公司股東的權(quán)利及義務(wù).doc

.公司股東的權(quán)利及義務(wù)概 念股東是股份制公司的出資人或叫投資人。股東是股份公司或有限責(zé)任公司中持有股份的人，有權(quán)出席股東大會(huì)并有表決權(quán)，也指其他合資經(jīng)營(yíng)的工商企業(yè)的投資者。簡(jiǎn) 介股東是公司存在的基礎(chǔ)，是公司的核心要素；沒(méi)有股東，就不可能有公司。從一般意義上說(shuō)，股東是指持有公司股份或向公司出資者。根據(jù)公司法的規(guī)定，有限責(zé)任公司成立后，應(yīng)當(dāng)向股東簽發(fā)出資證明書(shū)，并置備股東名冊(cè)，記載股東的姓名或者名稱(chēng)及住所、股東的出資額、出資證明書(shū)編號(hào)等事項(xiàng)。公司法同時(shí)規(guī)定，有限責(zé)任公司股東依法轉(zhuǎn)讓其出資后，應(yīng)由公司將受讓人的姓名或者名稱(chēng)、住所以及受讓的出資額記載于股東名冊(cè)。據(jù)此，非依上述規(guī)定辦理過(guò)戶(hù)手續(xù)者，其轉(zhuǎn)讓對(duì)公司不發(fā)生法律效力。由此可見(jiàn)，有限責(zé)任公司的股東應(yīng)為向公司出資，并且其名字登記在公司股東名冊(cè)者。 至于股份有限公司，我國(guó)公司法既允許發(fā)行記名股票，也允許發(fā)行無(wú)記名股票；公司發(fā)行記名股票的，應(yīng)當(dāng)置備股東名冊(cè)；并規(guī)定了記名股票的轉(zhuǎn)讓?zhuān)晒緦⑹茏屓说男彰蛘呙Q(chēng)及住所記載于股東名冊(cè)。據(jù)此應(yīng)理解為，股份有限公司的記名股票的持有人即為公司股東，而無(wú)記名股票的持有人則同時(shí)須將其姓名或名稱(chēng)及住所記載于股東名冊(cè)，方為公司股東。分 類(lèi)公司股東按不同的標(biāo)準(zhǔn)，可以做出以下分類(lèi)： （一）隱名股東和顯名股東。以出資的實(shí)際情況與登記記載是否一致，我們把公司股東分為隱名股東和顯名股東。隱名股東是指雖然實(shí)際出資認(rèn)繳、認(rèn)購(gòu)公司出資額或股份，但在公司章程、股東名冊(cè)和工商登記等材料中卻記載為他人的投資者，隱名股東又稱(chēng)為隱名投資人、實(shí)際出資人。顯名股東是指正常狀態(tài)下，出資情況與登記狀態(tài)一致的股東。在本文中有時(shí)也指不實(shí)際出資，但接受隱名股東的委托，為隱名股東的利益，在工商部門(mén)登記為股東的受托人。 （二）個(gè)人股東和機(jī)構(gòu)股東。以股東主體身份來(lái)分，可分機(jī)構(gòu)股東和個(gè)人股東。機(jī)構(gòu)股東指享有股東權(quán)的法人和其他組織。機(jī)構(gòu)股東包括各類(lèi)公司、各類(lèi)全民和集體所有制企業(yè)、各類(lèi)非營(yíng)利法人和基金等機(jī)構(gòu)和組織。個(gè)人股東是指一般的自然人股東。 （三）創(chuàng)始股東與一般股東。以獲得股東資格時(shí)間和條件等來(lái)分，可分為創(chuàng)始股東與一般股東。創(chuàng)始股東是指為組織、設(shè)立公司、簽署設(shè)立協(xié)議或者在公司章程上簽字蓋章，認(rèn)繳出資，并對(duì)公司設(shè)立承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任的人。創(chuàng)始股東也叫原始股東。一般股東指因出資、繼承、接受贈(zèng)與而取得公司出資或者股權(quán)，并因而享有股東權(quán)利、承擔(dān)股東義務(wù)的人。 （四）控股股東與非控股股東。以股東持股的數(shù)量與影響力來(lái)分，可分為控股股東與非控股股東?？毓晒蓶|又分絕對(duì)控股股東與相對(duì)控股股東?？毓晒蓶|，是指其出資額占有限責(zé)任資本總額50%或依其出資額所享有的表決權(quán)已足以對(duì)股東、股東大會(huì)的決議產(chǎn)生重大影響的股東。 另外，公司股東還可以分為大股東和小股東，當(dāng)然，這是一組相對(duì)的概念。權(quán) 利1.知情質(zhì)詢(xún)權(quán)有限責(zé)任公司股東有權(quán)查閱、復(fù)制公司章程、股東會(huì)會(huì)議記錄、董事會(huì)會(huì)議決議、監(jiān)事會(huì)會(huì)議決議和財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；股份有限公司股東有權(quán)查閱公司章程、股東名冊(cè)、公司債券存根、股東大會(huì)會(huì)議記錄、董事會(huì)會(huì)議決議、監(jiān)事會(huì)會(huì)議決議、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)提出建議或者質(zhì)詢(xún)，董事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)如實(shí)向監(jiān)事會(huì)或者不設(shè)監(jiān)事會(huì)的有限責(zé)任公司的監(jiān)事提供有關(guān)情況和資料，不得妨礙監(jiān)事會(huì)或者監(jiān)事行使職權(quán)；有權(quán)知悉董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員從公司獲得報(bào)酬的情況；股東（大）會(huì)有權(quán)要求董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員列席股東會(huì)議并接受股東的質(zhì)詢(xún)。2.決策表決權(quán)股東有權(quán)參加（或委托代表參加）股東（大）會(huì)并根據(jù)出資比例或其他約定行使表決權(quán)、議事權(quán)。公司法還賦予對(duì)違規(guī)決議的請(qǐng)求撤銷(xiāo)權(quán)，規(guī)定：股東如果股東會(huì)或者股東大會(huì)、董事會(huì)的會(huì)議召集程序、表決方式違反法律、行政法規(guī)或者公司章程，或者決議內(nèi)容違反公司章程的，股東可以自決議作出之日起60日內(nèi)，請(qǐng)求人民法院撤銷(xiāo)。3.選舉權(quán)和被選舉權(quán)股東有權(quán)選舉和被選舉為董事會(huì)成員、監(jiān)事會(huì)成員。4.收益權(quán)股東有權(quán)依照法律、法規(guī)、公司章程規(guī)定獲取紅利，分取公司終止后的剩余資產(chǎn)。5.強(qiáng)制解散公司的請(qǐng)求權(quán)公司法第183條規(guī)定，公司經(jīng)營(yíng)管理發(fā)生嚴(yán)重困難，繼續(xù)存續(xù)會(huì)使股東利益受到重大損失，通過(guò)其他途徑不能解決的，持有公司全部股東表決權(quán)10%以上的股東，可以請(qǐng)求人民法院解散公司。6.股東代表訴訟權(quán)“股東代表訴訟”，是指公司的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在執(zhí)行職務(wù)時(shí)違反法律、行政法規(guī)或者公司章程的規(guī)定，給公司造成損失，而公司又怠于行使起訴權(quán)時(shí)，符合條件的股東可以以自己的名義向法院提起損害賠償?shù)脑V訟。 （1）機(jī)理：既具有代表性，又具有代理性，具有公益性目的。有別于共同訴訟（代表人訴訟）以及集團(tuán)訴訟。 （2）原告資格：有限公司的任何一名股東，股份有限公司連續(xù)180日以上單獨(dú)或者合計(jì)持有公司1%以上股份的股東可以代表公司提起訴訟。 （3）被告范圍：一類(lèi)是公司法第152條規(guī)定的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員；另一類(lèi)是第152條第三款規(guī)定的“他人”，即他人侵犯公司合法權(quán)益，給公司造成損失的，符合條件的股東也可以提起股東代表訴訟。這里的“他人”應(yīng)當(dāng)包括任何侵犯公司利益的自然人和企業(yè)，例如大股東、實(shí)際控制人，或不法侵占公司資產(chǎn)的債務(wù)人等。 （4）責(zé)任事由：具有違反第六章規(guī)定的忠實(shí)義務(wù)和勤勉義務(wù)的行為（原因），該行為導(dǎo)致了公司損害結(jié)果的發(fā)生。 （5）舉證責(zé)任：在歸責(zé)原則上規(guī)定了“過(guò)錯(cuò)責(zé)任”，原告方舉證。 （6）前置程序：股東在一般情況下不能直接向法院起訴，而應(yīng)先征求公司的意思，即以書(shū)面形式請(qǐng)求監(jiān)事會(huì)（監(jiān)事）或董事會(huì)（執(zhí)行董事）作為公司代表起訴董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員或他人。監(jiān)事會(huì)、不設(shè)監(jiān)事會(huì)的有限責(zé)任公司的監(jiān)事，或者董事會(huì)、執(zhí)行董事收到前款規(guī)定的股東書(shū)面請(qǐng)求后拒絕提起訴訟，或者自收到請(qǐng)求之日起30日內(nèi)未提起訴訟，或者情況緊急、不立即提起訴訟將會(huì)使公司利益受到難以彌補(bǔ)的損害的，股東有權(quán)為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟。他人侵犯公司合法權(quán)益，給公司造成損失的，股東可以依照上述規(guī)定向人民法院提起訴訟。 （7）訴訟結(jié)果歸屬：歸屬于公司，而不是股東個(gè)人。股東只是按照其股權(quán)比例的數(shù)量在財(cái)務(wù)上分享因勝訴帶來(lái)的股東收益。 7.優(yōu)先權(quán)股東在公司新增資本或發(fā)行新股時(shí)在同等條件下有認(rèn)繳優(yōu)先權(quán)，有限公司股東還享有對(duì)其他股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)的優(yōu)先受讓權(quán)。8.臨時(shí)股東會(huì)的提議召集權(quán)雖然從理論上說(shuō)每一個(gè)股東不管出資數(shù)額、股權(quán)比例多少，都有權(quán)參加股東大會(huì)行使表決權(quán)。但實(shí)踐中公司的控制權(quán)往往牢牢掌握在大股東手里，股東大會(huì)由董事會(huì)召集董事長(zhǎng)主持，董事會(huì)及董事長(zhǎng)的話(huà)語(yǔ)權(quán)同樣掌握在大股東手中。為了防止大股東將股東大會(huì)、董事會(huì)流于形式，長(zhǎng)期不按期召開(kāi)股東大會(huì)，或者發(fā)生了臨時(shí)重大事項(xiàng)故意不召開(kāi)股東大會(huì)、董事會(huì)，致使小股東的知情權(quán)和參與決策權(quán)不能實(shí)現(xiàn)，公司法從保護(hù)小股東利益出發(fā)，賦予股東在特定情況下有權(quán)提議召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)、董事會(huì)臨時(shí)會(huì)議。公司法第101條規(guī)定：股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)每年召開(kāi)一次年會(huì)。有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)在兩個(gè)月內(nèi)召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)：（一）董事人數(shù)不足本法規(guī)定人數(shù)或者公司章程所定人數(shù)的三分之二時(shí)；（二）公司未彌補(bǔ)的虧損達(dá)實(shí)收股本總額三分之一時(shí)；（三）單獨(dú)或者合計(jì)持有公司百分之十以上股份的股東請(qǐng)求時(shí)；（四）董事會(huì)認(rèn)為必要時(shí)；（五）監(jiān)事會(huì)提議召開(kāi)時(shí)；（六）公司章程規(guī)定的其他情形。第111條規(guī)定：董事會(huì)每年度至少召開(kāi)兩次會(huì)議，每次會(huì)議應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開(kāi)十日前通知全體董事和監(jiān)事。代表十分之一以上表決權(quán)的股東、三分之一以上董事或者監(jiān)事會(huì)，可以提議召開(kāi)董事會(huì)臨時(shí)會(huì)議。董事長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)自接到提議后十日內(nèi)，召集和主持董事會(huì)會(huì)議。董事會(huì)召開(kāi)臨時(shí)會(huì)議，可以另定召集董事會(huì)的通知方式和通知時(shí)限。9.對(duì)董事和高級(jí)管理人員的直接索賠權(quán)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員對(duì)公司的侵權(quán)行為承擔(dān)個(gè)人責(zé)任，符合現(xiàn)代民法的一般原理。從董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員對(duì)公司的責(zé)任與義務(wù)上看，董事與公司之間的關(guān)系是代理兼信托關(guān)系，董事對(duì)公司的義務(wù)有忠實(shí)義務(wù)、注意義務(wù)。董事的忠實(shí)義務(wù)要求董事不得為自己利益而使用公司的商機(jī)；注意義務(wù)要求董事在管理公司事務(wù)時(shí)要運(yùn)用自己的經(jīng)驗(yàn)、技能和勤勉為公司服務(wù)，并達(dá)到人們或法律所期待的標(biāo)準(zhǔn)。 董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中，行使有關(guān)權(quán)利造成侵權(quán)損害時(shí)，個(gè)人應(yīng)當(dāng)對(duì)公司承擔(dān)民事責(zé)任。董事既是自然人又是法人機(jī)關(guān)，具有雙重人格，在實(shí)施違法行為時(shí)個(gè)人的責(zé)任隨之產(chǎn)生。董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員由于主觀上的過(guò)錯(cuò)，違反注意義務(wù)、忠實(shí)義務(wù)，實(shí)施了侵害公司利益的行為，造成公司利益的實(shí)際損害，構(gòu)成了民事?lián)p害賠償?shù)呢?zé)任要件，其個(gè)人要對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任。對(duì)于上述董事和高級(jí)管理人員損害公司利益、侵犯股東權(quán)益的，股東可以直接對(duì)相關(guān)董事和高級(jí)管理人員索賠。10.公司章程規(guī)定的其他權(quán)利義 務(wù)1遵守公司章程； 2向公司繳納出資或股款義務(wù)；股東應(yīng)當(dāng)按期足額繳納公司章程中規(guī)定的各自所認(rèn)繳的出資額。股東以貨幣出資的，應(yīng)當(dāng)將貨幣出資足額存入有限責(zé)任公司在銀行開(kāi)設(shè)的賬戶(hù)；以非貨幣財(cái)產(chǎn)出資的，應(yīng)當(dāng)依法辦理其財(cái)產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)移手續(xù)。股東不按照前款規(guī)定繳納出資的，除應(yīng)當(dāng)向公司足額繳納外，還應(yīng)當(dāng)向已按