上半年河北省證券從業(yè)資格考試：證券市場(chǎng)參與者考試試卷.doc

精品文檔2015年上半年河北省證券從業(yè)資格考試：證券市場(chǎng)參與者考試試卷一、單項(xiàng)選擇題（共 20 題，每題 3 分，每題的備選項(xiàng)中，只有 1 個(gè)事最符合題意） 1、根據(jù)中華人民共和國(guó)刑法，依法負(fù)有信息披露義務(wù)的公司向股東和社會(huì)公眾提供隱瞞重要事實(shí)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，屬于（）。A欺詐發(fā)行股票、債券罪 B提供虛假財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告罪 C內(nèi)幕交易罪 D操縱市場(chǎng)罪 2、公平交易要求投資者投資行為所產(chǎn)生的現(xiàn)金流的凈現(xiàn)值_零。A大于 B小于C等于 D不等于3、以下不屬于面額股票特點(diǎn)的是（）。A便于股票分割 B轉(zhuǎn)讓價(jià)格靈活 C發(fā)行價(jià)格靈活 D為股票發(fā)行價(jià)格的確定提供依據(jù) 4、市盈率的計(jì)算公式為_。A每股價(jià)格乘以每股收益 B每股收益加上每股價(jià)格C每股價(jià)格除以每股收益 D每股收益除以每股價(jià)格5、（）是指證券是權(quán)利的一種物化的外在形式，它是權(quán)利的載體，權(quán)利是已經(jīng)存在的。A資本證券 B要式證券 C證權(quán)證券 D有價(jià)證券 6、以凈資本為核心的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控與預(yù)警制度的特點(diǎn)不包括（）。A建立了公司業(yè)務(wù)范圍與凈資本充足水平動(dòng)態(tài)掛鉤機(jī)制 B強(qiáng)化了對(duì)公司經(jīng)營(yíng)管理行為合規(guī)性的事前審查、事中監(jiān)督和事后檢查 C建立了公司業(yè)務(wù)規(guī)模與風(fēng)險(xiǎn)資本動(dòng)態(tài)掛鉤機(jī)制 D建立了風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備與凈資本水平動(dòng)態(tài)掛鉤機(jī)制 7、研究投資者在投資過(guò)程中產(chǎn)生的心理障礙以及如何保證正確的觀察視角的證券投資分析流派是_。A學(xué)術(shù)分析流派 B心理分析流派C技術(shù)分析流派 D基本分析流派 8、證券法規(guī)定，向不特定對(duì)象發(fā)行的證券票面總值超過(guò)人民幣（）元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。A3000萬(wàn) B5000萬(wàn) C8000萬(wàn) D1億 9、關(guān)于證券發(fā)行注冊(cè)制論述錯(cuò)誤的是（）。A發(fā)行人只要充分披露了有關(guān)信息，在注冊(cè)申報(bào)后的規(guī)定時(shí)間內(nèi)未被證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)拒絕注冊(cè)，即可進(jìn)行證券發(fā)行，無(wú)須再經(jīng)過(guò)批準(zhǔn) B實(shí)行證券發(fā)行注冊(cè)制應(yīng)向投資者保證發(fā)行的證券資質(zhì)優(yōu)良，價(jià)格適當(dāng) C要求發(fā)行人提供關(guān)于證券發(fā)行本身以及同證券發(fā)行有關(guān)的一切信息 D要對(duì)所提供信息的真實(shí)性、完整性和可靠性承擔(dān)法律責(zé)任 10、債券交易中，報(bào)價(jià)是指每_元面值債券的價(jià)格。A10 B100C1000 D1000011、基金管理公司辦理特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，單個(gè)資產(chǎn)管理計(jì)劃的委托人人數(shù)不能超過(guò)（）。A50 B100 C150 D200 12、對(duì)于停止經(jīng)營(yíng)的企業(yè)一般采用_來(lái)計(jì)算其資產(chǎn)價(jià)值。A重置成本法 B市場(chǎng)決定法C清算價(jià)值法 D回歸分析法 13、所謂“小QFII”是指_。A外國(guó)專業(yè)投資機(jī)構(gòu)到境內(nèi)投資的資格認(rèn)定制度B本國(guó)專業(yè)投資機(jī)構(gòu)到境外投資的資格認(rèn)定制度C境外人民幣通過(guò)在港中資證券及基金公司投資A股市場(chǎng)D放寬境外人民幣或外匯經(jīng)由此類機(jī)構(gòu)去境外投資A股等市場(chǎng)14、下列關(guān)于備兌權(quán)證的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A由基礎(chǔ)證券的發(fā)行人發(fā)行 B所認(rèn)兌的股票不是新發(fā)行的股票 C行權(quán)不增加股份公司的股本 D通常由投資銀行發(fā)行 15、按照證券發(fā)行的主體不同，有價(jià)證券可分為_。A政府證券B金融證券C公司證券D個(gè)人證券 16、LIBOR是指_。A香港同業(yè)拆借利率 B倫敦同業(yè)拆借利率C倫敦銀行回購(gòu)利率 D紐約同業(yè)拆借利率 17、股票的理論價(jià)格用公式表示為（）。A預(yù)期股息/必要收益率 B每股凈資產(chǎn)/必要收益率 C預(yù)期股息/無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率 D預(yù)期股息市場(chǎng)利率 18、最常見的股票是（）。A優(yōu)先股股票 B普通股股票 C無(wú)面額股票 D無(wú)記名股票 19、下列選項(xiàng)中可以擔(dān)任證券公司獨(dú)立董事的人員的是（）。A為該證券公司及其關(guān)聯(lián)方提供財(cái)務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員及其近親屬 B在該證券公司或其關(guān)聯(lián)方任職的人員及其親屬和主要社會(huì)關(guān)系人員 C持有或控制該上市證券公司1%股權(quán)的自然人 D從事證券、金融、法律、會(huì)計(jì)工作5年以上 20、上市公司行業(yè)分類指引將上市公司共分成_個(gè)門類。A3 B10 C13 D20 二、多項(xiàng)選擇題（共 15 題，每題 4 分，每題的備選項(xiàng)中，有 2 個(gè)或 2 個(gè)以上符合題意，至少有1 個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分） 21、基金托管人和其他基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)依法披露基金信息，并保證披露信息的_。A實(shí)用性B準(zhǔn)確性C真實(shí)性D完整性 22、下面關(guān)于證券市場(chǎng)的敘述，正確的是_。A證券市場(chǎng)可分為有形市場(chǎng)和無(wú)形市場(chǎng)，無(wú)形市場(chǎng)的誕生是證券市場(chǎng)走向集中化的重要標(biāo)志之一B證券市場(chǎng)的結(jié)構(gòu)是指證券市場(chǎng)的構(gòu)成及其各部分之間的量比關(guān)系C證券市場(chǎng)是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展到一定階段的產(chǎn)物，是為解決資本供求矛盾和流動(dòng)性而產(chǎn)生的市場(chǎng)D從風(fēng)險(xiǎn)的角度分析，證券市場(chǎng)也是風(fēng)險(xiǎn)的直接交換場(chǎng)所 23、指數(shù)基金的優(yōu)勢(shì)主要有_。A指數(shù)基金可獲得市場(chǎng)平均收益率，可以為股票投資者提供比較穩(wěn)定的投資回報(bào)B管理費(fèi)較低，尤其交易費(fèi)用較低C可以作為避險(xiǎn)套利的工具D可以完全消除投資組合的非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)，而且可以避免由于基金持有股集中帶來(lái)的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)24、宏觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和狀況是影響股價(jià)的重要因素，宏觀經(jīng)濟(jì)影響股價(jià)的特點(diǎn)包括_。A波及范圍廣B干擾程度深C作用機(jī)制復(fù)雜D股價(jià)波動(dòng)幅度較大25、我國(guó)公司法規(guī)定，采取發(fā)起設(shè)立方式設(shè)立股份有限公司的，應(yīng)符合以下_要求。A登記的全體發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股本總額為注冊(cè)資本B發(fā)起人應(yīng)當(dāng)一次繳納公司章程規(guī)定其認(rèn)定的股份C發(fā)起人首次出資額不得低于注冊(cè)資本的20%D發(fā)起人首次出資額不得低于注冊(cè)資本的35% 26、金融衍生工具的基本特征包括_。A跨期性B杠桿性C聯(lián)動(dòng)性D不確定性或高風(fēng)險(xiǎn)性27、關(guān)于證券投資的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)，下列說(shuō)法正確的有_。A系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)包括社會(huì)、政治、經(jīng)濟(jì)等各個(gè)方面B系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)會(huì)對(duì)所有企業(yè)產(chǎn)生不同程度的影響，不能通過(guò)多樣化投資而分散，因此又稱為不可分散風(fēng)險(xiǎn)C系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)來(lái)自企業(yè)內(nèi)部，單一證券有時(shí)可以抗拒和回避，但效果不好，因此稱為不可回避風(fēng)險(xiǎn)D現(xiàn)實(shí)生活中，所有企業(yè)都受系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的影響 28、股票投資獲得資本增值收益的形式是送股，送股的資金來(lái)源于_。A法定公積金B(yǎng)公益金C當(dāng)年可分配盈利D任意盈余公積金29、公司申請(qǐng)公司債券上市交易應(yīng)當(dāng)符合的條件包括_。A公司債券的期限為1年以上B公司債券實(shí)行發(fā)行額不少于人民幣3000萬(wàn)元C公司申請(qǐng)債券上市時(shí)仍符合法定的公司債券發(fā)行條件D公司在最近3年無(wú)重大違法行為，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無(wú)虛假記載30、優(yōu)先股票的具體優(yōu)先條件由各公司的章程加以規(guī)定，一般包括_。A優(yōu)先股票分配股息的順序和定額B優(yōu)先股票股東行使表決權(quán)的條件、順序和限制C優(yōu)先股票分配公司剩余資產(chǎn)的順序和定額D優(yōu)先股票股東的權(quán)利和義務(wù) 31、關(guān)于債券風(fēng)險(xiǎn)，下列說(shuō)法正確的有_。A同一種類型的債券，長(zhǎng)期債券利率比短期債券高B不同債券的利率不同，這是對(duì)信用風(fēng)險(xiǎn)的補(bǔ)償C在通貨膨脹嚴(yán)重的情況下，債券的票面利率提高或是發(fā)行浮動(dòng)利率債券，是對(duì)購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)的補(bǔ)償D股票的收益率一般低于債券 32、根據(jù)規(guī)定，首次公開發(fā)行的股票實(shí)行詢價(jià)制度，其詢價(jià)對(duì)象是指符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定條件的_。A證券投資基金管理公司、證券公司B個(gè)人投資者C信托投資公司、財(cái)務(wù)公司D保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)投資者和合格境外機(jī)構(gòu)投資者(QFII) 33、關(guān)于外匯風(fēng)險(xiǎn)的論述，正確的是_。A從其產(chǎn)生的領(lǐng)域分析，外匯風(fēng)險(xiǎn)可分為商業(yè)性匯率風(fēng)險(xiǎn)和金融性匯率風(fēng)險(xiǎn)兩大類B商業(yè)性匯率風(fēng)險(xiǎn)主要是指人們?cè)趪?guó)際貿(mào)易中因匯率變動(dòng)而遭受損失的可能性C金融性匯率風(fēng)險(xiǎn)包括債權(quán)債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)和儲(chǔ)備風(fēng)險(xiǎn)D金融性匯率風(fēng)險(xiǎn)是外匯風(fēng)險(xiǎn)中最常見且最重要的風(fēng)