工程項目管理第2講PPT課件

第二講工程項目可行性研究,第二講工程項目可行性研究,第一節(jié)預備知識第二節(jié)工程項目可行性研究,第一節(jié)預備知識,一、項目周期項目設想開始到項目永久停止使用為止的全部過程，叫項目周期。具體而言，指一個投資項目從提出項目設想、立項、決策、開發(fā)、建設、施工直到竣工投產、進行生產活動和總結評價的全過程。它經歷了一個產生、發(fā)展和終結的生命周期。,項目進展周期示意圖,二、我國一般項目的建設階段與程序,（1）項目建議書階段（相當于國外的項目機會研究，ProjectOpportunityStudy）；（2)項目可行性研究階段（ProjectFeasibilityStudy）；（3）項目設計階段（ProjectDesign）；（4）建設準備階段（ProjectPreparation）；（5）建設實施階段（ProjectExecution）；（6）竣工驗收階段（ProjectAcceptance）。,返回節(jié),工程項目建設程序,三、項目投資決策程序,1.項目建議書由國務院主管部門或專業(yè)公司、各省（市、自治區(qū)）以及現(xiàn)有企業(yè)單位，根據(jù)國家經濟發(fā)展的長遠規(guī)劃和行業(yè)、地區(qū)規(guī)劃、經濟建設方針以及技術經濟政策，結合資源情況和建設布局的條件，在調查研究、初步勘察的基礎上，編制項目建議書提出需要進行投資建設項目的大致設想，初步分析項目建設的必要性以及技術上、財務上、經濟上的可行性，報經有關部門批準后，列入基本建設的前期工作計劃，即對項目作出初步決策。2.可行性研究項目建議書經批準前列入前期工作計劃和貸款計劃的項目，由主管部門、建沒單位委托設計或咨詢單位按規(guī)定進行可行性研究，具體分析研究項目的產品市場和產銷平衡情況、建設規(guī)模及建設地點、技術設計方案、財務經濟效益等，編制項目的可行性研究報告。,三、項目投資決策程序,3.項目評估投資決策部門和貸款機構在接到可行性研究報告后，委托咨詢機構或組織有關專家，對項目的可行性研究進行審查與評估，提出項目評估報告。4.投資決策由投資決策機關根據(jù)項目坪估報告和審批項目的可行性研究報告，對項目是否投資，作出投資決策。,第二節(jié)工程項目可行性研究,一、可行性研究的概念與作用,1.項目可行性研究的概念可行性研究是項目前期工作的最重要內容，是對工程建設項目進行全面的技術經濟分析論證的科學方法和工作階段。（性質）投資項目可行性研究，指在投資決策前，對與擬建項目有關的社會、經濟和技術等各方面情況進行深入細致的調查研究；對各種可能擬定的技術方案和建設方案進行認真的技術經濟分析與比較論證；對項目建成后的經濟效益進行科學的預測和評價。在此基礎上，綜合研究建設項目的技術先進性和適用性、經濟合理性和有效性，以及建設可能性和可行性，從而，確定該項目是否應該投資和如何投資，或是就此中止不投資，還是繼續(xù)投資使之進入項目開發(fā)建設的下一階段等，為項目投資決策提供可靠的科學依據(jù)和為開展下一步工作打下基礎。,2.項目可行性研究的作用（1）作為投資決策和編制設計任務書的依據(jù)；（2）籌措建設資金的依據(jù)；（3）作為建設主管部門審查、審批項目的依據(jù)；（4）作為項目建設前期準備工作的依據(jù)；,返回節(jié),2.項目的可行性研究的作用（5）作為工程設計、訂貨等的依據(jù)。（6）作為工程項目采用新技術、新設備研制計劃和補充地形、地質工作和工業(yè)性試驗的依據(jù)。（7）作為對項目進行環(huán)境分析的依據(jù)。,返回節(jié),二、可行性研究的依據(jù)及要求,1.可行性研究的依據(jù)：（1）國民經濟發(fā)展的長遠規(guī)劃、經濟建設的方針和政策；（2）項目建議書和委托單位的設想要求；（3）對大中項目，必須有國家批準的資源報告、國土開發(fā)整治規(guī)劃、區(qū)域規(guī)劃或江河流域規(guī)劃，不同類型項目其重點不一；（4）自然、地理、氣象、社會、經濟等資料；（5）有關技術經濟方面的規(guī)程、規(guī)范、標準，以及有關項目評價的基本參數(shù)或指標。,2.可行性研究的要求：,（1）可行性研究應具有科學性和嚴肅性；（2）可行性研究的深度應達到標準的要求；（3）編制可行性研究報告的單位必須具備一定的資質條件；（4）可行性研究報告必須經審批通過后，工程項目才算成立。,返回節(jié),三、可行性研究的階段,可行性研究一般分機會研究（項目建議書）、初步可行性研究、可行性研究和項目評估與決策四個階段。,三、可行性研究的階段,1.機會研究機會研究主要是來分析、鑒別投資的機會和項目的設想。一般是相當粗糙的，更多地是依靠總的估計數(shù)據(jù)，而不是詳細的分析研究。機會研究通常分地區(qū)研究、部門（行業(yè)）研究和以資源為基礎的研究三類。機會研究的成果，一般是提出項目建議書。,三、可行性研究的階段,1.機會研究這一階段的主要任務是對可能建設的投資項目的投資方向做大概的、粗略的分析，目的是為一個確定的投資項目提供必要的數(shù)據(jù)和建議。,2.預可行性研究,預可行性研究被視為是一個介于機會研究和詳盡的可行性研究之間的一個中間研究階段。它們之間的主要區(qū)別在于所獲取的資料的詳細程度不一，最后提出的成果也不一樣。預可行性研究主要要對投資機會是否有前途、對投資者是否有吸引力和在商業(yè)上是否有盈利等方面作出評價，以確定擬建項目是否能成立、是否要進行專題補充研究。,返回,2.預可行性研究,也被稱為初步可行性研究，這一階段要解決的問題是：（1）投資機會是否真有希望；（2）對項目的不同方案作粗略的篩選和審查；（3）是否需要進行下一步的詳細可行性研究；（4）有哪些關鍵問題需要進行輔助性的專題研究(如市場調查、實驗室試驗、中間工廠試驗等)。,返回,3.詳細可行性研究,詳細可行性研究也稱最終可行性研究，它是通過對擬建項目的進一步的調查研究，對擬建項目的投資額、資金來源、工程效益等提出詳細的分析和建議，為投資或項目興建決策提供可靠的技術經濟依據(jù)。,返回,3.詳細可行性研究,詳細可行性研究要回答的問題如下：（1）是否符合國家的發(fā)展目標和優(yōu)先順序；（2）項目在技術上是否健全，是否是可采用的最優(yōu)方案；（3）項目在管理上是否切實可行；（4）市場對項目產品是否有充分需求；（5）在經濟上是否合理，財務上是否可行；（6）項目在環(huán)境方面是否妥善。,返回,4.項目評估和決策,項目評估和決策的主要任務是對擬建項目的可行性研究報告提出評價意見，對最佳投資方案和最終決策提出建議。項目評估在可行研究報告的基礎上進行，一般由投資決策部門組織或授權銀行、工程咨詢公司等單位進行。項目評估單位對擬建項目的評估要寫出評估項目報告。,返回,四、可行性研究報告編制的內容,（一）總論1、項目提出的背景和歷史情況(企業(yè)的改、擴建項目要說明企業(yè)的現(xiàn)在概況)，投資的必要性和經濟意義。2、可行性研究工作的依據(jù)和范圍。,四、可行性研究報告編制的內容,（二）市場需求預測和擬建項目的規(guī)模1、國內外市場供需情況的預測。這是確定項目建設規(guī)模和產品方案的先決條件和依據(jù)。2、國內現(xiàn)有工廠生產能力的估計。對于改建和擴建的投資項目，要考慮現(xiàn)有企業(yè)技術改造后可能挖掘的潛力。,四、可行性研究報告編制的內容,3、銷售預測、價格分析、產品競爭能力及進入國際市場的前景。這部分要求銷售預測可靠，調查的數(shù)據(jù)準確，對預測和調查結果要進行分析和判斷，明確項目產品的發(fā)展前景。4、擬建項目的規(guī)模、產品方案和發(fā)展方向的技術經濟分析。,四、可行性研究報告編制的內容,（三）資源、原材料、燃料及公用設施的情況1、對于資源開發(fā)型的項目，報告要提供經過儲量委員會正式批準的資源儲量、品位、成分以及開采、開發(fā)利用條件的評述。2、對于生產型項目，要估算出按生產綱領所需的原材料、燃料的種類、數(shù)量、來源和供應的可能性。原材料、燃料供應的可能性、可靠性、經濟性，這是保障項目能夠正常生產和發(fā)揮經濟效益的重要因素。,四、可行性研究報告編制的內容,3、所需公用設施的數(shù)量、供應方式和供應條件。公用設施包括供電設施、供水、供氣和交通運輸、通訊等設施，其協(xié)作、配套條件是項目建設的基本條件，是非常重要的部分。如果這些設施不能滿足擬建項目的需要，則要提出擴建、增容的解決辦法。,四、可行性研究報告編制的內容,（四）建廠條件和廠址方案1、建廠地區(qū)的地理位置、氣象、水文、地質、地形條件，離原料產地、市場距離遠近及社會經濟狀況等。2、交通、運輸及水電氣等的供應狀況和發(fā)展趨勢。3、廠址面積、征地范圍、移民的搬遷安置計劃及其他建設條件選擇方案的論述。4、廠址的比較與選擇意見。,四、可行性研究報告編制的內容,（五）設計方案1、項目的構成范圍(指包括的主要單項工程)、技術來源和生產方法、主要技術工藝和設備選型方案的比較，引進技術、設備的來源、國別，設備的國內外分交或與外商合作制造的設想。2、全廠布置方案的初步選擇和土建工程量估算。3、公用輔助設施和廠內外交通運輸方式的比較和初步選擇。,四、可行性研究報告編制的內容,（六）環(huán)境保護1、分析擬建項目“三廢”(廢氣、廢水、廢渣)的種類、成分、數(shù)量及對環(huán)境影響的程度。2、治理“三廢”方案的選擇和綜合利用情況。3、對環(huán)境影響的評價。,四、可行性研究報告編制的內容,（七）企業(yè)組織、勞動定員和人員培訓1、全廠生產管理體制、機構設置的論述。2、勞動定員的配備方案。3、人員培訓計劃和培訓費用估算。,四、可行性研究報告編制的內容,（八）項目實施進度1、勘察設計、設備制造、工程施工、安裝、試生產所需的時間和進度要求。2、整個工程項目的實施方案和進度的選擇方案。3、論述最佳實施計劃方案的選擇，并用橫道圖和網(wǎng)絡圖表示。,四、可行性研究報告編制的內容,（九）投資、生產成本的估算和資金籌措1、主體工程和輔助配套工程所需投資的估算(利用外資或引進技術項目包含項目使用外匯額的計算)。2、生產流動資金的估算(需進口原材料和零配件的項目包含生產用匯額的計算)。,四、可行性研究報告編制的內容,3、無形資產、開辦費和建設期利息的估算。其中，開辦費的內容包括：項目投資前的咨詢費（可行性研究費用）、工程設計費、項目籌建人員的工資及差旅費、人員培訓費、談判費以及調試費等。,四、可行性研究報告編制的內容,4、生產成本、銷售收入、稅金和利潤的分析和估算。5、資金的來源、籌措方式及貸款償還方式。,四、可行性研究報告編制的內容,（十）企業(yè)經濟效益分析和國民經濟評價1、企業(yè)經濟效益的分析。2、國民經濟效益的分析。3、不確定性分析。,四、可行性研究報告編制的內容,（十一）結論和建議1、運用各種指標數(shù)據(jù)，從技術、經濟和財務各