（國(guó)際法學(xué)專業(yè)論文）國(guó)際商事仲裁協(xié)議法律效力問(wèn)題研究.pdf

中文摘要 摘要 當(dāng)今世界 解決國(guó)際民商事?tīng)?zhēng)議的途徑不外乎訴訟與仲裁兩種方法 國(guó)際商 事仲裁 i n t e r n a t i o n a lc o m m e r c i a la r b i t r a t i o n 是世界各國(guó)廣泛采用的解 決國(guó)際商事?tīng)?zhēng)議的有效途徑之一 而國(guó)際商事仲裁協(xié)議是進(jìn)行國(guó)際商事仲裁的前 提條件 隨著世界經(jīng)濟(jì)一體化進(jìn)程的日益加快和我國(guó)的快速發(fā)展以及更加積極地 走向世界 國(guó)際交流和經(jīng)濟(jì)活動(dòng)日趨頻繁 國(guó)際貿(mào)易糾紛也逐漸增多 正確認(rèn)定 國(guó)際商事仲裁協(xié)議的法律效力無(wú)疑具有重大的理論和實(shí)踐意義 仲裁協(xié)議得到司法承認(rèn)和執(zhí)行是仲裁制度存在和發(fā)展的重要價(jià)值所在 因此 國(guó)際商事仲裁協(xié)議的法律效力問(wèn)題是仲裁制度得以存在和發(fā)展的基石 本文著重 探討了國(guó)際商事仲裁協(xié)議的法律效力問(wèn)題 通過(guò)列舉分析的方法 對(duì)國(guó)際商事仲 裁協(xié)議的概念及表現(xiàn)方式 法律效力 認(rèn)定進(jìn)行了重點(diǎn)闡述 介紹了國(guó)際商事仲 裁協(xié)議法律效力問(wèn)題的最新發(fā)展潮流和方向 無(wú)疑會(huì)對(duì)我國(guó)的相關(guān)司法實(shí)踐具有 借鑒價(jià)值 本文的最后一章 我國(guó) 仲裁法 關(guān)于仲裁協(xié)議法律效力的規(guī)定及其改革完 善 是本文的主要成果 在這一章中 指出我國(guó)現(xiàn)行的仲裁立法業(yè)已實(shí)施l o 余年 之久 其中有許多規(guī)定都已經(jīng)不適應(yīng)當(dāng)今社會(huì)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要 限制了對(duì)其內(nèi) 容的擴(kuò)充和范圍的拓展 也不利于對(duì)國(guó)際先進(jìn)規(guī)定的采納和吸收 阻礙了我國(guó)仲 裁事業(yè)的發(fā)展 因此 有必要借鑒國(guó)際上和先進(jìn)國(guó)家對(duì)仲裁協(xié)議法律效力的規(guī)定 從推進(jìn)我國(guó)仲裁事業(yè)的發(fā)展角度著眼 對(duì)我國(guó)關(guān)于仲裁協(xié)議法律效力的規(guī)定作出 相應(yīng)的修改 以促進(jìn)我國(guó)對(duì)外貿(mào)易的發(fā)展 支持我國(guó)企業(yè)進(jìn)一步走向國(guó)際市場(chǎng) 關(guān)鍵詞 國(guó)際商事仲裁 協(xié)議 法律效力 英文摘要 s t u d i e so nt h el e g a lf o r c eo fi n t e r n a t i o n a l c o m m e r c i a la r b i t r a t i o n sa g r e e m e n t a b s t r a c t t h ee x i s t i n gc i r c u m s t a n c e s a p p r o a c h e s t os o l v et h ed e b a t eo fi n t e r n a t i o n a l c o m m e r c i a la r b i t r a t i o na r cs c a n t l yf o c u s i n go nl a w s u i ta n da r b i t r a t i o nt h r o u g h o u tt h e c o n t e m p o r a r yw o r l d t h ea g r e e m e n to fi n t e r n a t i o n a lc o m m e r c i a la r b i t r a t i o ni s t h e p r e r e q u i s i t e f o ri n t e r n a t i o n a lc o m m e r c i a la r b i t r a t i o nw h i c hi s aw o r l d w i d e c o m p r e h e n s i v er e s o r tt 0r a v e lo u tt h ed i s p u t eo fi n t e r n a t i o n a lc o m m e r c e i d e n t i f y i n gt h e l e g a lf o r c eo fi n t e r n a t i o n a lc o m m e r c i a la r b i t r a t i o nh a sb o t ha c a d e m i ca n dp r a c t i c a l s i g u i f i c a n c e sf o r t h eg r a d u a li n c r e m e n to fi n t e r n a t i o n a lt r a d ed i s s e n s i o n sa f t e rt h e p r e d i c a b l ep r o c e d u r eo fi n c o r p o r a t i o n o fw o r l de c o n o m ya n dt h et r e m e n d o u s d e v e l o p m e n to fc h i n ah e a d i n gf o rt h eo u t s i d ew o r l d m o l ea c t i v e l y t h ea c k n o w l e d g e m e n ta n df u l f i l l m e n to fa r b i t r a t i o na g r e e m e n ti st h es i g n i f i c a n t v a l u eo ft h ee x i s t e n c ea n dd e v e l o p m e n to fa r b i t r a t i o ni n s t i t u t i o n t h e r e f o r et h el e g a l f o r c eo fi n t e r n a t i o n a lc o m m e r c i a la r b i t r a t i o ni st h ef o u n d a t i o ns 1 d f o rt h ep r e s e n c e a n de v o l u t i o no fa r b i t r a t i o ni n s t i t u t i o n t 1 1 i sd i s q u i s i t i o ne m p h a s i z e dt h ei s s u eo fl e g a l f o r c eo fi n t e r n a t i o n a lc o m m e r c i a la r b i t r a t i o nb ym e a n so fe n u m e r a t i o na n da n a l y s i st o a c c e n t u a t et h ec o n c e p t e x p r e s s i o nm o d e l e g a lf o r c e v a l i d a t i o n t h i sp a p e rw o u l d d o u b t l e s sb er e f e r r e db yc o r r e s p o n d i n gc h i n e s el e g a lp r a c t i c eb yr e c o m m e n d i n gt h e u p d a t e d d e v e l o p m e n t a l t i d e w a ya n dd i r e c t i o no f l e g a la f f e c to f i n t e r n a t i o n a lc o m m e r c i a l a r b i t r a t i o n n 圮e p i l o g u ec h a p t e ro ft h i sd i s s e r t a t i o n r e g u l a t i o n sa n dr e l a t e da m e n d m e n t c o n s u m m a t i o nr e g a r d i n gt h em o d a l i t yo fa r b i t r a t i o no f l a wo fa r b i t r a t i o n i n c h i n a i st h em a i np r o g e n y t h i sc h a p t e rp o i n t e do u tt h a tm a l a d j n s t r n e n tf o rr e q u i s i t e s o f e c o n o m ya n ds o c i a ld e v e l o p m e n ti nc h i n at o d a yc o n c e l t lm a n yr e g u l a t i o n so f l a w o fa r b i t r a t i o n w h i c hh a sa l r e a d yb e e nl e g i s l a t e df o rm o r et h a n1 0y e a r sl o n g n l e p r e s c r i p t i o na b o u t t h ew r i t t e nf o r m a to fa r b i t r a t i o na g r e e m e n ta r eb l u r r ya n dr i g i dw h i c h c o n f m e dt h ee x t e n s i o no fr a n g ea n da m p l i f i c a t i o no fc o n t e n t a n dt h i si sa l s oa d i s a d v a n t a g ef o rt h ea b s o r b i n ga n da d o p t i n go fa d v a n c e di n t e m a t i o n a lr e g u l a t i o n sa n d a no b s t a c l ef o r t h ed e v e l o p m e n to ft h ea r b i t r a t i o nc a r e e r t h e r e f o r e i ti sn e c e s s a r yt o 英文摘要 a d a p tc o r r e s p o n d i n g l yo u rp r e s c r i p t so fa r b i t r a t i o na g r e e m e n tr e f e r r i n gt ot h ea d v a n c e d i n t e r n a t i o n a lr e g u l a t i o n s h e r e b yw ec a d e x p e d i t et h ed e v e l o p m e n to fe x t e r n a lt r a d e a n ds u p p o r tt h ed o m e s t i ce n t e r p r i s e st oh e a df o ri n t e r n a t i o n a lm a r k e t k e y w o r d s i n t e r n a t i o n a lc o m m e r c i a la r b i t r a t i o n a g r e e m e n t l e g a lf o r c e 大連海事大學(xué)學(xué)位論文原創(chuàng)性聲明和使用授權(quán)說(shuō)明 原創(chuàng)性聲明 本人鄭重聲明 本論文是在導(dǎo)師的指導(dǎo)下 獨(dú)立進(jìn)行研究工作所取得的成果 撰寫成碩士學(xué)位論文 國(guó)匾直塞位裁垃這筮左回厘班塞 除論文中已經(jīng) 注明引用的內(nèi)容外 對(duì)論文的研究做出重要貢獻(xiàn)的個(gè)人和集體 均已在文中以明 確方式標(biāo)明 本論文中不包含任何未加明確注明的其他個(gè)人或集體已經(jīng)公開(kāi)發(fā)表 或未公開(kāi)發(fā)表的成果 本聲明的法律責(zé)任由本人承擔(dān) 論文作者簽名 學(xué)位論文版權(quán)使用授權(quán)書 年 o 月 3 日 本學(xué)位論文作者及指導(dǎo)教師完全了解 大連海事大學(xué)研究生學(xué)位論文提交 版權(quán)使用管理辦法 同意大連海事大學(xué)保留并向國(guó)家有關(guān)部門或機(jī)構(gòu)送交學(xué)位論 文的復(fù)印件和電子版 允許論文被查閱和借閱 本人授權(quán)大連海事大學(xué)可以將本 學(xué)位論文的全部或部分內(nèi)容編入有關(guān)數(shù)據(jù)庫(kù)進(jìn)行檢索 也可采用影印 縮印或掃 描等復(fù)制手段保存和匯編學(xué)位論文 保密口 在年解密后適用本授權(quán)書 本學(xué)位論文屬于 保密口 不保密酉 請(qǐng)?jiān)谝陨戏娇騼?nèi)打 4 撇蚴 孕侈幻 日期 砂以年r 護(hù)月智日 國(guó)際商事仲裁協(xié)議法律效力問(wèn)題研究 引言 隨著國(guó)際交流及經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的日趨頻繁 世界經(jīng)濟(jì)一體化進(jìn)程不斷加快 跨國(guó) 糾紛也逐漸增多 國(guó)際商事交往中 主觀爭(zhēng)議或糾紛是難免的 國(guó)際商法的一項(xiàng) 重要內(nèi)容和任務(wù)是如何采取適當(dāng)方式 公平合理地解決國(guó)際商事?tīng)?zhēng)議 確保國(guó)際 商事交易的順利進(jìn)行 解決國(guó)際商事關(guān)系中的各種爭(zhēng)議 一般有三種方式 和解 或調(diào)解 仲裁 司法訴訟 其中仲裁應(yīng)用普遍 國(guó)際商事仲裁作為解決跨國(guó)糾紛 的有效手段之一 憑借它的高度意思自治性 法律適應(yīng)的隨機(jī)性 裁決執(zhí)行的有 效性 被廣泛應(yīng)用 國(guó)際商事仲裁就是指國(guó)際商事關(guān)系的雙方當(dāng)事人在爭(zhēng)議發(fā)生后 依據(jù)仲裁條 款或仲裁協(xié)議 自愿將爭(zhēng)議提交某一艋時(shí)仲裁機(jī)構(gòu)或某一國(guó)際常設(shè)仲裁機(jī)構(gòu)審理 由其根據(jù)有關(guān)法律或公平合理原則作出裁決 從而解決爭(zhēng)議 仲裁是解決國(guó)際商 事?tīng)?zhēng)議使用較普遍的方式 與和解調(diào)解 司法訴訟相比 它具有如下特點(diǎn) 一是 當(dāng)事入自主性較大 對(duì)仲裁方式的選擇 仲裁地點(diǎn) 仲裁機(jī)構(gòu) 仲裁員 仲裁程 序 仲裁所適用的法律等 當(dāng)事人都可以自由作出決定 二是程序靈活 迅速及 時(shí) 收費(fèi)較低 三是具有必要的強(qiáng)制性 這體現(xiàn)在仲裁協(xié)議的強(qiáng)制性 仲裁裁決 的強(qiáng)制性 四是有利于保持當(dāng)事人間的關(guān)系 并可協(xié)調(diào)不同法律之間的沖突 仲裁協(xié)議是雙方當(dāng)事人表示愿意把他們之間的爭(zhēng)議交付仲裁解決的一種書面 協(xié)議 它是仲裁機(jī)構(gòu)或仲裁員受理爭(zhēng)議案件的依據(jù) 仲裁協(xié)議的主要形式之一是 仲裁條款 指雙方當(dāng)事人在簽訂有關(guān)條約或合同時(shí) 在該條約或合同中訂立的約 定將其可能發(fā)出的爭(zhēng)議提交仲裁解決的條款 仲裁條款訂立于爭(zhēng)議發(fā)生之前 是 一種最常見(jiàn)和最重要的仲裁協(xié)議 還有仲裁協(xié)議書 指由雙方當(dāng)事人表示同意把 已經(jīng)發(fā)生或可能發(fā)生的爭(zhēng)議提交仲裁解決的協(xié)議 這是獨(dú)立于主合同之外的一個(gè) 單獨(dú)的協(xié)議 仲裁協(xié)議最重要的作用就是排除法院對(duì)爭(zhēng)議案件的管轄權(quán) 使得當(dāng) 事人只能將爭(zhēng)議通過(guò)仲裁解決 從而使仲裁庭或仲裁員取得管轄權(quán) 仲裁協(xié)議應(yīng)盡可能明確 具體 完整 一般來(lái)講 仲裁協(xié)議應(yīng)包括如下內(nèi)容 仲裁地點(diǎn) 這是一個(gè)關(guān)鍵內(nèi)容 關(guān)系到仲裁程序與準(zhǔn)據(jù)法的選擇 仲裁機(jī)構(gòu) 仲 裁程序規(guī)則 一般來(lái)講 在哪個(gè)仲裁機(jī)構(gòu)仲裁 就適用該機(jī)構(gòu)的仲裁規(guī)則 但也 有的國(guó)家允許當(dāng)事人的任意選擇 仲裁裁決的效力 指裁決是否具有終局性 對(duì) 引言 當(dāng)事人有無(wú)約束力 能否向法院上訴等 這些都須在仲裁協(xié)議中明確 國(guó)際商事仲裁程序一般包括如下階段 仲裁的申請(qǐng)和受理 仲裁庭的組成 臨時(shí)仲裁機(jī)構(gòu)可直接作為仲裁庭 常設(shè)仲裁機(jī)構(gòu)內(nèi)部則設(shè)有仲裁庭組織 仲裁庭 由雙方當(dāng)事人合意選定或由有關(guān)仲裁機(jī)構(gòu)基于當(dāng)事人的授權(quán)或依職權(quán)指定的仲裁 員組成 仲裁審理 分為口頭審理和書面審理兩種方式 仲裁裁決 仲裁庭作出 裁決后 仲裁程序即告終結(jié) 仲裁方式解決國(guó)際商事?tīng)?zhēng)議的歷史可以追溯到1 8 8 9 年 當(dāng)時(shí)英國(guó)人為了解決 本國(guó)商人和歐洲國(guó)家商人在國(guó)際貿(mào)易中的糾紛 頒布實(shí)施了第一都 仲裁法 經(jīng)過(guò)近兩個(gè)世紀(jì)的發(fā)展 尤其是二戰(zhàn)之后 伴隨著科技和經(jīng)濟(jì)的發(fā)展 建立了一 套完整的國(guó)際商事仲裁體系 使國(guó)際商事仲裁成為解決跨國(guó)糾紛的有效手段之一 1 9 5 8 年在聯(lián)合國(guó)經(jīng)社理事會(huì)主持下制定和通過(guò)了 承認(rèn)及執(zhí)行外國(guó)仲裁裁決公約 通常簡(jiǎn)稱為1 9 5 8 年 紐約公約 至1 9 9 8 年6 月l o 日 該公約4 0 周年紀(jì)念 日之際已有1 1 8 個(gè)國(guó)家成為締約國(guó) 紐約公約 已成為仲裁領(lǐng)域最重要的公約 并被譽(yù)為當(dāng)今國(guó)際商事仲裁的基石 c o r n e rs t o n e 近年來(lái) 國(guó)際商事仲裁呈現(xiàn) 出前所未有的繁榮景象 例如 僅據(jù)國(guó)際商院仲裁院2 0 0 0 年度統(tǒng)計(jì)報(bào)告表明 自 1 9 8 7 年至2 0 0 0 年共受理各類商事仲裁案件1 1 3 6 2 件 是建院以來(lái)5 3 年總和的5 倍 國(guó)際商事仲裁協(xié)議法律效力問(wèn)題研究 第1 章國(guó)際商事仲裁協(xié)議概述 1 1國(guó)際商事仲裁協(xié)議的概念及表現(xiàn)方式 國(guó)際商事仲裁又稱國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁 針對(duì)一國(guó)而言可稱涉外商事仲裁 它 是指在國(guó)際商事活動(dòng)中 當(dāng)事人雙方依達(dá)成的仲裁協(xié)議 將有關(guān)爭(zhēng)議提交給某臨 時(shí)仲裁庭或常設(shè)仲裁機(jī)構(gòu)審理 并做出具有約束力的仲裁裁決的制度 國(guó)際商事 仲裁是建立在雙方當(dāng)事人契約自由的基礎(chǔ)之上的 國(guó)際商事仲裁協(xié)議是國(guó)際商事 仲裁的前提和基礎(chǔ) 是雙方當(dāng)事人自愿接受仲裁的唯一書面證據(jù) 1 1 1 國(guó)際商事仲裁協(xié)議的概念 國(guó)際商事仲裁協(xié)議是指國(guó)際商事關(guān)系的雙方當(dāng)事人表示愿意將他們之間確定 的不論是契約性或非契約性的法律關(guān)系上已經(jīng)發(fā)生或可能發(fā)生的一切或某些爭(zhēng)議 提交某一臨時(shí)仲裁機(jī)構(gòu)或某一國(guó)際常設(shè)仲裁機(jī)構(gòu)審理 由其根據(jù)有關(guān)法律或公平 合理原則作出裁決 從而解決爭(zhēng)議的一種書面協(xié)議 國(guó)際商事仲裁協(xié)議的基礎(chǔ)是當(dāng)事人意思自治 當(dāng)事人之間的 一致同意 是 把爭(zhēng)議提交仲裁的基本要求 沒(méi)有當(dāng)事人之間的 一致同意 就不可能存在有效 的件裁 對(duì)于當(dāng)事人之間的 一致同意 的效力 國(guó)際上大多數(shù)國(guó)家的法律都予 以確認(rèn) 如果當(dāng)事人之間不存在仲裁協(xié)議或者仲裁協(xié)議無(wú)效 則任何一方當(dāng)事人 都不可能強(qiáng)迫對(duì)方當(dāng)事人參與仲裁并作出裁決 相反 如果當(dāng)事人雙方已有效地 同意仲裁 則任何一方當(dāng)事入都不能單方面撤回已同意的意思表示 國(guó)際商事仲裁協(xié)議主要針對(duì)的是 契約性 和 非契約性 的爭(zhēng)議 契約性 爭(zhēng)議主要是指由于合同關(guān)系而產(chǎn)生的爭(zhēng)議 如由于貨物買賣合同 貨物運(yùn)輸合同 工程承包合同 許可證合同等引起的爭(zhēng)議 非契約性合同則是指由于合同之外的 關(guān)系而產(chǎn)生的爭(zhēng)議 如海上船舶碰撞 國(guó)際產(chǎn)品責(zé)任 國(guó)際環(huán)境污染以及侵犯專 利權(quán) 著作權(quán)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)的爭(zhēng)議 上述這些非契約性的爭(zhēng)議 依照有關(guān)國(guó)家的法 律規(guī)定 當(dāng)事入按照雙方自愿產(chǎn)生的協(xié)議 就可以提交仲裁裁決 1 1 2 國(guó)際商事仲裁協(xié)議的表現(xiàn)形式 國(guó)際商事仲裁協(xié)議有四種表現(xiàn)形式 1 仲裁條款 指國(guó)際商事關(guān)系的雙方當(dāng)事人在簽定有關(guān)條約或合同時(shí) 在該 第1 章國(guó)際商事仲裁協(xié)議概述 條約或合同中訂立的約定將其可能發(fā)生的爭(zhēng)議提交仲裁解決的條款 仲裁條款訂 立于爭(zhēng)議發(fā)生之前 是一種最常見(jiàn)和最重要的仲裁協(xié)議 2 仲裁協(xié)議書 指由國(guó)際商事關(guān)系的雙方當(dāng)事人訂立的 表示同意將他們之 間已經(jīng)發(fā)生或可能發(fā)生的爭(zhēng)議提交仲裁解決的協(xié)議 這是獨(dú)立于主合同之外的一 個(gè)單獨(dú)的協(xié)議 在國(guó)際貿(mào)易實(shí)踐中 仲裁協(xié)議書是在合同中無(wú)仲裁條款 或仲裁條款不太明 確 無(wú)法執(zhí)行的情況下 雙方當(dāng)事人簽訂達(dá)成的 它與仲裁條款的表現(xiàn)方式雖有 不同 但在法律上的效力是相同的 3 其他文件中包含的仲裁協(xié)議 在國(guó)際商事交易中 當(dāng)事人除了訂立條約和 合同外 還可能在相互之間有信函 電報(bào) 電傳 傳真 電子數(shù)據(jù)交換 電子郵 件或其他書面材料的往來(lái) 這些往來(lái)文件中如果包含有雙方當(dāng)事人同意將他們之 間已經(jīng)發(fā)生或可能發(fā)生的爭(zhēng)議提交仲裁的內(nèi)容 那么 有關(guān)文件即是仲裁協(xié)議 這種形式的仲裁協(xié)議是國(guó)際商事交易發(fā)展的必然結(jié)果 其有別于仲裁條款和仲裁 協(xié)議書 其實(shí)只相當(dāng)于通過(guò)要約和承諾達(dá)成一致的協(xié)議 即一方表示通過(guò)仲裁解 決糾紛的意愿 另一方通過(guò)一定的通訊方式表示接受 從而達(dá)成仲裁協(xié)議 它既 可存在于爭(zhēng)議發(fā)生之前 也可以存在于爭(zhēng)議發(fā)生之后 還可產(chǎn)生于爭(zhēng)議發(fā)生之中 它提交仲裁的意思表示不是集中表現(xiàn)于合同中的某一條款或單獨(dú)的仲裁協(xié)議書 中 而是分散在有關(guān)當(dāng)事人相互多次往來(lái)的文件中 由于國(guó)際商事法律關(guān)系的跨 國(guó)性 空間上的距離給當(dāng)事人共同協(xié)商簽署一項(xiàng)仲裁協(xié)議書帶來(lái)交通方面的不便 和經(jīng)濟(jì)方面的不利 而國(guó)際通信事業(yè)的發(fā)展 又把這種空間距離人為地縮小到了 最低限度 因此 在國(guó)際商事仲裁實(shí)踐中 這種類型的協(xié)議也是常見(jiàn)的 4 援引方式達(dá)成的仲裁協(xié)議 這是一種在仲裁實(shí)踐中新近出現(xiàn)的仲裁類型 它是指當(dāng)事人沒(méi)有直接訂立仲裁協(xié)議而是引用另一個(gè)合同中所訂立的仲裁條款作 為他們之間將糾紛提交仲裁的依據(jù) 這種仲裁協(xié)議形式在美國(guó)已經(jīng)出現(xiàn) 與援引方式達(dá)成的仲裁協(xié)議的另一情形是當(dāng)事人只在合同或者仲裁協(xié)議中明 確了仲裁意愿 其他仲裁協(xié)議內(nèi)容則按照某個(gè)現(xiàn)行文件中的仲裁條款來(lái)認(rèn)定 1 2 國(guó)際商事仲裁協(xié)議的特征 盡管仲裁協(xié)議是當(dāng)事人間在意思自治基礎(chǔ)上所締結(jié)的合同 但與一般民商事 4 國(guó)際商事仲裁協(xié)議法律效力問(wèn)題研究 合同相比 它具有如下一些重要特征 1 2 1 仲裁協(xié)議的補(bǔ)充性 一般民商事合同直接規(guī)定當(dāng)事人之間的實(shí)體權(quán)利義務(wù)關(guān)系 而仲裁協(xié)議卻是 通過(guò)確認(rèn)一種解決當(dāng)事人間糾紛的方式來(lái)明確當(dāng)事人間的權(quán)利義務(wù) 若前者所規(guī) 定的權(quán)利義務(wù)通過(guò)當(dāng)事人的履行順利實(shí)現(xiàn) 那么后者就會(huì)自動(dòng)失效 不產(chǎn)生任何 法律效力 只有在前者于當(dāng)事人履行合同中發(fā)生糾紛時(shí) 后者作為解決糾紛的救 濟(jì)性協(xié)議方始發(fā)揮作用 通過(guò)仲裁使一般民商事合同中所規(guī)定的當(dāng)事人的權(quán)利義 務(wù)得以明確化 因此仲裁協(xié)議對(duì)一般民商事合同具有救濟(jì)補(bǔ)充性 1 2 2 仲裁協(xié)議的獨(dú)立性 如果仲裁協(xié)議以仲裁條款的形式存在于一般民商事合同之中 那么就仲裁條 款而言 它一經(jīng)有效訂立 即具有相對(duì)獨(dú)立性 不受主合同效力的影響 即使主 合同因某種原因被認(rèn)定為自始無(wú)效 可撤銷或具有其他瑕疵等 但包含于該合同 中的仲裁條款并不因此而失效 從而具有獨(dú)立性 自治住和可分割性 這一特性 已為當(dāng)代各國(guó)仲裁立法和有關(guān)仲裁的國(guó)際公約所確認(rèn) 1 2 3 仲裁協(xié)議的廣延性 一份有效的仲裁協(xié)議 其法律約束力不僅及于各方當(dāng)事人 而且還要延伸至仲 裁機(jī)構(gòu) 仲裁員和法院 正是存在合法有效的仲裁協(xié)議 當(dāng)事人只能以仲裁方式而 不能以訴訟方式解決其爭(zhēng)議 特定仲裁機(jī)構(gòu)才享有對(duì)爭(zhēng)議案件的管轄權(quán) 并排除了 法院對(duì)同一案件的管轄權(quán) 如若一方當(dāng)事人違反仲裁協(xié)議向法院起訴 他方當(dāng)事人 有權(quán)向法院就此提出抗辯 法院應(yīng)拒絕受理案件 或者中止司法訴訟程序 有管轄 權(quán)的仲裁機(jī)構(gòu)在一方當(dāng)事人申請(qǐng)后 依法對(duì)爭(zhēng)議進(jìn)行審理 并作出終局性的仲裁裁 決 以此確定當(dāng)事人間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系 因而 仲裁協(xié)議在法律效力上具有廣延性 1 2 4 仲裁協(xié)議的書面性 由于當(dāng)事各方提交仲裁的事項(xiàng)對(duì)當(dāng)事入而言是比較重要的 并且仲裁協(xié)議又 具有上述補(bǔ)充性 獨(dú)立性和廣延性 因此 仲載協(xié)議應(yīng)以書面形式作成 在當(dāng)代 國(guó)際商事仲裁制度中 有鑒于仲裁協(xié)議的重要性 絕大多數(shù)國(guó)家的仲裁法和所有 有關(guān)的國(guó)際公約與國(guó)際性交件 都將仲裁協(xié)議的書面形式作為其有效要件之一 第1 章國(guó)際商事仲裁協(xié)議概述 由此可將仲裁協(xié)議的書面性作為其重要特征之一 1 3 國(guó)際商事仲裁協(xié)議有效的要件 國(guó)際商事仲裁協(xié)議訂立后 并不當(dāng)然地具有法律效力 只有仲裁協(xié)議具備了 有效的形式要件和實(shí)質(zhì)要件 才產(chǎn)生法律上的效力 1 3 1國(guó)際商事仲裁協(xié)議有效的形式要件 一項(xiàng)有效的仲裁協(xié)議必須有合法的形式 仲裁的發(fā)展史表明對(duì)仲裁協(xié)議的形 式要求經(jīng)歷了一個(gè)曲折的發(fā)展過(guò)程 起先仲裁無(wú)需仲裁協(xié)議 爭(zhēng)議發(fā)生后當(dāng)事人 只要愿意即可一同去找第三人仲裁 1 然而隨著經(jīng)濟(jì)貿(mào)易的發(fā)展以及仲裁制度的完 善 對(duì)仲裁協(xié)議的形式提出了新的要求 目前 仲裁協(xié)議必須采用書面形式 已 成為國(guó)際商事仲裁協(xié)議的一項(xiàng)統(tǒng)一規(guī)則 1 有關(guān)立法對(duì)商事仲裁協(xié)議書面形式的要求 世界各國(guó)的仲裁立法大都規(guī)定仲裁協(xié)議必須以書面形式做成 俄羅斯1 9 9 3 年 聯(lián)邦國(guó)際仲裁法 第7 條 仲裁協(xié)議應(yīng)該以書面形式訂立 英國(guó)1 9 9 6 年 仲 裁法 第5 條 仲裁協(xié)議應(yīng)為書面形式 不管該協(xié)議是書面達(dá)成的或者是書面通訊 形式達(dá)成的 或者被證明是書面的 法國(guó)1 9 8 1 年 民事訴訟法典 第1 0 3 1 條規(guī)定 仲裁條款應(yīng)以書面規(guī)定在協(xié)議中 或主協(xié)議援引的文件中 否則無(wú)效 美國(guó) 聯(lián) 邦仲裁法 第2 條規(guī)定 在任何海事或商事契約中 為解決可能由于契約方式引起 的或者由于拒絕履行契約全部或者部分引起的爭(zhēng)執(zhí)所作的書面規(guī)定 又或者將由于 接受或者由于拒絕契約引起的現(xiàn)有的爭(zhēng)執(zhí)提交仲裁的書面協(xié)議 都是有效的 不可 撤銷的和有強(qiáng)制性的 但是契約中所規(guī)定的撤銷契約的理由者除外 現(xiàn)代有關(guān)國(guó)際條約和國(guó)際性文件為了順應(yīng)國(guó)際商事仲裁的發(fā)展要求 也規(guī)定 了仲裁協(xié)議的形式必須是書面形式 承認(rèn)與執(zhí)行外國(guó)仲裁裁決公約 即 紐約 公約 第2 條第1 款規(guī)定 當(dāng)事人以書面協(xié)定承認(rèn)彼此發(fā)生之一切或任何爭(zhēng)議 如關(guān)涉可以仲裁解決事項(xiàng)之確定法律關(guān)系 不論為契約性質(zhì)如何 應(yīng)提交仲裁時(shí) 各自以書面約定 該公約第2 條第2 款對(duì) 書面協(xié)定 解釋是 稱 書面協(xié)定 者 謂當(dāng)事人所簽訂或在互換函電中所用條款或仲裁協(xié)定 1 9 8 5 年聯(lián)合國(guó) 國(guó)際 1 黃進(jìn)等著 t y p e 裁法學(xué) 修訂本 中國(guó)政法大學(xué)出版社1 9 9 9 年版 第8 l 頁(yè) 6 國(guó)際商事仲裁協(xié)議法律效力問(wèn)題研究 商事仲裁示范法 第7 條第2 款規(guī)定 仲裁協(xié)議可以采取合同或單獨(dú)的協(xié)議 形式 同條第2 款進(jìn)一步規(guī)定 仲裁協(xié)議應(yīng)是書面的 協(xié)議如載于往來(lái)的書信 電傳 電報(bào)或書面的其他電訊手段 或在申訴書或答辯書的交換中當(dāng)事一方聲稱 有協(xié)議而他方不否認(rèn)即為書面協(xié)議 世界各國(guó)仲裁法和國(guó)際公約之所以要求仲裁協(xié)議采取書面形式 其目的之一 是為了證實(shí)當(dāng)事人主觀上是自愿提交仲裁的 還有一個(gè)目的 就是為仲裁協(xié)議形 式上的有效性提供一個(gè)統(tǒng)一準(zhǔn)則 嘲 2 國(guó)際商事仲裁協(xié)議書面形式的新發(fā)展 1 不存在雙方當(dāng)事人簽署的書面協(xié)議 例如 合同是通過(guò)某一經(jīng)紀(jì)人締結(jié)的 經(jīng)紀(jì)人發(fā)出了表明雙方已同意的內(nèi)容 的合同文本 雖有仲裁條款 但當(dāng)事人雙方并沒(méi)有任何直接的書面聯(lián)系 又如 載有仲裁條款的合同是在當(dāng)時(shí)一方提議的基礎(chǔ)上形成的 而另一方并未以書面形 式明示接受 但該另一方在后來(lái)的通信 發(fā)票等表明接受合同 再如 在口頭協(xié) 議中提到一系列書面條款 這些書面條款是標(biāo)準(zhǔn)形式的 其中含有仲裁協(xié)議 按 照通常的理解 書面 常常意味著簽字 現(xiàn)在的國(guó)際仲裁實(shí)踐已不要求仲裁協(xié)議 必須經(jīng)各方當(dāng)事人簽字 許多國(guó)家的立法也明確規(guī)定此點(diǎn) 如英國(guó) 1 9 9 6 年仲裁 法 第5 條規(guī)定 仲裁協(xié)議以書面形式達(dá)成 并不決定于簽字與否 2 通過(guò)推定認(rèn)定仲裁協(xié)議的成立 例如 按照 紐約公約 仲裁協(xié)議可由當(dāng)事人以互換通訊的方式達(dá)成 互換 往往意味著一方發(fā)出要約 另一方承諾 也就是說(shuō) 默示接受仲裁協(xié)議是不可行 的 但最近的司法及仲裁實(shí)踐表明一方發(fā)出包含仲裁條款的要約 另一方未作答 復(fù)但履行了合同 視為接受了仲裁協(xié)議 在立法上 受到 示范法 的影響 無(wú) 論是英美法系國(guó)家還是大陸法系國(guó)家 越來(lái)越多的國(guó)家規(guī)定 在訴訟或仲裁程序 中 對(duì)案件的實(shí)體問(wèn)題進(jìn)行討論 即可彌補(bǔ)程序上的任何缺陷 也有一些國(guó)家這 樣規(guī)定 在訴訟或仲裁程序的文件交換中 一方聲稱存在仲裁協(xié)議 另一方在回 復(fù)中沒(méi)有提出異議 仲裁協(xié)議即成立 3 只要有書面證據(jù)證實(shí) 口頭形式也可達(dá)成仲裁協(xié)議 2 1 韓健著 現(xiàn)代國(guó)際商事仲裁法的理論與實(shí)踐 修訂本 法律出版社2 0 0 0 年 第6 2 頁(yè) 7 第1 章國(guó)際商事仲裁協(xié)議概述 這一變化 使口頭形式的仲裁協(xié)議與書面形式的仲裁協(xié)議之間的區(qū)別縮小了 有助于擴(kuò)大 紐約公約 的適用范圍 英國(guó) 1 9 9 6 年仲裁法 香港 仲裁 修訂 條例 2 0 0 0 年 都規(guī)定 仲裁協(xié)議只要有書面證據(jù)證實(shí) 即被視為具備書面形式 在最新的仲裁立法中 書面形式 作了擴(kuò)大化的解釋 基于技術(shù)的最新發(fā)展 國(guó)際上對(duì) 書面形式 的解釋也相應(yīng)擴(kuò)大 即 書面 不等于 書寫 刻錄于有 形介質(zhì)或儲(chǔ)存在電子或其它介質(zhì)上 能夠重新恢復(fù)的信息 都被認(rèn)為具備書面形 式 不但是電子郵件 甚至錄音 都可能被認(rèn)為具備書面形式 如英國(guó) 1 9 9 6 年 仲裁法 香港 仲裁 修訂 條例 2 0 0 0 年 及美國(guó)2 0 0 0 年 統(tǒng)一仲裁法 等 另外 包括1 9 9 6 年聯(lián)合國(guó) 電子商務(wù)示范法 在內(nèi) 一些立法雖然不是專門的仲 裁立法 但都對(duì) 書面形式 作了擴(kuò)大解釋 電子訊息在法律上被視為與紙質(zhì)文 書功能等同 仲裁協(xié)議也是一種合同 如果解決了合同的形式問(wèn)題 實(shí)際上也是 解決了仲裁協(xié)議的形式問(wèn)題 4 在確認(rèn)仲裁協(xié)議效力時(shí) 盡量使其有效原則 得到廣泛承認(rèn) 采用這一原則的典型是瑞士1 9 8 7 年 關(guān)于國(guó)際私法的聯(lián)邦法 該法第1 7 8 條規(guī)定了數(shù)種仲裁協(xié)議的法律 只要符合其中之一 仲裁協(xié)議即是有效的 司法 實(shí)踐中 在認(rèn)定仲裁協(xié)議效力時(shí) 盡量使其有效原則 也得到應(yīng)用 正如一位仲 裁法專家所言 仲裁協(xié)議的內(nèi)容可以很簡(jiǎn)單 只要反映了當(dāng)事人的仲裁意愿即可 重要的是出現(xiàn)了 仲裁 二字 1 3 2 國(guó)際商事仲裁協(xié)議有效的實(shí)質(zhì)要件 國(guó)際商事仲裁協(xié)議的內(nèi)容是對(duì)國(guó)際商事仲裁協(xié)議完整性的要求 仲裁協(xié)議的 內(nèi)容直接關(guān)系到當(dāng)事人的意愿 并決定仲裁協(xié)議是否有效 一項(xiàng)仲裁協(xié)議究竟應(yīng) 包括哪些基本內(nèi)容 各國(guó)仲裁立法和有關(guān)國(guó)際條約的規(guī)定并不完全相同 但為了 使仲裁程序能夠順利讓當(dāng)事人獲得預(yù)期的效果 各國(guó)仲裁法和有關(guān)國(guó)際條約所確 定的總的原則是 只要不違背法律的強(qiáng)行性規(guī)定 當(dāng)事人商定的仲裁協(xié)議都予以 承認(rèn) 一般而言 仲裁協(xié)議應(yīng)包括當(dāng)事人請(qǐng)求仲裁的意思表示 提交仲裁的爭(zhēng)議 事項(xiàng) 仲裁地點(diǎn) 仲裁機(jī)構(gòu) 仲裁規(guī)則和仲裁裁決的效力 l 當(dāng)事人有請(qǐng)求仲裁的意思表示 請(qǐng)求仲裁的意思表示 是指當(dāng)事人各方有請(qǐng)求仲裁的明確意思表示 請(qǐng)求仲 國(guó)際商事仲裁協(xié)議法律效力問(wèn)魃研究 裁的意思表示是仲裁協(xié)議的基本要素 仲裁協(xié)議最主要的作用就是要表明和證明 當(dāng)事人的這種仲裁愿望 在現(xiàn)代國(guó)際商事仲裁制度中 請(qǐng)求仲裁的意思表示必須 明確 肯定 符合仲裁一裁終局的本質(zhì)以及排除法院管轄權(quán)力的效力 而這種意 思表示在絕大多數(shù)國(guó)家和有關(guān)的國(guó)際公約中 都規(guī)定應(yīng)當(dāng)采取書面形式 2 提交仲裁的爭(zhēng)議事項(xiàng) 仲裁協(xié)議必須確定提交仲裁的爭(zhēng)議事項(xiàng) 這是仲裁協(xié)議必備的基本內(nèi)容之一 1 9 8 1 年法國(guó) 民事訴訟法典 第1 4 4 8 條第1 款規(guī)定 交付協(xié)議 即仲裁協(xié)議一引 者注 應(yīng)確定爭(zhēng)議的標(biāo)的 否則它是無(wú)效的 我國(guó) 仲裁法 第1 6 條規(guī)定 仲裁 協(xié)議中必須包括仲裁事項(xiàng) 按照國(guó)際上通行的慣例 只有在當(dāng)事人將仲裁協(xié)議中 約定的事項(xiàng)提交仲裁時(shí) 仲裁機(jī)構(gòu)才能受理 如果當(dāng)事人提交的仲裁事項(xiàng)不屬于 仲裁協(xié)議中約定的爭(zhēng)議事項(xiàng) 另一方當(dāng)事人有權(quán)對(duì)仲裁機(jī)構(gòu)的管轄權(quán)提出異議 可向法院申請(qǐng)撤銷仲裁裁決或者請(qǐng)求法院拒絕承認(rèn)與執(zhí)行該裁決 當(dāng)事人在仲裁協(xié)議中約定提交仲裁的爭(zhēng)議事項(xiàng) 必須具有可仲裁性 也就是 說(shuō)提交仲裁的事項(xiàng)須是法律規(guī)定可以通過(guò)仲裁加以解決的事項(xiàng) 凡是法律規(guī)定不 得經(jīng)由仲裁解決的爭(zhēng)議事項(xiàng) 不能規(guī)定在仲裁協(xié)議中 3 仲裁地點(diǎn) 仲裁地點(diǎn)是進(jìn)行仲裁程序和作出仲裁裁決的所在地 是仲裁協(xié)議的基本內(nèi)容 之一 從仲裁制度的發(fā)展考慮 仲裁協(xié)議中明確仲裁地點(diǎn)非常重要 國(guó)際商事仲 裁實(shí)踐中 在當(dāng)事人雙方?jīng)]有就仲裁適用的法律作出選擇時(shí) 仲裁庭的仲裁程序 適用仲裁地法 在當(dāng)事人沒(méi)有就有關(guān)爭(zhēng)議應(yīng)適用的實(shí)體法作出選擇時(shí)一般也由仲 裁庭根據(jù)仲裁地的沖突規(guī)范加以確定 仲裁地點(diǎn)的選擇直接關(guān)系到仲裁的結(jié)果 因此 國(guó)際商事交易的當(dāng)事人在訂立仲裁協(xié)議時(shí) 各方都力爭(zhēng)在本國(guó)進(jìn)行仲裁 為1 2 0 多個(gè)國(guó)家所接受的1 9 5 8 年 承認(rèn)與執(zhí)行外國(guó)仲裁裁決公約 第1 條第 3 款規(guī)定 締約國(guó)在加入該公約時(shí)可以聲明保留 該國(guó)只對(duì)在另一締約國(guó)領(lǐng)土內(nèi)作 成的仲裁裁決的承認(rèn)和執(zhí)行適用該公約 為了保證仲裁裁決能根據(jù)該公約得到承 認(rèn)與執(zhí)行 當(dāng)事人還應(yīng)注意選擇一個(gè)該公約的締約國(guó)作為仲裁地 通常仲裁地點(diǎn)是與仲裁機(jī)構(gòu)所在地一致的 當(dāng)事人選擇某一仲裁機(jī)構(gòu) 往往 有以該仲裁機(jī)構(gòu)所在地作為仲裁地點(diǎn)的意向 若當(dāng)事人未作明示約定 仲裁庭時(shí) 常將仲裁機(jī)構(gòu)所在地作為仲裁地 鑒于仲裁地點(diǎn)的上述重要性 當(dāng)事人在簽訂仲 9 第l 章國(guó)際商事仲裁協(xié)議概述 裁協(xié)議時(shí) 應(yīng)就仲裁地點(diǎn)作出明示約定 不要留待仲裁庭作出決定 4 仲裁機(jī)構(gòu) 仲裁機(jī)構(gòu)是仲裁協(xié)議的實(shí)質(zhì)要件之一 在國(guó)際商事實(shí)踐中 選擇仲裁機(jī)構(gòu)的 做法有兩種 一是在仲裁協(xié)議中約定一個(gè)常設(shè)機(jī)構(gòu) 將爭(zhēng)議在此常設(shè)機(jī)構(gòu)的組織 和管理下進(jìn)行仲裁 二是雙方當(dāng)事人在仲裁協(xié)議中指定仲裁員 或?qū)懨髦付ㄖ俨?員的程序組成臨時(shí)仲裁庭進(jìn)行仲裁 一些國(guó)家如法國(guó)在法律中明文規(guī)定仲裁協(xié)議 必須載明仲裁員的姓名 地址 或指定仲裁員的方法 否則無(wú)效 選定仲裁員是 保證以仲裁解決爭(zhēng)議的基本前提 正如國(guó)際貿(mào)易法專家施米托夫所說(shuō) 即使是最 拙劣的仲裁協(xié)議也包括兩個(gè)方面 將爭(zhēng)議提交仲裁解決和由誰(shuí)來(lái)充當(dāng)仲裁員 仲裁有機(jī)構(gòu)仲裁和臨時(shí)仲裁兩種 仲裁機(jī)構(gòu)從廣義上來(lái)說(shuō) 既包括仲裁委員會(huì)或 仲裁院 也包括仲裁庭 兩種不同的仲裁形式在仲裁過(guò)程中發(fā)揮出共同的作用 但是 相比較而言 機(jī)構(gòu)仲裁更被廣泛的采用 在當(dāng)代國(guó)際商事仲裁中 以常設(shè)仲裁機(jī)構(gòu)進(jìn)行仲裁是普遍采用的方式 一方 當(dāng)事人在簽訂仲裁協(xié)議確定仲裁機(jī)構(gòu)時(shí) 主要有以下兩種情形 1 在當(dāng)事人所屬國(guó)的仲裁機(jī)構(gòu)進(jìn)行仲裁 雙方當(dāng)事人在訂立仲裁協(xié)議時(shí) 都盡力將爭(zhēng)議提交本國(guó)常設(shè)仲裁機(jī)構(gòu)進(jìn)行仲 裁 之所以如此 除了考慮便利外 更重要的是對(duì)本國(guó)法律比較熟悉以及出于對(duì) 本國(guó)常設(shè)仲裁機(jī)構(gòu)的信任 2 在第三國(guó)或國(guó)際性的常設(shè)仲裁機(jī)構(gòu)仲裁 這往往是在雙方當(dāng)事人在選擇仲裁機(jī)構(gòu)難以達(dá)成在本國(guó)常設(shè)仲裁機(jī)構(gòu)進(jìn)行仲 裁時(shí) 所作出的妥協(xié)性或折衷性的安排 選擇一個(gè)能為雙方認(rèn)可的第三國(guó)或國(guó)際 性仲裁機(jī)構(gòu)進(jìn)行仲裁 是一種可行且明智的解決問(wèn)題的方案 在實(shí)踐中 為避免因仲裁機(jī)構(gòu)的確定而使談判陷入僵局 雙方當(dāng)事人有時(shí)也 采取一種較為靈活的方式 即在仲裁條款中不明確規(guī)定將合同爭(zhēng)議提交哪一國(guó)仲 裁機(jī)構(gòu)進(jìn)行仲裁 只規(guī)定發(fā)生合同糾紛時(shí)應(yīng)提交被訴方所在國(guó)常設(shè)仲裁機(jī)構(gòu)仲裁 采用此方式 雖然在有關(guān)爭(zhēng)議發(fā)生之前 仲裁機(jī)構(gòu)處于不確定狀態(tài) 然而一旦爭(zhēng) 議發(fā)生 且一方當(dāng)事人提出伸裁申請(qǐng)時(shí) 被訴方所屬國(guó)仲裁機(jī)構(gòu)便被確定為解決 3 j 英 施米托夫著 國(guó)際貿(mào)易法文選 趙秀文譯 中國(guó)大百科全書出版社1 9 9 3 年版第6 頁(yè) 1 0 國(guó)際商事仲裁協(xié)議法律效力問(wèn)題研究 爭(zhēng)議的仲裁機(jī)構(gòu) 這一做法有助于消除雙方當(dāng)事人的顧慮 促使交易的成功 5 仲裁規(guī)則 仲裁規(guī)則是指當(dāng)事人和仲裁庭在仲裁過(guò)程中應(yīng)該遵守的行為規(guī)范之總和 它 包括仲裁申請(qǐng) 反請(qǐng)求的方式 仲裁員的選定 仲裁庭的組成 仲裁審理 仲裁 裁決的作出 裁決的效力等內(nèi)容 當(dāng)事人在訂立仲裁協(xié)議時(shí)應(yīng)明確仲裁所適用的 仲裁規(guī)則 以確保仲裁程序的順利進(jìn)行 根據(jù)各國(guó)的仲裁立法和有關(guān)仲裁的國(guó)際公約以及國(guó)際商事仲裁的慣常實(shí)踐 當(dāng)事人在簽訂仲裁協(xié)議時(shí) 可自行約定仲裁所應(yīng)遵循的仲裁規(guī)則 也可援引某一 常設(shè)仲裁機(jī)構(gòu)或國(guó)際組織所頒布施行的仲裁規(guī)則 一般情況下 參與國(guó)際商事交 往的當(dāng)事人一般都在其仲裁協(xié)議中全部或部分地援引某一現(xiàn)有的仲裁規(guī)則 并且 把選擇仲裁機(jī)構(gòu)和仲裁規(guī)則結(jié)合起來(lái) 各國(guó)常設(shè)仲裁機(jī)構(gòu)均制定有仲裁規(guī)則 如 中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)規(guī) 則 芬蘭中央商會(huì)仲裁院仲裁規(guī)則 等 另外 國(guó)際上還有一些國(guó)際性和地區(qū) 性仲裁規(guī)則 如 國(guó)際商會(huì)仲裁規(guī)則 一般來(lái)說(shuō) 仲裁協(xié)議規(guī)定在哪個(gè)仲裁機(jī)構(gòu) 仲裁 就按該機(jī)構(gòu)的規(guī)則仲裁 也有一些仲裁機(jī)構(gòu)允許按照雙方當(dāng)事人的約定 采用其他仲裁規(guī)則仲裁 如果采用臨時(shí)仲裁庭進(jìn)行仲裁 當(dāng)事人可以選用仲裁舉行地國(guó)家的仲裁規(guī)則 或授權(quán)仲裁員選擇 也可以從國(guó)際性仲裁規(guī)則中任選一種 或者自行擬定仲裁規(guī) 則 6 仲裁裁決的效力 仲裁裁決的效力主要是指裁決是否具有終局性 對(duì)雙方當(dāng)事入有無(wú)約束力 能否再向法院起訴等問(wèn)題 世界上絕大多數(shù)國(guó)家的仲裁法和有關(guān)仲裁規(guī)則都規(guī)定 仲裁裁決具有終局性效力 對(duì)雙方當(dāng)事人具有法律效力 聯(lián)合國(guó)國(guó)際貿(mào)易法委員 會(huì)仲裁規(guī)則 規(guī)定 裁決應(yīng)以書面而為之 并應(yīng)是終局的和對(duì)雙方具約束力 一 方承擔(dān)立即履行裁決的義務(wù) 倫敦國(guó)際仲裁院仲裁規(guī)則 也規(guī)定 所有的 裁決均為終局性并對(duì)雙方當(dāng)事人具有約束力 當(dāng)事人約定按照本規(guī)則進(jìn)行仲裁者 即承諾立即地和毫不拖延地履行仲裁裁決 當(dāng)事人也因此不可撤回地放棄了任何 4 j 聯(lián)合國(guó)國(guó)際貿(mào)易法委員會(huì)仲裁規(guī)則 第3 2 條第2 款 惻1 9 9 8 年 倫敦國(guó)際仲裁院仲裁規(guī)則 第6 條第9 款 第1 章國(guó)際商事仲裁協(xié)議概述 國(guó)家法院或其他司法機(jī)關(guān)提起任何形式的上訴權(quán) 這種權(quán)利放棄是可以依法有效 作出的 盡管仲裁的 一裁終局 已成為仲裁制度的主流 然而仍有一些國(guó)家規(guī)定仲 裁裁決可以上訴 1 9 9 6 年 英國(guó)仲裁法 規(guī)定 除非當(dāng)事人另有約定 仲裁的一 方當(dāng)事人可就所作的裁決的法律要點(diǎn)向法院提起上訴 仲裁裁決的效力直接關(guān)系到整個(gè)仲裁程序的效力 是決定著當(dāng)事人權(quán)利義務(wù) 最終能否得以確定 合法權(quán)益能否得到保護(hù)的問(wèn)題 是仲裁協(xié)議中一項(xiàng)很重要的 內(nèi)容 而各國(guó)立法及有關(guān)的仲裁規(guī)則的規(guī)定又存在差異 因此 當(dāng)事人在簽訂仲 裁協(xié)議時(shí) 應(yīng)明確規(guī)定仲裁裁決的效力問(wèn)題 特別是在當(dāng)事人雙方?jīng)Q定將其爭(zhēng)議 提交某臨時(shí)仲裁機(jī)構(gòu)仲裁和自行約定仲裁程序規(guī)則時(shí) 更應(yīng)對(duì)裁決的效力作出明 確規(guī)定 仲裁協(xié)議除以上基本內(nèi)容外 當(dāng)事人還可以就其他與仲裁有關(guān)的事項(xiàng)作出約 定 包括仲裁費(fèi)用的分?jǐn)?仲裁適用的法律 仲裁使用的語(yǔ)言 授權(quán)仲裁員以友 好解決人的資格或依照公平合理原則審理案件的權(quán)力等內(nèi)容 國(guó)際商事仲裁協(xié)議法律效力問(wèn)題研究 第2 章國(guó)際商事仲裁協(xié)議的法律效力 仲裁協(xié)議具有法律效力 最根本的來(lái)源依據(jù)就是各國(guó)通過(guò)國(guó)內(nèi)立法和所締結(jié) 的國(guó)際條約賦予了仲裁協(xié)議具有法律效力 根據(jù)相關(guān)的國(guó)際公約和大多數(shù)國(guó)家仲裁立法的規(guī)定 仲裁協(xié)議的法律效力主 要體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面 一是雙方當(dāng)事人均應(yīng)受仲裁協(xié)議的約束 如果發(fā)生爭(zhēng)議 應(yīng)通過(guò)仲裁方式加以解決 而不得向法院起訴 二是使仲裁機(jī)構(gòu)和仲裁員取得對(duì) 有關(guān)案件的管轄權(quán) 三是排除了法院對(duì)爭(zhēng)議案件的管轄權(quán) 四是使仲裁裁決具有 強(qiáng)制執(zhí)行力 以上便是生效仲裁協(xié)議的法律效力表現(xiàn) 也是生效仲裁裁決的一般 效力 這同我國(guó)仲裁協(xié)議的法定內(nèi)容是一致的 在有些國(guó)家的仲裁和國(guó)際商事仲 裁中 由于當(dāng)事人可就更多事項(xiàng)在仲裁協(xié)議中約定 如仲裁規(guī)則 仲裁費(fèi)用的負(fù) 擔(dān)等 仲裁協(xié)議對(duì)當(dāng)事人 仲裁機(jī)構(gòu)和法院有更多的約束力 如仲裁協(xié)議可約定 仲裁規(guī)則的 仲裁機(jī)構(gòu)即必須依約定的仲裁規(guī)則進(jìn)行審理和裁決 否則則因違反 仲裁規(guī)則導(dǎo)致其所作裁決可依當(dāng)事人申請(qǐng)為法院撤銷與不予執(zhí)行腳 2 1國(guó)際商事仲裁協(xié)議對(duì)當(dāng)事人的法律效力 2 1 1國(guó)際商事伸裁協(xié)議對(duì)簽署協(xié)議當(dāng)事人的法律效力 國(guó)際商事仲裁協(xié)議對(duì)當(dāng)事人效力的主要表現(xiàn) 一是仲裁協(xié)議約定的特定法律 關(guān)系發(fā)生爭(zhēng)議后 當(dāng)事人就該爭(zhēng)議的起訴權(quán)受到限制 必須將爭(zhēng)議提交仲裁 不 得單方撤銷協(xié)議而向法院提起訴訟 二是必須按照仲裁協(xié)議中確定的仲裁范圍 仲裁地點(diǎn) 仲裁機(jī)構(gòu)等規(guī)定的內(nèi)容進(jìn)行 此外 仲裁協(xié)議還對(duì)當(dāng)事人產(chǎn)生在上述 兩項(xiàng)效力之外的如任何一方當(dāng)事人不能隨意解除 變更已發(fā)生法律效力的仲裁協(xié) 議 當(dāng)事人應(yīng)履行仲裁機(jī)構(gòu)依法作出盼裁決等其他附加義務(wù) 2 1 2 國(guó)際商事仲裁協(xié)議對(duì)未簽署協(xié)議當(dāng)事人的法律效力 國(guó)際商事仲裁必須在仲裁協(xié)議的基礎(chǔ)上進(jìn)行 一項(xiàng)仲裁協(xié)議在法律上有效 應(yīng)該滿足采用書面形式這一必備條件 因此 如果有一方當(dāng)事人沒(méi)有簽署書面的 仲裁協(xié)議 就不受會(huì)該仲裁協(xié)議的制約 但是隨著國(guó)際社會(huì)經(jīng)濟(jì)形勢(shì)的不斷變化 瞄資料來(lái)源 李楠著 論仲裁協(xié)議對(duì)未簽字當(dāng)事人的效力 法律阿站巡 墜l i b q 盟2 q 蝤 生2 縣 旦 第2 章國(guó)際商事仲裁協(xié)議的法律效力 法律實(shí)踐的不斷發(fā)展 國(guó)際商事仲裁法學(xué)理論也適應(yīng)形勢(shì) 不斷進(jìn)行著法理的發(fā) 展 完善乃至改良 上世紀(jì)7 0 8 0 年代以來(lái) 西方發(fā)達(dá)國(guó)家先后進(jìn)行了以仲裁立 法 鼓勵(lì)采用仲裁為主要內(nèi)容的法律思想變革 與其相適應(yīng) 許多國(guó)家在仲裁立 法 司法和執(zhí)法實(shí)踐上 漸漸開(kāi)始承認(rèn)仲裁條款對(duì)未簽署協(xié)議當(dāng)事人具有同樣的 法律制約力 這一情況的出現(xiàn) 使得仲裁協(xié)議的效力得以向外 擴(kuò)張 在我國(guó) 仲裁協(xié)議對(duì)未簽署協(xié)議當(dāng)事人是否具有法律效力問(wèn)題 在現(xiàn)有法律實(shí)踐和相關(guān)司 法解釋中都沒(méi)有明確規(guī)定 但根據(jù)目前階段的司法實(shí)踐 應(yīng)該說(shuō)在幾種情況下 仲裁協(xié)議對(duì)未簽署協(xié)議當(dāng)事人還是具有法律制約力的 1 合同的轉(zhuǎn)讓 合同義務(wù)只有在經(jīng)原合同當(dāng)事人雙方同意的前提下才能轉(zhuǎn)讓 這實(shí)際上構(gòu)成 了合同的變更 合同權(quán)利中的財(cái)產(chǎn)性權(quán)利原則上可以不經(jīng)對(duì)方當(dāng)事人同意而轉(zhuǎn)讓 它不僅包括實(shí)體性財(cái)產(chǎn)權(quán) 而且包括賠償請(qǐng)求權(quán)和純粹的訴權(quán) 但合同權(quán)利中的 人身性權(quán)利非經(jīng)對(duì)方當(dāng)事人的同意不得轉(zhuǎn)讓 由此可見(jiàn) 廣義的合同轉(zhuǎn)讓既包括 債務(wù)主體的變更 也包括合同權(quán)利的轉(zhuǎn)讓 合同的權(quán)利義務(wù)除可依當(dāng)事人意志而 轉(zhuǎn)讓外 還可依法定強(qiáng)制程序而移轉(zhuǎn) 通常稱之為合同權(quán)利義務(wù)的承擔(dān) 它包括 當(dāng)事人死亡或當(dāng)事人破產(chǎn)兩種情況 與此相適應(yīng) 如果原合同中訂有仲裁條款 該仲裁條款對(duì)合同的受讓人和合同的其他方當(dāng)事人根據(jù)上述情況 仍然具有強(qiáng)制 力 2 法人的分立與合并 無(wú)論原訂立仲裁協(xié)議的當(dāng)事人被合并或者分立的 原仲裁協(xié)議對(duì)新成立的法 人的權(quán)利義務(wù)仍具有約束力 無(wú)論是法人合并還是分立 新成立的法人或承續(xù)的 法人 對(duì)原法人的權(quán)利義務(wù)的承受必須是全部的 不允許進(jìn)行選擇 這在我國(guó)立 法中也是有明確規(guī)定的 因此 原法人如果與第三人訂有仲裁條款 即使新設(shè)的 法人沒(méi)有在仲裁協(xié)議上簽字 但該仲裁條款對(duì)新的法人或存續(xù)的法人具有法律約 束力 3 提單的轉(zhuǎn)讓 一些國(guó)家規(guī)定提單在轉(zhuǎn)讓后 在受讓人接受提單時(shí)沒(méi)有對(duì)其中的仲裁條款表 示反對(duì)的情況下 其中的仲裁條款仍然對(duì)受讓人有效 在美國(guó)最高法院就有提單 中仲裁條款對(duì)作為受讓人的提單持有人仍然有效的判例 1 4 國(guó)際商事仲裁協(xié)議法律效力問(wèn)題研究 4 代位清償 第三人向債權(quán)人代為清償后 得代位行使債權(quán)人權(quán)利的情形 以合同有訂定 或法律有規(guī)定者為限 下列兩種情形為合同上的代位清償 1 債權(quán)人受領(lǐng)第三 人的清償時(shí) 即以其權(quán)利 訴權(quán) 特權(quán)或抵押權(quán)使第三人代位對(duì)債務(wù)人行使者 于此情形 代位必須以明示并于清償?shù)耐瑫r(shí)為之 2 債務(wù)人向第三人借款 以 清償其債務(wù) 并使該第三人代位行使債權(quán)人的權(quán)利者 為使此種代位有效 借貸 證書及受領(lǐng)證書必須于公證人前為之 借貸證書中應(yīng)說(shuō)明借款系供清償債務(wù)之用 而在受領(lǐng)證書中應(yīng)說(shuō)明債務(wù)的清償系以新債權(quán)人所供給的金錢為之 此種代位的 成立 無(wú)須債權(quán)人的同意 有下列情形之一者 第三人為清償后 依法當(dāng)然有代 位權(quán) 1 自己為債權(quán)人之人 對(duì)于因享有特權(quán)或抵押權(quán)而權(quán)利優(yōu)先于自己的其 他債權(quán)人為清償者 2 購(gòu)買債務(wù)人的不動(dòng)產(chǎn)之人 以價(jià)金向在不動(dòng)產(chǎn)上享有抵 押權(quán)的債權(quán)人為清償者 3 有義務(wù)與他人共同清償債務(wù)之人或有義務(wù)為他人清 償債務(wù)之人 對(duì)于清償有利害關(guān)系并已向債權(quán)人為清償者 在保險(xiǎn) 保證 出口 信貸 連帶債務(wù)中經(jīng)常出現(xiàn)代位清償?shù)那闆r 因此 一些國(guó)家的立法思想和司法 實(shí)踐都承認(rèn)被代位人與原債務(wù)人之間訂有的仲裁條款對(duì)代位人與原債務(wù)人仍具有 制約力 5 外貿(mào)代理 我國(guó)的外貿(mào)代理制是從1 9 9 1 年原國(guó)家外經(jīng)貿(mào)部 關(guān)于對(duì)外貿(mào)易代理制的暫行 規(guī)定 以及1 9 9 4 年5 月1 2 日通過(guò)的 中華人民共和國(guó)對(duì)外貿(mào)易法 后 開(kāi)始走 上法律規(guī)范道路的 外貿(mào)代理制中的代理 不同于 民法通則 中的代理 其真 正意義是指 有外貿(mào)經(jīng)營(yíng)權(quán)的公司 企業(yè) 根據(jù)無(wú)外貿(mào)經(jīng)營(yíng)權(quán)的公司 企事業(yè)單 位及個(gè)人的委托 以自己的名義辦理進(jìn)出口業(yè)務(wù)的一種法律制度 它的產(chǎn)生是以 我國(guó)