科技政策與創(chuàng)新體系_.ppt

1 第5章科技體制與創(chuàng)新體系引言 十八屆三中全會(huì)強(qiáng)調(diào)科技體制改革科技體制中國科技政策的歷史演進(jìn)創(chuàng)新的內(nèi)涵創(chuàng)新的模型創(chuàng)新體系中國創(chuàng)新體系的現(xiàn)狀 問題及方向劉立liuli66 0中國科技快速增長(zhǎng) 經(jīng)費(fèi)人力SCI等等 2 1科技體制涵義及模式 3 中國科技體制 4 科技體制的內(nèi)涵 指構(gòu)成要素 管理部門 資助部門 科技活動(dòng)的主體 要素之間的關(guān)系 科技資源的流動(dòng)和聯(lián)系 合作 所構(gòu)成的制度框架 科技體制在依賴于經(jīng)濟(jì)體制和政治體制 科技體制國際環(huán)境之中 科技體制是國家如何組織和管理科技活動(dòng)的制度框架 這一框架是同分配資源以滿足個(gè)人 集體和國家的需要有關(guān)的 它主要包括科技體系結(jié)構(gòu) 組織系統(tǒng) 和運(yùn)行機(jī)制 規(guī)則系統(tǒng) 這兩個(gè)互為條件 相互依存的方面 方新2007 5 科技體制 各國科技體制 從市場(chǎng)與政府的作用大小看集中型 政府主導(dǎo) 集權(quán)決策分散型 市場(chǎng)主導(dǎo) 分散決策集中協(xié)調(diào)型 政府與市場(chǎng)并重 7 2科技政策 8 歷次國家科技規(guī)劃 1956 1967年科學(xué)技術(shù)發(fā)展遠(yuǎn)景綱要1963 1972年科學(xué)技術(shù)發(fā)展規(guī)劃1979 1985年全國科學(xué)技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要1986 2000年科學(xué)技術(shù)發(fā)展規(guī)劃1991 2000年科學(xué)技術(shù)發(fā)展規(guī)劃全國科技發(fā)展 九五 計(jì)劃和到2010年長(zhǎng)期規(guī)劃綱要國家中長(zhǎng)期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要 2006 2020 9 科技政策的五個(gè)里程碑 1978年全國科學(xué)大會(huì) 鄧小平講話 科學(xué)的春天1985年中共中央 關(guān)于科學(xué)技術(shù)體制改革的決定 面向依靠1995年中共中央國務(wù)院 關(guān)于加速科學(xué)技術(shù)進(jìn)步的決定 科教興國 又 1999年中共中央國務(wù)院 關(guān)于發(fā)展高科技實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化加強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新的決定 2006年中共中央國務(wù)院 關(guān)于實(shí)施中長(zhǎng)期科學(xué)技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要加強(qiáng)自主創(chuàng)新的決定 自主創(chuàng)新2012年中共中央國務(wù)院 關(guān)于深化科技體制改革加快國家創(chuàng)新體系建設(shè)的意見 創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略 10 科技方針 八字短語 重點(diǎn)發(fā)展迎頭趕上 1965 面向依靠攀高峰 facingtheeconomy relyonS Ttoclimbhighmountains 穩(wěn)住一頭 放開一片 anchoroneendsecurely lettheotherroamfree 頂天立地 goforwardwithyourheadinthecloudsandyourfeetontheground 中長(zhǎng)期規(guī)劃2006 2020 自主創(chuàng)新 重點(diǎn)跨越 支撐發(fā)展 引領(lǐng)未來 11 科技政策的理念 科技為民 以人為本 的科技觀為民所享 Forthepeople 為民所有 Ofthepeople 為民所治 Bythepeople 為民所享 共產(chǎn)黨科技政策理念 人民科學(xué) 袁隆平雜交水稻 為民所有 科技教育 科技傳播與普及 為民所治 公民有權(quán)參與國家科技公共政策的制定 有權(quán)參與科學(xué)共同體的治理 以及有權(quán)進(jìn)行科技研究活動(dòng) 12 科技政策 科技政策是 政府為促進(jìn)科學(xué)技術(shù)研究的發(fā)展 并利用科技研究成果實(shí)現(xiàn)一般意義上的政治目標(biāo)所采取的一攬子舉措 科技政策不僅包括了 為發(fā)展科學(xué)技術(shù)的政策 policyforscience 也包含 利用科學(xué)的政策 policythroughscience 即利用科技發(fā)現(xiàn)和發(fā)明去實(shí)現(xiàn)特定的社會(huì) 經(jīng)濟(jì) 政治和軍事目標(biāo) 13 科技政策學(xué) 劉立 2011 15 16 創(chuàng)新的概念和類型 17 創(chuàng)新的案例 微軟 1975年創(chuàng)立 白手起家 如今這家 又微又軟 的公司 成為一個(gè)龐大的 帝國 其市場(chǎng)價(jià)值曾超過百年老字號(hào)企業(yè) 通電電氣公司 GE 比爾蓋茨世界首富 大批百萬富翁 18 微軟模式 王選的概括 靠創(chuàng)新技術(shù)進(jìn)入市場(chǎng) 賺取足夠的利潤 注重技術(shù)與市場(chǎng)的緊密結(jié)合 使科研開發(fā)進(jìn)入良性循環(huán) 依靠銷售收入和股權(quán)認(rèn)購 吸引和穩(wěn)定一批優(yōu)秀人才 企業(yè)實(shí)力壯大到一定程度后 更多地關(guān)注和投入五年以后的技術(shù)研究 中國高新技術(shù)企業(yè)應(yīng)該學(xué)習(xí)微軟模式 19 微軟模式 李開復(fù)總結(jié) 1技術(shù) 希望之光 用創(chuàng)新的精神把握技術(shù)發(fā)展的脈搏 以合理的研發(fā)體系保證企業(yè)的效率 以執(zhí)著的態(tài)度專注于軟件業(yè)的發(fā)展 2領(lǐng)導(dǎo) 成功之源 最高決策者擁有卓越的才識(shí) 明確的分工和完美的合作 首席架構(gòu)師比爾 蓋茨 CEO鮑爾默 黃金搭檔 3人才 立業(yè)之本 多渠道發(fā)現(xiàn)和聘用人才 有效的人才篩選機(jī)制 對(duì)人才的持續(xù)培養(yǎng)以及知人善用 管理與技術(shù)雙軌制 4企業(yè)文化 經(jīng)營之道 不懼挑戰(zhàn) 自我批評(píng) 靈活平等以及對(duì)客戶負(fù)責(zé)的態(tài)度 SMART目標(biāo) 20 創(chuàng)新 innovation 概念和理論 首先由熊彼 Schumpeter 提出 創(chuàng)新指的是 把生產(chǎn)要素的新組合引入到經(jīng)濟(jì)中 即建立一種新的生產(chǎn)函數(shù) 其形式包括 1 引入新產(chǎn)品 2 采用新技術(shù) 3 開辟新市場(chǎng) 4 控制原材料新的供應(yīng)來源 5 實(shí)現(xiàn)工業(yè)的新組織 創(chuàng)新概念和理論的提出 21 熊彼特的創(chuàng)新理論3個(gè)要點(diǎn) 1 創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)發(fā)展創(chuàng)新是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的動(dòng)力 創(chuàng)新引起模仿 模仿帶來創(chuàng)新的擴(kuò)散 形成創(chuàng)新浪潮 導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)高漲 隨后經(jīng)濟(jì)走向停滯 必須引入新一輪創(chuàng)新活動(dòng) 2 創(chuàng)新與企業(yè)家企業(yè)家專指從事創(chuàng)新的人 企業(yè)家必須具備三個(gè)條件 1 要有眼光 能看到潛在利潤 2 要有膽量 敢于冒風(fēng)險(xiǎn) 3 要有組織能力 能夠動(dòng)員社會(huì)資源來實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新 3 創(chuàng)新與創(chuàng)造性毀滅創(chuàng)新是一種創(chuàng)造性毀滅 創(chuàng)造性毀滅 指的是新的產(chǎn)品或工藝對(duì)舊資本的破壞 并導(dǎo)致一批企業(yè)在創(chuàng)新浪潮中被淘汰 22 用創(chuàng)新來解釋經(jīng)濟(jì)發(fā)展和經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)波現(xiàn)象 23 創(chuàng)新概念的發(fā)展 狹義的創(chuàng)新概念 1 創(chuàng)新主要指技術(shù)創(chuàng)新 2 企業(yè)家和企業(yè)是創(chuàng)新的主體 廣義的創(chuàng)新概念 1 創(chuàng)新不僅是技術(shù)方面的 還包括制度 組織等多個(gè)方面 2 創(chuàng)新的主體也不僅是企業(yè) 還包括政府 科研機(jī)構(gòu) 大學(xué)等行為者 24 創(chuàng)新的概念 創(chuàng)新是新事物 包括新產(chǎn)品 新技術(shù) 新工藝 新制度 新體制 新機(jī)制 新組織 新服務(wù)等 在經(jīng)濟(jì)和社會(huì)中的首次應(yīng)用 創(chuàng)新是一個(gè)從新產(chǎn)品 新工藝 新服務(wù)構(gòu)思的產(chǎn)生 經(jīng)過研究 開發(fā) 工程化 到市場(chǎng)應(yīng)用的整個(gè)過程 一企業(yè)家對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的理解 是把技術(shù)變成錢 再把錢投資技術(shù)的良性循環(huán)過程 25 二 創(chuàng)新的類型 從創(chuàng)新對(duì)象上看 產(chǎn)品創(chuàng)新 工藝創(chuàng)新 制度創(chuàng)新從創(chuàng)新的重要程度上看 漸進(jìn)創(chuàng)新 激進(jìn)創(chuàng)新從創(chuàng)新的主體和關(guān)系看 自主創(chuàng)新 模仿創(chuàng)新與合作創(chuàng)新對(duì)創(chuàng)新類型的綜合分析 26 研究開發(fā) 技術(shù)創(chuàng)新與制度創(chuàng)新1 技術(shù)發(fā)明與技術(shù)創(chuàng)新發(fā)明并不必然導(dǎo)致技術(shù)創(chuàng)新 很多發(fā)明并沒有轉(zhuǎn)變?yōu)閯?chuàng)新 實(shí)現(xiàn)了商業(yè)化應(yīng)用的發(fā)明才成其為創(chuàng)新 Innovationisinventionputtouse 創(chuàng)新就是把發(fā)明派上用場(chǎng) 2 研究開發(fā)與技術(shù)創(chuàng)新研究與發(fā)展 簡(jiǎn)稱R D 研發(fā) 包括三種活動(dòng) 即基礎(chǔ)研究 應(yīng)用研究和試驗(yàn)開發(fā) 研發(fā)是創(chuàng)新的前期階段 是對(duì)創(chuàng)新的投入 國際大型企業(yè)都設(shè)有研發(fā)機(jī)構(gòu) 而且研發(fā)走向全球化 27 技術(shù)創(chuàng)新與制度創(chuàng)新諾斯 在特定的條件下 制度創(chuàng)新比技術(shù)創(chuàng)新對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)更為根本 吳敬璉 制度重于技術(shù) 制度創(chuàng)新的一個(gè)例子 農(nóng)村家庭承包責(zé)任制1978年自下而上的 草根 創(chuàng)新 1981年末 中央和政府開始在全國全面推行家庭責(zé)任承包制 林毅夫 1994年 研究表明 1978 1984年農(nóng)作物總產(chǎn)值增加了42 23 其中將近一半 46 89 來自家庭責(zé)任承包制改革所帶來的生產(chǎn)率的提高 化肥增加的貢獻(xiàn)大約為1 3 32 2 其它改革 如購銷體制改革 的貢獻(xiàn)不大 28 工程創(chuàng)新工程創(chuàng)新是工程師在造物過程中 集成現(xiàn)有技術(shù)或引入新技術(shù) 引入創(chuàng)新工程理念和管理機(jī)制 包括項(xiàng)目管理 人力資源培養(yǎng)機(jī)制和風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制等 的過程 從大量的工程實(shí)踐中 探索工程創(chuàng)新的內(nèi)涵 1 技術(shù)創(chuàng)新 2 項(xiàng)目管理創(chuàng)新 3 人力資源管理與開發(fā)創(chuàng)新 4 風(fēng)險(xiǎn)管理創(chuàng)新 5 工程理念創(chuàng)新 工程創(chuàng)新的特點(diǎn) 1 工程創(chuàng)新是集成創(chuàng)新 2 工程創(chuàng)新以漸進(jìn)創(chuàng)新為主 激進(jìn)創(chuàng)新為輔 3 工程創(chuàng)新與生態(tài)環(huán)境 社會(huì)文化的和諧 29 創(chuàng)新活動(dòng)的特點(diǎn)1 創(chuàng)新具有不確定性和風(fēng)險(xiǎn)性2 創(chuàng)新的呈現(xiàn)出常規(guī)化趨勢(shì)3 創(chuàng)新對(duì)科學(xué)技術(shù)的依賴性4 創(chuàng)新具有累積性特征5 創(chuàng)新具有群集性 30 2創(chuàng)新的模型 31 一 科學(xué)技術(shù) 社會(huì)需求與創(chuàng)新1 科學(xué)技術(shù)與創(chuàng)新 科技推動(dòng)的線性創(chuàng)新模型 X射線儀 尼龍 核能 激光和半導(dǎo)體等技術(shù)創(chuàng)新 被認(rèn)為是科技推動(dòng)的創(chuàng)新 32 2 社會(huì)需求與創(chuàng)新 需求拉引的創(chuàng)新模型 施莫克勒 石油精煉 造紙 鐵路和農(nóng)業(yè)等產(chǎn)業(yè)中的若干重大發(fā)明 表明 刺激發(fā)明的是認(rèn)識(shí)到了一個(gè)高成本的問題需要解決 或者發(fā)現(xiàn)了一個(gè)潛在的盈利機(jī)會(huì)需要把握 發(fā)明和專利活動(dòng) 與其它經(jīng)濟(jì)活動(dòng)一樣 基本上是追求利潤的經(jīng)濟(jì)活動(dòng) 33 需求拉引模型 34 3 創(chuàng)新的雙力驅(qū)動(dòng)模型 創(chuàng)新來自科學(xué)技術(shù)的推動(dòng)力和市場(chǎng)需求的拉引力 35 企業(yè)的創(chuàng)新戰(zhàn)略1 領(lǐng)先開拓型創(chuàng)新戰(zhàn)略2 模仿追趕型創(chuàng)新戰(zhàn)略3 傳統(tǒng)保守型創(chuàng)新戰(zhàn)略一個(gè)企業(yè)具體采取哪一種類型的創(chuàng)新戰(zhàn)略 在很大程度上取決于企業(yè)自身的資源 36 37 成功創(chuàng)新的企業(yè)的特征 企業(yè)內(nèi)部研究與發(fā)展的力量相當(dāng)強(qiáng)從事基礎(chǔ)研究或相近的研究有效地利用專利保護(hù)自己企業(yè)規(guī)模足夠大 能長(zhǎng)期資助研發(fā)研制時(shí)間比競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手快愿意冒高的風(fēng)險(xiǎn)較早且富于想象地確定一個(gè)潛在市場(chǎng)關(guān)注潛在市場(chǎng) 培養(yǎng)和幫助用戶研發(fā)與企業(yè)戰(zhàn)略 生產(chǎn) 銷售整合與客戶和科學(xué)界保持密切的聯(lián)系 38 通過廣義的產(chǎn) 官 學(xué)的合作 即國家范圍內(nèi)的技術(shù)創(chuàng)新 企業(yè)主體 制度創(chuàng)新 政府主體 和知識(shí)創(chuàng)新 學(xué)術(shù)界 即高校與科研機(jī)構(gòu)為主體 為內(nèi)核的互動(dòng)和整合 從而促進(jìn)科技與經(jīng)濟(jì)有機(jī)結(jié)合的開放式網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng) 國家創(chuàng)新系統(tǒng) 39 企業(yè) 政府部門 科研機(jī)構(gòu) 教育部門 學(xué)習(xí) 知識(shí)流 國家創(chuàng)新系統(tǒng)結(jié)構(gòu)圖 40 國家創(chuàng)新系統(tǒng)的種種定義 Freeman 1987 公共和私人部門中的機(jī)構(gòu)與制度網(wǎng)絡(luò) 其活動(dòng)和相互作用激發(fā) 引入 改變和擴(kuò)散著新技術(shù) Lundvall 1992 在生產(chǎn) 擴(kuò)散和利用經(jīng)濟(jì)有效的新知識(shí)上相互作用的要素和關(guān)系 它們處于一個(gè)國家之內(nèi)或根植于一個(gè)國家之中 Nelson 1993 一組機(jī)構(gòu) 其相互作用決定了國家公司的 創(chuàng)新績(jī)效 Patel Pavitt 1994 國家的種種機(jī)構(gòu) 其作用結(jié)構(gòu)和能力決定了一個(gè)國家技術(shù)學(xué)習(xí)的速率和方向 或數(shù)量和成分的變化所引發(fā)的活動(dòng) Metcalfe 1995 種種不同特色機(jī)構(gòu)的集合 這些機(jī)構(gòu)聯(lián)合地和分別地推進(jìn)新技術(shù)的發(fā)展和擴(kuò)散 提供了政府形成和實(shí)施關(guān)于成形過程的政策和框架 這是創(chuàng)造 儲(chǔ)存和和轉(zhuǎn)移知識(shí) 機(jī)能及新技術(shù)產(chǎn)品的相互聯(lián)系的機(jī)構(gòu)所構(gòu)成的系統(tǒng) 41 OECD的國家創(chuàng)新系統(tǒng)分析框架 國家創(chuàng)新體系模型 中國借鑒OECD提出的模型 43 創(chuàng)新研究的重要成果 Lundvall 1992 主編 國家創(chuàng)新系統(tǒng) 一種走向創(chuàng)新和交互性學(xué)習(xí)的理論 Nelson 1993 主編 國家創(chuàng)新系統(tǒng) 一個(gè)比較研究 OECD1994年啟動(dòng) 國家創(chuàng)新系統(tǒng)研究項(xiàng)目 NISProject Edquist 1997 主編 創(chuàng)新系統(tǒng) 技術(shù) 制度和組織 等等 44 OECD的NIS項(xiàng)目 1994年起對(duì)24個(gè)OECD國家NIS的研究新一輪國家創(chuàng)新系統(tǒng)項(xiàng)目 Norway Chile SouthAfrica NewZealand Luxembourg等 2005 2008年中國創(chuàng)新系統(tǒng)項(xiàng)目 OECDReviewofInnovationPolicy China 2008 45 各種創(chuàng)新系統(tǒng) 對(duì)創(chuàng)新體系的研究 是從國家創(chuàng)新系統(tǒng)開始的 其對(duì)象是民族國家 nationalstates 后來 人們把創(chuàng)新體系的研究 擴(kuò)展到區(qū)域 Regional 創(chuàng)新系統(tǒng) 產(chǎn)業(yè) Sectoral 創(chuàng)新體系 技術(shù) Technological 創(chuàng)新體系 創(chuàng)新體系 通常指的是四種 國家 區(qū)域 產(chǎn)業(yè)和技術(shù)創(chuàng)新體系 若干功能說比較Differentfunctionlists acomparison 47 國家創(chuàng)新系統(tǒng) 中國的視角 一是建設(shè)以企業(yè)為主體 產(chǎn)學(xué)研結(jié)合的技術(shù)創(chuàng)新體系 并將其作為全面推進(jìn)國家創(chuàng)新體系建設(shè)的突破口 二是建設(shè)科學(xué)研究與高等教育有機(jī)結(jié)合的知識(shí)創(chuàng)新體系 三是建設(shè)軍民結(jié)合 寓軍于民的國防科技創(chuàng)新體系 四是建設(shè)各具特色和優(yōu)勢(shì)的區(qū)域創(chuàng)新體系 五是建設(shè)社會(huì)化 網(wǎng)絡(luò)化的科技中介服務(wù)體系 48 中國創(chuàng)新系統(tǒng) 49 提高自主創(chuàng)新能力 建設(shè)創(chuàng)新型國家 建立以企業(yè)為主體 市場(chǎng)為導(dǎo)向 產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合的技術(shù)創(chuàng)新體系 國家戰(zhàn)略決策 50 國家戰(zhàn)略決策 自主創(chuàng)新和創(chuàng)新型國家 自主創(chuàng)新一是原始創(chuàng)新 努力獲得更多的科學(xué)發(fā)現(xiàn)和技術(shù)發(fā)明 二是集成創(chuàng)新 使各種相關(guān)技術(shù)有機(jī)融合 形成具有市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力的產(chǎn)品或產(chǎn)業(yè) 三是加強(qiáng)對(duì)引進(jìn)技術(shù)的消化 吸收再創(chuàng)新 廣泛利用全球創(chuàng)新資源 增強(qiáng)創(chuàng)新能力 自主