19-內(nèi)控問卷調(diào)查表(業(yè)務(wù)內(nèi)控-工程項(xiàng)目).xls

被被調(diào)調(diào)查查人人姓姓名名 調(diào)調(diào)查查人人姓姓名名 被被調(diào)調(diào)查查人人部部門門 調(diào)調(diào)查查人人部部門門 評(píng)評(píng)價(jià)價(jià)要要素素 模模塊塊 關(guān)關(guān)鍵鍵控控 制制點(diǎn)點(diǎn)編編號(hào)號(hào)評(píng)評(píng)價(jià)價(jià)項(xiàng)項(xiàng)目目描描述述相相關(guān)關(guān)流流程程 工程 立項(xiàng) 階段 編制項(xiàng) 目建議 書 1 企業(yè)是否明確投資分析 編制和評(píng)審項(xiàng)目建 議書的職責(zé)分工 包括制定牽頭或組織部門 人員調(diào)配 確定選擇專業(yè)機(jī)構(gòu)的條件 評(píng) 審方式等 工程項(xiàng)目業(yè)務(wù)流程 2 企業(yè)是否全面了解所處行業(yè)和地區(qū)的相關(guān)政 策規(guī)定 以法律法規(guī)和政策規(guī)定為依據(jù) 結(jié) 合實(shí)際建設(shè)條件和經(jīng)濟(jì)環(huán)境變化趨勢(shì) 客觀 分析投資機(jī)會(huì) 確定工程投資意向 工程項(xiàng)目業(yè)務(wù)流程 3 企業(yè)是否根據(jù)國(guó)家和行業(yè)有關(guān)要求 結(jié)合本 企業(yè)實(shí)際 規(guī)定項(xiàng)目建議書的主要內(nèi)容和格 式 明確編制要求 工程項(xiàng)目業(yè)務(wù)流程 4 在項(xiàng)目建議書編制過程中 企業(yè)是否對(duì)工程 質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn) 投資規(guī)模和進(jìn)度計(jì)劃進(jìn)行分析論 證 做到協(xié)調(diào)平衡 工程項(xiàng)目業(yè)務(wù)流程 5 對(duì)于專業(yè)性較強(qiáng)和較為復(fù)雜的工程項(xiàng)目 是 否委托專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行投資分析 編制項(xiàng)目建 議書 工程項(xiàng)目業(yè)務(wù)流程 6 決策機(jī)構(gòu)是否對(duì)項(xiàng)目建議書進(jìn)行集體審議 必要時(shí) 甚至成立專家組或委托專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn) 行評(píng)審 同時(shí)確保承擔(dān)評(píng)審任務(wù)的專業(yè)機(jī)構(gòu) 不得參與項(xiàng)目建議書的編制 工程項(xiàng)目審批流程 7 根據(jù)國(guó)家規(guī)定應(yīng)當(dāng)報(bào)批的項(xiàng)目建議書是否及 時(shí)報(bào)批并取得有效批文 工程項(xiàng)目審批流程 可行性 研究 8 企業(yè)是否根據(jù)國(guó)家和行業(yè)有關(guān)規(guī)定以及本企 業(yè)實(shí)際 確定可行性研究報(bào)告的內(nèi)容和格式 明確編制要求 項(xiàng)目評(píng)價(jià)分析流程 9 委托專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行可行性研究的 是否制定 專業(yè)機(jī)構(gòu)的選擇標(biāo)準(zhǔn) 確?？尚行匝芯靠茖W(xué) 準(zhǔn)確 公正 項(xiàng)目評(píng)價(jià)分析流程 10 在選擇專業(yè)機(jī)構(gòu)時(shí) 是否重點(diǎn)關(guān)注其專業(yè)資 質(zhì) 業(yè)績(jī)和聲譽(yù) 專業(yè)人員素質(zhì) 相關(guān)業(yè)務(wù) 經(jīng)驗(yàn)等 項(xiàng)目評(píng)價(jià)分析流程 11 是否能夠切實(shí)做到投資 質(zhì)量和進(jìn)度控制的 有機(jī)統(tǒng)一 即技術(shù)先進(jìn)性和經(jīng)濟(jì)可行性要有 機(jī)結(jié)合 確保建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)符合企業(yè)實(shí)際情況和 財(cái)力 物力的承受能力 技術(shù)先進(jìn) 適用 對(duì)于擬采用的工藝 既要考慮其對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量 的提升作用 又要考慮企業(yè)營(yíng)銷狀況和走勢(shì) 避免盲目追求技術(shù)先進(jìn)而造成投資損失浪 費(fèi) 項(xiàng)目評(píng)價(jià)分析流程 項(xiàng)目評(píng) 審與決 策 12 是否組建項(xiàng)目評(píng)審或委托具有資質(zhì)的專業(yè)機(jī) 構(gòu)對(duì)可行性研究報(bào)告進(jìn)行評(píng)審 項(xiàng)目評(píng)價(jià)分析流程 13 項(xiàng)目評(píng)審組成員是否參與可行性研究 委托 專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行評(píng)審的 該專業(yè)機(jī)構(gòu)是否參與 項(xiàng)目可行性研究 項(xiàng)目評(píng)價(jià)分析流程 14 評(píng)審組成員是否熟悉工程業(yè)務(wù) 并具有較廣 泛的代表性 項(xiàng)目評(píng)價(jià)分析流程 15 評(píng)審組的決策機(jī)制是否充分兼顧項(xiàng)目投資 質(zhì)量 進(jìn)度 安全各方面的不同意見 而非 簡(jiǎn)單采用 少數(shù)服從多數(shù) 原則 項(xiàng)目評(píng)價(jià)分析流程 16 項(xiàng)目評(píng)審是否實(shí)行問責(zé)制 評(píng)審組成員是否 對(duì)其出具的評(píng)審意見承擔(dān)責(zé)任 項(xiàng)目評(píng)價(jià)分析流程 17 在項(xiàng)目評(píng)審中 是否重點(diǎn)關(guān)注項(xiàng)目投資方案 投資規(guī)模 資金籌措 生產(chǎn)規(guī)模 布局選 址 技術(shù) 安全 環(huán)境保護(hù)等方面情況 核 實(shí)相關(guān)資料的來源和取得途徑是否真實(shí) 可 靠 特別對(duì)經(jīng)濟(jì)技術(shù)可行性進(jìn)行深入分析和 全面論證 項(xiàng)目評(píng)價(jià)分析流程 18 建設(shè)單位是否按照規(guī)定的權(quán)限和程序?qū)こ?項(xiàng)目進(jìn)行決策 決策過程中必須要有完整的 書面記錄 并實(shí)行決策責(zé)任追究制度 項(xiàng)目評(píng)價(jià)分析流程 19 重大工程項(xiàng)目是否報(bào)經(jīng)董事會(huì)或類似決策機(jī) 構(gòu)集體審議批準(zhǔn) 項(xiàng)目評(píng)價(jià)分析流程 20 企業(yè)總會(huì)計(jì)師或分管會(huì)計(jì)工作的負(fù)責(zé)人是否 參與工程項(xiàng)目決策 項(xiàng)目評(píng)價(jià)分析流程 工程 設(shè)計(jì) 階段 初步設(shè) 計(jì) 21 決定外聘設(shè)計(jì)單位時(shí) 是否引入競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制 盡量采用招標(biāo)方式 根據(jù)項(xiàng)目特點(diǎn)選擇具有 相應(yīng)資質(zhì)和經(jīng)驗(yàn)的設(shè)計(jì)單位 工程項(xiàng)目業(yè)務(wù)流程 22 在工程設(shè)計(jì)合同中 是否能夠細(xì)化設(shè)計(jì)單位 的權(quán)利和義務(wù) 特別是一個(gè)項(xiàng)目由幾個(gè)單位 共同設(shè)計(jì)時(shí) 能夠指定一個(gè)設(shè)計(jì)單位為主體 設(shè)計(jì)單位 由主體設(shè)計(jì)單位對(duì)建設(shè)項(xiàng)目設(shè)計(jì) 的合理性和整體性負(fù)責(zé) 工程項(xiàng)目業(yè)務(wù)流程 23 是否向設(shè)計(jì)單位提供開展設(shè)計(jì)所需的詳細(xì)的 基礎(chǔ)資料并進(jìn)行有效的技術(shù)經(jīng)濟(jì)交流 避免 因資料不完整造成設(shè)計(jì)保守 投資失控等問 題 工程項(xiàng)目業(yè)務(wù)流程 24 是否建立嚴(yán)格的初步設(shè)計(jì)審查和批準(zhǔn)制度 通過嚴(yán)格的復(fù)核 專家評(píng)議等制度 層層把 關(guān) 確保評(píng)審工作質(zhì)量 工程項(xiàng)目業(yè)務(wù)流程 施工圖 設(shè)計(jì) 25 企業(yè)是否建立嚴(yán)格的概預(yù)算編制與審核制度 嚴(yán)格執(zhí)行國(guó)家 行業(yè)和地方政府有關(guān)建設(shè) 和造價(jià)管理的各項(xiàng)規(guī)定和標(biāo)準(zhǔn) 完整 準(zhǔn)確 地反映設(shè)計(jì)內(nèi)容和當(dāng)時(shí)當(dāng)?shù)氐膬r(jià)格水平 工程項(xiàng)目業(yè)務(wù)流程 26 是否組織工程 技術(shù) 財(cái)會(huì)等部門的相關(guān)專 業(yè)人員或委托具有相應(yīng)資質(zhì)的中介機(jī)構(gòu)對(duì)編 制的概預(yù)算進(jìn)行審核 重點(diǎn)審查編制依據(jù) 項(xiàng)目?jī)?nèi)容 工程量的計(jì)算 定額套用等是否 真實(shí) 完整和準(zhǔn)確 項(xiàng)目概預(yù)算編制流程 項(xiàng)目概預(yù) 算審核流程 減值準(zhǔn)備計(jì)提審批 流程 27 企業(yè)是否建立嚴(yán)格的施工圖設(shè)計(jì)管理制度和 交底制度 工程項(xiàng)目業(yè)務(wù)流程 28 在對(duì)施工圖設(shè)計(jì)進(jìn)行審查時(shí) 是否重點(diǎn)關(guān)注 施工圖設(shè)計(jì)深度是否能夠滿足全面施工及各 類設(shè)備安裝要求 施工圖設(shè)計(jì)質(zhì)量是否符合 國(guó)家和行業(yè)規(guī)定 各專業(yè)工種之間是否做到 了有效配合等 工程項(xiàng)目業(yè)務(wù)流程 工程 立項(xiàng) 階段 項(xiàng)目評(píng) 審與決 策 29 施工圖設(shè)計(jì)基本完成后 是否召開施工圖會(huì) 審會(huì)議 由建設(shè)單位 設(shè)計(jì)單位 施工單位 監(jiān)理單位等共同審閱施工圖文件 設(shè)計(jì)單 位進(jìn)行技術(shù)交底 介紹設(shè)計(jì)意圖和技術(shù)要求 及時(shí)溝通問題 修改不符合實(shí)際和有錯(cuò)誤 的圖紙 會(huì)議應(yīng)形成書面紀(jì)要 工程項(xiàng)目業(yè)務(wù)流程 30 企業(yè)是否制定了嚴(yán)格的設(shè)計(jì)變更管理制度 規(guī)定設(shè)計(jì)單位應(yīng)當(dāng)提供全面 及時(shí)的現(xiàn)場(chǎng)服 務(wù) 避免設(shè)計(jì)與施工相脫節(jié)的現(xiàn)象發(fā)生 減 少設(shè)計(jì)變更的發(fā)生 工程項(xiàng)目業(yè)務(wù)流程 31 對(duì)確需進(jìn)行的變更 是否能夠盡量控制在設(shè) 計(jì)階段 采用層層審批等方法 以使投資得 到有效控制 工程項(xiàng)目業(yè)務(wù)流程 32 因設(shè)計(jì)單位的過失造成設(shè)計(jì)變更的 是否由 設(shè)計(jì)單位承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任 工程項(xiàng)目業(yè)務(wù)流程 33 企業(yè)是否嚴(yán)格按照國(guó)家法律法規(guī)和本單位管 理要求執(zhí)行各項(xiàng)設(shè)計(jì)報(bào)批要求 上一環(huán)節(jié)尚 未批準(zhǔn)的 不得進(jìn)入下一環(huán)節(jié) 杜絕出現(xiàn)邊 斟察 邊設(shè)計(jì) 邊施工的 三邊 現(xiàn)象 工程項(xiàng)目業(yè)務(wù)流程 34 企業(yè)是否在施工圖設(shè)計(jì)中引入設(shè)計(jì)監(jiān)理 提 高設(shè)計(jì)質(zhì)量 工程項(xiàng)目業(yè)務(wù)流程 工程 招標(biāo) 階段 招標(biāo) 35 企業(yè)是否按照 招標(biāo)投標(biāo)法 工程建設(shè) 施工招投標(biāo)管理辦法 等相關(guān)法律法規(guī) 結(jié) 合本單位實(shí)際情況 本著公開 公正 平等 競(jìng)爭(zhēng)的原則 建立健全本單位的招投標(biāo)管理 制度 明確應(yīng)當(dāng)進(jìn)行招標(biāo)的工程項(xiàng)目范圍 招標(biāo)方式 招標(biāo)程序 以及投標(biāo) 開標(biāo) 評(píng) 標(biāo) 定標(biāo)等環(huán)節(jié)的管理要求工程項(xiàng)目招標(biāo)流程 36 工程立項(xiàng)后 對(duì)是否決定采用招標(biāo) 以及招 標(biāo)方式 標(biāo)段劃分等 是否先由建設(shè)單位工 程管理部門牽頭提出建設(shè)計(jì)劃 報(bào)經(jīng)建設(shè)單 位招標(biāo)決策機(jī)構(gòu)集體審議通過后執(zhí)行工程項(xiàng)目招標(biāo)流程 37 建設(shè)單位確需劃分標(biāo)段組織招標(biāo)的 是否進(jìn) 行科學(xué)分析和評(píng)估 提出專業(yè)意見工程項(xiàng)目招標(biāo)流程 38 劃分標(biāo)段時(shí) 是否考慮項(xiàng)目的專業(yè)要求 管 理要求 對(duì)工程投資的影響及各項(xiàng)工作的銜 接 不得違背工程施工組織設(shè)計(jì)和招標(biāo)設(shè)計(jì) 方案 將應(yīng)由一個(gè)施工單位完成的工程項(xiàng)目 肢解成若干部分分包給幾個(gè)施工單位工程項(xiàng)目招標(biāo)流程 39 招標(biāo)公告的編制是否公開 透明 嚴(yán)格根據(jù) 項(xiàng)目特點(diǎn)確定投標(biāo)人的資格要求 不得根據(jù) 意向投標(biāo)人 的實(shí)際情況確定投標(biāo)人資格 要求工程項(xiàng)目招標(biāo)流程 40 建設(shè)單位不具備自行招標(biāo)能力的 是否委托 具有相應(yīng)資質(zhì)的招標(biāo)機(jī)構(gòu)代理招標(biāo)工程項(xiàng)目招標(biāo)流程 41 建設(shè)單位是否根據(jù)項(xiàng)目特點(diǎn)決定是否編制標(biāo) 底工程項(xiàng)目招標(biāo)流程 42 需要編制標(biāo)底的 標(biāo)底編制過程和標(biāo)底是否 嚴(yán)格保密工程項(xiàng)目招標(biāo)流程 43 建設(shè)單位不編制標(biāo)底 而采用工程量清單模 式編制招標(biāo)控制價(jià)的 招標(biāo)控制價(jià)是否公布工程項(xiàng)目招標(biāo)流程 44招標(biāo)控制價(jià)是否可以超過批準(zhǔn)的預(yù)算工程項(xiàng)目招標(biāo)流程 工程 設(shè)計(jì) 階段 施工圖 設(shè)計(jì) 45 委托工程造價(jià)咨詢機(jī)構(gòu)編制招標(biāo)控制價(jià)的 工程造價(jià)咨詢?nèi)耸欠窨梢酝瑫r(shí)接受招標(biāo)人和 投標(biāo)人對(duì)同一工程的招標(biāo)控制價(jià)和投標(biāo)報(bào)價(jià) 的編制工程項(xiàng)目招標(biāo)流程 投標(biāo) 46 企業(yè)是否對(duì)投標(biāo)人的信息采取嚴(yán)格的保密措 施 防止投標(biāo)人之間的串通舞弊工程項(xiàng)目招標(biāo)流程 47 企業(yè)是否建立了潛在投標(biāo)人保密制度 嚴(yán)禁 潛在投標(biāo)人的數(shù)量及相關(guān)信息在開標(biāo)前處理 為加大保密力度 必要時(shí) 可將資格預(yù)審 改為資格后 同時(shí) 取消現(xiàn)場(chǎng)考察環(huán)節(jié)工程項(xiàng)目招標(biāo)流程 48 企業(yè)是否科學(xué)編制招標(biāo)公告 合理確定投標(biāo) 人資格要求 盡量擴(kuò)大潛在投標(biāo)人的范圍 增強(qiáng)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)性工程項(xiàng)目招標(biāo)流程 49 企業(yè)是否嚴(yán)格按照招標(biāo)公告或資格預(yù)審文件 中確定的投標(biāo)人資格條件對(duì)投標(biāo)人進(jìn)行實(shí)質(zhì) 審查 通過查驗(yàn)資質(zhì)原件 實(shí)地考察 或到 當(dāng)?shù)毓ど毯投悇?wù)機(jī)關(guān)調(diào)查了解等 確定投標(biāo) 人的實(shí)際資格 預(yù)防假資質(zhì)中標(biāo)工程項(xiàng)目招標(biāo)流程 50 委托報(bào)名 招標(biāo)的 是否必須要求提交書面 委托證明及委托人身份證明 技術(shù)資格證明 等 以防止借資串標(biāo)工程項(xiàng)目招標(biāo)流程 51 建設(shè)單位是否履行完備的表述簽收 登記和 保管手段工程項(xiàng)目招標(biāo)流程 52 簽收人是否記錄投標(biāo)文件遞交的日期 地點(diǎn) 和密封狀況 簽收標(biāo)書后是否將文件放置在 保密安全的地方 任何人不得在開標(biāo)前開啟 投標(biāo)文件工程項(xiàng)目招標(biāo)流程 53 招標(biāo)工作結(jié)束后 是否開展必要的后續(xù)工作 包括對(duì)落選者的回訪 請(qǐng)他們就招標(biāo)過程 提出建議 反映問題工程項(xiàng)目招標(biāo)流程 開標(biāo) 評(píng)標(biāo)和 定標(biāo) 54 開標(biāo)過程是否邀請(qǐng)所有投標(biāo)人或其代表出席 并委托公證機(jī)構(gòu)進(jìn)行檢查和公正工程項(xiàng)目招標(biāo)流程 55 是否依法組建評(píng)價(jià)委員會(huì) 并確保其成員具 有較高的職業(yè)道德水平 并具備招標(biāo)項(xiàng)目專 業(yè)知識(shí)和豐富經(jīng)驗(yàn)工程項(xiàng)目招標(biāo)流程 56 評(píng)標(biāo)委員會(huì)成員名單在中標(biāo)結(jié)果確定前是否 嚴(yán)格保密工程項(xiàng)目招標(biāo)流程 57 是否規(guī)定評(píng)標(biāo)委員會(huì)成員和參與評(píng)標(biāo)的有關(guān) 工作人員不得私下接觸投標(biāo)人 不得收受投 標(biāo)人任何形式的商業(yè)賄賂工程項(xiàng)目招標(biāo)流程 58 建設(shè)單位是否能夠?yàn)楸ＷC評(píng)標(biāo)委員會(huì)獨(dú)立 客觀地進(jìn)行評(píng)標(biāo)工作創(chuàng)造良好條件 不得向 評(píng)標(biāo)委員會(huì)成員施加影響 干擾其判斷 必 要時(shí) 可規(guī)定招標(biāo)人的代表退出評(píng)標(biāo)委員會(huì)工程項(xiàng)目招標(biāo)流程 59 評(píng)標(biāo)委員會(huì)是否在評(píng)標(biāo)報(bào)告中詳細(xì)說明每位 成員的評(píng)價(jià)意見及集體評(píng)審結(jié)果 對(duì)于中標(biāo) 候選人和落標(biāo)人要分別陳述具體理由 每位 成員要對(duì)其出具的評(píng)審意見更新工程項(xiàng)目招標(biāo)流程 60 中標(biāo)候選人是一人以上時(shí) 招標(biāo)人是否按照 規(guī)定的程序和權(quán)限 由決策機(jī)構(gòu)審議決定中 標(biāo)人工程項(xiàng)目招標(biāo)流程 簽訂合 同 61 企業(yè)是否制定了嚴(yán)格的工程合同管理制度 明確各部門在工程合同管理和旅行中的職責(zé) 嚴(yán)格按照合同行使權(quán)力和履行義務(wù)工程項(xiàng)目招標(biāo)流程 工程 招標(biāo) 階段 招標(biāo) 62 建設(shè)工程施工合同 各類分包合同 工程項(xiàng) 目施工內(nèi)部承包合同等 是否按照國(guó)家或本 建設(shè)單位制定的示范文本的內(nèi)容填寫 清楚 列明質(zhì)量 進(jìn)度 資金 安全等各項(xiàng)具體標(biāo) 準(zhǔn) 有施工圖紙的 施工圖紙是合同的重要 附件 與合同具有同等法律效力工程項(xiàng)目招標(biāo)流程 63 建設(shè)單位是否建立合同履行情況臺(tái)賬 記錄 合同的實(shí)際履約情況 并隨時(shí)督促對(duì)方當(dāng)事 人及時(shí)履行其業(yè)務(wù) 建設(shè)單位的履約情況也 應(yīng)及時(shí)做好記錄并經(jīng)對(duì)方確認(rèn)工程項(xiàng)目招標(biāo)流程 工程 建設(shè) 階段 施工質(zhì) 量 進(jìn) 度和安 全 64 企業(yè)是否在工程項(xiàng)目立項(xiàng)后 正式施工前 依法取得建設(shè)用地 城市規(guī)劃 環(huán)境保護(hù) 安全 施工等方面的許可 工程項(xiàng)目審批流程 65 監(jiān)理單位是否建立建立進(jìn)度控制體系 明確 相關(guān)程序 要求和責(zé)任工程項(xiàng)目進(jìn)度控制流程 66 施工單位是否按合同規(guī)定的工程進(jìn)度編制詳 細(xì)的分階段或分項(xiàng)工作計(jì)劃 報(bào)送監(jiān)理機(jī)構(gòu) 審批后 嚴(yán)格按照進(jìn)度計(jì)劃開展工作工程項(xiàng)目進(jìn)度控制流程 67 施工單位是否至少按月對(duì)完成投資情況進(jìn)行 統(tǒng)計(jì) 分析和對(duì)比 工程的實(shí)際進(jìn)度與批準(zhǔn) 的合同進(jìn)度計(jì)劃不符時(shí) 施工單位是否提交 修訂合同進(jìn)度計(jì)劃的申請(qǐng)報(bào)告 并附原因分 析和相關(guān)措施 報(bào)監(jiān)理機(jī)構(gòu)審核工程項(xiàng)目進(jìn)度控制流程 68 施工單位對(duì)建設(shè)工程的施工質(zhì)量負(fù)責(zé) 施工 單位是否嚴(yán)格按照工程設(shè)計(jì)圖紙和施工技術(shù) 標(biāo)準(zhǔn)施工 并建立全面的質(zhì)量控制制度 在 施工過程中發(fā)現(xiàn)設(shè)計(jì)文件和圖紙有差錯(cuò)的 及時(shí)提出意見和建議工程項(xiàng)目質(zhì)量控制流程 69 施工單位在施工前是否列出重要的質(zhì)量控制 點(diǎn) 報(bào)經(jīng)監(jiān)理機(jī)構(gòu)同意后 在此基礎(chǔ)上實(shí)施 質(zhì)量預(yù)控工程項(xiàng)目質(zhì)量控制流程 70 施工單位是否按合同約定對(duì)材料 工程設(shè)備 及工程的所有部位及其施工工藝進(jìn)行全過程 的質(zhì)量檢查和檢驗(yàn) 定期編制工程質(zhì)量報(bào)表 報(bào)送監(jiān)理機(jī)構(gòu)蓋章工程項(xiàng)目質(zhì)量控制流程 71 監(jiān)理機(jī)構(gòu)是否有權(quán)對(duì)工程的所有部位及其施 工工藝進(jìn)行檢查驗(yàn)收 發(fā)現(xiàn)工程質(zhì)量不符合 要求的 是否要求施工單位立即返工修改 直至符合驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)為止工程項(xiàng)目質(zhì)量控制流程 72 建設(shè)單位是否加強(qiáng)對(duì)施工單位的安全檢查 并授權(quán)監(jiān)督機(jī)構(gòu)按照合同約定的安全工作內(nèi) 容監(jiān)督 檢查施工單位安全工作的實(shí)施工程項(xiàng)目安全控制流程 73 工程監(jiān)理單位和監(jiān)理工程師是否按照法律 法規(guī)和工程建設(shè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施建立 并對(duì) 建設(shè)工程安全生產(chǎn)承擔(dān)監(jiān)理責(zé)任工程項(xiàng)目安全控制流程 74 施工單位是否設(shè)立安全生產(chǎn)管理制度 配備 專職安全生產(chǎn)管理人員 依法建立安全生產(chǎn) 文明施工管理制度 細(xì)化各項(xiàng)安全防范措 施和操作辦法工程項(xiàng)目安全控制流程 工程物 資采購(gòu) 75 重大設(shè)備和大宗材料的采購(gòu)是否采用招標(biāo)方 式工程項(xiàng)目材料采購(gòu)流程 76 對(duì)于由施工單位購(gòu)買的工程物資 建設(shè)單位 是否采取必要措施 確保工程物資符合設(shè)計(jì) 標(biāo)準(zhǔn)和合同要求工程項(xiàng)目材料采購(gòu)流程 工程 招標(biāo) 階段 簽訂合 同 77 建設(shè)單位是否在施工合同中具體說明建筑材 料和設(shè)備應(yīng)達(dá)到的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn) 明確責(zé)任追究 方式工程項(xiàng)目材料采購(gòu)流程 78 對(duì)于施工單位提供的重要材料和工程設(shè)備 是否由監(jiān)理機(jī)構(gòu)進(jìn)行檢驗(yàn) 查驗(yàn)材料合格證 明和產(chǎn)品合格證書 一般材料要進(jìn)行抽檢 未經(jīng)監(jiān)理人員簽字 工程物資不得在工程上 使用或安裝 不得進(jìn)行下一道工序施工 工程項(xiàng)目材料采購(gòu)流程 項(xiàng)目發(fā) 包控制流程 79 運(yùn)人施工場(chǎng)地的材料 工程設(shè)備 包括備品 備件 安裝專用工器具等 是否專用于合 同工程 未經(jīng)監(jiān)理人員同意 施工單位不得 運(yùn)出施工場(chǎng)地或挪作他用工程項(xiàng)目材料采購(gòu)流程 工程價(jià) 款結(jié)算 80 建設(shè)單位是否建立完善的工程價(jià)款結(jié)算制度 明確工作流程和職責(zé)權(quán)限劃分 并切實(shí)遵 照?qǐng)?zhí)行工程進(jìn)度價(jià)款支付流程 81 財(cái)會(huì)部門是否安排專職的工程財(cái)會(huì)人員 認(rèn) 真開展工程項(xiàng)目核算與財(cái)務(wù)管理工作 對(duì)工 程建設(shè)中的材料 設(shè)備采購(gòu) 存貨 各項(xiàng)財(cái) 產(chǎn)物資及時(shí)做好原始記錄 并定期進(jìn)行財(cái)產(chǎn) 物資清查工程進(jìn)度價(jià)款支付流程 82 資金籌集和使用是否與工程進(jìn)度協(xié)調(diào)一致 建設(shè)單位是否根據(jù)項(xiàng)目組成 分部 分項(xiàng)工 程 結(jié)合時(shí)間進(jìn)度編制資金使用計(jì)劃 作為 資產(chǎn)管控和工程價(jià)款結(jié)算的重要依據(jù)工程進(jìn)度價(jià)款支付流程 83 建設(shè)單位財(cái)會(huì)部門是否加強(qiáng)與施工單位和監(jiān) 理機(jī)構(gòu)的溝通 準(zhǔn)確掌握工程進(jìn)度 確保財(cái) 務(wù)報(bào)表能夠準(zhǔn)確 全面地反映資產(chǎn)價(jià)值 并 根據(jù)施工合同約定 按照規(guī)定的審批權(quán)限和 程序辦理工程價(jià)款結(jié)算工程進(jìn)度價(jià)款支付流程 84 施工過程中 如果工程的實(shí)際成本突破了工 程項(xiàng)目預(yù)算 建設(shè)單位是否及時(shí)分析原因 按照規(guī)定的程序予以處理工程進(jìn)度價(jià)款支付流程 工程變 更 85 建設(shè)單位是否建立嚴(yán)格的工程變更審批制度 嚴(yán)格控制工程變更 確需變更的 要按照 規(guī)定程序盡快辦理變更手續(xù) 減少經(jīng)濟(jì)損失重大工程項(xiàng)目變更流程 86 對(duì)于重大的變更事項(xiàng) 是否經(jīng)建設(shè)單位 監(jiān) 理機(jī)構(gòu)和施工單位集體商議 同時(shí)嚴(yán)加審核 文件 提高審批層級(jí) 依法需報(bào)有關(guān)政府部 門審批的 取得同意變更的批復(fù)文件重大工程項(xiàng)目變更流程 87 工程變更獲得批準(zhǔn)后 是否能夠盡快落實(shí)變 更設(shè)計(jì)和施工 施工單位是否在規(guī)定期限內(nèi) 全面落實(shí)變更指令重大工程項(xiàng)目變更流程 88 如因人為原因引發(fā)工程變更 如設(shè)計(jì)失誤 施工缺陷等 是否追究當(dāng)事單位和人員的責(zé) 任重大工程項(xiàng)目變更流程 89 發(fā)生單項(xiàng)工程報(bào)廢的 是否經(jīng)有關(guān)部門鑒定 并經(jīng)批準(zhǔn) 才能轉(zhuǎn)銷重大工程項(xiàng)目變更流程 工程 竣工 驗(yàn)收 階段 竣工結(jié) 算和竣 工決算 90 對(duì)工程變更價(jià)款的支付是否實(shí)施更為嚴(yán)格的 審批制度 確保變更文件齊備 變更工程量 的計(jì)算必須經(jīng)過監(jiān)理機(jī)構(gòu)復(fù)核并簽字確認(rèn) 防止施工單位虛列工程費(fèi)用工程竣工驗(yàn)收流程 工程 建設(shè) 階段工程物 資采購(gòu) 91 建設(shè)單位是否建立健全竣工驗(yàn)收各項(xiàng)管理制 度 明確竣工驗(yàn)收的條件 標(biāo)準(zhǔn) 程序 組 織管理和責(zé)任追究等 未通過竣工驗(yàn)收的 不得投入使用工程竣工驗(yàn)收流程 92 竣工驗(yàn)收是否履行規(guī)定的程序 至少應(yīng)經(jīng)過 施工單位初驗(yàn) 監(jiān)理機(jī)構(gòu)審核 正式竣工驗(yàn) 收三個(gè)程序工程竣工驗(yàn)收流程 93 正式竣工驗(yàn)收前 根據(jù)合同規(guī)定應(yīng)當(dāng)進(jìn)行試 運(yùn)行的 是否由建設(shè)單位 監(jiān)理單位和施工 單位共同參與試運(yùn)行 試運(yùn)行符合要求的 才能進(jìn)行正式驗(yàn)收工程竣工驗(yàn)收流程 94 正式驗(yàn)收時(shí) 是否組成由建設(shè)單位 設(shè)計(jì)單 位 施工單位 監(jiān)理單位等組成的驗(yàn)收組 共同審驗(yàn)工程竣工驗(yàn)收流程 95 工程遺留問題是否出具處理意見并在竣工驗(yàn) 收意見中注明工程竣工驗(yàn)收流程 96 重大項(xiàng)目的驗(yàn)收 是否吸收相關(guān)方面專家組 進(jìn)行評(píng)審工程竣工驗(yàn)收流程 97 初驗(yàn)后 確定固定資產(chǎn)達(dá)到預(yù)定可使用狀態(tài) 的 施工單位是否及時(shí)通知建設(shè)單位工程竣工驗(yàn)收流程 98 建設(shè)單位合同監(jiān)理單位初驗(yàn)后是否及時(shí)對(duì)項(xiàng) 目?jī)r(jià)值進(jìn)行暫估 轉(zhuǎn)入固定資產(chǎn)核算工程竣工驗(yàn)收流程 99 建設(shè)單位財(cái)會(huì)部門是否定期根據(jù)所掌握的工 程項(xiàng)目進(jìn)度核對(duì)項(xiàng)目固定資產(chǎn)暫估記錄工程竣工驗(yàn)收流程 100 建設(shè)單位是否加強(qiáng)對(duì)工程竣工決算的審核 先自行審核 再委托具有相應(yīng)資質(zhì)的中介機(jī) 構(gòu)實(shí)施審計(jì) 未經(jīng)審計(jì)的 不得辦理竣工驗(yàn) 收手續(xù) 工程竣工驗(yàn)收流程 工程竣工決 算流程 101 建設(shè)單位是否加強(qiáng)對(duì)完工后剩余物資的管理 工程竣工驗(yàn)收后對(duì)各種節(jié)約的材料 設(shè)備 施工機(jī)械工具等 進(jìn)行清理核實(shí) 妥善處 理 不得任意侵占 工程竣工驗(yàn)收流程 竣工清理管 理流程 102 應(yīng)變價(jià)處理的庫存設(shè)備 材料及應(yīng)處理的自 用固定資產(chǎn)是否公開變價(jià)處理工程竣工驗(yàn)收流程 103 驗(yàn)收中發(fā)現(xiàn)在資金使用中有違紀(jì)違規(guī)行為的 或由設(shè)計(jì)失誤 論證不足或