第二章 工程項目建設(shè)程序及前期策劃.doc

第二章 工程項目建設(shè)程序及前期策劃本章重點：1工程項目生命周期，工程項目建設(shè)程序2項目前期策劃的過程和主要工作本章難點：1工程項目構(gòu)思2項目的目標設(shè)計3工程項目的定義教學(xué)目的：1.使學(xué)生熟悉工程項目的生命周期、掌握工程項目基本建設(shè)程序，2了解國外的建設(shè)程序，3熟悉工程項目前期策劃的過程和主要工作，4熟悉工程項目的定義教學(xué)時數(shù)：6學(xué)時教學(xué)手段與方法：教授為主第一節(jié) 工程項目建設(shè)程序一、 工程項目的生命周期（從項目到交付使用至直報廢為止）（1） 項目前期策劃階段（投資前期，項目建議書，可行性研究） 項目實施階段（投資執(zhí)行期，設(shè)計、計劃、招標、施工） 項目的使用（運行）階段（2） 項目的前期策劃和確定階段項目的設(shè)計與計劃階段項目的施工階段項目的使用階段二、 工程項目基本建設(shè)程序：工程項目又各建設(shè)活動相互間的先后順序：1、 項目建議書項目建議書是業(yè)主單位向國家提出的要求建設(shè)某一建設(shè)項目的建議文件，是對建設(shè)項目的輪廓設(shè)想，提出擬建項目的理由、依據(jù)，在這個階段編制造價文件投資估算。2、 可行性研究階段項目建議書批準后，應(yīng)接著進行可行性研究，可可行性研究是對建設(shè)項目在技術(shù)上和經(jīng)濟上是否進行科學(xué)分析和論證。為項目決策提供依據(jù)通過多方面比較，提出評價意見，推薦最佳方案?？尚行匝芯糠譃轭A(yù)可行性研究和詳細工程可行性研究?？尚行匝芯繄蟾媾鷾屎?，是初步設(shè)計的依據(jù)，不得隨意更改和變更。大眾型企業(yè)和限額以上項目可行性研究報告經(jīng)批準后，可根據(jù)實際需要組建籌建機構(gòu)，即組織建設(shè)單位。3、 設(shè)計工作階段（1） 兩階段設(shè)計：初步設(shè)計：目的闡明在指定地點、時間和投資控制數(shù)額內(nèi)，擬建項目在技術(shù)上的可能性和經(jīng)濟上的合理性，編制項目總概算。 施工圖設(shè)計：完整的表現(xiàn)建筑物外型，內(nèi)部空間分割，具有詳細的構(gòu)造尺寸，編制施工圖預(yù)算。（2） 三階段設(shè)計：初步設(shè)計技術(shù)設(shè)計：對特大橋，長隧道，技術(shù)復(fù)雜的構(gòu)造物進行技術(shù)分析，編制修正概算。施工圖設(shè)計（3） 一段設(shè)計4、 施工準備階段（1） 準備階段主要工作內(nèi)容：征地、拆遷和場地平整；完成施工用水、電、路等工程；組織設(shè)備，材料訂貨；準備必要的施工圖紙；組織施工招標投標，擇優(yōu)選定施工單位。（1） 報批開工公告建設(shè)單位要求批準新開工要經(jīng)國家計委一審核后編制年度大中型和限額以上建設(shè)項目新開工計劃報國家批準。國家計委下達項目計劃。5、 施工階段，按施工圖進行施工組織管理機構(gòu)、制定管理制度、組織施工、材料和設(shè)備訂貨6、 竣工驗收和試運行階段是建設(shè)單位、設(shè)計單位和施工單位向國家匯報建設(shè)項目的生產(chǎn)能力或效益、質(zhì)量、成本、收益等全面情況及交付新增固定資產(chǎn)的過程。三、 國外的建設(shè)程序項目決策階段項目組織、計劃階段與設(shè)計階段項目實施階段項目試生產(chǎn)、竣工驗收階段第二節(jié) 工程項目的前期策劃一、 概述 項目的前期策劃就是指項目構(gòu)思到項目批準立項確定項目為止的這一階段，主要是上層管理者的工作，前期策劃工作的主要任務(wù)實尋找并確定項目目標、定義項目，并將項目進行詳細技術(shù)經(jīng)濟論證。二、 項目前期策劃的過程和主要工作1、 項目構(gòu)思和選擇構(gòu)思產(chǎn)生于上層系統(tǒng)的需要和期望2、 項目的目標設(shè)計和項目定義（對目標的書面說明）（1） 情況分析和問題研究（2） 目標設(shè)計（提出目標因素，建立目標體系）（3） 項目的定義，規(guī)定項目的構(gòu)成和界限，對項目的目標做出說明（4） 項目的審查 評價目標分析 提出項目建議書3、 可行性研究，對實施方案進行全面的技術(shù)經(jīng)濟分析三、 項目前期策劃工作的重要作用1、 項目構(gòu)思和項目目標的確定項目方向的問題2、 影響全局四、 工程項目構(gòu)思1、 構(gòu)思的產(chǎn)生（1） 通過市場研究發(fā)展新的投資機會，投資領(lǐng)域，投資地點（2） 上層系統(tǒng)進行運行存在問題和困難（3） 為了實現(xiàn)上層系統(tǒng)的發(fā)展戰(zhàn)略（4） 項目業(yè)務(wù)（5） 通過生產(chǎn)要素的合理組合，產(chǎn)生項目機會2、 項目構(gòu)思的選擇，考慮如下因素（1） 上層系統(tǒng)問題和需求的實現(xiàn)性（2） 考慮到環(huán)境的制約和充分利用資源、利用外部條件（3） 充分發(fā)揮自己已有的長處五、 項目的目標設(shè)計目標是對預(yù)期結(jié)果的描述情況分析（調(diào)查）問題定義（分析、診斷原因、將來發(fā)展、可能性及影響）提出目標因素目標系統(tǒng)建立（一） 提出目標因素1、 目標要素的來源（1） 問題的定義（解決其中的各個問題的程度）（2） 有些邊界條件的限制（3） 上層系統(tǒng)設(shè)置的戰(zhàn)略目標2、 常見的目標因素（1） 問題的解決程度（2） 項目自身的目標（工程規(guī)模、經(jīng)濟性目標、時間目標）（3） 其他目標因素（二） 目標系統(tǒng)的建立1、 目標系統(tǒng)結(jié)構(gòu)（1） 系統(tǒng)目標 項目上層系統(tǒng)決定的（功能、技術(shù)、經(jīng)濟、社會、生態(tài)目標）（2） 子目標 由系統(tǒng)目標導(dǎo)出或分解得到，或子系統(tǒng)的補充，或邊界條件對系統(tǒng)目標的約束（3） 可知行性 子目標分解為可執(zhí)行目標2、 目標因素的分類（1）按性質(zhì)強制性目標：法律、法規(guī)限制，政府的規(guī)定、政策、技術(shù)規(guī)范期望目標因素：盡可能滿足的，有一定范圍彈性的目標因素，例如：總投資、投資效益率（2）按目標因素表達定量目標如工程規(guī)模、投資回收率，總投資定性目標：如改善或地方形象，改善投資環(huán)境，使用戶滿意 3、 目標因素之間的爭執(zhí)（1） 強制性目標與期望目標發(fā)生矛盾，則必須滿足強制性目標的要求(2)強制性目標之間存在矛盾: 構(gòu)思不行；清除某一些強制性目標，降為期望目標(3)期望目標間的爭執(zhí)：定量目標間可采用優(yōu)化方法 定性目標間可以通過確定優(yōu)先權(quán)（或定義權(quán)重）（4）在目標系統(tǒng)中，系統(tǒng)目標優(yōu)先于子目標，子目標優(yōu)先于可操作目標。六、工程項目的定義（一）項目定義：指以書面形式描述項目目標系統(tǒng)，并初步提出完成方式，是項目目標設(shè)計的里程碑。（二）項目的審查和選擇1、項目審查：風險評價、目標決策、目標價值評價、對目標設(shè)計里程的審查2、項目選擇：（1）通過項目能夠最有效地解決上層系統(tǒng)問題，滿足上層系統(tǒng)的需要（2）使項目符合企業(yè)經(jīng)營戰(zhàn)略目標，以項目對戰(zhàn)略的貢獻大小而定。（）企業(yè)的現(xiàn)有資源和優(yōu)勢能得到最充分的利用（）項目本身成就的可能性最大和風險最小，選擇成就期望值最大的項目（三）提出項目建議書第三節(jié) 工程項目的構(gòu)思 構(gòu)思的產(chǎn)生n 任何工程項目都從構(gòu)思開始,根據(jù)不同的項目和不同的項目參加者,項目構(gòu)思的起因不同,可能有: 1.通過市場研究發(fā)現(xiàn)新的投資機會、有利的投資領(lǐng)域。 2.上層系統(tǒng)運行存在問題或困難。 3.為了實現(xiàn)上層系統(tǒng)的發(fā)展戰(zhàn)略。 4.項目業(yè)務(wù)。 5.通過生產(chǎn)要素的合理組合，產(chǎn)生項目機會。 項目構(gòu)思的選擇n 由于構(gòu)思產(chǎn)生于對上層系統(tǒng)的直觀了解，而且僅僅是比較朦 朧的概念，所以對它也很難進行系統(tǒng)的定量評價和篩選，一般 只能從如下幾個方面來把握：1.上層系統(tǒng)問題和需求的現(xiàn)實性。即上層系統(tǒng)的問題和需要是實質(zhì)性的，而不是表象性的，同時預(yù)計通過采用項目手段可以順利的解決這些問題。 2.考慮到環(huán)境的制約和充分利用資源，利用外部條件。 3.充分發(fā)揮自己已有的長處，運用自己的競爭優(yōu)勢，或在項目中達到合作各方競爭優(yōu)勢的最優(yōu)組合。n 這樣綜合考慮“構(gòu)思-環(huán)境-能力”之間的平衡，以求達到主觀和客觀的最佳組合。經(jīng)過認真的研究之后，覺得這個項目的建設(shè)是可行的、有利的，經(jīng)過權(quán)利部門的認可，則項目的構(gòu)思轉(zhuǎn)化為目標建議，可提出做進一步的研究，進行項目的目標設(shè)計。第四節(jié) 工程項目的目標設(shè)計 目標管理方法n 目標是對預(yù)期結(jié)果的描述.要取得項目的成功,必須有明確的目標。工程項目采用嚴格的目標管理方法，這主要體現(xiàn)在如下幾方面： 1.在項目實施前就必須確定明確的目標，精心論證，詳細設(shè)計、優(yōu)化和計劃。 2.在項目的目標系統(tǒng)設(shè)計中首先設(shè)立項目總目標，再采用系統(tǒng)方法將總目標分解成子目標和可執(zhí)行目標。3.將項目目標落實到各責任人，將目標管理同職能管理高度結(jié)合起來，使目標與組織任務(wù)、組織結(jié)構(gòu)相聯(lián)系，建立由上而下、由整體到部分的目標控制體系，并加強對責任人的業(yè)績評價，鼓勵人們竭盡全力圓滿完成任務(wù)。 4.將項目目標落實到項目的各階段，項目目標作為可行性研究的尺度，經(jīng)過論證和批準后作為項目技術(shù)設(shè)計和計劃、實施控制的依據(jù)，最后又作為項目后評價的標準，使計劃和控制工作十分有效。5.在現(xiàn)代項目中人們強調(diào)全壽命期集中管理，它的重點在于項目的一體化，在于以項目全壽命期為對象建立項目的目標系統(tǒng)，再分解到各個階段，進而保證項目在全生命期中目標、組織、過程、責任體系的連續(xù)性和完整性。6.在項目管理中推行目標管理也有很多問題。主要表現(xiàn)在： （1）在項目前期就要求設(shè)計完整的且科學(xué)的目標系統(tǒng)是十分困難的； （2）項目批準后，由于一些原因使得目標的剛性非常大，不能隨便改動，也很難改動； （3）在目標管理過程中，人們常常注重近期的局部的目標，因為這是他的首要責任，是對他考核、評價的依據(jù)。 （4）其他問題。 情況的分析n 情況分析的作用l 情況分析是在項目構(gòu)思的基礎(chǔ)上對環(huán)境和上層系統(tǒng)狀況進行調(diào)查、分析、評價，作為目標設(shè)計的基礎(chǔ)和前導(dǎo)工作。 1.通過對情況的分析可以進一步研究和評價項目的構(gòu)思，將原來的目標建議引導(dǎo)到實用的理性的餓目標概念，使目標建議更符合上層系統(tǒng)的需求。 2.通過情況分析可以對上層系統(tǒng)的目標和問題進行定義，從而確定項目的目標因素。 3.通過情況分析確定項目的邊界條件狀況。4.為目標設(shè)計、項目定義、可行性研究以及詳細設(shè)計和計劃提供信息。 5.通過情況分析可以對項目中的一些不確定因素即風險進行分析，并對風險提出相應(yīng)的防護措施。n 情況分析的內(nèi)容 情況分析首先要作大量的環(huán)境調(diào)查，掌握大量的資料，包括： 1.擬建工程所提供的服務(wù)或產(chǎn)品的市場現(xiàn)狀和趨向的分析。 2.上層系統(tǒng)的組織形式，企業(yè)的發(fā)展戰(zhàn)略、狀況及能力，上層系統(tǒng)運行存在的問題。 3.企業(yè)所有者或業(yè)主的狀況。4.能夠為項目提供合作的各個方面，如合資者、合作者、供應(yīng)商、承包商的狀況，上層系統(tǒng)中的其他子系統(tǒng)及其他項目的情況。 5.自然環(huán)境及其制約因素。 6.社會的經(jīng)濟、技術(shù)、文化環(huán)境，特別是市場問題的分析。 7.政治環(huán)境和法律環(huán)境。n 情況分析方法 可以采用調(diào)查表、現(xiàn)場觀察法、專家咨詢法、ABC分類法、決策表、價值分析法、敏感性分析法、企業(yè)比較法、趨向分析法、回歸分析法、產(chǎn)品份額分析法和對過去同類項目的分析方法等。 問題的定義n 問題定義的基本步驟為： 1.對上層系統(tǒng)問題進行羅列、結(jié)構(gòu)化，即上層系統(tǒng)有幾個大問題，一個大問題又可能有幾個小問題構(gòu)成。 2.對原因進行分析，將癥狀與背景、起因聯(lián)系在一起，這可用因果關(guān)系分析法。 3.分析這些問題將來發(fā)展的可能性和對上層系統(tǒng)的影響。 提出目標因素n 目標因素的來源l 目標因素通常由如下幾方面決定： 1.問題的定義，即按問題的結(jié)構(gòu)，確定解決其中的各個問題的程度，即為目標因素。 2.有些邊界條件的限制也形成項目的目標因素。 3.對于為完成上層系統(tǒng)戰(zhàn)略目標和計劃的項目，則許多目標因素是由最高層設(shè)置的，上層戰(zhàn)略目標和計劃的分解可直接形成項目的目標因素。n 常見的目標因素 一個工程項目的目標因素可能有如下分類：1.問題解決的程度。這是項目建成后所實現(xiàn)的功能，所達到的運行狀態(tài)。 2.項目自身的（與建設(shè)相關(guān)）目標。 3.其他目標因素.n 各目標因素指標的初步確定l 確定目標因素指標應(yīng)注意以下幾點： 1.真實反映上層系統(tǒng)的問題和需要，應(yīng)基于情況分析和問題的定義之上。 2.切合實際，實事求是。3.目標因素指標的提出、評價和結(jié)構(gòu)化并不是在項目初期就可以辦到的。 4.目標因素的指標要有一定的可變性和彈性，應(yīng)考慮到環(huán)境的不確定性和風險因素，有利的和不利的條件。應(yīng)保持一定的變動范圍。 5.項目的目標因素必須重視時間限定。這個問題通常需要分三個層次來考慮： （1）通常工程的設(shè)計水準是針對項目的對象的使用期。 （2）基于市場研究基礎(chǔ)上提出的產(chǎn)品方案有它的生命期。 （3）項目的建設(shè)期，即項目上馬到工程建投產(chǎn)的時間，這是項目的近期。 6.項目的目標是通過對問題的解決而最佳地滿足上層系統(tǒng)各方面對項目的需要，所以許多目標因素是由與項目相關(guān)的各個方面提出來的。7.目標因素指標可以采用相似情況（項目）比較法、指標（參數(shù)）計算法、費用/效用分析法、頭腦風暴法、價值工程等方法確定。n 投資收益率的確定在工程項目的經(jīng)濟性目標因素中，投資收益率常常占據(jù)主要地位，該指標的確定通?？紤]如下因素：1.資金成本2.項目所處的領(lǐng)域和部門3.項目分險的大小4.通貨膨脹的影響5.對于合資項目,投資收益率的確定必須考慮各投資者期望的投資收益率6.其他因素 目標系統(tǒng)的建立n 目標系統(tǒng)結(jié)構(gòu) 項目目標系統(tǒng)至少有如下三個層次:l 系統(tǒng)目標 (1)功能目標 (2)技術(shù)目標 (3)經(jīng)濟目標 (4)社會目標 (5)生態(tài)目標l 子目標 子目標通常由系統(tǒng)目標導(dǎo)出或分解得到，或是自我成立的目標因素，或是對子系統(tǒng)目標的補充，或是邊界條件對系統(tǒng)目標的約束。它僅適用項目某一方面，對某一個子系統(tǒng)的限制。l 執(zhí)行目標 可子目標可再分解為可執(zhí)行的目標.他們決定了項目的詳細構(gòu)成。n 目標因素的分類l 按照性質(zhì),目標因素可以分為:(1)強制性目標,即必須滿足的目標因素。 (2)期望的目標,即盡可能滿足的,有一定范圍彈性的目標。l 按照目標因素的表達,它們又可以分為: (1)定量目標,即能用數(shù)字表達的目標因素。 (2)定性目標,即不能用數(shù)字表達的目標因素。n 目標因素之間的爭執(zhí) 1.強制性目標與期望目標發(fā)生爭執(zhí)。 2.如果強制性目標因素之間存在爭執(zhí),則說明本項目存在自身的矛盾性。 3.期望目標因素的爭執(zhí)。 4.在目標系統(tǒng)中,系統(tǒng)目標優(yōu)先于子目標,子目標優(yōu)先于可操作目標。n 目標系統(tǒng)設(shè)計的幾個問題 1.由于許多目標因素是與項目利益相關(guān)的各種人提出的,所以許多目標爭執(zhí)實質(zhì)上又是不同群體的利益爭執(zhí)。 2.在目標系統(tǒng)設(shè)計階段盡管尚沒有項目管理小組和項目經(jīng)理,但它確實是一項復(fù)雜的項目管理工作,需要大量的信息、權(quán)利和各學(xué)科專業(yè)知識，應(yīng)防止盲目性，防止思維僵化和思維的近親繁殖。 3.在確定項目的功能目標時，經(jīng)常還會出現(xiàn)預(yù)測的市場需求與經(jīng)濟生產(chǎn)規(guī)模的矛盾：對一般的工業(yè)生產(chǎn)項目，工程只有達到一定的生產(chǎn)規(guī)模才會有較高的經(jīng)濟效益；但按照市場預(yù)測，在一定的時間內(nèi)，產(chǎn)品的市場容量較小。第五節(jié) 工程項目的定義 項目構(gòu)成定界 上層系統(tǒng)有學(xué)多問題，各個方面對項目都有許多需求，邊界條件又有很多約束，所以目標因素名目繁多，形成非常復(fù)雜的目標系統(tǒng)。對目標因素按照性質(zhì)可以劃分為三個范圍：l 最大需求范圍。即包括前面提出的所有目標因素的結(jié)合U1；l 最低需求范圍。這由必須的強制性目標因素構(gòu)成，是項目必須 解決的問題和必須滿足的目標因素的結(jié)合U2 ；l 優(yōu)化的范圍。它是基于目標優(yōu)化基礎(chǔ)上確定的目標因素的結(jié)合U3 ； 所以U2 U3 U1，即如圖所示。則由U3所確定項目目標決定了項目的系統(tǒng)范圍。 U1uuuuu U3 uuU2 項目定義 項目定義是指以書面的形式描述項目目標系統(tǒng),并初步提出完成方式。它是將原直覺的項目構(gòu)思和期望引導(dǎo)到經(jīng)過分析、選擇得到的有根據(jù)的項目建議，是項目目標設(shè)計的里程碑。包括： （1）提出問題，說明問題的范圍和問題的定義； （2）說明解決這些問題對上層系統(tǒng)的影響和意義； （3）項目構(gòu)成和定界，說明項目與上層系統(tǒng)其他方面的界面，確定對項目有重大影響的餓環(huán)境因素； （4）系統(tǒng)目標和最重要的子目標，近期、中期、遠期目標，對近期目標應(yīng)定量說明；（5）邊界條件，如市場分析、所需資源和必要的輔助措施、風險因素； （6）提出可能的解決方案和實施過程的總體建議，包括方針或總體策略、組織安排和實施時間總安排； （7）經(jīng)濟性說明，如投資總額、財務(wù)安排、預(yù)期效益、價格水準、運營費用等。 項目的審查和選擇n 項目審查 審查的關(guān)鍵問題是指標體系的建立。這與具體的項目類型有關(guān)。對一般的常見的投資項目審查內(nèi)容可能有：l 問題的定義l 目標系統(tǒng)和目標因素l 項目的初步評價n 項目選擇 選擇的總體目標通常有: 1.通過項目能夠最有效的解決上層系統(tǒng)的問題,滿足上層系統(tǒng)的需要。 2.使項目符合企業(yè)經(jīng)營戰(zhàn)略目標，以項目對戰(zhàn)略的貢獻作為選擇尺度。 3.企業(yè)的現(xiàn)有資源和優(yōu)勢能得到最充分的利用。 4.項目本身成就的可能性最大和風險最小,選擇成就期望值大的。 提出項目建議書,準備可行性研究1、項目建議書是對項目目標系統(tǒng)和項目定義的說明和細化,同時作為后繼的可行性研究、技術(shù)設(shè)計和計劃的根據(jù)，將目標轉(zhuǎn)變成具體的實在的項目任務(wù)。2、提出要求,確定責任者。3、 建議書必須包括項目可行性研究、設(shè)計和計劃、實施所必須的總體信息、方針、說明。它們應(yīng)清楚，不能有二義性。前述的項目目標設(shè)計以及項目定義過程見圖。情況分析問題定義1234邊界條件1法律2政治3自然4市場5周邊組織目標因素一問題解決程度1234二邊界條件限制1環(huán)境保護2安全3居民要求4項目目標12345項目定義12345項目建議書12345其他措施1234不能滿足1234非項目解決1234第六節(jié) 工程項目的可行性研究可行性研究是對前述工作的細化、具體化，是從市場、技術(shù)、生產(chǎn)、法律（以及政策）、經(jīng)濟、財力等方面進行全面策劃和論證。 可行性研究前的工作n 項目經(jīng)理的任命。n 研究小組的成立或研究任務(wù)的委托。n 工作圈子的指定。n 研究深度和廣度要求,以及研究報告內(nèi)容的確定。n 可行性研究開始和結(jié)束的時間的確定以及工作計劃的安排。 可行性研究的內(nèi)容 不同的項目，其具體研究內(nèi)容不同。按照聯(lián)合國工業(yè)發(fā)展組織（UNIDO）出版的，其可行