數(shù)據(jù)集中系統(tǒng)核心業(yè)務(wù)培訓(xùn)材料之三-單證管理

1 數(shù)據(jù)集中工程推廣應(yīng)用階段 講師團(tuán)培訓(xùn)教材 單證管理部分 2 單證管理部分業(yè)務(wù)處理 主講： 3 業(yè)務(wù)處理范圍 單證初始化 單證入庫 機(jī)構(gòu)單證調(diào)撥 柜員單證調(diào)撥 單證作廢 單證銷毀 單證出售 單證掛失 4 重要單證管理中的三個(gè)賬戶 在庫戶： 101+9位營業(yè)機(jī)構(gòu)號(hào)+92400000+10+4位憑證種類代碼 在用戶： 101+9位營業(yè)機(jī)構(gòu)號(hào)+92400000+00+4位憑證種類代碼 在途戶： 101+9位營業(yè)機(jī)構(gòu)號(hào)+92400000300001，屬于銷賬類賬戶。 5 重要單證管理中的幾個(gè)解釋 庫：對重要單證集中管理，負(fù)責(zé)重要單證的入庫操作、與營業(yè)機(jī)構(gòu)之間進(jìn)行調(diào)撥處理，無權(quán)出售和使用重要單證。庫設(shè)置在庫戶。 營業(yè)機(jī)構(gòu)：只能通過庫對重要單證進(jìn)行調(diào)撥處理，且有權(quán)向其他柜員進(jìn)行調(diào)撥，可以出售和使用重要單證，無權(quán)向其他機(jī)構(gòu)調(diào)撥。營業(yè)機(jī)構(gòu)設(shè)置在用戶。 6 0073重要單證初始化 此交易只在切換上線時(shí)啟用，且采用 “ 3磁盤錄入 ” 方式；功能是將柜員保管的重要單證種類及數(shù)量錄入表外科目中的在用戶，產(chǎn)生會(huì)計(jì)分錄。 對于需要從在用戶轉(zhuǎn)入在庫戶的，啟 0033機(jī)構(gòu)間重要單證調(diào)撥。 本交易只能由現(xiàn)金柜員錄入。 7 0073重要單證初始化 交易演示 重要單證初始化演示 重要單證批量初始化演示 8 重要單證管理基本流程 內(nèi)部管理 印刷廠 2庫 1庫 營業(yè)網(wǎng)點(diǎn) （現(xiàn)金柜員） 營業(yè)柜臺(tái) （普通柜員） 出售、使用憑證 處理廠 處理廠 入庫 入庫 取消 上繳 取消 領(lǐng)用 上繳 領(lǐng)用 領(lǐng)用 上繳 撥出 撥入 銷毀 銷毀 3庫 出售、使用憑證 9 重要單證管理基本流程 營 業(yè) 柜 臺(tái) （ 普 通 柜 員 ） 客 戶 掛失解掛 購買 繳回 外部管理 作廢 憑證 10 重要空白憑證入庫業(yè)務(wù)處理 從印刷廠領(lǐng)入單證或初始建庫時(shí)，進(jìn)行單證相關(guān)信息登記及表外收入。 總庫現(xiàn)金柜員啟 “ 0031重要單據(jù)批量入庫 ” 交易選擇功能 “ 入庫 ” ，辦理重要空白憑證入庫手續(xù)。 發(fā)現(xiàn)錄入有誤，啟用 “ 0031重要單據(jù)批量入庫 ”交易選擇功能 “ 取消入庫 ” ，取消該筆錯(cuò)帳表外帳務(wù)。 印刷廠 入庫 取消入庫 庫 重要單證入庫 0031 入庫（收入：重要空白憑證在庫戶） 取消入庫（付出：重要空白憑證在庫戶） 交易演示 11 重要空白憑證機(jī)構(gòu)間調(diào)撥 機(jī)構(gòu)重要空白憑證調(diào)撥是指庫到庫、庫到營業(yè)機(jī)構(gòu)、營業(yè)機(jī)構(gòu)到庫之間的憑證調(diào)撥。 12 重要空白憑證機(jī)構(gòu)間調(diào)撥 庫與庫之間的調(diào)撥 重要單證調(diào)撥 0033 出庫方 重要單證調(diào)撥 0033 入庫方 付出：在庫戶 收入：在途戶（入庫方） 付出：在途戶 (入庫方） 收入：在庫戶 交易演示 交易演示 13 重要空白憑證機(jī)構(gòu)間調(diào)撥 庫與庫之間的調(diào)撥 出庫方調(diào)撥類型選 1-出庫，調(diào)撥方式 11-庫與庫間的調(diào)撥，對方機(jī)構(gòu)輸入入庫方機(jī)構(gòu)號(hào)，系統(tǒng)自動(dòng)產(chǎn)生銷帳編號(hào)。 入庫方調(diào)撥類型選 0-入庫，調(diào)撥方式 11-庫與庫間調(diào)撥，對方機(jī)構(gòu)輸入出庫方機(jī)構(gòu)號(hào)，輸入系統(tǒng)自動(dòng)在出庫方產(chǎn)生銷帳編號(hào)。 14 重要空白憑證機(jī)構(gòu)間調(diào)撥 庫與營業(yè)機(jī)構(gòu)間的調(diào)撥 重要單證調(diào)撥 0033 庫出庫 重要單證調(diào)撥 0033 營業(yè)機(jī)構(gòu) 庫入庫 營業(yè)機(jī)構(gòu) 領(lǐng)用 上繳 領(lǐng)用 付出：在庫戶 收入：在途戶（營業(yè)機(jī)構(gòu)） 上繳 付出：在途戶（庫） 收入：在庫戶 領(lǐng)用 付出：在途戶（營業(yè)機(jī)構(gòu)） 收入：在用戶 上繳 付出：在用戶 收入：在途戶（庫） 交易演示 15 重要空白憑證機(jī)構(gòu)間調(diào)撥 庫與營業(yè)機(jī)構(gòu)間的調(diào)撥 1、 營業(yè)機(jī)構(gòu)領(lǐng)用： 總庫調(diào)撥類型選 1-出庫，調(diào)撥方式 13-庫到營業(yè)機(jī)構(gòu)間調(diào)撥，對方機(jī)構(gòu)輸入營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)機(jī)構(gòu)號(hào)，系統(tǒng)自動(dòng)產(chǎn)生銷帳編號(hào)。營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)調(diào)撥類型選 0-入庫，調(diào)撥方式 31-營業(yè)機(jī)構(gòu)到庫間調(diào)撥，對方機(jī)構(gòu)輸入總庫機(jī)構(gòu)號(hào)，輸入系統(tǒng)自動(dòng)在總庫產(chǎn)生的銷帳編號(hào)。 2、 營業(yè)機(jī)構(gòu)上繳： 營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)調(diào)撥類型選 1-出庫，調(diào)撥方式 31-營業(yè)機(jī)構(gòu)到庫間調(diào)撥，對方機(jī)構(gòu)輸入總庫機(jī)構(gòu)號(hào)，系統(tǒng)自動(dòng)產(chǎn)生銷帳編號(hào)?？値煺{(diào)撥類型選 0-入庫，調(diào)撥方式 13-庫到營業(yè)機(jī)構(gòu)間調(diào)撥，對方機(jī)構(gòu)輸入營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)機(jī)構(gòu)號(hào)，輸入系統(tǒng)自動(dòng)在營業(yè)機(jī)構(gòu)產(chǎn)生的銷帳編號(hào)。 16 重要空白憑證柜員間調(diào)撥 柜員重要空白憑證調(diào)撥是指對同一機(jī)構(gòu)內(nèi)現(xiàn)金柜員與普通柜員、現(xiàn)金柜員間的調(diào)撥。系統(tǒng)自動(dòng)登記增加、減少柜員重要空白憑證登記簿存量，表外賬不發(fā)生變化。 現(xiàn)金柜員 柜員重要單據(jù)調(diào)撥 0032 其他柜員 撥出 撥出 撥入 撥入 交易演示 17 重要空白憑證柜員間調(diào)撥 現(xiàn)金柜員與現(xiàn)金柜員、普通柜員重要空白憑證調(diào)撥 由有重要空白憑證（重要空白憑證在用戶）的本機(jī)構(gòu)現(xiàn)金柜員發(fā)起 “ 0032重要單據(jù)調(diào)撥 ” 交易，功能選 1-錄入，操作類型選 00-普通柜員調(diào)撥，其他柜員領(lǐng)用時(shí)調(diào)撥類型選 1-調(diào)出（其他柜員上繳時(shí)調(diào)撥類型選 0-調(diào)入），輸入其他柜員號(hào)，由其他柜員輸入柜員密碼。其他柜員領(lǐng)回或上繳后，啟本交易，功能選 3-確認(rèn)，其他項(xiàng)的輸入相當(dāng)于對錄入的復(fù)核。 18 重要空白憑證內(nèi)部使用 柜員簽發(fā)重要空白憑證（如匯票、本票等）時(shí)，系統(tǒng)自動(dòng)進(jìn)行銷號(hào)控制。 對于柜員名下使用有誤需要作廢的重要單證，啟 0034重要單證作廢。 所有涉及重空憑證連動(dòng)銷號(hào)的交易，經(jīng)0088沖正后，必須啟 0034交易選作廢對涉及的重空憑證進(jìn)行作廢。 19 重要空白憑證銷毀 營業(yè)機(jī)構(gòu) 重要單證調(diào)撥 0033 重要單證調(diào)撥 0033 庫 1 重要單證調(diào)撥 0033 庫 2 重要單證調(diào)撥 0033 庫 3 重要單據(jù)作廢 0034 重要單據(jù)銷毀 0037 上 繳 上 繳 上 繳 處理廠 流程演示 20 重要空白憑證銷毀 重要空白憑證銷毀時(shí)，柜員應(yīng)將待銷毀的憑證通過機(jī)構(gòu)調(diào)撥逐級(jí)上繳到庫，由有權(quán)銷毀憑證的庫的現(xiàn)金柜員啟 0034交易進(jìn)行作廢處理，在啟動(dòng) 0037進(jìn)行憑證銷毀。 營業(yè)機(jī)構(gòu)有權(quán)銷毀的憑證可自行銷毀。 21 柜臺(tái)重要空白憑證查詢打印 柜員重要空白憑證存量查詢：柜員啟 0035交易可以查詢柜員名下憑證庫存數(shù)量。且系統(tǒng)聯(lián)動(dòng)打印“ 重要空白憑證登記簿 ” 。 重要空白憑證狀態(tài)查詢：柜員啟 0036交易可以查詢某一張重要空白憑證當(dāng)前狀態(tài)。（ 0-未使用 1-可用 2-已使用 3-作廢 4-銷毀 5-掛失 6-質(zhì)押 7-沖正后 8-公事催告 9-公事催告截止， A-在途） 22 重要空白憑證出售 空白憑證領(lǐng)用單 憑證出售 4212 套 打 客戶回單 記賬憑證 借： XX存款 貸：業(yè)務(wù)管理費(fèi)（印刷費(fèi)、郵政費(fèi)） 結(jié)算業(yè)務(wù)收入 付出：重要空白憑證在用 錯(cuò) 賬 當(dāng)實(shí) 天物 發(fā)未 現(xiàn)用 當(dāng)日沖正 0088 重要單據(jù)沖正后 續(xù)處理 0030 當(dāng)實(shí) 天物 發(fā)已 現(xiàn)用 當(dāng)日沖正 0088 重要單據(jù)作廢 0034(作廢） 隔 天 發(fā) 現(xiàn) 客戶繳回處理 4321（作廢） 單位活期存入 1102 （將手續(xù)費(fèi)、工本費(fèi)退客戶） 交易演示 23 重要空白憑證出售 啟用 0088交易將憑證由 “ 已使用 ” 狀態(tài)改為 “ 沖正 ” 狀態(tài)，啟用 0030交易將憑證由“ 沖正 ” 狀態(tài)改為 “ 可用 ” 狀態(tài)，啟用0034交易將憑證由 “ 沖正 ” 狀態(tài)改為 “ 作廢 ” 狀態(tài)。 24 重要空白憑證掛失解掛 注 1：自登記掛失止付通知書之日起 12日內(nèi)收到客戶提交的人民法院的支付通知書 注 2： 12日內(nèi)申請人申請解掛 掛失止付通知書 憑證掛失 /公示催告 / 解除掛失 4322 （掛失） 憑證掛失 /公示催告 / 解除掛失 4322 （公事催告） 注 1 憑證掛失 /公示催告 / 解除掛失 4322 （解除掛失） 注 2 已承兌的商業(yè)匯票、支票、現(xiàn)金匯票、現(xiàn)金本票 25 重要空白憑證繳回 客戶作廢憑證 客戶銷戶繳回憑證 客戶繳回處理 4321 （作廢） 客戶繳回處理 4321 （銷戶） 26 客戶已購重要空白憑證查詢打印 客戶憑證狀況查詢：啟 4320交易，用來查詢客戶憑證使用、作廢、未用等狀態(tài)。（ 2-已使用 3-作廢 4-銷毀 5-掛失 6-質(zhì)押 7-沖正后 8-公事催告 9-公事催告截止） 27 有價(jià)單證的管理 有價(jià)單證的入庫、調(diào)撥、銷毀的處理比照重要空白憑證的處理。 有價(jià)單證的使用：柜員代理發(fā)行實(shí)物債券有價(jià)單證時(shí)，啟動(dòng) 1905不記名式債券發(fā)行交易；出售其他有價(jià)單證時(shí)， 7002傳票錄入、 7003傳票復(fù)核交易，銷記表外有價(jià)單證。 28 注意事項(xiàng) 柜員只能使用其名下的重要單證，不能使用他人名下的重要單證 單證調(diào)撥只能由現(xiàn)金柜員進(jìn)行錄入。 29 典型交易演示 銀行匯票、轉(zhuǎn)賬支票入庫 銀行匯票、轉(zhuǎn)賬支票調(diào)撥到下級(jí)行的庫 銀行匯票、轉(zhuǎn)賬支票調(diào)撥到營業(yè)機(jī)構(gòu) 出售轉(zhuǎn)賬支票 沖正已出售的轉(zhuǎn)賬支票 30 單證初始化 31 單證批量初始化 32 重要單證入庫 33 庫與庫調(diào)撥出庫