2019年期貨從業(yè)資格《期貨基礎知識》全真模擬考試試卷D卷 附答案.doc

2019年期貨從業(yè)資格期貨基礎知識全真模擬考試試卷D卷 附答案考試須知：1、考試時間：120分鐘，本卷滿分為100分。 2、請首先按要求在試卷的指定位置填寫您的姓名、準考證號等信息。 3、請仔細閱讀各種題目的回答要求，在密封線內(nèi)答題，否則不予評分。姓名：_考號：_ 一、單選題（本大題共80小題，每題0.5分，共40分）1、某期貨交易所為了擴大規(guī)模，增強其在國內(nèi)的知名度，準備在外地設立一分所，根據(jù)相關法律法規(guī)的規(guī)定，下列說法正確的是（ ）A、必須經(jīng)中國證監(jiān)會批準B、必須經(jīng)中國證監(jiān)會備案C、只需向工商行政管理部門登記即可，無需經(jīng)過中國證監(jiān)會批準D、只需向工商行政管理部門登記即可，無需經(jīng)過中國證監(jiān)會備案2、期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，由國務院期貨監(jiān)督管理機構會同（ ）制定。A、國務院財政部門B、國務院稅務部門C、國務院商務部門D、國務院期審計部門3、宋體劉某為甲期貨公司從業(yè)人員，在得知乙期貨公司給居間人較高的返傭后。私下將新開發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司。劉某違反的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則是（ ）A、不得以他人名義參與期貨交易B、不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易C、不得在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金D、除所在機構同意外，從業(yè)人員不得兼任導致或者可能導致與現(xiàn)任職務產(chǎn)生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務4、下列關于期貨經(jīng)紀公司高級管理人員的說法，正確的有（ ）A、高級管理人員離開推薦公司后，其高管任職資格仍有效B、高級管理人員涉嫌違法違規(guī)被處罰的，期貨經(jīng)紀公司應當在被處罰之日起3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告C、經(jīng)紀公司對高級管理人員進行處分或者免職的應在公布前向中國證監(jiān)會派出機構備案D、期貨經(jīng)紀公司法定代表人不能履行職務時可由該公司選定的其他具有高管資格的管理人員代其履行 5、2000年3月，香港期貨交易所與（ ）完成股份制改造，并與香港中央結算有限公司合并，成立香港交易及結算所有限公司（HKE、x）A、香港證券交易所B、香港商品交易所C、香港聯(lián)合交易所D、香港金融交易所6、期貨交易所、期貨交易所應當按（ ）繳納期貨投資者保障基金的后續(xù)資金。A、每周B、每月C、每季度D、每年 7、公司制期貨交易所采用（ ）的組織形式。A、無限責任公司B、有限責任公司C、股份有限公司D、合伙制公司8、我國會員制期貨交易所理事長、副理事長的任免程序為（ ）A、中國期貨業(yè)協(xié)會提名，理事會通過B、中國證監(jiān)會提名，理事會通過C、中國證監(jiān)會提名，會員大會通過D、中國期貨業(yè)協(xié)會提名，會員大會通過9、設立期貨公司，應由（ ）批準。A、國務院期貨監(jiān)督管理機構B、國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構C、中國期貨業(yè)協(xié)會D、期貨交易所10、對于（ ），商品生產(chǎn)經(jīng)營者與商品的投機者的態(tài)度是截然不同的。A、信用風險B、經(jīng)營風險C、價格風險D、匯率風險11、宋體期貨交易實行客戶交易編碼制度。會員和客戶應當遵守（ ）制度，不得混碼交易。A、一戶一碼B、一戶多碼C、多戶一碼D、多戶多碼12、下列不屬于會員制期貨交易所會員的基本權利的是（ ）A、設計期貨合約B、行使表決權、申訴權C、聯(lián)名提議召開臨時會員大會D、按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會員資格13、期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務，注冊資本不低于人民幣（ ）億元。A、1 B、2C、3 D、414、中國證監(jiān)會及其派出機構依法履行職責進行檢查時，檢查人員不得少于（ ）人，并應當出示合法證件和檢查通知書。A、2B、3C、5D、715、在主要的上升趨勢線的上側（ ），不失為有效的時機抉擇的對策。A、賣出B、買入C、平倉D、建倉16、期貨公司應當設（ ），對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風險管理進行監(jiān)督、檢查。A、監(jiān)事會B、獨立董事C、首席風險官D、首席執(zhí)行官17、美聯(lián)儲對美元加息的政策，短期內(nèi)將導致（ ）A、美元指數(shù)下行B、美元貶值C、美元升值D、美元流動性減弱18、芝加哥期貨交易所成立之初，采用簽訂（ ）的交易方式。A、遠期合約B、期貨合約C、互換合約D、期權合約19、期貨公司會員應當結合投資者個人信用報告等信用證明文件和（ ）的投資者信用風險信息數(shù)據(jù)庫的信息，對投資者的誠信狀況進行綜合評估。A、中國證監(jiān)會 B、中國期貨業(yè)協(xié)會C、中國銀監(jiān)會 D、中國人民銀行20、關于期貨從業(yè)人員應當遵守的執(zhí)業(yè)行為規(guī)范，下列表述不正確的是（ ）A、具有良好的職業(yè)道德與守法意識，抵制商業(yè)賄賂，不得從事不正當競爭行為和不正當交易行為B、不得以本人或者他人名義從事期貨交易C、向客戶提供專業(yè)服務時，不得對客戶作出營利保證D、堅持客戶利益高于一切的原則21、根據(jù)期貨交易管理條例，依法對我國商品和金融期貨市場實行監(jiān)督管理的機構是（ ）A、國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構B、中國人民銀行C、國務院期貨監(jiān)督管理機構D、商務部22、具有從事期貨業(yè)務（ ）以上經(jīng)驗的人員，申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、高級管理人員任職資格的，學歷可以放寬至大學專科。A、3年B、5年C、8年D、10年23、根據(jù)期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）的規(guī)定，除（ ）同意外，期貨從業(yè)人員不得兼任導致與現(xiàn)任職務產(chǎn)生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務。A、中國證監(jiān)會 B、所在期貨經(jīng)營機構C、所在地中國證監(jiān)會派出機構 D、中國期貨業(yè)協(xié)會24、公司制期貨交易所股東大會會議結束之日起（ ）內(nèi)，期貨交易所應當將會議全部文件報告中國證監(jiān)會。A、3日 B、7日C、10日D、15日25、生產(chǎn)經(jīng)營者通過套期保值并沒有消除風險，而是將其轉(zhuǎn)移給了期貨市場的風險承擔者即（ ）A、期貨交易所B、其他套期保值者C、期貨投機者D、期貨結算部門26、期貨公司涉及重大訴訟、仲裁，或者股權被凍結或者用于擔保，以及發(fā)生其他重大事件時，期貨公司及其相關股東、實際控制人應當自該事件發(fā)生之日起（ ）內(nèi)向國務院期貨監(jiān)督管理機構提交書面報告。A、3日B、5日C、7日D、15日27、全面結算會員期貨公司與非結算會員簽訂、變更或者終止結算協(xié)議的，應當在簽訂，變更或者終止結算協(xié)議之日起（ ）個工作日內(nèi)向協(xié)議雙方住所地的中國證監(jiān)會派出機構、期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構報告。A、3B、5C、7D、1528、期貨公司注冊資本最低限額為人民幣（ ）萬元。A、5000B、6000C、4000D、300029、某投機者于某日買入8手銅期貨合約，一天后他將頭寸平倉了結，則該投資者屬于（ ）A、長線交易者B、短線交易者C、中線交易者D、當日交易者30、下列關于期貨公司與股東關系的表述中，正確的是（ ）A、期貨公司與其控股股東在業(yè)務、人員等方面應當嚴格分開，獨立經(jīng)營，獨立核算B、為獲取最大利益，控股股東可以直接干預期貨公司的經(jīng)營管理活動C、期貨公司向股東提供期貨經(jīng)紀服務的，可以適當降低風險管理要求D、期貨公司的控股股東在緊急情況下可以直接任免期貨公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員31、宋體期貨公司向股東、實際控制人及其關聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀服務的，不得（ ）A、提高保證金收取標準B、降低風險管理要求C、降低手續(xù)費收取標準D、提高手續(xù)費收取標準32、期貨交易管理條例規(guī)定，期貨交易所實行（ ）結算制度。A、季末無負債B、次日無負債C、年末無負債D、當日無負債33、根據(jù)期貨交易所管理辦法的規(guī)定，理事會可以根據(jù)需要設立專門委員會。各專門委員會對_負責，其職責任期和人員組成等事項由_規(guī)定。（ ）A、理事會;會員大會B、會員大會;會員大會C、理事會;理事會D、會員大會;理事會34、某期貨公司的期末風險監(jiān)管報表顯示，2008年7月末的凈資本為7000萬元，2008年8月的凈資本為8300萬元，針對風險監(jiān)管指標的變化，該公司應當采取以下措施（ ）A、只須向中國證監(jiān)會派出機構書面報告B、只須向中國證監(jiān)會派出機構和董事會書面報告C、須向中國證監(jiān)會派出機構、全體董事和全體股東書面報告D、無須提交書面報告35、某紡紗廠在期貨公司開戶進行棉花期貨套期保值交易，期貨公司因風險控制不力致使紡紗廠的客戶保證金出現(xiàn)缺口1600萬元，期貨公司使用自有資金補償該紡紗廠600萬元，其余的保證金缺口期貨公司無法清償。如果中國證監(jiān)會決定使用保障基金予以補償，該紡紗廠能得到期貨投資者保障基金補償?shù)慕痤~為（ ）A、901萬元B、990萬元C、802萬元D、1000萬元36、某期貨公司的期末財務報表顯示，流動資產(chǎn)為6000萬元，流動負債為5500萬元。根據(jù)期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法，中國證監(jiān)會派出機構應當對該期貨公司采取以下監(jiān)管措施（ ）A、責令公司限期整改B、對期貨公司高級管理人員進行監(jiān)管談話C、限制或暫停公司部分期貨業(yè)務D、無需采取監(jiān)管措施37、期貨交易所會員應當委派（ ）進入交易所場內(nèi)進行期貨交易。A、客戶代表B、公司的交易部經(jīng)理C、公司的運作部經(jīng)理D、出市代表 38、下面不屬于技術分析手段的有（ ）A、價格B、供給量C、交易量D、持倉量39、期貨交易所對期貨交易、結算、交割資料的保存期限應當不少于（ ）A、5年B、10年C、15年D、20年 40、下列關于期貨交易所的表述，錯誤的是（ ）A、以營利為目的B、按照其章程的規(guī)定實行自律管理C、以其全部財產(chǎn)承擔民事責任D、負責人由國務院期貨監(jiān)督管理機構任免41、宋體中國證監(jiān)會可以向期貨交易所派駐（ ）A、巡視員 B、督察員C、審計員 D、管理員42、申請成為結算會員的，應當取得（ ）批準的結算業(yè)務資格A、中國證監(jiān)會B、期貨業(yè)協(xié)會C、期貨交易所D、期貨公司43、凈資本的計算公式為：凈資本=凈資產(chǎn)-資產(chǎn)調(diào)整值+（ ）-客戶未足額追加的保證金-/+其他調(diào)整項。A、負債B、流動負債C、負債調(diào)整值.D、流動資產(chǎn) 44、（ ）不符合金融期貨投資者適當性制度實施辦法中對一般單位客戶開立交易編碼的標準。A、經(jīng)濟實力B、產(chǎn)品認知能力C、風險控制能力D、身體狀況45、宋體某期貨公司股東大會通過決議，同意期貨公司現(xiàn)任總經(jīng)理王某受讓本公司總裁7的股權。關于王某的股權受讓行為，下列說法中正確的是（ ）A、王某不能受讓期貨公司股權，因為他將在期貨公司任董事長一職B、王某可以受讓期貨公司股權，但因持股比例超過5應當報請中國證監(jiān)會批準C、王某不能受讓期貨公司股權，因為他是自然人。不滿足期貨公司監(jiān)督管理辦法規(guī)定的期貨公司股東條件D、王某可以受讓期貨公司股權，但因持股比例增加到5以上，應當經(jīng)期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構批準46、從事期貨投資咨詢業(yè)務的其他期貨經(jīng)營機構，應當取得（ ）批準的業(yè)務資格。A、國務院期貨監(jiān)督管理機構B、期貨業(yè)協(xié)會C、期貨交易所D、證券交易所47、期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應當于決定之日起（ ）內(nèi)報告中國證監(jiān)會。A、3日 B、5日C、7日D、10日48、期貨交易所實行（ ）結算制度。A、當日無負債 B、當月無負債C、當日有負債 D、次日無負債49、公民、法人受期貨公司或者客戶的委托。作為居間人為其提供訂約的機會或者訂立期貨經(jīng)紀合同的中介服務的，基于居間經(jīng)紀關系所產(chǎn)生的民事責任應由（ ）承擔。A、期貨公司 B、客戶C、期貨交易所 D、居間人50、宋體某期貨公司的期末財務報表和風險監(jiān)管報表顯示，凈資本為6000萬元，中國證券會派出機構在對該公司報表進行進行非現(xiàn)場檢查時發(fā)現(xiàn)存在以下問題，第一，公司未充分計提資產(chǎn)減值準備，按照規(guī)定因補提300萬元;第二，公司未準確計提預計負債，按照規(guī)定因補提150萬元。在針對上述問題進行調(diào)整后，該公司的期末凈資本為（ ）A、6000萬元B、6450萬元C、5550萬元D、5700萬元51、第一家推出期權交易的交易所是（ ）A、C、B、OTB、C、ME、C、C、B、OE、D、LME、52、首席風險官的工作底稿和工作記錄應當至少保存（ ）A、1年B、5年C、10年D、20年 53、宋體（期貨經(jīng)紀合同）指引和期貨交易風險說明書由（ ）制定。A、中國證監(jiān)會B、中國期貨業(yè)協(xié)會C、期貨交易所D、商務部54、美國芝加哥期貨交易所規(guī)定小麥期貨合約的交易單位為5000蒲式耳，如果交易者在該交易所買進一張（也稱一手）小麥期貨合約，就意味著（ ）A、在合約到期日需買進一手小麥B、在合約到期日需賣出一手小麥C、在合約到期日需賣出5000蒲式耳小麥D、在合約到期日需買進5000蒲式耳小麥55、看跌期權的買方想對沖了結其期權頭寸，應賣出相同期限、相同合約月份且（ ）A、更高執(zhí)行價格的看跌期權B、更低執(zhí)行價格的看漲期權C、執(zhí)行價格相同的看跌期權D、執(zhí)行價格相同的看漲期權56、股指期貨的交割方式是（ ）A、以某種股票交割B、以股票組合交割C、以現(xiàn)金交割D、以股票指數(shù)交割57、期貨公司應當在（ ）后為客戶提供交易結算報告。A、每周交易閉市B、每年財務結算C、每次交易完成D、每日交易閉市58、期貨公司應當按照賬齡及其核算的具體內(nèi)容，采取不同比例對應收項目進行風險調(diào)整，分類中同時符合兩個或者兩個以上標準的，應當采用（ ）進行風險調(diào)整。A、最高的比例B、最低的比例C、中間比例D、自行制定比例59、期貨公司沒有代客戶履行申請交割義務的，應當承擔（ ）A、侵權責任B、違約責任C、侵權責任和違約責任D、不承擔責任60、期貨業(yè)協(xié)會的性質(zhì)是（ ）A、企業(yè)法人 B、事業(yè)單位C、國家機關 D、社會團體法人61、中國證監(jiān)會對風險監(jiān)管指標設置預警標準，規(guī)定“不得低于”一定標準的風險監(jiān)管指標，其預警標準是規(guī)定標準的（ ）A、80 B、90C、120 D、15062、期貨公司應當設立（ ）審查部門或者崗位，對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)。日進行審查、稽核。A、結算B、交易C、合規(guī)D、法律63、宋體審定公司制期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案是公司制期貨交易所（ ）的職權。A、監(jiān)事會B、董事會C、專門委員會D、股東大會64、關于期貨市場價格發(fā)現(xiàn)功能論述不正確的是（ ）A、期貨價格與現(xiàn)貨價格的走勢基本一致并逐漸趨同B、期貨價格成為世界各地現(xiàn)貨成交價的基礎C、期貨價格克服了分散、局部的市場價格在時間上和空間上的局限性，具有公開性、連續(xù)性、預期性的特點D、期貨價格時時刻刻都能準確地反映市場的供求關系65、宋體公司制期貨交易所設立獨立董事，獨立董事由（ ）提名。A、監(jiān)事會B、股東大會C、董事會D、中國證監(jiān)會66、中國證監(jiān)會派出機構應當在（ ）1二作日內(nèi)對公司風險監(jiān)管指標觸及預警標準的情況和原因進行核實，對公司的影響程度進行評估。A、5個 B、7個C、10個 D、15個67、非結算會員對交易結算報告的內(nèi)容有異議的，應當（ ）A、在結算協(xié)議約定的時間內(nèi)書面向期貨交易所提出異議B、在期貨交易所規(guī)定的時間內(nèi)書面向全面結算會員期貨公司提出異議C、在結算協(xié)議約定的時間內(nèi)書面向全面結算會員期貨公司提出異議D、在期貨交易所規(guī)定的時間內(nèi)書面向期貨交易所提出異議68、期貨公司對外發(fā)布的廣告宣傳材料，應當自發(fā)布之日起（ ）內(nèi)報住所地的中國證監(jiān)會派出機構備案。A、3個工作日B、5個工作日C、10個工作日D、15個工作日69、期貨公司應當每半年向公司全體董事提交書面報告，說明凈資本等各項風險監(jiān)管指標的具體情況，該書面報告應當經(jīng)期貨公司（ ）簽字確認。A、法定代表人B、結算負責人C、財務負責人D、經(jīng)營管理主要負責人70、關于期貨交易所，下列表述錯誤的是（ ）A、會員制期貨交易所的注冊資本劃分為均等份額，由會員出資認繳B、期貨交易所應按照其章程實行自律性管理C、申請設立會員制期貨交易所時，應向中國證監(jiān)會提交董事會成員名單及簡歷D、中國證監(jiān)會依法對期貨交易所實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理71、宋體因違法違規(guī)行為或者出現(xiàn)重大風險被監(jiān)管部門責令停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷的金融機構及分支機構，其負有責任的主管人員和其他直接責任人員，自該金融機構及分支機構被停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷之日起未逾（ ）的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。A、6年 B、3年C、4年 D、5年72、期貨從業(yè)人員受到機構處分，或者從事的期貨業(yè)務行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機構應當在做出處分決定、知悉或者應當知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項之日起（ ）工作日內(nèi)向協(xié)會報告。A、3個 B、5個C、7個D、10個73、申請人提交境外大學或者高等教育機構學位證書或者高等教育文憑，或者非學歷教育文憑的，應當同時提交（ ）對擬任人所獲教育文憑的學歷學位認證文件。A、外交部B、公證機構C、國務院教育行政部門D、國務院期貨監(jiān)督管理機構74、證券公司申請介紹業(yè)務資格，申請日前6個月各項風險控制指標應符合規(guī)定標準，其中流動資產(chǎn)余額不低于流動負債余額（不包括客戶交易結算資金和客戶委托管理資金）的（ ）A、50%B、100%C、150%D、200%75、期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有違法違規(guī)的行為時，應當（ ）A、及時向主管部門報告B、拒絕為其提供服務C、及時向所在期貨經(jīng)營機構報告，注意防范投資者的信用風險D、仍然聽其指示行事，維護投資者的利益76、1865年，美國芝加哥期貨交易所（C、B、OT）推出了（ ），同時實行保證金制度，標志著真正意義上的期貨交易誕生。A、每日無負債結算制度B、雙向交易和對沖機制C、標準化期貨合約D、遠期交易合約77、期貨經(jīng)紀公司的下列行為不屬于欺詐客戶行為的是（ ）A、與客戶簽訂經(jīng)紀合同前未按規(guī)定向客戶出示風險說明書B、任用不具備資格的期貨從業(yè)人員C、挪用客戶保證金D、向客戶作獲利保證，分享利益，共擔風險78、某期貨交易所欲委任張某做中層管理干部，根據(jù)期貨交易所管理辦法的規(guī)定，該交易所應當在決定之日起（ ）內(nèi)向中國證監(jiān)會報告。A、5日B、10日C、15日D、30日79、期貨交易所中層管理人員的任免應報（ ）備案。A、中國期貨業(yè)協(xié)會B、本交易所會員大會C、本交易所理事會D、中國證監(jiān)會 80、期貨公司對外發(fā)布的廣告宣傳材料，應當自發(fā)布之日起（ ）個工作日內(nèi)報住所地的中國證監(jiān)會派出機構備案。A、2B、3C、5D、7 二、多選題（本大題共40小題，每題1分，共40分）1、宋體期貨從業(yè)人員資格管理辦法所稱從事期貨業(yè)務的機構包括：（ ）A、期貨經(jīng)紀公司B、期貨交易廳C、持有境外期貨業(yè)務許可證的企業(yè)D、期貨咨詢機構 2、宋體全面結算會員期貨公司應當平等對待（ ），防范利益沖突，不得利用結算業(yè)務關系及由此獲得的信息損害非結算會員及其客戶的合法權益。A、本公司客戶 B、非結算會員期貨公司C、非結算會員期貨公司客戶 D、特別結算會員期貨公司 3、宋體首席風險官根據(jù)履行職責的需要，享有下列職權（ ）A、參加或列席與其履職相關的會議B、查閱期貨公司的相關文件、檔案和資料C、了解期貨公司業(yè)務執(zhí)行情況D、否決期貨公司董事會決議 4、宋體在審理期貨糾紛案件中，人民法院對會員資格或交易席位進行保全的主要內(nèi)容有（ ）。A、與會員資格相應的會員資格費B、與會員資格相應的會員交易席位C、應當依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會員資格D、不得停止該會員交易席位的使用 5、宋體某期貨公司是金融期貨公司全面結算會員。期末，該公司在其開戶銀行的期貨保證金賬戶余額為10億元。其中包括其代理的非結算會員客戶權益為3億元。該期貨公司在期貨交易所的專用結算賬戶中保證金余額合計為12億元，公司劃入期貨賬戶中的自有資金為5000萬元，請回答以下問題，該期貨公司的凈資本低于風險監(jiān)管指標預警標準的是（ ）A、1.4億元B、1.5億元C、1.6億元D、1.7億元6、宋體下列（ ）機構聘用無從業(yè)人員資格證書的人員或未履行從業(yè)人員資格管理辦法（修訂）本辦法規(guī)定的備案、報告義務的，責令改正，情節(jié)嚴重的，由中國證監(jiān)會處以1萬元以上3萬元以下的罰款。A、交易所B、經(jīng)紀公司C、交易廳D、交易所的非經(jīng)紀公司會員7、宋體中國證監(jiān)會派出機構應當在5個工作日內(nèi)對公司風險監(jiān)管指標觸及預警標準的情況和原因進行核實，對公司的影響程度進行評估，并視情況采取下列措施：（ ）A、向公司出具警示函，并抄送其全體股東;B、對公司高級管理人員進行監(jiān)管談話，要求其優(yōu)化公司風險監(jiān)管指標水平;C、要求公司進行重大業(yè)務決策時，應當至少提前5個工作日向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報送臨時報告，說明有關業(yè)務對公司財務狀況和風險監(jiān)管指標的影響;D、責令公司增加內(nèi)部合規(guī)檢查的頻率，并提交合規(guī)檢查報告。 8、宋體下列關于“居間人”的相關表述正確的是（ ）A、居間人可以是公民也可以是法人B、只能接受客戶的委托C、期貨公司或客戶應當按照約定向居間人支付報酬D、居間人應當獨立承擔基于居間經(jīng)紀關系所產(chǎn)生的民事責任 9、宋體從事全面結算業(yè)務的期貨公司，凈資本不得低于以下標準：（ ）A、人民幣9000萬元B、客戶權益總額與其代理結算的非結算會員權益或者非結算會員客戶權益之和的6%C、人民幣3000萬元D、其代理結算的非結算會員權益或者非結算會員客戶權益之和的6% 10、宋體經(jīng)中國證監(jiān)會批準，可以免于資格考試取得期貨從業(yè)人員資格證書的人員有：（ ）A、期貨交易所的高級管理人員B、中國證監(jiān)會的期貨管理人員C、在期貨、證券或相關業(yè)務管理崗位工作5年以上的期貨經(jīng)紀公司高級管理人員D、從事經(jīng)濟管理工作10年以上的期貨經(jīng)紀公司高級管理人員 11、宋體（ ）應當按照期貨交易所管理辦法和期貨交易所交易規(guī)則及其實施細則的規(guī)定行使結算會員的權利，履行結算會員的義務。A、全面結算會員期貨公司 B、交易結算會員期貨公司C、特別結算會員期貨公司 D、一般結算會員期貨公司 12、宋體關于期貨公司應當持續(xù)符合以下風險監(jiān)管指標標準錯誤的說法有：（ ）A、凈資本按營業(yè)部數(shù)量平均折算額（凈資本/營業(yè)部家數(shù)）不得低于人民幣600萬元;B、流動資產(chǎn)與流動負債的比例不得低于100%;C、凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40%D、凈資本不得低于人民幣3000萬元。13、宋體2009年1月12日，某期貨公司的股東A集團（非控股股東），與某商業(yè)銀行簽訂貸款合同，并以其所持有的該期貨公司的股權質(zhì)押。下列關于A集團質(zhì)押期貨公司股權的表述，正確的是（ ）A、A集團持有的期貨公司股權不得質(zhì)押，上述質(zhì)押無效B、質(zhì)押有效，A集團應當在規(guī)定時間內(nèi)通知期貨公司和向監(jiān)管機構報告C、質(zhì)押有效，該期貨公司的控股股東應當在規(guī)定時間內(nèi)向監(jiān)管機構報告D、質(zhì)押有效，該期貨公司應當在規(guī)定的時間內(nèi)向監(jiān)管機構報告14、宋體期貨交易所應當健全下列風險管理制度，（ ）A、保證金制度B、當日無負債結算制度C、漲跌停板制度D、風險準備金制度 15、宋體某期貨交易所依據(jù)有關規(guī)定對期貨市場出現(xiàn)的異常情況采取緊急措施，但造成了投資者老張的損失，老張認為期貨交易所的行為屬未代期貨公司履行期貨合約，是違法行為，打算向法院提起訴訟索要賠償。以下說法正確的是（ ）A、老張可以直接起訴期貨公司，交易所作為第三人參加訴訟，這樣在地域管轄上對老張有利B、老張可以要求期貨公司代自己向期貨交易所主張權利C、期貨公司如果拒接代老張向期貨交易所主張權利，老張可以直接起訴期貨交易所D、期貨交易所采取的緊急措施，即便在當時情況下是合理的，也要適當賠償老張的損失。16、宋體證券公司應當按照（ ）的原則，確保有效防范和隔離介紹業(yè)務與其他業(yè)務的風險。A、自律B、合規(guī)C、內(nèi)部控制D、審慎經(jīng)營17、宋體期貨公司原股東如轉(zhuǎn)讓公司股權給另外一企業(yè)，一下說法正確的是（ ）A、轉(zhuǎn)讓股權超過5%，應當報期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構批準B、轉(zhuǎn)讓股權比例不足10%，不需報中國證監(jiān)會批準C、轉(zhuǎn)讓股權超過5%，應當報中國證監(jiān)會批準D、轉(zhuǎn)讓股權行為通知全體股東18、宋體下列關于期貨公司客戶保證金存放的表述中，錯誤的有（ ）A、期貨公司存管的客戶保證金只能全額存放在期貨保證金賬戶內(nèi)B、期貨公司存管的客戶保證金應當全額存放在期貨交易所專用結算賬戶內(nèi)C、客戶保證金不得在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結算賬戶之外存放D、期貨公司存管的客戶保證金主要部分應當存放在期貨保證金賬戶內(nèi)19、宋體甲證券公司獲得了中國證監(jiān)會的批準，為期貨公司提供中間介紹業(yè)務。甲證券公司可以提供的服務是（ ）A、協(xié)助期貨公司辦理開戶手續(xù)B、提供期貨行情信息C、利用證券資金賬戶為客戶劃轉(zhuǎn)期貨保證金D、協(xié)助期貨公向客戶提示風險20、宋體下列屬于中國證監(jiān)會職權范圍的是（ ）A、對于交易廳等機構聘用無從業(yè)人員資格證書的人員，情節(jié)嚴重的，處以1萬元以上3萬元以下的罰款B、規(guī)定從業(yè)人員資格證書的種類C、核準從業(yè)人員資格考試大綱D、組織從業(yè)人員資格考試21、期貨公司在報送月度和年度風險監(jiān)管報表時要注意：（ ）A、期貨公司應當于月度終了后的7個工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報送月度風險監(jiān)管報表;B、期貨公司應當于月度終了后的3個工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報送月度風險監(jiān)管報表;C、期貨公司應當在年度終了后的3個月內(nèi)報送經(jīng)具備證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所審計的年度風險監(jiān)管報表;D、期貨公司應當在年度終了后的1個月內(nèi)報送經(jīng)具備證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所審計的年度風險監(jiān)管報表。 22、宋體期貨公司申請期貨投資咨詢業(yè)務資格，應提交的申請材料有（ ）A、期貨從業(yè)資格證書B、期貨投資咨詢業(yè)務資格申請書C、股東會關于申請期貨投資咨詢業(yè)務的決議文件D、申請日前4個月的期貨公司風險監(jiān)管報表23、宋體下列選項中屬于公司制期貨交易所董事會行使的職權的有（ ）A、召集股東大會會議，并向股東大會報告工作B、審議總經(jīng)理提出的財務預算方案、決算報告，提交股東大會通過C、監(jiān)督總經(jīng)理組織實施股東大會和董事會決議的情況D、審議期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交股東大會通過24、宋體某期貨公司用自有資金替大股東歸還貸款本息。同時，期貨公司以馬某、李某、D公司、G公司的名義從事期貨自營業(yè)務，造成巨額虧損。期貨公司的上述行為中，違反期貨交易管理條例規(guī)定的是（ ）A、挪用客戶保證金B(yǎng)、未能有限控制投資風險C、從事期貨自營業(yè)務D、為股東提供融資25、宋體會員單位應當完善客戶糾紛處理機制，為投資者提供合理的投訴渠道，告知投訴的（ ），妥善處理糾紛。A、方法 B、程序C、途徑 D、時間26、宋體期貨公司在客戶沒有保證金或者保證金不足的情況下，應當認定為透支交易的情形有（ ）A、允許客戶開倉交易 B、不通知客戶追加保證金C、對客戶強行平倉 D、允許客戶繼續(xù)持倉27、宋體下列屬于中國業(yè)協(xié)會職權范圍的是（ ）A、對于交易廳等機構聘用無從業(yè)人員資格證書的人員，情節(jié)嚴重的，處以1萬元以上3萬元以下的罰款B、負責從業(yè)人員資格的授予、管理和注銷C、規(guī)定從業(yè)人員資格考試的時間、次數(shù)、制定考試大綱D、規(guī)定申請參加從業(yè)人員資格考試的條件28、宋體期貨從業(yè)人員必須遵守（ ）A、中國期貨業(yè)協(xié)會的自律規(guī)則 B、中國證監(jiān)會的規(guī)定C、期貨交易所的自律規(guī)則 D、相關法律、行政法規(guī)29、宋體客戶的交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務而客戶未及時追加保證金，客戶要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的，一旦出現(xiàn)損失，則（ ）A、穿倉造成的損失，由客戶承擔B、穿倉造成的損失，由期貨公司承擔C、對保留持倉期間造成的損失，由客戶承擔D、對保留持倉期間造成的損失，由期貨公司承擔30、宋體客戶王某收到期貨公司追加保證金通知后，表示將會盡快補足保證金。第二天，王某未能按規(guī)定補足保證金，其保證金仍然低于交易所交易所規(guī)定的保證金水平，要求公司暫時為其保留持倉，由于王某資信狀況一直良好，期貨公司與王某簽訂了書面保倉協(xié)議，如果隨后交易中，王某賬戶穿倉，以下説法中正確的是（ ）A、上述保倉協(xié)議違反相關法律、法規(guī)規(guī)定B、保留持倉期間造成的損失，由期貨公司承擔;穿倉造成的損失由客戶承擔C、上述保倉協(xié)議不違反相關法律、法規(guī)規(guī)定D、保留持倉期間造成的損失，由客戶承擔;穿倉造成的損失由期貨公司承擔31、宋體期貨公司的業(yè)務按大類劃分為（ ）A、期貨經(jīng)紀業(yè)務 B、期貨投資咨詢業(yè)務C、期貨資產(chǎn)管理業(yè)務 D、期貨存貸款業(yè)務32、宋體全面結算會員期貨公司應當按規(guī)定向期貨保證金安全存管監(jiān)控機構報送（ ）的相關信息。A、非結算會員 B、非結算會員客戶C、全面結算會員 D、全面結算會員客戶 33、宋體關于設立經(jīng)紀公司的條件，下列說法正確的是（ ）A、應當符合公司法的規(guī)定B、應當符合交易管理暫行條例規(guī)定的條件C、有具備任職資格的高級管理人員D、有符合現(xiàn)代企業(yè)制度的法人治理結構34、宋體同時采用以下交易機制或者具備以下交易機制特征之一的，為變相期貨。這些交易機制包括（ ）A、采用集中交易方式進行標準化合約交易B、可以買空和賣空C、為參與集中交易的所有買方和賣方提供履約擔保的D、保證金收取比例低于合約標的額20%的 35、宋體下列選項中，屬于期貨交易所應履行的職責有（ ）A、提供交易的場所、設施和服務 B、組織并監(jiān)督交易、結算和交割C、為期貨交易提供集中履約擔保 D、設計合約，安排合約上市36、宋體期貨公司變更法定代表人，應當向住所地中國證監(jiān)會派出機構提交的申請材料包括（ ）A、申請書 B、關于變更法定代表人的決議文件C、擬任法定代表人任職資格證明 D、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料37、宋體期貨公司變更股權有下列情形的，應當經(jīng)中國證監(jiān)會批準（ ）A、單個股東或者有關聯(lián)關系的股東持股比例增加到50%B、變更控股股東、第一大股東C、單個股東的持股比例增加到 5%以上，且涉及境外股東的D、有關聯(lián)關系的股東合計持股比例增加到5%以上，且涉及境外股東的38、宋體期貨從業(yè)人員有下列（ ）情形的，暫停其期貨從業(yè)資格6個月至12個月；情節(jié)嚴重的，撤銷其期貨從業(yè)資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請。A、采用明示或暗示與有關機構或個人具有特殊關系的手段招徠投資者，或利用與有關組織的關系進行業(yè)務壟斷B、在投資者不知情的情況下給投資者代理人或介紹人返還傭金C、以排擠競爭對手為目的，低于經(jīng)營成本或行業(yè)自律標準收取手續(xù)費D、中國證監(jiān)會或協(xié)會認定的其他不正當競爭行為39、宋體出現(xiàn)下列（ ）情況，期貨交易所可以宣布進入異常情況。A、發(fā)生自然災害等不可抗力B、交易所會員的結算保證金嚴重不足，又未及時追加，并牽扯到眾多會員的結算安全C、某合約同方向連續(xù)出現(xiàn)漲跌停板，采取相應措施后仍未化解風險D、某會員空頭倉位存在交割違約風險，在努力尋求倉單過程中成效不大 40、宋體證券公司申請介紹業(yè)務資格，應當符合下列條件：（ ）A、申請日前6個月各項風險控制指標符合規(guī)定標準B、全資擁有或者控股一家期貨公司C、具有滿足業(yè)務需要的技術系統(tǒng)D、配備必要的業(yè)務人員，營業(yè)部至少有5名具有期貨從業(yè)資格的業(yè)務人員 三、判斷題（本大題共20小題，每題1分，共20分）1、（ ）期貨公司不得將營業(yè)部承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營管理，但可以與他人合資、合作經(jīng)營管理營業(yè)部。A、錯B、對2、（ ）客戶下達的交易指令沒有成交價格的，應當視為按市價交易。A、錯B、對3、（ ）期貨交易所一律不得從事信托投資、股票投資、非自用不動產(chǎn)投資等與其職責無關的業(yè)務。A、錯B、對4、（ ）客戶下達的交易指令沒有有效期限的，應當視為當日有效。A、錯B、對5、（ ）結算會員的結算業(yè)務資格由國務院期貨監(jiān)督管理機構批準。A、錯B、對6、（ ）非結算會員的客戶出入金，只能通過非結算會員