企業(yè)自主創(chuàng)新能力評價指標(biāo)體系研究及DEA綜合評價模型構(gòu)建-百.doc

2008年第10期科技管理研究Science and Technol ogyM anage ment Research2008No 110收稿日期:2008-01-29,修回日期:2008-05-05基金項目:2008年國防科技工業(yè)軟科學(xué)研究課題(2008GFZC013文章編號:1000-7695(200810-0057-03企業(yè)自主創(chuàng)新能力評價指標(biāo)體系研究及DE A 綜合評價模型構(gòu)建陳偉,趙富洋(哈爾濱工程大學(xué)經(jīng)濟管理學(xué)院,黑龍江哈爾濱150001摘要:基于創(chuàng)新過程,分析企業(yè)自主創(chuàng)新能力體系的構(gòu)成因素。在此基礎(chǔ)上,結(jié)合DE A 評價方法的特點,運用定性分析與定量判斷相結(jié)合的方法建立企業(yè)自主創(chuàng)新能力評價指標(biāo)體系。同時,構(gòu)建企業(yè)自主創(chuàng)新能力DE A 兩階段評價模型,并分析評價結(jié)果的經(jīng)濟含義。關(guān)鍵詞:自主創(chuàng)新能力;指標(biāo)體系;數(shù)據(jù)包絡(luò)分析(DE A 中圖分類號:C931文獻(xiàn)標(biāo)識碼:A 企業(yè)自主創(chuàng)新能力是指企業(yè)在市場競爭中,為了增強企業(yè)的自我發(fā)展能力,通過有效整合和運用企業(yè)內(nèi)外各種創(chuàng)新資源,建立新的技術(shù)平臺或改變核心技術(shù),并取得自主知識產(chǎn)權(quán),使企業(yè)不斷增強其核心競爭力,從而獲得持續(xù)競爭優(yōu)勢,在整個自主創(chuàng)新過程中所表現(xiàn)出來的各種能力的有機綜合1。企業(yè)自主創(chuàng)新是一項復(fù)雜的技術(shù)經(jīng)濟活動,自主創(chuàng)新不僅僅是科技的發(fā)現(xiàn)、發(fā)明本身,而且是一個市場價值的實現(xiàn)過程。1企業(yè)自主創(chuàng)新能力體系構(gòu)成因素分析企業(yè)自主創(chuàng)新能力是一種整體能力,是由多個能力有機組成的,涉及企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營活動的多個環(huán)節(jié)。從不同的角度來分析企業(yè)自主創(chuàng)新能力體系,其構(gòu)成要素也各不相同2。從創(chuàng)新的過程來討論,由于企業(yè)創(chuàng)新的難度大,市場競爭激烈,因而任何企業(yè)都不可能一次創(chuàng)新成功,也不可能在一次創(chuàng)新成功后永遠(yuǎn)保持其競爭優(yōu)勢,因此企業(yè)自主創(chuàng)新是一個不斷創(chuàng)新的循環(huán)過程。企業(yè)自主創(chuàng)新能力體系是一個動態(tài)的、開放的系統(tǒng),系統(tǒng)的復(fù)雜性高,是一種傳統(tǒng)結(jié)構(gòu)定式。企業(yè)為了實現(xiàn)關(guān)鍵核心技術(shù)的突破,取得自主知識產(chǎn)權(quán),促進自主創(chuàng)新成功而建立網(wǎng)絡(luò)、組織和制度,從而形成了企業(yè)自主創(chuàng)新能力體系。111企業(yè)自主創(chuàng)新研發(fā)能力(R&D 能力分析企業(yè)的自主創(chuàng)新R&D 能力是研究開發(fā)促進企業(yè)新產(chǎn)品、新工藝的進步,使企業(yè)獲取或控制能使企業(yè)從創(chuàng)新中獲利所需的互補性資產(chǎn)和活動。R&D 能力是企業(yè)自主創(chuàng)新能力的根本要素。沒有R&D 能力,就沒有企業(yè)的自主創(chuàng)新能力。它包括基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和開發(fā)研究。企業(yè)只有通過研發(fā),才能在吸收先進科學(xué)成果的基礎(chǔ)上把科學(xué)技術(shù)知識轉(zhuǎn)化為新的產(chǎn)品和工藝。研發(fā)是企業(yè)自主創(chuàng)新的技術(shù)源泉,而R&D 能力是企業(yè)自主創(chuàng)新能力的技術(shù)前提和保障。R&D 能力由以下要素構(gòu)成:(1投入能力。研發(fā)需要大量的資源投入才能保證其正常運轉(zhuǎn),不斷為企業(yè)提供各種新產(chǎn)品和新工藝。投入包括:資金投入、人員投入、設(shè)備投入。(2引進消化吸收能力。引進、消化吸收外部先進的技術(shù)是當(dāng)前我國企業(yè)研發(fā)工作中的重要內(nèi)容之一,引進、消化吸收可以提高企業(yè)自主創(chuàng)新的起點和水平,使企業(yè)在較高的基礎(chǔ)上實現(xiàn)自主創(chuàng)新3。112企業(yè)自主創(chuàng)新轉(zhuǎn)換能力分析完整的創(chuàng)新過程,包含了將創(chuàng)新產(chǎn)品商業(yè)化后得到收益的概念,而轉(zhuǎn)換能力是實現(xiàn)商業(yè)化的前提,是將自主創(chuàng)新研發(fā)成果從實驗室概念產(chǎn)品轉(zhuǎn)化為符合設(shè)計要求的批量生產(chǎn)的能力以及最后轉(zhuǎn)化為企業(yè)競爭力的能力。轉(zhuǎn)換能力決定了企業(yè)能否取得質(zhì)量競爭優(yōu)勢和成本競爭優(yōu)勢。并且企業(yè)的轉(zhuǎn)換能力也直接反映了企業(yè)的技術(shù)實力、資金實力4。將研發(fā)成果轉(zhuǎn)化為符合市場要求的可批量生產(chǎn)的產(chǎn)品是轉(zhuǎn)換能力的最終目的。自主創(chuàng)新轉(zhuǎn)換環(huán)節(jié)是企業(yè)自主創(chuàng)新成功的重要環(huán)節(jié)。R&D 活動的成果新產(chǎn)品、新設(shè)備、新工藝只有進入到轉(zhuǎn)換環(huán)節(jié),才能把成批量的產(chǎn)品投入市場,產(chǎn)生經(jīng)濟效益和社會效益。這一階段包括了:企業(yè)生產(chǎn)裝備的先進性;工人技術(shù)等級、適應(yīng)性;產(chǎn)品工藝設(shè)計、產(chǎn)品質(zhì)量以及產(chǎn)成品量等三個基本方面。113企業(yè)自主創(chuàng)新營銷能力分析自主創(chuàng)新營銷階段的意義在于企業(yè)創(chuàng)新中對利潤最大化的追求,沒有營銷階段的完成,前面任何階段的出色表現(xiàn)都將徒勞。在企業(yè)自主創(chuàng)新能力提升過程中,自主創(chuàng)新營銷對企業(yè)自主創(chuàng)新有著重要的作用。營銷能力一般是指提高新產(chǎn)品的市場占有率和擴大市場范圍的能力。包括擴大新產(chǎn)品的市場占有率的能力、對消費者用戶的了解能力、提高產(chǎn)品知名度的能力、建立合適的分銷網(wǎng)絡(luò)的能力等。自主創(chuàng)新所需要的營銷能力是從市場研究、新產(chǎn)品推銷,到通過企業(yè)用戶和競爭者反饋信息以改進產(chǎn)品,從而提高新產(chǎn)品的市場占有率和擴大市場范圍的綜合能力。企業(yè)自主創(chuàng)新的最后階段市場營銷階段可以說是檢驗創(chuàng)新成功與失敗的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。因此,銷售能力的強弱直接反映了企業(yè)自主創(chuàng)新能力的優(yōu)劣。較強的市場營銷能力表現(xiàn)為企業(yè)根據(jù)不同的創(chuàng)新戰(zhàn)略進行不同的市場擴張。我國許多企業(yè)自主創(chuàng)新失敗的原因就是缺乏市場營銷能力,無法依靠創(chuàng)新?lián)屨际袌?使消費者接受新產(chǎn)品,從而將創(chuàng)新優(yōu)勢轉(zhuǎn)化為企業(yè)的競爭優(yōu)勢,獲得經(jīng)濟效益。因此企業(yè)要抓住這個環(huán)節(jié),通過強有力的營銷能力確保創(chuàng)新成果走向市場,最終實 陳偉等:企業(yè)自主創(chuàng)新能力評價指標(biāo)體系研究及DE A綜合評價模型構(gòu)建現(xiàn)創(chuàng)新價值。114企業(yè)自主創(chuàng)新管理能力分析企業(yè)的管理能力是自主創(chuàng)新能力實現(xiàn)提升不可或缺的輔助因素。創(chuàng)新管理是在任何一個階段都存在的。企業(yè)自主創(chuàng)新管理能力是企業(yè)從整體上、戰(zhàn)略上安排創(chuàng)新和組織實施創(chuàng)新的能力。這種能力的表現(xiàn)為能夠煥發(fā)和激起企業(yè)自主創(chuàng)新活動的積極性,磨合并協(xié)調(diào)創(chuàng)新的各個環(huán)節(jié)、各個部門,它在一定程度上可以減少創(chuàng)新活動的風(fēng)險和不確定性。另外這種能力不單純局限于企業(yè)內(nèi)部,還表現(xiàn)在企業(yè)與外部環(huán)境(政府、其他企業(yè)、高校及其他科研機構(gòu)等的溝通與協(xié)作上5。提高企業(yè)創(chuàng)新管理能力,應(yīng)用先進的、科學(xué)的、合乎人性的管理戰(zhàn)略與策略,從而提高產(chǎn)品的質(zhì)量水平,增加產(chǎn)品的價值量,提高企業(yè)的經(jīng)濟效益。創(chuàng)新管理能力包括企業(yè)自主創(chuàng)新的策略制定、自主創(chuàng)新的項目管理和自主創(chuàng)新的機構(gòu)管理等。由創(chuàng)新意愿、創(chuàng)新戰(zhàn)略、創(chuàng)新機制三個方面反映。一個善于管理創(chuàng)新的企業(yè)應(yīng)該具有強烈的創(chuàng)新意愿、明確可行的創(chuàng)新戰(zhàn)略以及有效的創(chuàng)新機制。企業(yè)通過修正完善企業(yè)內(nèi)部的各項管理制度,來為企業(yè)經(jīng)濟發(fā)展提供動力,提高企業(yè)體制及運行機制效率,實現(xiàn)企業(yè)各種要素合力與優(yōu)化配置,發(fā)揮最大限度的效能與效益。2企業(yè)自主創(chuàng)新能力評價指標(biāo)體系構(gòu)建企業(yè)自主創(chuàng)新能力評價指標(biāo)體系,是人們認(rèn)識和科學(xué)測評企業(yè)自主創(chuàng)新活動績效,系統(tǒng)分析影響因素的重要工具,也是企業(yè)對自主創(chuàng)新活動資源配置,正確制定自主創(chuàng)新發(fā)展策略的重要依據(jù)。因此,建立一套科學(xué)的指標(biāo)體系以全面評估企業(yè)自主創(chuàng)新活動狀況,分析不同企業(yè)之間自主創(chuàng)新效率的差異,為企業(yè)制定發(fā)展策略尤為重要。211企業(yè)自主創(chuàng)新能力評價指標(biāo)體系構(gòu)建原則企業(yè)自主創(chuàng)新是多層次的動態(tài)系統(tǒng),涉及因素眾多、結(jié)構(gòu)復(fù)雜,只有從多個角度和層面來設(shè)計指標(biāo)體系,才能準(zhǔn)確地反映真實的績效水平。因此,為保證評價結(jié)果的全面、準(zhǔn)確、客觀,企業(yè)自主創(chuàng)新能力評價指標(biāo)體系的設(shè)計應(yīng)遵循以下原則:(1科學(xué)性原則。設(shè)計自主創(chuàng)新能力評價指標(biāo)體系時要考慮到自主創(chuàng)新要素及指標(biāo)結(jié)構(gòu)整體的合理性,從不同側(cè)面設(shè)計若干反映企業(yè)自主創(chuàng)新活動狀況的指標(biāo),并且指標(biāo)要有較好的可靠性、獨立性、代表性、統(tǒng)計性。(2層面性與系統(tǒng)性原則。自主創(chuàng)新本身具有一定的層面(維度結(jié)構(gòu),是具有特定層面結(jié)構(gòu)的系統(tǒng),因此,自主創(chuàng)新能力評價指標(biāo)體系要具有與之相適應(yīng)的層面結(jié)構(gòu)與系統(tǒng)性。(3可比性原則。指標(biāo)體系的設(shè)計必須充分考慮到各企業(yè)間統(tǒng)計指標(biāo)的差異,在具體指標(biāo)選擇上,必須是各企業(yè)共有的指標(biāo)涵義,統(tǒng)計口徑和范圍盡可能保持一致,使評價標(biāo)準(zhǔn)的一致性達(dá)到最大,以保證指標(biāo)的可比性。(4定性與定量相結(jié)合的原則。由于影響企業(yè)自主創(chuàng)新活動的因素很多,而有些因素指標(biāo)無法進行定量的評估,所以對自主創(chuàng)新能力的評價除了進行定量評價外,還可進行定性評價。(5有效性原則。這是對指標(biāo)體系的綜合要求,就是自主創(chuàng)新能力評價指標(biāo)能否合理有效地反映出企業(yè)自主創(chuàng)新活動的過程和特征。詳細(xì)地講,就是評價指標(biāo)體系究竟能夠在多大程度上真正反映出預(yù)先設(shè)定的目標(biāo),即評價的有效程度。212企業(yè)自主創(chuàng)新能力評價指標(biāo)體系企業(yè)自主創(chuàng)新能力評價指標(biāo)體系是在分析企業(yè)自主創(chuàng)新能力構(gòu)成因素的基礎(chǔ)上從企業(yè)自主創(chuàng)新的過程來構(gòu)建評價指標(biāo)體系結(jié)構(gòu)。同時,為了便于后面用DE A方法進行綜合評價,因此是基于投入和產(chǎn)出兩個角度,從企業(yè)自主創(chuàng)新研發(fā)能力、轉(zhuǎn)換能力、營銷能力和管理能力4個方面來建立指標(biāo)。如表1:(1企業(yè)自主創(chuàng)新研發(fā)能力評價指標(biāo)。包括R&D人員投入、R&D經(jīng)費投入、技術(shù)引進與改造投入、自主創(chuàng)新產(chǎn)品數(shù)、年均新增自主知識產(chǎn)權(quán)數(shù)量和專利擁有數(shù)量。(2企業(yè)自主創(chuàng)新轉(zhuǎn)換能力評價指標(biāo)。包括設(shè)備裝備水平、現(xiàn)代制造設(shè)備利用率、高等級技術(shù)工人數(shù)量、企業(yè)主導(dǎo)產(chǎn)品的成本優(yōu)勢和新產(chǎn)品的銷售利潤比例。(3企業(yè)自主創(chuàng)新營銷能力評價指標(biāo)。包括市場營銷人員比重、市場研究水平、對消費者(用戶的了解程度、完善的分銷網(wǎng)絡(luò)、有效的產(chǎn)品推廣和促銷方式、新產(chǎn)品的市場占有率和企業(yè)品牌知名度。(4企業(yè)自主創(chuàng)新管理能力評價指標(biāo)。包括創(chuàng)新機制與激勵機制、企業(yè)各部門的溝通方式和渠道、企業(yè)與外部力量的有效合作、創(chuàng)新戰(zhàn)略和信息采集能力。管理活動通常難以找到可以準(zhǔn)確計量的指標(biāo)。因此,主要用經(jīng)驗數(shù)據(jù)。為了保持與其他能力評價方法上的和諧,引入虛擬投入變量常數(shù)1,構(gòu)建了管理能力評價子系統(tǒng),產(chǎn)出指標(biāo)均為定性指標(biāo),用問卷調(diào)查方式取得,采用5分制評分。表1企業(yè)自主創(chuàng)新能力評價指標(biāo)體系企業(yè)自主創(chuàng)新能力評價指標(biāo)體系一級指標(biāo)二級指標(biāo)研發(fā)能力投入指標(biāo)R&D人員投入數(shù)目R&D經(jīng)費投入數(shù)目技術(shù)引進與改造費用研發(fā)能力產(chǎn)出指標(biāo)自主創(chuàng)新產(chǎn)品數(shù)年均新增自主知識產(chǎn)權(quán)數(shù)量專利擁有數(shù)量轉(zhuǎn)換能力投入指標(biāo)設(shè)備裝配水平現(xiàn)代制造設(shè)備利用率高等級技術(shù)工人數(shù)量轉(zhuǎn)換能力產(chǎn)出指標(biāo)企業(yè)主導(dǎo)產(chǎn)品的成本優(yōu)勢新產(chǎn)品的銷售利潤比例營銷能力投入指標(biāo)市場營銷人員比重市場研究水平對消費者(用戶的了解程度完善的分銷網(wǎng)絡(luò)有效的產(chǎn)品推廣和促銷方式營銷能力產(chǎn)出指標(biāo)新產(chǎn)品的市場占有率企業(yè)品牌知名度管理能力投入指標(biāo)虛擬投入(常數(shù)1管理能力產(chǎn)出指標(biāo)創(chuàng)新機制和激勵機制企業(yè)各部門的溝通方式和渠道企業(yè)與外部力量的有效合作創(chuàng)新戰(zhàn)略信息采集能力3企業(yè)自主創(chuàng)新能力綜合評價DE A模型構(gòu)建企業(yè)自主創(chuàng)新能力分別從自主創(chuàng)新研發(fā)能力、自主創(chuàng)新8 5陳偉等:企業(yè)自主創(chuàng)新能力評價指標(biāo)體系研究及DE A 綜合評價模型構(gòu)建轉(zhuǎn)換能力、自主創(chuàng)新營銷能力和自主創(chuàng)新管理能力四個維度對企業(yè)自主創(chuàng)新能力進行評價,然后再對四個維度的評價結(jié)果進行合成,得出綜合評價效率,構(gòu)建基于DE A 的兩階段評價模型。311評價模型構(gòu)建在第一階段運用基本的DE A 模型對企業(yè)自主創(chuàng)新能力的四個構(gòu)成要素,研發(fā)能力、轉(zhuǎn)換能力、營銷能力和管理能力四個維度標(biāo)準(zhǔn)分別進行評價,包括技術(shù)效率、純技術(shù)效率和規(guī)模效率三個方面;在第二階段,將第一階段的評價結(jié)果作為第二階段評模型的指標(biāo),對四個維度的評價結(jié)果進行加權(quán)求和,用以評價綜合效率值。將效率值作為因變量,運用方差分析法分析影響綜合效率值的主要因素,對管理和提高企業(yè)自主創(chuàng)新能力提供科學(xué)依據(jù)6。為了克服評價的片面性,對企業(yè)自主創(chuàng)新研發(fā)能力、轉(zhuǎn)換能力、營銷能力和管理能力四個維度分別運用的C 2R 模型和BC 2模型進行評價。其中,C 2R 模型假設(shè)規(guī)模收益不變,用以評價技術(shù)效率,BC 2模型允許規(guī)模收益可變用以評價純技術(shù)效率,兩者的比率用以評價規(guī)模效率7。C 2R 模型是在假設(shè)規(guī)模收益不變的技術(shù)條件下進行評價,將規(guī)模效率和純技術(shù)效率和并為一個整體效率技術(shù)效率。引入基于投入的C 2R 模型,如公式(1。(DC 2R m in z 0=-m i =1s i -+s r =1s r +s 1t 1n j =1x ij j +s i -=x io n j =1y rj j -s r +=y r o j s i -,s r +0j =1,2,n (1其中,表示技術(shù)效率值;x j R m x 1和y j R rx 1分別表示第j 個DMU 的投入向量和產(chǎn)出向量;表示n 個DMU 的線性組合向量;s i -表示投入過剩,即剩余變量;s r +表示產(chǎn)出不足,即松弛變量。為了將技術(shù)效率分解為兩個部分,BC 2模型允許規(guī)模收益可變,其有效前沿面不通過原點,并且是分段的線性凸包,僅僅用于評價純技術(shù)效率而不評價規(guī)模效率。BC 2模型只需在C 2R 模型中增加約束條件n j =1j =1。如公式(2。(DBC 2m in z 0=-m i =1s i -+s r =1s r +s 1t 1n j =1x ij j +s i -=x i 0n j =1y rj j -s r +=y r 0n j =1j =1v =(v 1,v 2,v m T0,u =(u 1,u 2,u m T0,(2運用DE A 方法從四個不同的維度評價企業(yè)自主創(chuàng)新能力,能夠提供切實的改進目標(biāo),但并不能說明企業(yè)自主創(chuàng)新的整體效率。企業(yè)可能要集中改進其中一個或兩個方面以提高它們的競爭優(yōu)勢,但有時改進了一方面,而是以降低其它方面的效率為代價的。因此,第二階段模型設(shè)計的主要目的是指引企業(yè)應(yīng)該集中改進哪些方面以提高自主創(chuàng)新活動的綜合效率。將第一階段DE A 模型的計算結(jié)果作為第二階段評模型的指標(biāo),對四個維度的評價結(jié)果進行加權(quán)求和,見公式(3。W =4i =1m i a i(3其中W 為自主創(chuàng)新能力的綜合效率值,a i 表示自主創(chuàng)新能力在第i 維度上的分析效率值,m i 表示加權(quán)系數(shù)。根據(jù)所建立的指標(biāo)體系,由專家組對其重要性進行打分。應(yīng)用改進的層次分析法原理編制MAT LAB 程序,確定m i 的值。312評價結(jié)果的經(jīng)濟學(xué)含義對于第一階段的DE A 評價結(jié)果,假設(shè)規(guī)劃問題(DC 2R 的最優(yōu)解為:3、s r 3+、s i 3-和,則有:若3=1,則DMU 0為弱DE A 有效;反之亦然;若3=1,且s r 3+=0,s r 3-=0,則DMU 0為D EA 有效;反之亦然;若30,表明第r 種投入指標(biāo)有s i 0-那么多的閑置,改進的目標(biāo)值為(x ij 0-s i 0-;若某個s i 0-0,表明第r 種產(chǎn)出指標(biāo)有s r 0+那么大的產(chǎn)出不足,改進的目標(biāo)值為(zy rj 0+s r 0+。此外,31也表明