三合一體系記錄表樣本.doc

發(fā)放編號(hào)： 陜西水利水電工程集團(tuán)有限公司 SSJT-JL-2016記 錄 表 樣 表2016-04-28 發(fā)布 2016-05-01試行陜西水利水電工程集團(tuán)有限公司發(fā)布前 言為確保公司所建立的質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系能滿足國(guó)家適用法規(guī)和體系標(biāo)準(zhǔn)要求，并得到有效實(shí)施和保持，依據(jù)GB/T19001-2015/ISO9001:2015質(zhì)量管理體系 要求、GB/T 50430-2007工程建設(shè)施工企業(yè)質(zhì)量管理規(guī)范、GB/T24001-2015/ISO14001:2015環(huán)境管理體系 要求及實(shí)施指南、GB/T28001-2011/OHSAS18001:2011職業(yè)健康安全管理體系 要求等標(biāo)準(zhǔn)和公司管理手冊(cè)編制的記錄表樣表，以便為管理體系運(yùn)行提供充分的證據(jù)，希望各部門(mén)和廣大員工，認(rèn)真填寫(xiě)。本記錄表樣表不包括行業(yè)要求的記錄，行業(yè)要求的記錄按行業(yè)要求執(zhí)行。目 錄SSJT-JL-01 文件和資料清單1SSJT-JL-02 受控文件發(fā)放/回收記錄 2SSJT-JL-03 文件借閱登記表3SSJT-JL-04 最新標(biāo)準(zhǔn)清單 4SSJT-JL-05 收文登記簿5SSJT-JL-06 發(fā)文登記簿6SSJT-JL-07 文件更改通知單7SSJT-JL-08 作廢文件銷(xiāo)毀記錄8SSJT-JL-09 記錄清單9SSJT-JL-10 適用法律、法規(guī)及其它要求清單10SSJT-JL-11 管理評(píng)審計(jì)劃表11SSJT-JL-12 會(huì)議簽到表12SSJT-JL-13 會(huì)議記錄13SSJT-JL-14 員工培訓(xùn)申請(qǐng)表14SSJT-JL-15 培訓(xùn)實(shí)施結(jié)果評(píng)價(jià)表15SSJT-JL-16 環(huán)境因素識(shí)別和評(píng)價(jià)清單16SSJT-JL-17 重要環(huán)境因素及其控制計(jì)劃清單17SSJT-JL-18 危險(xiǎn)源辨識(shí)與評(píng)價(jià)清單18SSJT-JL-19 優(yōu)先控制危險(xiǎn)源及其控制計(jì)劃清單19SSJT-JL-20 交底記錄20SSJT-JL-21 合格分承包隊(duì)伍名單21SSJT-JL-22 物資材料合格供應(yīng)商名單22SSJT-JL-23 物資材料供應(yīng)商評(píng)價(jià)表23SSJT-JL-24 合格供應(yīng)商考核表 24SSJT-JL-25 物資材料采購(gòu)、驗(yàn)證單 25SSJT-JL-26 工程機(jī)械設(shè)備臺(tái)賬26SSJT-JL-27 圖紙會(huì)審記錄27SSJT-JL-28 特殊過(guò)程確認(rèn)記錄28SSJT-JL-29 固體廢棄物回收處置記錄29SSJT-JL-30 檢查記錄30SSJT-JL-31 事故調(diào)查表31SSJT-JL-32 檢測(cè)設(shè)備臺(tái)賬 32SSJT-JL-33 工程檢驗(yàn)、試驗(yàn)報(bào)告登記表33SSJT-JL-34 工程竣工內(nèi)部驗(yàn)收?qǐng)?bào)告34SSJT-JL-35 法律、法規(guī)符合性評(píng)價(jià)一覽表36SSJT-JL-36 不合格品處置記錄37SSJT-JL-37 內(nèi)審檢查表38SSJT-JL-38 內(nèi)部審核不合格報(bào)告39SSJT-JL-39 糾正措施和預(yù)防措施及有效性驗(yàn)證表40SSJT-JL-40 顧客回訪記錄41SSJT-JL-41 顧客回訪調(diào)查表43SSJT-JL-42 質(zhì)量、職業(yè)健康安全及環(huán)境目標(biāo)考核匯總表45SSJT-JL-43 風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評(píng)估分析表46SSJT-JL-44 風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃47SSJT-JL-45 管理方案48SSJT-JL-46 設(shè)備驗(yàn)收記錄49SSJT-JL-47 設(shè)備運(yùn)轉(zhuǎn)、交接班記錄50SSJT-JL-48 工程施工規(guī)范清單51SSJT-JL-49 顧客財(cái)產(chǎn)登記表5239文 件 和 資 料 清 單編碼：SSJT-JL-01 單位名稱(chēng)： 編號(hào)： 整理時(shí)間文件編號(hào)文件名稱(chēng)發(fā)放時(shí)間版次整理人受控狀態(tài)備注注：本表由文件和資料管理單位填寫(xiě)。受控文件發(fā)放/回收記錄編碼：SSJT-JL-02 單位名稱(chēng)：洛川縣李家河水庫(kù)項(xiàng)目 編號(hào)： 文件名稱(chēng)編號(hào)/編碼序號(hào)領(lǐng)用人份數(shù)領(lǐng)用人簽名領(lǐng)用日期交回份數(shù)交回人簽名交回日期備注批準(zhǔn)： 審核： 編制：時(shí)間： 時(shí)間： 時(shí)間：文 件 借 閱 登 記 表 編碼：SSJT-JL-03 單位名稱(chēng)：洛川縣李家河水庫(kù)項(xiàng)目 編號(hào)：文件名稱(chēng)文件編號(hào)份數(shù)借閱人借閱時(shí)間批準(zhǔn)人歸還人歸還日期備注注：本表由文件資料管理單位填寫(xiě)。最 新 標(biāo) 準(zhǔn) 清 單編碼：SSJT-JL-04 編號(hào)： 序號(hào)新標(biāo)準(zhǔn)名稱(chēng)標(biāo)準(zhǔn)代號(hào)實(shí)施時(shí)間發(fā)布單位替代的舊標(biāo)準(zhǔn)名稱(chēng)、代號(hào)備注注：本表由發(fā)放部門(mén)填寫(xiě)。收 文 登 記 簿編碼：SSJT-JL-05 單位名稱(chēng)： 編號(hào)：年月日文件編號(hào)來(lái)文機(jī)關(guān)文件名稱(chēng)份數(shù)收文人備注注：本表由各單位填寫(xiě)。發(fā) 文 登 記 簿編碼：SSJT-JL-06 單位名稱(chēng)： 編號(hào)：年月日文件編號(hào)收文單位文件名稱(chēng)份數(shù)收文人備注注：本表由各單位填寫(xiě)。文件更改通知單編碼：SSJT-JL-07 編號(hào)：通知單位/人員更改提出單位 及 人 員更改文件名稱(chēng)編號(hào)內(nèi)容、頁(yè)碼、條款、標(biāo)識(shí)注：本表由文件和資料的編制單位填寫(xiě)批準(zhǔn)： 審核： 制表：時(shí)間： 時(shí)間： 時(shí)間：作 廢 文 件 銷(xiāo) 毀 記 錄 編碼：SSJT-JL-08 單位名稱(chēng)： 編號(hào)： 序號(hào)文件名稱(chēng)文件編號(hào)份數(shù)銷(xiāo)毀原因批準(zhǔn)銷(xiāo)毀日期銷(xiāo)毀人監(jiān)銷(xiāo)人注：本表由文件和資料管理部門(mén)保存。記 錄 清 單編碼：SSJT-JL-09 單位： 編號(hào)：序號(hào)整理日期記錄表編碼記錄表編號(hào)記錄名稱(chēng)主要內(nèi)容整理人保存期限注：本表由質(zhì)量記錄各保存單位填寫(xiě)。適 用 法 律、法 規(guī) 及 其 它 要 求 清 單編碼：SSJT-JL-10 單位名稱(chēng)： 編號(hào)： 序號(hào)類(lèi)別法規(guī)名稱(chēng)法規(guī)編號(hào)摘要內(nèi)容備注注：本表由文件和資料管理單位填寫(xiě)。管理評(píng)審計(jì)劃表編碼：SSJT-JL-11 編號(hào)：目的： 時(shí)間地點(diǎn)：參加人員： 范圍： 依據(jù)： 內(nèi)容：準(zhǔn)備工作要求： 編制： 審核： 批準(zhǔn)： 日期： 日期： 日期：會(huì) 議 簽 到 表編碼：SSJT-JL-12 編號(hào)：主題時(shí)間主持人參加會(huì)議人員簽到部 門(mén)參加人員部 門(mén)參加人員 會(huì)議記錄編碼：SSJT-JL-13 編號(hào)：主 題時(shí) 間地 點(diǎn)主持人記錄人記錄：共 頁(yè)，第 頁(yè)員工培訓(xùn)申請(qǐng)表申請(qǐng)單位培訓(xùn)時(shí)間培訓(xùn)目的培訓(xùn)范圍、人數(shù)或姓名培訓(xùn)內(nèi)容資金計(jì)劃其 它是否需要考核考核部門(mén)是否需要發(fā)證發(fā)證單位注：此表由申請(qǐng)部門(mén)填寫(xiě)，報(bào)人力資源部編碼：SSJT-JL-14 編號(hào)： 填寫(xiě)人： 批準(zhǔn)人：培訓(xùn)實(shí)施結(jié)果評(píng)價(jià)表編碼：SSJT-JL-15 編號(hào)：培訓(xùn)內(nèi)容本次培訓(xùn)實(shí)施部門(mén)本次培訓(xùn)時(shí)間本次培訓(xùn)地點(diǎn)參加評(píng)價(jià)人員、時(shí)間本次培訓(xùn)基本情況1、 是否按照“培訓(xùn)計(jì)劃”要求執(zhí)行；2、 是否達(dá)到了培訓(xùn)的目的。培訓(xùn)達(dá)不到要求的人員名單及處理辦法注：此表由人力資源部填寫(xiě)。 填表人： 審核：環(huán)境因素識(shí)別與評(píng)價(jià)清單編碼：SSJT-JL-16 編號(hào)：序號(hào)活動(dòng)/產(chǎn)品/服務(wù)環(huán)境因素環(huán)境影響時(shí)態(tài)狀態(tài)評(píng)價(jià)分值是否重要環(huán)境因素控制措施過(guò)去現(xiàn)在將來(lái)正常異常緊急abcX控制措施：A檢查/檢測(cè)；B運(yùn)行控制相關(guān)程序；C加強(qiáng)相關(guān)方管理；D應(yīng)急預(yù)案;E-目標(biāo)指標(biāo)與方案。重要環(huán)境因素及其控制計(jì)劃清單編碼：SSJT-JL-17 單位名稱(chēng)： 編號(hào)： 序號(hào)生產(chǎn)過(guò)程主要活動(dòng)重要環(huán)境因素控制措施注：本表由文件和資料管理單位填寫(xiě)。控制措施：A檢查/檢測(cè)；B運(yùn)行控制相關(guān)程序；C加強(qiáng)相關(guān)方管理；D應(yīng)急預(yù)案;E-目標(biāo)指標(biāo)與方案。 危險(xiǎn)源識(shí)別與評(píng)價(jià)清單編碼：SSJT-JL-18 編號(hào)：序號(hào)活動(dòng)/產(chǎn)品/服務(wù)危險(xiǎn)源風(fēng)險(xiǎn)/危害（可能導(dǎo)致的事件）狀態(tài)評(píng)價(jià)分值是否優(yōu)先控制危險(xiǎn)源控制措施常規(guī)非常規(guī)LECD控制措施：A檢查/檢測(cè)；B運(yùn)行控制相關(guān)程序；C加強(qiáng)相關(guān)方管理；D應(yīng)急預(yù)案;E-目標(biāo)指標(biāo)與方案。優(yōu)先控制危險(xiǎn)源及其控制計(jì)劃清單編碼：SSJT-JL-19 單位名稱(chēng)： 編號(hào)： 序號(hào)生產(chǎn)過(guò)程主要活動(dòng)優(yōu)先控制危險(xiǎn)源控制措施注：本表由文件和資料管理單位填寫(xiě)?？刂拼胧篈檢查/檢測(cè)；B運(yùn)行控制相關(guān)程序；C加強(qiáng)相關(guān)方管理；D應(yīng)急預(yù)案;E-目標(biāo)指標(biāo)與方案。 交底記錄編碼：SSJT-JL-20 編號(hào)：名 稱(chēng)交底日期交底地點(diǎn)交底部門(mén)交底人接受交底部門(mén)、人員附件名稱(chēng)注：本表由交底人填寫(xiě),接受交底人簽字。共 頁(yè)，第 頁(yè) 合格分承包隊(duì)伍名單SSJT-JL-21序號(hào)名 稱(chēng)地 址聯(lián)系方式聯(lián)系人承包范圍營(yíng)業(yè)執(zhí)照資質(zhì)等級(jí)主 要 業(yè) 績(jī)備注123編制： 審核： 批準(zhǔn)：物資材料合格供方名單SSJT-JL-22序號(hào)供 方 名 稱(chēng)產(chǎn)品名稱(chēng)規(guī)格型號(hào)主 要 業(yè) 績(jī)地 址聯(lián)系方式備注編制： 審核： 批準(zhǔn)：物資材料供應(yīng)商評(píng)價(jià)表 SSJT-JL-23 編號(hào)：參評(píng)人員姓 名部 門(mén)崗 位簽 字備 注供方信息單位名稱(chēng)地 址電話主營(yíng)業(yè)務(wù)法人代表電話營(yíng)業(yè)執(zhí)照資 質(zhì)代碼證評(píng)審摘要： 以往供貨的質(zhì)量： 供貨能力： 價(jià)格： 售后服務(wù)： 評(píng)審結(jié)論： 副總經(jīng)理： 項(xiàng)目經(jīng)理部：合格供應(yīng)商考核表編碼：SSJT-JL-24 編號(hào)：供方名稱(chēng)地址、郵編 聯(lián)系人、電話考核項(xiàng)目產(chǎn)品規(guī)格或項(xiàng)目交貨、完成情況價(jià)格情況質(zhì)量情況不合格品處理情況服務(wù)態(tài)度其 它考核意見(jiàn)考核人員項(xiàng)目經(jīng)理批準(zhǔn)注：本表由項(xiàng)目經(jīng)理部填寫(xiě)物資材料采購(gòu)、驗(yàn)證單編碼：SSJT-JL-25 編號(hào)：材料名稱(chēng)規(guī)格型號(hào)數(shù) 量生產(chǎn)廠家合同號(hào)材料要求包裝、運(yùn)輸、保管要 求檢驗(yàn)規(guī)程交貨時(shí)間交貨地點(diǎn)制表審核批準(zhǔn)驗(yàn)證記錄驗(yàn)證結(jié)果驗(yàn)證員對(duì)不合格品的處置意見(jiàn)驗(yàn)證員審 核批 準(zhǔn)注：本表由項(xiàng)目部填寫(xiě)工程機(jī)械設(shè)備臺(tái)賬 編碼：SSJT-JL-26 單位名稱(chēng)： 編號(hào)：序號(hào)進(jìn)場(chǎng)日期設(shè)備名稱(chēng)型號(hào)及規(guī)格單位數(shù)量制造廠備注注：本表由各管理、使用單位填寫(xiě)。審核： 填表：圖 紙 會(huì) 審 記 錄編碼：SSJT-JL-27 編號(hào)：工程名稱(chēng)圖紙名稱(chēng)日期參加單位及人員地點(diǎn)組織人問(wèn)題或建議：記錄項(xiàng)目總工項(xiàng)目經(jīng)理注：本表由項(xiàng)目經(jīng)理部填寫(xiě)。特殊過(guò)程確認(rèn)記錄SSJT-JL-28工程項(xiàng)目/確認(rèn)的過(guò)程 序號(hào)確認(rèn)項(xiàng)目及內(nèi)容確認(rèn)記錄確認(rèn)結(jié)論及確認(rèn)人1工藝標(biāo)準(zhǔn)的適宜性和充分性2技術(shù)文件的適宜性和充分性3施工機(jī)具認(rèn)可4員工上崗資格鑒定5工作環(huán)境適宜性6過(guò)程參數(shù)監(jiān)控記錄及控制情況7其它最終確認(rèn)結(jié)論主管確認(rèn)部門(mén)負(fù)責(zé)人： 日期：注：當(dāng)人員、材料、工藝參數(shù)、設(shè)備發(fā)生變化時(shí)，應(yīng)重新進(jìn)行確認(rèn)。固體廢棄物回收處置記錄編碼：SSJT-JL-29 編號(hào)：序號(hào)交回部門(mén)廢棄物名稱(chēng)數(shù)量處置措施處置結(jié)果處置部門(mén) 檢查記錄編碼：SSJT-JL-30 編號(hào)： 工程名稱(chēng)檢查時(shí)間參加人員檢查記錄備注注：本表由檢查單位填寫(xiě)并保存。 事故調(diào)查表編碼：SSJT-JL-31 編號(hào)： 工程名稱(chēng)事故名稱(chēng)發(fā)生時(shí)間發(fā)生地點(diǎn)發(fā)生原因發(fā)生過(guò)程人員傷亡情況經(jīng)濟(jì)損失情況事故責(zé)任者初步處理意見(jiàn)和防范措施注：本表由事故調(diào)查小組填寫(xiě)，工程管理部保存。檢 測(cè) 設(shè) 備 臺(tái) 賬編碼：SSJT-JL-32 單位名稱(chēng)： 編號(hào)： 序號(hào)日期名稱(chēng)規(guī)格型號(hào)儀器號(hào)生產(chǎn)廠家購(gòu)置日期或來(lái)源原值主要技術(shù)指標(biāo)備注 注：本表由各管理、使用單位填寫(xiě)。 審核： 填表： 工程檢驗(yàn)、試驗(yàn)報(bào)告登記表編碼：SSJT-JL-33 編號(hào)：序號(hào)試驗(yàn)日期材料名稱(chēng)報(bào)告編號(hào)試驗(yàn)結(jié)果備注注：本表由項(xiàng)目部填寫(xiě)。 工程竣工內(nèi)部驗(yàn)收?qǐng)?bào)告編碼：SSJT-JL-34 編號(hào)：建設(shè)單位驗(yàn)收時(shí)間設(shè)計(jì)單位驗(yàn)收單位及人員監(jiān)理單位開(kāi)工日期質(zhì)檢單位竣工日期施工單位驗(yàn)收依據(jù)驗(yàn)收單位及人員工程概況（位置、規(guī)模、主要完成工程量、主要材料用量等）外業(yè)檢測(cè)情況內(nèi)業(yè)資料檢查情況施工管理報(bào)告：竣工圖紙：施工管理文件：施工技術(shù)文件：質(zhì)量體系運(yùn)行資料：驗(yàn)收結(jié)論評(píng)價(jià)：存在問(wèn)題及建議：注：本表由驗(yàn)收小組填寫(xiě)，項(xiàng)目部保存。法律、法規(guī)符合性評(píng)價(jià)一覽表編碼：SSJT-JL-35 單位名稱(chēng)： 編號(hào)： 序號(hào)法律、法規(guī)名稱(chēng)執(zhí)行情況評(píng)價(jià)意見(jiàn)及結(jié)論注：本表由文件和資料管理單位填寫(xiě)。編制： 審批： 時(shí)間： 時(shí)間： 不合格品處置記錄編碼：SSJT-JL-36 編號(hào)：不合格品的事實(shí)描述不合格品的評(píng)審時(shí)間地點(diǎn)參加人員檢驗(yàn)、試驗(yàn)結(jié)果不合格品的范圍及可能的影響程度處置意見(jiàn)不合格品的處置時(shí)間地點(diǎn)參加人員過(guò)程、方法檢驗(yàn)、試驗(yàn)結(jié)果處置結(jié)論處置結(jié)果驗(yàn)證注：本表評(píng)審由評(píng)審人員填寫(xiě)，處置由項(xiàng)目部填寫(xiě)。 內(nèi)審檢查表編碼：SSJT-JL-37 編號(hào)：受審核部門(mén)標(biāo)準(zhǔn)條款審 核 內(nèi) 容檢 查 記 錄內(nèi) 審 員陪同人員內(nèi)審組長(zhǎng)時(shí) 間注：本表由內(nèi)審組填寫(xiě)，工程管理部保存。內(nèi)部審核不合格報(bào)告 編碼：SSJT-JL-38 編號(hào)：受審核部門(mén)事實(shí)描述： 不符合標(biāo)準(zhǔn)： 不合格性質(zhì)：一般 嚴(yán)重受審部門(mén)采取 糾正 糾正措施，限 日內(nèi)完成。 內(nèi)審員：上述事實(shí)描述屬實(shí)。 部門(mén)負(fù)責(zé)人：糾正/糾正措施： 受審部門(mén)負(fù)責(zé)人：糾正/糾正措施完成情況： 受審部門(mén)負(fù)責(zé)人：驗(yàn)證：內(nèi)審組長(zhǎng)：注：報(bào)告由內(nèi)審組開(kāi)據(jù)，糾正、糾正措施及其完成情況由受審核單位填寫(xiě)。糾正措施和預(yù)防措施及有效性驗(yàn)證表編碼：SSJT-JL-39 編號(hào)：不合格/潛在不合格事實(shí)描述原因分析措施制定需求評(píng)價(jià)措 施措施適宜性評(píng)價(jià)責(zé)任部門(mén)完成情況驗(yàn)證人（評(píng)價(jià)有效性）意見(jiàn)注：本表由各責(zé)任部門(mén)填寫(xiě)顧客回訪記錄編碼：SSJT-JL-40 編號(hào)：工程名稱(chēng)顧客名稱(chēng)合同編號(hào)回訪地點(diǎn)回訪形式回訪時(shí)間主持人參加人員顧 客 方：施工單位：回訪過(guò)程記錄：記錄人：顧客意見(jiàn)：簽字（公章）：整改措施： 批準(zhǔn)人：處理過(guò)程及結(jié)果：驗(yàn)證人：52_顧客回訪調(diào)查表編碼：SSJT-JL-41 編號(hào)：序號(hào)回訪內(nèi)容分值顧客評(píng)價(jià)1項(xiàng)目班子7 7 精干高效，管理、業(yè)務(wù)水平高，完全勝任施工需要 5 管理、業(yè)務(wù)水平一般，基本滿足施工需要 0 管理、業(yè)務(wù)水平差，不能滿足施工需要2機(jī)械配置6 6 機(jī)械性能、數(shù)量能很好滿足施工需要 4 機(jī)械性能、數(shù)量基本能滿足施工需要 0 機(jī)械性能差，數(shù)量不足，不能滿足施工需要3原材料控制8 8 嚴(yán)格按規(guī)范驗(yàn)收、檢驗(yàn)進(jìn)場(chǎng)材料質(zhì)量，所有材料質(zhì)量合格 6 控制不夠嚴(yán)格，有少量不合格材料進(jìn)入工地 0 控制松散，有較多不合格材料進(jìn)入工地4施工現(xiàn)場(chǎng)管理9 9 施工工序安排合理，現(xiàn)場(chǎng)井井有條，現(xiàn)場(chǎng)施工人員精神狀態(tài)良好 6 施工工序安排較合理，現(xiàn)場(chǎng)較好，現(xiàn)場(chǎng)施工人員精神狀態(tài)較高 0 施工工序安排無(wú)序，現(xiàn)場(chǎng)混亂，施工人員松松垮垮5施工進(jìn)度控制9 9 有施工進(jìn)度計(jì)劃，實(shí)際施工嚴(yán)格按進(jìn)度計(jì)劃執(zhí)行 6 有施工進(jìn)度計(jì)劃，實(shí)際進(jìn)度與計(jì)劃有偏差，且未作調(diào)整 0 無(wú)施工進(jìn)度計(jì)劃，盲目施工6施工質(zhì)量控制8 8 有質(zhì)量計(jì)劃和嚴(yán)密的質(zhì)量保證措施，質(zhì)量控制很好 6 有質(zhì)量計(jì)劃及保證措施，質(zhì)量控制不夠嚴(yán)格 0 無(wú)質(zhì)量計(jì)劃和保證措施，盲目施工7施工安全控制8 8 有安全管理人員和安全保證措施，嚴(yán)格執(zhí)行安全操作規(guī)程 6 有安全管理人員和有安全保證措施，但未