某公司集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)管理合同.doc

1 76 x xx xx xx xx xx xx xx xx xx xx xx x 集集合合資資產(chǎn)產(chǎn)管管理理計計劃劃 資資產(chǎn)產(chǎn)管管理理合合同同 管理人 管理人 xxx 公司公司 托管人 托管人 xxx 公司公司 二 一五年二 一五年 X X 月月 2 76 目目 錄錄 一 前言 1 二 釋義 1 三 合同當(dāng)事人 5 四 集合資產(chǎn)管理計劃的基本情況 1 五 集合計劃的參與和退出 5 六 管理人自有資金參與集合計劃 9 七 集合計劃的分級 11 八 集合計劃客戶資產(chǎn)的管理方式和管理權(quán)限 12 九 集合計劃的成立 13 十 集合計劃賬戶與資產(chǎn) 14 十一 集合計劃資產(chǎn)托管 16 十二 集合計劃份額的登記 轉(zhuǎn)讓 非交易過戶和凍結(jié) 17 十三 集合計劃的估值 19 十四 集合計劃的費用 業(yè)績報酬 25 十五 集合計劃的收益分配 29 十六 投資理念與投資策略 31 十七 投資決策與風(fēng)險控制 32 十八 投資限制及禁止行為 37 十九 集合計劃的信息披露 39 二十 集合計劃的展期 42 二十一 集合計劃終止和清算 43 二十二 當(dāng)事人的權(quán)利和義務(wù) 45 二十三 違約責(zé)任與爭議處理 50 二十四 風(fēng)險揭示 52 二十五 合同的成立與生效 56 二十六 合同的補充 修改與變更 57 二十七 或有事件 58 二十八 特別聲明 59 1 76 一 前言一 前言 為規(guī)范 xxx 集合資產(chǎn)管理計劃 以下簡稱 集合計劃 或 計劃 運作 明確 xxx 集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)管理合同 以下簡稱 本合同 當(dāng)事人 的權(quán)利與義務(wù) 依照 中華人民共和國合同法 中華人民共和國證券法 中華人民共和國證券投資基金法 證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法 以下簡稱 管理辦法 證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實施細則 以下簡 稱 細則 等有關(guān)法律法規(guī)及中國證券業(yè)協(xié)會 證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) 規(guī)范 以下簡稱 規(guī)范 等自律性文件的規(guī)定 委托人 管理人 托管人 在平等自愿 誠實信用原則的基礎(chǔ)上訂立本合同 本合同是規(guī)定當(dāng)事人之間基 本權(quán)利義務(wù)的法律文件 當(dāng)事人按照 管理辦法 細則 xxx 集合資 產(chǎn)管理計劃說明書 以下簡稱 說明書 本合同及其他有關(guān)規(guī)定享 有權(quán)利 承擔(dān)義務(wù) 委托人承諾以真實身份參與集合計劃 保證委托資產(chǎn)的來源及用途合法 所披露或提供的信息和資料真實 并已閱知本合同和集合計劃說明書全文 了 解相關(guān)權(quán)利 義務(wù)和風(fēng)險 自行承擔(dān)投資風(fēng)險和損失 管理人承諾以誠實守信 審慎盡責(zé)的原則管理和運用本集合計劃資產(chǎn) 但 不保證本集合計劃一定盈利 也不保證最低收益 托管人承諾以誠實守信 審慎盡責(zé)的原則履行托管職責(zé) 安全保管客戶集 合計劃資產(chǎn) 辦理資金收付事項 監(jiān)督管理人投資行為 但不保證本集合計劃 資產(chǎn)投資不受損失 不保證最低收益 1 76 二 釋義二 釋義 本合同中除非文意另有所指 下列詞語具有如下含義 集合資產(chǎn)管理合集合資產(chǎn)管理合 同同 資產(chǎn)管理合 資產(chǎn)管理合 同 本合同同 本合同 指 xxx 集合資產(chǎn)管理計劃集合資產(chǎn)管理合同 及對其的 任何修訂和補充 集合計劃說明書或集合計劃說明書或 說明書說明書 指 xxx 集合資產(chǎn)管理計劃說明書 及對說明書的任何有 效的修訂和補充 集合資產(chǎn)管理計集合資產(chǎn)管理計 劃 集合計劃或本劃 集合計劃或本 集合計劃集合計劃 指依據(jù) 集合資產(chǎn)管理合同 和說明書設(shè)立的 xxx 集合資 產(chǎn)管理計劃 托管協(xié)議托管協(xié)議 指 xxx 集合資產(chǎn)管理計劃托管協(xié)議 及對該協(xié)議的任何 有效修訂和補充 風(fēng)險揭示書風(fēng)險揭示書 指 xxx 集合資產(chǎn)管理計劃風(fēng)險揭示書 管理辦法管理辦法 指 證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法 細則細則 指 證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實施細則 業(yè)務(wù)規(guī)范業(yè)務(wù)規(guī)范指 證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范 管理人管理人 指 xxx 公司 簡稱 xxxx 托管人托管人指 xxx 公司 簡稱 xxxx 推廣機構(gòu)推廣機構(gòu)指 xxx 公司及其他符合條件的代銷機構(gòu) 行政服務(wù)機構(gòu)行政服務(wù)機構(gòu)指 xxx 公司 期貨公司期貨公司xxx 公司 委托人委托人指依據(jù)集合資產(chǎn)管理合同和集合計劃說明書參與本集合計 劃的合格投資者 包括個人投資者和機構(gòu)投資者 2 76 合格投資者合格投資者指具備相應(yīng)風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力 投資于單只私 募基金的金額不低于 100 萬元且符合下列相關(guān)標準的單 位和個人 一 在中國境內(nèi)合法注冊登記或經(jīng)有權(quán)政府 部門批準設(shè)立的企業(yè)法人 事業(yè)法人 社會團體或其它組 織且凈資產(chǎn)不低于 1000 萬元 二 個人或家庭金融資 產(chǎn)不低于 100 萬元的個人 金融資產(chǎn)包括銀行存款 股 票 債券 基金份額 資產(chǎn)管理計劃 銀行理財產(chǎn)品 信 托計劃 保險產(chǎn)品 期貨權(quán)益等 集合計劃成立日集合計劃成立日 指本集合計劃達到 集合資產(chǎn)管理合同 約定的成立條件 后 管理人確定的本集合計劃成立的日期 推廣期推廣期 指本集合計劃開始接受委托人認購參與日至推廣期結(jié)束日 存續(xù)期存續(xù)期指自集合計劃成立日至集合計劃終止日之間的時間段 開放期開放期指委托人可以辦理集合計劃參與或退出等業(yè)務(wù)的工作日 開放日開放日指集合計劃成立后 委托人可以辦理集合計劃參與 退出 業(yè)務(wù)的工作日 工作日工作日指上海證券交易所和深圳證券交易所的正常交易日 T T 日日指本集合計劃推廣機構(gòu)在規(guī)定時間受理委托人參與 退出 等業(yè)務(wù)申請的工作日 T nT n 日日指自 T 日起 不含 T 日 第 n 個工作日 當(dāng) n 為負數(shù)時表 示 T 日前的第 n 個工作日 會計年度會計年度指公歷每年 1 月 1 日起至當(dāng)年 12 月 31 日為止的期間 推廣期參與推廣期參與指在推廣期內(nèi)委托人購買本集合計劃份額的行為 存續(xù)期參與存續(xù)期參與指在存續(xù)期內(nèi)委托人購買本集合計劃份額的行為 3 76 退出退出指委托人按集合資產(chǎn)管理合同規(guī)定的條件要求收回全部或 部分委托資產(chǎn)的行為 集合計劃資產(chǎn)或委集合計劃資產(chǎn)或委 托投資資產(chǎn)托投資資產(chǎn) 指依據(jù)有關(guān)法律 法規(guī)和 集合資產(chǎn)管理合同 委托人 參與本集合計劃并委托管理人管理的資產(chǎn)凈額 集合計劃收益集合計劃收益指集合計劃利息收入 投資收益 公允價值變動收益和其 他收入扣除相關(guān)費用后的余額 集合計劃份額集合計劃份額指集合計劃在數(shù)量上的計量單位 某一委托人持有的集合 計劃份額等于該委托人參與集合計劃的資金凈額除以其參 與申請被受理當(dāng)日集合計劃份額凈值 集合計劃總份額等 于全體委托人持有的集合計劃份額之和 集合計劃資產(chǎn)總值集合計劃資產(chǎn)總值指用集合計劃的資金購買的各種有價證券 銀行存款本 息 集合計劃應(yīng)收款項及其他投資等所形成的價值總和 集合計劃資產(chǎn)凈值集合計劃資產(chǎn)凈值指集合計劃資產(chǎn)總值扣除負債后的凈資產(chǎn)值 集合計劃份額凈集合計劃份額凈 值 單位凈值值 單位凈值 指集合計劃資產(chǎn)凈值除以集合計劃份額 集合計劃份額面值集合計劃份額面值指人民幣 1 00 元 集合計劃資產(chǎn)估值集合計劃資產(chǎn)估值指計算評估集合計劃資產(chǎn)和負債的價值 以確定集合計劃 資產(chǎn)凈值的過程 股指期貨股指期貨指滬深 300 股指期貨合約或在中國金融期貨交易所上市交 易的其他股指期貨合約 持有股指期貨的風(fēng)持有股指期貨的風(fēng) 險敞口險敞口 指集合資產(chǎn)管理計劃所持有的權(quán)益類證券市值加上買入股 指期貨合約價值 減去賣出股指期貨合約價值的凈額 不可抗力不可抗力指遭受不可抗力事件一方不能預(yù)見 不能避免 不能克服 的客觀情況 包括但不限于洪水 地震及其它自然災(zāi)害 4 76 戰(zhàn)爭 騷亂 火災(zāi) 突發(fā)性公共衛(wèi)生事件 政府征用 沒 收 突發(fā)停電 通信故障或其他突發(fā)事件 注冊與過戶登 記人非正常暫?；蚪K止業(yè)務(wù) 證券交易所非正常暫?；蛲?止交易 中國人民銀行以及其它機構(gòu)結(jié)算系統(tǒng)發(fā)生故障 等 管理人或托管人因不可抗力不能履行 集合資產(chǎn)管理 合同 時 應(yīng)及時通知其他各方并采取適當(dāng)措施防止委托 人損失的擴大 關(guān)聯(lián)方關(guān)系關(guān)聯(lián)方關(guān)系本合同指關(guān)聯(lián)方關(guān)系的含義與 企業(yè)會計準則第 36 號 關(guān)聯(lián)方披露 中的關(guān)聯(lián)方關(guān)系的含義相同 法律法規(guī)法律法規(guī)指中國現(xiàn)時有效的法律 行政法規(guī) 行政規(guī)章及規(guī)范性文 件 地方法規(guī) 地方規(guī)章及規(guī)范性文件 中國證監(jiān)會中國證監(jiān)會指中國證券監(jiān)督管理委員會 管理人指定網(wǎng)站 管理人指定網(wǎng)站 管理人網(wǎng)站管理人網(wǎng)站 指 http 管理人指定網(wǎng)站變更時以管理人公告為準 5 76 三 合同當(dāng)事人三 合同當(dāng)事人 1 委托人 1 自然人 姓名 證件名稱 身份證 軍官證 護照 證件號碼 聯(lián)系地址 郵編 聯(lián)系電話 電子郵箱 2 法人或其他組織 名稱 營業(yè)執(zhí)照號碼 組織機構(gòu)代碼證號碼 法定代表人或負責(zé)人 住所 聯(lián)系地址 郵編 聯(lián)系人 聯(lián)系電話 電子郵箱 二 基金投資者認購 申購金額 認購資金 人民幣 萬元整 小寫金額 認購資金的支付方式 劃款 三 委托人賬戶 委托人參與本集合計劃的劃出賬戶與退出本集合計劃的劃入賬戶 必須為以委托人名 義開立的同一個賬戶 特殊情況導(dǎo)致參與和退出的賬戶名稱不一致時 委托人應(yīng)出具符合 相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的書面說明 賬戶信息如下 賬戶名稱 6 76 賬號 開戶銀行名稱 2 管理人 名稱 xxxx 公司 xx 通信地址 法定代表人 聯(lián)系人 聯(lián)系電話 傳真 3 托管人 名稱 住址 法定代表人 聯(lián)系人 聯(lián)系電話 傳真 1 76 四 集合資產(chǎn)管理計劃的基本情況四 集合資產(chǎn)管理計劃的基本情況 一 名稱 xxxx 集合資產(chǎn)管理計劃 二 類型 集合資產(chǎn)管理計劃 三 目標規(guī)模 本集合計劃推廣期規(guī)模上限為 50 億份 存續(xù)期上限為 50 億份 本集合計劃參與人數(shù)不超過 200 戶 四 投資范圍和投資比例 1 投資范圍 中國境內(nèi)依法發(fā)行的股票 含滬深 A 股股票 創(chuàng)業(yè)板上市的股票 滬港通 標的股票 新股申購 債券 證券投資基金 央行票據(jù) 短期融資券 中期票 據(jù) 股指期貨等金融衍生品 債券回購 銀行存款 證券公司專項資產(chǎn)管理計 劃 商業(yè)銀行理財計劃 集合資金信托計劃等金融監(jiān)管部門批準或備案發(fā)行的 金融產(chǎn)品以及中國證監(jiān)會認可的其他投資品種 若本集合計劃成立后出現(xiàn)新的投資品種 或者管理人根據(jù)市場情況認為需 要變更本集合計劃投資范圍或投資比例的 管理人應(yīng)當(dāng)以維護委托人利益為前 提 提前向委托人公告并保持有異議委托人退出的權(quán)利 與托管人協(xié)商同意后 變更本集合計劃的投資范圍或投資比例 并報中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案 同時抄送管理人所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu) 變更將按照 集合資產(chǎn)管理合同 規(guī)定的程序辦理 本集合計劃可以參與融資融券交易 也可以將其持有的股票 作為融券標的證券出借給證券金融公司 2 資產(chǎn)配置比例 1 集合計劃申購新股 申報的金額不得超過集合計劃的現(xiàn)金總額 申報 的數(shù)量不得超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量 2 禁止將委托財產(chǎn)投資于一家上市公司所發(fā)行的股票占該公司總股本的 比例超過 5 禁止將委托財產(chǎn)投資于一家上市公司所發(fā)行的股票占該公司流通 股本的比例超過 10 3 按成本計 投資于單只股票的金額不得超過計劃資產(chǎn)凈值的 20 4 按成本計 投資于創(chuàng)業(yè)板上市股票的金額合計不得超過計劃資產(chǎn)凈值 的 30 5 按成本計 投資于單只證券投資基金 貨幣市場基金除外 的金額不 2 76 得超過計劃資產(chǎn)凈值的 20 6 本計劃持有的單只債券市值按成本計算不得超過前一日計劃資產(chǎn)凈值 的 20 7 不得主動投資于 S ST ST SST S ST 類股票 8 不得投資于證券回購融資交易等風(fēng)險較大的投資品種 不得投資于 ETF 套利 不得投資于 ST 上市公司發(fā)行的股票 因被動原因持有 ST 上市公司 發(fā)行的股票 投資顧問應(yīng)在五個交易日內(nèi)將該類持倉減持為零 否則管理人有 權(quán)直接進行減持操作 9 任一交易日日終 本計劃風(fēng)險敞口不得超過資產(chǎn)凈值的 20 風(fēng)險敞 口 ABS 權(quán)益類金融產(chǎn)品多頭市值 權(quán)益類金融產(chǎn)品空頭市值 股指期貨多頭合 約價值 股指期貨空頭合約價值 10 法律法規(guī)及中國證監(jiān)會其他投資限制 融資融券業(yè)務(wù) 轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù) 按照證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定執(zhí)行 投資前需與托管 人協(xié)商一致 如有必要 另行簽署補充協(xié)議 委托人在此同意并授權(quán)管理人可以將集合計劃的資產(chǎn)投資于管理人及與管 理人有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行的證券或承銷期內(nèi)承銷的證券 或者從事其他重 大關(guān)聯(lián)交易 但管理人應(yīng)當(dāng)遵循誠信 公平原則 以公平 合理的市場價格進 行交易 避免利益沖突 禁止利益輸送 交易完成 5 個工作日內(nèi) 管理人應(yīng)書 面通知托管人 通過電子郵件 傳真 紙質(zhì)文件或網(wǎng)站等方式告知委托人 并 向證券交易所報告 如因一級市場申購發(fā)生投資比例超標 應(yīng)自申購證券可交易之日起 10 個交 易日內(nèi)將投資比例降至許可范圍內(nèi) 如因證券市場波動 證券發(fā)行人合并 資 產(chǎn)管理計劃規(guī)模變動等證券公司之外的因素 造成集合計劃投資比例超標 管 理人應(yīng)在超標發(fā)生之日起在具備交易條件的 10 個交易日內(nèi)將投資比例降至許可 范圍內(nèi) 法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許集合計劃投資其他品種的 資產(chǎn)管理人在履行 合同變更程序后 可以將其納入本計劃的投資范圍 五 管理期限 本集合計劃不設(shè)固定管理期限 六 封閉期 開放期及流動性安排 3 76 本集合計劃退出封閉期為自本計劃成立之日起 6 個月 在此期間不開放 計劃份額的退出 本計劃封閉期結(jié)束后的次月起 每個自然月 5 日開放退出 若遇非工作日則順延至下一個工作日 若委托人在封閉期間參與本計劃 自份 額確認成功之日起至封閉期結(jié)束期間不得退出 本計劃成立后次月起開放參與 開放日為每個自然月的 5 日 若遇非工作日則開放日順延至下一個工作日 但 管理人根據(jù)法律法規(guī) 中國證監(jiān)會的要求或本合同的規(guī)定公告暫停參與 退出 時除外 七 集合計劃份額面值 人民幣 1 00 元 八 參與本集合計劃的最低金額 首次參與的最低金額為人民幣 1 000 000 00 元 不含參與費 追加參與 金額應(yīng)不低于 1 萬元人民幣 九 本集合計劃的風(fēng)險收益特征及適合推廣對象 本集合計劃是通過權(quán)益類資產(chǎn)與金融衍生品資產(chǎn)構(gòu)建的策略組合實現(xiàn)收益 投資策略以實現(xiàn)絕對收益為目標 風(fēng)險程度較高 本集合計劃的適合推廣對象為能承受一定范圍的本金風(fēng)險 追求高收益積 累 資產(chǎn)流動性需求不高的個人高端客戶 或是具有資產(chǎn)配置需求的機構(gòu) 投資 者 法律法規(guī)禁止投資集合資產(chǎn)管理計劃的除外 合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險識別能力和承擔(dān)所投資集合資產(chǎn)管理計劃風(fēng) 險能力且符合下列條件之一的單位和個人 1 個人或者家庭金融資產(chǎn)合計不低于 100 萬元人民幣 2 公司 企業(yè)等機構(gòu)凈資產(chǎn)不低于 1000 萬元人民幣 依法設(shè)立并受監(jiān)管的各類集合投資產(chǎn)品視為單一合格投資者 十 本集合計劃的推廣 1 推廣機構(gòu) xxxx 公司及其他符合條件的代銷機構(gòu) 2 推廣方式 管理人應(yīng)將集合資產(chǎn)管理合同 集合資產(chǎn)管理計劃說明書等正式推廣文件 置備于推廣機構(gòu)營業(yè)場所 推廣機構(gòu)應(yīng)當(dāng)了解客戶的投資需求和風(fēng)險偏好 詳 細介紹產(chǎn)品特點并充分揭示風(fēng)險 推薦與客戶風(fēng)險承受能力相匹配的集合計劃 4 76 引導(dǎo)客戶審慎作出投資決定 不得向合格投資者之外的單位和個人募集資金 不得通過報刊 電臺 電視臺 互聯(lián)網(wǎng)等公眾傳播媒體或者講座 報告會 分 析會等方式向不特定對象宣傳推介 禁止通過簽訂保本保底補充協(xié)議等方式 或者采用虛假宣傳 夸大預(yù)期收益和商業(yè)賄賂等不正當(dāng)手段推廣集合計劃 管理人及推廣機構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取有效措施 并通過管理人 中國證券投資基金 業(yè)協(xié)會 中國證監(jiān)會電子化信息披露平臺或者中國證監(jiān)會認可的其他信息披露 平臺 客觀準確披露集合計劃備案信息 風(fēng)險收益特征 投訴電話等 使客戶 詳盡了解本集合計劃的特性 風(fēng)險等情況及客戶的權(quán)利 義務(wù) 本集合計劃不 得向合格投資者之外的單位和個人募集資金 不得通過報刊 電臺 電視臺 互聯(lián)網(wǎng)等公眾傳播媒體或者講座 報告會 分析會等方式向不特定對象宣傳推 介 禁止通過簽訂保本保底補充協(xié)議等方式 或者采用虛假宣傳 夸大預(yù)期收 益和商業(yè)賄賂等不正當(dāng)手段推廣集合計劃 十一 本集合計劃的各項費用 1 參與費 費率為 1 本集合計劃采取前端收費模式 即在參與集合計劃 時繳納參與費 2 退出費 6 個月封閉期內(nèi)不能贖回 委托人持有份額超過 6 個月 但不 足 12 個月 不含 退出費率為 2 委托人持有份額時間超過 12 個月 含 不收取退出費 3 管理費 本集合計劃應(yīng)給付管理人管理費 按前一日的資產(chǎn)凈值的年費率計提 本集 合計劃的年管理費率為 XX 計算方法如下 D E XX 當(dāng)年實際天數(shù) D為每日應(yīng)計提的管理費 E為前一日集合計劃的資產(chǎn)凈值 管理費每日計算 逐日累計 按季度支付 由托管人于每季度結(jié)束后的 5 個工作日內(nèi)依據(jù)管理人劃款指令從本集合計劃資產(chǎn)中一次性支付 4 托管費 本集合計劃應(yīng)給付托管人托管費 按前一日的資產(chǎn)凈值的年費率計提 本集 合計劃的年托管費率為 XX 計算方法如下 H E XX 當(dāng)年實際天數(shù) 5 76 H 為每日應(yīng)計提的托管費 E 為前一日集合計劃資產(chǎn)凈值 托管人的托管費每日計算 逐日累計 按季度支付 由托管人于每季度結(jié) 束后的 5 個工作日內(nèi)依據(jù)管理人劃款指令從本集合計劃資產(chǎn)中一次性支付 5 行政服務(wù)費 XX 年 本集合計劃應(yīng)給付行政服務(wù)機構(gòu)行政服務(wù)費 按前一日的資產(chǎn)凈值的年費率 計提 本集合計劃的年行政服務(wù)費率為 XX 計算方法如下 H E XX 當(dāng)年實際天數(shù) H 為每日應(yīng)計提的行政服務(wù)費 E 為前一日集合計劃資產(chǎn)凈值 行政服務(wù)機構(gòu)的行政服務(wù)費每日計算 逐日累計 按季度支付 由托管人 于每季度結(jié)束后的 5 個工作日內(nèi)依據(jù)管理人劃款指令從本集合計劃資產(chǎn)中一次 性支付 6 業(yè)績報酬 根據(jù)本合同第十四部分 集合計劃費用 業(yè)績報酬 對投資 收益部分計提業(yè)績報酬 7 其他費用 除證券交易費 管理費 業(yè)績報酬 托管費 行政服務(wù)費之 外的集合計劃費用 由管理人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)及相應(yīng)的合同或協(xié)議的具體規(guī) 定 按費用實際支出金額列入費用 從集合計劃資產(chǎn)中支付 具體請見本合同 第十四部分 集合計劃費用 業(yè)績報酬 6 76 五 集合計劃的參與五 集合計劃的參與和退出和退出 一 集合計劃的參與 委托人參與和退出集合計劃的確認 清算由管理人指定的注冊與過戶登記 人負責(zé) 本集合計劃的注冊與過戶登記人是 xxx 公司 1 參與的辦理時間 1 推廣期參與 在推廣期 投資者在推廣機構(gòu)的工作日內(nèi)可以參與本集合計劃 推廣期時 間由管理人公告確定 最長不超過 60 個工作日 如本集合計劃在推廣期內(nèi)參與 金額達到 3000 萬元且委托人不少于 2 人時 管理人可提前終止推廣期 在推廣期內(nèi) 投資者在推廣機構(gòu)的工作日內(nèi)可以參與本集合計劃 若管理 人決定提前結(jié)束推廣期 應(yīng)至少提前一個工作日通知推廣機構(gòu)和注冊與過戶登 記人 本集合計劃存續(xù)期內(nèi)的規(guī)模上限為 50 億份 在保障委托人利益的前提 下 管理人可根據(jù)市場情況和實際管理能力在每個開放日調(diào)整本集合計劃規(guī)模 上限 具體規(guī)模以屆時管理人發(fā)布的公告為準 2 存續(xù)期參與 投資者在集合計劃的開放期可以辦理參與本集合計劃的業(yè)務(wù) 2 參與的原則 1 推廣期參與價格 為集合計劃份額面值 即人民幣 1 元 2 存續(xù)期參與價格 采用 未知價 原則 即以受理申請當(dāng)日集合計劃 每單位凈值為基準進行計算 3 采用金額參與的方式 即以參與金額申請 本集合計劃的單個委托人 首次參與最低金額為 100 萬元人民幣 不含參與費 追加參與的最低金額為 人民幣 1 萬元 不含參與費 4 當(dāng)集合計劃募集規(guī)模接近或達到約定的規(guī)模上限時 管理人將自次日 起暫停接受參與申請 3 參與的程序和確認 1 投資者按推廣機構(gòu)指定營業(yè)網(wǎng)點的具體安排 在規(guī)定的交易時間段內(nèi) 辦理 2 投資者應(yīng)開設(shè)推廣機構(gòu)認可的交易賬戶 并在交易賬戶備足認購 申 購的貨幣資金 若交易賬戶內(nèi)參與資金不足 推廣機構(gòu)不受理該筆參與申請 7 76 若投資者在 xxx 直銷柜臺認購 申購 投資者應(yīng)將參與資金提前劃付至 xxx 證券 指定募集賬戶 3 投資者簽署本合同后 方可申請參與集合計劃 參與申請經(jīng)管理人確 認有效后 構(gòu)成本合同的有效組成部分 4 投資者參與申請確認成功后 其參與申請和參與資金不得撤銷 當(dāng)日 辦理業(yè)務(wù)申請僅能在當(dāng)日業(yè)務(wù)辦理時間內(nèi)撤銷 5 推廣期參與的 投資者可在本集合計劃成立日后在辦理參與的網(wǎng)點查 詢參與確認情況 存續(xù)期參與的 投資者于 T 日提交參與申請后 可于 T 2 日 后在辦理參與的網(wǎng)點查詢參與確認情況 6 當(dāng)參與申請合計超過規(guī)模上限時 管理人應(yīng)當(dāng)暫停接受所有委托人的 參與申請 并以最高募集規(guī)模為上限 按 金額優(yōu)先 時間優(yōu)先 的原則 來 確定參與成功的份額 即首先按照參與金額 金額高者先確認 對于同等參與 金額的委托人參與申請 先參與先確認 超過規(guī)模上限后的所有參與無效 參 與規(guī)模以管理人的確認結(jié)果為準 4 參與費及參與份額的計算 1 參與費率 1 本集合計劃采取前端收費模式 即在參與集合計劃時 繳納參與費 2 參與份額的計算方法 a 推廣期參與 參與金額 凈參與金額 1 參與費率 凈參與金額 參與金額 參與費用 參與份額 凈參與金額 推廣期利息 計劃單位面值 b 開放期參與 參與金額 凈參與金額 1 參與費率 凈參與金額 參與金額 參與費用 參與份額 凈參與金額 T 日計劃單位凈值 T 日為參與申請日 參與本集合計劃的有效份額的計算結(jié)果按照四舍五入的方法保留小數(shù)點后 四位 由此產(chǎn)生的差額部分計入集合計劃資產(chǎn)損益 5 參與資金利息的處理方式 8 76 委托人的參與資金在推廣期產(chǎn)生的銀行活期利息將折算為計劃份額歸委托 人所有 其中利息以注冊登記機構(gòu)的記錄為準 6 拒絕或暫停參與的情況及處理方式 如出現(xiàn)如下情形 集合計劃管理人可以拒絕或暫停集合計劃委托人的參與 申請 1 戰(zhàn)爭 自然災(zāi)害等不可抗力的原因?qū)е录嫌媱潫o法正常運作 2 本集合計劃出現(xiàn)或可能出現(xiàn)超額募集情況 3 證券交易場所在交易時間非正常停市 導(dǎo)致無法計算當(dāng)日的集合計 劃資產(chǎn)凈值 4 集合計劃管理人 集合計劃托管人或注冊與過戶登記人的技術(shù)保障 或人員支持等不充分 5 管理人認為集合計劃資產(chǎn)規(guī)模過大 可能對集合計劃業(yè)績產(chǎn)生負面 影響 從而損害現(xiàn)有集合計劃委托人的利益 6 集合計劃管理人認為會有損于現(xiàn)有集合計劃委托人利益的 7 推廣機構(gòu)對委托人資金來源表示疑慮 委托人不能提供充分證明的 8 其他管理人認為有必要拒絕或暫停參與申請的情形 9 法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認定的其它可暫停參與的情形 發(fā)生上 述 1 到 6 8 項暫停參與情形時 集合計劃管理人應(yīng)當(dāng)報告委托人 如果委托人的參與被拒絕 被拒絕的參與款項將無息退還給委托人 資產(chǎn)管理 合同自始無效 發(fā)生 集合資產(chǎn)管理合同 說明書 中未予載明的事項 但 集合計劃管理人有正當(dāng)理由認為需要暫?；蚓芙^接受集合計劃參與申請的 報 經(jīng)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會及管理人住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)批準后可以暫 ?；蚓芙^接受委托人的參與申請 二 集合計劃的退出 1 退出的辦理時間 退出在本集合計劃封閉期結(jié)束后的開放日 終止日辦理 業(yè)務(wù)辦理時間為 上海證券交易所 深圳證券交易所的正常交易日的交易時間 若出現(xiàn)新的證券 交易市場或其他特殊情況 管理人有權(quán)視情況對前述退出辦理的日期及時間進 行相應(yīng)的調(diào)整并公告 9 76 2 退出的原則 1 未知價 原則 即退出集合計劃的價格以退出申請日 T 日 集合 計劃每份額凈值為基準進行計算 2 采用份額退出的方式 即退出以份額申請 3 先進先出 原則 即按照委托人份額參與的先后次序進行順序退出 的方式確定退出份額 4 委托人可以在推廣機構(gòu)規(guī)定的受理時間內(nèi)撤銷當(dāng)日的退出申請 5 委托人在集合計劃開放日可以多次辦理退出申請 6 除非巨額退出 退出一般不受限制 若某筆退出導(dǎo)致該委托人在某推 廣機構(gòu)持有的最低份額少于 100 萬份 則余額部分必須一起退出 本集合計劃 在存續(xù)期內(nèi)單個開放日 集合計劃凈退出申請份額超過上一日本集合計劃總份 額的 10 時 即認為發(fā)生了巨額退出 3 退出的程序和確認 1 退出申請的提出 委托人必須在原參與本集合計劃的推廣機構(gòu)營業(yè)網(wǎng)點或按管理人提供的其他 方式辦理本集合計劃的退出 在 T 5 日書面通知管理人 并在退出開放日 T 日 的業(yè)務(wù)辦理時間內(nèi)向推廣機構(gòu)網(wǎng)點或資管直銷柜臺提出退出申請 申請退 出份額數(shù)量超過委托人持有份額數(shù)量時 申請無效 退出申請僅可以在當(dāng)日業(yè) 務(wù)辦理時間內(nèi)撤銷 2 退出申請的確認 注冊登記機構(gòu)在 T 1 日內(nèi)對委托人退出申請的有效性進行確認 確認有效 后 即退出申請成交 委托人通?？稍?T 2 日 含該日 之后向原參與本集 合計劃的推廣機構(gòu)查詢退出申請的成交情況 在原推廣機構(gòu)營業(yè)網(wǎng)點打印成交 確認單 3 退出款項劃付 委托人的退出申請確認后 退出款項將在 5 個工作日內(nèi)從托管賬戶劃往申 請退出委托人指定的資金賬戶或銀行賬戶 4 退出費及退出份額的計算 1 退出費用 6 個月封閉期內(nèi)不能贖回 委托人持有份額超過 6 個月 10 76 但不足 12 個月 不含 退出費率為 2 委托人持有份額時間超過 12 個月 含 不收取退出費 2 退出金額的計算方法 本集合計劃退出時以退出申請日 T 日 計劃單位凈值作為計價基準 按 實際金額支付 退出金額的計算公式如下 退出金額 T 日計劃單位凈值 退出份額 退出費 業(yè)績報酬 T 日為退出申請日 上述計算結(jié)果均以四舍五入的方法保留小數(shù)點后四位 由此產(chǎn)生的差額部 分計入集合計劃資產(chǎn)的損益 3 收取方式 委托人退出申請確認后 管理人將指示托管人把退出款項從集合計劃托管 專戶劃往注冊登記機構(gòu) 再由注冊登記機構(gòu)劃往申請退出委托人的指定賬戶 退出款項將在申請確認有效后 5 個工作日內(nèi)從托管賬戶劃出 5 退出的限制與次數(shù) 本集合計劃不設(shè)退出最低份額限制和退出次數(shù)限制 6 巨額退出的認定和處理方式 1 巨額退出的認定 單個開放日 委托人當(dāng)日累計凈退出申請份額 當(dāng)日退出申請總份額扣除 當(dāng)日參與申請總份額之后的余額 超過上一工作日集合計劃總份額 10 時 即 為巨額退出 2 巨額退出的順序 價格確定和款項支付 發(fā)生巨額退出時 管理人可以根據(jù)本集合計劃當(dāng)時的資產(chǎn)組合狀況決定全 額退出 部分順延退出 全額退出 當(dāng)管理人認為有條件支付委托人的退出申 請時 按正常退出程序辦理 部分順延退出 當(dāng)管理人認為支付委托人的退出 申請可能會對集合計劃資產(chǎn)凈值造成較大波動時 管理人在當(dāng)日接受凈退出申 請比例不低于集合計劃總份額 10 的前提下 對其余退出申請予以延期辦理 對于當(dāng)日的退出申請 將按單個賬戶退出申請量占退出申請總量的比例 確定 當(dāng)日受理的退出份額 未能受理的退出部分 委托人可選擇延期辦理或撤銷退 出申請 對于選擇延期辦理的退出申請 管理人將在下一個開放日內(nèi)辦理 并 以該開放日的計劃單位凈值為準計算退出金額 依此類推 直至全部辦理完畢 11 76 為止 但不得超過正常退出辦理時間 20 個工作日 轉(zhuǎn)入下一個開放日的退出 申請不享有優(yōu)先權(quán) 暫停退出 如管理人認為有必要 可暫停接受委托人的退出申請 已經(jīng)接 受的退出申請可以延緩支付退出款項 但不得超過正常支付時間 20 個工作日 并應(yīng)在推廣機構(gòu)網(wǎng)點公告 3 告知客戶的方式 發(fā)生巨額退出并采用部分順延退出時 管理人應(yīng)在 3 個工作日內(nèi)在管理人 指定網(wǎng)站公告 并說明有關(guān)處理方法 8 連續(xù)巨額退出的認定和處理方式 1 連續(xù)巨額退出的認定 如果本集合計劃連續(xù) 2 個開放日發(fā)生巨額退出 即認為發(fā)生了連續(xù)巨額退 出 2 連續(xù)巨額退出的順序 價格確定和款項支付 當(dāng)本集合計劃發(fā)生連續(xù)巨額退出時 如管理人認為有必要 本集合計劃可 以暫停接受退出申請 但暫停期限不得超過 60 個工作日 已經(jīng)接受的退出申 請可以延期支付退出款項 但延期支付期限不得超過正常支付時間 20 個工作 日 并在管理人指定網(wǎng)站上進行公告 9 拒絕或暫停退出的情形及處理 發(fā)生下列情形時 管理人可以拒絕或暫停受理委托人的退出申請 1 不可抗力的原因?qū)е录嫌媱潫o法正常運作 2 證券交易場所交易時間非正常停市 登記結(jié)算機構(gòu)或銀行結(jié)算系統(tǒng)無 法正常運作等 導(dǎo)致當(dāng)日集合計劃資產(chǎn)凈值無法計算 3 管理人認為接受某筆或某些退出申請可能會影響或損害現(xiàn)有委托人利 益時 4 因市場劇烈波動等原因而出現(xiàn)巨額退出 連續(xù)巨額退出 或者其他原 因 導(dǎo)致本集合計劃的款項支付出現(xiàn)困難時 管理人可以暫停接受集合計劃的 退出申請 5 法律 行政法規(guī)和中國證監(jiān)會認定的其他情形 以及其他在集合計劃 說明書 資產(chǎn)管理合同中已載明的特殊情形 12 76 六 管理人自有資金參與六 管理人自有資金參與集合計劃集合計劃 管理人自有資金不參與本集合計劃 13 76 七 集合計劃的分級七 集合計劃的分級 本集合計劃不進行分級 14 76 八 集合計劃客戶資產(chǎn)的管理方式和管理權(quán)限八 集合計劃客戶資產(chǎn)的管理方式和管理權(quán)限 一 管理方式 管理人通過設(shè)立集合計劃 對集合計劃專用賬戶內(nèi)的客戶資產(chǎn)進行集中運 營管理 本集合計劃資產(chǎn)由管理人管理 管理人將聘請 XXXX 公司擔(dān)任投資顧問 XXXX 公司已取得私募基金管理人資格 具備合格的投資顧問資質(zhì) XXXX 公司 以下簡稱 XXX 成立于 XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX 投資顧 問的過往業(yè)績不代表該集合計劃未來運作的實際效果 敬請投資者注意投資風(fēng) 險 XXX 作為投資顧問將為本集合計劃提供個股或模擬組合建議 資產(chǎn)配置 投資策略及研究咨詢等專業(yè)服務(wù) 或根據(jù)管理人要求提交的其他報告或服務(wù) 輔助管理人做投資決策 管理人負責(zé)對投資顧問提供的投資建議的研究 風(fēng)險 審核及確認 并執(zhí)行具體的投資策略和委托交易 其中 投資顧問的投資建議 應(yīng)符合本集合計劃的投資范圍 投資限制及投資禁止等規(guī)定 當(dāng)投資顧問的投 資建議超出投資限制規(guī)定的 管理人應(yīng)及時與投資顧問溝通 若投資顧問未發(fā) 出相關(guān)調(diào)整建議的 管理人按以上條款的上限執(zhí)行 當(dāng)投資顧問的投資建議超 出投資范圍規(guī)定或違反投資禁止規(guī)定的 管理人應(yīng)及時與投資顧問溝通 若投 資顧問未發(fā)出相關(guān)調(diào)整建議的 管理人不予以執(zhí)行 二 管理權(quán)限 管理人根據(jù)本合同約定的方式 條件 要求及限制 為客戶提供資產(chǎn)管理 服務(wù) 15 76 九 集合計劃的成立九 集合計劃的成立 一 集合計劃成立的條件和日期 集合計劃的參與資金總額不低于 3 千萬元人民幣且其委托人的人數(shù)為 2 人 含 以上 并經(jīng)管理人聘請的具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所對集合 計劃進行驗資并出具驗資報告后的當(dāng)日 管理人宣布本集合計劃成立 集合計劃設(shè)立完成前 委托人的參與資金只能存入注冊登記機構(gòu)指定的專 門賬戶或資產(chǎn)托管機構(gòu)的募集專戶 不得動用 二 集合計劃設(shè)立失敗 集合計劃推廣期結(jié)束 在集合計劃規(guī)模低于人民幣 3 千萬元或委托人的人 數(shù)少于 2 人條件下 集合計劃設(shè)立失敗 管理人承擔(dān)集合計劃的全部推廣費用 并將已認購資金及同期銀行活期利息在推廣期結(jié)束后 30 個工作日內(nèi)退還集合計 劃委托人 三 集合計劃開始運作的條件和日期 1 條件 本集合計劃符合本合同 說明書 約定的成立條件 并正式公 告成立 2 日期 本集合計劃自成立之日起可開始運作 16 76 十 集合計劃賬戶十 集合計劃賬戶與資產(chǎn)與資產(chǎn) 一 集合計劃賬戶的開立 托管人為本集合計劃開立證券賬戶 資金賬戶以及其他相關(guān)賬戶 資金賬 戶名稱應(yīng)當(dāng)是 xxx 集合資產(chǎn)管理計劃 證券賬戶名稱應(yīng)當(dāng)是 xxx 集合資產(chǎn) 管理計劃 以上賬戶以實際開立賬戶名稱為準 管理人 托管人應(yīng)當(dāng)代表集合計劃 按照相關(guān)規(guī)定開立期貨結(jié)算賬戶 期 貨資金賬戶 在中國金融期貨交易所獲取交易編碼 期貨結(jié)算賬戶名稱 期貨 資金賬戶名稱及交易編碼對應(yīng)名稱應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定設(shè)立 因業(yè)務(wù)發(fā)展而需要開立的其他賬戶 可以根據(jù)法律法規(guī)和相關(guān)賬戶開立機 構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)定 經(jīng)管理人與托管人進行協(xié)商后進行辦理 新賬戶按有關(guān)規(guī)則使 用并管理 二 集合計劃資產(chǎn)的構(gòu)成 本集合計劃資產(chǎn)的構(gòu)成主要有 1 銀行存款和應(yīng)計利息 2 清算備付金及其應(yīng)計利息 3 根據(jù)有關(guān)規(guī)定繳納的保證金 4 應(yīng)收證券交易清算款 5 應(yīng)收申購款 6 債券投資及其應(yīng)計利息 票據(jù)投資及其應(yīng)計利息 7 股票投資及其應(yīng)收紅利 股息 8 基金投資及其應(yīng)收紅利 9 商業(yè)銀行理財計劃等金融產(chǎn)品份額及其收益 10 其他資產(chǎn)等 三 集合計劃資產(chǎn)的管理與處分 集合計劃資產(chǎn)由托管人托管 并獨立于管理人 托管人和注冊與過戶登記 人的自有資產(chǎn)及管理人 托管人管理 托管的其他資產(chǎn) 管理人 托管人和注 冊與過戶登記人的債權(quán)人無權(quán)對集合計劃資產(chǎn)行使凍結(jié) 扣押及其他權(quán)利 除 依照 管理辦法 細則 集合資產(chǎn)管理合同 說明書 及其他有關(guān)規(guī)定 處分外 集合計劃資產(chǎn)不得被處分 17 76 18 76 十一 集合計劃資產(chǎn)托管十一 集合計劃資產(chǎn)托管 本集合計劃資產(chǎn)由 XXX 公司負責(zé)托管 并簽署了托管協(xié)議 簽訂的托管協(xié)議已經(jīng)明確了托管人和管理人之間在計劃資產(chǎn)的保管 資金 歸集和劃轉(zhuǎn) 會計核算責(zé)任 清算交收流程 最終交收責(zé)任 集合計劃檔案資 料保管及集合計劃運作互相監(jiān)督等活動中的權(quán)利 義務(wù)關(guān)系 以確保計劃資產(chǎn) 的安全 保護委托人的合法權(quán)益 托管人的托管職責(zé)以托管協(xié)議的約定為準 如管理合同 說明書與托管協(xié)議沖突 相關(guān)約定以托管協(xié)議為準 本集合計劃參與期貨交易過程中的交易結(jié)算 數(shù)據(jù)發(fā)送 期貨資產(chǎn)賬戶下 委托資產(chǎn)的保管由期貨公司負責(zé) 為明確本集合計劃參與期貨交易過程中的資 金劃撥 資金清算 數(shù)據(jù)傳輸與接收 保證金保管等業(yè)務(wù)中的權(quán)利和義務(wù) 管 理人與托管人及期貨公司另行簽訂協(xié)議或操作備忘錄進行約定 19 76 十二 集合計劃份額的登記 轉(zhuǎn)讓 非交易過戶和凍結(jié)十二 集合計劃份額的登記 轉(zhuǎn)讓 非交易過戶和凍結(jié) 一 本集合計劃份額的注冊登記業(yè)務(wù)指本集合計劃的登記 存管 清算 和交收業(yè)務(wù) 具體內(nèi)容包括委托人賬戶管理 份額注冊登記 清算及交易確認 收益分配 建立并保管集合計劃客戶資料表等 二 本集合計劃的注冊登記業(yè)務(wù)由 xxx 公司辦理 三 注冊登記機構(gòu)的職責(zé) 1 建立和保管委托人賬戶資料 交易資料 客戶資料表等 并將客戶資料 表提供給管理人 2 配備足夠的專業(yè)人員辦理本集合計劃的注冊登記業(yè)務(wù) 3 嚴格按照法律法規(guī)和本集合計劃規(guī)定的條件辦理注冊登記業(yè)務(wù) 4 保管集合計劃客戶資料表及相關(guān)的參與和退出等業(yè)務(wù)記錄十五年以上 5 對委托人的賬戶信息負有保密義務(wù) 因違反該保密義務(wù)對委托人 管理 人 托管人或集合計劃帶來的損失 須承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任 但司法強制檢查 及按照法律法規(guī)的規(guī)定進行披露的情形除外 6 按照本集合計劃 為委托人辦理轉(zhuǎn)讓 非交易過戶和凍結(jié)等業(yè)務(wù) 提供 集合計劃收益分配等其他必要的服務(wù) 7 在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi) 制定和調(diào)整注冊登記業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)則 8 法律法規(guī) 規(guī)定及本集合計劃約定的其他職責(zé) 四 集合計劃份額的轉(zhuǎn)讓 在法律法規(guī)和監(jiān)管機構(gòu)允許的條件下 集合計劃份額轉(zhuǎn)讓將按照相關(guān)規(guī)定 執(zhí)行 五 集合計劃份額的非交易過戶 非交易過戶是指不采用參與 退出等交易方式 將一定數(shù)量的集合計劃份 額按照一定的規(guī)則從某一委托人集合計劃賬戶轉(zhuǎn)移到另一委托人集合計劃賬戶 的行為 集合計劃注冊登記機構(gòu)只受理因繼承 捐贈 司法執(zhí)行 以及其他形 式財產(chǎn)分割或轉(zhuǎn)移引起的計劃份額非交易過戶 對于符合條件的非交易過戶申 請按注冊登記機構(gòu)的有關(guān)規(guī)定辦理 六 集合計劃份額的凍結(jié) 集合計劃注冊登記機構(gòu)只受理國家有權(quán)機關(guān)依法要求的集合計劃份額凍結(jié) 20 76 與解凍事項 21 76 十三 集合計劃的估值十三 集合計劃的估值 在本條項下 管理人委托行政服務(wù)機構(gòu) XXX 公司 履行 集合計劃的估值 職責(zé)及其他相關(guān)職責(zé) 管理人與托管人確認 除非本條項下另有除外規(guī)定 本 條項下應(yīng)由管理人履行的職責(zé)均由行政服務(wù)機構(gòu)履行 在本條項下業(yè)務(wù)實際操 作過程中 托管人與行政服務(wù)機構(gòu)對接 聯(lián)系 未能聯(lián)系到行政服務(wù)機構(gòu)或與 行政服務(wù)機構(gòu)不能達成一致時 托管人可直接與管理人聯(lián)系 管理人應(yīng)當(dāng)制訂健全 有效的估值政策和程序 并定期對其執(zhí)行效果進行 評估 保證集合資產(chǎn)管理計劃估值的公平 合理 一 資產(chǎn)總值 集合計劃資產(chǎn)總值是指用集合計劃的資金購買的各種有價證券 銀行存款 本息 集合計劃應(yīng)收款項及其他投資等所形成的價值總和 二 資產(chǎn)凈值 集合計劃資產(chǎn)凈值是指集合計劃資產(chǎn)總值減去負債后的凈資產(chǎn)值 三 單位凈值 集合計劃單位凈值是指集合計劃資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日集合計劃份額總數(shù)計算 得到的每集合計劃份額的價值 單位凈值的計算精確到 0 0001 元 小數(shù)點后第 五位四舍五入 國家另有規(guī)定的 從其規(guī)定 四 估值目的 客觀 準確地反映集合計劃資產(chǎn)的價值 經(jīng)集合計劃資產(chǎn)估值后確定的集 合計劃單位凈值 是進行信息披露 計算參與和退出集合計劃的基礎(chǔ) 五 估值對象 集合計劃所擁有的各種有價證券 銀行存款本息 集合計劃應(yīng)收款項 其 它投資等資產(chǎn) 六 估值日 本集合計劃成立后 每個交易日對集合計劃資產(chǎn)進行估值 七 估值方法 1 股票估值方法 1 上市流通股票按估值日其所在證券交易所的收盤價估值 估值日無交 易的 且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化 且證券發(fā)行機構(gòu)未發(fā)生影響 22 76 證券價格的重大事件 以最近交易日的收盤價估值 如果估值日無交易 且最 近交易日后經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生了重大變化的或者證券發(fā)行機構(gòu)發(fā)生了影響證券價格 的重大事件 將參考監(jiān)管機構(gòu)或行業(yè)協(xié)會有關(guān)規(guī)定 調(diào)整最近交易日收盤價 確定公允價值進行估值 2 未上市股票的估值 送股 轉(zhuǎn)增股 配股和公開增發(fā)新股等發(fā)行未上市的股票 按估值日在 證券交易所上市的同一股票的收盤價進行估值 非公開發(fā)行的且在發(fā)行時明確一定期限鎖定期的股票 按監(jiān)管機構(gòu)或行 業(yè)協(xié)會有關(guān)規(guī)定確定公允價值 2 債券估值方法 1 在證券交易所市場掛牌交易實行凈價交易的債券按估值日收盤價估值 估值日沒有交易的 且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化 按最近交易日 的收盤價估值 如果估值日無交易 且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生了重大變化 的 將參考監(jiān)管機構(gòu)或行業(yè)協(xié)會的估值意見 調(diào)整最近交易日收盤價 確定公 允價值進行估值 2 在證券交易所市場掛牌交易未實行凈價交易的債券按估值日收盤價減 去所含的債券應(yīng)收利息得到的凈價進行估值 估值日沒有交易的 且最近交易 日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化 按最近交易日債券收盤價減去所含的債券應(yīng)收 利息得到的凈價估值 如果估值日無交易 且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生了重 大變化的 將參考監(jiān)管機構(gòu)或行業(yè)協(xié)會的估值意見 調(diào)整最近交易日收盤價 確定公允價值進行估值 3 首次發(fā)行未上市債券采用估值技術(shù)確定的公允價值進行估值 在估值 技術(shù)難以可靠計量公允價值的情況下 按成本估值 4 對于只在上交所固定收益平臺和深交所綜合協(xié)議平臺掛牌交易的債券 按照成本估值 5 在對銀行間市場的固定收益品種估值時 應(yīng)主要依據(jù)第三方估值機構(gòu) 公布的收益率曲線及估值價格 6 同一債券同時在兩個或兩個以上市場交易的 按債券所處的市場分別 估值 3 證券投資基金估值方法 23 76 1 持有的交易所基金 包括封閉式基金 上市開放式基金 LOF 等 按估值日其所在證券交易所的收盤價估值 估值日無交易的 以最近交易日的 收盤價估值 如果估值日無交易 且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生了重大變化的 將參考監(jiān)管機構(gòu)或行業(yè)協(xié)會有關(guān)規(guī)定 調(diào)整最近交易日收盤價 確定公允價值 進行估值 2 持有的場外基金 包括托管在場外的上市開放式基金 LOF 按估 值日前一交易日的基金份額凈值估值 估值日前一交易日基金份額凈值無公布 的 按此前最近交易日的基金份額凈值估值 3 持有的貨幣市場基金 按估值日前一交易日基金管理公司的每萬份收 益計算 4 持有的基金或資產(chǎn)管理計劃處于封閉期的 按照最新公布的份額凈值 估值 沒有公布份額凈值的 按照成本估值 4 銀行定期存款或通知存款估值方法 銀行定期存款或通知存款以本金列示 按協(xié)議或合同利率逐日確認利息收 入 如提前支取或利率發(fā)生變化 將及時進行賬務(wù)調(diào)整 5 持有的證券公司專項資產(chǎn)管理計劃 商業(yè)銀行理財計劃等以成本列示 到期確認投資收益 6 股指期貨以估值日金融期貨交易所的當(dāng)日結(jié)算價估值 該日無交易的 以最近一日的當(dāng)日結(jié)算價計算 7 如有確鑿證據(jù)表明按上述規(guī)定不能客觀反映集合計劃資產(chǎn)公允價值的 管理人可根據(jù)具體情況 在綜合考慮市場成交價 市場報價 流動性 收益率 曲線等多種因素基礎(chǔ)上 在與托管人商議后 按最能反映集合計劃資產(chǎn)公允價 值的方法估值 8 相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強制規(guī)定的 從其規(guī)定 如有新增事項 按國家最新規(guī)定估值 9 暫停估值的情形 集合計劃投資所涉及的證券交易所遇法定節(jié)假日或其 它原因暫停營業(yè)時 或因其它任何不可抗力致使管理人或托管人無法準確評估 集合計劃資產(chǎn)價值時 可暫停估值 但估值條件恢復(fù)時 管理人或托管人必須 及時完成估值工作 八 估值程序 24 76 本集合計劃日常估值由管理人進行 用于披露的資產(chǎn)凈值由管理人完成估 值后 將估值結(jié)果以傳真或書面形式報送托管人 托管人按照規(guī)定的估值方法 時間與程序進行復(fù)核 托管人復(fù)核無誤簽章后返回給管理人 報告期末估值復(fù) 核與集合計劃會計賬目的核對同時進行 集合計劃單位凈值的計算采用四舍五入的方法精確到小數(shù)點后第四位 九 估值錯誤與遺漏的處理方式 管理人和托管人應(yīng)采取必要 適當(dāng) 合理的措施確保資產(chǎn)估值的準確性和 及時性 當(dāng)單位計價出現(xiàn)錯誤時 管理人應(yīng)當(dāng)立即予以糾正 并采取合理的措 施防止損失進一步擴大 因單位凈值錯誤給委托人造成損失的 管理人 而非行政服務(wù)機構(gòu) 應(yīng)當(dāng) 承擔(dān)賠償責(zé)任 管理人而非行政服務(wù)機構(gòu)在賠償投資人后 有權(quán)向有關(guān)責(zé)任方 追償 前述內(nèi)容如法律法規(guī)或監(jiān)管機關(guān)另有規(guī)定的 按其規(guī)定處理 本計劃的會計責(zé)任方由管理人 而非行政服務(wù)機構(gòu) 擔(dān)任 與本計劃有關(guān) 的會計問題 如經(jīng)雙方在平等基礎(chǔ)上充分討論后 尚不能達成一致時 按管理 人 而非行政服務(wù)機構(gòu) 的建議執(zhí)行 或者管理人 而非行政服務(wù)機構(gòu) 和托 管人對計劃凈值的計算結(jié)果 雖然多次重新計算和核對 尚不能達成一致時 為避免不能按時公布計劃凈值的情形 以管理人 而非行政服務(wù)機構(gòu) 的計算 結(jié)果對外公布 由此給委托人和集合計劃財產(chǎn)造成損失 托管人不承擔(dān)任何責(zé) 任 十 差錯處理 1 差錯類型 本計劃運作過程中 如果由于管理人 托管人 注冊與過戶登記人 或代 理銷售機構(gòu) 或委托人自身的過錯造成差錯 導(dǎo)致其他當(dāng)事人遭受損失的 過 錯的責(zé)任人應(yīng)當(dāng)對由于該差錯遭受損失的當(dāng)事人 受損方 按下述 差錯處 理原則 給予賠償并承擔(dān)賠償責(zé)任 上述差錯的主要類型包括但不限于 資料申報差錯 數(shù)據(jù)傳輸差錯 數(shù)據(jù) 計算差錯 系統(tǒng)故障差錯 下達指令差錯等 對于因技術(shù)原因引起的差錯 若 系同行業(yè)現(xiàn)有技術(shù)水平無法預(yù)見 無法避免 無法抗拒 則屬不可抗力 按照 下述規(guī)定執(zhí)行 由于不可抗力原因造成委托人的交易資料滅失或被錯誤處理或造成其他差 25 76 錯 因不可抗力原因出現(xiàn)差錯的當(dāng)事人不對其他當(dāng)事人承擔(dān)賠償責(zé)任 但因該 差錯取得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人仍應(yīng)負有返還不當(dāng)?shù)美牧x務(wù) 2 差錯處理原則 1 差錯已發(fā)生 但尚未給當(dāng)事人造成損失時 差錯責(zé)任方應(yīng)及時協(xié)調(diào)各 方 及時進行更正 因更正差錯發(fā)生的費用由差錯責(zé)任方承擔(dān) 由于差錯責(zé)任 方未及時更正已產(chǎn)生的差錯 給當(dāng)事人造成損失的由差錯責(zé)任方承擔(dān) 若差錯 責(zé)任方已經(jīng)積極協(xié)調(diào) 并且有協(xié)助義務(wù)的當(dāng)事人有足夠的時間進行更正而未更 正 則有協(xié)助義務(wù)的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)賠償責(zé)任 差錯責(zé)任方應(yīng)對更正的情 況向有關(guān)當(dāng)事人進行確認 確保差錯已得到更正 2 差錯的責(zé)任方對可能導(dǎo)致有關(guān)當(dāng)事人的直接損失負責(zé) 不對間接損失 負責(zé) 并且僅對差錯的有關(guān)直接當(dāng)事人負責(zé) 不對第三方負責(zé) 3 因差錯而獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人負有及時返還不當(dāng)?shù)美牧x務(wù) 但差 錯責(zé)任方仍應(yīng)對差錯負責(zé) 如果由于獲得不當(dāng)