基金公司 - 分類.docx

基金公司分類從狹義來說，基金公司僅指經(jīng)證監(jiān)會批準的、可以基金公司從事證券投資基金管理業(yè)務的基金管理公司(公募基金公司);從廣義來說，基金公司分公募基金公司和私募基金公司。公募基金公司的經(jīng)營業(yè)務以及人員活動受證監(jiān)會監(jiān)管，其從業(yè)人員屬于基金業(yè)從業(yè)人員;私募基金公司不受監(jiān)管(新基金法可能會將私募基金納入證監(jiān)會監(jiān)管)。從組織形式上說，基金公司分為公司制基金公司和有限合伙制基金公司。實踐來看，公募基金公司全部為公司制基金公司，私募基金公司既采用公司制的，也有采用有限合伙制的。基金公司 - 經(jīng)營范圍注冊基金公司經(jīng)營范圍：1、管理型企業(yè)的經(jīng)營范圍可以核定為：非證券業(yè)務的投資管理、咨詢;參與設立投資型企業(yè)與管理型企業(yè)。不得從事證券類投資、擔保，不得以公開方式募集資金。2、非管理基金型企業(yè)的經(jīng)營范圍除可以核定以上范圍外，還可以核定：非證券業(yè)務的投資;代理其他投資企業(yè)或個人的投資。不得從事證券類投資、 擔保。不得以公開方式募集資金。3、管理型企業(yè)和投資型企業(yè)均可申請從事上述經(jīng)營范圍以外的其他經(jīng)營項目，但不得從事證券類投資、擔保。不得以公開方式募集資金。 投資型企業(yè)不得成為上市公司的股東，但是所投資的未上市企業(yè)上市 后，投資型企業(yè)所持股份的未轉讓部分及其配售部分不在此限。主要股東具備的條件第七條 基金管理公司的主要股東是指出資額占基金管理公司注冊資本的比例(以下簡稱出資比例)最高，基金公司且不低于25%的股東。主要股東應當具備下列條件：(一)從事證券經(jīng)營、證券投資咨詢、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理;(二)注冊資本不低于3億元人民幣;(三)具有較好的經(jīng)營業(yè)績，資產(chǎn)質(zhì)量良好;(四)持續(xù)經(jīng)營3個以上完整的會計年度，公司治理健全，內(nèi)部監(jiān)控制度完善;(五)沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰;(六)沒有挪用客戶資產(chǎn)等損害客戶利益的行為;(七)沒有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機構調(diào)查，或者正處于整改期間;(八)具有良好的社會信譽，在稅務、工商等行政機關，以及金融監(jiān)管、自律管理、商業(yè)銀行等機構無不良記錄。第二條 基金管理公司除主要股東外的其他股東，注冊資本、凈資產(chǎn)應當不低于1億元人民幣，資產(chǎn)質(zhì)量良好，且具備本辦法第七條第二款第(四)項至第(八)項規(guī)定的條件。第三條 中外合資基金管理公司中，出資比例最高的境內(nèi)股東應當具備本辦法第七條第二款規(guī)定的主要股東的條件;其他境內(nèi)股東應當具備本辦法第八條規(guī)定的條件。境外股東具備的條件中外合資基金管理公司的境外股東應當具備下列條件：(一)所在國家或者地區(qū)具有完善的證券法律和監(jiān)管制度，中國證監(jiān)會認可的其他機構簽訂證券監(jiān)管合作諒解備忘錄，并保持著有效的監(jiān)管合作關系;(二)實繳資本不少于3億元人民幣的等值可自由兌換貨幣;(三)經(jīng)國務院批準的中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。第四條 基金管理公司股東的出資比例應當符合中國證監(jiān)會的規(guī)定?；鸸静坏门c其他股東同屬一個實際控制人或者有其他關聯(lián)關系。中外合資基金管理公司外資出資比例或者擁有的權益比例。第五條 控股基金管理公司的數(shù)量不得超過一家。第六條 申請設立基金管理公司，申請人應當按照中國證監(jiān)會的規(guī)定報送設立申請材料。主要股東應當組織、協(xié)調(diào)設立基金管理公司的相關事宜，對申請材料的真實性、完整性負主要責任。第七條 申請期間申請材料涉及的事項發(fā)生重大變化的，申請人應當自變化發(fā)生之日起5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會提交更新材料;股東發(fā)生變動的，應當重新報送申請材料。第八條 中國證監(jiān)會依照行政許可法和證券投資基金法第十四條第一款的規(guī)定，受理基金管理公司設立申請，并進行審查，做出決定。第九條 中國證監(jiān)會審查基金管理公司設立申請，可以采取下列方式：(一)征求相關機構和部門關于股東條件等方面的意見;(二)采取專家評審、核查等方式對申請材料的內(nèi)容進行審查;(三)自受理之日起5個月內(nèi)現(xiàn)場檢查基金管理公司設立準備情況。第十條 中國證監(jiān)會批準設立基金管理公司的，申請人應當自收到批準文件之日起30日內(nèi)向工商行政管理機關辦理注冊登記手續(xù);憑工商行政管理機關核發(fā)的企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照向中國證監(jiān)會領取基金管理資格證書。中外合資基金管理公司還應當按