《管制經(jīng)濟學原理》案例分析參考答案.doc

案例分析第二章 政府管制的成本效益分析1.估算環(huán)境管制的收益，還有哪些途徑？答：環(huán)境管制有利于提高環(huán)境質(zhì)量，環(huán)境質(zhì)量的價值可以看作是管制的收益，環(huán)境質(zhì)量評估的方法主要有：（1）直接市場評價法，它是根據(jù)生產(chǎn)率的變動評估環(huán)境質(zhì)量變化帶來的影響，把環(huán)境質(zhì)量看作是一個生產(chǎn)要素，其變動會引起產(chǎn)品價格和產(chǎn)出水平的變化。（2）間接市場評價法，通過考察人們與市場相關的行為，特別是在與環(huán)境聯(lián)系緊密的市場中所支付的價格或他們獲得的利益，間接的推斷出人們對環(huán)境的偏好，以此來估算環(huán)境質(zhì)量變化的經(jīng)濟價值。（3）陳述偏好法，也稱作意愿調(diào)查評估法，是指通過調(diào)查，推導出對環(huán)境資源的假想變化的評價，來發(fā)現(xiàn)人們是如何給一定的環(huán)境變化定價的。2.比較案例中出現(xiàn)的三種估算環(huán)境管制成本的方法。答：（1）第一種方法是直接考察20年里被管制各方的所有費用支出，包括政府和企業(yè)用在執(zhí)行和遵守管制的支出，結(jié)果是6280億美元。該方法比較直觀，易操作。但沒有考慮一些間接支出，會高估管制的成本。（2）第二種方法是局部均衡的成本計算方法或模型，加入了由于實施管制條例導致的企業(yè)和相關市場變化的各種直接成本，比如由于管制條例析實施，企業(yè)采取更有效的生產(chǎn)技術降低污染排放，使遵守管制的成本得到降低，所以比第一種要低，為5230億美元。該方法比較客觀的評估了管制的成本，但分析和確定成本歸屬時比較麻煩。（3）第三種方法為一般均衡的成本計算模型或方法。它除了考慮由于實施管制條例導致的企業(yè)和相關市場變化的直接成本外，還考慮相關市場變化的間接成本。某些企業(yè)產(chǎn)量降低、產(chǎn)品價格提高，造成人們工作機會減少和消費者福利降低，使得管制的社會成本增加，所以比第二種成本結(jié)果要高，為5690億美元。該方法較全面的評估了管制的成本影響范圍，但比第二種分析方法更復雜。3.具體討論中國某一環(huán)境政策的有效性問題。答：環(huán)境政策分為指令控制型和市場導向型兩大類。指令控制型環(huán)境政策是通過設計統(tǒng)一的技術標準和環(huán)境績效標準來達到環(huán)境管制的目的，傾向于讓企業(yè)承受相同的污染控制負擔，而價格機制卻很少發(fā)揮作用。市場導向型環(huán)境政策是通過排污稅、補貼和排污權(quán)交易等市場機制來影響企業(yè)的排污行為。我們以排污權(quán)交易為例來討論環(huán)境政策的有效性問題。排污權(quán)交易政策的實施過程和成本（1）政府科學、準確地測算出一個地域的環(huán)境容量，也就是最大污染物排放量。（2）政府有償或者無償?shù)胤峙涑跏寂盼蹤?quán)。（3）各個企業(yè)單位按照各自的治污邊際成本在市場上進行排污權(quán)交易或者儲備富余的排污權(quán)留于日后擴大再生產(chǎn)時使用。（4）政府要進行排污的連續(xù)監(jiān)控，以保證排污權(quán)購買者的權(quán)利。排污權(quán)交易政策的社會收益（1）解決了環(huán)境負外部性的問題。（2）激勵了企業(yè)主動治理污染的積極性。（3）有利于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化和升級。（4）使得排污最嚴重、最需要治理的單位最能被激勵進行污染治理。（5）政府通過有償分配初始排污權(quán)，獲得穩(wěn)定的環(huán)保資金。（6）政府可以通過控制排污總量來控制企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營活動，對環(huán)境問題做出及時反應。要討論環(huán)境政策的有效性，可以通過成本和收益分析，如果政策的施行成本小于社會收益，那么這個環(huán)境政策就是有效的。對于排污權(quán)交易，除了帶來巨大的經(jīng)濟效益和社會效益，還可以對企業(yè)減少污染產(chǎn)生激勵作用，還兼顧了各個企業(yè)的差別。因此可以說排污權(quán)交易這一環(huán)境政策是有效的。第三章 電力產(chǎn)業(yè)自然壟斷特征的動態(tài)變化1. 隨著傳統(tǒng)自然壟斷行業(yè)特征的變化，政府在政策上應當做出哪些調(diào)整?答:根據(jù)對電力產(chǎn)業(yè)的業(yè)務的劃分，該產(chǎn)業(yè)并非完全的自然壟斷產(chǎn)業(yè)，其中輸電和配電業(yè)務具有自然壟斷性，而發(fā)電和供電業(yè)務具有競爭的可能。另外，隨著科技進步與市場容量的增大，電力生產(chǎn)的分散性、電力輸送的可控性、電力的多功能性、增加負荷管理的可能性、電力的可替代性等使電力產(chǎn)業(yè)的自然壟斷特征越來越弱，政府的管制政策也需做出調(diào)整。進入管制應以放松管制為主，對于競爭性業(yè)務，政府應放松進入壁壘，允許多家新企業(yè)進入，以較充分的發(fā)揮競爭機制的作用；對于自然壟斷性業(yè)務，政府要嚴格控制新企業(yè)進入這些業(yè)務領域。價格管制也要放松，對于競爭性業(yè)務，隨著進入者的不斷增加，市場競爭會促使企業(yè)努力降低成本和價格，政府應該放松價格管制；而對于壟斷性業(yè)務，由于范圍經(jīng)濟的存在，政府應該要求原有企業(yè)的各個業(yè)務進行獨立核算，防止其在不同業(yè)務間的交叉補貼戰(zhàn)略。2. 請舉例說明技術變化對其他自然壟斷行業(yè)特征的影響。答：技術變化對電信、電力、自來水、鐵路、航空、城市管道煤氣等產(chǎn)業(yè)特征都有很大的影響。這里我們以電信產(chǎn)業(yè)為例。電信產(chǎn)業(yè)是一個現(xiàn)實需求和潛在需求巨大、技術進步最快、政府管制內(nèi)容極其豐富的自然壟斷產(chǎn)業(yè)。電信業(yè)包括電信網(wǎng)及運營、網(wǎng)上服務、通訊終端設備三部分。其中電信網(wǎng)按服務范圍可分為本地網(wǎng)、國內(nèi)長途網(wǎng)、國際長途網(wǎng)和移動通訊網(wǎng)等，網(wǎng)上服務包括基本服務和增值服務等。（1）由于光纖技術的應用，通過長話網(wǎng)提供的長話服務就不再存在顯著的自然壟斷性。（2）就電信產(chǎn)業(yè)的外部性而言，由于現(xiàn)代通信網(wǎng)絡系統(tǒng)采用可靠、節(jié)能和高效的電子技術，一個特定規(guī)模的通信網(wǎng)絡系統(tǒng)操作成本不會因使用者的增加而大幅度增加，即短期可變成本較少。因此，原有通信網(wǎng)絡的使用者不僅會因新的使用者增加而支付較低的價格。（3）如果互聯(lián)互通的接入規(guī)則能夠制定，那么各運營商之間就能夠平等競爭，減少壟斷。第四章 政府承諾缺失下的城市水務特許經(jīng)營1從水務產(chǎn)業(yè)的特點說明政府承諾的重要性。答：水的生產(chǎn)、凈化和供應關系到國計民生，屬公用事業(yè)范疇。由于水務產(chǎn)業(yè)基礎設施建設需要投入較高的資金、建設周期長、風險高，固定資產(chǎn)的沉淀成本大、投資回報周期長等原因，一般私人投資企業(yè)都不愿參加參入其中。這時，政府承諾就關系著投資企業(yè)的積極性。對企業(yè)來說，政府承諾與管制滯后效應密切相關，如果政府承諾是確定的，企業(yè)就會通過增加投資，進行技術創(chuàng)新，以積極利用管制滯后效應；反之，如果政府承諾具有相當?shù)碾S機性的，企業(yè)就會以消極的態(tài)度應對管制滯后效應。因此可見，政府承諾對企業(yè)投資行為的重要性。2政府承諾缺失的制度原因是什么？答：(1)政府官員的換屆和政策的不連貫性造成濫用承諾和承諾不連續(xù)性。在屆政府希望將水務基礎設施建設項目的融資工程作為政績工程、“樣板”項目，做出了政府承諾。而每一次當?shù)卣膿Q屆都是對上屆政府行為的否定，不能很好的兌現(xiàn)上屆政府的承諾。(2)管制機構(gòu)的缺失。當?shù)卣趯嵤┦袌龌M程中，只考慮了引資問題，而沒有進一步考慮管制機構(gòu)的角色，以至于運營過程中出現(xiàn)的各種問題完全通過政府的行政手段來維護，大大削弱了管理機構(gòu)的制衡能力。(3)法律的缺失。在沒有法律依據(jù)條件下，各地方政府制定的各種政策都可以被推翻，或者修正。承諾缺乏法律依據(jù)，以合同為基礎的特許經(jīng)營機制就失去賴以生存的條件，形成承諾的缺失。3試述政府承諾缺失對企業(yè)投資行為的影響。答：對于高投入，高風險，建設周期長，投資回報周期長的基礎設施建設項目，政府承諾影響著企業(yè)決定是否進行投資及投資中的積極性。如果政府承諾缺失，對企業(yè)投資行為有以下影響：(1)可能會導致原先簽訂的長期合約的終止，導致了合約重新談判、簽訂和執(zhí)行的交易成本增加。(2)影響企業(yè)的投資熱情，企業(yè)以消極的態(tài)度對待合約，減少投資，缺乏創(chuàng)新，效率低下等，從而影響項目的進展。(3)在政府承諾缺失的情況下，政府可以利用其強制地位，修改合同，對被管制企業(yè)采取累進的刺激方式，由此產(chǎn)生棘輪效應。但是，被管制企業(yè)也可以利用其信息優(yōu)勢，壓榨管制者，對政府“敲竹杠”，減少被管制企業(yè)的投資風險。(4)如果出現(xiàn)多次政府承諾缺失，政府的下一個項目的融資也受到影響。第五章 中國煤電價格聯(lián)動機制1從價格管制三大政策目標的角度，評價中國煤電價格聯(lián)動機制。答：價格管制三大政策目標是促進社會分配效率、刺激企業(yè)生產(chǎn)效率和維護企業(yè)發(fā)展?jié)摿?。它是政府制定自然壟斷產(chǎn)業(yè)管制價格的主要經(jīng)濟依據(jù)，也是進行價格管制政策分析的重要工具。由政府規(guī)定煤電價格聯(lián)動計算方法，這是為了抑制火電企業(yè)制定壟斷價格，損害消費者利益，體現(xiàn)了價格管制中的促進社會分配效率的目標。為理順煤電價格關系,實行煤電價格聯(lián)動，這體現(xiàn)了價格管制中的刺激企業(yè)生產(chǎn)效率和維護企業(yè)發(fā)展?jié)摿Φ哪繕恕?中國煤電價格聯(lián)動機制應是一項長期政策還是一項過渡性短期政策？為什么？答：煤電價格聯(lián)動機制應該是一項過渡性短期政策。原因有：（1）因為這是實施煤電價格聯(lián)動機制的首次嘗試，還處在探索階段。政策的有效性還得等待實踐的檢驗，也應根據(jù)具體實踐情況來調(diào)整政策。（2）這項政策也存在一些問題：煤電價格聯(lián)動在一定程度上只是體現(xiàn)了個別成本定價，與正在進行的競價上網(wǎng)改革背道而馳；煤電價格聯(lián)動并不完全是市場定價；容易讓壟斷電力企業(yè)轉(zhuǎn)嫁成本，提升利潤；電力企業(yè)借著調(diào)整電價的機會積極奔走，游說，管制者可能被俘獲。（3）煤電矛盾在短時間很難從根本上化解，隨著煤炭供應越來越緊張，價格差別日益拉大，即使在煤電聯(lián)動機制下也會重新出現(xiàn)緊張關系。3你認為，中國在實施煤電價格聯(lián)動機制過程中可能會產(chǎn)生什么問題，如何防止？答：可能產(chǎn)生的問題：（1）實際漲價超出幅度，可能會出現(xiàn)亂漲價現(xiàn)象。（2）電價構(gòu)成體系復雜，有黑箱操作的可能性。電力企業(yè)借著調(diào)整電價的機會積極奔走，游說，管制者可能被俘獲。（3）在信息不對稱的情況下，煤電價格信息及指標體系的建立在實際操作過程中很有難度。煤炭行業(yè)與電力行業(yè)均有復雜的價格體系，政府決策部門無法實時跟蹤研究市場上價格的浮動變化情況，從而做出令人合理有效的決策方法。（4）在短期內(nèi)企業(yè)難以提高效率，要電力企業(yè)消化30%的煤價上漲因素，可能會有點難度，進而挫傷其積極性，減少發(fā)電量，出現(xiàn)發(fā)電不足，電荒的現(xiàn)象?？梢圆扇〉膶Σ撸海?）在電力市場的價格制定上，要實現(xiàn)市場機制的引入。在發(fā)電領域，推行“競價上網(wǎng)”，發(fā)電企業(yè)與電力大用戶雙邊協(xié)商定價；在輸電領域，實行嚴格的價格管制，可采取最高限價模型；在配電領域，可放松價格管制，引入競爭機制；在售電領域，可放松價格管制，盡快實現(xiàn)市場定價。（2）為了防止“管制俘獲”和解決煤電價格信息難以獲得的問題，政府可以嘗試建立相對獨立的管制機構(gòu)。另外，管制者應當學會正確運用不完全信息條件下的動態(tài)博弈規(guī)則，減少被管制者隱瞞真實成本的可能性。（3）為了充分調(diào)動電力企業(yè)提高效率的積極性，在輸電領域，建立模擬競爭機制，實行激勵性管制，建立一個輸電網(wǎng)外的由發(fā)電企業(yè)和大型電力用戶以雙邊合同的形式進行直接交易的電力批發(fā)市場；在配電領域，允許地區(qū)配電公司相互進入，交叉經(jīng)營。運用區(qū)域間比較競爭管制方式；在售電領域，配電與售電業(yè)務分離后，放松進入管制，形成多元化的競爭主體。理順電力產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)品定價機制和競爭機制，可以一定程度上解決“市場煤”和“計劃電”之間的不協(xié)調(diào)關系。第六章 特許投標理論的一個應用實例1以特許投標競爭理論為依據(jù)，對本章案例中具體方案的設計與實施過程進行評價。答：優(yōu)點：(1)本案例中合理選擇了特許投標對象，對較多企業(yè)具有吸引力。(2)赤山埠水廠原有的生產(chǎn)經(jīng)營者沒有參加投標拍賣，不存在原有企業(yè)擁有戰(zhàn)略性優(yōu)勢，阻礙其他企業(yè)參與競爭的問題，也沒有投標者串謀的跡象。(3) 赤山埠水廠的資產(chǎn)所有權(quán)沒有發(fā)生轉(zhuǎn)移，避免了資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓問題。(4) 赤山埠水廠特許經(jīng)營權(quán)轉(zhuǎn)讓的有效期為30年，這有利于減少因合同有效期太短而造成高頻率地組織競爭特許經(jīng)營權(quán)所產(chǎn)生的大量成本。不足：(1) 投標報名和正式投標只有短短的十來天時間，而且正式參加只有三家，信息不充分導致特許投標過程中的競爭不足。(2) 由于赤山埠水廠的資產(chǎn)所有權(quán)沒有發(fā)生轉(zhuǎn)移，不能刺激錢江水利開發(fā)股份有限公司對赤山埠水廠進行較大規(guī)模的投資，而且，越是接近特許經(jīng)營期結(jié)束，企業(yè)的投資動力就越小。(3)赤山埠水廠特許經(jīng)營權(quán)轉(zhuǎn)讓的有效期為30年，會因未預期情況的出現(xiàn)而增加對合同執(zhí)行過程進行監(jiān)督與管理的難度。盡管存在一些問題，杭州市赤山埠水廠特許經(jīng)營權(quán)的投標拍賣還是成功的。錢江水利開發(fā)股份有限公司取得該廠的特許經(jīng)營權(quán)后，生產(chǎn)經(jīng)營狀況良好，并取得了預期的利潤。這不僅為杭州市政府增加了1.5億元的財政收入，而且，促進了杭州市各水廠之間的比較效率競爭。2本章案例中特許經(jīng)營權(quán)的確定,是依據(jù)競爭者為獲取該經(jīng)營權(quán)的出價。典型的特許投標是根據(jù)競爭者在一定質(zhì)量下對所提供的產(chǎn)品的報價確定經(jīng)營權(quán)的歸屬。試分析二者的差異。答：（1）投標程序不同，在特許投標競爭理論中，價格是由企業(yè)自動申報，由最低報價者獲得經(jīng)營權(quán)，而在本案例中，政府規(guī)定了最低價格，由企業(yè)向上報價，由報價最高者獲得經(jīng)營權(quán)。（2）投標對象不同，在特許投標競爭理論中，特許經(jīng)營權(quán)競標的是產(chǎn)品或者服務的價格，而在本案例中是赤山埠水廠資產(chǎn)使用權(quán)的總價。（3）投標結(jié)果不同，在特許投標競爭理論中，在充分競爭的基礎上會以最有效率企業(yè)的平均成本定價；也即價格實際上是企業(yè)確定的；而在本案例中，產(chǎn)品的價格還是由管制者確定，不能發(fā)揮特許投標競爭的優(yōu)勢。第七章 “問題豆芽”為何屢禁不止？1、為讓市民吃上安全豆芽，請設計一個解決“問題豆芽”的方案。 答：（1）建立食品質(zhì)量管制的法律法規(guī)體系。法律法規(guī)是對食品質(zhì)量管制的依據(jù)。要解決“問題豆芽”，就必須建立取締此類問題食品的法律法規(guī)，才能提高管制的效率。（2）制定食品標準體系，諸如農(nóng)藥殘留限量標準、污染物限量標準。案例中的問題豆芽中的二氧化硫殘留量濃度高達2.4%，對于人體健康將構(gòu)成隱性危害，已經(jīng)超標就要堅決取締。（3）加強對食品市場的監(jiān)督檢查。案例中，地下作坊式的豆芽加工點，不僅生產(chǎn)環(huán)境惡劣，完全不符合食品加工的要求，更重要的是，在生產(chǎn)中普遍使用了連二亞硫酸鈉等藥物制劑，對于人體健康將構(gòu)成隱性危害。對這種不符合食品質(zhì)量生產(chǎn)標準的企業(yè)和加工點要堅決加以制止，對這種不符合標準的生產(chǎn)和加工過程耀令其停止生產(chǎn)，退出市場。（4）對食品質(zhì)量信息的披露。政府要通過在全社會定期或不定期公布食品衛(wèi)生、質(zhì)量監(jiān)測信息，使消費者及時準確地獲得食品質(zhì)量的信息。對于問題豆芽，政府應建立一個信息披露體系，通過多種媒體向消費者通報食品市場所銷售的豆芽狀況，使消費者及時了解情況，減少損失。（5）設立一個明確的執(zhí)法和監(jiān)督部門，專門負責對類似豆芽的食品質(zhì)量進行監(jiān)測和管理，可以是工商局下屬的一個專門食品監(jiān)督部門，減少有關部門互相推諉的情況，使問題能得到及時、有效的解決。2、根據(jù)本案例，請分析，對食品質(zhì)量進行有效管制的關鍵是什么？答：（1）建立食品質(zhì)量管制的法律法規(guī)體系。法律法規(guī)是對食品質(zhì)量管制的依據(jù)。如果相關管制法律法規(guī)滯后，就會影響管制效率。如案例中，農(nóng)業(yè)局想取締問題豆芽，卻沒有具體的條款可以依據(jù)。（2）盡快出臺食品質(zhì)量標準體系。諸如農(nóng)藥殘留限量標準、污染物限量標準，并由政府及時發(fā)布，發(fā)布的標準須經(jīng)過多個實驗室的全程驗證后才能公布并付諸實施。（3）設立專門、獨立的執(zhí)法監(jiān)督部門。賦予其相應的職責和權(quán)力，專門針對食品質(zhì)量安全問題進行管制。第八章 中國煤礦安全事故現(xiàn)狀與原因分析1結(jié)合中國煤礦安全生產(chǎn)的狀況，說明工作場所安全管制的重要性。答：（1）中國當前處于經(jīng)濟高速發(fā)展的時期，會產(chǎn)生對能源的高需求和高開發(fā)，這時往往是礦難的高發(fā)期。需要政府加強對工作場所的安全管制，以促進經(jīng)濟發(fā)展，實現(xiàn)經(jīng)濟的可持續(xù)發(fā)展。（2）我國當前礦難頻發(fā)，特別是重大事故和特大瓦斯事故多發(fā)，而且事故發(fā)生范圍廣，包括國有重點煤礦、鄉(xiāng)鎮(zhèn)煤礦和產(chǎn)煤小省。迫切需要安全管制，以減少礦工生命安全的威脅，減少企業(yè)經(jīng)濟損失。2以煤礦安全生產(chǎn)為例，分析中國工作場所安全事故多發(fā)的原因。答：工作場所安全事故多發(fā)的原因有： （1）經(jīng)營者為了追逐利潤最大化，降低生產(chǎn)成本，就減少安全投入那一塊，拿工人的性命做代價。降低安全隱患的投資有一個規(guī)模經(jīng)濟效應的問題，規(guī)模越小，安全投入的單位成本越高，代價越大，小規(guī)模企業(yè)就越容易出現(xiàn)安全事故。（2）工人缺乏熟練的操作能力，因為工人的流動性太大，小企業(yè)一般不對工人進行培訓，導致工人的操作不當，引發(fā)重大事故。（3）政府本應該是工作場所安全的管制者，而在中國，政府往往既是管制者，又是經(jīng)營者，自己管制自己。管制機制安排的不合理也是安全事故多發(fā)的原因。3結(jié)合國外工作場所安全管制的成功經(jīng)驗，試論述中國工作場所安全管制應該如何完善和改進。答：（1）建立健全煤礦安全生產(chǎn)法規(guī)，嚴格執(zhí)行已有法規(guī)。修改現(xiàn)行有關煤礦安全生產(chǎn)的法律條文，把新出臺的政策、條例、文件上升為法律。按照相關法律法規(guī)的規(guī)定，對于違反煤礦安全法律法規(guī)的人員，嚴格執(zhí)行法律法規(guī)的懲處條款；同時，依據(jù)這些法律保障煤礦安全監(jiān)察人員、媒體記者、礦工的正當權(quán)利。 （2）徹底推行煤礦安全生產(chǎn)管理主體責任制。在煤礦安全管理中徹底推行安全管理責任制，讓參與煤礦生產(chǎn)的各個主體都依照法律法規(guī)、政策文件，明確各自的責任，把好各自的關口，誰出問題誰就要負責任、受懲罰。（3）嚴格煤礦安全生產(chǎn)監(jiān)察制度和對煤礦監(jiān)管部門的監(jiān)督制度。每個煤礦要配合安全監(jiān)察部門的工作，對不配合的煤礦要依法嚴厲處治。同時，要保障安全監(jiān)察活動的獨立性。廣泛發(fā)動礦工，依照法律組建礦工監(jiān)督機構(gòu)，監(jiān)督煤礦安全狀況和煤礦監(jiān)管機構(gòu)職責的履行，推動煤礦安全生產(chǎn)。（4）強制性推行煤礦安全生產(chǎn)全員安全培訓制度。轉(zhuǎn)變煤礦礦主“安全投入是成本”的觀念，讓煤礦管理人員、技術人員、安監(jiān)人員、安全員、一線操作人員了解煤礦安全的狀況、最新的煤礦安全生產(chǎn)技術、相關的煤礦事故，提高煤礦企業(yè)的經(jīng)濟、社會效益。第九章 一條河流能經(jīng)得起幾次折騰？1為何吉林長白山精細化工有限公司敢在中石油吉化雙苯廠爆炸案事隔不到一年再次向松花江人為排放化工廢水？你認為行政性的環(huán)境管制手段在執(zhí)行中的關鍵是什么？答：吉林長白山精細化工有限公司敢在中石油吉化雙苯廠爆炸案事隔不到一年再次向松花江人為排放化工廢水的原因主要有以下幾點：（1）環(huán)境管制懲處不力，導致企業(yè)存在僥幸心理。（2）管制機構(gòu)工作缺位，這可能是被管制者進行了“尋租”，也可能是管制者的工作疏忽。（3）管制監(jiān)督不力，企業(yè)違規(guī)行為未能及時發(fā)現(xiàn)并處罰，導致企業(yè)敢于再次污染環(huán)境。行政性的環(huán)境管制手段在執(zhí)行中的關鍵是執(zhí)法必嚴，違法必糾。要做到：（1）在執(zhí)行過程中，對被管制者的違規(guī)行為的處罰率一定要達到100%，提高違規(guī)的成本，同時也提高管制措施的有效性。（2）管制者要提高覺悟，減少被管制者“尋租”成功的可能性。（3）管制機構(gòu)對排污企業(yè)要有嚴格的監(jiān)督機制，對違法規(guī)定的企業(yè)要依法嚴厲處治。2請評價該案例中政府在環(huán)境污染事故發(fā)生后的表現(xiàn)并分析討論政府管制機構(gòu)在管制中的職責。答：人們在環(huán)境污染事故發(fā)生后對政府的表現(xiàn)提出質(zhì)疑，認為信息發(fā)布不夠及時和透明，從而造成了不必要的市民恐慌。政府管制機構(gòu)在管制中的職責有：（1）是一個標準的制定者。根據(jù)法律，管制機構(gòu)按照環(huán)境質(zhì)量標準和國家經(jīng)濟、技術條件制定國家的大氣、水、固廢物、噪聲等污染排放標準。（2）對污染廢水進行科學檢測。管制機構(gòu)要對污染廢水進行檢測，確定其中的污染物質(zhì)和其危害性。（3）公布信息。管制機構(gòu)要在經(jīng)過檢測后，第一時間透明公開有關污染廢水的信息，減少市民的恐慌。3試分析我國環(huán)保目標落空的原因。答：（1）政府缺乏嚴格的監(jiān)督機制，使得企業(yè)依然抱有僥幸心理。（2）政府信息公布不夠及時和透明，減少了公眾對企業(yè)的監(jiān)督。（3）執(zhí)行力度不夠，沒有對違規(guī)企業(yè)進行嚴厲的處罰。第十章 電力市場壟斷與資源配置低效率1中國電力市場壟斷的表現(xiàn)和成因。答：從案例中可以看出當前中國電力市場的壟斷主要表現(xiàn)在“省為實體”的地區(qū)壟斷上，在電力的生產(chǎn)供應上甚至以犧牲自然壟斷為代價，導致地為實體、縣為實體，層層實行實體，形成市場壁壘和地區(qū)分割，形成地區(qū)壟斷。至于其成因，主要是行政壟斷造成的。80年代中期國務院制定了“政企分開、省為實體、集資辦電、聯(lián)合電網(wǎng)、統(tǒng)一調(diào)度”二十字電力體制改革方針，其中尤其在“省為實體”方針的指引下，各地方政府為地區(qū)利益，依靠行政手段形成了當前電力產(chǎn)業(yè)的壟斷格局。2中國電力市場壟斷對資源配置效率的影響。答：（1）導致發(fā)電企業(yè)的低效率，全國發(fā)電設備平均利用小時減少，各省發(fā)電設備平均利用小時不平衡，以及電源結(jié)構(gòu)調(diào)整緩慢。（2）電力供應的高度壟斷使得供電企業(yè)有能力實行壟斷定價，造成消費者剩余的減少、社會福利的損失，侵蝕其他產(chǎn)業(yè)的利益。（3）導致電力產(chǎn)業(yè)管理體系內(nèi)部的低效率，信息向上反饋和指令向下傳遞的流程容易出現(xiàn)偏差和遲滯，影響決策效果，最終使得整個管理體系的效率下降。（4）缺乏改進技術和提高勞動生產(chǎn)率的壓力，造成動態(tài)技術低效率。第十一章 微軟壟斷案1微軟公司的壟斷結(jié)構(gòu)體現(xiàn)和壟斷行為體現(xiàn)。答：（1）壟斷結(jié)構(gòu)表現(xiàn)：其推出的MS-DOS操作系統(tǒng)在計算機行業(yè)確立了其標準地位，被應用在全球80%的個人電腦上，Windows95確立更加鞏固其主導地位，隨后陸續(xù)推出了Windows XP操作系統(tǒng)、Xbox游戲機等重量級產(chǎn)品，連續(xù)七年保持全球最佳公司的頭銜，長期占據(jù)IT業(yè)頭把交椅。（2）壟斷行為體現(xiàn)在：微軟的Windows操作系統(tǒng)已“大范圍并穩(wěn)定地”應用在與因特網(wǎng)同時使用的個人電腦PC機上，阻止其他軟件供應商進入市場，阻止其用戶使用Windows之外的操作系統(tǒng)，極力阻礙其他供應商研究新一代瀏覽器，并將自己的IE瀏覽器捆綁進了Windows系統(tǒng)。2微軟公司壟斷結(jié)構(gòu)的成因及其對資源配置的影響。答：壟斷的成因：是基于競爭與創(chuàng)新的市場壟斷。在原本知識產(chǎn)權(quán)合法壟斷的基礎上，不斷進行技術創(chuàng)新、產(chǎn)品創(chuàng)新，占有一定市場份額，發(fā)揮其規(guī)模經(jīng)濟效應。對資源優(yōu)化配置和提高經(jīng)濟效益的促進作用：通過規(guī)模經(jīng)濟機制實現(xiàn)生產(chǎn)效率的提高；通過范圍經(jīng)濟機制來實現(xiàn)市場交易費用的節(jié)約；通過研究與開發(fā)投入機制和專利保護機制而實現(xiàn)的技術效率的提高；通過累計產(chǎn)出增長機制而實現(xiàn)的經(jīng)驗曲線效應，且四種機制相互作用，相互強化。對資源配置和經(jīng)濟效益的抑制作用：對用戶造成損失，微軟濫用壟斷特權(quán)“非常直接”地損害了消費者的利益，嚴重破壞了市場的公平法則；對其他廠商造成的損失，微軟的壟斷行為已經(jīng)表明，它還會利用其“巨大的市場份額和利潤”去損害其他電腦廠商。3微軟公司的壟斷行為對競爭的抑制作用。答：微軟在壟斷的結(jié)構(gòu)下做出的一些限制競爭的壟斷行為，破化市場公平競爭的法則，不僅直接損害其他電腦廠商的利益，而且也損害用戶選擇瀏覽器的權(quán)利，妨礙了動態(tài)的技術競爭格局。微軟在與瀏覽器廠商Netscape之戰(zhàn)中 “取得大勝”。它將Netscape從關鍵的原裝設備制造廠商（OEM）的批發(fā)渠道中“趕走”。通過巨額花費，說服美國在線（AOL）使用微軟的瀏覽器（IE）。造成用戶不能使用Netscape的瀏覽器（Navigator）進入美國在線網(wǎng)站。4微軟的壟斷行為毫無疑問觸犯了美國的反壟斷法，在這種情況下，法院最終為什么沒有分拆微軟？答：（1）反壟斷只應該針對壟斷行為而不應該針對壟斷結(jié)構(gòu)，壟斷結(jié)構(gòu)只是改變了企業(yè)的外部競爭環(huán)境，并沒有改變競爭的實質(zhì)，競爭很大程度上是市場份額的競爭，擁有較高的市場份額，正是具有市場競爭力的表現(xiàn)。當壟斷結(jié)構(gòu)下的廠商出現(xiàn)一些壟斷行為時，我們更應該是處罰過錯而不是分拆企業(yè)。（2）分拆微軟帶來降低其可信度，削弱其以往那種確定行業(yè)標準的能力，從而降低其對市場的影響力的不良后果，造成社會預期普遍下降，不利于美國經(jīng)濟總體效率的提高，同時也可能影響企業(yè)競爭創(chuàng)新的積極性。5微軟公司壟斷行為的一大重要體現(xiàn)是捆綁銷售，即把網(wǎng)絡瀏覽器（IE）與Windows操作平臺捆綁在一起出售，對此，有人認為是傳統(tǒng)經(jīng)濟的捆綁銷售；有人認為網(wǎng)絡經(jīng)濟下的集成創(chuàng)新。你支持哪種看法？答：支持第二種觀點，微軟公司在有操作系統(tǒng)中加入微軟的因特網(wǎng)瀏覽功能，將IE瀏覽器軟件免費提供給電腦制造商，還個人投資參與了“空中因特網(wǎng)計劃”，形成一個覆蓋全球的通信網(wǎng)，這是促進創(chuàng)新資源高效合理配置，強化協(xié)同創(chuàng)新，形成強大創(chuàng)新動力，是一種爭取自身競爭優(yōu)勢的行為，是基于創(chuàng)新和競爭的基礎上，追求資源配置過程中的動態(tài)效率，它區(qū)別于傳統(tǒng)經(jīng)濟的捆綁銷售，并沒有將不需要的東西強加于消費者。第十二章 中國電信產(chǎn)業(yè)的不對稱管制1中國電信產(chǎn)業(yè)不對稱管制的效果。答：（1）成立中國聯(lián)通，引入競爭，通過不對稱措施，使聯(lián)通一躍成為現(xiàn)階段中國電信市場中唯一能夠提供全業(yè)務的重量級企業(yè)。（2）打破中國電信的獨家壟斷經(jīng)營，原電信分拆為中國電信、中國移動、中國衛(wèi)星通信等三個公司。初步形成了電信市場分層競爭格局。（3）為強化競爭，政府又給網(wǎng)通、吉通、和鐵通頒發(fā)了電信運營許可證。由此，國內(nèi)電信市場共有中國電信、中國移動、中國聯(lián)通、網(wǎng)通、吉通、鐵通和中國衛(wèi)星通信等多家電信運營企業(yè)，初步形成了電信市場分層競爭格局。2電信產(chǎn)業(yè)不對稱管制的引入時間和退出條件。答：（1）在放松進入管制初期，需要在電信產(chǎn)業(yè)或某一業(yè)務領域培育競爭力量，要求政府對原有企業(yè)和新企業(yè)實行不對稱管制政策，對新企業(yè)提供更多優(yōu)惠措施。如中國政府不斷加強對中國聯(lián)通的支持力度，使其快速發(fā)展成為具有相當經(jīng)營規(guī)模和經(jīng)濟實力的電信企業(yè)。（2）不對稱管制政策是一種短期的、過渡形式的政策，當原有企業(yè)與新企業(yè)之間基本形成勢均力敵的格局，電信市場基本處于有效競爭狀態(tài)時，就應當取消不對稱管制政策。另外由于中國加入WTO，要求電信企業(yè)間實行公平競爭，不對外資電信企業(yè)采取歧視政策，這就要求政府在一定時期后盡可能減少不對稱管制。第十三章 英國電力產(chǎn)業(yè)的競價上網(wǎng)制度1英國電力產(chǎn)業(yè)競價上網(wǎng)制度的經(jīng)驗教訓是什么?答：經(jīng)驗：能較好的協(xié)調(diào)電力產(chǎn)業(yè)主要業(yè)務垂直分離后各市場主體的利益；大批量電力供銷關系，以電力需求估計量來分派具體的發(fā)電機組，實現(xiàn)電力供應成本最小化；邊際成本加上增量值的定價方式，既維護了消費者的利益，也促進了企業(yè)的發(fā)展?jié)摿?。教訓：?）影響電力企業(yè)利潤的穩(wěn)定性，由于現(xiàn)貨市場受供求狀況等因素的影響，往往價格波動比較大，與電力供需雙方的預期價格與利潤會產(chǎn)生較大的差異。（2）大型發(fā)電企業(yè)往往會利用其市場勢力操縱市場，濫用其主導地位以提高電網(wǎng)價格。（3）國家電網(wǎng)公司在提前一天計算SMP時，電力供應和需求都存在相當大的不確定性，電廠突然運轉(zhuǎn)中斷或電力需求猛增導致的斷電會給電力用戶帶來巨大損失。2結(jié)合中國電力產(chǎn)業(yè)的實際，指出英國電力產(chǎn)業(yè)競價上網(wǎng)制度對我國建立現(xiàn)貨交易市場的啟示。答：英國從策劃、咨詢、立法到頒布實施的一整套周密慎審的程序和做法，值得我們借鑒：（1）競價上網(wǎng)的推行必須堅持因網(wǎng)因地制宜和分步驟逐步實施的原則，可以考慮現(xiàn)貨交易市場和長期雙邊協(xié)議合同相互補充。（2）我國進行廠網(wǎng)分開、競價上網(wǎng)的改革過程中要求進一步推行電力產(chǎn)業(yè)的結(jié)構(gòu)重組，配售環(huán)節(jié)分離。（3）發(fā)揮管制機構(gòu)的作用，通過法律法規(guī)制度安排，使這一過程更加規(guī)范化、專業(yè)化。第十四章 中國鐵路投融資改革的尷尬1導致中國鐵路投融資改革陷入尷尬的可能原因有哪些？哪些是鐵路管制方面的原因？答：中國鐵路投融資改革陷入尷尬的原因有：（1）現(xiàn)有體制和投融資環(huán)境上的障礙。（2）政企合一，信息不夠公開透明。（3）在融資方式上的創(chuàng)新還處于嘗試和摸索階段。（4）第四社會對鐵路建設的認知度，其社會性、公益性色彩比較濃，及其盈利性的不確定。（5）鐵路本身網(wǎng)絡性、規(guī)模經(jīng)濟性特征對外部經(jīng)營主體形成較高的進入門檻，降低外部投資積極性。管制方面原因：（1）缺乏獨立有效的鐵路運輸管制機構(gòu)，管制機構(gòu)和經(jīng)營企業(yè)混為一體，不利于形成公平、開發(fā)的市場，不利于非國有資本的進入（2）對鐵路運輸業(yè)的市場進入和投融資仍然進行嚴格的審批和管制，缺乏一個有效競爭的環(huán)境，路網(wǎng)互通障礙尚未通過有效途徑得到解決。（3）不健全運價體系，鐵路行業(yè)主體部分的票價權(quán)或運價權(quán)仍嚴格由鐵道部統(tǒng)一規(guī)定。（4）缺乏能夠保障鐵路投資者的投資收益、減小其投資風險的具體管制措施。2中國鐵路投融資改革可從哪些方面入手？可采取哪些鐵路管制方面的措施？答：改革途徑：（1）加強省部合作，并結(jié)合鐵路建設項目性質(zhì)和特點，以多種合作方式和投資形式，廣泛開展招商引資，吸引部分社會資金。（2）發(fā)展多元融資方式，重組改制，股權(quán)轉(zhuǎn)讓，上市公開發(fā)行股票或增資擴股籌集資金；改進債權(quán)融資方式，發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券，開展租賃融資，進行資產(chǎn)證券化操作。（3）保障投資者的合法利益，體制和政策改革雙管其下推進合資鐵路發(fā)展，關鍵還要提高政府承諾可信性和政策的穩(wěn)定性。（4）加大政府對鐵路發(fā)展的政策支持，建設良好的投資環(huán)境。（5）進一步完善投融資領域的相關法律法規(guī)。管制方面的措施：（1）設置獨立有效的鐵路運輸管制機構(gòu)，真正做到政企分開，管制者回歸公正立場。（2）完善鐵路管制體系，規(guī)范市場化運作，維護鐵路投資、建設、經(jīng)營的市場秩序；互連互通，通路權(quán)合理開放，建立統(tǒng)一調(diào)度的協(xié)調(diào)機制。（3）進一步深化鐵路價格改革，允許鐵路實行管制下的適度靈活的定價制度，繼續(xù)推進鐵路股份制改革和上市，規(guī)范各類投資主體的行為。第十五章 自來水價格上漲的背后1影響自來水價格上漲的因素主要有哪些？一漲再漲的自來水價格到底該到什么樣的程度才合適？中國自來水價格可能下降嗎？答：影響自來水價格上漲的因素有：一是為了融資；二是開征污水處理費；三是水利工程供水價格管理辦法將水利工程供水納入商品價格范疇進行管理。自來水價格的合適程度：自來水的最終價格應滿足經(jīng)濟、環(huán)境和社會三個效益原則。中國自來水價格短期內(nèi)不會下降。一方面是因為中國存在對水的過渡