南方績(jī)優(yōu)成長(zhǎng)股票型證券投資基金基金合同.doc

南方績(jī)優(yōu)成長(zhǎng)股票型證券投資基金基金合同基金管理人：南方基金管理有限公司基金托管人：中國(guó)工商銀行股份有限公司目錄一、前言和釋義1二、 基金的基本情況6三、 基金份額的發(fā)售7四、 基金備案9五、 基金份額的申購(gòu)和贖回10六、 基金合同當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù)17七、基金份額持有人大會(huì)24八、基金管理人、基金托管人的更換條件和程序31九、基金的托管33十、基金份額的登記34十一、基金的投資36十二、基金的財(cái)產(chǎn)43十三、基金資產(chǎn)估值45十四、基金的費(fèi)用與稅收50十五、基金的收益與分配52十六、基金的會(huì)計(jì)與審計(jì)54十七、基金的信息披露55十八、基金合同的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算60十九、違約責(zé)任63二十、爭(zhēng)議的處理和適用的法律64二十一、基金合同的效力65二十二、基金合同摘要66二十三、其他事項(xiàng)83二十四、合同當(dāng)事人蓋章及法定代表人簽字、簽約地、簽訂日84南方績(jī)優(yōu)成長(zhǎng)股票型證券投資基金基金合同一、 前言和釋義前 言為保護(hù)基金投資者合法權(quán)益，明確基金合同當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù)，規(guī)范南方績(jī)優(yōu)成長(zhǎng)股票型證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱“本基金”或“基金”）運(yùn)作，依照中華人民共和國(guó)合同法、中華人民共和國(guó)證券投資基金法（以下簡(jiǎn)稱基金法）、證券投資基金運(yùn)作管理辦法（以下簡(jiǎn)稱運(yùn)作辦法）、證券投資基金銷售管理辦法（以下簡(jiǎn)稱銷售辦法）、證券投資基金信息披露管理辦法（以下簡(jiǎn)稱信息披露辦法）、證券投資基金信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第6號(hào)基金合同的內(nèi)容與格式及其他有關(guān)規(guī)定，在平等自愿、誠(chéng)實(shí)信用、充分保護(hù)基金投資者及相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益的原則基礎(chǔ)上，特訂立南方績(jī)優(yōu)成長(zhǎng)股票型證券投資基金基金合同（以下簡(jiǎn)稱“本合同”或“基金合同”）?；鸷贤且?guī)定基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)的基本法律文件，其他與本基金相關(guān)的涉及基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的任何文件或表述，均以本合同為準(zhǔn)。基金合同的當(dāng)事人包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人。基金投資者自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當(dāng)事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對(duì)基金合同的承認(rèn)和接受。基金合同的當(dāng)事人按照法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定享有權(quán)利，同時(shí)需承擔(dān)相應(yīng)的義務(wù)。本基金由基金管理人按照法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定募集，并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金募集的核準(zhǔn)并不表明其對(duì)本基金的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)。投資者投資于本基金，必須自擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。基金管理人依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證投資本基金一定盈利，也不保證基金份額持有人的最低收益?；鸷贤瑧?yīng)當(dāng)適用基金法及相應(yīng)法律法規(guī)之規(guī)定，若因法律法規(guī)的修改或更新導(dǎo)致基金合同的內(nèi)容與屆時(shí)有效的法律法規(guī)的規(guī)定不一致，應(yīng)當(dāng)以屆時(shí)有效的法律法規(guī)的規(guī)定為準(zhǔn)，及時(shí)作出相應(yīng)的變更和調(diào)整，同時(shí)就該等變更或調(diào)整進(jìn)行公告。釋 義基金合同中除非文意另有所指，下列詞語(yǔ)具有如下含義：本合同、基金合同指南方績(jī)優(yōu)成長(zhǎng)股票型證券投資基金基金合同及對(duì)本合同的任何修訂和補(bǔ)充中國(guó)指中華人民共和國(guó)（僅為本基金合同目的不包括香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)及臺(tái)灣地區(qū)）法律法規(guī)指中國(guó)現(xiàn)時(shí)有效并公布實(shí)施的法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章及規(guī)范性文件、地方法規(guī)、地方政府規(guī)章及規(guī)范性文件基金法指中華人民共和國(guó)證券投資基金法銷售辦法指證券投資基金銷售管理辦法運(yùn)作辦法指證券投資基金運(yùn)作管理辦法信息披露辦法指證券投資基金信息披露管理辦法元指中國(guó)法定貨幣人民幣元基金或本基金指依據(jù)基金合同所募集的南方績(jī)優(yōu)成長(zhǎng)股票型證券投資基金招募說(shuō)明書(shū) 指南方績(jī)優(yōu)成長(zhǎng)股票型證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)，即用于公開(kāi)披露基金管理人及托管人、相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)、基金的募集、基金合同的生效、基金份額的交易、基金份額的申購(gòu)和贖回、基金的投資、基金的業(yè)績(jī)、基金的財(cái)產(chǎn)、基金資產(chǎn)的估值、基金收益與分配、基金的費(fèi)用與稅收、基金的信息披露、風(fēng)險(xiǎn)揭示、基金的終止與清算、基金合同的內(nèi)容摘要、基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要、對(duì)基金份額持有人的服務(wù)、其他應(yīng)披露事項(xiàng)、招募說(shuō)明書(shū)的存放及查閱方式、備查文件等涉及本基金的信息，供基金投資者選擇并決定是否提出基金認(rèn)購(gòu)或申購(gòu)申請(qǐng)的要約邀請(qǐng)文件，及其定期的更新托管協(xié)議：指基金管理人與基金托管人簽訂的南方績(jī)優(yōu)成長(zhǎng)股票型證券投資基金托管協(xié)議及其任何有效修訂和補(bǔ)充發(fā)售公告指南方績(jī)優(yōu)成長(zhǎng)股票型證券投資基金基金份額發(fā)售公告業(yè)務(wù)規(guī)則指南方基金管理有限公司開(kāi)放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則中國(guó)證監(jiān)會(huì)指中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)銀行監(jiān)管機(jī)構(gòu)指中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)或其他經(jīng)國(guó)務(wù)院授權(quán)的機(jī)構(gòu)基金管理人指南方基金管理有限公司基金托管人指中國(guó)工商銀行股份有限公司基金份額持有人指根據(jù)基金合同及相關(guān)文件合法取得本基金基金份額的投資者；基金代銷機(jī)構(gòu)指依據(jù)有關(guān)基金銷售與服務(wù)代理協(xié)議辦理本基金發(fā)售、申購(gòu)、贖回和其他基金業(yè)務(wù)的代理機(jī)構(gòu)銷售機(jī)構(gòu)指基金管理人及基金代銷機(jī)構(gòu)基金銷售網(wǎng)點(diǎn)指基金管理人的直銷網(wǎng)點(diǎn)及基金代銷機(jī)構(gòu)的代銷網(wǎng)點(diǎn)注冊(cè)登記業(yè)務(wù)指基金登記、存管、清算和交收業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容包括投資者基金賬戶管理、基金份額注冊(cè)登記、清算及基金交易確認(rèn)、發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊(cè)等基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)指南方基金管理有限公司或其委托的其他符合條件的機(jī)構(gòu)基金合同當(dāng)事人指受基金合同約束，根據(jù)基金合同享受權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)的法律主體，包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人個(gè)人投資者指符合法律法規(guī)規(guī)定的條件可以投資開(kāi)放式證券投資基金的自然人機(jī)構(gòu)投資者指符合法律法規(guī)規(guī)定可以投資開(kāi)放式證券投資基金的在中國(guó)注冊(cè)登記或經(jīng)政府有關(guān)部門批準(zhǔn)設(shè)立的法人、社會(huì)團(tuán)體和其他組織、機(jī)構(gòu)合格境外機(jī)構(gòu)投資者指符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于中國(guó)境內(nèi)證券市場(chǎng)的中國(guó)境外機(jī)構(gòu)投資者投資者指?jìng)€(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者和合格境外機(jī)構(gòu)投資者的總稱基金合同生效日基金募集達(dá)到法律規(guī)定及基金合同約定的條件，基金管理人聘請(qǐng)法定機(jī)構(gòu)驗(yàn)資并辦理完畢基金合同備案手續(xù)，獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)書(shū)面確認(rèn)之日募集期指自基金份額發(fā)售之日起不超過(guò)3個(gè)月的期限基金存續(xù)期指基金合同生效后合法存續(xù)的不定期之期間日/天指公歷日月指公歷月工作日指上海證券交易所和深圳證券交易所的正常交易日開(kāi)放日指銷售機(jī)構(gòu)辦理本基金申購(gòu)、贖回等業(yè)務(wù)的工作日T日指申購(gòu)、贖回或辦理其他基金業(yè)務(wù)的申請(qǐng)日T+n日指自T日起第n個(gè)工作日（不包含T日）認(rèn)購(gòu)指在本基金募集期內(nèi)投資者購(gòu)買本基金基金份額的行為發(fā)售指在本基金募集期內(nèi)，銷售機(jī)構(gòu)向投資者銷售本基金份額的行為申購(gòu)指基金投資者根據(jù)基金銷售網(wǎng)點(diǎn)規(guī)定的手續(xù)，向基金管理人購(gòu)買基金份額的行為。本基金的日常申購(gòu)自基金合同生效后不超過(guò)3個(gè)月的時(shí)間開(kāi)始辦理贖回指基金投資者根據(jù)基金銷售網(wǎng)點(diǎn)規(guī)定的手續(xù)，向基金管理人賣出基金份額的行為。本基金的日常贖回自基金合同生效后不超過(guò)3個(gè)月的時(shí)間開(kāi)始辦理基金賬戶指基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)給投資者開(kāi)立的用于記錄投資者持有基金管理人管理的開(kāi)放式基金份額情況的賬戶交易賬戶指各銷售機(jī)構(gòu)為投資者開(kāi)立的記錄投資者通過(guò)該銷售機(jī)構(gòu)辦理基金交易所引起的基金份額的變動(dòng)及結(jié)余情況的賬戶轉(zhuǎn)托管指投資者將其持有的同一基金賬戶下的基金份額從某一交易賬戶轉(zhuǎn)入另一交易賬戶的業(yè)務(wù)基金轉(zhuǎn)換指投資者向基金管理人提出申請(qǐng)將其所持有的基金管理人管理的任一開(kāi)放式基金（轉(zhuǎn)出基金）的全部或部分基金份額轉(zhuǎn)換為基金管理人管理的任何其他開(kāi)放式基金（轉(zhuǎn)入基金）的基金份額的行為定期定額投資計(jì)劃指投資者通過(guò)有關(guān)銷售機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)，約定每期扣款日、扣款金額及扣款方式，由銷售機(jī)構(gòu)于每期約定扣款日在投資者指定銀行賬戶內(nèi)自動(dòng)完成扣款及基金申購(gòu)申請(qǐng)的一種投資方式基金收益指基金投資所得債券利息、票據(jù)投資收益、買賣證券差價(jià)、銀行存款利息以及其他收益基金資產(chǎn)總值指基金所擁有的各類證券及票據(jù)價(jià)值、銀行存款本息和本基金應(yīng)收的申購(gòu)基金款以及其他投資所形成的價(jià)值總和基金資產(chǎn)凈值指基金資產(chǎn)總值扣除負(fù)債后的凈資產(chǎn)值基金資產(chǎn)估值指計(jì)算評(píng)估基金資產(chǎn)和負(fù)債的價(jià)值，以確定基金資產(chǎn)凈值的過(guò)程指定媒體指中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的用以進(jìn)行信息披露的報(bào)刊和互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站不可抗力 指本合同當(dāng)事人不能預(yù)見(jiàn)、不能抗拒并不能克服且在本合同由基金托管人、基金管理人簽署之日后發(fā)生的，使本合同當(dāng)事人無(wú)法全部履行或無(wú)法部分履行本合同的任何客觀情況，包括但不限于洪水、地震及其他自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭(zhēng)、騷亂、火災(zāi)、政府征用、沒(méi)收、法律法規(guī)變化、突發(fā)停電或其他突發(fā)事件、證券交易所非正常暫?；蛲Ｖ菇灰锥?、 基金的基本情況一、 基金名稱南方績(jī)優(yōu)成長(zhǎng)股票型證券投資基金。二、 基金的類別股票型基金。三、 基金的運(yùn)作方式契約型開(kāi)放式。四、 基金的投資目標(biāo)本基金為股票型基金，在適度控制風(fēng)險(xiǎn)并保持良好流動(dòng)性的前提下，根據(jù)對(duì)上市公司的業(yè)績(jī)質(zhì)量、成長(zhǎng)性與投資價(jià)值的權(quán)衡與精選，力爭(zhēng)為投資者尋求超越基準(zhǔn)的投資回報(bào)與長(zhǎng)期穩(wěn)健的資產(chǎn)增值。五、 基金的最低募集份額總額本基金的最低募集份額總額為2億份。六、 基金份額面值和認(rèn)購(gòu)費(fèi)用本基金基金份額面值為人民幣1.00元。本基金前端認(rèn)購(gòu)費(fèi)率最高不高于1.2%，后端認(rèn)購(gòu)費(fèi)率最高不高于1.8%，具體費(fèi)率按招募說(shuō)明書(shū)的規(guī)定執(zhí)行。七、 基金存續(xù)期限不定期。三、 基金份額的發(fā)售本基金基金份額面值為人民幣1.00元，按面值發(fā)售。一、 募集期自基金份額發(fā)售之日起不超過(guò)3個(gè)月，具體發(fā)售時(shí)間見(jiàn)招募說(shuō)明書(shū)及發(fā)售公告。 二、 發(fā)售對(duì)象符合法律法規(guī)規(guī)定的個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者及合格境外機(jī)構(gòu)投資者。三、 募集目標(biāo)本基金不設(shè)募集目標(biāo)。四、 發(fā)售方式和銷售渠道本基金將通過(guò)基金管理人的直銷網(wǎng)點(diǎn)及基金代銷機(jī)構(gòu)的代銷網(wǎng)點(diǎn)公開(kāi)發(fā)售。本基金認(rèn)購(gòu)采取全額繳款認(rèn)購(gòu)的方式?；鹜顿Y者在募集期內(nèi)可多次認(rèn)購(gòu)，認(rèn)購(gòu)一經(jīng)受理不得撤銷。五、 認(rèn)購(gòu)費(fèi)用本基金以認(rèn)購(gòu)金額為基數(shù)采用比例費(fèi)率計(jì)算認(rèn)購(gòu)費(fèi)用，前端認(rèn)購(gòu)費(fèi)率最高不高于1.2%，后端認(rèn)購(gòu)費(fèi)率最高不高于1.8%，具體在招募說(shuō)明書(shū)中列示?；鹫J(rèn)購(gòu)費(fèi)用不列入基金財(cái)產(chǎn)，主要用于基金的市場(chǎng)推廣、銷售、注冊(cè)登記等募集期間發(fā)生的各項(xiàng)費(fèi)用。六、 募集期利息的處理方式基金合同生效前，投資者的認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)只能存入商業(yè)銀行，不得動(dòng)用。認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)在驗(yàn)資確認(rèn)日前產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人所有，其中利息轉(zhuǎn)份額以注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。七、 基金認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算1、基金認(rèn)購(gòu)采用金額認(rèn)購(gòu)的方式?；鸬恼J(rèn)購(gòu)金額包括認(rèn)購(gòu)費(fèi)用和凈認(rèn)購(gòu)金額。計(jì)算公式為：（1）認(rèn)購(gòu)費(fèi)用=認(rèn)購(gòu)金額認(rèn)購(gòu)費(fèi)率；（2）凈認(rèn)購(gòu)金額=（認(rèn)購(gòu)金額+認(rèn)購(gòu)利息）認(rèn)購(gòu)費(fèi)用；（3）認(rèn)購(gòu)份額=凈認(rèn)購(gòu)金額/基金份額面值。2、認(rèn)購(gòu)份額計(jì)算結(jié)果保留到小數(shù)點(diǎn)后兩位，小數(shù)點(diǎn)后兩位以后的部分四舍五入，由此產(chǎn)生的誤差計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。3、本基金的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率將按照運(yùn)作辦法、銷售辦法的規(guī)定，參照行業(yè)慣例，結(jié)合市場(chǎng)實(shí)際情況收取。具體費(fèi)率詳見(jiàn)本基金的招募說(shuō)明書(shū)和發(fā)售公告。八、 基金認(rèn)購(gòu)金額的限制在募集期內(nèi)，基金管理人可以對(duì)每個(gè)賬戶的最低認(rèn)購(gòu)金額進(jìn)行限制，具體限制請(qǐng)參見(jiàn)招募說(shuō)明書(shū)。九、 基金份額的認(rèn)購(gòu)和持有限額基金管理人可以對(duì)每個(gè)賬戶的認(rèn)購(gòu)和持有基金份額進(jìn)行限制，具體限制請(qǐng)參見(jiàn)招募說(shuō)明書(shū)或相關(guān)公告。四、 基金備案一、 基金備案的條件本基金自基金份額發(fā)售之日起3個(gè)月內(nèi)，在基金募集份額總額不少于2億份，基金募集金額不少于2億元人民幣且基金份額持有人的人數(shù)不少于200人的條件下，基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說(shuō)明書(shū)可以決定停止基金發(fā)售，并在10日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起10日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)辦理基金備案手續(xù)?；鹉技_(dá)到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)書(shū)面確認(rèn)之日起，基金合同生效；否則基金合同不生效。基金管理人應(yīng)將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動(dòng)用。基金合同生效時(shí)，認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)在募集期內(nèi)產(chǎn)生的利息將折合成基金份額歸投資者所有。二、 基金合同不能生效時(shí)募集資金的處理方式如果基金合同不能生效，基金管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)下列責(zé)任：1、以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用；2、在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資者已繳納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期存款利息。三、 基金存續(xù)期內(nèi)的基金份額持有人數(shù)量和資產(chǎn)規(guī)模本基金合同生效后，基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基金資產(chǎn)凈值低于5,000萬(wàn)元的，基金管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)；連續(xù)20個(gè)工作日出現(xiàn)前述情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)說(shuō)明原因并報(bào)送解決方案。五、 基金份額的申購(gòu)和贖回一、 申購(gòu)與贖回場(chǎng)所本基金的銷售機(jī)構(gòu)包括基金管理人和基金管理人委托的代銷機(jī)構(gòu)?；鹜顿Y者應(yīng)當(dāng)在銷售機(jī)構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所或按銷售機(jī)構(gòu)提供的其他方式辦理基金份額的申購(gòu)與贖回?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)情況變更或增減基金代銷機(jī)構(gòu)，并予以公告。二、 申購(gòu)與贖回的開(kāi)放日及時(shí)間本基金的申購(gòu)、贖回自基金合同生效后三個(gè)月內(nèi)開(kāi)始辦理，基金管理人應(yīng)在開(kāi)始辦理申購(gòu)贖回的具體日期前2個(gè)工作日在至少一家指定媒體及基金管理人互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（以下簡(jiǎn)稱“網(wǎng)站”）公告。投資者應(yīng)當(dāng)在開(kāi)放日辦理申購(gòu)和贖回申請(qǐng)。開(kāi)放日的具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間在招募說(shuō)明書(shū)中載明或另行公告。若出現(xiàn)新的證券交易市場(chǎng)或交易所交易時(shí)間更改或?qū)嶋H情況需要，基金管理人可對(duì)申購(gòu)、贖回時(shí)間進(jìn)行調(diào)整，但此項(xiàng)調(diào)整應(yīng)在實(shí)施日2日前在指定媒體公告。三、 申購(gòu)與贖回的原則1、“未知價(jià)”原則，即申購(gòu)、贖回價(jià)格以申請(qǐng)當(dāng)日的基金份額凈值為基準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)算；2、“金額申購(gòu)、份額贖回”原則，即申購(gòu)以金額申請(qǐng)，贖回以份額申請(qǐng)；3、當(dāng)日的申購(gòu)與贖回申請(qǐng)可以在基金管理人規(guī)定的時(shí)間以內(nèi)撤銷；4、基金管理人可根據(jù)基金運(yùn)作的實(shí)際情況并在不影響基金份額持有人實(shí)質(zhì)利益的前提下調(diào)整上述原則。基金管理人必須在新規(guī)則開(kāi)始實(shí)施前2個(gè)工作日在至少一家指定報(bào)刊及網(wǎng)站公告。四、 申購(gòu)與贖回的程序1、申購(gòu)和贖回的申請(qǐng)方式 基金投資者必須根據(jù)基金銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的程序，在開(kāi)放日的業(yè)務(wù)辦理時(shí)間向基金銷售機(jī)構(gòu)提出申購(gòu)或贖回的申請(qǐng)。投資者在申購(gòu)本基金時(shí)須按銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的方式備足申購(gòu)資金,投資者在提交贖回申請(qǐng)時(shí)，必須有足夠的基金份額余額，否則所提交的申購(gòu)、贖回的申請(qǐng)無(wú)效而不予成交。2、申購(gòu)和贖回申請(qǐng)的確認(rèn)T日規(guī)定時(shí)間受理的申請(qǐng)，正常情況下，本基金注冊(cè)登記人在T+1日內(nèi)為投資者對(duì)該交易的有效性進(jìn)行確認(rèn)，在T2日后（包括該日）投資者可向銷售機(jī)構(gòu)或以銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他方式查詢申購(gòu)與贖回的成交情況。3、申購(gòu)和贖回的款項(xiàng)支付申購(gòu)采用全額繳款方式，若申購(gòu)資金在規(guī)定時(shí)間內(nèi)未全額到賬則申購(gòu)不成功，若申購(gòu)不成功或無(wú)效，申購(gòu)款項(xiàng)將退回投資者賬戶。投資者贖回申請(qǐng)成功后，基金管理人將通過(guò)注冊(cè)登記人在T7日（包括該日）內(nèi)將贖回款項(xiàng)劃往基金份額持有人賬戶。在發(fā)生巨額贖回的情形時(shí)，款項(xiàng)的支付辦法參照本基金合同的有關(guān)條款處理。五、 申購(gòu)與贖回的數(shù)額限制1、基金管理人可以規(guī)定投資者首次申購(gòu)和每次申購(gòu)的最低金額以及每次贖回的最低份額。具體規(guī)定請(qǐng)參見(jiàn)招募說(shuō)明書(shū)；2、基金管理人可以規(guī)定投資者每個(gè)交易賬戶的最低基金份額余額。具體規(guī)定請(qǐng)參見(jiàn)招募說(shuō)明書(shū)；3、基金管理人可以規(guī)定單個(gè)投資者累計(jì)持有的基金份額上限。具體規(guī)定請(qǐng)參見(jiàn)招募說(shuō)明書(shū)；4、基金管理人可根據(jù)市場(chǎng)情況，在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整上述對(duì)申購(gòu)的金額和贖回的份額的數(shù)量限制，基金管理人必須在調(diào)整生效前2個(gè)工作日至少在一家指定報(bào)刊及網(wǎng)站公告并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。六、 申購(gòu)費(fèi)用和贖回費(fèi)用1、本基金的申購(gòu)費(fèi)用由基金申購(gòu)人承擔(dān)，不列入基金財(cái)產(chǎn)，主要用于本基金的市場(chǎng)推廣、銷售、注冊(cè)登記等各項(xiàng)費(fèi)用。贖回費(fèi)用由基金贖回人承擔(dān)。2、投資者可將其持有的全部或部分基金份額贖回。本基金的贖回費(fèi)用在投資人贖回本基金份額時(shí)收取，扣除用于市場(chǎng)推廣、注冊(cè)登記費(fèi)和其他手續(xù)費(fèi)后的余額歸基金財(cái)產(chǎn)，贖回費(fèi)歸入基金財(cái)產(chǎn)的比例不得低于法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的比例下限。3、本基金申購(gòu)費(fèi)率最高不超過(guò)5%，贖回費(fèi)率最高不超過(guò)5%。4、本基金的申購(gòu)費(fèi)率、贖回費(fèi)率和收費(fèi)方式由基金管理人根據(jù)基金合同的規(guī)定確定并在招募說(shuō)明書(shū)中列示?；鸸芾砣丝梢愿鶕?jù)基金合同的相關(guān)約定調(diào)整費(fèi)率或收費(fèi)方式，基金管理人最遲應(yīng)于新的費(fèi)率或收費(fèi)方式實(shí)施日前2個(gè)工作日在至少一家指定報(bào)刊及網(wǎng)站公告。5、基金管理人可以在不違背法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定的情形下根據(jù)市場(chǎng)情況制定基金促銷計(jì)劃，針對(duì)特定地域范圍、特定行業(yè)、特定職業(yè)的投資者以及以特定交易方式（如網(wǎng)上交易、電話交易等）等進(jìn)行基金交易的投資者定期或不定期地開(kāi)展基金促銷活動(dòng)。在基金促銷活動(dòng)期間，基金管理人可以適當(dāng)調(diào)低基金申購(gòu)費(fèi)率和基金贖回費(fèi)率。七、 申購(gòu)份額與贖回金額的計(jì)算1、本基金申購(gòu)份額的計(jì)算：基金的申購(gòu)金額包括申購(gòu)費(fèi)用和凈申購(gòu)金額，其中：申購(gòu)費(fèi)用=申購(gòu)金額申購(gòu)費(fèi)率凈申購(gòu)金額=申購(gòu)金額-申購(gòu)費(fèi)用申購(gòu)份額=凈申購(gòu)金額T日基金份額凈值2、本基金贖回金額的計(jì)算：采用“份額贖回”方式，贖回價(jià)格以T日的基金份額凈值為基準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)算，計(jì)算公式：贖回總金額=贖回份額贖回當(dāng)日基金份額凈值贖回費(fèi)用=贖回總金額贖回費(fèi)率凈贖回金額=贖回總金額-贖回費(fèi)用3、本基金份額凈值的計(jì)算：T日的基金份額凈值在當(dāng)天收市后計(jì)算，并在T+1日內(nèi)公告。遇特殊情況，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)同意，可以適當(dāng)延遲計(jì)算或公告。本基金份額凈值的計(jì)算，保留到小數(shù)點(diǎn)后4位，小數(shù)點(diǎn)后第5位四舍五入。4、申購(gòu)份額、余額的處理方式：申購(gòu)的有效份額為按實(shí)際確認(rèn)的申購(gòu)金額在扣除相應(yīng)的費(fèi)用后，以當(dāng)日基金份額凈值為基準(zhǔn)計(jì)算，計(jì)算結(jié)果保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，小數(shù)點(diǎn)后兩位以后的部分四舍五入，由此產(chǎn)生的誤差計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。5、贖回金額的處理方式：贖回金額為按實(shí)際確認(rèn)的有效贖回份額以當(dāng)日基金份額凈值為基準(zhǔn)并扣除相應(yīng)的費(fèi)用，計(jì)算結(jié)果保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，小數(shù)點(diǎn)后兩位以后的部分四舍五入，由此產(chǎn)生的誤差計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。八、 申購(gòu)和贖回的注冊(cè)登記投資者申購(gòu)基金成功后，注冊(cè)登記人在T+1日為投資者登記權(quán)益并辦理注冊(cè)登記手續(xù)，投資者自T+2日（含該日）后有權(quán)贖回該部分基金份額。投資者贖回基金成功后，注冊(cè)登記人在T+1日為投資者辦理扣除權(quán)益的注冊(cè)登記手續(xù)?；鸸芾砣丝梢栽诜煞ㄒ?guī)允許的范圍內(nèi)，對(duì)上述注冊(cè)登記辦理時(shí)間進(jìn)行調(diào)整，但不得實(shí)質(zhì)影響投資者的合法權(quán)益，并最遲于開(kāi)始實(shí)施前2個(gè)工作日在至少一家指定報(bào)刊及網(wǎng)站公告。九、 拒絕或暫停申購(gòu)的情形及處理方式除非出現(xiàn)如下情形，基金管理人不得暫停或拒絕基金投資者的申購(gòu)申請(qǐng)：（1）不可抗力的原因?qū)е禄馃o(wú)法正常運(yùn)作； （2）證券交易場(chǎng)所在交易時(shí)間非正常停市，導(dǎo)致當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值無(wú)法計(jì)算；（3）基金資產(chǎn)規(guī)模過(guò)大，使基金管理人無(wú)法找到合適的投資品種，或可能對(duì)基金業(yè)績(jī)產(chǎn)生負(fù)面影響，從而損害現(xiàn)有基金份額持有人的利益；（4）法律法規(guī)規(guī)定或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他可暫停申購(gòu)的情形；（5）基金管理人認(rèn)為會(huì)有損于現(xiàn)有基金份額持有人利益的某筆申購(gòu)。發(fā)生上述情形之一的，申購(gòu)款項(xiàng)將全額退還投資者。發(fā)生上述（1）到（4）項(xiàng)暫停申購(gòu)情形時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)在至少一家指定媒體及基金管理人網(wǎng)站刊登暫停申購(gòu)公告。在暫停申購(gòu)的情況消除時(shí)，基金管理人應(yīng)及時(shí)恢復(fù)申購(gòu)業(yè)務(wù)的辦理，并依照有關(guān)規(guī)定在至少一家指定媒體及基金管理人網(wǎng)站上公告。十、 暫停贖回或者延緩支付贖回款項(xiàng)的情形及處理方式除非出現(xiàn)如下情形，基金管理人不得拒絕接受或暫停基金份額持有人的贖回申請(qǐng)或者延緩支付贖回款項(xiàng)：（1）不可抗力的原因?qū)е禄鸸芾砣瞬荒苤Ц囤H回款項(xiàng)；（2）證券交易場(chǎng)所依法決定臨時(shí)停市，導(dǎo)致基金管理人無(wú)法計(jì)算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值；（3）因市場(chǎng)劇烈波動(dòng)或其他原因而出現(xiàn)連續(xù)2個(gè)或2個(gè)以上開(kāi)放日巨額贖回，導(dǎo)致本基金的現(xiàn)金支付出現(xiàn)困難；（4）法律法規(guī)規(guī)定或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。發(fā)生上述情形之一的，基金管理人應(yīng)在當(dāng)日立即向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告?zhèn)浒?。已接受的贖回申請(qǐng)，基金管理人將足額支付；如暫時(shí)不能足額支付的，可延期支付部分贖回款項(xiàng)，按每個(gè)贖回申請(qǐng)人已被接受的贖回申請(qǐng)量占已接受贖回申請(qǐng)總量的比例分配給贖回申請(qǐng)人，未支付部分由基金管理人按照發(fā)生的情況制定相應(yīng)的處理辦法在后續(xù)開(kāi)放日予以支付。同時(shí)，在出現(xiàn)上述第（3）款的情形時(shí)，對(duì)已接受的贖回申請(qǐng)可延期支付贖回款項(xiàng)，最長(zhǎng)不超過(guò)正常支付時(shí)間20個(gè)工作日，并在至少一家指定的媒體及基金管理人網(wǎng)站公告。投資者在申請(qǐng)贖回時(shí)可事先選擇將當(dāng)日可能未獲受理部分予以撤銷。暫?；鸬内H回，基金管理人應(yīng)及時(shí)在至少一家指定媒體及基金管理人網(wǎng)站上刊登暫停贖回公告。在暫停贖回的情況消除時(shí)，基金管理人應(yīng)及時(shí)恢復(fù)贖回業(yè)務(wù)的辦理，并依照有關(guān)規(guī)定在至少一家指定媒體及基金管理人網(wǎng)站上公告。十一、 巨額贖回的情形及處理方式1、巨額贖回的認(rèn)定本基金單個(gè)開(kāi)放日，基金凈贖回申請(qǐng)（贖回申請(qǐng)總數(shù)加上基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請(qǐng)份額總數(shù)后扣除申購(gòu)申請(qǐng)總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請(qǐng)份額總數(shù)后的余額）超過(guò)上一日基金總份額的10%時(shí)，即認(rèn)為發(fā)生了巨額贖回。2、巨額贖回的處理方式當(dāng)出現(xiàn)巨額贖回時(shí)，基金管理人可以根據(jù)本基金當(dāng)時(shí)的資產(chǎn)組合狀況決定全額贖回或部分順延贖回。（1）全額贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為有能力支付投資者的全部贖回申請(qǐng)時(shí)，按正常贖回程序執(zhí)行。（2）部分順延贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為支付投資者的贖回申請(qǐng)有困難或認(rèn)為支付投資者的贖回申請(qǐng)可能會(huì)對(duì)基金的資產(chǎn)凈值造成較大波動(dòng)時(shí)，基金管理人在當(dāng)日接受贖回比例不低于基金總份額的10%的前提下，對(duì)其余贖回申請(qǐng)延期予以辦理。對(duì)于單個(gè)基金份額持有人的贖回申請(qǐng)，應(yīng)當(dāng)按照其申請(qǐng)贖回份額占當(dāng)日申請(qǐng)贖回總份額的比例，確定該單個(gè)基金份額持有人當(dāng)日辦理的贖回份額；投資者未能贖回部分，除投資者在提交贖回申請(qǐng)時(shí)選擇將當(dāng)日未獲辦理部分予以撤銷外，延遲至下一個(gè)開(kāi)放日辦理，贖回價(jià)格為下一個(gè)開(kāi)放日的價(jià)格。依照上述規(guī)定轉(zhuǎn)入下一個(gè)開(kāi)放日的贖回不享有贖回優(yōu)先權(quán)，并以此類推，直到全部贖回為止。部分順延贖回不受單筆贖回最低份額的限制。（3）巨額贖回的公告：當(dāng)發(fā)生巨額贖回并順延贖回時(shí)，基金管理人應(yīng)通過(guò)郵寄、傳真或招募說(shuō)明書(shū)規(guī)定的其他方式在3個(gè)交易日內(nèi)通知基金份額持有人，說(shuō)明有關(guān)處理方法，同時(shí)在指定媒體上公告。本基金連續(xù)2個(gè)開(kāi)放日以上發(fā)生巨額贖回，如基金管理人認(rèn)為有必要，可暫停接受贖回申請(qǐng)；已經(jīng)接受的贖回申請(qǐng)可以延緩支付贖回款項(xiàng)，但不得超過(guò)正常支付時(shí)間20個(gè)工作日，并應(yīng)當(dāng)在至少一家指定媒體及基金管理人網(wǎng)站公告。十二、 重新開(kāi)放申購(gòu)或贖回的公告如果發(fā)生暫停的時(shí)間為一天，基金管理人應(yīng)于重新開(kāi)放日在至少一家指定媒體及基金管理人網(wǎng)站刊登基金重新開(kāi)放申購(gòu)或贖回公告并公布最近一個(gè)開(kāi)放日的基金份額凈值。如果發(fā)生暫停的時(shí)間超過(guò)一天但少于兩周，暫停結(jié)束基金重新開(kāi)放申購(gòu)或贖回時(shí)，基金管理人應(yīng)提前2個(gè)工作日在至少一家指定媒體及基金管理人網(wǎng)站刊登基金重新開(kāi)放申購(gòu)、贖回公告，并在重新開(kāi)始辦理申購(gòu)或贖回的開(kāi)放日公告最近一個(gè)工作日的基金份額凈值。如果發(fā)生暫停的時(shí)間超過(guò)兩周，暫停期間，基金管理人應(yīng)每?jī)芍苤辽僦貜?fù)刊登暫停公告一次。暫停結(jié)束基金重新開(kāi)放申購(gòu)或贖回時(shí)，基金管理人應(yīng)提前2個(gè)工作日在至少一家指定媒體及基金管理人網(wǎng)站連續(xù)刊登基金重新開(kāi)放申購(gòu)或贖回公告，并在重新開(kāi)放申購(gòu)或贖回日公告最近一個(gè)開(kāi)放日的基金份額凈值。十三、 基金的轉(zhuǎn)換為方便基金份額持有人，未來(lái)在各項(xiàng)技術(shù)條件和準(zhǔn)備完備的情況下，投資者可以依照基金 管理人的有關(guān)規(guī)定選擇在本基金和本基金管理人管理的其他基金之間進(jìn)行基金轉(zhuǎn)換?；疝D(zhuǎn)換的數(shù)額限制、轉(zhuǎn)換費(fèi)率等具體規(guī)定可以由基金管理人屆時(shí)另行規(guī)定并公告。十四、 轉(zhuǎn)托管本基金目前實(shí)行份額托管的交易制度。投資者可將所持有的基金份額從一個(gè)交易賬戶轉(zhuǎn)入另一個(gè)交易賬戶進(jìn)行交易。具體辦理方法參照業(yè)務(wù)規(guī)則的有關(guān)規(guī)定以及基金代銷機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)則。十五、 定期定額投資計(jì)劃基金管理人可以為投資者辦理定期定額投資計(jì)劃，具體規(guī)則由基金管理人在屆時(shí)發(fā)布公告或更新的招募說(shuō)明書(shū)中確定。十六、 基金的非交易過(guò)戶非交易過(guò)戶是指不采用申購(gòu)、贖回等基金交易方式，將一定數(shù)量的基金份額按照一定規(guī)則從某一投資者基金賬戶轉(zhuǎn)移到另一投資者基金賬戶的行為?；鹱?cè)登記機(jī)構(gòu)只受理繼承、捐贈(zèng)、司法強(qiáng)制執(zhí)行和經(jīng)注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可的其他情況下的非交易過(guò)戶。其中，“繼承”指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承；“捐贈(zèng)”指基金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈(zèng)給福利性質(zhì)的基金會(huì)或社會(huì)團(tuán)體的情形；“司法執(zhí)行”是指司法機(jī)構(gòu)依據(jù)生效司法文書(shū)將基金份額持有人持有的基金份額強(qiáng)制劃轉(zhuǎn)給其他自然人、法人、社會(huì)團(tuán)體或其他組織。無(wú)論在上述何種情況下，接受劃轉(zhuǎn)的主體應(yīng)符合相關(guān)法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的持有本基金份額的投資者的條件。辦理非交易過(guò)戶必須提供基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)要求提供的相關(guān)資料。注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)受理上述情況下的非交易過(guò)戶，其他銷售機(jī)構(gòu)不得辦理該項(xiàng)業(yè)務(wù)。對(duì)于符合條件的非交易過(guò)戶申請(qǐng)按業(yè)務(wù)規(guī)則的有關(guān)規(guī)定辦理。十七、 基金的凍結(jié)與解凍基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)只受理國(guó)家有權(quán)機(jī)關(guān)依法要求的基金份額的凍結(jié)與解凍以及注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可的其他情況下的凍結(jié)與解凍?；鸱蓊~被凍結(jié)的，被凍結(jié)部分產(chǎn)生的權(quán)益一并凍結(jié)，被凍結(jié)部分份額仍然參與收益分配與支付。六、 基金合同當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù)一、 基金管理人（一） 基金管理人簡(jiǎn)況名稱：南方基金管理有限公司住所：廣東省深圳市福田中心區(qū)深南大道4009號(hào)投資大廈七樓法定代表人：吳萬(wàn)善成立時(shí)間：1998年3月6日批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)：中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：證監(jiān)基金字19984號(hào)組織形式：有限責(zé)任公司注冊(cè)資本: 人民幣1.5億元存續(xù)期間：五十年或股東一致同意延長(zhǎng)的其他期限（二） 基金管理人的權(quán)利與義務(wù)1、根據(jù)基金法、運(yùn)作辦法及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的權(quán)利包括但不限于：（1）依法募集基金；（2）自基金合同生效之日起，根據(jù)法律法規(guī)和基金合同獨(dú)立運(yùn)用并管理基金財(cái)產(chǎn)；（3）依照基金合同收取基金管理費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他費(fèi)用；（4）銷售基金份額；（5）召集基金份額持有人大會(huì)；（6）依據(jù)基金合同及有關(guān)法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認(rèn)為基金托管人違反了基金合同及國(guó)家有關(guān)法律規(guī)定，應(yīng)呈報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和其他監(jiān)管部門，并采取必要措施保護(hù)基金投資者的利益；（7）在基金托管人更換時(shí)，提名新的基金托管人；（8）選擇、委托、更換基金代銷機(jī)構(gòu)，對(duì)基金代銷機(jī)構(gòu)的相關(guān)行為進(jìn)行監(jiān)督和處理； （9）擔(dān)任或委托其他符合條件的機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金注冊(cè)登記人辦理基金注冊(cè)登記業(yè)務(wù)并獲得基金合同規(guī)定的費(fèi)用； （10）依據(jù)基金合同及有關(guān)法律規(guī)定決定基金收益的分配方案；（11）在基金合同約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購(gòu)與贖回申請(qǐng)； （12） 在符合有關(guān)法律法規(guī)和基金合同的前提下，制訂和調(diào)整開(kāi)放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則，決定和調(diào)整除托管費(fèi)率之外的基金相關(guān)費(fèi)率結(jié)構(gòu)和收費(fèi)方式；（13）依照法律法規(guī)為基金的利益對(duì)被投資公司行使股東權(quán)利，為基金的利益行使因基金財(cái)產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利；（14）在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金進(jìn)行融資； （15）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法律行為；（16）選擇、更換律師、審計(jì)師、證券經(jīng)紀(jì)商或其他為基金提供服務(wù)的外部機(jī)構(gòu)；（17）法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他權(quán)利。2、根據(jù)基金法、運(yùn)作辦法及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的義務(wù)包括但不限于：（1）依法募集基金，辦理基金備案手續(xù)；（2）自基金合同生效之日起,以誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)；（3）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進(jìn)行基金投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)營(yíng)方式管理和運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；（4）依法募集基金,辦理或者委托經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金份額的發(fā)售、申購(gòu)、贖回和登記事宜；如認(rèn)為基金代銷機(jī)構(gòu)違反基金合同、基金銷售與服務(wù)代理協(xié)議及國(guó)家有關(guān)法律規(guī)定，應(yīng)呈報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和其他監(jiān)管部門，并采取必要措施保護(hù)基金投資者的利益；（5）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，保證所管理的基金財(cái)產(chǎn)和基金管理人的財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立,對(duì)所管理的不同基金分別管理，分別記賬，進(jìn)行證券投資；（6）除依據(jù)基金法、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定外,不得利用基金財(cái)產(chǎn)為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；（7）依法接受基金托管人的監(jiān)督；（8）采取適當(dāng)合理的措施使計(jì)算基金份額認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回和注銷價(jià)格的方法符合基金合同等法律文件的規(guī)定，按有關(guān)規(guī)定計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額申購(gòu)、贖回的價(jià)格；（9）進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；（10）編制半年度和年度基金報(bào)告；（11）嚴(yán)格按照基金法、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及報(bào)告義務(wù)；（12）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計(jì)劃、投資意向等。除基金法、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開(kāi)披露前應(yīng)予保密，不向他人泄露；（13）按基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人分配基金收益；（14）按規(guī)定受理申購(gòu)與贖回申請(qǐng)，及時(shí)、足額支付贖回款項(xiàng)；（15）依據(jù)基金法、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會(huì)；（16）按規(guī)定保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的會(huì)計(jì)賬冊(cè)、報(bào)表、記錄和其他相關(guān)資料15年以上；（17）確保需要向基金投資者提供的各項(xiàng)文件或資料在規(guī)定時(shí)間發(fā)出，并且保證投資者能夠按照基金合同規(guī)定的時(shí)間和方式，隨時(shí)查閱到與基金有關(guān)的公開(kāi)資料，并在支付合理成本的條件下得到有關(guān)資料的復(fù)印件；（18）組織并參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組,參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配；（19）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)并通知基金托管人；（20）因違反基金合同導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法權(quán)益時(shí)，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；（21）監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和基金合同規(guī)定履行自己的義務(wù)，基金托管人違反基金合同造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，基金管理人應(yīng)為基金份額持有人利益向基金托管人追償；（22）當(dāng)基金管理人將其義務(wù)委托第三方處理時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)第三方處理有關(guān)基金事務(wù)的行為承擔(dān)責(zé)任；但因第三方過(guò)錯(cuò)導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)或基金份額持有人利益受到損失，而基金管理人首先承擔(dān)了責(zé)任的情況下，基金管理人有權(quán)向第三方追償；（23）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢渌尚袨椋唬?4）基金管理人在募集期間未能達(dá)到基金的備案條件，基金合同不能生效，基金管理人承擔(dān)全部募集費(fèi)用，將已募集資金并加計(jì)銀行同期存款利息在基金募集期結(jié)束后30日內(nèi)退還基金認(rèn)購(gòu)人；（25）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決定；（26）建立并保存基金份額持有人名冊(cè)，定期或不定期向基金托管人提供基金份額持有人名冊(cè)；（27）法律法規(guī)及國(guó)務(wù)院證券證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的和基金合同約定的其他義務(wù)。二、 基金托管人（一） 基金托管人簡(jiǎn)況名稱：中國(guó)工商銀行股份有限公司注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街55號(hào)法定代表人：姜建清成立時(shí)間：1984年1月1日批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)和設(shè)立文號(hào)：國(guó)務(wù)院關(guān)于中國(guó)人民銀行專門行使中央銀行職能的決定（國(guó)發(fā)【1983】146號(hào)）注冊(cè)資本：人民幣286,509,130,026元存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)基金托管資格批文及文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)人民銀行證監(jiān)基字【1998】3號(hào)（二） 基金托管人的權(quán)利與義務(wù)1、根據(jù)基金法、運(yùn)作辦法及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的權(quán)利包括但不限于：（1）自本基金合同生效之日起，依法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定安全保管基金財(cái)產(chǎn)；（2）依基金合同約定獲得基金托管費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門批準(zhǔn)的其他收入；（3）監(jiān)督基金管理人對(duì)本基金的投資運(yùn)作，如發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反基金合同及國(guó)家法律法規(guī)行為，應(yīng)呈報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)，并采取必要措施保護(hù)基金投資者的利益；（4）以基金托管人和基金聯(lián)名的方式在中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司上海分公司和深圳分公司開(kāi)設(shè)證券賬戶；（5）以基金托管人名義開(kāi)立證券交易資金賬戶，用于證券交易資金清算；（6）以基金的名義在中央國(guó)債登記結(jié)算有限公司開(kāi)設(shè)銀行間債券托管賬戶，負(fù)責(zé)基金投資債券的后臺(tái)匹配及資金的清算；（7）提議召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)；（8）在基金管理人更換時(shí)，提名新的基金管理人；（9）法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他權(quán)利。2、根據(jù)基金法、運(yùn)作辦法及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的義務(wù)包括但不限于：（1）以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則持有并安全保管基金財(cái)產(chǎn)；（2）設(shè)立專門的基金托管部門，具有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，配備足夠的、合格的熟悉基金托管業(yè)務(wù)的專職人員，負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)托管事宜；（3）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，確?；鹭?cái)產(chǎn)的安全，保證其托管的基金財(cái)產(chǎn)與基金托管人自有財(cái)產(chǎn)以及不同的基金財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立；對(duì)所托管的不同的基金分別設(shè)置賬戶，獨(dú)立核算，分賬管理，保證不同基金之間在名冊(cè)登記、賬戶設(shè)置、資金劃撥、賬冊(cè)記錄等方面相互獨(dú)立；（4）除依據(jù)基金法、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財(cái)產(chǎn)為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財(cái)產(chǎn)；（5）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證；（6）按規(guī)定開(kāi)設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶,按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時(shí)辦理清算、交割事宜；（7）保守基金商業(yè)秘密，除基金法、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開(kāi)披露前予以保密，不得向他人泄露；（8）復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值、基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格；（9）辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；（10）對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、季度、半年度和年度基金報(bào)告出具意見(jiàn)，說(shuō)明基金管理人在各重要方面的運(yùn)作是否嚴(yán)格按照基金合同的規(guī)定進(jìn)行；如果基金管理人有未執(zhí)行基金合同規(guī)定的行為，還應(yīng)當(dāng)說(shuō)明基金托管人是否采取了適當(dāng)?shù)拇胧唬?1）按有關(guān)規(guī)定，保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料15年以上；（12）建立并保存基金份額持有人名冊(cè)；（13）按規(guī)定制作相關(guān)賬冊(cè)并與基金管理人核對(duì)；（14）依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和贖回款項(xiàng)；（15）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)或配合基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會(huì)；（16）按照法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；（17）參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配；（18）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)和銀行監(jiān)管機(jī)構(gòu)，并通知基金管理人；（19）因違反基金合同導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；（20）監(jiān)督基金管理人按法律法規(guī)和基金合同規(guī)定履行自己的義務(wù)，基金管理人因違反基金合同造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)為基金利益向基金管理人追償；（21）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決定；（22）法律法規(guī)及國(guó)務(wù)院證券證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的和基金合同約定的其他義務(wù)。三、 基金份額持有人基金投資者購(gòu)買本基金基金份額的行為即視為對(duì)基金合同的承認(rèn)和接受，基金投資者自取得依據(jù)基金合同募集的基金份額，即成為本基金份額持有人和基金合同的當(dāng)事人，直至其不再持有本基金的基金份額。基金份額持有人作為本基金合同當(dāng)事人并不以在基金合同上書(shū)面簽章或簽字為必要條件。每份基金份額具有同等的合法權(quán)益。1、根據(jù)基金法、運(yùn)作辦法及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的權(quán)利包括但不限于：（1）分享基金財(cái)產(chǎn)收益；（2）參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)；（3）依法申請(qǐng)贖回其持有的基金份額；（4）按照規(guī)定要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)；（5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會(huì)，對(duì)基金份額持有人大會(huì)審議事項(xiàng)行使表決權(quán)；（6）查閱或者復(fù)制公開(kāi)披露的基金信息資料；（7）監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；（8）對(duì)基金管理人、基金托管人、基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟；（9）法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他權(quán)利。2、根據(jù)基金法、運(yùn)作辦法及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的義務(wù)包括但不限于：（1）遵守基金合同；（2）繳納基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回款項(xiàng)及法律法規(guī)和基金合同所規(guī)定的費(fèi)用；（3）在其持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔(dān)基金虧損或者基金合同終止的有限責(zé)任；（4）不從事任何有損基金及其他基金合同當(dāng)事人合法權(quán)益的活動(dòng)；（5）返還在基金交易過(guò)程中因任何原因，自基金管理人、基金托管人及代銷機(jī)構(gòu)處獲得的不當(dāng)?shù)美唬?）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決定；（7）法律法規(guī)及國(guó)務(wù)院證券證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的和基金合同約定的其他義務(wù)。七、 基金份額持有人大會(huì)基金份額持有人大會(huì)由基金份額持有人或基金份額持有人的合法授權(quán)代表共同組成。基金份額持有人持有的每一基金份額擁有平等的投票權(quán)。一、 召開(kāi)事由1、當(dāng)出現(xiàn)或需要決定下列事由之一的，應(yīng)當(dāng)召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)：（1）終止基金合同；（2）更換基金管理人；（3）更換基金托管人；（4）轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式；（5）提高基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)；（6）變更基金類別；（7）變更基金投資目標(biāo)、范圍或策略；（8）變更基金份額持有人大會(huì)程序；（9）對(duì)基金當(dāng)事人權(quán)利和義務(wù)產(chǎn)生重大影響的事項(xiàng)；（10）基金管理人或基金托管人要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)；（11）單獨(dú)或合計(jì)持有本基金總份額10以上（含10）基金份額的基金份額持有人（以基金管理人收到提議當(dāng)日的基金份額計(jì)算，下同）書(shū)面要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)；（12）法律法規(guī)、基金合同或中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他應(yīng)當(dāng)召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的事項(xiàng)。2、以下情況可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修改，不需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)：（1）調(diào)低基金管理費(fèi)、基金托管費(fèi)；（2）法律法規(guī)允許增加的基金費(fèi)用的收取；（3）在基金合同規(guī)定的范圍內(nèi)變更本基金的申購(gòu)費(fèi)率、降低贖回費(fèi)率；（4）因相應(yīng)的法律法規(guī)發(fā)生變動(dòng)而應(yīng)當(dāng)對(duì)基金合同進(jìn)行修改；（5）對(duì)基金合同的修改對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響或修改不涉及基金合同當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生變化；（6）除按照法律法規(guī)和基金合同規(guī)定應(yīng)當(dāng)召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的以外的其他情形。二、 會(huì)議召集人及召集方式1、除法律法規(guī)規(guī)定或基金合同另有約定外，基金份額持有人大會(huì)由基金管理人召集；2、基金管理人未按規(guī)定召集或不能召集時(shí)，由基金托管人召集；3、基金托管人認(rèn)為有必要召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書(shū)面提議。基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到書(shū)面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書(shū)面告知基金托管人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書(shū)面決定之日起60日內(nèi)召開(kāi)；基金管理人決定不召集，基金托管人仍認(rèn)為有必要召開(kāi)的，應(yīng)當(dāng)由基金托管人自行召集。4、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項(xiàng)書(shū)面要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書(shū)面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自收到書(shū)面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書(shū)面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金托管人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書(shū)面決定之日起60日內(nèi)召開(kāi)；基金管理人決定不召集，代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人仍認(rèn)為有必要召開(kāi)的，應(yīng)當(dāng)向基金托管人提出書(shū)面提議?；鹜泄苋藨?yīng)當(dāng)自收到書(shū)面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書(shū)面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書(shū)面決定之日起60日內(nèi)召開(kāi)。5、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)，而基金管理人、基金托管人都不召集的，單獨(dú)或合計(jì)代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并至少提前30日?qǐng)?bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案?；鸱蓊~持有人依法自行召集基金份額持有人大會(huì)的，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)配合，不得阻礙、干擾。6、基金份額持有人會(huì)議的召集人負(fù)責(zé)選擇確定開(kāi)會(huì)時(shí)間、地點(diǎn)、方式和權(quán)益登記日。三、 召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的通知時(shí)間、通知內(nèi)容、通知方式1、召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)，召集人應(yīng)于會(huì)議召開(kāi)前40天，在至少一家指定媒體及基金管理人網(wǎng)站公告。基金份額持有人大會(huì)通知應(yīng)至少載明以下內(nèi)容：（1）會(huì)議召開(kāi)的時(shí)間、地點(diǎn)、方式；（2）會(huì)議擬審議的事項(xiàng)、議事程序；（3）有權(quán)出席基金份額持有人大會(huì)的基金份額持有人的權(quán)益登記日；（4）代理投票授權(quán)委托書(shū)送達(dá)時(shí)間和地點(diǎn)；（5）會(huì)務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名及聯(lián)系電話。2、采取通訊開(kāi)會(huì)方式并進(jìn)行表決的情況下，由會(huì)議召集人決定通訊方式和書(shū)面表決方式，并在會(huì)議通知中說(shuō)明本次基金份額持有人大會(huì)所采取的具體通訊方式、委托的公證機(jī)關(guān)及其聯(lián)系方式和聯(lián)系人、書(shū)面表決意見(jiàn)寄交的截止時(shí)間和收取方式。四、 基金份額持有人出席會(huì)議的方式基金份額持有人大會(huì)可通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)方式或通訊開(kāi)會(huì)方式召開(kāi)。會(huì)議的召開(kāi)方式由會(huì)議召集人確定，但更換基金管理人和基金托