GMP認證現(xiàn)場檢查缺陷項整改報告概要

目 錄、現(xiàn)場檢查缺陷項描述及原因分析21.1 主要陷項（2項）描述及原因分析21.2 一般缺陷項（15項）描述及原因分析42、風險評估53、整改措施84、整改情況11藥品GMP認證初檢現(xiàn)場檢查缺陷項整改報告2012年8月我公司遷建拉薩經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)的異地技改工程通過竣工驗收，并取得消防、環(huán)保相關(guān)合格批復。2012年11月完成藥品生產(chǎn)地址、注冊地址變更，取得地址變更后的藥品生產(chǎn)許可證、藥品注冊證補充申請批件。根據(jù)藥品生產(chǎn)質(zhì)量管理規(guī)范認證管理辦法（試行）規(guī)定，2013年1月28日至31日國家GMP認證中心組織認證專家小組對我公司進行了GMP認證現(xiàn)場檢查。檢查綜合評定結(jié)果嚴重缺陷項為0項，主要缺陷項為2項，一般缺陷項15項。對此我公司及時擬定了缺陷整改方案，并嚴格按照方案規(guī)定進行整改。、主要缺陷項（2項）描述及原因分析1.1 主要缺陷項（2項）描述及原因分析1.1.1 “振動式藥物超微粉機和漩渦振蕩篩均未采用針對鐵屑的磁選裝置，不能保證藥粉加工中的鐵屑剔除” ：（71條）”前處理車間用于原生藥粉加工粉的粉碎機、振蕩篩，分別選用“LWF100-B振動式藥物超微粉碎機”和“ZS-515漩渦振蕩篩”。設(shè)備主體及接觸藥品部件均為不銹鋼材質(zhì)，但兩臺設(shè)備均未配置剔除鐵屑的磁選裝置，不能保證去除藥材粉碎、過篩過程中可能產(chǎn)生的鐵屑。分別選用濟南龍微制藥設(shè)備有限公司生產(chǎn)的和江蘇瑰寶集團有限公司生產(chǎn)的。1.1.2 “未按藥典標準對批號為批的冰片、107-批薄荷腦進行含量測定，甘油、羥苯乙酯無委托檢驗即放行投入使用。（223條）” 檢查檢驗記錄時，批號為107-批薄荷腦購進時，因為對照品未及時購買，加上有原廠檢驗報告，物料供應商為我公司穩(wěn)定的長期供應商，QC人員未進行含量測定，根據(jù)廠家含量出具報告。批冰片，QC人員為技術(shù)檢測含量，而QC主管未嚴格符合。 甘油、羥苯乙酯委托檢驗項目，為紅外吸收光譜鑒別，我廠不具備檢驗條件，委托西藏自治區(qū)食品藥品檢驗所，但是由于藥檢所設(shè)備故障未能進行檢測，而作為目前藥典標準為注射用甘油質(zhì)量標準，QC人員未認識紅外鑒別的重要性。1.2 一般缺陷項（15項）描述及原因分析1.2.1 “企業(yè)未按質(zhì)量分析會管理規(guī)程組織三級質(zhì)量信息匯報會，未結(jié)合產(chǎn)品的工藝風險進行分析，如未對滅菌前后姜黃（80）揮發(fā)油進行含量檢測對比。未對水系統(tǒng)和空調(diào)系統(tǒng)進行趨勢分析。（13條14條）”公司質(zhì)量部質(zhì)量保證人員沒有嚴格按照質(zhì)量分析會組織三級質(zhì)量分析會，是日常監(jiān)管工作疏忽造成的。而未對滅菌前后姜黃（80）揮發(fā)油進行含量檢測對比，是由于QC控制人員對于質(zhì)量控制點把握不全面，對于考察項目不準確造成的。對于水系統(tǒng)和空調(diào)系統(tǒng)的趨勢觀察分析，我廠水系統(tǒng)和空調(diào)系統(tǒng)新建投入的公用設(shè)施，運行時間短，驗證已符合生產(chǎn)要求，做趨勢分析數(shù)據(jù)不足，準備在連續(xù)生產(chǎn)后，將前期運行數(shù)據(jù)納入到分析中，完成詳細的統(tǒng)計分析。執(zhí)行以上操作，要提高質(zhì)量控制人員的質(zhì)量點把控能力，以及用于趨勢分析和風險管理的評估能力。1.2.2 “GC操作人員對GC儀器操作不熟練，崗位培訓針對性不強；（27條）”2013年1月30日，檢查組專家對質(zhì)量控制室進行現(xiàn)場檢查中，問及FSV-1V浮游微生物采樣器操作步驟時，QC檢驗人員毛小娟對采樣器操作回答不完整，沒有對采樣量進行校準。主要原因為對QC儀器實際操作方面培訓的欠缺，沒有對QC進行系統(tǒng)性的培訓，崗位操作培訓不足。1.2.3 “面對中藥檢驗QC人員檢驗人員數(shù)量不足；（18條）” 我公司目前QC配置兩人，雖然僅有冰黃膚樂軟膏一個制劑品種，平常檢驗量并不大，但對于中藥制劑的檢驗項目多，單個項目檢驗時間長，QC人員就顯得緊張。1.2.4 “按照潔凈區(qū)管理的直接入藥粉的粉碎工序采取單獨區(qū)域加工，但未建產(chǎn)單獨的人員、物流通道。（附錄5-8條）”雖然前處理工序處于非潔凈級別控制區(qū)域，但位于前處理干燥工序和粉碎工序之間，沒有單獨的物流通道，存在一定的交叉污染風險，在干燥工序和粉碎工序之間，增加一物流入口，將人員和物流分開，可降低交叉污染的風險。1.2.5 “無檢測壓縮空氣含油量的設(shè)備；（75條）” 潔凈區(qū)使用壓縮空氣非直接接觸藥品，但對如果不控制好潔凈區(qū)壓縮空氣質(zhì)量，對潔凈區(qū)潔凈區(qū)控制帶來一定的風險，壓縮空氣質(zhì)量標準有對空氣油量的檢測，而公司目前缺少含油量檢測設(shè)備，不能有效控制壓縮空氣質(zhì)量。1.2.6 “中藥材大黃供應商提供的標識上無該藥材的采收時間；（附錄5-18條）” 檢查現(xiàn)場發(fā)現(xiàn) ，中藥材庫中藥材大黃標識只有品名、規(guī)格、產(chǎn)地、數(shù)量、質(zhì)量狀態(tài)，而沒有標識藥材采收季節(jié)。主要原因是質(zhì)量管理部QC主管黃丹在制定供應商評估和批準操作規(guī)程時，對中藥材供應商采收時間的審計要求，而供應商到貨標示不全，我公司物料管理人員及質(zhì)量相關(guān)人員疏忽造成。1.2.7 “未對雙扉微波干燥機使用的裝料托盤與對應物料適用性進行設(shè)計確認；（140條-1）” 檢查中，雙扉微波干燥機用于盛放藥粉的托盤已有藥粉要色，說明托盤材質(zhì)對藥粉有一定的吸附性，在清洗時不可避免交叉污染和對藥粉質(zhì)量的影響。主要原因是在設(shè)備設(shè)計確認過程中，因供應商提供了托盤材質(zhì)證明，加上目前使用的材質(zhì)為微波設(shè)備專用，所以沒有結(jié)合我公司品種進行單獨的適用性確認。1.2.8 “未對GF120灌裝封口機與TFGFJ-60自動灌裝封尾機灌裝量比對試驗進行差異性統(tǒng)計分析評價；（148條）” GF120灌裝封口機與TFGFJ-60自動灌裝封尾機為我公司長期生產(chǎn)使用的主要設(shè)備，經(jīng)過多次驗證和長期運行，設(shè)備運行各方面參數(shù)穩(wěn)定，灌裝產(chǎn)品質(zhì)量（外觀、灌裝量）相當持續(xù)穩(wěn)定，所以操作人員忽略了使用統(tǒng)計學方法對設(shè)備性能進行分析評價，在以后培訓中應加強統(tǒng)計學方法的培訓，提高操作人員和技術(shù)人員對質(zhì)量趨勢和產(chǎn)品穩(wěn)定性評估的能力。1.2.9 “黃芩潤藥操作未記錄在批記錄中：（附錄5-25條件2）” 由于操作人員認識水平欠缺，沒有充分認識潤藥對于藥材炮制和處理的重要性，在修改記錄的過程中，未能將潤藥記錄體現(xiàn)在批生產(chǎn)記錄中，不斷提高操作人員認識水平，提高產(chǎn)品質(zhì)量控制和產(chǎn)品控制能力。1.2.10 “未對動態(tài)生產(chǎn)已灌裝的產(chǎn)品進行計數(shù)，不利于物料平衡計算。（187條）” 2013年1月28日，專家組對現(xiàn)場生產(chǎn)進行檢查時，制劑車間潔凈區(qū)生產(chǎn)的批號，每支裝20g的冰黃膚樂軟膏正在進行灌裝，而灌裝機未開啟計數(shù)器，沒有對已生出的軟膏進行數(shù)量統(tǒng)計。主要原因為：操作人員貪圖方便，責任心不強，未按照要求對各階段生產(chǎn)出的軟膏進行記錄，生產(chǎn)完成后才對批次生產(chǎn)的軟膏進行計數(shù)統(tǒng)計。1.2.11 “質(zhì)量控制負責人管理實驗室的經(jīng)驗較為欠缺，如對照品無領(lǐng)用記錄；天平、液相、氣相無使用記錄；搬運后的液相、氣相檢測儀器未進行確認；購入的培養(yǎng)基未進行促生長試驗即使用；中藥粉末儲存期穩(wěn)定性考察只考察外觀與含量，未對水分及微生物限度等影響質(zhì)量的指標進行考核等。（218條）” 由于操作人員工作大意，上月檢驗記錄和原始記錄已歸檔，而本批次生產(chǎn)檢驗時，QC室負責人未及時發(fā)放空白記錄，造成本批次冰黃膚樂軟膏帶灌裝軟膏檢驗后，無檢驗輔助記錄。高效液相色譜和氣相色譜儀檢驗證書在有效期內(nèi)，檢驗人員認識不足，沒有進行確認。同時，用于檢驗的微生物培養(yǎng)基是我廠長期使用的金科試劑，檢驗人員忽略了對培養(yǎng)基適用性考察。在制定對藥粉穩(wěn)定性考察的方案時，沒有考慮到水分及微生物作為關(guān)鍵考察因素。說明QC室負責人對于產(chǎn)品的影響因素沒有深刻理解，沒有從質(zhì)量控制手段對產(chǎn)品影響因素進行控制，需要進行不同層次，由淺入深的方式對QC人員進行培訓，讓QC人員不僅能理解和把握公司產(chǎn)品的關(guān)鍵控制點，而且能應用趨勢分析等手段對影響產(chǎn)品的因素進行分析。1.2.12 “未按藥典標準對批號為批的冰片、107-批薄荷腦進行含量測定，甘油、羥苯乙酯無委托檢驗即放行投入使用。（223條）”1.2.13 “從事顯微檢驗操作的人員缺乏相關(guān)的實踐培訓，現(xiàn)場檢查發(fā)現(xiàn)顯微鑒別無配置好的水合氯醛，詢問檢驗操作人員無法回答甘草的顯微特征；（219條）” 我公司用于冰黃膚樂軟膏制劑生產(chǎn)的中藥材黃芩、甘草批次用量很少，每一批次黃芩粉為4Kg，甘草粉為4Kg，全年用量黃芩約200Kg，甘草約200kg,每年購進一次，所以檢驗少，上次檢驗的水合氯醛已過期，加上QC檢驗人員黃蘭婷工作時間短，實踐培訓少，對顯微檢驗經(jīng)驗不足所致。1.2.14 “建立物料供應商評估和批準的操作規(guī)程，但沒有按物料進行分類管理，審核的內(nèi)容為中藥飲片企業(yè)的質(zhì)量管理體系，未對中藥材經(jīng)營企業(yè)（或中藥產(chǎn)地）進行審計，未對質(zhì)量評估方式、評估標準、審計內(nèi)容、周期、審計人員的組成及資質(zhì)進行規(guī)定。（256條）” 在制定物料供應商評估和批準的操作規(guī)程時，審核不嚴謹，沒有對物料進行分類管理，沒有對內(nèi)容進行細化，對質(zhì)量評估方式、評估標準、審計內(nèi)容、周期、審計人員的組成及資質(zhì)規(guī)定不詳細，文件制定不合理，操作性不強，應對文件進行修改，對物料供應商審計相關(guān)人員進行培訓，從實際操作中把質(zhì)量控制手段落實到具體工作中。1.2.15 “銷售的批號為的冰黃膚樂軟膏產(chǎn)品銷售記錄中無銷售商聯(lián)系方式（295條）” 冰黃膚樂軟膏批號為，每支裝20g，于2012年2月27日開始銷售，2012年4月6日銷售完畢，因為新修訂的產(chǎn)品銷售記錄尚未執(zhí)行，舊版產(chǎn)品銷售記錄中缺少銷售商聯(lián)系方式。而新修訂產(chǎn)品發(fā)運記錄中，完善了這一缺陷，記錄了產(chǎn)品銷售商的聯(lián)系方式。2、風險評估2.1 “1.1.1”條缺陷 本項缺陷是對設(shè)備的設(shè)計確認認識不全面，對于可能引入的雜質(zhì)沒有做好預防措施，根據(jù)公司產(chǎn)品的屬性，存在一定的風險，通過對設(shè)備改造，增加磁選設(shè)置，可降低因此帶來的風險，存在一定的質(zhì)量風險，發(fā)生頻次低。2.2 “1.1.2”條缺陷 本項缺陷是QC原則性不強，QC主管審核不到位所致，對產(chǎn)品有很大的質(zhì)量風險，進過整改，提高QC責任心和原則性，對缺檢項目進行復檢，重新評估產(chǎn)品的風險。存在一定的質(zhì)量風險，發(fā)生頻率低。2.3 “1.2.1”條缺陷本項缺陷由于質(zhì)量控制室人員對風險管理的用于理解不到位，質(zhì)量控制人員對風險分析控制點和要求掌握不準確，經(jīng)過培訓和實踐會提高QC室人員應用質(zhì)量控制手段對風險管理的能力。不存在潛在質(zhì)量風險，發(fā)生頻次低。2.4“1.2.2”條缺陷本項缺陷為崗位培訓針對性不強，造成檢驗人員操作不熟練，但經(jīng)過培訓后，可以降低檢驗結(jié)果準確性的危險。無直接質(zhì)量風險，發(fā)生頻次低。2.5 “1.2.3”條缺陷本項缺陷會對檢驗人員工作量增大，對檢驗人員有一定壓力，對產(chǎn)品的檢驗質(zhì)量無直接影響。無直接質(zhì)量風險，發(fā)生頻次低。2.6 “1.2.4”條缺陷本項缺陷是在設(shè)計過程中，沒有將人員、物流通道很好分開，存在一定的一定質(zhì)量風險，交叉污染可能低，。干燥工序和粉碎工序處于前處理一般生產(chǎn)區(qū)，對于微生物控制沒有決定的作用，但是為了降低交叉污染的可能性，通過在兩工序直接增加直接物流通道，通過一定的緩沖措施，可將風險降低到可控水平。通過整改后，可大大降低質(zhì)量風險，將消除再次發(fā)生的可能。2.7 “1.2.5”條缺陷 本項缺陷是因為檢驗人員沒有嚴格按照壓縮空氣的質(zhì)量標準進行檢測，由QC責任心不強引起的，除了按照檢驗要求購買設(shè)備，更要加強檢驗人員的責任心，提高質(zhì)量意識和風險意識。通過相應整改可以降低由此帶來的風險到接受水平，消除由此帶來的發(fā)生頻次。2.8 “1.2.6”條缺陷本項缺陷由文件制定的不嚴謹和物料管理人員對于中藥材管理要求的認識不清楚，存在一定的質(zhì)量風險，通過修改文件和培訓，可以降低風險。不存在質(zhì)量風險，發(fā)生頻次低。2.9 “1.2.7”條缺陷 本缺陷項是設(shè)備使用人員對設(shè)備設(shè)計確認認識不到位，考慮不全面引起，對產(chǎn)品質(zhì)量無直接的影響。通過對設(shè)備的重新設(shè)計確認，對裝料托盤進行更換，可以降低由此帶來的風險。存在一定的質(zhì)量風險，發(fā)生頻次低。2.10 “1.2.8”條缺陷本缺陷是因操作人員認識水平有限，沒有考慮到應用統(tǒng)計分析手段對設(shè)備性能進行分析評估。通過培訓，可以提高操作人員的質(zhì)量控制水平，同時將其他方面的控制手段進行應用，提高質(zhì)量風險控制和分析水平。不存在質(zhì)量風險，發(fā)生頻率低。2.11 “1.2.9”條缺陷本項缺陷影響灌裝完成后的數(shù)據(jù)統(tǒng)計時間，對工序統(tǒng)計操作不利。對產(chǎn)品質(zhì)量無直接影響。但可能日常生產(chǎn)管理和監(jiān)控帶來一定影響。無潛在質(zhì)量風險，發(fā)生頻次低。2.12 “1.2.10”條缺陷本項缺陷會影響灌裝完成后的數(shù)據(jù)統(tǒng)計時間，對工序統(tǒng)計操作不利。對產(chǎn)品質(zhì)量無直接影響。但可能日常生產(chǎn)管理和監(jiān)控帶來一定影響。無潛在質(zhì)量風險，發(fā)生頻次低。2.13 “1.2.11”條缺陷 本缺陷項是人員培訓不到位引起的，加強人員培訓，提高業(yè)務水平和責任心可大大降低由此帶來的風險。存在一定的質(zhì)量風險，發(fā)生頻率低。2.14 “1.2.12”條缺陷 本項缺陷是QC原則性不強，QC主管審核不到位所致，對產(chǎn)品有很大的質(zhì)量風險，進過整改，提高QC責任心和原則性，對缺檢項目進行復檢，重新評估產(chǎn)品的風險。存在一定的質(zhì)量風險，發(fā)生頻率低。2.15 “1.2.13”條缺陷本項缺陷為培訓不到位，操作人員檢驗操作的時候按照XG-SOP-09-035-R00藥材顯微鑒別法操作SOP進行檢驗，不會對檢驗結(jié)果和產(chǎn)品質(zhì)量造成直接影響。存在一定的風險，發(fā)生頻次低。2.16 “1.2.14”條缺陷本缺陷項為文件制定不合理，會造成對物料供應商審計不到位，不會直接影響物料質(zhì)量，但對質(zhì)量控制和趨勢分析（如產(chǎn)地分析）有一定的影響，操作不方便。無直接質(zhì)量風險，發(fā)生頻次低。2.17“1.2.15”條缺陷本缺陷項是因為文件制定不合理，在新修訂文件并執(zhí)行后，能準確記錄產(chǎn)品的銷售，對于產(chǎn)品召回不存在直接影響，不會造成成品質(zhì)量，無潛在質(zhì)量風險，發(fā)生頻次低。3、 整改措施3.1 針對“1.1.1”條缺陷 由生產(chǎn)技術(shù)部經(jīng)理徐延生和設(shè)備管理部經(jīng)理鐘奇武做出設(shè)備改造計劃：在粉碎工序裝藥前加一帶磁漏斗，藥材通過漏斗裝入粉碎機料斗時，可將鐵類雜質(zhì)大大的吸出；篩粉機裝入藥粉裝前加一帶磁漏斗，藥粉通過帶磁漏斗時，可以講鐵類顆粒大大吸除。并通過實驗證實帶磁漏斗吸鐵能力。3.2 針對“1.1.2”條缺陷， 由質(zhì)量管理部QA組織進行質(zhì)量分析會， 總 結(jié)之前生產(chǎn)的產(chǎn)品質(zhì)量信息，總結(jié)存在的質(zhì)量問題和潛在的質(zhì)量風險，做出整改措施和偏差處理。由質(zhì)量管理部QC對留樣的姜黃進行檢測，通過數(shù)據(jù)分析，說明滅菌對姜黃（80）影響，并作出分析和評價。由質(zhì)量管理部QC制定水系統(tǒng)和空調(diào)系統(tǒng)考察方案和計劃，規(guī)定出相應責任人和實施計劃。3.3 針對“1.2.1”條缺陷，由質(zhì)量管理部QA組織進行質(zhì)量分析會，總結(jié)之前生產(chǎn)的產(chǎn)品質(zhì)量信息，總結(jié)存在的質(zhì)量問題和潛在的質(zhì)量風險，做出整改措施和偏差處理。由質(zhì)量管理部QC對留樣的姜黃進行檢測，通過數(shù)據(jù)分析，說明滅菌對姜黃（80）影響，并作出分析和評價。由質(zhì)量管理部QC制定水系統(tǒng)和空調(diào)系統(tǒng)考察方案和計劃，規(guī)定出相應責任人和實施計劃。3.4 針對“1.2.2”條缺陷，。由質(zhì)量管理部經(jīng)理郝治高制定出培訓計劃，并對GC操作人員進行現(xiàn)場操作培訓，GC操作人員通過培訓到達操作要求作為考核合格。并進行不定期進行考核。3.5 針對“1.2.3”條缺陷，由行政人事部經(jīng)理夏道平和質(zhì)量管理部經(jīng) 理制定招聘計劃，對QC人員進行招聘，并通過考核后上崗。3.6 針對“1.2.4”條缺陷，由生產(chǎn)技術(shù)部經(jīng)理徐延生、設(shè)備管理部經(jīng)理鐘奇武制定出改造方案，通過風險評估和分析，對改造結(jié)構(gòu)進行合理性確認。3.7 針對“1.2.5”條缺陷，由質(zhì)量管理部QC負責人提出采購計劃，并 由質(zhì)量管理部經(jīng)理郝治高對設(shè)備進行確認批準，并根據(jù)購進設(shè)備制定相應的操作SOP，并對QC操作人員進行相應的培訓考核。3.8 針對“1.2.6”條缺陷，由質(zhì)量管理部QA負責人黃丹對供應商評估和批準管理規(guī)程進行修訂，由質(zhì)量管理部經(jīng)理郝治高批準后，組織物料管理部、質(zhì)量管理部人員學習，掌握中藥材管理要求。3.9 針對“1.2.7”條缺陷，由生產(chǎn)技術(shù)部經(jīng)理徐延生和設(shè)備管理部經(jīng)理鐘奇武對微波干燥機進行裝料托盤設(shè)計確認，制定采購計劃，采購相應的設(shè)施，并對裝料托盤進行運行確認。3.10 針對“1.2.8”條缺陷，由生產(chǎn)技術(shù)部經(jīng)理徐延生組織操作人員、 質(zhì)量管理部QA對GF120灌裝封口機與TFGFJ-60自動灌裝封尾機灌裝量進行比對試驗差異性統(tǒng)計分析評價，并對分析結(jié)果做出結(jié)論。3.11 針對“1.2.9”條缺陷，由生產(chǎn)技術(shù)部車間主任王軍剛對前處理批生產(chǎn)記錄進行修改，經(jīng)質(zhì)量管理部審核后，由生產(chǎn)技術(shù)部經(jīng)理徐延生批準，由生產(chǎn)技術(shù)部車間王軍剛對前處理操作人員進行培訓。3.12 針對“1.2.10”條缺陷，由生產(chǎn)技術(shù)部車間主任對灌裝SOP進行修訂，明確灌裝中，開啟計數(shù)器，灌裝后產(chǎn)品通過托盤流轉(zhuǎn)，并記錄每一托盤數(shù)量，隨時跟蹤和控制灌裝機運行情況，對灌裝質(zhì)量做到監(jiān)控有力有效。并對灌裝工序操作人員進行灌裝SOP培訓。3.13 針對“1.2.11”條缺陷，由質(zhì)量管理部QC黃蘭婷及時根據(jù) 批檢驗記錄，補填對照品領(lǐng)用記錄、高效液相、氣相色譜儀儀器設(shè)備運行記錄；由質(zhì)量管理部經(jīng)理郝治高制定培訓計劃對質(zhì)量管理部QA、QC人員進行相應培訓。注重崗位人員職責、實踐操作和質(zhì)量管理規(guī)程的培訓。培訓合格后，由質(zhì)量管理部QC主管毛小娟重新制定 中藥粉穩(wěn)定性考察計劃，制定考察方案，由QA主管黃丹對此考察計劃進行及時跟蹤和監(jiān)督。3.14 針對“1.2.12”條缺陷，由QC室負責人毛小娟組織QC檢驗人員對冰片和薄荷腦進行含量檢測，并評估由此帶來的質(zhì)量風險，并作出偏差處理。由QC室負責人毛小娟立即送樣自治區(qū)食品藥品檢驗所對甘油、羥苯乙酯進行紅外吸收光譜鑒別，停止對已生出的產(chǎn)品放行和發(fā)運，直到