2012年9月期貨法律法規(guī)臨考預(yù)測(cè)試卷.pdf

期貨從業(yè)資格考試資料 課程咨詢 QQ 800023310 企業(yè) QQ 2012 年年 9 月期貨法律法規(guī)臨考預(yù)測(cè)試卷月期貨法律法規(guī)臨考預(yù)測(cè)試卷 一 單項(xiàng)選擇題 本題共 60 個(gè)小題 每題 0 5 分 共 30 分 在每題給出的 4 個(gè)選項(xiàng) 中 只有 1 項(xiàng)最符合題目要求 請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi) 1 推薦人每年最多只能推薦 人申請(qǐng)期貨公司董事長(zhǎng) 監(jiān)事會(huì)主席 獨(dú)立董事或 者期貨公司的總經(jīng)理 副總經(jīng)理 首席風(fēng)險(xiǎn)官的任職資格 A 2 B 3 C 4 D 5 2 對(duì)取得期貨公司的總經(jīng)理 副總經(jīng)理 首席風(fēng)險(xiǎn)官任職資格但未實(shí)際任職的 人員實(shí)行資格年檢 A 中國(guó)證監(jiān)會(huì) B 中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) C 期貨公司 D 國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) 3 自被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起 年內(nèi) 任何期貨公司 不得任用該人員擔(dān)任董事 監(jiān)事和高級(jí)管理人員 A 2 B 5 C 10 D 15 4 證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格 申請(qǐng)日前 6 個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn) 其 中 對(duì)外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的 但因證券公司發(fā)債提供 的反擔(dān)保除外 A 5 B 10 C 20 D 40 5 應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行介紹業(yè)務(wù)的合規(guī)檢查制度 A 中國(guó)證監(jiān)會(huì) B 中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) 期貨從業(yè)資格考試資料 課程咨詢 QQ 800023310 企業(yè) QQ C 證券公司 D 中國(guó)人民銀行 6 非結(jié)算會(huì)員的客戶以有價(jià)證券充抵保證金的 該結(jié)算會(huì)員應(yīng)將收到的有價(jià)證券提交 A 商業(yè)銀行 B 期貨交易 C 中國(guó)人民銀行 D 結(jié)算會(huì)員 由結(jié)算會(huì)員提交期貨交易所 7 期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格 應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交申請(qǐng)日前 2 個(gè)月月末 的期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表 及申請(qǐng)日前 個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的書 面保證 A 1 B 2 C 3 D 4 8 取得期貨交易所交易結(jié)算會(huì)員資格的期貨公司 以下簡(jiǎn)稱交易結(jié)算會(huì)員期貨公司 可 以受托為 辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù) 不得接受非結(jié)算會(huì)員的委托為其辦理金融期貨結(jié) 算業(yè)務(wù) A 客戶 B 會(huì)員 C 非結(jié)算會(huì)員 D 投資者 9 申請(qǐng)獨(dú)立董事的任職資格 應(yīng)當(dāng)具備從事期貨 證券等金融業(yè)務(wù)或者法律 會(huì)計(jì)業(yè) 務(wù) 年以上經(jīng)驗(yàn) 或者具有相關(guān)學(xué)科教學(xué) 研究的高級(jí)職稱 A 2 B 3 C 5 D 8 10 在期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu) 自律機(jī)構(gòu)以及其他承擔(dān)期貨監(jiān)管職能的專業(yè)監(jiān)管崗位任職 8 年以 上的人員 申請(qǐng)期貨公司高級(jí)管理人員任職資格的 可以 A 只參加面試 B 只參加筆試 期貨從業(yè)資格考試資料 課程咨詢 QQ 800023310 企業(yè) QQ C 對(duì)學(xué)歷不作要求 D 免試取得期貨從業(yè)人員資格 11 首席風(fēng)險(xiǎn)官對(duì)于侵害客戶和期貨公司合法權(quán)益的指令或者授意應(yīng)當(dāng)予以拒絕 必要 時(shí) 應(yīng)當(dāng)及時(shí)向公司住所地 報(bào)告 A 中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) B 中國(guó)人民銀行 C 中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu) D 國(guó)務(wù)院財(cái)政部門 12 期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起 個(gè)工作日內(nèi)向公司住所地中國(guó) 證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交季度工作報(bào)告 A 2 B 5 C 10 D 30 13 期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)按時(shí)參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)組織或者認(rèn)可的培訓(xùn) 期貨公司首席 風(fēng)險(xiǎn)官 不參加培訓(xùn) 中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取監(jiān)管談話 出具警示函等監(jiān) 管措施 A 兩次 B 連續(xù)兩次 C 三次 D 連續(xù)三次 14 期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法 所稱期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù) 是指期 貨公司作為 的結(jié)算會(huì)員 依據(jù)本辦法規(guī)定從事的結(jié)算業(yè)務(wù)活動(dòng) A 實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所 B 實(shí)行會(huì)員統(tǒng) 結(jié)算制度的期貨交易所 C 實(shí)行會(huì)員每日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度的期貨交易所 D 實(shí)行保證金結(jié)算制度的期貨交易所 15 期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格 高級(jí)管理人員近 年內(nèi)未受過(guò)刑事處 罰 未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受過(guò)行政處罰 無(wú)不良信用記錄 且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正 在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形 A 1 B 2 期貨從業(yè)資格考試資料 課程咨詢 QQ 800023310 企業(yè) QQ C 3 D 4 16 凈資本的計(jì)算公式為 A 凈資本 凈資產(chǎn) 資產(chǎn)調(diào)整值 負(fù)債調(diào)整值 客戶未足額追加的保證金 其他調(diào)整項(xiàng) B 凈資本 凈資產(chǎn) 資產(chǎn)調(diào)整值 負(fù)債調(diào)整值 其他調(diào)整項(xiàng) C 凈資本 凈資產(chǎn) 資產(chǎn)調(diào)整值 負(fù)債調(diào)整值 客戶未足額追加的保證金 其他調(diào)整項(xiàng) D 凈資本 凈資產(chǎn) 資產(chǎn)調(diào)整值 負(fù)債調(diào)整值 客戶未足額追加的保證金 其他調(diào)整項(xiàng) 17 期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合凈資本不得低于人民幣 的標(biāo)準(zhǔn) A 1500 萬(wàn)元 B 3000 萬(wàn)元 C 5000 萬(wàn)元 D 1 億元 18 期貨公司委托其他機(jī)構(gòu)提供中間介紹業(yè)務(wù)的 凈資本不得低于人民幣 A 3000 萬(wàn)元 B 5000 萬(wàn)元 C 1 億元 D 3 億元 19 風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)與上月相比變動(dòng)超過(guò) 的 期貨公司應(yīng)當(dāng)向公司住所地中國(guó)證監(jiān) 會(huì)派出機(jī)構(gòu)書面報(bào)告 說(shuō)明原因 并在 5 個(gè)工作日內(nèi)向全體董事和全體股東書面報(bào)告 A 20 B 30 C 40 D 60 20 重大業(yè)務(wù) 是指可能導(dǎo)致期貨公司凈資本等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)發(fā)生 以上變化的業(yè) 務(wù) A 5 B 10 C 20 D 60 21 期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)保守國(guó)家秘密 所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)秘密 及個(gè)人隱私 對(duì) 在執(zhí)業(yè)過(guò)程中所獲得的未公開的重要信息應(yīng)當(dāng)履行保密義務(wù) 不得泄露 傳遞給他人 期貨從業(yè)資格考試資料 課程咨詢 QQ 800023310 企業(yè) QQ A 期貨行業(yè)秘密 B 投資者的商業(yè)秘密 C 期貨公司人員變動(dòng)情況 D 期貨交易所任職情況 22 從業(yè)人員受到機(jī)構(gòu)處分 或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的 機(jī) 構(gòu)應(yīng)當(dāng)在做出處分決定 知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理之日起 10 個(gè)工 作日內(nèi)向 報(bào)告 A 期貨公司 B 期貨業(yè)協(xié)會(huì) C 中國(guó)證監(jiān)會(huì) D 中國(guó)銀監(jiān)會(huì) 23 期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則 修訂 自 起施行 A 2004 年 6 月 1 日 B 2003 年 7 月 1 日 C 2008 年 4 月 30 日 D 2007 年 1 月 1 日 24 取得從業(yè)資格考試合格證明的人員從事期貨業(yè)務(wù)的 應(yīng)當(dāng)事先通過(guò) 向中國(guó)期 貨業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)從業(yè)資格 A 期貨公司 B 期貨交易所 C 所在從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu) D 期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的分支機(jī)構(gòu) 25 從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)未妥善處理的 期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者 中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告 應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨從業(yè)人員的報(bào)告行為保密 A 中國(guó)證監(jiān)會(huì) B 中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) C 中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) D 中國(guó)證監(jiān)會(huì)和期貨公司 26 中華人民共和國(guó)刑法修正案 六 規(guī)定 將刑法第一百六十四條第一款修改為 為謀取不正當(dāng)利益 給予公司 企業(yè)或者其他單位的工作人員以財(cái)物 數(shù)額較大的 處三 年以下有期徒刑或者拘役 數(shù)額巨大的 處 有期徒刑 并處罰金 A 十年以上 期貨從業(yè)資格考試資料 課程咨詢 QQ 800023310 企業(yè) QQ B 十年以下 C 三年以上十年以下 D 三年以上二十年以下 27 在期貨公司的分公司 營(yíng)業(yè)部等分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行期貨交易的 因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛 的 為合同履行地 A 期貨交易所住所地 B 該期貨公司總部 C 期貨公司注冊(cè)地 D 該分支機(jī)構(gòu)住所地 28 期貨公司與客戶對(duì)交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確 期貨公司未 能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出上述通知的 對(duì)客戶因繼續(xù)持倉(cāng)而造成擴(kuò)大的損失 應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主 要賠償責(zé)任 賠償額 A 為損失的百分之六十 B 為損失的百分之八十 C 不超過(guò)損失的百分之八十 D 不超過(guò)損失的百分之百 29 期貨交易所允許期貨公司透支交易 并與其約定分享利益 共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的 對(duì)透支交 易造成的損失 承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任 A 居間人 B 客戶 C 期貨公司 D 期貨交易所 30 交割倉(cāng)庫(kù)不能在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的期限內(nèi) 向標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單持有人交付符合期 貨合約要求的貨物 造成標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單持有人損失的 A 期貨公司承擔(dān)責(zé)任 B 期貨交易所承擔(dān)責(zé)任 C 交割倉(cāng)庫(kù)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)責(zé)任 期貨公司承擔(dān)連帶責(zé)任 D 交割倉(cāng)庫(kù)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)責(zé)任 期貨交易所承擔(dān)連帶責(zé)任 31 申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司 具備任職資格的高級(jí)管理人員不少于 人 A 3 B 10 期貨從業(yè)資格考試資料 課程咨詢 QQ 800023310 企業(yè) QQ C 15 D 20 32 期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格 申請(qǐng)日前 個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符 合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn) A 1 B 2 C 3 D 6 33 期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部 不須向擬設(shè)立營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交 下列 申請(qǐng)材料 A 擬設(shè)立營(yíng)業(yè)部的決議文件 B 營(yíng)業(yè)部的管理制度文本 C 擬任負(fù)責(zé)人任職資格申請(qǐng)材料或證明 D 妥善處理客戶保證金和持倉(cāng)的報(bào)告 34 獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)保持獨(dú)立性 不得在期貨公司擔(dān)任除 以外的其他職務(wù) 不得與 期貨公司及其控股股東 實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人存在可能妨礙其進(jìn)行獨(dú)立客觀判斷的 關(guān)系 A 監(jiān)事 B 董事 C 總經(jīng)理 D 董事長(zhǎng) 35 期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立 對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查 稽 核 A 審查部門 B 審查部門和稽查部門 C 風(fēng)險(xiǎn)管理部門 D 合規(guī)審查部門或者崗位 36 期貨公司應(yīng)當(dāng)建立 健全客戶投訴處理制度 期貨公司應(yīng)當(dāng)將客戶的投訴材料及處 理結(jié)果 A 存檔 B 公布 C 銷毀 期貨從業(yè)資格考試資料 課程咨詢 QQ 800023310 企業(yè) QQ D 公布之后銷毀 37 期貨公司應(yīng)當(dāng)在依法批準(zhǔn)的期貨保證金存管銀行開立 賬戶 A 期貨結(jié)算 B 期貨交易 C 期貨保證金 D 期貨準(zhǔn)備金 38 期貨公司的法定代表人 經(jīng)營(yíng)管理的主要負(fù)責(zé)人和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對(duì) 報(bào)告簽 署確認(rèn)意見 A 每日 B 月度 C 季度 D 年度 39 期貨公司被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施的 期貨公司應(yīng)當(dāng)在 個(gè)工作 日內(nèi)向其住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)書面報(bào)告 A 3 B 5 C 10 D 30 40 設(shè)立期貨交易所 由 審批 A 中國(guó)銀監(jiān)會(huì) B 中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) C 中國(guó)證監(jiān)會(huì) D 國(guó)務(wù)院 41 期貨交易所 為目的 按照其章程的規(guī)定實(shí)行自律管理 以 承擔(dān)民事責(zé) 任 A 以營(yíng)利 其全部財(cái)產(chǎn) B 不以營(yíng)利 其全部財(cái)產(chǎn) C 以服務(wù)社會(huì) 國(guó)家信用 D 以貫徹落實(shí)政府政策 政府信用 42 期貨交易所 期貨公司 非期貨公司結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)按照國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) 財(cái)政部門的規(guī)定提取 管理和使用 不得挪用 A 風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金 期貨從業(yè)資格考試資料 課程咨詢 QQ 800023310 企業(yè) QQ B 注冊(cè)資本 C 交易保證金 D 存款準(zhǔn)備金 43 國(guó)有以及國(guó)有控股企業(yè)違反 期貨交易管理?xiàng)l例 和國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) 以及其他有關(guān)部門關(guān)于企業(yè)以國(guó)有資產(chǎn)進(jìn)入期貨市場(chǎng)的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行期貨交易 或者單 位 個(gè)人違規(guī)使用信貸資金 財(cái)政資金進(jìn)行期貨交易的 對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直 接責(zé)任人員給予 A 10 萬(wàn)元以下的罰款 B 直接開除的處分 C 10 萬(wàn)元以上 50 萬(wàn)元以下的罰款 D 降級(jí)直至開除的紀(jì)律處分 44 設(shè)立期貨公司 持有 l00 股權(quán)的股東凈資本應(yīng)當(dāng)不低于人民幣 億元 A 3 B 5 C 10 D 20 45 期貨交易所分立的 其債權(quán) 債務(wù)由 A 原期貨交易所繼續(xù)負(fù)擔(dān) B 期貨業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)擔(dān) C 中國(guó)證監(jiān)會(huì)負(fù)擔(dān) D 分立后的期貨交易所承繼 46 取得期貨交易所會(huì)員資格 應(yīng)當(dāng)經(jīng) 批準(zhǔn) A 中國(guó)證監(jiān)會(huì) B 中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) C 期貨交易所 D 國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu) 47 期貨交易所對(duì)期貨交易 結(jié)算 交割資料的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于 年 A 5 B 10 C 20 D 30 期貨從業(yè)資格考試資料 課程咨詢 QQ 800023310 企業(yè) QQ 48 期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)以期貨投資者保障基金名義設(shè)立 專戶存 儲(chǔ)期貨投資者保障基金 A 準(zhǔn)備金賬戶 B 保障金專用賬戶 C 資金專用賬戶 D 投資者專用賬戶 49 期貨投資者保障基金的年度收支計(jì)劃和決算報(bào) 批準(zhǔn) A 財(cái)政部 B 期貨公司 C 期貨交易所 D 中國(guó)證監(jiān)會(huì) 50 非結(jié)算會(huì)員向期貨交易所支付的手續(xù)費(fèi) 由 從全面結(jié)算會(huì)員期貨公司期貨保 證金賬戶中劃撥 A 期貨交易所 B 中國(guó)銀行 C 中國(guó)證監(jiān)會(huì) D 期貨公司 51 期貨公司擬免除首席風(fēng)險(xiǎn)官的職務(wù) 應(yīng)當(dāng)在作出決定前 個(gè)工作日將免職理由及 其履行職責(zé)情況向公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告 A 5 B 10 C 20 D 30 52 期貨公司調(diào)整高級(jí)管理人員職責(zé)分工的 應(yīng)當(dāng)在 個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相 關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告 A 5 B 10 C 20 D 30 53 期貨公司董事 監(jiān)事和高級(jí)管理人員收受商業(yè)賄賂或者利用職務(wù)之便牟取其他非法 利益的 沒(méi)收違法所得 并處 罰款 情節(jié)嚴(yán)重的 暫?；蛘叱蜂N任職資格 A 3 萬(wàn)元以下 期貨從業(yè)資格考試資料 課程咨詢 QQ 800023310 企業(yè) QQ B 3 萬(wàn)元以上 5 萬(wàn)元以下 C 3 萬(wàn)元以上 10 萬(wàn)元以下 D 10 萬(wàn)元以上 20 萬(wàn)元以下 54 證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格 申請(qǐng)日前 6 個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn) 其 中 凈資本不低于 億元 A 2 B 5 C 10 D 12 55 從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司 凈資本不得低于客戶權(quán)益總額與其代理結(jié)算的非結(jié) 算會(huì)員權(quán)益或者非結(jié)算會(huì)員客戶權(quán)益之和的 A 3 B 6 C 10 D 60 56 期貨公司應(yīng)當(dāng)保留書面風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表 相應(yīng)責(zé)任人員應(yīng)當(dāng)在書面報(bào)表上簽字 并加 蓋公司印章 該報(bào)表的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于 年 A 1 B 3 C 5 D 20 57 負(fù)責(zé)組織期貨從業(yè)資格考試 A 國(guó)務(wù)院 B 期貨公司 C 中國(guó)證監(jiān)會(huì) D 中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) 58 取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù) 年未在從事期貨 經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中執(zhí)業(yè)的 在申請(qǐng)從業(yè)資格前應(yīng)當(dāng)參加中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)組織的后續(xù)職業(yè)培 訓(xùn) A 1 B 2 C 3 期貨從業(yè)資格考試資料 課程咨詢 QQ 800023310 企業(yè) QQ D 5 59 期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行為的 國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé) 令其限期改正 并可責(zé)令其 A 繳納罰款 B 停業(yè)整頓 C 禁止轉(zhuǎn)讓 轉(zhuǎn)移財(cái)產(chǎn) D 轉(zhuǎn)讓所持期貨公司的股權(quán) 60 期貨交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取期貨交易內(nèi)幕信息的人 在對(duì)期貨交易價(jià) 格有重大影響的信息尚未公開前 利用內(nèi)幕信息從事期貨交易 或者向他人泄露內(nèi)幕信 息 使他人利用內(nèi)幕信息進(jìn)行期貨交易的 沒(méi)收違法所得 并處違法所得 1 倍以上 5 倍以 下的罰款 沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿 l0 萬(wàn)元的 處 10 萬(wàn)元以上 50 萬(wàn)元以下的罰 款 單位從事內(nèi)幕交易的 還應(yīng)當(dāng)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告 并處 的罰款 A 10 萬(wàn)元以下 B 10 萬(wàn)元以上 30 萬(wàn)元以下 C 3 萬(wàn)元以上 30 萬(wàn)元以下 D 10 萬(wàn)元以上 50 萬(wàn)元以下 二 多項(xiàng)選擇題 本題共 60 個(gè)小題 每題 0 5 分 共 30 分 在每題給出的 4 個(gè)選項(xiàng) 中 至少有兩個(gè)符合題目要求 請(qǐng)將符合題目要求的選項(xiàng)代碼填入括號(hào)內(nèi) 61 期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則的基本準(zhǔn)則包括 A 合規(guī)執(zhí)業(yè) 誠(chéng)實(shí)守信 B 公開 公平 公正 C 勤勉盡責(zé) 保守秘密 D 避免利益沖突 62 期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)以專業(yè)的技能 以 的態(tài)度為投資者提供服 務(wù) 維護(hù)投資者的合法權(quán)益 A 小心謹(jǐn)慎 B 勤勉盡責(zé) C 獨(dú)立客觀 D 誠(chéng)實(shí)守信 63 期貨從業(yè)人員在從事期貨業(yè)務(wù)前 應(yīng)當(dāng)參加崗前培訓(xùn)并通過(guò)考核 具備相應(yīng)的 A 技能 期貨從業(yè)資格考試資料 課程咨詢 QQ 800023310 企業(yè) QQ B 專業(yè)知識(shí) C 投資技巧 D 職業(yè)道德 64 符合下列 條件 人民法院可以依法凍結(jié) 劃撥該賬戶中屬于期貨交易所 期 貨公司的自有資金 A 期貨交易所 期貨公司為債務(wù)人的 B 有證據(jù)證明該保證金賬戶中有超出期貨公司 客戶權(quán)益資金的部分 C 期貨交易所 期貨公司在人民法院指定的合理期限內(nèi)不能提出相反證據(jù)的 D 期貨交易所 期貨公司在人民法院指定的合理期限內(nèi)能夠提出相反證據(jù)的 65 期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持期貨市場(chǎng)的 原則 維護(hù)期貨交易各方的 合法權(quán)益 A 公開 B 公平 C 公正 D 公允 66 從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)任用具有從業(yè)資格考試合格證明且符合下列 條件的 人員從事期貨業(yè)務(wù)的 應(yīng)當(dāng)為其辦理從業(yè)資格申請(qǐng) A 五官端正 具有良好的職業(yè)道德 B 已被本從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)聘用 C 最近 5 年內(nèi)未受過(guò)刑事處罰或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)等金融監(jiān)管從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)的 行政處罰 D 最近 3 年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券 期貨從業(yè)資格 67 期貨從業(yè)人員必須遵守有關(guān)法律 行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定 遵守中國(guó)期貨業(yè) 協(xié)會(huì)和期貨交易所的自律規(guī)則 不得從事或者協(xié)同他人從事 等違法違規(guī)行為 A 欺詐 B 內(nèi)幕交易 C 操縱期貨交易價(jià)格 D 編造并傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息 68 中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)工作人員 的 中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)給予紀(jì)律處分 A 不按 期貨從業(yè)人員管理辦法 法規(guī)定履行職責(zé) B 徇私舞弊 期貨從業(yè)資格考試資料 課程咨詢 QQ 800023310 企業(yè) QQ C 玩忽職守 D 故意刁難有關(guān)當(dāng)事人 69 因期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失的 應(yīng)當(dāng) A 根據(jù)無(wú)效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔(dān) B 根據(jù)期貨合同規(guī)定確定 C 一方的損失系對(duì)方行為所致 應(yīng)當(dāng)由對(duì)方賠償損失 D 雙方有過(guò)錯(cuò)的 根據(jù)過(guò)錯(cuò)大小各自承擔(dān)相應(yīng)的民事責(zé)任 70 期貨公司錯(cuò)誤執(zhí)行客戶交易指令 除客戶認(rèn)可的以外 交易的后果由期貨公司承 擔(dān) 并按下列 方式分別處理 A 交易數(shù)量發(fā)生錯(cuò)誤的 由期貨公司補(bǔ)足或者賠償直接損失 B 交易數(shù)量發(fā)生錯(cuò)誤的 多于指令數(shù)量的部分由期貨公司承擔(dān) C 交易價(jià)格超出客戶指令價(jià)位范圍的 交易差價(jià)損失或者交易結(jié)果由期貨公司承擔(dān) D 交易數(shù)量發(fā)生錯(cuò)誤的 多于指令數(shù)量的部分由期貨公司承擔(dān) 少于指令數(shù)量的部 分 由期貨公司補(bǔ)足或者賠償直接損失 71 期貨公司的交易保證金不足 又未能按期貨交易所規(guī)定的時(shí)間追加保證金的 期貨 交易所應(yīng)當(dāng) A 按交易規(guī)則的規(guī)定處理 B 規(guī)定不明確的 期貨交易所有權(quán)就其未平倉(cāng)的期貨合約強(qiáng)行平倉(cāng) C 一律強(qiáng)行平倉(cāng) D 按照 期貨公司管理?xiàng)l例 相關(guān)規(guī)定處理 72 人民法院保全與會(huì)員資格相應(yīng)的會(huì)員資格費(fèi)或者交易席位 可以采取下列 做 法 A 應(yīng)當(dāng)依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會(huì)員資格 B 可以停止該會(huì)員交易席位的使用 C 不得停止該會(huì)員交易席位的使用 D 民法院在執(zhí)行過(guò)程中 有權(quán)依法采取強(qiáng)制措施轉(zhuǎn)讓該交易席位 73 會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)行使的職權(quán)包括 A 選舉和更換會(huì)員理事 B 制定交易所的各種管理制度 C 決定期貨交易所的合并 分立 解散和清算事項(xiàng) D 審議期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金使用情況 74 期貨交易所可以接受以下 有價(jià)證券充抵保證金 期貨從業(yè)資格考試資料 課程咨詢 QQ 800023310 企業(yè) QQ A 大額可轉(zhuǎn)讓存單 B 可流通的國(guó)債 C 經(jīng)期貨交易所認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單 D 中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他有價(jià)證券 75 期貨交易所應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)方式發(fā)布下列 信息 A 即時(shí)行情 B 持倉(cāng)量 成交量排名情況 C 期貨交易所交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則規(guī)定的其他信息 D 期貨交易涉及商品實(shí)物交割的 期貨交易所還應(yīng)當(dāng)發(fā)布標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單數(shù)量和可用庫(kù)容情 況 76 期貨交易所應(yīng)當(dāng)編制交易情況 并及時(shí)公布 A 周報(bào)表 B 月報(bào)表 C 季度報(bào)表 D 年報(bào)表 77 未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn) 期貨交易所的 不得在任何營(yíng)利性組織中兼職 A 理事長(zhǎng) 副理事長(zhǎng) B 董事長(zhǎng) 副董事長(zhǎng) C 監(jiān)事會(huì)主席 監(jiān)事會(huì)副主席 D 總經(jīng)理 副總經(jīng)理 董事會(huì)秘書 78 期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格 應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列 申請(qǐng)材 料 A 金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)書 B 股東會(huì)或者董事會(huì)關(guān)于期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的決議文件 C 從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的計(jì)劃書 D 經(jīng)具有證券 期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的前 3 年度財(cái)務(wù)報(bào)告 申請(qǐng)日在 下半年的 還應(yīng)提供經(jīng)審計(jì)的半年度財(cái)務(wù)報(bào)告 79 持有期貨公司 5 以上股權(quán)的股東受讓股權(quán) 或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系且合計(jì)持有 5 以上 股權(quán)的股東受讓股權(quán) 應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列 申請(qǐng)材料 A 變更股權(quán)申請(qǐng)書 B 間接持有期貨公司 10 及以上股權(quán)的自然人情況申報(bào)表 C 擬增加出資額的股東以及符合 期貨公司管理辦法 第九條規(guī)定的股東的審計(jì)報(bào)告 期貨從業(yè)資格考試資料 課程咨詢 QQ 800023310 企業(yè) QQ D 期貨公司關(guān)于變更后股東之間是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系 期貨公司是否為股權(quán)受讓方提供 任何形式財(cái)務(wù)支持的情況說(shuō)明 80 期貨公司與其控股股東在 等方面應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格分開 獨(dú)立經(jīng)營(yíng) 獨(dú)立核算 A 業(yè)務(wù) 人員 B 資產(chǎn) 財(cái)務(wù) C 場(chǎng)所 D 名稱 81 期貨公司應(yīng)當(dāng)向客戶充分揭示期貨交易的風(fēng)險(xiǎn) 在其營(yíng)業(yè)場(chǎng)所備置 等資料供 客戶查閱 A 期貨交易相關(guān)法規(guī) B 期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則 C 相關(guān)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)流程 D 相關(guān)從業(yè)人員資格證明 82 期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易 結(jié)算 財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)的備份制度 以及其他業(yè)務(wù)記錄應(yīng) 當(dāng)至少保存 20 年 A 交易指令記錄 B 交易結(jié)算記錄 C 錯(cuò)單記錄 D 客戶投訴檔案 83 期貨公司涉及 期貨公司及其相關(guān)股東 實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)自該事件發(fā)生之日 起 5 日內(nèi)向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交書面報(bào)告 A 股權(quán)被凍結(jié) B 重大訴訟 仲裁 C 股權(quán)用于擔(dān)保 D 發(fā)生其他重大事件 84 期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)不符合持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則或者出現(xiàn)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的 國(guó)務(wù)院期貨監(jiān) 督管理機(jī)構(gòu)可以對(duì)期貨公司及其董事 監(jiān)事和高級(jí)管理人員采取 等監(jiān)管措施 A 提示 B 記入信用記錄 C 談話 D 降職 期貨從業(yè)資格考試資料 課程咨詢 QQ 800023310 企業(yè) QQ 85 客戶可以通過(guò) 或者國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他方式 向期貨公司下 達(dá)交易指令 A 書面 B 電話 C 電傳 D 互聯(lián)網(wǎng) 86 下列 等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé) 所出具的文件有虛假記載 誤導(dǎo)性陳述或 者重大遺漏的 責(zé)令改正 沒(méi)收業(yè)務(wù)收入 暫停或者撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可 并處業(yè)務(wù)收入 1 倍以上 5 倍以下的罰款 對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告 并處 3 萬(wàn) 元以上 10 萬(wàn)元以下的罰款 A 會(huì)計(jì)師事務(wù)所 B 律師事務(wù)所 C 審計(jì)事務(wù)所 D 資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu) 87 下列 機(jī)構(gòu) 應(yīng)當(dāng)向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告 業(yè)務(wù)資料和 其他有關(guān)資料 A 期貨公司其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu) B 期貨交易所 C 期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu) D 會(huì)計(jì)事務(wù)所 88 下列關(guān)于對(duì)期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的管理說(shuō)法正確的是 A 中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行自律管理 B 中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行監(jiān)督管理 C 中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) 期貨交易所依法對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行自律管理 D 中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) 期貨交易所依法對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行監(jiān)督管理 89 董事會(huì)選聘首席風(fēng)險(xiǎn)官 應(yīng)當(dāng)將其是否 作為主要判斷標(biāo)準(zhǔn) A 熟悉期貨法律法規(guī) B 誠(chéng)信守法 C 具備勝任能力 D 符合規(guī)定的任職條件 90 期貨公司章程應(yīng)當(dāng)明確規(guī)定首席風(fēng)險(xiǎn)官的 期貨從業(yè)資格考試資料 課程咨詢 QQ 800023310 企業(yè) QQ A 薪酬范圍 B 任期 職責(zé)范圍 C 權(quán)利義務(wù) D 工作報(bào)告的程序和方式 91 首席風(fēng)險(xiǎn)官履行職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持充分的獨(dú)立性 作出 的判斷 主動(dòng)回避與本人有 利害沖突的事項(xiàng) A 獨(dú)立 B 正確 C 審慎 D 及時(shí) 92 中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)將下列 事項(xiàng)記人期貨公司及期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官誠(chéng) 信檔案 A 期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的培訓(xùn)情況和考試成績(jī) B 中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官采取的監(jiān)管措施 C 工作期間的履職情況 D 中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定的與期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官有關(guān)的其他事項(xiàng) 93 申請(qǐng)獨(dú)立董事的任職資格 應(yīng)當(dāng)具備下列 條件 A 有履行職責(zé)所必需的時(shí)間和精力 B 通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試 C 具有大學(xué)本科以上學(xué)歷 并且取得學(xué)士以上學(xué)位 D 具有從事期貨 證券等金融業(yè)務(wù)或者法律 會(huì)計(jì)業(yè)務(wù) 3 年以上經(jīng)驗(yàn) 或者具有相關(guān) 學(xué)科教學(xué) 研究的高級(jí)職稱 94 下列 人員不得擔(dān)任期貨公司獨(dú)立董事 A 在期貨公司或者其關(guān)聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會(huì)關(guān)系人員 B 在其他期貨公司擔(dān)任除獨(dú)立董事以外職務(wù)的人員 C 為期貨公司及其關(guān)聯(lián)方提供財(cái)務(wù) 法律 咨詢等服務(wù)的人員及其近親屬 D 在持有或者控制期貨公司 5 以上股權(quán)的單位 期貨公司前 l0 名股東單位 與期貨 公司存在業(yè)務(wù)聯(lián)系或者利益關(guān)系的機(jī)構(gòu) 任職的人員及其近親屬和主要社會(huì)關(guān)系人員 95 申請(qǐng)首席風(fēng)險(xiǎn)官的任職資格 應(yīng)當(dāng)具備下列 條件 A 通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試 B 具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位 期貨從業(yè)資格考試資料 課程咨詢 QQ 800023310 企業(yè) QQ C 從事期貨業(yè)務(wù) 3 年 122 上經(jīng)驗(yàn) 并擔(dān)任期貨公司交易 結(jié)算 風(fēng)險(xiǎn)管理或者合規(guī)負(fù) 責(zé)人職務(wù)不少于 2 年 D 具有從事期貨業(yè)務(wù) 1 年以上經(jīng)驗(yàn) 并具有在證券公司等金融機(jī)構(gòu)從事風(fēng)險(xiǎn)管理 合 規(guī)業(yè)務(wù) 5 年以上經(jīng)驗(yàn) 96 申請(qǐng)財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格 應(yīng)當(dāng)具備下列 條件 A 具有期貨從業(yè)人員資格 B 具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位 C 具有會(huì)計(jì)師以上職稱或者注冊(cè)會(huì)計(jì)師資格 D 具有從事期貨業(yè)務(wù) 3 年以上經(jīng)驗(yàn) 或者其他金融業(yè)務(wù) 4 年以上經(jīng)驗(yàn) 97 除 以外的董事 監(jiān)事和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格 由期貨公司住所地的中國(guó)證 監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn) A 董事長(zhǎng) B 監(jiān)事會(huì)主席 C 獨(dú)立董事 D 監(jiān)事長(zhǎng) 98 申請(qǐng)期貨公司董事長(zhǎng) 監(jiān)事會(huì)主席 獨(dú)立董事的任職資格 應(yīng)當(dāng)由擬任職期貨公司 向中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者其授權(quán)的派出機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng) 并提交下列 申請(qǐng)材料 A 申請(qǐng)書 任職資格申請(qǐng)表 B 3 名推薦人的書面推薦意見 C 身份 學(xué)歷 學(xué)位證明 期貨從業(yè)人員資格證書 D 資質(zhì)測(cè)試合格證明 99 申請(qǐng)期貨公司的總經(jīng)理 副總經(jīng)理 首席風(fēng)險(xiǎn)官的任職資格 應(yīng)當(dāng)由本人或者擬任 職期貨公司向中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者其授權(quán)的派出機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng) 并提交下列 申請(qǐng)材料 A 申請(qǐng)書 任職資格申請(qǐng)表 B 3 名推薦人的書面推薦意見 C 身份 學(xué)歷 學(xué)位證明 期貨從業(yè)人員資格證書 D 資質(zhì)測(cè)試合格證明 100 證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所顯著位置或者其網(wǎng)站 公開下列 信息 A 受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍 B 交易結(jié)算結(jié)果查詢方式 C 客戶開戶和交易流程 出人金流程 期貨從業(yè)資格考試資料 課程咨詢 QQ 800023310 企業(yè) QQ D 期貨公司期貨保證金賬戶信息 期貨保證金安全存管方式 101 證券公司為期貨公司介紹客戶時(shí) 應(yīng)當(dāng)向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托 關(guān)系 解釋期貨交易的方式 流程及風(fēng)險(xiǎn) 不得作獲利保證 共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)等承諾 不得 A 分享獲利 B 虛假宣傳 C 共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn) D 誤導(dǎo)客戶 102 證券公司不得 A 代客戶下達(dá)交易指令 B 代客戶辦理開戶手續(xù) C 代客戶接收 保管或者修改交易密碼 D 利用客戶的交易編碼 資金賬號(hào)或者期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易 103 中華人民共和國(guó)刑法修正案 六 規(guī)定 將刑法第一百六十四條第一款修改 為 為謀取不正當(dāng)利益 給予公司 企業(yè)或者其他單位的工作人員以財(cái)物 A 處三年以下有期徒刑或者拘役 B 數(shù)額較大的 處三年以下有期徒刑或者拘役 C 數(shù)額巨大的 處三年以上十年以下有期徒刑 并處罰金 D 數(shù)額巨大的 處五年以上十年以下有期徒刑 并處罰金 104 下列關(guān)于期貨交易所的董事會(huì) 董事長(zhǎng) 副董事長(zhǎng) 總經(jīng)理 副總經(jīng)理的說(shuō)法正 確的是 A 期貨交易所設(shè)董事會(huì) 每屆任期 5 年 B 期貨交易所設(shè)董事長(zhǎng) 1 人 副董事長(zhǎng) l 至 2 人 C 期貨交易所設(shè)總經(jīng)理 l 人 副總經(jīng)理 l 至 5 人 D 總經(jīng)理每屆任期 3 年 連任不得超過(guò)兩屆 105 期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員的從業(yè)人員不得有下列 行為 A 不得以個(gè)人或者他人名義參與期貨交易 B 代理客戶從事期貨交易 C 利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的結(jié)算信息損害非結(jié)算會(huì)員及其客戶的合法權(quán)益 D 中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為 期貨從業(yè)資格考試資料 課程咨詢 QQ 800023310 企業(yè) QQ 106 中華人民共和國(guó)刑法修正案 六 規(guī)定 將刑法第一百八十二條修改為 有 下列 情形之一 操縱證券 期貨市場(chǎng) 情節(jié)嚴(yán)重的 處五年以下有期徒刑或者拘 役 并處或者單處罰金 情節(jié)特別嚴(yán)重的 處五年以上十年以下有期徒刑 并處罰金 A 單獨(dú)或者合謀 集中資金優(yōu)勢(shì) 持股或者持倉(cāng)優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù) 買賣 操縱證券 期貨交易價(jià)格或者證券 期貨交易量的 B 與他人串通 以事先約定的時(shí)間 價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券 期貨交易 影響證 券 期貨交易價(jià)格或者證券 期貨交易量的 C 在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易 或者以自己為交易對(duì)象 自買自賣期貨 合約 影響證券 期貨交易價(jià)格或者證券 期貨交易量的 D 以其他方法操縱證券 期貨市場(chǎng)的 107 對(duì)期貨投資者保障基金的管理應(yīng)當(dāng)遵循 的原則 保證期貨投資者保障基金 的安全 A 安全 B 收益 C 公開 D 穩(wěn)健 108 期貨投資者保障基金的資金運(yùn)用限于 以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部批準(zhǔn)的其 他資金運(yùn)用方式 A 銀行存款 B 購(gòu)買國(guó)債 C 中央銀行債券 包括中央銀行票據(jù) D 中央級(jí)金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的金融債券 109 期貨投資者保障基金應(yīng)當(dāng)實(shí)行 并與期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)管理的 其他資產(chǎn)有效隔離 A 獨(dú)立核算 B 分別管理 C 統(tǒng)一管理 D 系統(tǒng)核算 110 期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期編報(bào)期貨投資者保障基金的 報(bào)告 經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)后 報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部 A 籌集 B 管理 C 使用 期貨從業(yè)資格考試資料 課程咨詢 QQ 800023310 企業(yè) QQ D 審計(jì) 111 全面結(jié)算會(huì)員期貨公司對(duì)非結(jié)算會(huì)員的所有結(jié)算科目的 應(yīng)當(dāng)與期貨交易所 保持一致 A 內(nèi)容 B 格式 C 處理方式 D 處理日期 112 全面結(jié)算會(huì)員期貨公司 交易結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照 的規(guī)定行使結(jié)算 會(huì)員的權(quán)利 履行結(jié)算會(huì)員的義務(wù) A 企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則 B 期貨交易所管理辦法 C 期貨經(jīng)濟(jì)公司管理辦法 D 期貨交易所交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則 113 下列關(guān)于與預(yù)計(jì)負(fù)債說(shuō)法正確的有 A 期貨公司應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債 B 期貨公司應(yīng)當(dāng)按照 期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法 的規(guī)定確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債 C 中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可以要求期貨公司對(duì)預(yù)計(jì)負(fù)債進(jìn)行專項(xiàng)說(shuō)明 D 有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的 中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨 公司相應(yīng)核減凈資本金額 114 關(guān)于期貨公司的次級(jí)債務(wù)的說(shuō)法 正確的有 A 期貨公司借人次級(jí)債務(wù)的 不可以將所借人的次級(jí)債務(wù)計(jì)入凈資本 B 期貨公司借人次級(jí)債務(wù)的 可以將所借入的次級(jí)債務(wù)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的比例計(jì) 人凈資本 C 期貨公司向股東或者其關(guān)聯(lián)企業(yè)借入的具有次級(jí)債務(wù)性質(zhì)的長(zhǎng)期借款 可以在計(jì)算 凈資本時(shí)將所借人的長(zhǎng)期借款按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的比例計(jì)人流動(dòng)負(fù)債 D 期貨公司向股東或者其關(guān)聯(lián)企業(yè)借人的具有次級(jí)債務(wù)性質(zhì)的長(zhǎng)期借款 可以在計(jì)算 凈資本時(shí)將所借人的長(zhǎng)期借款按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的比例計(jì)人凈資本 115 期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合以下 風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn) A 凈資本不得低于人民幣 2500 萬(wàn)元 B 凈資本不得低于客戶權(quán)益總額的 6 C 凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于 60 D 負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于 l50 期貨從業(yè)資格考試資料 課程咨詢 QQ 800023310 企業(yè) QQ 116 期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法 規(guī)定 從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司 凈資本不得低于以下 標(biāo)準(zhǔn) A 人民幣 9000 萬(wàn)元 B 人民幣 l 億元 C 客戶權(quán)益總額與其代理結(jié)算的非結(jié)算會(huì)員權(quán)益或者非結(jié)算會(huì)員客戶權(quán)益之和的 6 D 客戶權(quán)益總額與其代理結(jié)算的非結(jié)算會(huì)員權(quán)益或者非結(jié)算會(huì)員客戶權(quán)益之和的 60 117 下列說(shuō)法正確的是 A 期貨公司委托其他機(jī)構(gòu)提供中間介紹業(yè)務(wù)的 凈資本不得低于人民幣 6000 萬(wàn)元 B 期貨公司委托其他機(jī)構(gòu)提供中間介紹業(yè)務(wù)的 凈資本不得低于人民幣 3000 萬(wàn)元 C 從事交易結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司 凈資本不得低于人民幣 4500 萬(wàn)元 D 從事交易結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司 凈資本不得低于人民幣 5500 萬(wàn)元 118 全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)確保交易結(jié)算報(bào)告 A 真實(shí) B 詳實(shí) C 準(zhǔn)確 D 完整 119 除下列 情形外 全面結(jié)算會(huì)員期貨公司不得劃轉(zhuǎn)非結(jié)算會(huì)員保證金 A 依據(jù)非結(jié)算會(huì)員的要求支付可用資金 B 收取非結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)交存的保證金 C 收取非結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)支付的手續(xù)費(fèi) 稅款及其他費(fèi)用 D 雙方約定且不違反法律 行政法規(guī)規(guī)定的其他情形 120 全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照 的規(guī)定 建立對(duì)非結(jié)算會(huì)員的保證金管理 制度 A 期貨公司 B 中國(guó)證監(jiān)會(huì) C 證券公司 D 期貨交易所 三 判斷是非題 本題共 20 個(gè)小題 每題 0 5 分 共 10 分 正確的用 A 表示 錯(cuò)誤的用 B 表示 0 121 對(duì)期貨投資者的保證金損失 現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足補(bǔ)償?shù)?將不予補(bǔ) 償 期貨從業(yè)資格考試資料 課程咨詢 QQ 800023310 企業(yè) QQ 122 對(duì)投資者因參與非法期貨交易而遭受的保證金損失 期貨投資者保障基金不予補(bǔ) 償 123 期貨公司超出客戶指令價(jià)位的范圍 將高于客戶指令價(jià)格賣出或者低于客戶指令 價(jià)格買人后的差價(jià)利益占為己有的 客戶要求期貨公司返還的 人民法院應(yīng)予支持 期貨 公司與客戶另有約定的除外 124 期貨交易所允許期貨公司透支交易 并與其約定分享利益 共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的 對(duì)透支 交易造成的損失 期貨交易所承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任 125 客戶開立賬戶 必須出具中國(guó)公民身份證明或者中國(guó)法人資格或者其他經(jīng)濟(jì)組織 資格的合法證件 中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外 126 期貨公司對(duì)外發(fā)布的廣告宣傳材料 應(yīng)當(dāng)自發(fā)布之 13 起 3 個(gè)工作日內(nèi)報(bào)住所地的 中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案 127 期貨交易所實(shí)行當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度 期貨交易所應(yīng)當(dāng)在當(dāng) 13 及時(shí)將結(jié)算結(jié)果通 知會(huì)員 128 期貨投資者保障基金的籌集 管理和使用的具體辦法 由中國(guó)證監(jiān)會(huì)同國(guó)務(wù)院財(cái) 政部門一起制定 129 期貨公司應(yīng)當(dāng)按照 期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法 的規(guī)定確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù) 債 130 根據(jù) 期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法 規(guī)定 風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期間是 3 個(gè)月 131 取得期貨交易所交易結(jié)算會(huì)員資格的期貨公司 可以接受非結(jié)算會(huì)員的委托為其 辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù) 132 非結(jié)算會(huì)員是期貨公司的 其與全面結(jié)算會(huì)員期貨公司期貨業(yè)務(wù)資金往來(lái) 既能 通過(guò)各自的期貨保證金賬戶辦理 也能通過(guò)其他銀行賬戶 133 總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人對(duì)存在問(wèn)題不整改或者整改未達(dá)到要求的 期貨公司首席 風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)及時(shí)直接向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告 134 期貨公司發(fā)生嚴(yán)重違規(guī)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn) 期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官未及時(shí)履行本規(guī) 定所要求的報(bào)告義務(wù)的 應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任 但期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官已按照要 求履行報(bào)告義務(wù)的 中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以從輕 減輕或者免予行政處罰 135 申請(qǐng)期貨公司的總經(jīng)理 副總經(jīng)理 首席風(fēng)險(xiǎn)官的任職資格時(shí) 推薦人應(yīng)當(dāng)是任 職 5 年以上的期貨公司現(xiàn)任董事長(zhǎng) 監(jiān)事會(huì)主席或者期貨公司的總經(jīng)理 副總經(jīng)理 首席 風(fēng)險(xiǎn)官 136 期貨公司任用境外人士擔(dān)任期貨公司的總經(jīng)理 副總經(jīng)理 首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)的比 例不得超過(guò)期貨公司的總經(jīng)理 副總經(jīng)理 首席風(fēng)險(xiǎn)官總數(shù)的 30 137 期貨糾紛案件只能由中級(jí)人民法院管轄 138 實(shí)行全員結(jié)算制度的期貨交易所會(huì)員均具有與期貨交易所進(jìn)行結(jié)算的資格 139 期貨從業(yè)人員必須遵守有關(guān)法律 行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定 遵守中國(guó)期貨 業(yè)協(xié)會(huì)和期貨交易所的自律規(guī)則 不得從事或者協(xié)同他人從事欺詐 內(nèi)幕交易 操縱期貨 交易價(jià)格 編造并傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息等違法違規(guī)行為 期貨從業(yè)資格考試資料 課程咨詢 QQ 800023310 企業(yè) QQ 140 期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)業(yè)務(wù)知識(shí)更新 接受后續(xù)職業(yè)培訓(xùn) 保持并不斷提高專業(yè) 勝任能力 四 綜合題 本題共 15 小題 每題 2 分 共 30 分 在每題給出的 4 個(gè)選項(xiàng)中 有 l 個(gè) 或者 1 個(gè)以上的選項(xiàng)符合題目要求 請(qǐng)將符合題目要求的選項(xiàng)代碼填入括號(hào)內(nèi) 截止到 2008 年第四季度末 上海某一經(jīng)營(yíng)正常的期貨公司已繳納的期貨投資者保障 基金為人民幣 6000 萬(wàn)元 該期貨公司 2008 年第 4 季度的代理交易額為人民幣 70 億元 根據(jù)材料 作答 141 145 題 141 根據(jù) 期貨投資者保障基金管理暫行辦法 該期貨公司 2008 年第四季度應(yīng)繳 納期貨投資者保障基金后續(xù)資金的金額為 A 700 元至 2750 元 B 3750 元至 7000 元 C 700 元至 7000 元 D 1400 元至 3500 元 142 該期貨公司繳納的期貨投資者保障基金在其公司的 中列支 A 會(huì)計(jì)成本 B 財(cái)務(wù)成本 C 營(yíng)業(yè)成本 D 應(yīng)付賬款 143 下列關(guān)于該期貨公司繳納的期貨投資者保障基金 說(shuō)法正確的是 A 應(yīng)當(dāng)按季度繳納后續(xù)資金 B 應(yīng)當(dāng)按年度繳納后續(xù)資金 C 由期貨交易所代扣代繳 D 由公司法人親自繳納 144 如果該期貨公司達(dá)到下列 條件 其可以暫停繳納期貨投資者保障基金 A 期貨投資者保障基金總額達(dá)到 8 億元人民幣 B 沒(méi)有妥善保存有關(guān)期貨投資者保障基金的財(cái)務(wù)憑證 賬簿和報(bào)表等資料 C 該公司遭受重大突發(fā)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)或者不可抗力 D 妥善保存有關(guān)期貨投資者保障基金的財(cái)務(wù)憑證 賬簿和報(bào)表等資料 確保了財(cái)務(wù)記 錄和檔案完整 真實(shí) 145 下列關(guān)于對(duì)該期貨公司的期貨投資者保障基金的使用 說(shuō)法正確的是 A 在任何情況下 只有期貨公司擁有期貨投資者保障基金的支配權(quán) 即使該期貨公司 因嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險(xiǎn)控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口 期貨從業(yè)資格考試資料 課程咨詢 QQ 800023310 企業(yè) QQ B 期貨公司因嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險(xiǎn)控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口的 中國(guó)證監(jiān)會(huì) 可以按照本辦法規(guī)定決定使用期貨投資者保障基金 對(duì)不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失予以 補(bǔ)償 C 對(duì)每位個(gè)人投資者的保證金損失在 10 萬(wàn)元以下 含 10 萬(wàn)元 的部分