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文檔簡介
期貨從業(yè)資格期貨投資分析考前沖刺試題A卷 附解析考試須知:1、考試時間:120分鐘,本卷滿分為100分。 2、請首先按要求在試卷的指定位置填寫您的姓名、準考證號等信息。 3、請仔細閱讀各種題目的回答要求,在密封線內答題,否則不予評分。姓名:_考號:_ 一、單選題(本大題共80小題,每題0.5分,共40分)1、宋體杠桿參與類產品在存續(xù)期間幾乎不提供利息,發(fā)行時也沒有折價,并設有參與率條款,使得投資者的收益率等于( )A、標的資產收益率除以參與率B、標的資產收益率乘以參與率C、標的資產收益率乘以競價率D、標的資產收益率除以競價率2、下列貨幣供應量按流動性大小排序為( )A、M0M1M2B、MOM2M1C、M2M1MOD、M1M2M03、下列不屬于會員制期貨交易所會員的基本權利的是( )A、設計期貨合約B、行使表決權、申訴權C、聯(lián)名提議召開臨時會員大會D、按規(guī)定轉讓會員資格4、下面關于投機說法錯誤的是( )A、投機者承擔了價格風險B、投機的目的是獲取較大的利潤C、投機者主要獲取價差收益D、投機交易主要在期貨與現(xiàn)貨兩個市場進行操作5、( )是期貨品種進入實物交割環(huán)節(jié)提供交割服務和生產標準倉單必經的期貨服務機構。A、期貨信息資訊機構B、期貨保證金存管銀行C、交割倉庫D、期貨公司6、期貨交易品種經歷了( )的發(fā)展歷程。A、商品期貨金融期貨B、金屬期貨商品期貨C、商品期貨期貨期權D、外匯期貨商品期貨7、度量經濟“熱度”最直觀的指標是( )A、社會銷售零售總額B、全社會固定資產投資C、新屋開工和營建許可D、零售銷售8、( )交易所首先適用公司法的規(guī)定,只有在公司法未規(guī)定的情況下,才適用民法的一般規(guī)定。A、合伙制B、合作制C、會員制D、公司制9、我國對某一受災國進行了無償援助和捐贈,在我國的國際收支平衡表中,這筆款項應計入( )A、平衡項目B、經常項目C、資本項目D、貨幣項目10、宋體某市1994年社會商品零售額為12000萬元,1998年社會商品零售額為15600萬元,四年中物價上漲了4%,則商品零售量指數(shù)為( )A、104%B、125%C、130%D、145%11、以下不是遠期合約理論價格推導假設條件的是( )A、無交易費用B、市場參與者能夠以相同的無風險利率借入和貸出資金C、所使用的利率均以單利來計算D、所有的交易凈利潤使用統(tǒng)一稅率12、5月,滬銅期貨1O月合約價格高于8月合約。銅生產商采取了“開倉賣出2000噸8月期銅,同時開倉買入1000噸10月期銅”的交易策略。這是該生產商基于( )作出的決策。A、計劃8月賣出1000噸庫存,且期貨合約間價差過大B、計劃10月賣出1000噸庫存,且期貨合約間價差過小C、計劃8月賣出1000噸庫存,且期貨合約間價差過小D、計劃10月賣出1000噸庫存,且期貨合約間價差過大13、某公司購入500噸小麥,價格為1300元/噸,為避免價格風險,該公司以1330元/噸價格在鄭州期貨交易所做套期保值交易,小麥3個月后交割的期貨合約上做賣出保值并成交。2個月后,該公司以1260元/噸的價格將該批小麥賣出,同時以1270元/噸的成交價格將持有的期貨合約平倉。該公司該筆保值交易的結果(其他費用忽略)為( )A、-50000元B、10000元C、-3000元D、20000元14、宋體( ),國務院頒布了期貨交易暫行條例,與之配套的期貨交易所管理辦法、期貨經紀公司管理辦法、期貨經紀公司高級管理人員任職資格管理辦法和期貨從業(yè)人員資格管理辦法相繼發(fā)布實施。A、1996年B、1997年C、1998年D、1999年15、宋體根據法瑪(FAMA)的有效市場假說,正確的認識是( )A、弱式有效市場中的信息是指市場信息,技術分析失效B、強式有效市場中的信息是指市場信息,基本面分析失效C、強式有效市場中的信息是指公共信息,技術分析失效D、弱式有效市場中的信息是指公共信息,基本面分析失效16、期貨市場上套期保值規(guī)避風險的基本原理是( )A、現(xiàn)貨市場上的價格波動頻繁B、期貨市場上的價格波動頻繁C、期貨市場比現(xiàn)貨價格變動得更頻繁D、同種商品的期貨價格和現(xiàn)貨價格走勢一致17、實行會員分級結算制度的期貨交易所應當配套建立( )制度。A、結算準備金B(yǎng)、結算擔保金C、保證金D、風險金18、宋體黃金儲備的增減變化取決于( )A、黃金的開采量B、財政收支的變化C、收購量與銷售量的變化D、基礎貨幣量19、為保證分類監(jiān)管工作的公信力和權威性,由中國證監(jiān)會組建分類監(jiān)管評審委員會對期貨公司進行分類評審,評審委員會由中國證監(jiān)會期貨二部、期貨一部、中國期貨保證金監(jiān)控中心、中國期貨業(yè)協(xié)會和期貨交易所代表組成,這體現(xiàn)的是( )A、分類評價申訴機制B、分類評價“一票降級”制度C、分類結果的披露和使用D、分類評審的集體決策制度20、公司保留消費品的庫存主要是因為其( )A、具有消費價值B、具有投資價值C、同時具有消費價格和投資價值D、不具有消費價值和投資價格期貨從業(yè)考試時間表21、( )是期貨市場的基本功能。A、規(guī)避風險和獲利B、規(guī)避風險和價值發(fā)現(xiàn)C、規(guī)避風險和價格發(fā)現(xiàn)D、規(guī)避風險和套現(xiàn)22、操作上保守穩(wěn)健,目的在于取得長期穩(wěn)定的低風險收益的基金是( )A、共同基金B(yǎng)、對沖基金C、商品投資基金D、套利基金23、衡量進出口盈虧的主要依據是( )A、匯率B、商品價格C、商品的國際價格D、通貨膨脹率24、投資者以3310點開倉賣出滬深300股指期貨合約5手,后以3320點全部平倉。若不計交易費用,其交易結果為( )A、虧損300元B、虧損500元C、虧損10000元D、虧損15000元25、某建筑企業(yè)已與某鋼材貿易商簽訂鋼材的采購合同,確立了價格但尚未實現(xiàn)交手此時該建筑企業(yè)屬于( )情形。A、期貨多頭B、現(xiàn)貨多頭C、期貨空頭D、現(xiàn)貨空頭26、2007年,我國由于“豬藍耳”病的爆發(fā),豬肉供應偏緊,導致豬肉價格連續(xù)攀升,根據這一現(xiàn)象,可以認為( )A、存在成本推動型通貨膨脹B、存在需求拉上型通貨膨脹C、存在混合型通貨膨脹D、倘不能確定是否出現(xiàn)了通貨膨脹27、下列關于強行平倉執(zhí)行過程的說法,不正確的是( )A、交易所以“強行平倉通知書”的形式向有關會員下達強行平倉要求B、開市后,有關會員必須首先自行平倉,直至達到平倉要求,執(zhí)行結果由交易所審核C、超過會員自行平倉時限而未執(zhí)行完畢的,剩余部分由交易所直接執(zhí)行強行平倉D、強行平倉執(zhí)行完畢后,執(zhí)行結果交由會員記錄并存檔28、全社會固定資產投資總額按照( ),可劃分為基本建設、更新改造、房地產開發(fā)投資和其他固定資產投資四個部分。A、經濟類型B、管理渠道C、資金來源D、投資額大小29、以( )為代表的期貨投資基金的監(jiān)管模式,是由政府下屬的部門或直接隸屬于立法機關的國家政權監(jiān)管機構對基金業(yè)進行集中、統(tǒng)一、嚴格的監(jiān)管。A、英國B、新加坡C、美國D、日本30、6月5日,某客戶在大連商品交易所開倉買進7月份玉米期貨合約20手,成交價格2220元/噸,當天平倉10手合約,成交價格2230元/噸,當日結算價格2215元/噸,交易保證金比例為5%,則該客戶當天的平倉盈虧、持倉盈虧和當日交易保證金分別是( )A、500元,-1000元,11075元B、1000元,-500元,11075元C、-500元,-1000元,11100元D、1000元,500元,22150元31、宋體期貨交易和交割的時間順序是( )A、同步進行B、通常交易在前,交割在后C、通常交割在前,交易在后D、無先后順序32、期貨交易中,( )的目的是追求風險最小化或利潤最大化的投資效果。期貨從業(yè)報名條件A、行情預測B、交易策略分析C、風險控制D、期貨投資分析33、預期( )時,投資者應考慮賣出看漲期權。A、標的物價格上漲且大幅波動B、標的物價市場處于能市且波幅收窄C、標的物價格下跌且大幅波動D、標的物市場處于牛市且波幅收窄34、下列不屬于金融期貨的是( )A、外匯期貨B、黃金期貨C、利率期貨D、股指期貨35、關于開盤價與收盤價,正確的說法是( )A、開盤價由集合競價產生,收盤價由連續(xù)競價產生B、開盤價由連續(xù)競價產生,收盤價由集合競價產生C、都由集合競價產生D、都由連續(xù)競價產生36、美式期權的期權費比歐式期權的期權費( )A、低B、高C、相等D、不確定37、促使我國豆油價格走高的產業(yè)政策因素是( )A、降低豆油生產企業(yè)貸款利率B、提高對國內大豆種植的補貼C、放松對豆油進口的限制D、對進口大豆征收高關稅38、期權的時間價值與期權合約的有效期( )A、成正比B、成反比C、成導數(shù)關系D、沒有關系39、假設摩托車市場處于均衡,此時摩托車頭盔價格上升,在新的均衡中,摩托車的( )A、均衡價格上升,均衡數(shù)量下降B、均衡價格上升,均衡數(shù)量上升C、均衡價格下降,均衡數(shù)量下降D、均衡價格下降,均衡數(shù)量上升40、宋體金融衍生工具的主要功能在于將標的資產價格或變量的風險,即( ),引入到結構化產品中,使得投資者通過承擔一定程度的市場風險,而獲得一定的風險收益。A、交易風險B、信用風險緩釋憑證C、市場風險D、管理風險41、關于期權價格的敘述正確的是( )A、期權有效期限越長,期權價值越大B、標的資產價格波動率越大,期權價值越大C、無風險利率越小,期權價值越大D、標的資產收益越大,期權價值越大42、聯(lián)合國糧農組織公布,2010年11月世界糧食庫存消費比降至21%。其中“庫存消費比”是指( )的百分比值。A、期末庫存與當期消費量B、期初庫存與當期消費量C、當期消費量與期末庫存D、當期消費量與期初庫存43、宋體2013年中國GDP總量位居全球第( )位,人均GDP位居第( )位。A、3;26B、6;46C、2;86D、4;5644、對買入套期保值而言,基差走強,套期保值效果是( )(不計手續(xù)費等費用)A、套期保值效果不確定,還要結合價格走勢來判斷B、不完全套期保值,且有凈盈利C、期貨市場和現(xiàn)貨市場盈虧相抵,實現(xiàn)完全套期保值D、不完全套期保值,且凈損失45、套期保值的基本原理是( )A、建立風險預防機制B、建立對沖組合C、轉移風險D、保留潛在的收益的情況下降低損失的風險46、宋體期貨合約到期價格之前的成交價格都是( )A、相對價格B、即期價格C、遠期價格D、絕對價格47、某出口商擔心日元貶值而采取套期保值,可以( )A、買日元期貨買權B、賣歐洲日元期貨C、賣日元期貨D、賣日元期貨賣權,賣日元期貨買權48、宋體在國際收支統(tǒng)計中,貨物進出口按照( )計算價值。A、到岸價格B、離岸價格C、進口用到岸價格,出口用離岸價格D、出口用到岸價格,進口用離岸價格49、( )實行每日無負債結算制度。A、現(xiàn)貨交易B、遠期交易C、分期付款交易D、期貨交易50、期貨交易采用( )的集中交易方式。A、集合競價B、雙向競價C、公開招標D、連續(xù)競價51、需求富有彈性是指需求彈性( )A、,大于0B、大于1C、小于1D、小于052、國際上期貨交易的指令有很多種,其中,同時買入和賣出兩種或兩種以上期貨合約的指令是指( )A、雙向指令B、止損指令C、套利指令D、市價指令53、與單邊的多頭或空頭投機交易相比,套利交易的主要吸引力在于( )A、風險較低B、成本較低C、收益較高D、保證金要求較低54、( )是期貨交易所按成交合約金額的一定比例或按成交合約手數(shù)收取的費用。A、交割日期B、交割等級C、最小變動價位D、交易手續(xù)費55、( )是投機者用來限制損失、滾動利潤方法的有力工具。A、套期保值指令B、止損指令C、取消指令D、市價指令56、良楚公司購入500噸小麥,價格為1300元/噸,為避免價格風險,該公司以1330元/噸價格在鄭州小麥3個月后交割的期貨合約上做賣出保值并成交。2個月后,該公司以1260元/噸的價格將該批小麥賣出,同時以1270元/噸的成交價格將持有的期貨合約平倉。該公司該筆保值交易的結果(其他費用忽略)為( )A、-50000元B、10000元C、-3000元D、20000元57、下列各種因素中,會導致大豆需求曲線向左下方移動的是( )A、大豆價格的上升B、豆油和豆粕價格的下降C、消費者可支配收入的上升D、老年人對豆?jié){飲料偏好的增加58、國際收支平衡表中,最基本、最重要的賬戶是( )A、資本賬戶B、經常賬戶C、平衡賬戶D、官方儲備賬戶59、假定某期貨投資基金的預期收益率為10%,市場預期收益率為20%,無風險收益率4%,這個期貨投資基金的貝塔系數(shù)為( )A、2.5%B、5%C、20.5%D、37.5%60、宋體Euro-BOBL債券期貨屬于( )A、外匯期貨B、股指期貨C、利率期貨D、商品期貨61、強行減倉制度是交易所將當日以漲跌停板價申報的未成交平倉報單,以當日漲跌停板價與該合約凈持倉贏利客戶(包括非期貨公司會員)按持倉比例自動撮合成交。強行減倉造成的經濟損失由( )承擔。A、期貨交易所B、期貨公司C、會員及其投資者D、非期貨公司會員62、嚴格地說,期貨合約是( )的衍生對沖工具。A、回避風險B、無風險套利C、收獲超額利潤D、長期價值投資63、期貨合約到期交割之前的成交價格都是( )A、相對價格B、即期價格C、遠期價格D、絕對價格64、美國芝加哥期貨交易所規(guī)定小麥期貨合約的交易單位為5000蒲式耳,如果交易者在該交易所買進一張(也稱一手)小麥期貨合約,就意味著( )A、在合約到期日需買進一手小麥B、在合約到期日需賣出一手小麥C、在合約到期日需賣出5000蒲式耳小麥D、在合約到期日需買進5000蒲式耳小麥65、已知某商品的需求彈性等于1.5,其供給彈性等于0.8,則蛛網的形狀是( )的。A、收斂型B、發(fā)散型C、封閉型D、圓圈型66、實物交割時,一般是以( )實現(xiàn)所有權轉移的。A、簽訂轉讓合同期貨從業(yè)考試題B、商品送抵指定倉庫C、標準倉單的交收D、驗貨合格67、某客戶在7月2日買入上海期貨交易所鋁9月期貨合約一手,價格15050元/噸,該合約當天的結算價格為15000元/噸。一般情況下該客戶在7月3日,最高可以按照( )元/噸價格將該合約賣出。A、16500B、15450C、15750D、1565068、宋體如果要抵消標的內資產價格變化給期權價格帶來的影響,一個單位的看漲期權多頭就需要( )單位的標的資產的空頭加以對沖。A、N(D1)B、N(D2)C、N(D3)D、N(D4)69、當前股票價格為40元,3個月后股價可能上漲或下跌10%,無風險年利率為8%(按單利計)則期限為3個月、執(zhí)行價格為42元的該股票歐式看漲期權的價格約為( )元。A、1.18B、1.67C、1.81D、1.1970、期貨交易是對抗性交易,在不考慮期貨交易外部經濟效益的情況下,期貨交易是( )A、增值交易B、零和交易C、保值交易D、負和交易71、國際收支出現(xiàn)大量順差時會導致下列( )經濟現(xiàn)象。A、本幣匯率上浮,出口增加B、本幣匯率上浮,出口減少C、本幣匯率下浮,出口增加D、本幣匯率下浮,出口減少72、宋體風險度量的方法不包括( )A、敏感性分析B、情景分析C、人力分析D、壓力測試73、宋體期貨交易中,( )的目的是追求風險最小化或利潤最大化的投資效果。A、行情預測B、交易策略分析C、風險控制D、期貨投資分析74、宋體期貨交易中,( )的目的是追求風險最小化或者利潤最大化的投資效果。A、行情預測B、交易策略分析C、風險控制D、期貨投資分析75、宋體如果積極管理現(xiàn)金資產,產生的收益超過無風險利率,指數(shù)基金的收益就將會超過證券指數(shù)本身,獲得超額收益,這就是( )A、普通指數(shù)基金B(yǎng)、股票型指數(shù)基金C、主動型指數(shù)基金D、增強型指數(shù)基金76、美式期權的期權費比歐式期權的期權費( )A、低B、高C、相等D、不確定期貨從業(yè)資格考試視頻77、宋體如果消費者預期某種商品的價格在未來時問會上升,那么他會( )A、減少該商品的當前消費,增加該商品的未來消費B、增加該商品的當前消費,減少該商品的未來消費C、增加該商品的當前消費,增加該商品的未來消費D、減少該商品的當前消費,減少該商品的未來消費78、假設無收益的投資資產的即期價格為sO,T是遠期合約到期的時間,r是以連續(xù)復利計算的無風險利率,F(xiàn)O是遠期合約的即期價格,那么當( )時,套利者可以買入資產同時做空資產的遠期合約。A、FoSoErTB、FoC、Fo=SoErTD、Fo=SoErT79、關于“基差”,下列說法不正確的是( )A、基差是期貨價格和現(xiàn)貨價格的差B、基差風險源于套期保值者C、當基差減小時,空頭套期保值者可以忍受損失D、基差可能為正、負或零80、如果投資者( ),可以考慮利用股指期貨進行空頭套保值。A、計劃在未來持有股票組合,擔心股市上漲B、持有股票組合,預計股市上漲C、計劃在未來持有股票組合,預計股票下跌D、持有股票組合,擔心股市下跌 二、多選題(本大題共40小題,每題1分,共40分)1、宋體期貨市場的操作風險包括( )等風險。A、計算機系統(tǒng)出現(xiàn)差錯或因人為的計算機操作錯誤而引起損失B、儲存交易數(shù)據的計算機因災害或操作錯誤而引起損失C、因工作責任不明確或工作程序不恰當,不能進行準確結算D、交易操作人員指令處理錯誤、不完善的內部制度與處理步驟2、按執(zhí)行時間劃分,期權可以分為( )A、看漲期權B、看跌期權C、歐式期權D、美式期權3、宋體某金融機構作為普通看漲期權的賣方,如果合同終止時期貨的價格上漲了,那么雙方的義務是( )A、金融機構在合約終止日期向對方支付:合約規(guī)模X(結算價格一基準價格)B、金融機構在合約起始日期向對方支付:權利金C、對方在合約終止日期向金融機構支付:合約規(guī)模X(結算價格一基準價格)D、對方在合約起始日期向金融機構支付:權利金4、某投資者以2200元/噸賣出5月大豆期貨合約一張,同時以2050元/噸買入7月大豆合約一張,當5月合約和7月合約價差為( )時,該投資人獲利。A、-80元B、50元C、100元D、150元5、下列機構中,屬于期貨自律機構的有( )A、中國證監(jiān)會B、中國期貨業(yè)協(xié)會C、期貨交易所D、期貨公司6、近年來,越來越多的投資者在境內外商品期貨市場間進行跨市套利。他們面臨的風險因素是( )A、進出口政策調整B、交易所的風險控制措施C、內外盤交易時間的差異D、兩國間匯率變動7、為了抑制住房價格過快上漲的趨勢,政府打出了一系列“組合拳”。其經濟學道理在于( )A、加大保障性住房建設投入,是通過供給曲線的右移來抑制房價B、提高購買“二套房”成本,是通過需求曲線的左移來抑制房價C、對新建住房價格實行管制,是通過需求曲線的右移來抑制房價D、部分地方試點征收房產稅,是通過供給曲線的左移來抑制房價8、宋體CRMW與場外金融衍生品合約相差較大,更類似于在場外市場發(fā)行的債券,實行“( )”,有利于增強市場的透明度,防范市場風險。A、集中登記B、集中發(fā)行C、集中托管D、集中清算9、期貨交易者是期貨市場最基本的主體,包括( )A、期貨交易所B、套期保值者C、期貨公司D、投機者10、期權交易的用途是( )A、減少交易費用B、創(chuàng)造價值C、套期保值D、投資11、宋體在美國的消費者價格指數(shù)中,以下正確的有( )A、住宅占42%B、交通運輸占17%C、食品和飲料占25%D、醫(yī)療、娛樂和教育交流三項各占6%12、宋體與股票組合指數(shù)化策略相比,股指期貨指數(shù)化策略的優(yōu)勢表現(xiàn)在( )A、手續(xù)費少B、市場沖擊成本低C、指數(shù)成分股每半年調整一次D、跟蹤誤差小13、宋體核心CPI是美聯(lián)儲制定貨幣政策時較為關注的數(shù)據。根據圖中2000年以來美國核心CPI的變動,處于核心CPI安全區(qū)域的是( )IMGSRC=“DST:IMAGE019.PNG”/A、區(qū)域B、區(qū)域C、區(qū)域D、區(qū)域14、投資活動的核心在于( )A、評估資產價值B、確定資產價值C、管理資產收益D、確定資產收益15、如果某商品的需求增長,供給減少,則該商品的( )A、均衡數(shù)量不定B、均衡數(shù)量上升C、均衡價格上升D、均衡價格下降16、一個完整的期貨交易流程應包括( )A、開戶與下單B、競價C、結算D、交割17、在平倉階段,期貨投機者應該掌握的原則是( )A、掌握限制損失和滾動利潤B、金字塔式買入賣出C、靈活運用止損指令D、制訂交易的計劃18、期貨市場風險管理的必要性主要包括( )A、期貨市場充分發(fā)揮功能的前提和基礎B、減緩和消除期貨市場對社會經濟生活不良沖擊的需要C、適應世界經濟自由化和全球化發(fā)展的需要D、保護投資者利益免受損失的保證19、下列關于波浪理論基本思想的說法,正確的是( )A、波浪理論是以周期為基礎的。它把大的運動周期分為時間長短不同的各種周期,并指出,在一個大周期之中可能存在一些小周期,而小的周期又可以再細分成更小的周期B、每個周期無論時間長短,都是以一種模式進行C、每個周期都是由上升(或下降)的5個過程和下降(或上升)的3個過程組成D、艾略特最初發(fā)明波浪理論是受到價格上漲下跌現(xiàn)象不斷重復的啟示,試圖找出其上升和下降的規(guī)律20、下列策略中,權利執(zhí)行后轉換為期貨多頭部位的是( )A、買進看漲期權B、買進看跌期權C、賣出看漲期權D、賣出看跌期權21、宋體期貨市場的兩大巨頭是( )A、倫敦國際金融期貨交易所B、芝加哥商業(yè)交易所C、芝加哥期貨交易所D、法國期貨交易所22、期貨市場風險的客觀性來自期貨交易內在機制的特殊性。如( )的特點,吸引了眾多投機者的參與,也蘊涵了很大的風險。A、套期保值B、杠桿效應C、雙向交易D、對沖機制23、確定期貨合約交易單位的大小,主要應當考慮( )A、合約標的物的市場規(guī)模B、交易者的資金規(guī)模C、期貨交易交割日期D、該商品的現(xiàn)貨交易習慣24、從風險來源劃分,期貨市場的風險包括( )A、市場風險B、流動性風險C、信用風險D、法律風險25、宋體股票期權定價思想所引發(fā)的金融革命表現(xiàn)在( )A、增強了金融市場的安全性B、預測遠期價格成為可能C、提供了全新的保值和投資手段D、極大地豐富了金融市場26、宋體通過使用權益類衍生品工具,可以從結構上優(yōu)化資產組合,如改變資產配置、投資組合的再平衡、現(xiàn)金管理等,( )A、增加資產組合的流動性B、降低交易成本C、增加收益D、降低利潤27、移動平均線是期貨價格分析的必修課。對移動平均線的正確認識是( )A、移動平均線能發(fā)出買入和賣出信號B、移動平均線可以觀察價格總的走勢C、移動平均線易于把握價格的高峰與低谷D、一般將不同期間的移動平均線組合運用28、期貨市場與現(xiàn)貨市場相比具有風險放大性的特征,主要原因有( )A、期貨交易量大,風險涉及面廣期貨從業(yè)通過率B、期貨交易具有遠期性,不確定因素多,預測難度大C、期貨交易具有“以小博大”的特征,投機性較強D、相比現(xiàn)貨價格,期貨價格波動較大,更為頻繁29、期貨交易所認為必要的,可以分別或同時采取要求( )等措施,以警示和化解風險。A、會員報告情況B、客戶報告情況C、談話提醒D、發(fā)布風險提示函30、為了抑制住房價格過快上漲的趨勢,政府打出了一系列“組合拳”。其經濟學道理在于( )A、加大保障性住房建設投入,是通過供給曲線的右移來抑制房價B、提高購買“二套房”成本,是通過需求曲線的左移來抑制房價C、對新建住房價格實行管制,是通過需求曲線的右移來抑制房價D、部分地方試點征收房產稅,是通過供給曲線的左移來抑制房價31、宋體國內某企業(yè)進口巴西鐵礦石,約定4個月后以美元結算。為防范外匯波動風險,該企業(yè)宜采用的策略是( )A、賣出人民幣期貨B、買入人民幣期貨C、買入人民幣看漲期權D、買入人民幣看跌期權32、對于違反執(zhí)業(yè)行為準則的期貨投資咨詢從業(yè)人員,中國期貨業(yè)協(xié)會可以給予的紀律懲戒是( )A、訓誡B、批評C、公開譴責D、撤銷從業(yè)資格33、宋體結構化產品創(chuàng)設者這個角色通常由( )來扮演。A、投資銀行B、證券經紀商C、自營商D、部分商業(yè)銀行34、宋體回歸分析作為有效方法應用在經濟或者金融數(shù)據分析中,具體遵循的步驟有( )A、模型設定B、參數(shù)估計C、模型檢驗D、模型應用35、宋體金融機構利用場內工具對沖風險時,經常會遇到的一些問題有( )A、缺乏技術B、資金不足C、人才短缺D、金融機構自身的交易能力不足36、投資者為了規(guī)避代理風險,在選擇期貨公司時應考慮( )A、期貨公司的經營狀況B、期貨公司的資信C、期貨公司交易系統(tǒng)的穩(wěn)定性D、期貨公司的規(guī)模37、有分析報告指出,美國近期經濟景氣狀況仍不容樂觀。能夠反映經濟景氣程度的需求類指標是( )A、貨幣供應量B、全社會固定資產投資C、新屋開工和營建許可D、價格指數(shù)38、宋體下列( )過程需要應用大量的統(tǒng)計分析方法。A、指數(shù)化投資B、市場中性策略C、商品擇時問題D、金融投資中的風險管理39、宋體目前,對社會公布的上海銀行間同業(yè)拆放利率(Shibor)品種包括( )A、隔夜拆放利率B、2天拆放利率C、1周拆放利率D、2周拆放利率40、期貨價格的特殊性主要表現(xiàn)在( )A、高風險性B、遠期性C、預期性D、波動敏感性 三、判斷題(本大題共20小題,每題1分,共20分)1、( )會員制期貨交易所的會員都是交易所的創(chuàng)辦發(fā)起人。A、對B、錯2、( )相關系數(shù)分為總體相關系數(shù)和樣本相關系數(shù),若相關系數(shù)是根據總體全部數(shù)據計算出來的,成為總體相關系數(shù),根據樣本數(shù)據計算出來點,成為樣本相關系數(shù),簡稱相關系數(shù)。A、對B、錯3、( )戰(zhàn)術資產配置策略需要在期貨市場上通過買賣股指期貨來實現(xiàn),在股票市場上進行股票交易;戰(zhàn)略資產配置則需要開始時在期貨市場上進行,隨后在現(xiàn)貨市場進行永久性交易。A、對B、錯4、( )國內LLDPE期貨價格基本不受季節(jié)性需求變動的影響。A、對B、錯5、( )采取基差交易的優(yōu)點在于兼顧公平性與合理性。所謂合理性,是指將期貨市場形成的價格作為現(xiàn)貨成交的基準價時,因產地、質量有別等因素,在定價時買賣雙方還考慮到了現(xiàn)貨對期貨價的升貼水問題。A、對B、錯6、( )當會員或客戶某品種持倉合約的投機頭寸達到交易所規(guī)定的投機頭寸持倉限量75%以上(含本數(shù))時,要履行大戶報告制度。A、對B、錯7、( )1865年,以芝加哥商品交易所推出標準化合約為標志,真正意義上的期貨交易和期貨市場開始形成。A、對B、錯8、( )大連商品交易所黃大豆2號的每日漲跌停板幅度為4%。A、對B、錯9、( )套期保值的沖抵機制是指不同期貨合約之間的贏利與虧損相抵。A、對B、錯10、( )黃金的二次資源主要包括再生金、央行售金和生產商對沖三個方面。A、對B、錯11、( )在國際市場上
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