟學(xué)家漸漸明白僅靠資源擁有量的比較并不足以給出令人信服的解釋。進入 20 世紀，從熊彼特到波特等更多學(xué)者的理論貢獻使我們進一步了解了競爭力的意義。 一、當(dāng)代關(guān)于競爭力問題的各種學(xué)說 （一）創(chuàng)新說 熊彼得 (J.A.Schumpeter)在 1934 年所著的經(jīng)濟發(fā)展理論一書中提出了經(jīng)濟創(chuàng)新的概念 ，他認為： “ 創(chuàng)新 ” 是指 “ 企業(yè)家實行對生產(chǎn)要素的新的結(jié)合 ” ，它包括以下五種情況： (1)引入一種新的產(chǎn)品或提供一種產(chǎn)品的新質(zhì)量； (2)采用一種新的生產(chǎn)方式； (3)開辟一個新的市場； (4)獲得一種原料或半成品的新的供給來源； (5)實行一種新的企業(yè)組織形式。創(chuàng)新的產(chǎn)生離不開對知識和技術(shù)的投資。若是競爭對手無法迅速察覺新的競爭趨勢，最先發(fā)明創(chuàng)新的企業(yè)可能因此改寫彼此的競爭態(tài)勢。新技術(shù)、客戶新需求、新的產(chǎn)業(yè)環(huán)節(jié)、壓低上游成本、政府法令規(guī)章的改變等都是造成競爭優(yōu)勢改變的因素。 著名的管理學(xué)大師波特教授也很看重創(chuàng)新在企業(yè) 取得競爭優(yōu)勢時所扮演的角色。他所謂的創(chuàng)新不僅指技術(shù)上的改善，而且指做事方法的改進，比如新的促銷方法、新的組織方式。一個企業(yè)在競爭對手沒有覺察的情況下，首先采用創(chuàng)新觀念，很可能由此而改變雙方的競爭優(yōu)勢。波特認為，進入國際市場中進行競爭的企業(yè)，在創(chuàng)新時必須同時考慮國內(nèi)市場的需求和國際市場的需求。如果企業(yè)過份拘泥于國內(nèi)市場的需求，會損害其在國際市場上的競爭力，這主要是由于國際市場上的客戶對產(chǎn)品的需求不同于國內(nèi)市場上的客戶對產(chǎn)品的需求。而且，專注于國內(nèi)市場的廠商創(chuàng)新壓力較小，創(chuàng)新的意愿也較弱。需要指出的是，波特教授 在競爭力問題研究方面更大的貢獻則是其鉆石理論。 （二）鉆石體系說 波特的 “ 鉆石體系說 ” 認為：一個國家的生產(chǎn)因素、需求條件、支援與相關(guān)產(chǎn)業(yè)、企業(yè)策略、結(jié)構(gòu)與同業(yè)競爭、機會變數(shù)與政府等因素是國家競爭優(yōu)勢的關(guān)鍵要素。由于波特把上述要素羅列為類似鉆石的菱形圖形，所以也有人稱其為 “ 菱形理論 ” 。 波特認為，充沛的天然資源是國家競爭優(yōu)勢的第一個關(guān)鍵要素。同時，他也承認，國家缺乏某些生產(chǎn)因素時，這種不利現(xiàn)象也可能轉(zhuǎn)換成產(chǎn)業(yè)升級的動力與壓力。國家競爭優(yōu)勢的第二個關(guān)鍵要素是國內(nèi)市場需求。在波特看來，國內(nèi)市場大小與國家 競爭優(yōu)勢并沒有必然的關(guān)系；相反，如果能激發(fā)企業(yè)競爭，搶先發(fā)展高級與精致的產(chǎn)品，領(lǐng)先國際市場聲勢，本國市場即使規(guī)模不大，照樣可以形成產(chǎn)業(yè)的競爭優(yōu)勢。國家競爭優(yōu)勢的第三個關(guān)鍵要素是支援性與相關(guān)產(chǎn)業(yè)的表現(xiàn)。產(chǎn)業(yè)能夠體系化，不但有彼此拉拔效果，甚至能轉(zhuǎn)換成其他國家無法仿效，也無可取代的競爭優(yōu)勢。第四項影響國家競爭優(yōu)勢的關(guān)鍵要素是企業(yè)策略、結(jié)構(gòu)與同業(yè)競爭。企業(yè)是創(chuàng)造國家財富的基本單位，企業(yè)體也是民族性的展現(xiàn)。民族性格不同，企業(yè)經(jīng)營與競爭的形態(tài)自然也會有所不同。機會變數(shù)是影響國家競爭優(yōu)勢的可變因素。機會的來源可能是自然 演化的，也可能是由一個偶然的事件促成，問題的關(guān)鍵在于如何去捕捉稍縱即失的機會。最后一項可變因素是政府。過分的干預(yù)和極度的放任是不可取的兩個極端，合理的選擇應(yīng)該是以產(chǎn)業(yè)政策等方式適度的介入。 波特認為，由產(chǎn)業(yè)國際競爭力所決定的產(chǎn)業(yè)興衰從根本上決定著一個國家的命運。在此基礎(chǔ)上，波特把一國產(chǎn)業(yè)參與國際競爭過程分為要素驅(qū)動、投資驅(qū)動、創(chuàng)新驅(qū)動、財富驅(qū)動等四個階段。他認為國家競爭優(yōu)勢的源泉在于各個產(chǎn)業(yè)中的企業(yè)的活力，他尤其關(guān)注企業(yè)的競爭優(yōu)勢。如果國家能為企業(yè)提供諸如此類的良好環(huán)境，產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)力得以大幅度提高，國家也將 連帶受益，國力也會增加。為此，波特在競爭優(yōu)勢一書中提出了價值鏈概念，認為企業(yè)內(nèi)各部門間若能連結(jié)為一鏈狀機能，將提升產(chǎn)品價值，進而形成本身競爭力。在波特看來，并非價值鏈上的每一個環(huán)節(jié)都能創(chuàng)造價值，那些真正創(chuàng)造價值的經(jīng)營活動，就是企業(yè)價值鏈的 “ 戰(zhàn)略環(huán)節(jié) ” 。 （三）制度說 諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎得主道格拉斯 諾斯強調(diào)了制度對于提高國家競爭力的重要性。他對那種把產(chǎn)業(yè)革命的原因歸結(jié)于偶然技術(shù)革命的說法不以為然。而認為應(yīng)把目光轉(zhuǎn)向一個社會如何從封建制度以及產(chǎn)權(quán)系統(tǒng)的漫長孕育過程中脫胎走向現(xiàn)代化階段。一個有效率的經(jīng)濟 組織在西歐發(fā)展正是西方興起的原因。對一個國家而言，除非現(xiàn)存的經(jīng)濟組織是有效率的，否則經(jīng)濟增長不會簡單地發(fā)生，即 “ 有效率的經(jīng)濟組織 ” 是經(jīng)濟增長的關(guān)鍵。要保持經(jīng)濟組織有效率，需要在制度上作出合理的安排，以造成一種刺激，將個人的經(jīng)濟努力變成私人收益率接近社會收益率的活動（所謂正當(dāng)?shù)慕?jīng)濟活動）。由此而來的結(jié)論是，社會發(fā)展和變革一定表明該社會的產(chǎn)權(quán)制度越來越能有效地調(diào)動個人的積極性，從而把有限的資源和精力用到對社會最有益的活動中去，而不是相反。如果這種制度安排十分有利的話，還可以克服環(huán)境（自然資源和社會資源）的不足。 美國另一位經(jīng)濟學(xué)家曼庫爾 奧爾森也強調(diào)制度的重要性，他認為經(jīng)濟發(fā)展與否取決于制度安排。進而，一國的競爭力歸根結(jié)底與一國的制度安排有關(guān)。奧爾森指出：當(dāng)許多發(fā)達國家一直徘徊不前時，有一些發(fā)展中國家在經(jīng)濟增長方面卻取得了驚人的成就。這種大相徑庭的經(jīng)濟結(jié)果，決非是因為不同的國家擁有各異的資本或其他資源。一般來說，這一切也并非是由于那些經(jīng)濟狀況最佳的國家獲得了很多的資本，或某些國家的人民曾經(jīng)被迫大量地去儲蓄，更不是源于這些國家人均享有極多的土地和豐富的自然資源。經(jīng)濟上成功的國家往往擁有各種各樣的制度 即不同的法 律和組織安排以及經(jīng)濟政策，而那些在經(jīng)濟上不那么成功的國家則缺少這些制度。換言之，一個國家的制度的質(zhì)量在根本上決定了其經(jīng)濟成效。在奧爾森看來，市場制度在一開始總不是完善的，只要其基本的框架適應(yīng)生產(chǎn)力發(fā)展的要求，即使在某些方面有缺陷，仍不妨礙經(jīng)濟成長。不可能等什么都安排好了之后，再來發(fā)展。他認為，只有在那些穩(wěn)定的、充滿信任感的和發(fā)達的民主社會中，一個繁榮市場所需要的權(quán)利從長期來看才有依靠。 二、關(guān)于競爭力問題的其它觀點 （一） WEF 和 IMD 的觀點 世界經(jīng)濟論壇 (WEF)和瑞士洛桑國際管理開發(fā)學(xué)院 (IMD)這兩個競爭力的權(quán)威評價機構(gòu)闡發(fā)了自己的觀念。認為國際競爭力是指一國的企業(yè)或企業(yè)家設(shè)計、生產(chǎn)和銷售產(chǎn)品和勞務(wù)的能力，其價格和非價格特性比競爭對手更具有市場吸引力。他們認為，國際競爭力是一個綜合的概念。包括兩個方面，一方面是企業(yè)內(nèi)部效率形成的競爭力，另一方面是由環(huán)境左右而形成的競爭力，后者是更主要的內(nèi)容。所以在他們看來，國際競爭力既產(chǎn)生于企業(yè)內(nèi)部效率，又取決于國內(nèi)、國際和部門的環(huán)境。國際競爭力比較研究的重點是受環(huán)境左右而形成的競爭力。 世界經(jīng)濟論壇的全球國際競爭力報告以未來 5-10 年的中長期人均 GDP 的經(jīng)濟增長為基礎(chǔ)，建立多因素決定的系統(tǒng)評價體系，其理論基礎(chǔ)是新古典學(xué)派經(jīng)濟增長理論、技術(shù)進步內(nèi)生化經(jīng)濟增長模型和大量經(jīng)驗性研究文獻的綜合。而瑞士國際管理發(fā)展學(xué)院的世界國際競爭力年鑒從國際競爭力概念的定義出發(fā)，著眼國家整體的現(xiàn)狀水平、實力和發(fā)展的潛力，兼顧國際競爭的資產(chǎn)條件和競爭過程、國內(nèi)經(jīng)濟與全球經(jīng)濟、引進吸收與輸出擴張、個人風(fēng)險與社會凝聚力的整個國家經(jīng)濟社會發(fā)展的四大平衡關(guān)系，強化市場經(jīng)濟理論在系統(tǒng)描述中的評價原則的開發(fā)與運用，建立系統(tǒng)科學(xué)的綜合評價體系。兩機構(gòu)都是從國內(nèi)經(jīng)濟實力、國際化、政府管理 要素、金融、基礎(chǔ)設(shè)施、企業(yè)管理、科學(xué)技術(shù)、國民素質(zhì)等角度來評價各國競爭力。 （二）綜合國力論 有些學(xué)者則認為國家競爭力是一國綜合國力的體現(xiàn)，如漢斯 摩根索認為國家競爭力不僅以一國創(chuàng)造財富的能力為標(biāo)志，而且體現(xiàn)于一國蘊涵的軍事能力、政治能力、文化能力及外交能力。他認為，國際紛爭的背后，無不掩藏著爭奪國家間的權(quán)力這一本質(zhì)。 日本人則把綜合國力分為三個側(cè)面：一是國際貢獻能力，包括經(jīng)濟、金融、科技、財政實力和對外活動積極性以及在國際社會中的活動能力；二是生存能力，包括人口、資源、經(jīng)濟和防御實力、國民意志、 友好同盟關(guān)系；三是強制能力，包括軍事實力、戰(zhàn)略物資和技術(shù)、經(jīng)濟、外交能力。其測算綜合國力是采用社會調(diào)查法，亦稱德爾菲法。這是一種直觀判斷預(yù)測方法，它是按 “ 國力貢獻能力 ” 、 “ 生存能力 ” 、 “ 強制能力 ” 三個側(cè)面指標(biāo)化進行調(diào)查，再按調(diào)查結(jié)果評分統(tǒng)計，最后取平均值即為國力值。 美國喬治敦大學(xué)戰(zhàn)略與國際研究中心主任克萊因也曾提出過一個公式，其綜合國力方程為：綜合國力（基本實體經(jīng)濟能力軍事能力）（戰(zhàn)略意圖國家意志）?？巳R因的綜合國力方程把決定綜合國力的眾多要素大大簡化了，其戰(zhàn)略目標(biāo)、國民意志、政府要素、政策水 平等要素也很難找到一個客觀統(tǒng)一的估價標(biāo)準，因而克萊因評分往往帶著各評分人主觀臆斷的偏見。同時，克萊因公式是靜態(tài)的，即沒有從時間流程變化來估算綜合國力，無法評價同一國家在各不同歷史時期的綜合國力變化狀態(tài)。 德國物理學(xué)家富克斯于 1965 年出版了轟動世界的國力方程一書。作者采用的是一種物理學(xué)上科學(xué)簡化基本變量、以外推法的派生公式為基礎(chǔ)的科學(xué)方式，選擇類似于生物種類邏輯增長的數(shù)學(xué)公式作為計算國力及其基本要素（如人口、鋼、能源等）的公式，即用定量分析方法研究世界各國的國家綜合實力與潛力。公式為： Mt=0.5 (Ms)t+(Me)t。式中， Mt表示 t 時期的國家力量指數(shù)； (Ms)t 和 (Me)t 分別表示 t 時期的鋼和能源指數(shù)。后來，富克斯在 1978 年版的明天的強國一書中，重新修正了他原來的某些預(yù)測。根據(jù)中國從 1950 到 1975 年間 25 年的人口增長、鋼鐵生產(chǎn)和能源消費等方面數(shù)據(jù)都比美國和西歐發(fā)展要快的事實，富克斯預(yù)言，下一個世紀將是中國世紀。 （三）政府政策論 政府政策論認為政府的產(chǎn)業(yè)目標(biāo)、保護政策、獎勵出口以及補貼等手段是國家競爭力之本。這樣的論點主要是根據(jù)日、韓等國家對汽車、鋼鐵、造船與半導(dǎo)體等少數(shù)大 型產(chǎn)業(yè)的研究而來。但是，這種論點有明顯偏頗之處。例如：第二次世界大戰(zhàn)后的意大利，政府產(chǎn)業(yè)政策的影響力相當(dāng)薄弱，但是意大利的出口成長率一度僅次于日本，高居世界第二位，該國的生活水準也不斷提升。即使在有強勢政府的日本和韓國，干預(yù)成效也不盡如人意。在日本，傳真機、機器人和先進材料等重要產(chǎn)業(yè)中，政府的影響力很微弱；日本的許多成功企業(yè)，例如汽車業(yè)，實際上并不是政府扶植的對象。首先打入美國市場的本田汽車在走向世界的過程中遭到來自政府有關(guān)部門的重重阻撓幾乎被迫歇業(yè)；而日本政府從 1971 年開始積極推動的飛機工業(yè)以及 1978 年開始的軟件工業(yè)至今也未能躍升到國際領(lǐng)導(dǎo)地位。有的行業(yè)雖然在政府的保護下獲得了成功，卻付出了更為昂貴的代價。韓國政府野心勃勃地投入石化、機床等產(chǎn)業(yè)，但是成績同樣乏善可陳。環(huán)視各國，凡是政府強力介入的產(chǎn)業(yè)，絕大多數(shù)無法在國際競爭中立足。這說明，在產(chǎn)業(yè)的國際競爭中，政府固然有它的影響力，但決非主角。 （四）管理文化論 管理文化論認為企業(yè)是創(chuàng)造國家競爭優(yōu)勢的主體，企業(yè)管理文化論也構(gòu)成了研究這一課題的一個視角。這種理論認為，每個社會都有其獨特的文化傳統(tǒng)和價值觀，包括顯性的意識形態(tài)和隱性的集體意識，它們共 同決定著社會的行為準則和人們的理想追求，從而決定著一個國家經(jīng)濟生活的組織方式并進而影響著經(jīng)濟發(fā)展的效率和速度。如日本傳統(tǒng)的文化理念形成了日本企業(yè)獨特的經(jīng)營模式，其中集體領(lǐng)導(dǎo)、勞資協(xié)作、終身雇傭制、全面質(zhì)量管理常被認為是日本企業(yè)競爭優(yōu)勢的來源。這一理論的貢獻在于看到了企業(yè)管理文化對企業(yè)經(jīng)營效率的深層作用，但忽視了另一個基本事實，即并不存在一個通用的企業(yè)文化模式，在特定時期創(chuàng)造出競爭優(yōu)勢的文化理念在其它場合有可能成為企業(yè)發(fā)展的阻礙。在 90 年代日本企業(yè)正面臨著這一困境。作為回應(yīng)，本田汽車最近反過來采取了美國式的個 人負責(zé)制，以終身雇傭制著稱的日本豐田汽車公司也結(jié)束了永不辭退工人的歷史。 （五）勞工組織論 勞工組織論從集體行動的非理性角度理解一國的競爭優(yōu)勢，他們認為工會是一種反動組織，是阻礙技術(shù)改進和經(jīng)濟成長的障礙。工會為了維持既得利益，千方百計阻止先進的自動化技術(shù)推行，妨礙了對人力資本根據(jù)效率所作出的邊際調(diào)整；工會制造了勞動力要素的二元市場結(jié)構(gòu)并形成了工資剛性，阻礙了自動化技術(shù)的推行和跨工種的合作。根據(jù)美國麻省理工學(xué)院的調(diào)查，如果按工種、按工序比較，美國汽車業(yè)裝配工人的個體效率并不低于日本工人，但是如果比 較整個生產(chǎn)體系的效率，日本企業(yè)卻要高得多。其主要原因是日本企業(yè)分工靈活，工序協(xié)作好。美國工會為了保護會員的就業(yè)權(quán)利，防