本安體系內(nèi)部審核報(bào)告.doc

神 華 集 團(tuán) 堿溝煤礦本質(zhì)安全管理體系內(nèi)部審核報(bào)告說 明1、本報(bào)告是對(duì)本次審核的總結(jié)，以下文件可作為本報(bào)告的附件：簽到表審核計(jì)劃各單位內(nèi)部審核表神華集團(tuán)煤礦本質(zhì)安全管理體系考核評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)神華集團(tuán)煤礦本質(zhì)安全管理體系培訓(xùn)教材堿溝煤礦【2010】3號(hào)文2、本報(bào)告需堿溝煤礦本質(zhì)安全管理委員會(huì)組長簽字；3、考慮到審核的局限性，本次審核所形成的審核結(jié)論不一定能完全代表堿溝煤礦本質(zhì)安全管理體系的建設(shè)的實(shí)際情況；4、若對(duì)本報(bào)告或?qū)徍巳藛T的工作有異議，可在本報(bào)告簽署之日起8日內(nèi)向堿溝煤礦本質(zhì)安全管理委員會(huì)提出意見（電話：6805401、6805406；郵箱：）5、本報(bào)告所有權(quán)屬于堿溝煤礦本安辦，各單位若要再復(fù)印、發(fā)放本報(bào)告應(yīng)事先得到本安辦的允許。堿溝煤礦本質(zhì)安全管理體系內(nèi)部審核報(bào)告受審核文件堿溝煤礦體系文件受審核單位負(fù)責(zé)人詳見審核簽到表審核組組長金 鑫審核日期2010.98審核目的1、綜合評(píng)價(jià)堿溝煤礦本質(zhì)安全管理體系文件的符合性和有效性；2、評(píng)價(jià)堿溝煤礦體系文件（2009版）是否符合公司、礦所確定的質(zhì)量要求；3、審核各單位執(zhí)行體系文件的運(yùn)行情況，找出實(shí)施中存在的問題，以便及時(shí)糾正，保持體系運(yùn)行的連續(xù)性和有效性并使本安體系得到持續(xù)該井；4、為堿溝煤礦本質(zhì)安全管理體系得到有效實(shí)施、保持、持續(xù)改進(jìn)提供依據(jù)。審核范圍本安辦、生產(chǎn)辦、設(shè)備辦、生產(chǎn)指揮中心、綜合辦、經(jīng)營辦、綜采一隊(duì)、綜采二隊(duì)、各施工隊(duì)、機(jī)運(yùn)隊(duì)、通風(fēng)隊(duì)、洗選廠審核準(zhǔn)則 神華集團(tuán)煤礦本質(zhì)安全管理體系培訓(xùn)教材 神華集團(tuán)煤礦本質(zhì)安全管理體系考核評(píng)分標(biāo)準(zhǔn) 神新公司本質(zhì)安全管理體系文件 國家法律法規(guī) 堿溝煤礦安全生產(chǎn)相關(guān)規(guī)定審核組 成員金 鑫 陳建強(qiáng) 劉 軍 陳新川 鄧 健 涂德華 張宏剛 余政良楊貴儒 商傳新 喬 軍 崔治榮 馬 輝 李治萍 侯紀(jì)平 鐘雄偉 段建明 秦 偉 吳玉海 曾照節(jié) 唐谷新 伊 勇 楊 亮擬制人：張宏剛 二一年九月八日批準(zhǔn)人：金鑫 二一年九月二十九日堿溝煤礦本質(zhì)安全管理體系內(nèi)部審核報(bào)告內(nèi) 部 審 核 綜 述 根據(jù)神華集團(tuán)煤礦本質(zhì)安全管理體系培訓(xùn)教材、神華集團(tuán)煤礦本質(zhì)安全管理體系考核評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)和神新公司本質(zhì)安全管理體系文件的規(guī)定，堿溝煤礦本質(zhì)安全管理委員會(huì)批準(zhǔn)，本安辦組織的內(nèi)審與2010年9月1日-8日對(duì)我礦12個(gè)礦屬單位、5個(gè)井巷施工隊(duì)（內(nèi)設(shè)兩個(gè)綜掘隊(duì)，一個(gè)炮掘隊(duì)）、6各駐礦單位進(jìn)行了本質(zhì)安全管理體系內(nèi)部審核。本次審核成立了10個(gè)審核工作組，各單位負(fù)責(zé)人任組長。經(jīng)過審核人員嚴(yán)格細(xì)致審核，發(fā)現(xiàn)一般不合格項(xiàng)1個(gè)，提出建議項(xiàng)6個(gè)，沒有發(fā)現(xiàn)重大不符合項(xiàng)。 通過審核，審核組認(rèn)為，各單位基本能夠按公司及礦的有關(guān)要求對(duì)體系文件進(jìn)行宣貫和學(xué)習(xí)，各單位員工的本安意識(shí)得到進(jìn)一步加強(qiáng)，本質(zhì)安全管理體系與日常管理、生產(chǎn)進(jìn)一步融合，體系文件和各項(xiàng)規(guī)章制度得到執(zhí)行，本安體系運(yùn)行取得一定效果。 一些單位的領(lǐng)導(dǎo)重視本質(zhì)安全管理體系的連續(xù)有效運(yùn)行，將本安體系的理念和危險(xiǎn)源辨識(shí)的方法融入到本單位的業(yè)務(wù)管理活動(dòng)中，把本安體系的運(yùn)行作為規(guī)范管理、提高效率、提高服務(wù)質(zhì)量、提高安全意識(shí)、保障安全生產(chǎn)的重要途徑。各單位人員崗位職責(zé)明確，工作流程清晰，本安文件和資料管理符合規(guī)定，相關(guān)學(xué)習(xí)記錄規(guī)范完整。 對(duì)于內(nèi)審發(fā)現(xiàn)的問題，我們應(yīng)該認(rèn)真對(duì)待，及時(shí)改進(jìn)，使本質(zhì)安全管理體系的理念貫穿到每一項(xiàng)工作中去，真正做到全員參與、持續(xù)改進(jìn)、不斷完善。堿溝煤礦本質(zhì)安全管理體系內(nèi)部審核報(bào)告本質(zhì)安全管理體系評(píng)價(jià)意見 1堿溝煤礦本質(zhì)安全管理體系建設(shè)與標(biāo)準(zhǔn)的符合性、適宜性 我礦自2009年開始全面推行煤礦本質(zhì)安全管理體系以來，多次對(duì)體系文件進(jìn)行了修訂，2010年神新公司二季度本安體系建設(shè)驗(yàn)收后，組織內(nèi)部審核重點(diǎn)修訂了風(fēng)險(xiǎn)管理手冊(cè)，現(xiàn)已基本完成定稿。2本質(zhì)安全管理體系的有效性 2.1 本質(zhì)安全管理體系的實(shí)施我礦領(lǐng)導(dǎo)重視本安體系建設(shè)，通過各種方式以及我礦特點(diǎn)，制定了較完善的實(shí)施細(xì)則和考核辦法，通過責(zé)任傳遞，進(jìn)一步提高了領(lǐng)導(dǎo)干部和員工的本安意識(shí)，通過持續(xù)的日常培訓(xùn)、班前會(huì)提問、筆試、現(xiàn)場(chǎng)問答，使全礦職工對(duì)本安體系的理解和掌握有了進(jìn)一步的提高。 2.2本質(zhì)安全管理體系建設(shè)考核2010年初，我礦在制定本質(zhì)安全管理體系達(dá)標(biāo)實(shí)施規(guī)劃中明確各級(jí)考核內(nèi)容和考核辦法，有力保障了體系順利實(shí)施。2010年9月份，我礦又根據(jù)集團(tuán)要求和體系工作開展的具體情況制定下發(fā)了本質(zhì)安全管理體系，制定了目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的有力措施，進(jìn)一步確保體系實(shí)施的有效性。 2.3 本質(zhì)安全管理體系建設(shè)過程的控制 我礦制定的體系文件，從干部員工的學(xué)習(xí)培訓(xùn)、實(shí)操都制訂了嚴(yán)厲的考核措施（詳見大煤本安提升規(guī)劃），預(yù)計(jì)能夠很好的促進(jìn)體系建設(shè)的各項(xiàng)工作。本質(zhì)安全管理體系評(píng)價(jià)意見 2.4本質(zhì)安全管理體系建設(shè)的持續(xù)性 我礦十分注重本安體系建設(shè)的持續(xù)性，礦年召開三次體系建設(shè)專題會(huì)，年初專題會(huì)的重點(diǎn)是對(duì)上年度的體系建設(shè)目標(biāo)完成情況進(jìn)行總結(jié)評(píng)價(jià)，制定本年度的體系建設(shè)目標(biāo)規(guī)劃；年中體系專題會(huì)主要分析半年來體系運(yùn)行控制情況、目標(biāo)完成的進(jìn)度以及工作存在的不足，并制定改進(jìn)和保障措施；年底的體系建設(shè)專題會(huì)分析總結(jié)全年的體系建設(shè)工作、考核評(píng)價(jià)年初目標(biāo)的完成情況、規(guī)劃制定下一年體系建設(shè)目標(biāo)。每月進(jìn)行一次體系建設(shè)考核，每半年根據(jù)公司檢查結(jié)果及工作開展情況進(jìn)行一次內(nèi)部評(píng)審。另外我礦始終關(guān)注體系文件的適宜性，在符合性的前提下，有效改進(jìn)其可操作性。 2.5本質(zhì)安全管理體系建設(shè)資源滿足要求的能力（包括人力、財(cái)力、和工作環(huán)境） 為確保我礦人力、財(cái)力和工作環(huán)境等資源滿足體系建設(shè)目標(biāo)實(shí)現(xiàn)和質(zhì)量的要求，礦從各單位抽調(diào)專人成立體系建設(shè)考核小組；新增兩臺(tái)電腦，并配置了打印機(jī)、傳真機(jī)；建設(shè)了礦內(nèi)局域網(wǎng)站，便于體系建設(shè)的工作開展；投入一定資金除設(shè)立本安建設(shè)獎(jiǎng)金外，還制作了本質(zhì)安全文化宣傳牌板、購置本安活動(dòng)獎(jiǎng)品。目前，礦屬各單位、井巷施工隊(duì)和駐礦單位均有一名體系建設(shè)專管人員，負(fù)責(zé)本單位具體工作。根據(jù)公司的要求，資源能夠滿足目前體系建設(shè)的需要。堿溝煤礦本質(zhì)安全管理體系內(nèi)部審核報(bào)告糾正措施和預(yù)防措施本次本質(zhì)安全管理體系內(nèi)部審核涉及礦屬各單位和井巷施工隊(duì)以及與體系建設(shè)有關(guān)的礦范圍內(nèi)的所有活動(dòng)，在審核過程中也發(fā)現(xiàn)了一些不規(guī)范的做法或不符合本安體系建設(shè)要求的行為，本質(zhì)安全管理委員會(huì)與各個(gè)單位負(fù)責(zé)人就審核中發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行了充分溝通。從本次審核發(fā)現(xiàn)來看，我們對(duì)本質(zhì)安全管理體系建設(shè)的信心還不足，在具體的某些工作中還存在著重形式、少內(nèi)容、缺落實(shí)執(zhí)行，對(duì)本安體系建設(shè)的長期性和重大現(xiàn)實(shí)意義理解不到位。內(nèi)審中存在的主要問題匯總?cè)缦拢?、體系建設(shè)的認(rèn)識(shí)問題：我們是為了煤礦的安全生產(chǎn)而建設(shè)本質(zhì)安全管理體系，還是為了建設(shè)本安體系而建設(shè)本安體系？是為了提高我們的管理水平還是僅僅為了完成這個(gè)政治任務(wù)？是為了“練內(nèi)功”還是為了走形式？對(duì)此，我們一部分干部員工還不明確。本安體系最基本的要求就是全員參與，那我們領(lǐng)導(dǎo)干部應(yīng)該做什么？員工應(yīng)該做什么？具體怎么做？這些都需要進(jìn)一步明確。2、人力資源問題：煤礦本質(zhì)安全管理體系建設(shè)已經(jīng)開展多年，但是由于我礦是公司“減員增效”示范單位，相應(yīng)的體系建設(shè)專業(yè)人員目前還很缺乏。開展體系工作的通知基本全為“兼職”，所以造成人力資源缺乏現(xiàn)象。3、文件運(yùn)行：文件運(yùn)行還缺乏一定的管理環(huán)境，個(gè)別單位的個(gè)別領(lǐng)導(dǎo)不重視體系建設(shè)工作，片面的追求生產(chǎn)，導(dǎo)致部分體系文件執(zhí)行不好。4、持續(xù)改進(jìn)機(jī)制：適應(yīng)行業(yè)、公司發(fā)展，即體系的充分性、有效性、適宜性、持續(xù)性。目前由于生產(chǎn)、人力資源、思想認(rèn)識(shí)等各個(gè)方面的原因，我礦體系建設(shè)的持續(xù)改進(jìn)機(jī)制不是很健全。需要干部職工齊心協(xié)力，提高思想認(rèn)識(shí)，將體系建設(shè)落在實(shí)處。 針對(duì)本次審核中發(fā)現(xiàn)的問題和不符合項(xiàng)，礦本質(zhì)安全管理委員會(huì)提出如下糾正和預(yù)防措施，以確保礦本質(zhì)安全管理體系有效運(yùn)行和順利通過公司驗(yàn)收，要求各單位認(rèn)真執(zhí)行：1、組織人員對(duì)本單位在本次審核中發(fā)現(xiàn)的問題和不合格項(xiàng)開展整治活動(dòng)，找出本單位本安體系建設(shè)的薄弱環(huán)節(jié)并制定有針對(duì)性的整改措施，避免類似問題的重復(fù)發(fā)生；2、相關(guān)職能科室針對(duì)本次審核出現(xiàn)的職能問題和不符合項(xiàng)分析原因，及時(shí)糾正，并制定相應(yīng)糾正措施，跟蹤落實(shí)整改情況。3、本安辦負(fù)責(zé)對(duì)本次審核所有問題的復(fù)查。4、各單位/部門積極與公司相關(guān)職能科室聯(lián)系溝通，促進(jìn)本質(zhì)安全管理體系建設(shè)的持續(xù)有效運(yùn)行。 本次審核是我礦建設(shè)運(yùn)行本質(zhì)安全管理體系以來第一次進(jìn)行，加之人員時(shí)間等因素的限制，所以具有一定的局限性。在今后的工作中我們會(huì)逐步完善和改進(jìn)，也希望各個(gè)被審單位提出寶貴意見的建議，以促進(jìn)我礦體系建設(shè)穩(wěn)步發(fā)展。堿溝煤礦本質(zhì)安全管理體系內(nèi)部審核簽到表 堿溝煤礦二一年九月二十八日提出意見項(xiàng)1、程序文件：風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理程序中危險(xiǎn)源監(jiān)測(cè)的方法和程序不全面，只有實(shí)時(shí)監(jiān)測(cè)的方法、管理制度，對(duì)于動(dòng)態(tài)檢查的方法、程序和制度沒有在風(fēng)險(xiǎn)程序中明確。2、考核評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)：對(duì)集團(tuán)新發(fā)的考核評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)意見稿進(jìn)行了認(rèn)真學(xué)習(xí)，很多項(xiàng)目需。3、風(fēng)險(xiǎn)管理手冊(cè)：煤礦緊急意外風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估不全面、危險(xiǎn)源監(jiān)測(cè)、預(yù)警、控制、升降級(jí)管理等內(nèi)容沒有結(jié)合實(shí)際。4、人員不安全行為管理手冊(cè)：?jiǎn)T工不安全