上海黃金交易所會員管理辦法.docx

上海黃金交易所會員管理辦法（2011修訂案）為加強會員的自律管理，保障會員的合法權(quán)益，規(guī)范會員在上海黃金交易所（以下簡稱交易所）的業(yè)務(wù)活動，根據(jù)上海黃金交易所業(yè)務(wù)監(jiān)督管理規(guī)則和上海黃金交易所章程，制定本辦法。上海黃金交易所會員管理辦法第一章 總 則第一條 為加強會員的自律管理，保障會員的合法權(quán)益，規(guī)范會員在上海黃金交易所（以下簡稱交易所）的業(yè)務(wù)活動，根據(jù)上海黃金交易所業(yè)務(wù)監(jiān)督管理規(guī)則和上海黃金交易所章程，制定本辦法。第二條 會員是指依照中華人民共和國有關(guān)法律、法規(guī)及交易所章程的有關(guān)規(guī)定，在中華人民共和國境內(nèi)注冊登記，經(jīng)交易所審核批準(zhǔn)，在交易所進行黃金、白銀、鉑等貴金屬交易活動的企業(yè)法人機構(gòu)或其它營業(yè)機構(gòu)。第三條 本辦法適用于會員及其從業(yè)人員。第二章會員資格第四條 交易所會員依其業(yè)務(wù)范圍分為金融類會員（含外資銀行）、綜合類會員和自營類會員。金融類會員可進行自營和代理業(yè)務(wù)及國家有關(guān)部門批準(zhǔn)的其它業(yè)務(wù)（外資銀行另有規(guī)定），綜合類會員可進行自營和代理法人業(yè)務(wù)，自營類會員可進行自營業(yè)務(wù)。第五條 申請成為交易所會員必須具備下列條件：（一）中華人民共和國境內(nèi)登記注冊的企業(yè)法人；（二）承認(rèn)交易所的章程及各項業(yè)務(wù)規(guī)則；（三）具有1000萬元人民幣以上的注冊資本和凈資產(chǎn)；（四）具有良好的信譽和經(jīng)營歷史，近三年內(nèi)無嚴(yán)重違法行為記錄；（五）有健全的組織機構(gòu)和財務(wù)管理制度及完善的內(nèi)部控制和風(fēng)險管理制度；（六）有固定的經(jīng)營場所和必要設(shè)施；（七）認(rèn)繳交易所的會員資格費和年會費；（八）交易所規(guī)定的其它條件。第六條 申請成為會員須向交易所提交下列文件和資料:（一）經(jīng)法定代表人簽字的申請書；（二）工商行政管理部門核發(fā)的企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照、中華人民共和國組織機構(gòu)代碼證、稅務(wù)登記證和法人代表身份證復(fù)印件；（三）經(jīng)會計師事務(wù)所或?qū)徲嫀熓聞?wù)所審計的最近一年的年度會計報告；（四）住所或者營業(yè)場所使用證明；（五）交易所認(rèn)為需要提供的其它文件。第七條 申請交易所會員資格，須向交易所提交書面申請書。申請書主要包括以下內(nèi)容:（一）申請交易所會員資格的目的和理由；（二）書面承諾遵守交易所章程和各項規(guī)定；（三）組織機構(gòu)、經(jīng)營機構(gòu)的設(shè)置情況；（四）交易所要求申請單位須說明的其它情況。第八條 交易所收到符合要求的入會申請材料后，應(yīng)于30個工作日內(nèi)提出辦理意見，提交會員資格審查委員會審核批準(zhǔn)。第九條 申請單位自收到交易所入會通知書之日起30個工作日內(nèi)，辦理如下事項：（一）繳納會員資格費：金融類和外資金融類會員，資格費140萬元；綜合類會員，資格費110萬元；自營類會員，資格費80萬元；（二）交納年會費：金融類會員，年會費5萬元；綜合類會員，年會費4萬元；自營類會員，年會費3萬元；（三）在交易所指定的清算銀行開設(shè)專用資金賬戶；（四）參加交易員培訓(xùn)并取得資格證書；（五）辦理有關(guān)人員和印鑒的授權(quán)手續(xù)；（六）其它應(yīng)當(dāng)辦理的事項。逾期未辦的，視為自動放棄入會資格。新增會員由交易所根據(jù)實際情況另行制訂費用標(biāo)準(zhǔn)。第十條 申請單位辦理完手續(xù)后，即正式取得會員資格。交易所頒發(fā)會員證書，并報中國人民銀行備案。第十一條 正式取得交易所會員資格后，會員擁有一個場內(nèi)交易席位。會員因業(yè)務(wù)發(fā)展需要增加交易席位，應(yīng)當(dāng)向交易所提出申請，由交易所審核批準(zhǔn)。增加的交易席位使用期最少為一年，使用費按年收取，每年為3萬元/席位。第十二條 會員享有章程規(guī)定的權(quán)利，履行章程規(guī)定的義務(wù)。第三章 會員的變更第十三條 經(jīng)批準(zhǔn)，會員資格可以轉(zhuǎn)讓。禁止以承包、出租、抵押等方式私下轉(zhuǎn)讓會員資格或交易席位。第十四條 會員資格轉(zhuǎn)讓的，轉(zhuǎn)讓方應(yīng)提前60個工作日向交易所提交會員資格轉(zhuǎn)讓申請書，受讓方應(yīng)向交易所提交會員資格申請書。交易所按會員條件對受讓方作資格初步審查后，由轉(zhuǎn)讓方和受讓方簽訂會員資格轉(zhuǎn)讓協(xié)議書。經(jīng)交易所會員資格審查委員會批準(zhǔn)后，由交易所為轉(zhuǎn)讓方和受讓方辦理會員資格變更手續(xù)。第十五條 會員資格轉(zhuǎn)讓時，轉(zhuǎn)讓方應(yīng)辦理如下事項：（一）了結(jié)交易合同；（二）結(jié)清在交易所內(nèi)的全部債權(quán)與債務(wù)；（三）退還各種票據(jù)和交易所頒發(fā)的各種證件；（四）辦理專用資金賬戶的銷戶手續(xù)；（五）退還交易所的各種交易設(shè)施；（六）按規(guī)定應(yīng)當(dāng)辦理的其它事項。會員接到交易所批準(zhǔn)轉(zhuǎn)讓的書面通知后，必須在30個工作日內(nèi)辦理完轉(zhuǎn)讓手續(xù)。第十六條 會員存在以下情況之一的，會員資格不得自行轉(zhuǎn)讓：（一）由于經(jīng)濟糾紛、違法或犯罪接受國家有關(guān)部門立案調(diào)查處理期間；（二）涉嫌違規(guī)，被交易所立案調(diào)查期間；（三）因違法、違規(guī)被交易所處以通報批評、暫停交易等處罰不滿三個月的；（四）取得交易所會員資格未滿一年的；（五）已被交易所取消會員資格的；（六）與交易所發(fā)生債務(wù)糾紛尚未了結(jié)的。第十七條 兼并會員的法人或與會員合并后新設(shè)立的法人若要承繼會員資格的，必須向交易所提出申請，經(jīng)交易所會員資格審查委員會審查批準(zhǔn)后，方可承繼會員資格。兼并會員的法人或與會員合并后新設(shè)立的法人，有優(yōu)先取得會員資格的權(quán)利。第十八條 會員存在下列情況之一的，經(jīng)交易所理事會批準(zhǔn)，可以取消其會員資格：（一）被中國人民銀行宣布為“市場禁止進入者”的；（二）私下轉(zhuǎn)讓交易席位，將交易席位委托給他人管理或承包給他人經(jīng)營的；（三）資金、人員和設(shè)備嚴(yán)重不足，管理混亂，經(jīng)整頓無效的；（四）拒不執(zhí)行會員大會或理事會決議的；（五）無正當(dāng)理由連續(xù)三個月不做交易的；（六）私設(shè)或參與地下炒金；（七）無正當(dāng)理由，未按規(guī)定繳納年會費的；（八）虛開增值稅發(fā)票；（九）其它違反國家法律、法規(guī)、規(guī)章和嚴(yán)重違反交易所章程及有關(guān)規(guī)定的。被取消會員資格的，按會員資格轉(zhuǎn)讓辦法強制執(zhí)行。第十九條 會員資格發(fā)生變化，交易所應(yīng)報中國人民銀行備案。第二十條 會員有下列情況之一的，應(yīng)在10個工作日內(nèi)向交易所書面報告：（一）變更法定代表人；（二）變更注冊資本或股權(quán)結(jié)構(gòu)；（三）變更名稱、住所或者營業(yè)場所、經(jīng)營范圍及聯(lián)系方式；（四）經(jīng)營狀況發(fā)生重大變化；（五）取得其它交易所會員資格。（六）發(fā)生重大訴訟案件或經(jīng)濟糾紛；（七）因涉嫌違法、違規(guī)受到監(jiān)管機關(guān)立案調(diào)查、處罰或者受到其它交易所處罰；（八）交易所要求報告的其它情況。第四章會員代理第二十一條 代理業(yè)務(wù)是金融類和綜合類會員接受客戶委托代理客戶進行交易的活動。第二十二條 會員及其從業(yè)人員和代理客戶必須遵守國家有關(guān)法律、法規(guī)、政策和交易所章程、規(guī)則、辦法等各項業(yè)務(wù)規(guī)定。本著誠實信用的原則，加強對投資者的教育和引導(dǎo)，提高市場主體素質(zhì)，提高市場運作和監(jiān)管水平，嚴(yán)格執(zhí)行國家稅收政策。第二十三條 會員有義務(wù)將交易所公告的國家各項法律法規(guī)及稅收政策告知客戶。第二十四條 代理業(yè)務(wù)必須按照交易所規(guī)定的程序辦理。第二十五條 進行代理業(yè)務(wù)的會員不得接納有下列情況之一者為客戶：（一）不具有完全民事行為能力的；（二）機構(gòu)客戶未能提供法定代表人授權(quán)委托書的；（三）未按交易所規(guī)定提供相關(guān)合法資質(zhì)證明的；（四）行政法規(guī)、中國人民銀行及交易所規(guī)定的其它情況。第二十六條 會員接受客戶委托從事交易時，應(yīng)按交易所的相關(guān)規(guī)定對客戶的身份、資信及交易資格核查確認(rèn)，并簽署代理協(xié)議?？蛻艚灰踪Y金來源與客戶名稱不相符的，客戶應(yīng)當(dāng)提供交易資金合法使用的證明。第二十七條 會員接受客戶委托，個人客戶必須提供本人親自簽名的授權(quán)委托書，或雙方認(rèn)可的其它協(xié)議形式的授權(quán)委托；法人客戶必須提供法定代表人簽字并加蓋公章的書面授權(quán)委托書，或雙方認(rèn)可的其它協(xié)議形式的授權(quán)委托，下達(dá)交易指令或資金調(diào)撥指令。 沒有授權(quán)委托或授權(quán)不明的，不得代客戶從事交易活動。第二十八條 會員應(yīng)當(dāng)將自有資金與客戶保證金分賬管理，客戶保證金專戶存儲，嚴(yán)禁挪用；設(shè)置獨立的保證金科目并分客戶進行明細(xì)核算；代理委托合同、交易編碼、分客戶結(jié)算單與分客戶會計明細(xì)賬之間應(yīng)建立對應(yīng)關(guān)系，不得以結(jié)算單代替客戶明細(xì)賬?？蛻艮k理存取款手續(xù)時，代理會員應(yīng)當(dāng)要求客戶或其合法資金調(diào)撥人在財務(wù)憑證上簽字或蓋章。會員不得將收取的客戶保證金用于自身經(jīng)營活動或充抵自身債務(wù)；不得允許他人擅自使用客戶保證金或擅自用客戶保證金為他人經(jīng)營活動提供擔(dān)保。第二十九條 會員應(yīng)及時、準(zhǔn)確執(zhí)行客戶交易指令。委托交易成交后，代理會員應(yīng)及時通知客戶。第三十條 會員應(yīng)完善客戶下達(dá)交易指令和交易結(jié)算資料的簽字確認(rèn)手續(xù)。與交易所相關(guān)的資料及交易記錄保存時間應(yīng)不少于五年。第三十一條 會員為控制交易風(fēng)險，需要對客戶持倉實施強行平倉的，應(yīng)當(dāng)遵守雙方合同規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)和條件，并以合同約定的方式通知客戶。會員不得允許客戶透支交易。第三十二條 會員不得以各種形式虛假開戶、挪用、占用客戶保證金。第三十三條 會員受托從事交易，不得編造或故意傳播虛假信息誤導(dǎo)、欺詐客戶。第三十四條 會員可向客戶收取清算準(zhǔn)備金（自然人客戶暫時不收）和代理手續(xù)費。第三十五條 開展代理業(yè)務(wù)的會員應(yīng)設(shè)立風(fēng)險準(zhǔn)備金專用賬戶，按不低于年代理手續(xù)費5%的比例提取風(fēng)險準(zhǔn)備金。第五章監(jiān)督管理第三十六條 會員及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守國家有關(guān)法律、法規(guī)、政策和交易所章程、規(guī)則、辦法等各項業(yè)務(wù)規(guī)定，接受中國人民銀行和交易所的管理和監(jiān)督。第三十七條 會員有下列情況之一的，交易所有權(quán)要求其限期整改：（一）財務(wù)管理不善，長期虧損，經(jīng)營狀況不佳或清償能力明顯下降；（二）年度審驗中發(fā)現(xiàn)重大問題；（三）代理業(yè)務(wù)中違反第四章相關(guān)規(guī)定的；（四）交易所認(rèn)為的其它情況。會員未能在限期內(nèi)整改的，交易所有權(quán)暫停其相關(guān)業(yè)務(wù)或經(jīng)理事會批準(zhǔn)取消其會員資格。第三十八條 會員應(yīng)維護交易所的聲譽，協(xié)助交易所處理各種突發(fā)或異常事件。當(dāng)出現(xiàn)各種突發(fā)或異常事件時，會員未做好客戶相關(guān)工作的，交易所可暫停其相關(guān)業(yè)務(wù)。第三十九條 會員應(yīng)按照交易所的要求參加交易所組織的各項活動和交易所召開的各種會議。因故確實無法參加的，應(yīng)事先報交易所同意。第四十條 會員交易員在交易所內(nèi)從事交易、交割、結(jié)算業(yè)務(wù)的，須經(jīng)其會員授權(quán)，經(jīng)交易所專業(yè)培訓(xùn)并取得資格證書。交易員在同一時期內(nèi)，只能受聘于一家會員，不得在其他會員處兼職。會員交易員在交易所從事的業(yè)務(wù)活動均由該會員承擔(dān)全部責(zé)任。第四