2019年期貨從業(yè)資格證考試《期貨基礎知識》押題練習試題D卷 附解析.doc

?。ㄊ袇^(qū)） 姓名 準考證號 密.封線內(nèi).不. 準答. 題 2019年期貨從業(yè)資格證考試期貨基礎知識押題練習試題D卷 附解析考試須知：1、考試時間：120分鐘，本卷滿分為100分。 2、請首先按要求在試卷的指定位置填寫您的姓名、準考證號等信息。 3、請仔細閱讀各種題目的回答要求，在密封線內(nèi)答題，否則不予評分。 一、單選題（本大題共80小題，每題0.5分，共40分）1、期貨交易所會員應當委派（ ）進入交易所場內(nèi)進行期貨交易。A、客戶代表B、公司的交易部經(jīng)理C、公司的運作部經(jīng)理D、出市代表 2、下列屬于期貨市場在微觀經(jīng)濟中的作用的是（ ）A、促進本國經(jīng)濟國際化B、提高合約兌現(xiàn)率C、促進本國經(jīng)濟的國際化發(fā)展D、為政府宏觀調(diào)控提供參考依據(jù)3、全面結(jié)算會員期貨公司與非結(jié)算會員簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議的，應當在簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議之日起（ ）工作日內(nèi)向協(xié)議雙方住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)、期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)報告。A、2個 B、3個C、5個 D、7個4、金融期貨三大類別中不包括（ ）A、股票期貨B、利率期貨C、外匯期貨D、石油期貨5、下列行為中，不構(gòu)成期貨公司欺詐客戶行為的是（ ）A、與客戶簽訂經(jīng)紀合同前未按規(guī)定向客戶出示風險說明書B、任用不具備資格的期貨從業(yè)人員C、挪用客戶保證金D、向客戶作獲利保證，分享利益，共擔風險6、期貨公司涉及重大訴訟、仲裁，或者股權(quán)被凍結(jié)或者用于擔保，以及發(fā)生其他重大事件時，期貨公司及其相關(guān)股東、實際控制人應當自該事件發(fā)生之日起（ ）內(nèi)向國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)提交書面報告。A、3日B、5日C、7日D、15日7、某投機者于某日買入8手銅期貨合約，一天后他將頭寸平倉了結(jié)，則該投資者屬于（ ）A、長線交易者B、短線交易者C、中線交易者D、當日交易者8、宋體營業(yè)部負責人的任職資格由（ ）依法核準。A、中國證監(jiān)會B、期貨公司所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)C、期貨公司營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)D、中國期貨業(yè)協(xié)會9、會員未在期貨交易所規(guī)定的時間內(nèi)追加保證金或者自行平倉的，期貨交易所應當將該會員的合約強行平倉，強行平倉的有關(guān)費用和發(fā)生的損失由（ ）承擔。A、期貨交易所B、該會員C、期貨交易所和該會員按比例D、期貨交易所和該會員共同連帶10、宋體（ ）應當以保障基金的名義設立資金專用賬戶，用于專戶存儲保障基金。A、期貨公司B、期貨投資者保障基金管理機構(gòu)C、期貨交易所D、中國證監(jiān)會11、期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則沒有規(guī)定的是（ ）A、職業(yè)紀律B、專業(yè)勝任能力C、職業(yè)品德D、職業(yè)創(chuàng)新能力 12、審查期貨公司是否透支交易，應當以（ ）為標準。A、期貨交易所規(guī)定的保證金比例B、期貨經(jīng)紀公司規(guī)定的保證金比例C、客戶實際交納的保證金D、中國證監(jiān)會規(guī)定的保證金比 13、期貨公司首席風險官向（ ）負責。A、中國期貨業(yè)協(xié)會 B、期貨交易所C、期貨公司監(jiān)事會 D、期貨公司董事會14、投資者應當遵守（ ）的原則，承擔金融期貨交易的履約責任。A、適當分攤 B、合理理賠C、買賣自負 D、風險自負15、期貨公司與客戶對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出上述通知的，對客戶因繼續(xù)持倉而造成擴大的損失，應當承擔主要賠償責任，賠償額（ ）A、為損失的百分之五十以上B、不超過損失的百分之五十C、為損失的百分之八十以上D、不超過損失的百分之八十16、（ ）有權(quán)制定期貨業(yè)協(xié)會的章程。A、主任會議B、主席會議C、會員大會D、國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)17、期貨公司向客戶收取的保證金（ ）A、所有權(quán)歸期貨公司，但客戶可以自由使用B、所有權(quán)歸期貨交易所，但客戶可以自由使用C、所有權(quán)歸客戶D、所有權(quán)歸期貨交易所、期貨公司、客戶共同擁有18、一國或地區(qū)的實際GD、P的增長是指（ ）A、該國的境內(nèi)外上市公司價值B、所有部門生產(chǎn)的最終產(chǎn)值C、境內(nèi)居民生產(chǎn)的最終產(chǎn)值D、境內(nèi)部門生產(chǎn)的最終產(chǎn)值19、下列關(guān)于期貨交易基本規(guī)則的表述，錯誤的是（ ）A、在期貨交易所進行期貨交易的，應當是客戶B、客戶可以通過電話向期貨公司下達交易指令C、期貨公司不得使用不正當手段誘騙客戶發(fā)出交易指令D、客戶的交易指令應當明確、全面20、期貨經(jīng)紀公司高級管理人員在申請任職資格時，不要求必須提供的資料是（ ）A、身份證復印件并加蓋推薦公司公章B、學歷證書復印件并加蓋推薦公司公章C、期貨經(jīng)紀公司高級管理人員任職資格申請表D、人事部門的鑒定材料 21、2000年3月，香港期貨交易所與（ ）完成股份制改造，并與香港中央結(jié)算有限公司合并，成立香港交易及結(jié)算所有限公司（HKE、x）A、香港證券交易所B、香港商品交易所C、香港聯(lián)合交易所D、香港金融交易所22、短期國庫券期貨屬于（ ）A、外匯期貨B、股指期貨C、利率期貨D、商品期貨23、期貨公司違法經(jīng)營或者出現(xiàn)重大風險，嚴重危害期貨市場秩序、損害客戶利益的，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可以對該期貨公司采取責令（ ）、指定其他機構(gòu)托管或者接管等監(jiān)管措施。A、立即破產(chǎn)B、停業(yè)整頓C、就地解散D、限期清算24、期貨交易所中層管理人員的任免應報（ ）備案。A、中國期貨業(yè)協(xié)會B、本交易所會員大會C、本交易所理事會D、中國證監(jiān)會 25、期貨經(jīng)紀公司因（ ）情形解散的，不需要報告中國證監(jiān)會審批。A、營業(yè)期限屆滿，股東大會決定不再延續(xù)B、股東大會決定解散C、破產(chǎn)D、因合并或者分立需要解散 26、宋體會員制期貨交易所會員大會有（ ）以上會員參加方為有效。A、13 B、23C、14 D、1227、期貨經(jīng)紀公司更換聘請的具有相應資格的會計師事務所，必須在更換后（ ）內(nèi)向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告并說明原因。A、3天B、3個工作日C、一周D、一個月 28、宋體公司制期貨交易所設立獨立董事，獨立董事由（ ）提名。A、監(jiān)事會B、股東大會C、董事會D、中國證監(jiān)會29、漲跌停板是指合約在（ ）個交易日中的交易價格不得高于或者低于規(guī)定的漲跌幅度，超出該漲跌幅度的報價將被視為無效，不能成交。A、1 B、2C、3 D、630、申請設立期貨公司，持有5以上股權(quán)的股東，凈資產(chǎn)不低于實收資本的（ ）A、15 B、20C、35 D、5031、關(guān)于設立經(jīng)紀公司的條件，下列說法錯誤的是（ ）A、注冊資本最低限額為人民幣2000萬元B、主要管理人員和業(yè)務人員必須具有從業(yè)資格C、有具備任職資格的高級管理人員D、有符合現(xiàn)代企業(yè)制度的法人治理結(jié)構(gòu)32、宋體實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會員資信和業(yè)務開展情況，限制結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務范圍，但應當于（ ）日內(nèi)報告中國證監(jiān)會。A、3B、5C、7D、1533、某投機者預測2月份銅期貨價格會下降，于是以65000元/噸的價格賣出1手銅合約。但此后價格上漲到65300元/噸，該投資者繼續(xù)以此價格賣出1手銅合約，則當價格變?yōu)椋?）時，將2手銅合約平倉可以盈虧平衡（忽略手續(xù)費和其他費用不計）A、65100元/噸B、65150元/噸C、65200元/噸D、65350元/噸34、（ ）負責期貨投資咨詢業(yè)務從業(yè)人員的資格考試、資格認定、日常管理等相關(guān)工作，相關(guān)自律管理辦法也由其制定。A、中國期貨業(yè)協(xié)會 B、中國證監(jiān)會C、中國證監(jiān)會派出機構(gòu) D、國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)35、期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務試行辦法所稱期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務，是指期貨公司作為實行（ ）的金融期貨交易所的結(jié)算會員，依其規(guī)定從事的結(jié)算業(yè)務活動。A、會員統(tǒng)一結(jié)算制度B、會員分級結(jié)算制度C、保證金結(jié)算制度D、每日無負債結(jié)算制度36、會員大會的常設機構(gòu)是（ ）A、理事長會議B、董事會C、理事會D、常設理事會37、期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，由國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)會同（ ）制定。A、國務院財政部門B、國務院稅務部門C、國務院商務部門D、國務院期審計部門38、申請設立期貨公司，股東應當以貨幣或者期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣財產(chǎn)出資，貨幣出資比例不得低于（ ）A、20 B、45C、70 D、8539、宋體經(jīng)營機構(gòu)應當每（ ）開展一次適當性自查，形成自查報告。A、月B、季C、半年D、年40、會員制期貨交易所理事會應當將會議表決事項作成會議記錄，由出席會議的（ ）在會議記錄上簽名。A、理事B、理事和工作人員C、理事和記錄員D、投贊成票的理事41、期貨公司沒有代客戶履行申請交割義務的，應當承擔（ ）A、侵權(quán)責任B、違約責任C、侵權(quán)責任和違約責任D、不承擔責任42、宋體A期貨公司準備從事投資咨詢業(yè)務，在準備提交的申請材料中，準備了期貨投資咨詢業(yè)務資格申請書，股東會關(guān)于申請期貨投資咨詢業(yè)務的決議文件等一系列材料。A期貨公司提交期貨公司風險監(jiān)管報表時應該是申請Et前（ ）個月的。A、3 B、5C、6 D、943、期貨交易所應當按照中國證監(jiān)會有關(guān)期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定，向（ ）報送相關(guān)信息。A、股東大會B、中國證監(jiān)會C、期貨業(yè)協(xié)會D、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)44、宋體甲是期貨公司客戶，某日結(jié)算時，甲的保證金水平高于期貨交易所規(guī)定的保證金比例，低于期貨公司收取的保證金比例，期貨公司向甲發(fā)出追加保證金通知，次日，經(jīng)甲要求，期貨公司允許甲在未追加保證金的情形下繼續(xù)持倉，下列説法正確的有（ ）A、期貨公司次日可以按照期貨經(jīng)紀合同約定對甲進行強行平倉B、期貨公司次日應當對甲的持倉進行強行平倉C、如果甲的賬戶因繼續(xù)持倉擴大了損失，期貨交易所應當承擔主要賠償責任D、期貨公司的行為應當認定為允許客戶透支交易45、1972年5月，芝加哥商業(yè)交易所（C、ME、）推出（ ）交易。A、股指期貨B、利率期貨C、股票期貨D、外匯期貨46、期貨公司逾期未改正，其行為嚴重危及期貨公司的穩(wěn)健運行、損害客戶合法權(quán)益，或者涉嫌嚴重違法違規(guī)正在被國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)調(diào)查的，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)不能對其采取下列（ ）措施。A、終止或者暫停部分期貨業(yè)務B、停止批準新增業(yè)務或者分支機構(gòu)C、限制期貨公司自有資金或者風險準備金的調(diào)撥和使用D、限制分配紅利，限制向董事、監(jiān)事、高級管理人員支付報酬、提供福利47、我國申請設立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣（ ）元。A、500萬B、1000萬C、3000萬D、5000萬48、吳某為期貨公司客戶，在該期貨公司工作人員推薦先，吳某將交易全權(quán)委托給該期貨公司工作人員丁某進行操作。不久，吳某發(fā)現(xiàn)其賬戶發(fā)生虧損10萬元，遂向法院提起訴訟。按照法律法規(guī)，吳某最多可能獲得的賠償數(shù)額是（ ）A、10萬元B、9萬元C、8萬元D、7萬元49、國有以及國有控股企業(yè)進行境內(nèi)外期貨交易，應當遵循（ ）的原則，嚴格遵守國務院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)以及其他有關(guān)部門關(guān)于企業(yè)以國有資產(chǎn)進入期貨市場的有關(guān)規(guī)定。A、套期保值B、誠實信用C、公平公正D、差價交易50、下列商品期貨不屬于能源期貨的是（ ）期貨。A、動力煤B、鐵礦石C、原油D、燃料油51、未取得從業(yè)資格，擅自從事期貨業(yè)務的，中國證監(jiān)會責令改正，給予警告，單處或者并處（ ）以下罰款。A、3萬元B、5萬元C、10萬元D、20萬元52、期貨公司對外發(fā)布的廣告宣傳材料，應當自發(fā)布之日起（ ）內(nèi)報住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。A、3個工作日B、5個工作日C、10個工作日D、15個工作日53、與單邊的多頭或空頭投機交易相比，套利交易的主要吸引力在于（ ）A、風險較低B、成本較低C、收益較高D、保證金要求較低54、期貨交易所、期貨交易所應當按（ ）繳納期貨投資者保障基金的后續(xù)資金。A、每周B、每月C、每季度D、每年 55、期貨交易所應當按照手續(xù)費收入的（ ）的比例提取風險準備金。A、10%B、15%C、20%D、25%56、完善客戶糾紛處理機制，及時化解相關(guān)矛盾糾紛的主體是（ ）A、中金所 B、期貨公司C、證券公司 D、證監(jiān)會57、期貨公司應當按照（ ）的原則傳遞客戶交易指令。A、時間優(yōu)先B、會員等級優(yōu)先C、交易價格優(yōu)先D、交易量優(yōu)先58、期貨公司應當按照賬齡及其核算的具體內(nèi)容，采取不同比例對應收項目進行風險調(diào)整，分類中同時符合兩個或者兩個以上標準的，應當采用（ ）進行風險調(diào)整。A、最高的比例B、最低的比例C、中間比例D、自行制定比例59、未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準，擅自設立商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司、保險公司或者其他金融機構(gòu)的，處（ ）年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金。A、2 B、3C、5 D、1060、客戶對當日交易結(jié)算結(jié)果的確認，應當視為對（ ）的確認，所產(chǎn)生的交易后果由客戶自行承擔。A、該日持倉和交易結(jié)算結(jié)果 B、該日所有交易結(jié)算結(jié)果C、該日之前所有交易結(jié)算結(jié)果 D、該日之前所有持倉和交易結(jié)算結(jié)果61、經(jīng)紀公司為規(guī)范自身的經(jīng)營行為、防范風險而制定的一系列業(yè)務操作程序、管理辦法和各項措施總稱為（ ）：A、內(nèi)部控制機制B、內(nèi)部控制文本制度C、內(nèi)部監(jiān)督體系D、內(nèi)部控制模式62、宋體根據(jù)中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定，營業(yè)部負責人在（ ），應當按照相關(guān)規(guī)定取得任職資格。A、離職前 B、辭職前C、任職前 D、解聘前63、期貨公司應當按照中國期貨保證金監(jiān)控中心規(guī)定的格式要求采集客戶影像資料，以（ ）方式在公司總部集中統(tǒng)一保存，并隨其他開戶材料一并存檔備查。A、電子文檔B、打印文件C、光盤備份D、客戶簽名確認文件64、生產(chǎn)經(jīng)營者通過套期保值并沒有消除風險，而是將其轉(zhuǎn)移給了期貨市場的風險承擔者即（ ）A、期貨交易所B、其他套期保值者C、期貨投機者D、期貨結(jié)算部門65、期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務，注冊資本不低于人民幣（ ）億元。A、1 B、2C、3 D、466、期貨交易所對期貨交易、結(jié)算、交割資料的保存期限應當不少于（ ）A、10年B、15年C、20年D、25年67、協(xié)會應當自對期貨從業(yè)人員作出紀律懲戒決定之日起（ ）工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其有關(guān)派出機構(gòu)報告，并及時在協(xié)會網(wǎng)站公示。A、5個 B、7個C、10個 D、15個68、國有以及國有控股企業(yè)進行境內(nèi)外期貨交易，應當遵循（ ）的原則，嚴格遵守國務院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)以及其他有關(guān)部門關(guān)于企業(yè)以國有資產(chǎn)進入期貨市場的有關(guān)規(guī)定。A、審慎監(jiān)管B、套期保值C、誠實信用D、公平交易69、申請設立期貨公司，主要股東以及實際控制人最近（ ）無重大違法違規(guī)記錄。A、1年B、2年C、3年D、5年 70、某甲在國有期貨公司任職，某乙有求于他的職務行為，給某甲送上5萬元的好處費。某甲答應給某乙辦事，但因故未成。某乙見事未成，要求某甲退還好處費，某甲拒不退還，并威脅某乙如果再來要錢就告某乙行賄。對某甲的行為應定為（ ）A、受賄罪B、詐騙罪C、敲詐勒索罪D、受賄罪與敲詐勒索罪71、若客戶下達的交易指令中沒有有效期限的，應當視為（ ）有效。A、當日有效B、三天內(nèi)有效C、指令未撤銷前有效D、長期有效 72、期貨交易管理條例規(guī)定，期貨交易所實行（ ）結(jié)算制度。A、季末無負債B、次日無負債C、年末無負債D、當日無負債73、期貨公司向股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀服務的，（ ）風險管理要求。A、不得提高B、不得降低C、申報中國證監(jiān)會決定降低或者提高D、由期貨公司自主決定降低或者提高74、宋體1882年CBOT允許（ ），大大增加了期貨市場的流動性。A、會員入場交易B、全權(quán)會員代理非會員交易C、結(jié)算公司介入D、以對沖合約的方式了結(jié)持倉75、某期貨交易所為了擴大規(guī)模，增強其在國內(nèi)的知名度，準備在外地設立一分所，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，下列說法正確的是（ ）A、必須經(jīng)中國證監(jiān)會批準B、必須經(jīng)中國證監(jiān)會備案C、只需向工商行政管理部門登記即可，無需經(jīng)過中國證監(jiān)會批準D、只需向工商行政管理部門登記即可，無需經(jīng)過中國證監(jiān)會備案76、宋體期貨公司不得為知識測試評分低于（ ）分的投資者申請開立股指期貨交易編碼。A、90B、95C、85D、8077、一般而言，一種商品的替代性商品越多，該商品的需求彈性就（ ）A、越小B、越大C、趨于零D、不確定78、宋體某期貨公司的期末財務報表和風險監(jiān)管報表顯示，凈資本為6000萬元，中國證券會派出機構(gòu)在對該公司報表進行進行非現(xiàn)場檢查時發(fā)現(xiàn)存在以下問題，第一，公司未充分計提資產(chǎn)減值準備，按照規(guī)定因補提300萬元;第二，公司未準確計提預計負債，按照規(guī)定因補提150萬元。在針對上述問題進行調(diào)整后，該公司的期末凈資本為（ ）A、6000萬元B、6450萬元C、5550萬元D、5700萬元79、宋體期貨公司獨立董事最多可以在（ ）家期貨公司兼任獨立董事。A、1 B、5C、3 D、280、宋體期貨公司向股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀服務的，不得（ ）A、提高保證金收取標準B、降低風險管理要求C、降低手續(xù)費收取標準D、提高手續(xù)費收取標準 二、多選題（本大題共40小題，每題1分，共40分）1、宋體期貨公司應當根據(jù)中國金融期貨交易所制定的標準和指引（ ）A、制定投資者適當性標準的實施方案B、建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)管理制度和開戶審核工作制度C、完善業(yè)務流程與內(nèi)部分工D、加強責任追究2、宋體在期貨合約交割期內(nèi)，買方或者賣方客戶違約的，（ ）向?qū)Ψ匠袚`約責任。A、期貨交易所應當代期貨公司B、期貨公司應當代客戶C、違約客戶D、交割倉庫代違約方3、宋體根據(jù)期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法的規(guī)定，期貨公司風險監(jiān)管報表包括（ ）A、風險監(jiān)管指標匯總表 B、凈資本計算表C、客戶權(quán)益變動表 D、客戶分離資產(chǎn)報表4、宋體期貨公司辦理的下列事項中，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應當自受理申請之日起2個月內(nèi)作出批準或者不批準的決定的有（ ）A、變更注冊資本B、合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn) C、變更5以上的股權(quán)D、設立、收購、參股或者終止境外期貨類經(jīng)營機構(gòu)5、宋體期貨投資者保障基金的資金來源包括（ ）A、期貨交易所累積風險準備金截至2006年12月31日總額的15%繳納B、期貨交易所按其向期貨公司收取的手續(xù)費的百分之三繳納C、期貨公司從其收取的手續(xù)費按代理交易額的千萬分之五至十的比例繳納D、追償或者接受的其他合法財產(chǎn) 6、宋體期貨交易所向會員收取的保證金，不得（ ）A、查封 B、凍結(jié)C、扣劃 D、強制執(zhí)行7、宋體下列說法錯誤的是：（ ）A、持證企業(yè)境外業(yè)務保證金帳戶只限開立一個B、持證企業(yè)境內(nèi)外匯專戶的戶數(shù)由國家外匯局根據(jù)企業(yè)業(yè)務需要商中國證監(jiān)會掌握C、每年年末，持證企業(yè)提出有數(shù)據(jù)支持的風險敞口，經(jīng)中國證監(jiān)會核準后，到國家外匯局辦理登記手續(xù)D、持證企業(yè)對交易指令執(zhí)行人員的授權(quán)應當經(jīng)境外經(jīng)紀機構(gòu)確認后報中國證監(jiān)會備案8、宋體全面結(jié)算會員期貨公司應當確保交易結(jié)算報告（ ）A、真實B、準確C、完整D、公開9、宋體根據(jù)期貨交易所管理辦法，期貨交易所實行每日結(jié)算制度，該制度是指：（ ）A、期貨交易所應當在當日收市后將結(jié)算結(jié)果通知會員B、期貨經(jīng)紀公司會員根據(jù)交易所的結(jié)算結(jié)果對客戶進行結(jié)算C、期貨經(jīng)紀公司將當日結(jié)算結(jié)果通知客戶D、交易所通過結(jié)算確定當日交易盈虧對會員保證金即時做出調(diào)整決定，實現(xiàn)每日無負債結(jié)算10、宋體經(jīng)紀公司不得以以下方式設立營業(yè)部：（ ）A、合資B、合作C、聯(lián)營D、承包11、宋體申請期貨公司獨立董事的任職資格，應當具備下列條件（ ）A、具有從事期貨、證券等金融業(yè)務或者法律、會計業(yè)務5年以上經(jīng)驗B、具有相關(guān)學科教學、研究的高級職稱C、具有大學本科以上學歷，并且取得學士以上學位D、通過中國證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試，有履行職責所必需的時間和精力12、宋體期貨公司原股東如轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)給另外一企業(yè)，一下說法正確的是（ ）A、轉(zhuǎn)讓股權(quán)超過5%，應當報期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)批準B、轉(zhuǎn)讓股權(quán)比例不足10%，不需報中國證監(jiān)會批準C、轉(zhuǎn)讓股權(quán)超過5%，應當報中國證監(jiān)會批準D、轉(zhuǎn)讓股權(quán)行為通知全體股東13、宋體首席風險官不履行職責，證監(jiān)會可采取的措施包括（ ）A、監(jiān)管談話B、出具警示函C、責令更換D、認定為不適當人選 14、宋體關(guān)于投資者交易編碼制度，下列表述中正確的是（ ）A、經(jīng)紀公司不得混碼交易B、期貨公司混碼交易但能證明已按照客戶交易指令入市交易的，由客戶承擔交易結(jié)果C、期貨經(jīng)紀公司注銷交易編碼，應向期貨交易所備案D、經(jīng)紀公司應按照證監(jiān)會規(guī)定的編碼規(guī)則為投資者分配交易編碼 15、下列說法正確的有：（ ）A、期貨公司風險監(jiān)管指標優(yōu)于預警標準并連續(xù)保持3個月的，風險預警期結(jié)束;B、期貨公司風險監(jiān)管指標優(yōu)于預警標準并連續(xù)保持1個月的，風險預警期結(jié)束;C、經(jīng)過整改，風險監(jiān)管指標符合規(guī)定標準的，期貨公司應中國證監(jiān)會報告，中國證監(jiān)會應當進行驗收;D、經(jīng)過整改，風險監(jiān)管指標符合規(guī)定標準的，期貨公司應當向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應當進行驗收。 16、宋體全面結(jié)算會員期貨公司應當按照（ ）的規(guī)定，建立對非結(jié)算會員的保證金管理制度。A、中國證監(jiān)會 B、中國銀監(jiān)會C、期貨交易所 D、中國期貨業(yè)協(xié)會 17、宋體某事業(yè)單位與某期貨公司簽訂期貨經(jīng)紀合同，委托期貨公司進行期貨交易，該期貨公司財務部工作人員任某挪用該事業(yè)單位300萬元期貨交易保證金為其父親進行股票交易，獲利30萬元。下列關(guān)于事業(yè)單位期貨交易的表述中，正確的是（ ）。A、該事業(yè)單位經(jīng)其上級主管部門批準、可以進行期貨交易B、該事業(yè)單位不得進行期貨交易C、期貨公司不得接受該事業(yè)單位委托為其進行期貨交易D、中國證監(jiān)會可以對事業(yè)單位進行處罰18、宋體（ ）應當按照期貨交易所管理辦法和期貨交易所交易規(guī)則及其實施細則的規(guī)定行使結(jié)算會員的權(quán)利，履行結(jié)算會員的義務。A、全面結(jié)算會員期貨公司 B、交易結(jié)算會員期貨公司C、特別結(jié)算會員期貨公司 D、一般結(jié)算會員期貨公司 19、期貨公司在報送月度和年度風險監(jiān)管報表時要注意：（ ）A、期貨公司應當于月度終了后的7個工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送月度風險監(jiān)管報表;B、期貨公司應當于月度終了后的3個工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送月度風險監(jiān)管報表;C、期貨公司應當在年度終了后的3個月內(nèi)報送經(jīng)具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務資格的會計師事務所審計的年度風險監(jiān)管報表;D、期貨公司應當在年度終了后的1個月內(nèi)報送經(jīng)具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務資格的會計師事務所審計的年度風險監(jiān)管報表。 20、宋體期貨公司首席風險官不得（ ）A、授權(quán)他人代為履行職責B、利用職務之便牟取私利C、濫用職權(quán)，干預期貨公司正常經(jīng)營D、在期貨公司兼任除合規(guī)部門負責人以外的其他職務21、宋體期貨業(yè)協(xié)會履行下列職責：（ ）A、組織會員遵守期貨法律法規(guī)和政策B、負責期貨從業(yè)人員資格的認定、管理以及撤銷工作C、對違法違規(guī)的期貨公司進行行政處罰D、組織期貨從業(yè)人員的業(yè)務培訓 22、宋體關(guān)于中國證監(jiān)會對期貨交易所的監(jiān)管描述正確的是（ ）A、中國證監(jiān)會在認為市場出現(xiàn)異常情況時，可采取延遲開市等措施化解風險B、中國證監(jiān)會可在有必要時，對期貨交易所高層進行警告C、中國證監(jiān)會可以向期貨交易所派駐督察員。D、中國證監(jiān)會對期貨交易所的市場監(jiān)管是行政義務，中國證監(jiān)會不得向交易所收取任何費用 23、宋體經(jīng)中國證監(jiān)會批準，可以免于資格考試取得期貨從業(yè)人員資格證書的人員有：（ ）A、期貨交易所的高級管理人員B、中國證監(jiān)會的期貨管理人員C、在期貨、證券或相關(guān)業(yè)務管理崗位工作5年以上的期貨經(jīng)紀公司高級管理人員D、從事經(jīng)濟管理工作10年以上的期貨經(jīng)紀公司高級管理人員 24、宋體期貨從業(yè)人員有下列（ ）情形的，暫停其期貨從業(yè)資格6個月至12個月；情節(jié)嚴重的，撤銷其期貨從業(yè)資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請。A、采用明示或暗示與有關(guān)機構(gòu)或個人具有特殊關(guān)系的手段招徠投資者，或利用與有關(guān)組織的關(guān)系進行業(yè)務壟斷B、在投資者不知情的情況下給投資者代理人或介紹人返還傭金C、以排擠競爭對手為目的，低于經(jīng)營成本或行業(yè)自律標準收取手續(xù)費D、中國證監(jiān)會或協(xié)會認定的其他不正當競爭行為25、宋體2009年1月12日，某期貨公司的股東A集團（非控股股東），與某商業(yè)銀行簽訂貸款合同，并以其所持有的該期貨公司的股權(quán)質(zhì)押。下列關(guān)于A集團質(zhì)押期貨公司股權(quán)的表述，正確的是（ ）A、A集團持有的期貨公司股權(quán)不得質(zhì)押，上述質(zhì)押無效B、質(zhì)押有效，A集團應當在規(guī)定時間內(nèi)通知期貨公司和向監(jiān)管機構(gòu)報告C、質(zhì)押有效，該期貨公司的控股股東應當在規(guī)定時間內(nèi)向監(jiān)管機構(gòu)報告D、質(zhì)押有效，該期貨公司應當在規(guī)定的時間內(nèi)向監(jiān)管機構(gòu)報告26、宋體甲證券公司獲得了中國證監(jiān)會的批準，為期貨公司提供中間介紹業(yè)務。甲證券公司可以提供的服務是（ ）A、協(xié)助期貨公司辦理開戶手續(xù)B、提供期貨行情信息C、利用證券資金賬戶為客戶劃轉(zhuǎn)期貨保證金D、協(xié)助期貨公向客戶提示風險27、宋體期貨公司應當事前了解客戶的（ ）等情況，認真評估客戶的風險偏好、風險承受能力和服務需求，并以書面和電子形式保存客戶相關(guān)信息。A、身份B、財務狀況C、投資經(jīng)驗D、愛好28、宋體期貨公司被期貨交易所（ ），應當在收到期貨交易所的通知文件之日起3個工作日內(nèi)向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。A、接納為會員B、暫停會員資格C、終止會員資格 D、要求追加保證金 29、宋體某期貨公司任命王某為本公司的首席風險官，王某在開展工作過程中，發(fā)現(xiàn)公司在保證金安全保管工作中存在重大問題，王某將相關(guān)問題口頭反饋給公司總經(jīng)理張某。張某要求相關(guān)部門對存在的問題進行整改，解決了部分問題，但仍未達到要求，王某在張某的說服下，接受了整改結(jié)果。因公司的整改仍未達到要求，下列說法中正確的有（ ）。A、王某接受總經(jīng)理勸說，接受整改結(jié)果，事后期貨公司發(fā)生重大風險，王某可以因為曾向總經(jīng)理提出整改意見而被從輕處罰B、王某如因堅持要求公司整改而遭公司解聘，可向證監(jiān)會報告，證監(jiān)會有權(quán)要求公司重新聘任王某C、必要時，王某應當向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告D、王某應當及時向期貨公司董事長、董事會常設風險管理委員會或者監(jiān)事會報告30、宋體證券公司申請介紹業(yè)務資格，應當符合下列條件：（ ）A、申請日前6個月各項風險控制指標符合規(guī)定標準B、全資擁有或者控股一家期貨公司C、具有滿足業(yè)務需要的技術(shù)系統(tǒng)D、配備必要的業(yè)務人員，營業(yè)部至少有5名具有期貨從業(yè)資格的業(yè)務人員 31、宋體下列（ ）機構(gòu)聘用無從業(yè)人員資格證書的人員或未履行從業(yè)人員資格管理辦法（修訂）本辦法規(guī)定的備案、報告義務的，責令改正，情節(jié)嚴重的，由中國證監(jiān)會處以1萬元以上3萬元以下的罰款。A、交易所B、經(jīng)紀公司C、交易廳D、交易所的非經(jīng)紀公司會員32、宋體參加從業(yè)資格考試的，應當符合下列條件（ ）A、年滿18周歲B、具有完全民事行為能力C、具有大專以上文化程度D、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件 33、宋體出現(xiàn)下列（ ）情況，期貨交易所可以宣布進入異常情況。A、發(fā)生自然災害等不可抗力B、交易所會員的結(jié)算保證金嚴重不足，又未及時追加，并牽扯到眾多會員的結(jié)算安全C、某合約同方向連續(xù)出現(xiàn)漲跌停板，采取相應措施后仍未化解風險D、某會員空頭倉位存在交割違約風險，在努力尋求倉單過程中成效不大 34、宋體全面結(jié)算會員期貨公司應當按規(guī)定向期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)報送（ ）的相關(guān)信息。A、非結(jié)算會員 B、非結(jié)算會員客戶C、全面結(jié)算會員 D、全面結(jié)算會員客戶 35、宋體期貨公司（ ）應當至少每2年參加1次由中國證監(jiān)會認可、行業(yè)自律組織舉辦的業(yè)務培訓，取得培訓合格證書。A、監(jiān)事會主席B、經(jīng)理層人員C、董事長D、取得期貨公司經(jīng)理層人員任職資格但未實際任職的人員36、宋體客戶王某收到期貨公司追加保證金通知后，表示將會盡快補足保證金。第二天，王某未能按規(guī)定補足保證金，其保證金仍然低于交易所交易所規(guī)定的保證金水平，要求公司暫時為其保留持倉，由于王某資信狀況一直良好，期貨公司與王某簽訂了書面保倉協(xié)議，如果隨后交易中，王某賬戶穿倉，以下説法中正確的是（ ）A、上述保倉協(xié)議違反相關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定B、保留持倉期間造成的損失，由期貨公司承擔;穿倉造成的損失由客戶承擔C、上述保倉協(xié)議不違反相關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定D、保留持倉期間造成的損失，由客戶承擔;穿倉造成的損失由期貨公司承擔37、宋體下列關(guān)于“居間人”的相關(guān)表述正確的是（ ）A、居間人可以是公民也可以是法人B、只能接受客戶的委托C、期貨公司或客戶應當按照約定向居間人支付報酬D、居間人應當獨立承擔基于居間經(jīng)紀關(guān)系所產(chǎn)生的民事責任 38、宋體全面結(jié)算會員期貨公司調(diào)整非結(jié)算會員結(jié)算準備金最低余額的，應當在當日結(jié)算前向（ ）報告。A、中國證監(jiān)會派出機構(gòu)B、期貨交易所C、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)D、期貨證券業(yè)協(xié)會派出機構(gòu) 39、宋體符合以下（ ）條件，人民法院可以依法凍結(jié)、劃撥該賬戶中屬于期貨交易所、期貨公司的自有資金。A、有證據(jù)證明該保證金賬戶中有超出期貨公司、客戶權(quán)益資金的部分B、期貨交易所、期貨公司為債務人的C、期貨交易所、期貨公司在人民法院指定的合理期限內(nèi)不能提出相反證據(jù)的D、期貨公司未結(jié)清所有持倉并清償客戶資金的40、宋體李某是鄭州商品交易所的工作人員，則他應當具備的職業(yè)操守有（ ）。A、保守期貨公司和客戶的商業(yè)秘密 B、依法辦事C、公正廉潔 D、不可利用職務便利牟取不正當?shù)睦?三、判斷題（本大題共20小題，每題1分，共20分）1、（ ）期貨公司應當按照其營業(yè)所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)的規(guī)定對營業(yè)部實行統(tǒng)一結(jié)算、統(tǒng)一風險管理、統(tǒng)一資金調(diào)撥、統(tǒng)一財務管理和會計核算，建立規(guī)范、完善的營業(yè)部崗位責任制度和業(yè)務操作規(guī)程。A、錯B、對2、（ ）期貨交易所一律不得從事信托投資、股票投資、非自用不動產(chǎn)投資等與其職責無關(guān)的業(yè)務。A、錯B、對3、（ ）期貨公司對期貨交易所交易結(jié)算結(jié)果有異議，而未在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定時間內(nèi)提出的，視為期貨公司對交易結(jié)算結(jié)果已予以確認。A、錯B、對4、（ ）客戶下達的交易指令沒有有效期限的，應當視為當日有效。A、錯B、對5、（ ）全面結(jié)算會員期貨公司不得劃轉(zhuǎn)非結(jié)算會員保證金。A、錯B、對6、（ ）期貨公司應當遵循誠實信用原則，建立并有效執(zhí)行風險管理、內(nèi)部控制、期貨保證金存管等業(yè)務制度和流程。A、錯B、對7、（ ）期貨交易所通知期貨公司追加保證金，期貨公司否認收到上述通知的，%考*試大%由期貨公司承擔舉證責任。A、錯B、對8、（ ）非結(jié)算會員的客戶出入金，只能通過非結(jié)算會員的期貨保證金賬戶辦理。A、錯B、對9、（