海南省2015年上半年證券從業(yè)《證券市場》：證券交易所運作系統(tǒng)考試試題.docx

海南省2015年上半年證券從業(yè)證券市場：證券交易所運作系統(tǒng)考試試題一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意） 1、審計風(fēng)險是指注冊會計師對有重要錯報的會計報表發(fā)表（）的可能性。A無保留意見 D保留意見 C否定意見 D拒絕表示意見 2、當(dāng)貝塔值偏差達(dá)到基金資產(chǎn)凈值的_時，基金管理人應(yīng)當(dāng)通報基金托管人并報中國證監(jiān)會備案。A2%B1%C0.5%D0.25%3、公開招標(biāo)方式中，全場有效投標(biāo)總額（）當(dāng)期國債招標(biāo)額時，所有有效投標(biāo)全額募入。A大于B小于或等于C大于或等于D等于 4、評價企業(yè)收益質(zhì)量的財務(wù)指標(biāo)是_。A長期負(fù)債與營運資金比率B現(xiàn)金滿足投資比率C營運指數(shù)D每股營業(yè)現(xiàn)金凈流量5、下列各項中，屬于基金臨時信息披露的是_。A基金份額發(fā)售公告B基金份額上市交易公告書C基金份額凈值公告D澄清公告 6、中國證監(jiān)會在_年加入了證監(jiān)會國際組織。A1992B1995C1998D2001 7、技術(shù)分析流派對股票價格波動原因的解釋是_A對價格與所反映信息內(nèi)容偏離的調(diào)整B對價格與價值偏離的調(diào)整C對市場心理平衡狀態(tài)偏離的調(diào)整D對市場供求均衡狀態(tài)偏離的調(diào)整 8、ETF建倉期不超過（）個月。A1B2C3D6 9、貨幣證券是指本身能使持券人或第三者取得貨幣索取權(quán)的有價證券，主要包括_。A權(quán)益證券和債務(wù)證券B商業(yè)證券和銀行證券C固定收益證券和變動收益證券D短期證券和長期證券 10、關(guān)于基金銷售渠道，以下說法不正確的是_。A基金各銷售渠道針對不同的客戶，不存在沖突和競爭B國有商業(yè)銀行主要是為基金的銷售提供了完善的硬件設(shè)施和客戶群C基金管理公司通過建立具備專業(yè)素質(zhì)的直銷隊伍，為大型的投資機構(gòu)、一般企業(yè)及個人等提供專業(yè)化服務(wù)D相比商業(yè)銀行，券商網(wǎng)點擁有更多的專業(yè)投資咨詢?nèi)藛T，可以為投資者提供個性化的服務(wù)11、_是基金市場交易價格的價值基礎(chǔ)，基金的市場價格以此為中心上下波動。A基金面值B基金的發(fā)行價格C1.01元D基金單位的資產(chǎn)凈值 12、證券公司高級管理人員離任的，公司應(yīng)當(dāng)對其進(jìn)行審計，并自其離任之日起_個月內(nèi)將審計報告報送國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)，未報送審計報告的，離任的高級管理人員不得在其他證券公司任職。A2B3C5D7 13、關(guān)于影響股票投資價值的因素，下列說法錯誤的是_。A理論上，公司凈資產(chǎn)增加，股價上漲；凈資產(chǎn)減少，股價下跌B股票價格的漲跌和公司盈利的變化是完全同時發(fā)生的，盈利增加，股價上漲C一般情況下，股利水平越高，股價越高；股利水平越低，股價越低D股份分割通常會刺激股價上升14、為了對基金績效作出有效的衡量，必須考慮的因素不包括_。A統(tǒng)計干擾B投資目標(biāo)C風(fēng)險水平D比較基準(zhǔn) 15、買入并持有策略是_的長期再平衡方式，適用于長期計劃水平并滿足于戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置的投資者。A動態(tài)型B平衡型C積極型D消極型 16、_是一種不以公司任何資產(chǎn)作擔(dān)保而發(fā)行的債券，屬于無擔(dān)保證券范疇。A信用公司債券B不動產(chǎn)抵押公司債券C保證公司債券D收益公司債券 17、商業(yè)銀行發(fā)行次級定期債券，須向（）提出申請，提交可行的分析報告、招募說明書、協(xié)議文本等規(guī)定的資料。A中國銀監(jiān)會B中國證監(jiān)會C中國人民銀行D國家發(fā)展和改革委員會 18、ETF網(wǎng)上發(fā)售時，投資者以_方式認(rèn)購基金份額A組合證券B現(xiàn)金C證券和資金組合D組合基金 19、反映證券市場容量的重要指標(biāo)是_。A股票市值占GDP的比率B證券市場價值C證券化率(證券市值/GDP)D證券市場指數(shù) 20、證券公司從事短期融資券主承銷業(yè)務(wù)，凈資本規(guī)模不低于_億元人民幣；凈資本利潤率不低于_。A10；5%B20；5%C20；8%D10；8% 21、自律性組織包括證券交易所和_。A證券公司B證券業(yè)協(xié)會C證券信用評級機構(gòu)D會計師事務(wù)所 22、律師及其所在的律師事務(wù)所在履行職責(zé)時，應(yīng)當(dāng)按照行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)和道德規(guī)范，對其出具文件內(nèi)容的（）進(jìn)行核查和驗證。A真實性、準(zhǔn)確性、完整性B及時性、可信性、完整性C真實性、及時性、準(zhǔn)確性D準(zhǔn)確性、可行性、可信性23、_依法對證券公司的設(shè)立申請進(jìn)行審查，決定是否批準(zhǔn)設(shè)立。A中國人民銀行B財政部C中國銀監(jiān)會D中國證監(jiān)會 24、開放式證券投資基金贖回費收入在扣除基本手續(xù)費后，余額應(yīng)歸入_財產(chǎn)。A基金管理公司B基金托管人C基金D基金份額持有人25、發(fā)審會后至發(fā)行前期間，如果發(fā)行人公布了新的重大事項臨時公告，保薦人（主承銷商）、律師應(yīng)在（）個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會報送會后重大事項說明或?qū)I(yè)意見。A2B5C7D10二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分） 1、當(dāng)上市公司出現(xiàn)_情況時，證券交易所應(yīng)當(dāng)暫停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有關(guān)信息。A公司的股票交易發(fā)生異常波動B證監(jiān)會依法作出暫停股票交易的決定C上市公司依據(jù)上市協(xié)議提出停牌申請D未按規(guī)定履行信息披露義務(wù) 2、實際上大多數(shù)公司的清算價格總是_賬面價值。A高于B低于C等于D無關(guān)于3、下列屬于買入并持有投資策略優(yōu)勢的有_。A交易成本和管理費用較小B可以從市場環(huán)境變化中獲利C一般根據(jù)投資者的風(fēng)險承受能力的變化而改變資產(chǎn)配置D適用于改變資產(chǎn)配置狀態(tài)的成本大于收益時的狀態(tài) 4、下列關(guān)于證券市場的說法中，正確的有_。A按證券進(jìn)入市場的順序，可劃分為場內(nèi)市場和場外市場B向投資者出售新證券所形成的市場是初級市場C證券次級市場是證券投資者之間的交易D開放式基金不存在二級交易市場5、當(dāng)保薦機構(gòu)出現(xiàn)_情形的，中國證監(jiān)會自確認(rèn)之日起暫停其保薦機構(gòu)資格3個月；情節(jié)嚴(yán)重的，暫停其保薦機構(gòu)資格6個月，并可以責(zé)令保薦機構(gòu)更換保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、內(nèi)核負(fù)責(zé)人；情節(jié)特別嚴(yán)重的，撤銷其保薦機構(gòu)資格。A內(nèi)部控制制度未有效執(zhí)行B盡職調(diào)查制度、內(nèi)部核查制度、持續(xù)督導(dǎo)制度、保薦工作底稿制度未有效執(zhí)行C保薦工作底稿存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏D通過從事保薦業(yè)務(wù)謀取不正當(dāng)利益 6、我國的代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)撮合交易的方式是_。A議價方式B連續(xù)報價C集合競價D公開競價 7、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，是指證券公司作為_，依法為客戶提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務(wù)的行為。A委托人B受托人C資產(chǎn)管理人D代理人 8、有價證券是_的統(tǒng)一表現(xiàn)形式。A財產(chǎn)價值B財產(chǎn)權(quán)利C財產(chǎn)證明D財產(chǎn)要求 9、根據(jù)行權(quán)時所買賣的標(biāo)的股票來源不同，權(quán)證分為_。A平價權(quán)證、價內(nèi)權(quán)證和價外權(quán)證B認(rèn)購權(quán)證和認(rèn)沽權(quán)證C認(rèn)股權(quán)證和備兌權(quán)證D美式權(quán)證、歐式權(quán)證和百慕大式權(quán)證 10、在辦理美國存托憑證業(yè)務(wù)中，存券銀行提供的服務(wù)有_。A安排ADR在存券信托公司的保管和清算B代理ADR持有者行使投票權(quán)等股東權(quán)益C保管ADR所代表的基礎(chǔ)證券DADR被取消時，指示托管銀行把基礎(chǔ)證券重新投入當(dāng)?shù)厥袌?1、_把“長期持有”投資戰(zhàn)略作為原則，以獲取平均的長期收益率為投資目標(biāo)。A基本分析流派B技術(shù)分析流派C心理分析流派D學(xué)術(shù)分析流派 12、中央銀行進(jìn)行直接信用控制的具體手段包括_。A道義勸告B信用條件限制C規(guī)定利率限額與信用配額D窗口指導(dǎo)E直接干預(yù) 13、2008年1月28日，中證指數(shù)有限公司正式發(fā)布了3只分類債券指數(shù)，但不包括下列的_。A中證國債指數(shù)B中證股指期貨指數(shù)C中證金融債指數(shù)D中證企業(yè)債指數(shù)14、在證券交易過程中，應(yīng)當(dāng)公正地對待證券交易的各方，以及公正地處理證券交易業(yè)務(wù)主要是說明了證券交易過程中的_。A公開原則B公平原則C公正原則D對等原則 15、對情節(jié)嚴(yán)重的異常交易行為，證券交易所可采取的措施不包括_。A口頭或書面警示B約見談話C限制相關(guān)證券賬戶交易D罰款 16、進(jìn)行資產(chǎn)配置時構(gòu)造最優(yōu)組合的內(nèi)容有_。A確定不同資產(chǎn)投資之間的相關(guān)程度B確定不同資產(chǎn)投資之間的投資收益率相關(guān)程度C計算組合的期望收益率D計算資產(chǎn)配置的風(fēng)險 17、中國證監(jiān)會_受理上市公司配股申報材料并對配股資格提出審核意見。A發(fā)行審核委員會B上市公司監(jiān)管部C配股審核委員會D發(fā)行 18、基金托管人在基金募集階段的主要工作有_。A刻制基金業(yè)務(wù)片章、財務(wù)用章B開立基金的各類資金賬戶、證券賬戶C建立基金賬冊D將與基金有關(guān)參數(shù)輸入監(jiān)控系統(tǒng) 19、滬深300風(fēng)格指數(shù)系列包括_。A滬深300成長指數(shù)B滬深300價值指數(shù)C滬深300行業(yè)指數(shù)D滬深300相對成長指數(shù) 20、目前可以買賣B股的投資者除了境內(nèi)居民個人外，還包括_。A外國法人、自然人和其他組織B我國香港、澳門和臺灣地區(qū)的法人、自然人和其他組織C定居在國外的中國公民D符合有關(guān)規(guī)定的境內(nèi)上市外資股其他投資人 21、根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司在與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同之前應(yīng)當(dāng)了解的客戶的基本情況包括_。A投資偏好B收入能力C風(fēng)險承受能力D資產(chǎn)情況E消費需求 22、ETF的漢譯名稱為_。A存托憑B交易所交易基金C上市開放式基金D指數(shù)參與份額23、關(guān)于證券交易所債券質(zhì)押式回購制度，下列說法中錯誤的是_。A用于質(zhì)押的債券需要轉(zhuǎn)移至質(zhì)押庫B當(dāng)日申報轉(zhuǎn)舊的債券，當(dāng)日可以賣出C質(zhì)押券對應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)券數(shù)量有剩余的，可將相應(yīng)的質(zhì)押券申報轉(zhuǎn)回原證券賬戶D當(dāng)日購買的債券，當(dāng)日不可用于質(zhì)押券申報 2