電梯認(rèn)證自查記錄.doc

企 業(yè) 自 查 記 錄（機(jī)電類特種設(shè)備）申請單位 電梯有限公司 申請項(xiàng)目 電梯安裝、維修保養(yǎng)B級(jí) 聯(lián) 系 人 聯(lián)系電話 說 明一、本記錄適用于國家質(zhì)檢總局機(jī)電類特種設(shè)備安裝改造維修許可規(guī)則（試行）和國家特種設(shè)備制造、安裝、改造、維修許可鑒定評(píng)審細(xì)則（TSG Z0005-2007,國家總局2007年第115號(hào)公告）中的現(xiàn)場鑒定評(píng)審工作。二、自查記錄分為三部分內(nèi)容：(一)基本條件的審核；(二)質(zhì)量保證體系建立與運(yùn)行的評(píng)審；（三）試安裝改造維修考核。三、自查記錄的項(xiàng)目分為重要項(xiàng)目（注項(xiàng)）和一般項(xiàng)目兩類，每一項(xiàng)內(nèi)容按符合、欠符合、不符合、不適用4種情況進(jìn)行評(píng)定。其中“欠符合”是指按評(píng)審要點(diǎn)的要求控制得不完善、不全面；“不符合”是指達(dá)不到評(píng)審條件的規(guī)定或評(píng)審要點(diǎn)的要求；“不適用”是指該項(xiàng)目不適合申請單位或被評(píng)審的內(nèi)容。基本條件中達(dá)不到規(guī)定要求的都應(yīng)判定為“不符合”。四、自查記錄結(jié)論意見分為：符合條件、需要整改、不符合條件。五、自查記錄結(jié)論意見的判定原則：（一）全部滿足許可條件，自查記錄結(jié)論意見為“符合條件”。（二）存在以下情況之一時(shí)，自查記錄結(jié)論意見為“不符合條件”： （1）法定資格不符合相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定；（2）實(shí)際資源條件不符合相關(guān)法規(guī)、安全技術(shù)規(guī)范的規(guī)定；（3）質(zhì)量保證體系未建立或者不能有效實(shí)施，材料（零部件）控制、作業(yè)（工藝）控制，檢驗(yàn)與試驗(yàn)控制、不合格品（項(xiàng)）控制，以及與申請?jiān)S可項(xiàng)目有關(guān)的過程控制管理混亂；（4）產(chǎn)品（設(shè)備）安全性能抽查結(jié)果不符合相關(guān)安全技術(shù)規(guī)范及其相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定；（5）重要項(xiàng)目（注項(xiàng)）有一項(xiàng)結(jié)論為不符合；（6）申請單位有違反特種設(shè)備許可制度行為的。一、基本條件審核 第1頁共24頁審核項(xiàng)目審核內(nèi)容審核要點(diǎn)審核方法審核記錄審核結(jié)果1.機(jī)構(gòu)營業(yè)執(zhí)照1.1 法人營業(yè)執(zhí)照應(yīng)與提出申請時(shí)遞交的復(fù)印件一致并有效，營業(yè)范圍應(yīng)包含申請的施工項(xiàng)目；注冊資金應(yīng)與申請施工范圍相適應(yīng)。根據(jù)受理的申請書，現(xiàn)場核實(shí)原件（包括正本/副本），審查申請單位的法定資格是否符合相關(guān)規(guī)定。注：營業(yè)執(zhí)照相關(guān)要求（除營業(yè)范圍）不滿足要求時(shí)停止評(píng)審。在本省從事電梯日常維護(hù)保養(yǎng)的單位，若在注冊地之外地級(jí)市開展日常維護(hù)保養(yǎng)的業(yè)務(wù)，應(yīng)設(shè)有分支機(jī)構(gòu)或維保點(diǎn)，其中電梯日常維護(hù)保養(yǎng)業(yè)務(wù)量在50臺(tái)以上的應(yīng)設(shè)分支機(jī)構(gòu)?，F(xiàn)場核實(shí)營業(yè)執(zhí)照：XXXXX電梯有限公司營業(yè)執(zhí)照注冊號(hào)： XXX有效期限：XXX法人姓名： XXX 注冊資金：XXX 萬元主要經(jīng)營范圍：電梯及電梯零部件的銷售、維修、保養(yǎng)符合基本符合不符合稅務(wù)登記證1.2 查看企業(yè)有效的稅務(wù)登記證，應(yīng)有獨(dú)立的財(cái)務(wù)帳號(hào)。現(xiàn)場核實(shí)稅務(wù)登記證：XXXXX電梯有限公司稅務(wù)登記證號(hào)：有效期限：企業(yè)有獨(dú)立的財(cái)務(wù)帳號(hào)：符合基本符合不符合組織機(jī)構(gòu)代碼1.3 查看企業(yè)有效的組織機(jī)構(gòu)代碼證并記錄組織機(jī)構(gòu)代碼?，F(xiàn)場核實(shí)組織機(jī)構(gòu)代碼：XXXX電梯有限公司組織機(jī)構(gòu)代碼編號(hào)：有效期限： 年 月 日至 年 月 日符合基本符合不符合分支機(jī)構(gòu)1.4分支機(jī)構(gòu)的設(shè)立是否符合要求。檢查相關(guān)業(yè)績記錄，企業(yè)是否存在有需要設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的情況：是 否企業(yè)是否按照要求設(shè)立了分支機(jī)構(gòu)：是 否符合不符合不適用2.人員法定代表人（授權(quán)代理人）2.1 法定代表人（授權(quán)代理人）應(yīng)了解特種設(shè)備有關(guān)的法律、法規(guī)、規(guī)章等基本要求。查營業(yè)執(zhí)照及相關(guān)憑證文件。注：法定代表人（授權(quán)代理人）、技術(shù)負(fù)責(zé)人不在評(píng)審現(xiàn)場可暫時(shí)中止評(píng)審。法定代表人（授權(quán)代理人）對(duì)申請材料的真實(shí)性負(fù)責(zé)，在評(píng)審前應(yīng)說明現(xiàn)場實(shí)際同申報(bào)材料是否有出入，允許進(jìn)行糾正；但在評(píng)審中發(fā)現(xiàn)有弄虛作假行為的，應(yīng)中止評(píng)審，并上報(bào)受理機(jī)構(gòu)。組長向公司法定代表人 告知了關(guān)于行政許可的相關(guān)規(guī)定及應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任，并在確認(rèn)申報(bào)材料的真實(shí)性后在評(píng)審聲明上簽字?？己饲闆r：對(duì)法定代表人 進(jìn)行考核并進(jìn)行了交流，能基本了解所從事業(yè)務(wù)的有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和安全技術(shù)規(guī)范。符合基本符合不符合不適用2.2 授權(quán)代理人應(yīng)有法定代表人的書面授權(quán)委托書，并應(yīng)注明代理事項(xiàng)、權(quán)限和時(shí)限等內(nèi)容。1.企業(yè)是否存在授權(quán)代理人：是 否1.1 授權(quán)代理人是否具有法人代表的書面授權(quán)委托書：是 否1.2委托書內(nèi)容是否符合要求：是 否符合基本符合不符合不適用 第2頁共24頁審核項(xiàng)目審核內(nèi)容審核要點(diǎn)審核方法審核記錄審核結(jié)果2.人員質(zhì)保工程師2.3 企業(yè)應(yīng)當(dāng)在管理層中任命1名具有與所許可項(xiàng)目專業(yè)相關(guān)知識(shí)的成員為質(zhì)保工程師。根據(jù)申請單位的任命文件和提交的相關(guān)人員明細(xì)表，查閱申請單位工資表、人員聘任合同（社保憑證）、有效的資格證件、任命文件等檔案資料，與質(zhì)保工程師和技術(shù)負(fù)責(zé)人進(jìn)行交談、座談、閉卷考核，核實(shí)是否符合要求。質(zhì)保工程師、技術(shù)負(fù)責(zé)人不得在其他單位兼職。注：質(zhì)保工程師、技術(shù)負(fù)責(zé)人不在評(píng)審現(xiàn)場可暫時(shí)中止評(píng)審。聘用的質(zhì)保工程師和技術(shù)負(fù)責(zé)人為其他特種設(shè)備施工單位的，應(yīng)有原單位的解聘書或由原單位出具的解聘證明，或由勞動(dòng)部門出具解除原勞動(dòng)合同的第三方證明。質(zhì)保工程師、技術(shù)負(fù)責(zé)人、質(zhì)控系統(tǒng)責(zé)任人、工程技術(shù)人員還應(yīng)提供身份證、相關(guān)社保憑證、職稱證明、學(xué)歷證明。質(zhì)保工程師姓名： 學(xué)歷： 專業(yè)：職稱: 符合基本符合不符合技術(shù)負(fù)責(zé)人2.4 企業(yè)應(yīng)任命一名技術(shù)負(fù)責(zé)人，其學(xué)歷、職稱、專業(yè)等，應(yīng)能滿足機(jī)構(gòu)和人員基本條件（附件2）中的規(guī)定。技術(shù)負(fù)責(zé)人姓名： 學(xué)歷： 專業(yè)：職稱: 1.技術(shù)負(fù)責(zé)人的任命文件：任命了該同志為技術(shù)負(fù)責(zé)人，負(fù)責(zé)公司施工中的技術(shù)審核工作。2.詢問了該同志是否在其他單位有兼職，是否明確回答有兼職情況：未在其它單位兼職 有在其它單位兼職3.經(jīng)考核和詢問，該同志是否基本掌握有關(guān)特種設(shè)備的法律法規(guī)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和專業(yè)知識(shí)：是 否4.現(xiàn)場負(fù)責(zé)主持模擬編制一份施工方案，綜合認(rèn)為其任職條件是否滿足要求：是 否符合基本符合不符合 第3頁共24頁審核項(xiàng)目審核內(nèi)容審核要點(diǎn)審核方法審核記錄審核結(jié)果2.人員技術(shù)人員2.5 各類技術(shù)人員的學(xué)歷、職稱、專業(yè)、工作經(jīng)歷及配置數(shù)量等應(yīng)滿足機(jī)構(gòu)和人員基本條件（附件2）中的規(guī)定。根據(jù)申請單位提交的相關(guān)人員明細(xì)表，查閱申請單位近期職工工資表、人員聘任合同（社保憑證）、有效的資格證件、任命文件等檔案資料，與責(zé)任人員、技術(shù)人員、作業(yè)人員進(jìn)行交談、座談、口頭考核或筆試，核實(shí)申請單位人員是否符合要求。注：專業(yè)技術(shù)人員、質(zhì)量檢驗(yàn)人員及相關(guān)管理人員、技術(shù)工人都應(yīng)在評(píng)審現(xiàn)場。不在評(píng)審現(xiàn)場的，應(yīng)說明理由并提供證據(jù)。現(xiàn)場人員數(shù)量（含有正當(dāng)理由缺席的）達(dá)不到機(jī)電類特種設(shè)備施工單位基本條件（附件2）規(guī)定的，判該項(xiàng)不符合，在整改確認(rèn)時(shí)重新考核。聘用的技術(shù)人員和作業(yè)人員為其他特種設(shè)備施工單位的，應(yīng)有原單位的解聘書或由原單位出具的解聘證明，或由勞動(dòng)部門出具解除原勞動(dòng)合同的第三方證明。經(jīng)查人員花名冊和任命文件：1.專業(yè)技術(shù)人員總數(shù)： 15 名；其中高工（或相當(dāng)于高工，下同） / 名；工程師 3 名；助工/ 名；技術(shù)員 名。2.任命了 2 名檢驗(yàn)員，任命文件：XXX 2011X號(hào)3.技術(shù)工人總數(shù)： 16 名其中：持安裝維修證人員： 16 名 持電工證： 2 名；持焊工證： 2 名各相關(guān)人員的配置和數(shù)量以及技術(shù)工人工種的分配是否能夠滿足施工要求：是 否考核情況：現(xiàn)場對(duì)技術(shù)人員、檢驗(yàn)人員進(jìn)行了考核，并抽查了 3 人進(jìn)行書面考核，人員如下：技術(shù)人員： 檢驗(yàn)人員： 經(jīng)考核，被抽查的人員對(duì)所從設(shè)備的相關(guān)的法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)基本了解，較熟悉的掌握了相關(guān)的施工、檢驗(yàn)方法和要求，能夠滿足施工和檢驗(yàn)工作的需要。對(duì)技術(shù)人員和技術(shù)工人的勞動(dòng)合同簽訂情況進(jìn)行了檢查，現(xiàn)場抽查 等 名人員，均簽訂了有效的勞動(dòng)合同。（相關(guān)人員的勞動(dòng)合同有效期限見人員確認(rèn)單）符合基本符合不符合檢驗(yàn)人員2.6 檢驗(yàn)人員的配置數(shù)量應(yīng)滿足機(jī)構(gòu)和人員基本條件（附件2）中的規(guī)定。符合基本符合不符合作業(yè)人員2.7 各類作業(yè)人員的數(shù)量及其資格應(yīng)滿足機(jī)構(gòu)和人員基本條件（附件2）中的規(guī)定。符合基本符合不符合專業(yè)知識(shí)考核2.8法定代表人（授權(quán)代理人）、質(zhì)保工程師、技術(shù)負(fù)責(zé)人、技術(shù)人員、檢驗(yàn)人員以及相關(guān)責(zé)任人員應(yīng)掌握相關(guān)的了解特種設(shè)備有關(guān)的法律、法規(guī)、規(guī)章和專業(yè)知識(shí)，人員的配備應(yīng)與其崗位相適應(yīng)。符合基本符合不符合 第4頁共24頁審核項(xiàng)目審核內(nèi)容審核要點(diǎn)審核方法審核記錄審核結(jié)果3.基礎(chǔ)設(shè)施提供工作場所3.1.1 必須具有固定辦公場所和聯(lián)系電話，有滿足業(yè)務(wù)需要的廠房、場地和倉庫（具體要求見附件3）。檢查現(xiàn)場，核對(duì)相關(guān)證明、圖紙、文件等資料，并作出評(píng)價(jià)和記錄。注：應(yīng)出具工作場所的房地產(chǎn)證明，租用他人工作場所應(yīng)簽訂合法合同，有效期限與經(jīng)營要求相適應(yīng)。辦公場地面積： ； 倉庫面積： 固定電話： ；廠房面積： / 經(jīng)查，公司辦公場地和倉庫為：自有 租賃，租賃協(xié)議單位名稱： 租賃期限為： 年 符合基本符合不符合3.1.2 申請改造資質(zhì)的應(yīng)具備與設(shè)備類型制造相適應(yīng)的儀器、設(shè)備、廠房、場地和倉庫。1.該單位是否具備規(guī)定的場地設(shè)備等資源條件：是 否1.1公司所具備的場地設(shè)備等制造資源條件是否為外協(xié)：否是 外協(xié)單位：外協(xié)單位制造資質(zhì)編號(hào)： 符合基本符合不符合施工作業(yè)設(shè)備和工藝裝備3.2 企業(yè)應(yīng)具有滿足（附件4）規(guī)定的施工作業(yè)設(shè)備和工藝裝備。3.3 施工作業(yè)設(shè)備和工藝裝備應(yīng)與作業(yè)能力相適應(yīng)，其性能精度應(yīng)滿足工藝要求。 按申證范圍，對(duì)照其現(xiàn)有施工作業(yè)設(shè)備、工藝裝備、檢測設(shè)備的臺(tái)帳并進(jìn)行現(xiàn)場核實(shí)（施工外包的可不提供相應(yīng)的設(shè)備）。注：承擔(dān)施工中的土建、起重和腳手架架設(shè)等專項(xiàng)業(yè)務(wù)，可以簽訂合同的方式，委托給具備相應(yīng)能力并具有相應(yīng)資格的單位進(jìn)行。這時(shí)申請單位的相應(yīng)能力僅考核其控制分承包單位工作及其驗(yàn)收執(zhí)行情況。1.查儀器設(shè)備臺(tái)帳和實(shí)物，共有儀器設(shè)備工具 31 臺(tái)（套），2.對(duì)照相關(guān)作業(yè)指導(dǎo)書和技術(shù)規(guī)范，認(rèn)為配置和能力能否滿足施工和檢驗(yàn)的需要：是 否3.現(xiàn)場核對(duì)相關(guān)的儀器設(shè)備，與臺(tái)帳是否一致：是 否。抽查儀器、設(shè)備記錄：絕緣電阻儀、聲級(jí)計(jì)、電焊機(jī)、電錘、角向磨光機(jī)等4.抽查儀器檔案，是否符合要求：是 否抽查儀器、設(shè)備記錄：絕緣電阻儀、聲級(jí)計(jì)、電焊機(jī)、電錘、角向磨光機(jī)等符合基本符合不符合檢測設(shè)備3.4 企業(yè)應(yīng)具有（附件4）規(guī)定的檢測設(shè)備，檢測設(shè)備數(shù)量應(yīng)與施工作業(yè)需要相適應(yīng)。3.5 檢測設(shè)備性能精度應(yīng)滿足檢驗(yàn)要求，并在檢定或校準(zhǔn)的有效期內(nèi)。符合基本符合不符合 第5頁共24頁審核項(xiàng)目審核內(nèi)容審核要點(diǎn)審核方法審核記錄審核結(jié)果4.施工業(yè)績考核年度業(yè)績要求4.1提出許可證復(fù)查換證申請的施工單位,上1年度的施工業(yè)績應(yīng)達(dá)到我省年度業(yè)績考核的相關(guān)規(guī)定。檢查申請單位的用戶設(shè)備檔案臺(tái)帳、檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)的監(jiān)督檢驗(yàn)報(bào)告，核對(duì)數(shù)量和設(shè)備技術(shù)參數(shù)，作出記錄和評(píng)價(jià)。注：特種設(shè)備制造單位僅為承擔(dān)經(jīng)許可由本單位制造設(shè)備的施工而申請相關(guān)資格的，可不受施工業(yè)績限制。不足5年的換證單位按比例就近考核評(píng)估。施工業(yè)績數(shù)量是否滿足要求：新取證單位，該項(xiàng)不適用不符合規(guī)定要求符合規(guī)定的要求取得的許可證編號(hào)：證書的有效期限：業(yè)績數(shù)量：符合基本符合不符合不適用近5年累計(jì)業(yè)績要求4.2取得許可證后的施工業(yè)績應(yīng)達(dá)到我省施工業(yè)績考核數(shù)量的規(guī)定。施工業(yè)績累計(jì)數(shù)量是否滿足要求：新取證單位，該項(xiàng)不適用不符合規(guī)定要求符合規(guī)定的要求業(yè)績數(shù)量：符合基本符合不符合不適用5質(zhì)量事故重大質(zhì)量事故5.1 企業(yè)在許可證有效期內(nèi)或試施工期間是否存在由于施工質(zhì)量造成重大人身傷亡、設(shè)備事故。抽查用戶投訴和事故處理記錄。向當(dāng)?shù)匕踩O(jiān)察機(jī)構(gòu)了解有關(guān)情況。注：發(fā)現(xiàn)有隱瞞因施工質(zhì)量造成重大人身傷亡事故行為的中止評(píng)審,并取證上報(bào)省質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局特種設(shè)備安全監(jiān)察處。 新取證單位，該項(xiàng)不適用在審查期間是否發(fā)現(xiàn)有由于施工質(zhì)量造成重大人身傷亡、設(shè)備事故：是 否符合基本符合不符合不適用基本條件存在問題綜述：二、質(zhì)量保證體系的建立和執(zhí)行 第6頁共24頁評(píng)審項(xiàng)目評(píng)審內(nèi)容評(píng)審要點(diǎn)評(píng)審方法評(píng)審記錄評(píng)審結(jié)果1.體系文件總要求1.1質(zhì)量保證體系文件包括質(zhì)量手冊、程序文件（管理制度）、作業(yè)(工藝)文件（如作業(yè)指導(dǎo)書、工藝規(guī)程、工藝卡、操作規(guī)程等，下同）、質(zhì)量記錄（表、卡）等1.1.1企業(yè)應(yīng)當(dāng)結(jié)合受理的許可項(xiàng)目特性和本單位實(shí)際情況，建立質(zhì)量保證體系。1、質(zhì)量保證手冊結(jié)合申請單位實(shí)際情況和受理的許可項(xiàng)目特性，查閱申請單位提交的質(zhì)量保證手冊和相關(guān)資料。審查質(zhì)量保證手冊設(shè)置的質(zhì)量控制基本要素、質(zhì)量控制系統(tǒng)、控制環(huán)節(jié)、控制點(diǎn)以及質(zhì)量保證體系文件結(jié)構(gòu)層次和相互關(guān)系等內(nèi)容是否符合相關(guān)要求。2、程序文件（管理制度）結(jié)合申請單位實(shí)際情況和受理的許可項(xiàng)目特性，查閱申請單位提交的程序文件（管理制度）。審查程序文件（管理制度）是否與質(zhì)量保證手冊設(shè)置的質(zhì)量控制基本要素及其控制系統(tǒng)、控制環(huán)節(jié)、控制點(diǎn)相適應(yīng)，程序文件（管理制度）規(guī)定的控制范圍、程序、內(nèi)容是否符合申請單位的實(shí)際情況和受理的許可項(xiàng)目要求，具有可操作性。3、作業(yè)（工藝）文件和質(zhì)量記錄查閱技術(shù)文件、作業(yè)（工藝）文件和質(zhì)量記錄，抽查所使用的作業(yè)（工藝）文件和質(zhì)量記錄等，審查是否符合以下要求：(1)作業(yè)（工藝）文件和質(zhì)量記錄符合許可項(xiàng)目特性，滿足質(zhì)量保證體系實(shí)施過程的控制需要；(2)記錄的格式及其包括的項(xiàng)目、內(nèi)容是否規(guī)范。1.公司于 2011 年 1 月15 日頒布實(shí)施了質(zhì)量保證手冊文件編號(hào)：XXXX/SC-20112.質(zhì)量手冊是否符合公司的實(shí)際情況和申請施工類別的管理要求：符合 欠符合 不符合3.審查質(zhì)量手冊，檢查其描述的體系文件的結(jié)構(gòu)層次和相互關(guān)系，設(shè)置的質(zhì)量控制基本要素、質(zhì)量控制系統(tǒng)、控制環(huán)節(jié)、控制點(diǎn)是否符合相關(guān)要求：符合 欠符合 不符合符合基本符合不符合1.1.2質(zhì)量保證手冊質(zhì)量保證手冊應(yīng)當(dāng)描述質(zhì)量保證體系文件的結(jié)構(gòu)層次和相互關(guān)系，并至少包括以下內(nèi)容：(1)術(shù)語和縮寫；(2)體系的適用范圍；(3)質(zhì)量方針和目標(biāo)；(4)質(zhì)量保證體系組織及管理職責(zé)；(5)質(zhì)量保證體系基本要素、質(zhì)量控制系統(tǒng)、控制環(huán)節(jié)、控制點(diǎn)的要求。1.1.3程序文件（管理制度）程序文件（管理制度）滿足質(zhì)量保證手冊基本要素要求，并且符合本單位的實(shí)際情況，具有可操作性。查閱相關(guān)程序文件（管理制度），制定的程序文件（管理制度），審查其是否符合質(zhì)控系統(tǒng)基本要素以及單位的實(shí)際情況操作需求，滿足許可項(xiàng)目的作業(yè)需要：是 否符合基本符合不符合1.1.4 作業(yè)(工藝)文件和質(zhì)量記錄作業(yè)(工藝)文件（通用或者專用）和質(zhì)量記錄應(yīng)當(dāng)符合許可項(xiàng)目特性，滿足質(zhì)量保證體系實(shí)施過程的控制需要。文件格式及其包括的項(xiàng)目、內(nèi)容應(yīng)當(dāng)規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)。查閱技術(shù)文件、作業(yè)（工藝）文件和質(zhì)量記錄，抽查所使用的作業(yè)（工藝）文件和質(zhì)量記錄等，審查能否滿足質(zhì)量保證體系實(shí)施過程的控制需要滿足 基本滿足 不滿足符合基本符合不符合 第7頁共24頁評(píng)審項(xiàng)目評(píng)審內(nèi)容評(píng)審要點(diǎn)評(píng)審方法評(píng)審記錄評(píng)審結(jié)果2.管理職責(zé)2.1質(zhì)量方針和目標(biāo)質(zhì)量方針和目標(biāo)應(yīng)當(dāng)經(jīng)法定代表人（或者其授權(quán)的代理人）批準(zhǔn)，形成正式文件。質(zhì)量方針和目標(biāo)應(yīng)當(dāng)符合以下要求：(1)符合本單位的實(shí)際情況和許可項(xiàng)目范圍、特性，突出特種設(shè)備安全性能要求；(2)質(zhì)量方針體現(xiàn)了對(duì)特種設(shè)備安全性能及其質(zhì)量持續(xù)改進(jìn)的承諾，指明本單位的質(zhì)量方向和所追求的目標(biāo)；(3)質(zhì)量目標(biāo)進(jìn)行量化和分解，落實(shí)到各質(zhì)量控制系統(tǒng)及其相關(guān)的部門和責(zé)任人員，并且定期對(duì)質(zhì)量目標(biāo)進(jìn)行考核。查閱質(zhì)量保證體系文件的相關(guān)內(nèi)容，結(jié)合申請單位實(shí)際情況和受理的許可項(xiàng)目特性，采用與有關(guān)責(zé)任人員交流、座談等方式，審查申請單位制定的質(zhì)量方針和目標(biāo)是否符合以下要求：(1)形成正式文件，并經(jīng)法定代表人（或其授權(quán)代理人）批準(zhǔn)；(2)符合本單位的實(shí)際情況和受理的許可項(xiàng)目范圍特性,突出特種設(shè)備安全性能的要求；(3)貫徹落實(shí)到責(zé)任人員和相關(guān)人員；(4)質(zhì)量方針體現(xiàn)了對(duì)特種設(shè)備安全性能及其質(zhì)量持續(xù)改進(jìn)的承諾；(5)對(duì)質(zhì)量目標(biāo)進(jìn)行量化，并按相關(guān)規(guī)定進(jìn)行了分解和定期考核。1.公司是否明確了質(zhì)量方針與目標(biāo)：是 否1.1 質(zhì)量方針和目標(biāo)是否經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)：是 否1.2制定的質(zhì)量方針和目標(biāo)是否符合本單位的實(shí)際情況和受理的許可項(xiàng)目范圍特性：符合 欠符合 不符合1.3質(zhì)量方針是否體現(xiàn)了對(duì)特種設(shè)備安全性能及其質(zhì)量持續(xù)改進(jìn)的承諾：是 否2.公司是否將目標(biāo)合理地分解到了相關(guān)部門：是 否3.公司是否按規(guī)定對(duì)質(zhì)量目標(biāo)進(jìn)行定期考核：是 否符合基本符合不符合2.2質(zhì)量保證體系組織根據(jù)許可項(xiàng)目特性和本單位的實(shí)際情況，建立獨(dú)立行使特種設(shè)備安全性能管理職責(zé)的質(zhì)量保證體系組織。結(jié)合申請單位實(shí)際情況和受理的許可項(xiàng)目特性，審查申請單位是否建立具有獨(dú)立行使特種設(shè)備安全性能管理職責(zé)、權(quán)限的質(zhì)量保證體系組織，并且有效地實(shí)施質(zhì)量控制活動(dòng)。1.公司是否組建了以相關(guān)責(zé)任人為主的特種設(shè)備安全性能管理構(gòu)架：是 否2.建立的質(zhì)保體系組織是否具有獨(dú)立行使特種設(shè)備安全性能管理職責(zé)、權(quán)限，能否滿足實(shí)施質(zhì)量控制活動(dòng)： 是 否符合基本符合不符合 第8頁共24頁評(píng)審項(xiàng)目評(píng)審內(nèi)容評(píng)審要點(diǎn)評(píng)審方法評(píng)審記錄評(píng)審結(jié)果2.管理職責(zé)2.3職責(zé)、權(quán)限規(guī)定法定代表人對(duì)特種設(shè)備安全質(zhì)量負(fù)責(zé)，任命質(zhì)量保證工程師和各質(zhì)量控制系統(tǒng)責(zé)任人員。質(zhì)量保證工程師應(yīng)為在管理層中成員且具有與所許可項(xiàng)目專業(yè)相關(guān)的知識(shí)，有質(zhì)量保證體系建立、實(shí)施、保持和改進(jìn)的管理職責(zé)和權(quán)限。任命質(zhì)量控制系統(tǒng)（如設(shè)計(jì)、材料、工藝、焊接、機(jī)械加工、金屬結(jié)構(gòu)制作、電控系統(tǒng)制作、無損檢測、檢驗(yàn)（試驗(yàn)）、安裝調(diào)試、其他主要過程控制系統(tǒng)等）責(zé)任人員，明確各質(zhì)量控制系統(tǒng)責(zé)任人員以及需要獨(dú)立行使與保證特種設(shè)備安全性能相關(guān)人員的職責(zé)、權(quán)限，質(zhì)量保證工程師與各質(zhì)量控制系統(tǒng)責(zé)任人員之間、各質(zhì)量控制系統(tǒng)責(zé)任人員之間的工作接口控制和協(xié)調(diào)措施。結(jié)合申請單位實(shí)際情況和受理的許可項(xiàng)目特性，查閱質(zhì)量保證體系文件、管理制度、責(zé)任人員任命文件，召開責(zé)任人員座談會(huì)或者與責(zé)任人員進(jìn)行交流，審查責(zé)任人員的職責(zé)、權(quán)限是否符合以下要求：(1)規(guī)定了申請單位法定代表人對(duì)特種設(shè)備安全質(zhì)量負(fù)責(zé)；(2)在管理層中任命了1名質(zhì)量保證工程師，并且明確其對(duì)質(zhì)量保證體系的建立、實(shí)施、保持和改進(jìn)的職責(zé)和權(quán)限；(3)質(zhì)量保證體系文件明確規(guī)定了質(zhì)量控制系統(tǒng)責(zé)任人員職責(zé)、權(quán)限、相互關(guān)系，以及系統(tǒng)、人員的工作接口控制和協(xié)調(diào)措施；(4)任命了各質(zhì)量控制系統(tǒng)的責(zé)任人員(注：質(zhì)控系統(tǒng)責(zé)任人員一般包括設(shè)計(jì)、材料、施工、檢驗(yàn)（試驗(yàn)）以及必要的焊接、無損責(zé)任人)；(5)質(zhì)量保證體系責(zé)任人員在特種設(shè)備安裝（改造、維修）過程中勝任并履行其職責(zé)、權(quán)限的情況。1.查閱質(zhì)量保證體系文件、管理制度、責(zé)任人員任命文件，與 等責(zé)任人員進(jìn)行了交流，1.1該公司的責(zé)任人的職責(zé)、權(quán)限是否符合規(guī)定的要求：是 否1.2相關(guān)的責(zé)任人員能否基本勝任并履行其職責(zé)、權(quán)限：是 否2.公司質(zhì)保工程師任命文件： XXXX20111號(hào)2.1任命的質(zhì)保工程師名稱： 2.2在體系文件中是否明確其對(duì)質(zhì)量保證體系的建立、實(shí)施、保持和改進(jìn)的職責(zé)和權(quán)限：是 否3.相應(yīng)質(zhì)控系統(tǒng)責(zé)任人任命文件：XXXX20113號(hào)3.1在質(zhì)保體系中是否明確了質(zhì)量控制系統(tǒng)責(zé)任人員職責(zé)、權(quán)限、相互關(guān)系，以及系統(tǒng)、人員的工作接口控制和協(xié)調(diào)措施：是 否問題描述：符合基本符合不符合2.4管理評(píng)審每年至少應(yīng)當(dāng)對(duì)特種設(shè)備質(zhì)量保證體系進(jìn)行一次管理評(píng)審，確保質(zhì)量保證體系的適應(yīng)性、充分性和有效性，滿足質(zhì)量方針和目標(biāo)，并保存管理評(píng)審記錄。查閱管理評(píng)審記錄及報(bào)告，審查申請單位的管理評(píng)審是否符合質(zhì)量保證體系文件的規(guī)定。1.是否建立了管理評(píng)審控制程序：是 否 控制程序編號(hào)： XXXXX/CX-03-2011 1.1.建立的控制程序是否明確了管理評(píng)審的時(shí)機(jī)、評(píng)審內(nèi)容、評(píng)審過程等內(nèi)容：是 否2.通過與張朝設(shè)負(fù)責(zé)人的交談和考核，該負(fù)責(zé)人是否對(duì)管理評(píng)審有一定的認(rèn)識(shí)，并了解管理評(píng)審的目的和如何去實(shí)施：是 否3.公司最近一次的管理評(píng)審時(shí)間： 建立體系時(shí)間太短未做 3.1管理評(píng)審是否符合規(guī)定的要求：是 否符合基本符合不符合 第9頁共24頁評(píng)審項(xiàng)目評(píng)審內(nèi)容評(píng)審要點(diǎn)評(píng)審方法評(píng)審記錄評(píng)審結(jié)果3.資源管理3.1人員培訓(xùn)、考核及其管理人員培訓(xùn)、考核及管理的范圍、程序、內(nèi)容如下：(1)人員培訓(xùn)要求、內(nèi)容、計(jì)劃和實(shí)施等；(2)特種設(shè)備許可所要求的相關(guān)人員的培訓(xùn)、考核檔案；(3)特種設(shè)備許可所要求的相關(guān)人員的管理，包括聘用、借調(diào)、調(diào)出的管理。注：本條不包括焊接人員、無損檢測人員，其培訓(xùn)、考核及其管理在相關(guān)條中規(guī)定。1、檢查對(duì)人員培訓(xùn)制度等控制文件，審查規(guī)定的人員培訓(xùn)范圍、程序、內(nèi)容是否符合要求。2、查看人員基本情況一覽表。3、查閱人員培訓(xùn)計(jì)劃、特種設(shè)備許可所規(guī)定的相關(guān)人員培訓(xùn)、考核檔案，審查是否符合以下要求：(1)制定了人員培訓(xùn)計(jì)劃，并按照培訓(xùn)計(jì)劃實(shí)施了人員培訓(xùn)；(2)建立了特種設(shè)備許可所規(guī)定的相關(guān)人員培訓(xùn)、考核檔案，包括內(nèi)外部培訓(xùn)記錄、考核成績和資格證件（復(fù)印件）等。(3)規(guī)定了特種設(shè)備許可所要求的相關(guān)人員的聘用、借調(diào)、調(diào)出的要求。 1.公司是否建立了對(duì)人員培訓(xùn)、考核及管理的控制文件：是 否1.1控制文件名稱：人力資源管理控制程序 控制文件編號(hào)：XXXXX/CX-04-20111.2建立的控制文件的內(nèi)容是否符合規(guī)定要求：符合 欠符合 不符合2.查公司的管理以及培訓(xùn)計(jì)劃等記錄，是否能夠按照文件規(guī)定執(zhí)行：是 否2.1 抽查記錄：2011年度培訓(xùn)計(jì)劃符合基本符合不符合3.2設(shè)備（工裝）和檢驗(yàn)與試驗(yàn)裝置控制3.2.1設(shè)備和檢驗(yàn)試驗(yàn)裝置的控制范圍、程序、內(nèi)容如下：(1)設(shè)備和檢驗(yàn)試驗(yàn)裝置控制，包括采購、驗(yàn)收、操作、檢定、維護(hù)、使用和報(bào)廢等。(2)設(shè)備和檢驗(yàn)試驗(yàn)裝置檔案管理，包括建立設(shè)備和檢驗(yàn)試驗(yàn)裝置臺(tái)帳和檔案，質(zhì)量證明文件、使用說明書、維修保養(yǎng)記錄、校準(zhǔn)檢定計(jì)劃，校準(zhǔn)檢定記錄、報(bào)告等檔案資料；(3)設(shè)備和檢驗(yàn)試驗(yàn)裝置狀態(tài)控制，包括唯一性標(biāo)識(shí)和檢定校準(zhǔn)標(biāo)識(shí)，法定檢驗(yàn)要求的設(shè)備的檢驗(yàn)報(bào)告等。1、查閱設(shè)備和檢驗(yàn)試驗(yàn)設(shè)備控制程序文件（管理制度）等質(zhì)量保證體系文件所規(guī)定的控制范圍、程序、內(nèi)容審查是否符合相關(guān)要求2、按照設(shè)備和檢驗(yàn)試驗(yàn)裝置臺(tái)帳、檔案，結(jié)合申請單位資源條件核實(shí)：檢查(1)建立了設(shè)備和檢驗(yàn)試驗(yàn)裝置臺(tái)帳、檔案，設(shè)備和檢驗(yàn)試驗(yàn)裝置臺(tái)帳、檔案規(guī)范、完整齊全，與實(shí)物一致，并妥善保管；(2)設(shè)備和檢驗(yàn)試驗(yàn)裝置按校準(zhǔn)計(jì)劃進(jìn)行了檢定校準(zhǔn)，有相應(yīng)的校準(zhǔn)記錄、報(bào)告；3、設(shè)備和檢驗(yàn)試驗(yàn)裝置狀態(tài)查閱設(shè)備和檢驗(yàn)試驗(yàn)裝置臺(tái)帳、檔案，現(xiàn)場檢查設(shè)備和檢驗(yàn)試驗(yàn)裝置狀態(tài)符合以下要求：(1)設(shè)備和檢驗(yàn)試驗(yàn)裝置狀態(tài)標(biāo)識(shí)符合相關(guān)規(guī)定(2) 屬于法定檢定的檢驗(yàn)試驗(yàn)裝置，按照相關(guān)規(guī)定由具有相應(yīng)資格的檢定機(jī)構(gòu)進(jìn)行檢定，并出具了有效的檢定證書。1.公司是否建立了對(duì)相關(guān)的控制文件：1.1控制文件名稱和控制文件編號(hào)：XXXXX/CX-05-2011 、XXXXX/CX-15-20111.2建立的文件是否符合規(guī)定要求：符合 欠符合 不符合2.公司是否建立了儀器的臺(tái)帳：是 否2.1建立的臺(tái)帳內(nèi)容是否符合控制需要：是 否2.2根據(jù)臺(tái)帳，檢查設(shè)備和檢驗(yàn)試驗(yàn)裝置的檔案，建立的檔案是否符合實(shí)際控制要求：是 否 抽查記錄：絕緣電阻儀、聲級(jí)計(jì)、電焊機(jī)、電錘、角向磨光機(jī)等3.檢查儀器設(shè)備的檢定或校準(zhǔn)情況，是否都按規(guī)定進(jìn)行送檢并在檢定的有效期內(nèi)：是 否3.1儀器設(shè)備標(biāo)示是否符合控制要求：是 否 抽查記錄：絕緣電阻儀、聲級(jí)計(jì)、電焊機(jī)、電錘、角向磨光機(jī)等符合基本符合不符合 第10頁共24頁評(píng)審項(xiàng)目評(píng)審內(nèi)容評(píng)審要點(diǎn)評(píng)審方法評(píng)審記錄評(píng)審結(jié)果3.資源管理3.3施工及工作場所控制3.3.1 企業(yè)應(yīng)制定生產(chǎn)、施工場所的設(shè)施和工作環(huán)境的管理制度：如施工現(xiàn)場的文明生產(chǎn)管理制度。3.3.2 辦公場所和倉庫應(yīng)整潔，無事故隱患，并有必要的安全防護(hù)措施。檢查設(shè)施和工作環(huán)境的管理制度。檢查辦公場所和倉庫等設(shè)施。1.公司是否建立了相關(guān)的控制文件：是 否1.1 文件名稱及編號(hào)：施工場地、倉庫和工作環(huán)境控制程序 XXXXX/CX-06-20112.經(jīng)巡查現(xiàn)場，辦公場所和倉庫是否整潔衛(wèi)生：是 否3.是否發(fā)現(xiàn)有明顯的事故隱患：是 未發(fā)現(xiàn)4.是否配有必要的消防等安全防護(hù)措施：是 否符合基本符合不符合4.文件和記錄控制4.1企業(yè)應(yīng)對(duì)文件進(jìn)行控制。4.1.1應(yīng)建立文件控制程序，文件的控制范圍、程序、內(nèi)容如下：應(yīng)規(guī)定文件的編制、審批、發(fā)放、回收、更改、借閱等控制要求。(1)受控文件的類別確定，包括質(zhì)量保證體系文件、外來文件（注）、其他需要控制的文件等；注：外來文件包括法律、法規(guī)、安全技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)、設(shè)計(jì)文件，設(shè)計(jì)文件鑒定報(bào)告，型式試驗(yàn)報(bào)告，監(jiān)督檢驗(yàn)報(bào)告，分供方產(chǎn)品質(zhì)量證明文件、資格證明文件等。其中安全技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)必須有正式版本。（法律、標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)規(guī)范等文件參考件附件6）(2)文件的編制、會(huì)簽、審批、標(biāo)識(shí)、發(fā)放、更改、回收、借閱等規(guī)定，其中外來文件控制還應(yīng)當(dāng)有收集、購買、接收等規(guī)定；(3)體系實(shí)施的相關(guān)部門、人員及場所使用的受控文件為有效版本的規(guī)定。(4)文件的保管方式、保管設(shè)施、保存期限及其銷毀的規(guī)定，并定期確認(rèn)文件的有效性，作廢文件應(yīng)回收或進(jìn)行適當(dāng)?shù)臉?biāo)識(shí)。1、文件控制程序文件（管理制度）結(jié)合申請單位的實(shí)際情況和受理的許可項(xiàng)目特性，查閱文件控制程序（管理制度）等質(zhì)量保證體系文件。審查是否明確了編制、審批、發(fā)放、回收、更改、借閱等控制要求。2、文件控制結(jié)合抽查產(chǎn)品（設(shè)備）的質(zhì)量檔案，查閱施工方案、設(shè)計(jì)文件、作業(yè)（工藝）文件、質(zhì)量記錄、檢驗(yàn)檢測和試驗(yàn)報(bào)告（包括分供方提供的檢驗(yàn)檢測和試驗(yàn)報(bào)告）等，審查這些文件有效性及其編制、審批、會(huì)簽、標(biāo)識(shí)、發(fā)放、修改、回收、保管、保存期限、銷毀是否符合相關(guān)要求，現(xiàn)場使用的文件和記錄是否是有效版本。3、法規(guī)、安全技術(shù)規(guī)范及標(biāo)準(zhǔn)的完整與有效性查閱相關(guān)的法規(guī)、安全技術(shù)規(guī)范及標(biāo)準(zhǔn)明細(xì)表，審查申請單位所持有的相關(guān)法規(guī)、安全技術(shù)規(guī)范及其相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)是否齊全完整，是否是有效版本。1.公司是否建立了文件控制程序：是 否 控制文件編號(hào)：XXXXX/CX-01-20111.1建立的文件是否符合控制要求：符合 欠符合 不符合2.文件的控制和執(zhí)行是否符合規(guī)定要求：符合 基本符合 不符合檢查記錄：有效文件一覽表3.公司是否存在文件更新：是 否3.1 文件更新是否符合規(guī)定要求：是 否4.檢查公司文件一覽表、領(lǐng)用或發(fā)放清單以及文件發(fā)放（回收）登記記錄，并抽查相關(guān)部門：4.1查質(zhì)量保證手冊和程序文件是否已發(fā)放到相關(guān)部門：是 否4.2管理制度和作業(yè)指導(dǎo)書是否已發(fā)放到相關(guān)部門：是 否5.檢查現(xiàn)場是否發(fā)現(xiàn)有作廢的文件：是否6.外來文件得到了識(shí)別和控制：是 否符合基本符合不符合 第11頁共24頁評(píng)審項(xiàng)目評(píng)審內(nèi)容評(píng)審要點(diǎn)評(píng)審方法評(píng)審記錄評(píng)審結(jié)果4.文件和記錄控制4.2企業(yè)應(yīng)對(duì)記錄進(jìn)行控制。4.2.1應(yīng)建立記錄控制程序，以規(guī)定記錄（報(bào)告）的填寫、審核、批準(zhǔn)、更改、標(biāo)識(shí)、貯存、保護(hù)、檢索、保存期限和處置所需的控制。4.2.2應(yīng)建立用戶設(shè)備檔案資料的管理制度，同時(shí)應(yīng)滿足下列要求：建立取證以來的安裝、改造、維修和維護(hù)保養(yǎng)設(shè)備的匯總表。用戶的每臺(tái)設(shè)備都應(yīng)建立適宜的記錄檔案，建立檔案臺(tái)帳，檔案中應(yīng)有檔案目錄。記錄應(yīng)保存清晰、易于識(shí)別；歸檔保存的記錄應(yīng)便于檢索。1、記錄控制程序文件（管理制度）結(jié)合申請單位的實(shí)際情況和受理的許可項(xiàng)目特性，查閱記錄控制程序（管理制度）等質(zhì)量保證體系文件，審查是否明確規(guī)定填寫、審核、批準(zhǔn)、更改、標(biāo)識(shí)、貯存、保護(hù)、檢索、保存期限和處置所需的控制。2、記錄的控制結(jié)合抽查產(chǎn)品（設(shè)備）的質(zhì)量檔案，檢查質(zhì)量記錄的填寫、確認(rèn)、收集、歸檔、貯存是否符合規(guī)定。3、抽查記錄檔案的控制和檢索的便捷情況。1.公司是否建立了記錄控制程序：是 否 控制文件編號(hào)：XXXXX/CX-02-20111.1建立的控制文件內(nèi)容是否符合要求：符合 欠符合 不符合1.2是否明確了記錄的保存期限：是 否2.公司是否建立了用戶設(shè)備檔案資料的管理制度：是 否 管理制度名稱和編號(hào)：XXXXX/GL-05-20112.1建立的管理制度，是否明確了對(duì)用戶設(shè)備的管理要求：是 否2.2每臺(tái)設(shè)備是否都建立了適宜的記錄檔案：是 否2.3記錄保存方式是否滿足實(shí)際控制需要：是 否3.是否有安裝維修維護(hù)保養(yǎng)設(shè)備的匯總表：有 無 新取證單位，不適用符合基本符合不符合5.對(duì)合同要求的確定和評(píng)審5.1企業(yè)應(yīng)確定并評(píng)審顧客對(duì)產(chǎn)品的要求。5.1.1 應(yīng)建立合同評(píng)審的控制程序，以明確顧客對(duì)產(chǎn)品的要求、合同評(píng)審的內(nèi)容、評(píng)審要求、合同的簽訂、合同的變更等控制要求。所簽訂的合同滿足相關(guān)法律法規(guī)、安全技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)及技術(shù)條件的規(guī)定；合同的簽訂、修改、會(huì)簽按程序?qū)徟?；按?guī)定對(duì)合同進(jìn)行了評(píng)審，評(píng)審的結(jié)果應(yīng)予以記錄并保存。1、合同評(píng)審程序文件結(jié)合申請單位的實(shí)際情況和受理的許可項(xiàng)目特性，查閱合同評(píng)審程序文件等質(zhì)量保證體系文件。審查是否規(guī)定了合同評(píng)審的范圍、內(nèi)容，合同簽定、修改、會(huì)簽程序和要求。2、抽查合同臺(tái)帳近期合同評(píng)審記錄1.公司是否建立了合同評(píng)審控制程序：是 否控制文件編號(hào)：XXXXX/CX-08-20111.1建立的文件是否符合要求：符合 欠符合 不符合2.抽查合同臺(tái)帳近期合同評(píng)審記錄，審查簽訂的合同能否按照規(guī)定執(zhí)行并符合規(guī)定的控制要求：符合 基本符合 不符合抽查合同記錄：符合基本符合不符合 第12頁共24頁評(píng)審項(xiàng)目評(píng)審內(nèi)容評(píng)審要點(diǎn)評(píng)審方法評(píng)審記錄評(píng)審結(jié)果6.設(shè)計(jì)控制6.1企業(yè)應(yīng)對(duì)設(shè)計(jì)進(jìn)行控制6.1.1涉及設(shè)計(jì)施工申請項(xiàng)目（如改造），企業(yè)應(yīng)編制設(shè)計(jì)控制程序，設(shè)計(jì)控制的范圍、程序、內(nèi)容如下：(1)設(shè)計(jì)輸入的內(nèi)容包括依據(jù)的法規(guī)、安全技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)及技術(shù)條件等，形成設(shè)計(jì)輸入文件（如設(shè)計(jì)任務(wù)書等）；(2)設(shè)計(jì)輸出，應(yīng)當(dāng)形成設(shè)計(jì)文件（包括設(shè)計(jì)說明書、設(shè)計(jì)計(jì)算書、設(shè)計(jì)圖樣等），設(shè)計(jì)文件應(yīng)當(dāng)滿足法規(guī)、安全技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)及技術(shù)條件等要求；(3)按照相關(guān)規(guī)定需要設(shè)計(jì)驗(yàn)證的，制定設(shè)計(jì)驗(yàn)證的規(guī)定；(4)設(shè)計(jì)文件修改的規(guī)定；(5)設(shè)計(jì)文件由外單位提供時(shí)，對(duì)外來設(shè)計(jì)文件控制的規(guī)定；(6)法規(guī)、安全技術(shù)規(guī)范對(duì)設(shè)計(jì)許可、設(shè)計(jì)文件鑒定、產(chǎn)品型式試驗(yàn)等有規(guī)定時(shí)，應(yīng)當(dāng)制定相關(guān)規(guī)定。1、設(shè)計(jì)控制程序文件結(jié)合申請單位的實(shí)際情況和受理的許可項(xiàng)目特性，查閱設(shè)計(jì)控制程序文件等質(zhì)量保證體系文件。審查設(shè)計(jì)控制內(nèi)容（如設(shè)計(jì)輸入、輸出、驗(yàn)證、修改、外來設(shè)計(jì)文件控制、設(shè)計(jì)許可、設(shè)計(jì)文件鑒定、產(chǎn)品型式試驗(yàn)等）是否符合相關(guān)要求。2、設(shè)計(jì)過程控制結(jié)合申請單位的實(shí)際情況和受理的許可項(xiàng)目特性，審查設(shè)計(jì)過程控制是否符合以下要求：(1)設(shè)計(jì)輸入、輸出、驗(yàn)證、修改、設(shè)計(jì)許可、設(shè)計(jì)文件鑒定、產(chǎn)品型式試驗(yàn)等過程得到有效控制；(2)設(shè)計(jì)文件符合安全技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定；(3)設(shè)計(jì)文件的修改符合安全技術(shù)規(guī)范的要求。 3、外來設(shè)計(jì)文件的控制設(shè)計(jì)文件由外單位提供時(shí)，抽查設(shè)計(jì)文件，審查外來設(shè)計(jì)文件是否符合相關(guān)安全技術(shù)規(guī)范的規(guī)定和質(zhì)量保證體系文件對(duì)外來設(shè)計(jì)文件的控制要求，設(shè)計(jì)責(zé)任人員履行了確認(rèn)手續(xù)。1.公司是否建立了設(shè)計(jì)控制程序：是 否是 否 不適用 控制文件編號(hào)：1.1建立的控制文件是否符合規(guī)定的控制要求：符合 欠符合 不符合2.檢查相關(guān)的設(shè)計(jì)文件及記錄，審查設(shè)計(jì)過程控制是否符合規(guī)定的控制規(guī)范和要求：符合 欠符合 不符合 抽查記錄：3.公司是否存在外單位提供的設(shè)計(jì)文件：是 否 3.1公司對(duì)外來文件是否符合規(guī)定要求：符合 欠符合 不符合3.2履行確認(rèn)手續(xù)的設(shè)計(jì)責(zé)任人為： 。外來設(shè)計(jì)文件編號(hào)： 問題描述： 符合基本符合不符合不適用 第13頁共24頁評(píng)審項(xiàng)目評(píng)審內(nèi)容評(píng)審要點(diǎn)評(píng)審方法評(píng)審記錄評(píng)審結(jié)果7.材料、零部件控制7.1企業(yè)應(yīng)確保材料、零部件采購的產(chǎn)品符合規(guī)定的要求。7.1.1材料、零部件（包括配套設(shè)備，下同）控制的范圍、程序、內(nèi)容如下：(1)材料、零部件的采購（包括采購計(jì)劃和采購合同），明確對(duì)分供方實(shí)施質(zhì)量控制的方式和內(nèi)容（包括對(duì)分供方進(jìn)行評(píng)價(jià)、選擇、重新評(píng)價(jià)，并編制分供方評(píng)價(jià)報(bào)告，建立合格供方名錄等），對(duì)法規(guī)、安全技術(shù)規(guī)范有行政許可規(guī)定的分供方，應(yīng)當(dāng)對(duì)分供方許可資格進(jìn)行確認(rèn)；(2)材料、零部件驗(yàn)收(復(fù)驗(yàn))控制，包括未經(jīng)驗(yàn)收(復(fù)驗(yàn))或不合格的材料、零部件不得投入使用；(3)材料標(biāo)識(shí)（可追溯性標(biāo)識(shí)）的標(biāo)識(shí)編制、標(biāo)識(shí)方法、位置和標(biāo)識(shí)移植等；(4)材料、零部件的存放與保管，包括儲(chǔ)存場地、分區(qū)堆放或分批次等；(5)材料、零部件領(lǐng)用和使用控制(6)材料、零部件代用，包括代用的基本要求及代用范圍，代用的審批、代用的檢驗(yàn)試驗(yàn)等。7.1.2維保企業(yè)應(yīng)有必需的合格備品配件。7.1.3 委托其它單位承擔(dān)土建、起重、腳手架架設(shè)等專業(yè)項(xiàng)目施工的，應(yīng)對(duì)分承包方的資質(zhì)進(jìn)行考核，并簽訂合同；企業(yè)應(yīng)控制分承包方的工作質(zhì)量，并保存記錄。1、材料、零部件（包括配套設(shè)備，下同）控制程序文件（管理制度）結(jié)合申請單位的實(shí)際情況和受理的許可項(xiàng)目特性，查閱材料、零部件控制程序文件（管理制度）等質(zhì)量保證體系文件。審查是否規(guī)定了施工所使用材料（零、部件）的控制范圍、程序、內(nèi)容，是否符合相關(guān)規(guī)定。2、采購控制結(jié)合申請單位的實(shí)際情況和受理的許可項(xiàng)目特性，查閱采購合同、合格分供方名錄及評(píng)價(jià)報(bào)告，抽查材料庫、零部件庫、焊材庫或施工現(xiàn)場，審查采購控制是否符合以下要求：(1)原材料、焊材、零部件的分供方在合格分供方名錄內(nèi)；(2)分供方的選擇、評(píng)價(jià)、重新評(píng)價(jià)按照相關(guān)質(zhì)量保證體系文件的規(guī)定實(shí)施； (3)采購計(jì)劃和采購合同按照相關(guān)程序?qū)嵤?jīng)責(zé)任人員審批、簽字確認(rèn)。3、材料控制按照質(zhì)量體系文件的相關(guān)要求，結(jié)合對(duì)材料庫、零部件庫、焊材庫或施工現(xiàn)場的巡查，檢查材料、零部件驗(yàn)收(復(fù)驗(yàn))記錄、報(bào)告、入庫記錄、臺(tái)帳，檢查材料、零部件的存放與保管、標(biāo)識(shí)和標(biāo)識(shí)移植、材料代用記錄，審查是否符合以下要求：(1)材料、零部件的驗(yàn)收（復(fù)驗(yàn)）按照規(guī)定的控制程序執(zhí)行，材料責(zé)任人員履行了職責(zé)，材料、零部件驗(yàn)收(復(fù)驗(yàn))質(zhì)量得到有效控制；(2)材料、零部件存放與保管、領(lǐng)用和使用、標(biāo)識(shí)和標(biāo)識(shí)移植等符合相關(guān)要求；(3)材料、零部件臺(tái)帳所記錄的材質(zhì)、規(guī)格、型號(hào)完整清晰，與實(shí)物一致；(4)發(fā)生材料代用時(shí)按照相關(guān)安全技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)及質(zhì)量保證體系文件的規(guī)定實(shí)施。4、檢查備品配件的倉庫，進(jìn)行現(xiàn)場查看，檢查是否有必須的備品配件。5、委托其它單位承擔(dān)土建、起重、腳手架架設(shè)等專業(yè)項(xiàng)目施工的,檢查其是否對(duì)分承包方的資質(zhì)進(jìn)行考核，并簽訂合同，重點(diǎn)檢查申請單位考核其控制分承包單位工作及其驗(yàn)收執(zhí)行情況。1.公司是否建立了材料、零部件的控制文件：是 否文件編號(hào)：XXXXX/CX-09-20111.1建立的控制文件是否符合規(guī)定的控制要求：符合 欠符合 不符合2. 公司是否建立了分承包的控制文件：是 否文件編號(hào)：XXXXX/CX-10-20112.1建立的控制文件是否符合規(guī)定的控制要求：是 否3.采購時(shí)對(duì)供方的選擇以及實(shí)施能否按照規(guī)定的要求進(jìn)行：是 否4.企業(yè)是否配備了必要的備品配件：是 否 5.公司是否存在由其它單位承擔(dān)的土建、起重、腳手架架設(shè)等專業(yè)項(xiàng)目施工：存在 不存在新取證單位，尚未存在該項(xiàng)工作5.1對(duì)分承包方的控制是否符合控制要求：符合 欠符合 不符合符合基本符