證券合規(guī)培訓(xùn)心得范文.doc

證券合規(guī)培訓(xùn)心得范文 篇一： 根據(jù)甘肅分公司【20xx】063號(hào)公告精神，甘肅分公司組織全體員工進(jìn)行證券從業(yè)人員行為守則及證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則學(xué)習(xí)的通知要求，本人對(duì)照上述兩項(xiàng)規(guī)則及公司內(nèi)部下發(fā)的國(guó)泰君安證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則和國(guó)泰君安證券員工證券從業(yè)資格管理暫行辦法共四項(xiàng)文件進(jìn)行了認(rèn)真的學(xué)習(xí)，使我進(jìn)一步地認(rèn)識(shí)到了證券從業(yè)人員合規(guī)合法開(kāi)展業(yè)務(wù)的重要性，學(xué)習(xí)總結(jié)如下： 從基本準(zhǔn)則、禁止行為以及監(jiān)督和懲戒幾個(gè)方面展開(kāi)詳細(xì)的說(shuō)明。作為一名從業(yè)人員，需要我們針對(duì)自身的實(shí)際情況認(rèn)真審視自己的行為是否合規(guī)，在日常業(yè)務(wù)工作中，要不斷提高對(duì)自己的要求，不斷提高自身的職業(yè)素養(yǎng)以及執(zhí)業(yè)能力和專業(yè)水平，在工作過(guò)程中處客戶利益、公司利益與自身利益之間的關(guān)系。以行業(yè)的規(guī)范準(zhǔn)則時(shí)刻督促自己，通過(guò)對(duì)個(gè)人素質(zhì)的提升，提高對(duì)客戶的服務(wù)水平。 作為證券公司的一員，我們有責(zé)任維護(hù)證券市場(chǎng)的規(guī)范發(fā)展，維護(hù)正常的市場(chǎng)秩序，證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則雖然是從各個(gè)不同的角度對(duì)從業(yè)人員提出了要求，但歸根結(jié)底，主要強(qiáng)調(diào)的就是合規(guī)，合規(guī)發(fā)展，合規(guī)經(jīng)營(yíng)，合規(guī)才能有未來(lái)，具體到細(xì)節(jié)上，提出了“十六字”的執(zhí)業(yè)操守以及“八要十不準(zhǔn)”的行為準(zhǔn)則。對(duì)于“十六字”的執(zhí)業(yè)操守：“遵紀(jì)守法”是從大的方面要求我們每一個(gè)人，只有在合法的前提下才能談及合規(guī)發(fā)展；“勤勉盡責(zé)”、“廉潔自律”以及“文明服務(wù)”是具體到我們每一個(gè)人自身的細(xì)節(jié)，對(duì)我們平時(shí)的工作提出 了一個(gè)新的要求；我們所做的服務(wù)不僅僅要合法合規(guī)而且要文明，對(duì)于客戶的合理要求要樹(shù)立“客戶至上”的職業(yè)道德風(fēng)尚，對(duì)于客戶的不合理要求，要勇于拒絕，要不卑不亢。簡(jiǎn)簡(jiǎn)單單的十六字對(duì)我們的要求寫(xiě)的詳詳細(xì)細(xì)，簡(jiǎn)單明了。由此，延伸出來(lái)的八要十不準(zhǔn)，我們就很容易理解并且能及時(shí)做到消化和掌握。 證券從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)維護(hù)客戶和其他相關(guān)的合法利益，誠(chéng)實(shí)守信，勤勉盡責(zé)，維護(hù)行業(yè)聲譽(yù)?？蛻羰俏覀兊囊率掣改福瑧?yīng)依照相應(yīng)的業(yè)務(wù)規(guī)范和執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)為客戶提供專業(yè)服務(wù)，對(duì)客戶進(jìn)行證券投資相關(guān)教育，正確向客戶提示投資風(fēng)險(xiǎn)。 此次學(xué)習(xí)，使我更加認(rèn)識(shí)到，作為一名證券從業(yè)人員，不僅要具備專業(yè)的業(yè)務(wù)知識(shí)、優(yōu)良的業(yè)務(wù)素質(zhì)，還要具備良好的職業(yè)道德和自律意識(shí)，才能確保投資者的合法權(quán)益。只有增強(qiáng)了從業(yè)人員合規(guī)執(zhí)業(yè)的意識(shí)，才能提升客戶服務(wù)水平和營(yíng)造良好的行業(yè)風(fēng)氣，從根本上維護(hù)證券行業(yè)的商業(yè)信譽(yù)，促進(jìn)證券市場(chǎng)的穩(wěn)健發(fā)展。 篇二： 制度評(píng)審 評(píng)審內(nèi)容：制度名稱、制定依據(jù)、與現(xiàn)有制度的銜接情況、可執(zhí)行度 創(chuàng)新業(yè)務(wù) -中國(guó)證監(jiān)會(huì)機(jī)構(gòu)監(jiān)管部，20xx年10月27日，證券公司業(yè)務(wù)（產(chǎn)品）創(chuàng)新工作指引（試行） 開(kāi)展應(yīng)遵循的原則： 1）合法合規(guī) 創(chuàng)新方案應(yīng)當(dāng)取得監(jiān)管部門(mén)的認(rèn)可，不存在與現(xiàn)行法律相抵觸或以創(chuàng)新名義逃避監(jiān)管、進(jìn)行惡性競(jìng)爭(zhēng)的情形 2）市場(chǎng)有需求 創(chuàng)新應(yīng)當(dāng)以客戶為導(dǎo)向，充分了解客戶需求 3）公司有能力 創(chuàng)新應(yīng)當(dāng)充分考慮自身實(shí)際情況，資本實(shí)力、經(jīng)營(yíng)能力、專業(yè)水平、風(fēng)險(xiǎn)管理能力、合規(guī)管理、團(tuán)隊(duì)建設(shè)、技術(shù)條件滿足創(chuàng)新的需要 4）內(nèi)控有配套 創(chuàng)新應(yīng)當(dāng)有切實(shí)可行的創(chuàng)新方案，業(yè)務(wù)規(guī)則、流程、內(nèi)部控制和合規(guī)管理制度務(wù)實(shí)、合理 5）風(fēng)險(xiǎn)可控制 在創(chuàng)新業(yè)務(wù)開(kāi)展前，應(yīng)當(dāng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行充分論證，采取切實(shí)有效的措施，防范和控制創(chuàng)新過(guò)程中可能出現(xiàn)的重大風(fēng)險(xiǎn) 6）客戶權(quán)益有保護(hù) 創(chuàng)新應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)客戶適當(dāng)性管理，選擇有風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知和承擔(dān)能力的客戶，對(duì)客戶進(jìn)行充分的風(fēng)險(xiǎn)揭示和信息披露 7）外部監(jiān)管有保障 開(kāi)展創(chuàng)新應(yīng)當(dāng)與監(jiān)管部門(mén)保持暢通有效的溝通，及時(shí)主動(dòng)處理并報(bào)告出現(xiàn)的新情況、新問(wèn)題，積極配合監(jiān)管部門(mén)做好監(jiān)測(cè)、評(píng)估工作 建立健全內(nèi)部管理制度，確保風(fēng)險(xiǎn)可測(cè)、可控、可承受： 1）明確創(chuàng)新業(yè)務(wù)（產(chǎn)品）的目標(biāo)客戶，充分了解客戶的風(fēng)險(xiǎn)偏好和風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、承受能力，為客戶提供與其真實(shí)需求和風(fēng)險(xiǎn)承受能力相適應(yīng)的產(chǎn)品和服務(wù)；切實(shí)維護(hù)客戶資產(chǎn)安全；認(rèn)真做好投資者教育工作，向客戶充分揭示與創(chuàng)新產(chǎn)品有關(guān)的權(quán)利、義務(wù)和風(fēng)險(xiǎn)，及時(shí)、準(zhǔn)確地進(jìn)行信息披露；建立有效的創(chuàng)新業(yè)務(wù)投訴處理機(jī)制，及時(shí)高效地解決客戶投訴事項(xiàng)，定期匯總分析客戶投訴情況并向監(jiān)管部門(mén)報(bào)告。 2）建立健全完備的業(yè)務(wù)（產(chǎn)品）創(chuàng)新管理制度，明確創(chuàng)新在立項(xiàng)、設(shè)計(jì)、論證、決策、實(shí)施、監(jiān)督等各個(gè)環(huán)節(jié)的業(yè)務(wù)流程，明確各部門(mén)在創(chuàng)新中的職責(zé)分工，形成前、中、后臺(tái)的協(xié)調(diào)配合和分離制衡機(jī)制。 3）將創(chuàng)新納入整體風(fēng)險(xiǎn)控制體系，建立風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控和預(yù)警機(jī)制，制定應(yīng)急處理預(yù)案，對(duì)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)做到準(zhǔn)確識(shí)別、實(shí)時(shí)監(jiān)測(cè)，創(chuàng)新業(yè)務(wù)（產(chǎn)品）的風(fēng)險(xiǎn)敞口應(yīng)當(dāng)始終控制在證券公司凈資本和流動(dòng)性水平可承受的范圍之內(nèi)。 4）建立健全有效的合規(guī)管理制度，做到創(chuàng)新過(guò)程全覆蓋。創(chuàng)新方案形成過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)對(duì)各個(gè)環(huán)節(jié)的合規(guī)性予以評(píng)估和審查；向監(jiān)管部門(mén)報(bào)送的創(chuàng)新方案應(yīng)當(dāng)由合規(guī)總監(jiān)簽字；創(chuàng)新業(yè)務(wù)啟動(dòng)后，應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)日常運(yùn)營(yíng)的合規(guī)管理。 5）建立健全并有效實(shí)施信息隔離墻制度，防范創(chuàng)新業(yè)務(wù)（產(chǎn)品）與其他業(yè)務(wù)之間的利益沖突。 6）其他相關(guān)內(nèi)部管理制度 篇三： 西南證券財(cái)富管理高級(jí)培訓(xùn)班培訓(xùn)心得 8月18日至8月29日，在公司的統(tǒng)一組織下，我們接受了穆迪分析培訓(xùn)機(jī)構(gòu)為期兩周的培訓(xùn)。本次培訓(xùn)由四位在加拿大和美國(guó)華爾街的從業(yè)人員主講，涵蓋了包括加拿大財(cái)富管理全景、財(cái)富管理模式和實(shí)踐、高凈值客戶的資產(chǎn)配置、對(duì)沖基金投資策略、商品投資策略、金融衍生品產(chǎn)品設(shè)計(jì)等范圍?？傮w上講，本次培訓(xùn)一方面讓我們了解了北美金融市場(chǎng)運(yùn)作模式的發(fā)展歷程和最新運(yùn)作情況，另一方面也從具體的產(chǎn)品設(shè)計(jì)領(lǐng)域講解了金融衍生品從設(shè)計(jì)到推廣，進(jìn)一步到通過(guò)產(chǎn)品對(duì)客戶進(jìn)行資產(chǎn)配置。通過(guò)這些知識(shí)結(jié)合國(guó)內(nèi)金融市場(chǎng)的實(shí)際情況，非常有利于當(dāng)前我司內(nèi)部綜合業(yè)務(wù)平臺(tái)的建設(shè)。 一、財(cái)富管理（第1-2天） 財(cái)富管理部分主要針對(duì)各證券營(yíng)業(yè)部，老師首先介紹了加拿大金融市場(chǎng)的財(cái)富管理之路，從銀行、券商、保險(xiǎn)業(yè)、共同基金的背景和運(yùn)作模式，轉(zhuǎn)化到具體開(kāi)展財(cái)富管理業(yè)務(wù)的“四大基石”和“五大工具”，深入淺出的傳授了經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)從單一通道業(yè)務(wù)向財(cái)富管理轉(zhuǎn)型的方法。 通過(guò)老師的介紹，北美成熟市場(chǎng)的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是經(jīng)歷了由折扣券商、通道型券商向收費(fèi)型券商、全面服務(wù)券商轉(zhuǎn)型之路的發(fā)展。而目前國(guó)內(nèi)情況是，證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的收入絕大部分傭金收入，服務(wù)收費(fèi)幾乎為零。自去年底證監(jiān)會(huì)放寬設(shè)立營(yíng)業(yè)部資格以來(lái)，“傭金戰(zhàn)”愈演愈烈，競(jìng)爭(zhēng)直接導(dǎo)致了國(guó)內(nèi)券商經(jīng)紀(jì)傭金率的不斷下滑，不少中小券商的傭金率已經(jīng)下降至盈虧平衡點(diǎn)左右。因此，券商傳統(tǒng)粗放型盈利模式已經(jīng)面臨新挑戰(zhàn)，未來(lái)盈利增長(zhǎng)點(diǎn)必然是在產(chǎn)品研發(fā)、定向投資和財(cái)富管理方面。 隨著國(guó)內(nèi)高凈值客戶群體迅速增長(zhǎng)，投資者的投資理念日益成熟，國(guó)內(nèi)證券公司也應(yīng)該像北美市場(chǎng)一樣，大力開(kāi)展財(cái)富管理業(yè)務(wù)，為高凈值客戶及其家庭提供一攬子的財(cái)富管理規(guī)劃。因此，我公司應(yīng)該在機(jī)制保障、產(chǎn)品創(chuàng)新、人才培養(yǎng)及系統(tǒng)建設(shè)等方面進(jìn)行嘗試和努力。 結(jié)合我司的情況來(lái)講，近年來(lái)隨著國(guó)內(nèi)券商行業(yè)大勢(shì)所趨，我司通過(guò)整合內(nèi) 部資源，努力將投行、研究、資管、各子公司等業(yè)務(wù)有機(jī)地融合在一起，并在公司總部層面上設(shè)立財(cái)富管理中心，這對(duì)我司業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型是具有戰(zhàn)略意義的一步，標(biāo)志著西南證券開(kāi)始由通道服務(wù)向增值服務(wù)轉(zhuǎn)型。同時(shí)，為對(duì)接高凈值客戶群體，我司的各營(yíng)業(yè)部、財(cái)富管理中心，定位應(yīng)該是為高凈值客戶提供上市融資、財(cái)務(wù)顧問(wèn)、投資管理等專業(yè)服務(wù)。同時(shí)，應(yīng)在營(yíng)業(yè)部構(gòu)建完整的投資顧問(wèn)體系，從第一線開(kāi)拓客戶資源，維持客戶關(guān)系。 二、高凈值客戶的資產(chǎn)配置、對(duì)沖基金和大宗商品投資（第3-5天） 該部分老師首先講解了北美市場(chǎng)針對(duì)高凈值客戶資產(chǎn)配置方案和策略，包括介紹各主要資產(chǎn)類別：股票、債券、大宗商品、外匯、波動(dòng)率等。其中包括幾種經(jīng)典的資產(chǎn)配置方案：如60:40的股票:債券方案、耶魯基金的模式、生命周期模式等，其中我們做了幾個(gè)案例，利用戰(zhàn)術(shù)性、動(dòng)態(tài)等資產(chǎn)配置策略，為各類假想的高凈值客戶量身定制資產(chǎn)配置方案。另外，老師還從宏觀經(jīng)濟(jì)方面解釋了在不同經(jīng)濟(jì)周期的狀況下的資產(chǎn)配置調(diào)整策略，結(jié)合摩根士丹利的現(xiàn)實(shí)案例，詳細(xì)闡述了現(xiàn)實(shí)生活中資產(chǎn)配置模式。 將該部分內(nèi)容結(jié)合國(guó)內(nèi)市場(chǎng)來(lái)看，在進(jìn)行機(jī)構(gòu)投資策略制訂時(shí)，首先要給資產(chǎn)組合設(shè)定一個(gè)長(zhǎng)期的目標(biāo)，并考慮中國(guó)高凈值客戶的實(shí)際情況，結(jié)合國(guó)內(nèi)市場(chǎng)特點(diǎn)，并放眼全球市場(chǎng)；同時(shí)，期權(quán)即將推出的大環(huán)境下，應(yīng)當(dāng)如何將這類創(chuàng)新產(chǎn)品體現(xiàn)在投資組合中，從而達(dá)到對(duì)沖風(fēng)險(xiǎn)、保證收益的長(zhǎng)期目標(biāo)，這是我們需要仔細(xì)思考的方面。 結(jié)合目前國(guó)內(nèi)實(shí)際情況來(lái)看，隨著資本全球化時(shí)代的到來(lái)，國(guó)內(nèi)高凈值人群跨境多元化配置的需求日益顯著，我們小組也做了相關(guān)案例，針對(duì)高凈值人群進(jìn)行跨境多元化配置。國(guó)內(nèi)這類高凈值客戶主要有三方面原因進(jìn)行海外投資：第一，隨著境內(nèi)外市場(chǎng)信息交流的增加，對(duì)境外投資市場(chǎng)逐步了解，受到境外市場(chǎng)多樣化的投資產(chǎn)品和投資區(qū)域的吸引，希望更多捕捉境外市場(chǎng)的投資機(jī)會(huì)。第二，由于世界不同區(qū)域經(jīng)濟(jì)和主要投資市場(chǎng)間存在著此消彼長(zhǎng)的關(guān)系，因此希望通過(guò)跨區(qū)域的多元化配置，達(dá)到一定分散、對(duì)沖風(fēng)險(xiǎn)的目的。第三，出于子女出guo受教育和移民生活的需要，未來(lái)一部分時(shí)間會(huì)停留在國(guó)外，因此增加境外資產(chǎn)配置成為必然需求。我們小組也做了相關(guān)案例，針對(duì)高凈值人群進(jìn)行跨境多元化配置。 之后老師講解了北美市場(chǎng)對(duì)沖基金的不同投資策略，包括對(duì)沖基金的發(fā)展簡(jiǎn)史、種類、特性以及隨著監(jiān)管環(huán)境變化時(shí)對(duì)沖基金的不同策略調(diào)整。而對(duì)沖基金是孕育在北美高度成熟的市場(chǎng)環(huán)境下，產(chǎn)品種類等極為豐富，結(jié)合國(guó)內(nèi)不成熟的市場(chǎng)來(lái)看，目前主要是股票對(duì)沖和宏觀策略做得比較積極。在中國(guó)如果想運(yùn)用量化交易策略的話，由于賣空成本高、交易成本高以及T+1的限制，使得該策略當(dāng)前競(jìng)爭(zhēng)力不強(qiáng)。 大宗商品市場(chǎng)方面，主要講解了大宗商品的種類、特性以及投資策略，以及如何將商品運(yùn)用到我們的投資組合中來(lái)對(duì)沖風(fēng)險(xiǎn)。 三、全球資本市場(chǎng)及創(chuàng)新產(chǎn)品、資產(chǎn)證券化實(shí)務(wù)及期權(quán)策略（第6-10天） 該部分包括了全球資本市場(chǎng)的主要產(chǎn)品介紹，涵蓋股權(quán)、利率、信貸、外匯、商品，包括案例分析和結(jié)構(gòu)型理財(cái)品的設(shè)計(jì)。老師從一線角度介紹北美場(chǎng)外市場(chǎng)運(yùn)作模式，結(jié)合他在美林、野村等工作時(shí)的案例，講解了由一線客戶經(jīng)理了解客戶具體需求，結(jié)合市場(chǎng)現(xiàn)狀交給產(chǎn)品設(shè)計(jì)部門(mén)針對(duì)客戶進(jìn)行產(chǎn)品設(shè)計(jì)，考慮結(jié)構(gòu)、成本、利潤(rùn)等多方面因素，為客戶量身定制產(chǎn)品，而中后臺(tái)的風(fēng)控部門(mén)與此同時(shí)對(duì)每個(gè)環(huán)節(jié)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。其中日本的“渡邊太太”案例非常典型，由華爾街設(shè)計(jì)日元結(jié)構(gòu)型票據(jù)掛鉤于巴西境內(nèi)利率，為日本國(guó)內(nèi)的退休客戶提供投資巴西的渠道。 另外老師詳細(xì)介紹了結(jié)構(gòu)型創(chuàng)新產(chǎn)品的設(shè)計(jì)理念，如何利用創(chuàng)新的結(jié)構(gòu)型產(chǎn)品為客戶解決理財(cái)融資。利用結(jié)構(gòu)型產(chǎn)品可以設(shè)計(jì)成千上萬(wàn)的不同的創(chuàng)新品，滿足不同客戶的需求。這些產(chǎn)品是基于股票、期權(quán)、遠(yuǎn)期、波動(dòng)率等因素，通過(guò)設(shè)計(jì)數(shù)學(xué)模型運(yùn)算，根據(jù)投資目標(biāo)的不同組合投資。 此后老師講解了資產(chǎn)證券化的原理和案例分析，就資產(chǎn)證券化產(chǎn)品創(chuàng)新模式，實(shí)務(wù)操作案例等熱點(diǎn)話題進(jìn)行更廣泛深入的探討。 四、總結(jié) 1、北美財(cái)富管理的優(yōu)勢(shì)和借鑒意義 北美私人客戶業(yè)務(wù)服務(wù)的客戶范圍廣泛，涵蓋客戶所有需求，包括尋求獲利、增值、保值、產(chǎn)生現(xiàn)金流和保留遺產(chǎn)等，業(yè)務(wù)內(nèi)容目前覆蓋全部領(lǐng)域，從交易執(zhí) 行、指導(dǎo)、建議、投資組合管理到完全財(cái)富管理，根據(jù)市場(chǎng)機(jī)會(huì)以多種方式建立和經(jīng)營(yíng)的多種業(yè)務(wù)模式并存并有效競(jìng)爭(zhēng)。目前，在加拿大一個(gè)投資顧問(wèn)服務(wù)350-500名客戶，服務(wù)對(duì)象是一般普通客戶，一個(gè)財(cái)富顧問(wèn)服務(wù)50-150名客戶，關(guān)注的是個(gè)人高凈值客戶。財(cái)富顧問(wèn)注重客戶長(zhǎng)期資產(chǎn)管理，容易生存下來(lái)，投資顧問(wèn)追求短期收益率，一旦遇到熊市很快被淘汰，不管是財(cái)富顧問(wèn)還是投資顧問(wèn)，他們的服務(wù)質(zhì)量由客戶評(píng)定，都要經(jīng)常與客戶溝通，工作內(nèi)容都要疊加財(cái)富管理的職能。財(cái)富管理顧問(wèn)的收費(fèi)是基于所管理的資產(chǎn)規(guī)模，一般按照資產(chǎn)規(guī)模的1%-2.5%收費(fèi)。全面服務(wù)型業(yè)務(wù)的大發(fā)展，成就了財(cái)富管理業(yè)務(wù)在北美證券行業(yè)中的地位。 盡管中加證券市場(chǎng)存在著諸多差異，我們認(rèn)為：發(fā)展階段的不同是造成差異的最重要因素。中國(guó)證券市場(chǎng)發(fā)展雖說(shuō)歷史遠(yuǎn)不及北美證券史的幾分之一，但中國(guó)的證券市場(chǎng)作為新興經(jīng)濟(jì)體中發(fā)展迅猛的新興市場(chǎng)，毫無(wú)例外地會(huì)在較短時(shí)間內(nèi)，走過(guò)老牌發(fā)達(dá)國(guó)家證券市場(chǎng)所經(jīng)歷的過(guò)程。階段不會(huì)減少，經(jīng)歷的時(shí)間只會(huì)縮短。相信中國(guó)證券市場(chǎng)的財(cái)富管理模式的春天將會(huì)很快到來(lái)。 2、公司當(dāng)前存在的問(wèn)題及建議 目前西南證券的財(cái)富管理中心更相當(dāng)于“投資顧問(wèn)中心”，與大部分券商一樣，其核心工作多停留在根據(jù)客戶資產(chǎn)規(guī)模和風(fēng)險(xiǎn)承受度推銷各類理財(cái)產(chǎn)品上。我司給客戶提供的理財(cái)產(chǎn)品除了固定收益產(chǎn)品、股票、基金、期貨、衍生證券外，由于直投、創(chuàng)新、西證渝富基金等的存在，還可以提供長(zhǎng)周期的VC風(fēng)險(xiǎn)投資、PE股權(quán)投資，以及Pre-IPO、企業(yè)并購(gòu)等投融資服務(wù)，將來(lái)隨著期權(quán)的推出，