EMS審核知識簡要概述.doc

EMS審核知識1 第二階段審核的內(nèi)容不包括：（ B ）（A） 重要環(huán)境因素是否受到有效的控制（B） 組織確定的環(huán)境管理體系范圍的合理性（C） 目標(biāo)指標(biāo)、方案是否按照預(yù)定的計(jì)劃安排實(shí)施或完成（D） 體系監(jiān)測及內(nèi)審程序的實(shí)施，以及管理評審的實(shí)施情況2 組織對其材料供應(yīng)商的審核屬于：（ B ）（A） 第一方審核（B） 第二方審核（C） 第三方審核（D） 以上都有可能3 首次會議的主要目的包括（C ）（A） 為審核制定計(jì)劃（B） 確定實(shí)施審核所需的資源和審核員人數(shù)（C） 介紹實(shí)施審核采用的方法和程序（D） 以上全部4 根據(jù)2007年6月1日起實(shí)施的CCAA環(huán)境管理體系審核員注冊準(zhǔn)則，申請人必須（D ）。（A） 具有大學(xué)本科（含）以上高等教育學(xué)歷，并具有至少5年技術(shù)或管理崗位的工作經(jīng)歷（B） 具有大專（含）以上高等教育學(xué)歷，并具有至少5年技術(shù)或管理崗位的工作經(jīng)歷（C） 具有大學(xué)本科（含）以上高等教育學(xué)歷，并具有至少4年技術(shù)或管理崗位的工作經(jīng)歷（D） 具有大專（含）以上高等教育學(xué)歷，并具有至少4年技術(shù)或管理崗位的工作經(jīng)歷5 審核范圍通常包括對（ B ）的描述。（A） 實(shí)際位置、產(chǎn)品、活動和過程以及所覆蓋的時(shí)期（B） 實(shí)際位置、組織單元、活動和過程以及所覆蓋的時(shí)期（C） 實(shí)際位置、產(chǎn)品、活動和過程以及所覆蓋的時(shí)期（D） 實(shí)際位置、組織單元、產(chǎn)品、活動和過程6 下述關(guān)于實(shí)習(xí)審核員的正確描述是（C ）。（A） 必要時(shí)可以單獨(dú)成組，但不能獨(dú)立開具不符合報(bào)告（B） 不能單獨(dú)成組，也不能單獨(dú)提供涉及審核現(xiàn)場的專業(yè)技術(shù)支持（C） 不能單獨(dú)成組，但有可能單獨(dú)提供涉及審核現(xiàn)場的專業(yè)技術(shù)支持（D） 以上都不對7 剛性較強(qiáng)的組織形式是（ B ）。（A） 簡單式結(jié)構(gòu)（B） 職能式結(jié)構(gòu)（C） 分部式結(jié)構(gòu)（D） 矩陣結(jié)構(gòu)一、 判斷題（判斷下列各題，正確的寫T，錯誤的寫F，填入相應(yīng)括號內(nèi)。每題1分，共10分）8 一名實(shí)習(xí)審核員可在一名技術(shù)專家的指導(dǎo)或幫助下共同實(shí)施審核。（ F ）9 在監(jiān)督審核前不必進(jìn)行文件審核。（ T ）10 審核準(zhǔn)則應(yīng)當(dāng)包括GB/T24001-2004標(biāo)準(zhǔn)的附錄內(nèi)容。（ F ）11 審核組長現(xiàn)場確認(rèn)受審核方環(huán)境影響較小，可將環(huán)境管理體系的第一階段和第二階段審核合并進(jìn)行。（ T ）12 認(rèn)證結(jié)論的最后正式發(fā)布由審核組長決定。（ F ）13 環(huán)境管理體系審核主要是判斷環(huán)境管理體系是否符合法律、法規(guī)的要求。（ F ）14 審核員必須到現(xiàn)場跟蹤驗(yàn)證糾正措施的有效性。（ F ）15 第三方認(rèn)證審核中的初次審核、監(jiān)督審核和復(fù)評都是完整體系審核。（ F ）16 注冊審核員既要接受聘用機(jī)構(gòu)監(jiān)督，又要接受CCAA的監(jiān)督。（ T ）17 在第三方審核中，重要的是要收集不合格的信息。（ F ）1.審核結(jié)論是將收集的審核證據(jù)對照審核準(zhǔn)則進(jìn)行評價(jià)的結(jié)果。2.現(xiàn)場審核前的文件評審是對受審核方環(huán)境管理體系文件有效性和適宜性的評價(jià)。3.認(rèn)證機(jī)構(gòu)對受審核方進(jìn)行環(huán)境管理體系審核時(shí)必須進(jìn)行第一階段現(xiàn)場審核。4.審核員在審核過程中為了找到更多的不符合項(xiàng)可以加大抽樣量。5.第二階段審核是在第一階段審核的基礎(chǔ)上實(shí)施的，所以第二階段審核不再需要進(jìn)行策劃和準(zhǔn)備了。6.審核組根據(jù)實(shí)施審核的結(jié)果作出受審核方是否能通過認(rèn)證注冊的結(jié)論。7.技術(shù)專家作為審核組的成員，為審核組提供專業(yè)技術(shù)支持。二、 多項(xiàng)選擇題（從下面各題選項(xiàng)中選出兩個(gè)或兩個(gè)以上最恰當(dāng)?shù)拇鸢福⑾鄳?yīng)的字母填入題后括號內(nèi)。多選或少選均不得分。每題2分，共10分）18 對某紡織廠進(jìn)行環(huán)境管理體系審核的審核準(zhǔn)則可包括（ ABD ）。（A） GB/T24001-2004標(biāo)準(zhǔn)（B） 組織的運(yùn)行控制程序（C） 認(rèn)證認(rèn)可條例（D） 紡織染整工業(yè)適用的法律法規(guī)19 CCAA審核員行為規(guī)范要求CCAA注冊審核員（ ABC ）（A） 努力提高個(gè)人的專業(yè)能力和聲譽(yù)（B） 不介入沖突或利益競爭，不向任何委托方或聘用機(jī)構(gòu)隱瞞任何可能影響公正判斷的關(guān)系（C） 不討論或透露任何與工作任務(wù)相關(guān)的信息，除非應(yīng)法律要求或得到委托方和/或聘用單位的書面授權(quán)（D） 向受審核方提供增值服務(wù)20 GB/T 190112003/ISO19011:2002質(zhì)量和(或)環(huán)境管理體系審核指南適用于（ ABCD ）（A） 需要實(shí)施質(zhì)量和(或)環(huán)境管理體系內(nèi)部審核的所有組織（B） 需要實(shí)施質(zhì)量和(或)環(huán)境管理體系外部審核的所有組織（C） 需要管理審核方案的所有組織（D） 可適用于其他領(lǐng)域的審核21 以下哪些方面是企業(yè)制定方針目標(biāo)的主要依據(jù)？（ ABCD ）（A） 市場需求和顧客（B） 競爭對手情況（C） 社會發(fā)展動向（D） 政府管理要求22 職能式結(jié)構(gòu)特別適合于（ AC ）的組織。（A） 外部環(huán)境比較穩(wěn)定（B） 對顧客適應(yīng)能力要求高（C） 采用常規(guī)技術(shù)（D） 規(guī)模不大1.在第三方認(rèn)證審核時(shí),以下不是審核員的職責(zé)( cd )a.實(shí)施審核 b.確定不合格項(xiàng)c.分析不符合項(xiàng)的原因 d.針對不符合項(xiàng)制定糾正措施2.以下哪些不能作為環(huán)境管理體系審核的審核證據(jù)：( ac ) a.審核員看見某操作工人按作業(yè)指導(dǎo)書處理不合格品b.操作人員反映車間內(nèi)噪音太大，影響聽力c.施工現(xiàn)場的工人沒有戴安全帽d.熱處理車間排放的污水超標(biāo) 三、 簡答題（每題5分，共15分）23 請簡述第一階段審核的目的。a.了解受審核方環(huán)境管理體系（EMS）的基本狀況；b.確定受審核方對審核的準(zhǔn)備程度 ；c.確定第二階段審核的可行性及審核重點(diǎn)24 請簡述與審核有關(guān)的審核原則。獨(dú)立性基于證據(jù)的方法25 某公司的噴漆作業(yè)產(chǎn)生的廢氣通過活性炭吸附裝置進(jìn)行處置， 但審核組發(fā)現(xiàn)企業(yè)最近的自我監(jiān)測報(bào)告中二甲苯廢氣嚴(yán)重超標(biāo)，請就上述情況談?wù)剬徍怂悸罚ㄖ辽僬f出標(biāo)準(zhǔn)中三個(gè)條款的有關(guān)內(nèi)容）。四、 闡述題（每題10分，共20分）26 某城市工業(yè)區(qū)內(nèi)一汽車制造廠涂漆車間的生產(chǎn)工藝為：清洗除油水清洗磷化水清洗涂漆水清洗干燥中涂烘干噴面漆烘干；清洗除油采用NaOH和合成洗滌劑，磷化使用磷酸鋅、硝酸鎳，涂底漆使用不含鉛的水溶性涂料，中漆和面漆含甲苯、二甲苯，烘干采用熱空氣加熱方式。生產(chǎn)過程中產(chǎn)生的廢氣經(jīng)過吸附處理后由30米高的排氣筒排放；產(chǎn)生的廢水排入汽車制造廠污水綜合處理站處理達(dá)標(biāo)后排入城市污水處理廠。（1）該涂漆車間的主要環(huán)境因素有哪些？（2）請給出噴漆廢水的主要污染因子，評價(jià)污水處理方式的合規(guī)性。（3）與該生產(chǎn)過程有關(guān)的固體廢棄物是否屬于危險(xiǎn)廢物，為什么？污水（含清洗液成分油）排放 面處理廢棄物 潛在油漆著火 化廢氣排放 備機(jī)油泄露油抹布廢棄稀料桶油漆桶等包裝器皿廢棄噴漆煙塵排放電消耗潛在的油漆、稀料、丙酮等化學(xué)品泄漏潛在的油漆、稀料、丙酮等化學(xué)品燃爆水源消耗空壓機(jī)爆破 PHP總鎳油SS總Zn污水處理方式不合理.因?yàn)閲娖釓U水的主要污染因子含有總鎳,屬于第一類污染物,在車間就必須達(dá)標(biāo)排放.27 請編制審核某污水處理站的檢查表。序號檢查要點(diǎn)標(biāo)準(zhǔn)要素驗(yàn)證方法、驗(yàn)證記錄審核結(jié)果1環(huán)境職責(zé)4.4.1與污水處理站站長交談，詢問其職責(zé)。2環(huán)境因素和重要環(huán)境因素4.3.1查環(huán)境因素和重要環(huán)境因素清單，現(xiàn)場確認(rèn)重要環(huán)境因素有無遺漏。3法律法規(guī)4.3.2詢問員工是否清楚有關(guān)的法律法規(guī)，排放標(biāo)準(zhǔn)？查法律法規(guī)清單是否列入？4目標(biāo)和指標(biāo)4.3.3查該站的目標(biāo)和指標(biāo)文件，目標(biāo)和指標(biāo)是否合適？問站長是否制定有管理方案或管理程序？查閱方案或程序文件，詢問執(zhí)行情況。5培訓(xùn)4.4.2抽查部分人員的培訓(xùn)記錄，了解其培訓(xùn)情況。詢問部分人員是否了解本崗位的環(huán)境的重要性。6運(yùn)行控制4.4.6現(xiàn)場觀察。查看運(yùn)行記錄，查看操作程序，確認(rèn)運(yùn)行是否按文件規(guī)定操作。設(shè)備功能是否完好。7文件管理4.4.5抽查現(xiàn)場文件，看是否經(jīng)過審批？有無有效版本，文件保管是否良好？8應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)4.4.7查有無應(yīng)急程序，詢問操作人員設(shè)備發(fā)生故障時(shí)如何處理？應(yīng)急方案是否適宜？是否經(jīng)過應(yīng)急培訓(xùn)？是否經(jīng)過應(yīng)急訓(xùn)練？9監(jiān)測與測量4.5.1詢問要對哪些環(huán)境因素進(jìn)行測量，環(huán)境因素如何測量？查看文件有無規(guī)定？抽查近6個(gè)月的監(jiān)測記錄，了解是否有超標(biāo)排放情況？抽查監(jiān)測儀器是否經(jīng)過校準(zhǔn)，查看校準(zhǔn)記錄。10合規(guī)性評價(jià)4.5.2抽查是否進(jìn)行了合規(guī)性評價(jià)？11糾正與預(yù)防措施4.5.3查看半年內(nèi)該站的糾正措施報(bào)告單，了解糾正措施的實(shí)際情況；查閱內(nèi)審報(bào)告，內(nèi)審提出的問題是否采取了糾正措施，效果如何？12記錄4.5.4在抽查記錄中，查看記錄填寫是否完整、正確？字跡是否清楚？記錄保管是否完好？五、 案例分析題（每題6分，共30分）請對以下場景進(jìn)行分析，并依據(jù)GB/T24001-2004標(biāo)準(zhǔn)判斷有無不符合。如有請寫出不符合標(biāo)準(zhǔn)條款的編號及內(nèi)容，并寫出不符合事實(shí)。28 在公司的化學(xué)品倉庫中發(fā)現(xiàn)貯存有大量的金屬表面處理劑，其MSDS上寫有：“本品如發(fā)生意外泄露，應(yīng)迅速用水稀釋或黃沙混合后，并以熟石灰中和處理?！睂徍藛T問，這里有上述物資嗎，倉管員說，這個(gè)倉庫是半年前才建好使用的，還未來得及配置上述物資，但是我們這里可是從來沒有發(fā)生過化學(xué)品泄露的事情。4.4.729 查看某分廠“環(huán)境管理方案”中寫明建立空壓機(jī)房，以降低噪聲排放，現(xiàn)場發(fā)現(xiàn)空壓機(jī)仍露天放著，廠長解釋說，現(xiàn)在環(huán)保局已將分廠所在區(qū)域由住宅區(qū)改為工業(yè)區(qū)，我們的噪聲排放現(xiàn)在是達(dá)標(biāo)的，因此也就沒有再建。30 2006年6月審核員在某廠發(fā)現(xiàn)，公司制造車間在3個(gè)月前引入了新的噴漆生產(chǎn)線，查閱該車間的環(huán)境因素識別和評價(jià)記錄得知是在2006年1月填寫的，之后并沒有增加或修正，詢問車間環(huán)境管理負(fù)責(zé)人，他說將在2006年12月管理評審時(shí)再進(jìn)行新設(shè)備的環(huán)境因素識別和評價(jià)。4.3.131 某食品加工企業(yè)，負(fù)責(zé)環(huán)境管理體系策劃和總體實(shí)施的總務(wù)部提供的當(dāng)?shù)丨h(huán)境監(jiān)測部門提供的監(jiān)測報(bào)告顯示連續(xù)兩次污水排放COD超標(biāo)，審核員到公司內(nèi)污水處理站現(xiàn)場發(fā)現(xiàn)，內(nèi)部監(jiān)測記錄顯示污水處理后COD均未超標(biāo)，因此沒有采取任何措施。4.5.332 審核員在某電鍍公司審核，看到電鍍車間內(nèi)的含鉻廢水流向一地下管道，便問水流向哪里了，車間主管表示不大清楚，找來動力處的孫處長了解情況，孫處長說我們公司有文件規(guī)定，各個(gè)車間的廢水，包括公司所有廢水均沒有直接排放，而是流到綜合處理池去了，經(jīng)處理達(dá)標(biāo)后才排放。4.3.21工廠污水處理站沉淀下來的污泥是委托當(dāng)?shù)氐娜A成公司統(tǒng)一運(yùn)送到市污泥處理廠的，審核員問污水處理站站長：“你們是否對華成公司清運(yùn)污泥提出管理要求或與華成公司簽訂合同？”站長說：“華成公司是我們